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前海开源优选领航股票A,前海开源优选领航股票C: 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金基金份额发售公告
2024-11-27
迫切教唆
金” )的召募已获中国证监会 2024 年 6 月 20 日证监许可2024962 号文注册。中
国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念
出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元。发起资金提供方认购的基金份额
抓有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年。
金科罚东谈主” ),基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。
建筑售。基金科罚东谈主可根据认购的情况妥贴休养召募时候,并实时公告,但最长
不逾越法定召募期限。召募期间,基金科罚东谈主可根据情况变更或增减基金销售
机构。
投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
本基金初次召募领域上限为 80 亿元东谈主民币(不包括召募期利息,下同)。
在召募期内任何一天(含第一天)当日召募截止时候后千般基金份额累计有
效认购恳求金额(不包括召募利息)预计逾越 80 亿元东谈主民币,基金科罚东谈主将选择
末日比例阐发的风物达成领域的有用限定。
当发生末日比例阐发时,基金科罚东谈主将实时公告比例阐发情况与后果。未
阐发部分的认购款项将在召募期末端后退还给投资者,由此产生的损失由投资
东谈主自行承担。
当发生部分阐发时,末日 A 类基金份额投资者认购费率按照单笔认购恳求
阐发金额所对应的费率策画,末日认购恳求阐发金额不受认购最低名额的限
制。最终认购恳求阐发后果以本基金登记机构的策画并阐发的后果为准。
基金科罚东谈主不错对召募领域的上限进行休养,具体铁心请参见关系公告。
(1)在基金召募期内,本基金初次认购和追加认购的单笔最低名额均为东谈主民
币 10 元(含认购费)。各销售机构对最低认购名额及交易级差有其他规矩的,以
各销售机构的业务规矩为准。
(2)本基金召募期间对单个投资东谈主的累计认购金额不设铁心,单一投资者
(基金科罚东谈主、基金科罚东谈主高等科罚东谈主员或基金司理等东谈主员手脚发起资金提供方
之外)抓有本基金份额逼近度不得达到未必逾越 50%,关于可能导致单一投资者
抓有基金份额的比例达到未必逾越 50%,未必变相清除 50%逼近度的情形,基金
科罚东谈主有权拒却该等全部未必部分认购恳求。投资东谈主认购的基金份额数以基金
合同奏效后登记机构的阐发为准。但法律法则、中国证监会和《基金合同》另有
规矩的之外。
金的凝视情况,请阅读《前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金招募说明
书》;本基金的基金合同、招募说明书、基金居品府上摘抄及本公告将同期发布在
基金科罚东谈主网站(www.qhkyfund.com)和中国证监会基金电子表现网站(http://eid.
csrc.gov.cn/fund)。
商议电话了解认购事宜。
休养。
本基金投资于证券商场,基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动,投
资东谈主在投本钱基金前,应全面了解本基金的居品特色和风险收益特征,充分磋商
自己的风险承受才气,感性判断商场,并承担基金投资中出现的千般风险,包括
但不限于:商场风险、信用风险、科罚风险、流动性风险、操作和本事风险、合规性
风险、本基金出奇的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风
险评价可能不一致的风险、启用侧袋机制的风险过火他风险等。本基金为股票
型基金,表面上其预期收益及风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场
基金。本基金淌若投资港股通方向股票,需承担汇率风险以及境外商场的风险。
本基金的投资范围包括存托字据,可能濒临存托字据价钱大幅波动以至出
现较大亏本的风险,以及与改进企业、境外刊行东谈主、存托字据刊行机制以及交易
机制关系的风险。
为对冲信用风险,本基金可能投资于信用繁衍品,信用繁衍品的投资可能面
临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。
基金的过往事迹并不预示其改日进展,基金科罚东谈主科罚的其他基金的事迹
并不组成对本基金进展的保证。
基金科罚东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎发奋的原则科罚和运用基金财
产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金科罚东谈主提醒投资
东谈主基金投资的“买者舒畅”原则,在投资东谈主作出投资决议后,基金运营情景与基金
净值变化引致的投资风险,由投资东谈主自行承担。投资有风险,投资东谈主在投本钱基
金前应安妥阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品府上摘抄等信息表现
文献。
本基金若投资内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的规矩范围
内的香港集合交易通盘限公司上市的股票(简称“港股通方向股票” ),可能濒临
港股通机制下因投资环境、投资方向、商场轨制以及交易执法等各异带来的出奇
风险,包括港股商场股价波动较大的风险(港股商场实行 T+0 反转交易,且对个
股不设涨跌幅铁心,港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风
险(汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失)、港股通机制下交易日不连贯可
能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通弗成正常交易,港股通标
的股票弗成实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金投资港股通方向
股票的具体风险请参见招募说明书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资计谋需要或不同树立地商场环境的变化,采用将部分基
金钞票投资于港股通方向股票或采用不将基金钞票投资于港股通方向股票,基
金钞票并非势必投资港股通方向股票。
基金合同奏效之日起三年后的对日,基金钞票净值低于 2 亿元的,基金合同
自动阻隔,且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会连续基金合同期限。投资东谈主将
濒临基金合同可能阻隔的不细目性风险。
当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时,基金科罚东谈主本质相
应步调后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧
袋机制实施期间,基金科罚东谈主将对基金简称进行额外璀璨,并不办理侧袋账户的
申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读关系内容并缓和本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
完满的风险揭示内容请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节。
一、基金召募的基本情况
前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金
基金简称:前海开源优选领航股票 A; 基金代码:022292
前海开源优选领航股票 C; 基金代码:022293
股票型证券投资基金
契约型通达式
不按时
合适法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资东谈主。
(1)直销机构
本基金的直销机构为前海开源基金科罚有限公司。
本公司直销机构具体场所和筹办风物详见本公告“第六部分, 第(三)项”。
(2)非直销销售机构
本基金科罚东谈主可根据相关法律法则的要求,采用合适要求的机构销售本基
金, 并在基金科罚东谈主网站公示。
本基金召募期为 2024 年 12 月 16 日至 2024 年 12 月 31 日;如需延伸,最长不
逾越自基金份额发售之日起的三个月。
基金科罚东谈主可根据认购的情况妥贴延伸发售时候,但最长不逾越法定召募
期;同期也可根据认购和商场情况提前末端发售,如发生此种情况,基金科罚东谈主
将会另行公告。另外, 如遇突发事件, 以上基金召募期的安排也不错妥贴休养。
本基金自基金份额发售之日起三个月内,在发起资金提供方认购本基金的
总金额不少于 1,000 万元东谈主民币,且得意其认购的基金份额抓有期限自基金合同
奏效日起不少于 3 年的要求下,基金召募期届满或基金科罚东谈主依据法律法则及
招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内聘用法定验资机构验资,验资
机构应在验资叙述中对发起资金提供方过火抓有份额进行挑升说明。基金科罚
东谈主自收到验资叙述之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案要求的,自基金科罚东谈主持理完了基金备案手续并取
得中国证监会书面阐发之日起, 《基金合同》奏效; 不然《基金合同》不奏效。基金
科罚东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基
金科罚东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户,在基金召募行为末端前,
任何东谈主不得动用。
二、认购的关系规矩
(1)本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度,认购费率最高不逾越
A 类基金份额认购金额 M(元) A 类基金份额
(含认购费) 认购费率
M <50 万 1.20%
M≥500 万 每笔 1,000 元
本基金对通过基金科罚东谈主直销系统认购 A 类基金份额的投资东谈主实施辞别的
认购费率:
下表:
A 类基金份额认购金额 M(元) A 类基金份额
(含认购费) 认购费率
M <50 万 0.12%
M≥500 万 每笔 1,000 元
投资东谈主实施辞别的认购费率, 详见基金科罚东谈主发布的相关业务公告。
A 类基金份额的认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担。A 类基
金份额的认购用度不列入基金财产,主要用于本基金的商场推论、销售、登记等
召募期间发生的各项用度,不及部分在基金科罚东谈主的运营成本中列支,投资东谈主多
次认购, 须按每次认购所对应的费率眉目永别计费。
(2)关于认购本基金 C 类基金份额的投资东谈主, 认购费率为零。
(1)基金认购接收“金额认购、份额阐发”的风物。基金的认购金额包括认购
用度和净认购金额。
额的策画公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
额的策画公式为:
净认购金额=认购金额-固定金额
认购用度=固定金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
式为:
认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
例如一:某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额,该笔认购产生利
息 100 元,对应认购费率为 1.20%, 则其可获得的认购份额为:
净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元
认购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元
认购份额=(98,814.23+100)/1.00=98,914.23 份
即:某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额,该笔认购产生利息 100
元, 则其可获得 98,914.23 份 A 类基金份额。
例如二:某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额,该笔认购产生利
息 100 元,对应认购费率为 0%, 则其可获得的认购份额为:
认购份额=(100,000+100)/1.00=100,100.00 份
即:某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额,该笔认购产生利息 100
元, 则其可获得 100,100.00 份 C 类基金份额。
(2)认购份额的策画中,触及基金份额的策画后果均保留到少量点后两位,
少量点后两位以后的部分四舍五入,触及金额的策画后果保留到少量点后两位,
少量点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。
(3)有用认购款项在召募期间产生的银行同期活期进款利息将折算为相应
类别的基金份额归基金份额抓有东谈主通盘,其中利息的具体金额及利息转份额的
具体数额以登记机构的记载为准。
(1)投资东谈主认购时, 需按销售机构规矩的风物全额缴款。
(2)投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额,A 类基金份额的认购费按每
笔 A 类基金份额认购恳求单独策画。 认购一秉承理不得排除。
(3)投资东谈主在 T 日规矩时候内提交的认购恳求,频繁应在 T+2 日到原认购网
点或以销售机构规矩的其他风物查询认购恳求的受理情况。
(4)基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成,而仅代表销
售机构如实吸收到认购恳求。认购恳求的阐发以登记机构的阐发后果为准。关于
认购恳求及认购份额的阐发情况,投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权力,否
则, 由此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、投资者的开户与认购步调
(一)直销机构业务办理步调
基金科罚东谈主直销柜台和电子直销交易系统受理投资者的开户与认购恳求。
(1)直销柜台
①开户受理时候: 正常交易日;
②认购受理时候: 认购期间(周六、周日和节沐日不受理)9: 30 至 17:
(2)电子直销交易系统(前海开源基金网上交易系统(http:// www.qhkyfund.
com)、前海开源基金 APP、前海开源基金微信小步调)
①开户受理不受时候铁心(非交易时候内的开户恳求视同下一个交易日的
恳求受理);
②认购受理时候:认购期间 17:00 前(T 日 17:00 以后及周六、周日、节沐日
的认购恳求视同下一交易日的恳求受理)。
(1)个东谈主投资者到基金科罚东谈主直销柜台办理开立基金账户恳求时须提交下
列材料:
①个东谈主账户业务恳求表;
②个东谈主税收住户声明文献;
③个东谈主投资者风险承受力走访问卷;
④投资者本东谈主有用身份证件原件加正反面复印件(有用证件包括身份证、户
口本、警官证、文职证、中国护照、港澳住户接触内地通行证、台胞证);
⑤投资者本东谈主银行借记卡(存折)原件加复印件;
⑥港澳台投资者需提供港澳台住户身份证或护照原件加复印件,和公安机
关临时住宿登记证明或内地事迹单元出具事迹证明;
⑦未成年东谈主投资者需提供监护东谈主的有用身份证件以及法定监护关系证明文
件原件及复印件。
(2)个东谈主投资者在电子直销交易系统办理开立基金账户时须准备下列材料:
①个东谈主投资者有用身份证件信息(现在电子直销交易系统仅撑抓抓有大陆
身份证投资者开户, 抓有其他证件类型投资者请致电 4001-666-998 商议);
②基金科罚东谈主已通达撑抓电子直销交易的银行借记卡或第三方支付账户。
(3)机构投资者到基金科罚东谈主直销柜台办理开立基金账户恳求时须提交下
列材料(按要求盖印、署名):
①《机构账户业务恳求表》;
②《直销业务授权拜托书》;
③《直销预留印鉴卡》;
④《投资者辛劳交易拜托服务公约》一式两份;
⑤《机构投资者风险承受才气走访问卷》;
⑥《机构税收住户身份声明文献》;
⑦营业牌照(或民政部门等颁发的注册登记书)、组织机构代码证和税务登
记证;
⑧银行账户证明(与我司资金交往的银行账户);
⑨承办东谈主的有用身份证件;
⑩法定代表东谈主有用身份证件;
?若需开立中登基金账户或场外 ETF 账户, 需出示证券账户卡(如有);
?金融机构投资者需提供金融业务履历证明或经行业协会备案未必登记的
证明,如: 策画金融业务许可证、策画证券期货业务许可证、企业年金基金科罚机
构履历文凭、基金会法东谈主登记文凭、保障公司法东谈主许可证、及格境外机构投资者
(QFII)证券投资业务许可证等。
?基金科罚东谈主直销柜台要求提供的其他关系材料。
(1)个东谈主投资者到基金科罚东谈主直销柜台办理认购恳求时须提交下列材料:
①填妥《前海开源直销交易业务恳求表》;
②转账字据回单联(仅当办理认购款项未在指定时候内到达我司相应账户
时需要提供)。
(2)个东谈主投资者在基金科罚东谈主电子直销交易系统办理认购恳求时凭交易密
码办理。
(3)机构投资者办理认购恳求时须提交下列材料:
①填妥《前海开源直销交易业务恳求表》;
②转账字据回单联(仅当办理认购款项未在指定时候内到达我司相应账户
时需要提供)。
(1)办理认购业务的投资者应通过预留银行账户将足额认购资金在交易申
请当日 17:00 前汇入前海开源基金科罚有限公司直销计帐账户或由投资者提供
也曾在 17:00 前已划款的证明。前海开源基金科罚有限公司直销计帐账户账户信
息如下:
银行户名: 前海开源基金科罚有限公司
开户银行: 中国农业银行深圳车公庙支行
银行账号: 4100 7800 0400 1712 7
(2)个东谈主投资者在基金科罚东谈主电子直销交易系统认购基金时, 以在线支付方
式完成资金支付。
(1)每个投资者在并吞个登记机构只可开立一个基金账户;
(2)投资者 T 日提交开户恳求后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非事迹日
网点不办公则顺延)到基金科罚东谈主直销柜台查询后果, 或通过基金科罚东谈主客户服
务中心、电子直销交易系统查询;
(3)投资者 T 日提交认购恳求后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非事迹日
网点不办公则顺延)到基金科罚东谈主直销柜台查询认购受理情况,或通过基金科罚
东谈主客户服务中心、电子直销交易系统查询。认购阐发后果可于基金合同奏效后到
基金科罚东谈主直销柜台查询,或通过基金科罚东谈主客户服务中心、电子直销交易系统
查询;
(4)投资者恳求认购基金时不接受现款,投资者必须事前在用于认购基金的
银行借记卡/存折等关系账户中存入足额的认购资金;
(5)投资者认购基金恳求须在公布的个东谈主投资者认购时候内办理;
(6)预留银行账户是指投资者开立基金账户时预留的手脚赎回、分成、退款
的结算账户, 该银行账户应为投资者开立的国内交易银行的借记账户;
(7)投资者需填写的表单可登录基金科罚东谈主官方网站-客服中心-单子下
载, 进行下载打印;
(8)直销业务执法请参阅《前海开源基金科罚有限公司直销柜台业务执法》
以及《前海开源基金科罚有限公司电子直销交易业务执法》。
(二)非直销销售机构
投资者在非直销销售机构开立基金账户及认购手续以各销售机构的规矩为
准。
四、计帐与交割
《基金合同》奏效前,投资东谈主的认购款项只可存入挑升账户,不得动用。认
购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主通盘,其中
利息所转份额以基金登记机构的记载为准。
五、基金的验资与基金合同的奏效
本基金自基金份额发售之日起三个月内,在发起资金提供方认购本基金的
总金额不少于 1,000 万元东谈主民币,且得意其认购的基金份额抓有期限自基金合同
奏效日起不少于 3 年的要求下,基金召募期届满或基金科罚东谈主依据法律法则及
招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内聘用法定验资机构验资,验资
机构应在验资叙述中对发起资金提供方过火抓有份额进行挑升说明。基金科罚
东谈主自收到验资叙述之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案要求的,自基金科罚东谈主持理完了基金备案手续并取
得中国证监会书面阐发之日起, 《基金合同》奏效;不然《基金合同》不奏效。基金
科罚东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基
金科罚东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户,在基金召募行为末端前,
任何东谈主不得动用。
淌若召募期限届满, 未隆盛基金备案要求,基金科罚东谈主应当承担下列使命:
期活期进款利息;
金科罚东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
六、本次发售当事东谈主和中介机构
(一)基金科罚东谈主
称号: 前海开源基金科罚有限公司
注册地址:深圳市前海深港和谐区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务书记有限公司)
法定代表东谈主: 李强
电话: (0755)88601888
传真: (0755)83181169
(二)基金托管东谈主
称号: 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区回报门内大街 55 号
法定代表东谈主: 廖林
筹办东谈主: 郭明
电话: (010)66105799
(三)销售机构
(1)前海开源基金科罚有限公司直销柜台
办公地址: 深圳市福田区深南大路 7006 号万科富春东方大厦 10 楼
筹办东谈主: 何凌
电话: (0755)83181190
传真: (0755)83180622
(2)前海开源基金科罚有限公司电子直销交易
前海开源基金网上交易系统(http:// www.qhkyfund.com)
前海开源基金 APP
前海开源基金微信小步调
本基金科罚东谈主可根据相关法律法则的要求,采用合适要求的机构销售本基
金, 并在基金科罚东谈主网站公示。
(四)登记机构
称号: 前海开源基金科罚有限公司
注册地址:深圳市前海深港和谐区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务书记有限公司)
办公地址: 深圳市福田区深南大路 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
法定代表东谈主: 李强
筹办东谈主: 罗炜
电话: (0755)83181579
传真: (0755)83181121
(五)讼师事务所和承办讼师
称号: 上海市通力讼师事务所
注册地址: 上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址: 上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东谈主: 韩炯
筹办东谈主: 丁媛
承办讼师: 朝晨、丁媛
电话: 021-31358666
传真: 021-31358600
(六)管帐师事务所和承办注册管帐师
称号: 容诚管帐师事务所(额外同样合资)
注册地址(主要策画场面):北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大
厦 901-22 至 901-26
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-
推论事务合资东谈主: 肖厚发、刘维
承办管帐师: 曹阳、陈逦迤
筹办东谈主: 曹阳
电话: 010-66001391
传真: 010-66001391
前海开源基金科罚有限公司
二〇二四年十一月二十七日
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