国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 国泰中证全指证券公司来去型通达式指   数证券投资基金发起式王人集基金       更新招募说明书      （2024 年第二号）            基金治理东谈主：国泰基金治理有限公司          基金托管东谈主：中国拓荒银行股份有限公司 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                                               目              录 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                         进攻指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓长进和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 数的样本； 名后 10%以及积聚总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中 优先确保剩余证券数目不少于 50 只，将剩余证券手脚相应行业指数的样本。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分计议自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出孤立决策。投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、流动性风险、运作治理风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。    本基金可投资钞票支抓证券，主要存在与基础钞票干系的风险、与钞票支抓 证券干系的风险、与专项讨论治理干系的风险和其他风险。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如若莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或辗转成为本基金的风 险。   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。《基 金合同》奏效满三年后基金无间存续的，连结 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主 数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同圮绝，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。投资东谈主将濒临基金合同可能圮绝的概略情趣风险。   本基金为 ETF 王人集基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券阛阓相似的风险收益特征。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应细腻阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵寓纲要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者惬心” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。   基金的过往事迹并不预示其明天阐扬。基金治理东谈主治理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐扬的保证。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金治理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书根据本基金治理东谈主于 2024 年 11 月 11 日暴露的《对于国泰中 证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金加多 E 类基金 份额并修改基金合同和托管公约的公告》更新了干系内容，干系调治自 2024 年 值阐扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 11 月 （本评释中财务数据未经审计） 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   第一部分       前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息暴露治理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险治理章程》                      （以下简称“《流动性风险治理 章程》”）、《公开召募证券投资基金运作疏导第 2 号——基金中基金疏导》、《公 开召募证券投资基金运作疏导第 3 号--指数基金疏导》（以下简称"《指数基金指 引》"）和其他联系法律法例章程以及《国泰中证全指证券公司来去型通达式指 数证券投资基金发起式王人集基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有阻扰或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应防卫查阅基金合同。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式王人集基金 发起式王人集基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金托管公约》及对该托管 公约的任何灵验更正和补充 指数证券投资基金发起式王人集基金招募说明书》偏执更新 投资基金发起式王人集基金基金居品贵寓纲要》偏执更新 投资基金发起式王人集基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其常常作念出的更正     《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》及颁 布机关对其常常作念出的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 其常常作念出的更正     《流动性风险治理章程》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 治理章程》及颁布机关对其常常作念出的更正 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及干系法律法例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主订立了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非来去过户等 限公司或接受国泰基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 治理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证据的 日历 产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 通达日 范基金治理东谈主所治理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金治理东谈主 和投资东谈主共同顺从 运作，由基金治理东谈主、基金治理东谈主鼓吹、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理（指 基金治理东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 治理东谈主固有资金、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不少 于3年 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额抓有期限不少于 3 年的基金治理东谈主鼓吹、基金治理东谈主、基金治理东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，肯求将其抓有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调遣为基金 治理东谈主治理的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入 肯求份额总额后的余额）逾越上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 据价值、银行入款本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 其明天可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，而况该 ETF 的投资宗旨 和本基金的投资宗旨类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基 金的宗旨 ETF 为国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金 的投资宗旨相似，精好意思追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化， 接纳通达式运作方式的基金，简称“王人集基金” 方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码， 并分别筹画和公告基金份额净值 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额抓有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 来去的债券等 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 值的方式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公道对待 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要概略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要概略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票       《指数基金疏导》：指《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号--指数基 金疏导》及颁布机关对其常常作念出的更正 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   第三部分      基金治理东谈主    一、基金治理东谈主概况    称号：国泰基金治理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公道路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    成立时候：1998 年 3 月 5 日    法定代表东谈主：周向勇    注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币    接洽东谈主：辛怡    接洽电话：021-31089000，400-888-8688    股权结构：               鼓吹称号                  股权比例        中国建银投资有限服务公司                  60%            意大利忠利集团                   30%         中国电力财务有限公司                   10%    二、主要东谈主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国拓荒银 行总行、中国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册会 计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合改变服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费改变服务小组办公室（国务院农村综合改变服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 主任（主抓服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国拓荒银行总 行、中国建银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。    黄晓衡，孤立董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国拓荒银行江苏省分行服务，先后任职于讨论处、信贷处、外洋业务部， 历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国拓荒银行伦敦代表处首 席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国拓荒银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国拓荒银行总行服务，历任外洋部副总司理、资金 讨论部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国外洋金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照管人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资治理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金治理有限公司孤立董事。2017 年 3 月起任公司孤立董事。    吴群，孤立董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，治理磋议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主抓服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照管人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤立董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息挣扎股份有限公司孤立董事。2017 年 10 月起任公司孤立董事。    冯丽英，孤立董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国拓荒银行 东谈主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国外洋金融 有限服务公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产治理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限服务公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国拓荒银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金治理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国拓荒银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金治理有限服务公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金治理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老宗旨日历 2040 三年抓有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金治理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金治理有限公司，历任信息时间部工程师、运营治理部总监助理、运营治理 部副总监，现任运营治理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金治理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险治理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和钞票治理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金治理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金 治理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限服务 公司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。    刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋信赖投资 公司、万家基金治理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金治理有限公司，历任 居品诡计部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看护长。    艾小军，硕士，23 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华 安基金治理有限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金 治理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在祥瑞钞票治理有限 公司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金，历任金融工程分析师、高档产 品司理和基金司理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金来去型通达式证券投资基金、 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 上证 180 金融来去型通达式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融来去型通达式 指数证券投资基金王人集基金的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 12 月任国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金司理，2015 年 4 月至 2021 年 1 月任国 泰沪深 300 指数证券投资基金的基金司理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金来去型 通达式证券投资基金王人集基金的基金司理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交 易型通达式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券 投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本羼杂型证券投资基 金的基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益生动配置羼杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）的基金司理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投 资基金（LOF）的基金司理，2017 年 5 月至 2023 年 9 月任国泰策略价值生动配 置羼杂型证券投资基金（由国泰保本羼杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 司理，2017 年 8 月起至 2019 年 5 月任国泰宁益依期通达生动配置羼杂型证券投 资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2022 年 3 月任国泰量化成长优选羼杂型证券 投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2019 年 7 月任国泰量化价值精选羼杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 4 月任国泰结构转型生动配置混 合型证券投资基金的基金司理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策略收 益羼杂型证券投资基金（由国泰策略收益生动配置羼杂型证券投资基金变更而 来）的基金司理，2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券 投资基金（由国泰结构转型生动配置羼杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 宁益依期通达生动配置羼杂型证券投资基金变更注册而来）的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业来去型通达式指数证券投资基金（由国 泰 CES 半导体行业来去型通达式指数证券投资基金改名而来）的基金司理，2019 年 7 月至 2021 年 1 月任上证 5 年期国债来去型通达式指数证券投资基金和上证 泰中证筹画机主题来去型通达式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起 兼任国泰中证全指通讯拓荒来去型通达式指数证券投资基金的基金司理，2019 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 年 9 月起兼任国泰中证全指通讯拓荒来去型通达式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证筹画机主题来去型通达式指数 证券投资基金王人集基金（由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来） 的基金司理，2021 年 5 月起兼任国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券 投资基金发起式王人集基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任纳斯达克 100 来去型 通达式指数证券投资基金和国泰标普 500 来去型通达式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰中证半导体材料拓荒主题来去型 通达式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融 工程总监。    本基金治理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档治理东谈主员、投 研部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外 的投资治理干系东谈主员担任成员，看护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员 会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策 公司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究 干系投资部门建议的紧要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    实践委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    三、基金治理东谈主职责 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额抓有东谈主大会； 其他法律行动；    四、基金治理东谈主承诺 建立健全里面箝制轨制，遴选灵验措施，预防违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，遴选灵验措施，预防下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公道地对待其治理的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；    （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）法律法例或中国证监会遏制的其他行动。 家联系法律、法例及行业范例，真诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：    （1）越权或违纪筹办； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）    （2）违背基金合同或托管公约；    （3）特意损伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；    （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；    （5）谢绝、侵略、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；    （6）卤莽职守、花消权益，不按照章程履行职责；    （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资讨论等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 干系的来去步履；    （8）违背证券来去时势业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱， 侵略阛阓顺序；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不正直技巧谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；    （12）在公开信息暴露和告白中特意含有空虚、误导、诓骗因素；    （13）其他法律、行政法例以及中国证监会遏制的行动。 度，遴选灵验措施，预防违背基金合同行动的发生。    五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资讨论等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事干系的来去步履；    六、基金治理东谈主里面箝制轨制    基金治理东谈主为留意和化解筹办运作中濒临的风险，保证筹办步履的正当合 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 规和灵验开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作法子与箝制措施，形成 了公司竣工的里面箝制体系，并通过相应的具体业务箝制过程来严格实施。      为保证里面箝制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可执 行的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面箝制轨制 进行实时的更新和调治，以安妥公司筹办步履的变化，不休增强和优化公司轨制 的完备性、灵验性和当令性。      （1）保证公司筹办运作正当合规，形成遵法筹办、范例运作的筹办理念；      （2）留意和化解风险，擢升筹办治理效益，确保公司筹办的稳健运行和受 托钞票的安全竣工，杀青公司抓续、自若、健康发展；      （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真实、准确、竣工、实时；      （4）爱戴公司细密的品牌形象。      （1）全面性原则。里面箝制应掩盖公司的各项业务、扫数部门和岗亭，渗 透到决策、实践、监督、反馈等扫数业务过程和业务门径。      （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面箝制轨制，公司全体职工 必须远程爱戴里面箝制轨制的灵验实践。      （3）相互孤立和制约原则。公司根据业务的需要成立相对孤立的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭确实立必须权责分明、相互制约。里面箝制的检 查评价部门必须孤立于各业求实践部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。      （4）安妥性原则。公司里面箝制应根据公司筹办业务发展、新址品的开发、 金融改进、法律法例以及阛阓环境的变化等实时调治和完善，以保证里面箝制的 灵验性和安妥性。      （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相当是研究、投资、实践、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻遏，对进攻业务成立防火墙并实行门禁制 度。      （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办治理方法缩小运作成本，擢升 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 经济效益，力求以合理的箝制成本达到最好的内控效率。    （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 孤立董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹办的企业文化。公司董事会对里面箝制原则进行率领，对公 司建立里面箝制系统和撑抓其灵验性承担最终服务；公司筹办治理层对里面箝制 进行治理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险箝制服务， 既相互孤立，又相互迎阿和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险箝制 体系。    （2）公司依据自身筹办特色建立了包括各岗亭以宗旨服务制自控、干系部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。    （3）公司建立灵验的东谈主力资源治理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相安妥的职业操守和专科智商。    （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的宗旨和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险箝制法子和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立防卫的风险箝制过程，并在践诺业务中加以箝制。    （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权程序和过程，确 保授权机制的贯彻实践。    （6）公司建立了完善的里面司帐箝制，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账治理，孤立核算。    （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分手各岗亭职责，投资 和来去、来去和算帐、基金司帐和公司司帐等进攻岗亭不得有东谈主员的访佛。进攻 业务部门和岗亭进行物理阻遏。    （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。    （9）公司建立灵验的信谢绝流渠谈和疏通机制，明确评释机制旅途和业务 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 文告体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、竣工传递，杀青自下而 上的实时评释和从上至下的灵验反馈。    （10）公司通过建立竣工的研究治理、投资决策和来去治理等轨制体系， 以杀青投资治理业务箝制。    （11）公司制定例范的信息暴露治理办法，不休优化完善机制过程，确保 公开暴露信息的真实、准确、竣工、实时。    （12）公司对里面箝制建立与实施情况进行监督查验，评价里面箝制的有 效性，发现里面箝制舛误，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期 查验里面箝制轨制的实践情况，确保公司各项筹办治理步履的灵验运行。   基金治理东谈主保证以上对于里面箝制轨制的暴露真实、准确，并承诺基金治理 东谈主将根据阛阓变化和业务发展不休完善里面箝制轨制，切实爱戴基金份额抓有东谈主 的正当权益。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                  第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织式样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续筹办   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国拓荒银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、承诺信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营治理处、跨境与外包治理处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连结聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为老例化的内控服务技巧。   （三）基金托管业务筹办情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国拓荒银行一直秉 抓“以客户为中心”的筹办理念，不休加强风险治理和里面箝制，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实爱戴钞票抓有东谈主的正当权益，为钞票托付东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国拓荒银行托管钞票规模不休扩大，托管业务品 种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 前国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。限制 2023 年年末，中国拓荒银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国拓荒银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国拓荒银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连结多年荣获中 央国债登记结算有限服务公司（中债）                 “优秀钞票托管机构”、银行间阛阓算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并手脚独一中资银行获取《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面箝制轨制   （一）里面箝制宗旨   手脚基金托管东谈主，中国拓荒银行严格顺从国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内联系治理章程，遵法筹办、范例运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保联系信息的真实、准确、竣工、及 时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （二）里面箝制组织结构   中国拓荒银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面箝制工 作，对托管业务风险治理和里面箝制的灵验性进行率领。钞票托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤立诈骗内控合规服务职 权和智商。   （三）里面箝制轨制及措施   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了治理轨制、箝制制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作顺心利进行；业务 东谈主员具备从业经验；业务治理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中箝制，业务钤记按规程撑抓、存放、使用，账户贵寓严格撑抓，制约机制严格 灵验；业务操作区专门确立，阻滞治理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，预防泄密；业求杀青自动化操作，预防东谈主为事故的发生，时间系统完 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 整、孤立。   三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和法子   （一）监督方法   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同章程，对基金治理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，对基 金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金治理东谈主进行风险指示，与基金 治理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要荒谬事项实时评释中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时评释中国证监会。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第五部分        干系服务机构   一、基金份额销售机构  序号    机构称号                           机构信息                     地址：上海市虹口区公道路 18 号 8 号楼嘉昱大厦       国泰基金治理        15-20 层         柜台                     传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                     电子来去网站：www.gtfund.com 登录网上来去页面        国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 来去客户端、Android       电子来去平台                     电话：021-31089000     接洽东谈主：赵刚   本基金的其他销售机构信息详见基金治理东谈主网站。基金治理东谈主可根据联系法 律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金治理东谈主网站上公示。   二、登记机构   称号：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公道路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   接洽东谈主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   接洽电话：021-31358666 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）    传真：021-31358600    接洽东谈主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊闲居合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东谈主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他联系章程，并经中国证监会 2021 年 4 月 27 日证监许可【2021】1518 号 文（《对于准予国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式联 接基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式、存续期限   三、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。其中：   投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票中 计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份额 时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别 基金钞票入网提销售服务费的基金份额称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别确立基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别筹画并公布基金份额净值和基金 份额累计净值。   投资东谈主可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通畅相互调遣业务，干系约定见届时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   根据基金运作情况，在不违背法律法例章程、基金合同约定以及对基金份额 抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金治理东谈主在履行允洽法子后不错加多 新的基金份额类别、调治现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者罢手现有基金份额类别的销售，或对基金份额分类办 法及功令进行调治等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 5 月 19 日矜重奏效。自基金合同奏效日起，本基 金治理东谈主矜重启动治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票规模   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》奏效满三年后基金无间存续的，连结 20 个服务日出现基金份 额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主 应当在依期评释中给以暴露；连结 50 个服务日出现前述情形的，基金合同圮绝， 不需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主 在基金治理东谈主网站或干系文献列示。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。若基金治理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来去方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去 所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时候，但基金治理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2021 年 5 月 24 日起启动办理日常申购、赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调遣 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一通达日基 金份额申购、赎回或调遣的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹画； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金治理东谈主 必须在新功令启动实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构章程的法子，在通达日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。若资金在章程时候内未 全额到账则申购不成立，申购款项将归赵投资东谈主账户，基金治理东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额抓有东谈主赎复活效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生深广赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金治理东谈主应以来去时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金治理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求确实 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 认时候进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息暴露办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购本基金 A 类及 C 类基金份额的最低金额为 1.00 元（含申购 费）  ，投资东谈主单笔申购本基金 E 类基金份额的最低金额为 20.00 元（含申购费）。 各销售机构对本基金最低申购金额及来去级差有其他章程的，以各销售机构的业 务章程为准。   基金份额抓有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份数为 则该次赎回时必须一齐赎回。 售机构对来去账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见干系公告。 基金治理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可遴选上述措施对基金规模给以控 制。具体见基金治理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金治理东谈主必须在调治实施前依照《信息暴露办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基 金钞票入网提销售服务费。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M）                  申购费率             M﹤50 万元                  1.00%             M≥100 万元            按笔收取，1,000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对抓续抓有期少于 30 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对抓续抓有期长于或便是 30 日但少于 90 日的基金份 额抓有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有 期长于或便是 90 日但少于 180 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期长于或便是 180 日的基金份额抓有 东谈主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回肯求份额抓随机候（Y）                  赎回费率                Y﹤7 日                   1.50%               Y≥180 日                  0.00%   （注：赎回份额抓随机候的筹画，以该份额在登记机构的登记日启动筹画。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额对抓续抓有期少于 30 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对抓续抓有期长于或便是 30 日的基金份额抓有东谈主不 收取赎回费。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回肯求份额抓随机候（Y）           赎回费率                Y﹤7 日             1.50%               Y≥30 日             0.00%   （注：赎回份额抓随机候的筹画，以该份额在登记机构的登记日启动筹画。）   （3）本基金 E 类基金份额的赎回费率   本基金 E 类基金份额对抓有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 E 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回肯求份额抓随机候（Y）           赎回费率              Y＜7 日              1.50%              Y≥7 日              0.00%   （注：赎回份额抓随机候的筹画，以该份额在登记机构的登记日启动筹画。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法例以及 监管部门、自律功令的章程。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金抓续营销计 划，依期和不依期地开展基金抓续营销步履。在基金抓续营销步履期间，基金管 理东谈主不错按干系监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主允洽调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的筹画方式   （1）A 类申购份额的筹画方式如下：   本基金 A 类基金份额接纳金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元    申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类、E 类申购份额的筹画方式如下：    本基金 C 类/E 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值    上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，无申购用度， 假定 T 日本基金 C 类/E 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的 申购份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，无申购用度， 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 假定 T 日该类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份该类基金份额。   赎回金额的筹画方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额的筹画结果以四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的抓随机候为 60 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12,000.00－60.00＝11,940.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的抓随机候为 60 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可获取的赎回金额为 11,940.00 元。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的抓随机候为 60 日，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12,000.00－0.00＝12,000.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的抓随机候为 60 日，对应 的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可获取的赎回金额为 12,000.00 元。 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日种种基金份额的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 遇特殊情况，经履行允洽法子，不错允洽蔓延筹画或公告。明天若阛阓情况发生 变化，或宗旨 ETF 净值筹画和发布时候发生变化，或践诺需要，经中国证监会 允许，本基金可相应调治基金份额净值筹画和公告时候或频率并提前公告。   八、谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金治理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购肯求被谢绝，被谢绝的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求或减速 支付赎回款项： 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金份额抓有东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金钞票净值。 治理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 治理东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金治理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给以拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十、深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智商支付基金份额抓有东谈主的全部赎回 肯求时，按正常赎回法子实践。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主以为支付基金份额抓有东谈主的赎回肯求有 清贫或以为因支付基金份额抓有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值形成较大波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消 赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个通达日无间赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。脱期的赎回肯求与下 一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额 净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额抓有东谈主在 提交赎回肯求时未作明确遴聘，基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）若本基金发生深广赎回，在单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 20% 以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回肯求逾越上一通达日 基金总份额 20%以上的部分，基金治理东谈主不错脱期办理赎回肯求；对于该基金份 额抓有东谈主当日赎回肯求未逾越 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回肯求一并办理。脱期的 赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份 额的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而， 对于未能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。   （4）暂停赎回：连结 2 个通达日以上（含本数）发生深广赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述深广赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者基 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金治理东谈主网站在 3 个来去日内文告基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息暴露办法》的联系章程，最迟于再行通达日在章程媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行通达申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行通达的公告。   十二、基金调遣   基金治理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金治理东谈主治理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系功令由基金治理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响且条件具备的情 况下，基金治理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会认同的来去时势或者交 易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金治理东谈主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件的非来去过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。   十六、依期定额投资讨论   基金治理东谈主不错为投资东谈附近理依期定额投资讨论，具体功令由基金治理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资讨论时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金治理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资讨论最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十八、如干系法律法例允许基金治理东谈附近理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金治理东谈主可制定 和实施相应的业务功令。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第九部分     基金的投资   一、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，精好意思追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青 投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏执他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支抓机构债券、 中期单据、可调遣债券（含分离来去可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支抓证券、同行存单、银行入款、货 币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金治理东谈主在履行允洽法子后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的王人集基金，以宗旨 ETF 手脚其主要投资标的，通俗投 资东谈主通过本基金投资宗旨 ETF。本基金并不参与宗旨 ETF 的治理。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中，投资于 宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为更好地杀青投资宗旨，本基金 可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金 投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支抓证券、银行入款、同行存 单、货币阛阓器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 融器具。   本基金将根据阛阓的践诺情况，允洽调治基金钞票在种种钞票上的配置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   在正常阛阓情况下，本基金力求净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不逾越 0.35%，年追踪误差不逾越 4%。如因指数编制功令调治 或其他因素导致追踪偏离度和追踪误差逾越上述范围，基金治理东谈主应遴选合理措 施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金投资宗旨 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回宗旨 ETF 或者按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回宗旨 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行宗旨 ETF 基金份额的来去。   在投资运作过程中，本基金将在综合计议合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定接纳一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式投资于宗旨 ETF。当宗旨 ETF 申购、赎回或来去模式进行了变更或调治，本基金也将作相应 的变更或调治。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要遴选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调治。在 特殊情况下，本基金将遴聘其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股恒久停牌；3）其他对本基金治理东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的调治   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调治而进 行相应的依期追踪调治。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性治理及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，擢升基金钞票的投资收益。本基金将 密切珍惜国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，掂量明天利率变动走 势，从上至下地详情投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个券遴聘方法 构建债券投资组合。   可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特色。本基金在对可调遣债券和可交换债 券要求和标的公司基本面进行深远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和细密流动性的可调遣债券和可交换债券，获取稳健 的投资答复。   本基金将重心对阛阓利率、刊行要求、支抓钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支抓证券价值的因素进行分析，并接济采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要遴聘流动性好、 来去活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，缩小股票组合 的系统性风险。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金规模以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金治理东谈主将充分计议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，擢升基金的投资收益。   为更好杀青投资宗旨，在加强风险留意并顺从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理详情 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券规模的 10%；   （6）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓 证券，不得逾越其种种钞票支抓证券计算规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如若其信用品级下落、不再相宜投资程序，应 在评级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货来去，应当顺从下列要求： 金钞票净值的 10%； 不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 筹画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得逾越上一来去日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，顺从以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围； 均筹画； 素以致基金投资不相宜上述比例限制的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值计算不得逾越本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之 外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （15）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境 内上市来去的股票合并筹画；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金治理东谈主 之外的因素以致基金投资比例不相宜上述第（1）项章程投资比例的，基金治理 东谈主应当在 20 个来去日内进行调治。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数 成份股调治、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场来去停牌等基金治理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比 例的，基金治理东谈主应当在干系证券可来去的 10 个来去日内进行调治，但中国证 监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行允洽法子后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏执他不正直的证券来去步履； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （6）法律、行政法例和中国证监会章程遏制的其他步履。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行允洽法子后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、践诺 箝制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额抓有东谈主利益优先原则，留意利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱实践。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以暴露。紧要关联来去应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为中证全指证券公司指数。   明天若出现标的指数不相宜法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会评释并 建议惩处决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有 东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   本基金的事迹相比基准为：中证全指证券公司指数收益率*95%+银行活期存 款利率(税后)*5%。   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，精好意思追踪标的指数。因此，该指数大约较 好地反应本基金的投资策略，大约较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金治理东谈主根 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 据标的指数变更情形履行允洽法子并进行公告。法律法例或监管机构另有章程 的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 王人集基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券阛阓相似的风险收益特征。   七、宗旨 ETF 的变更   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行允洽法子后，将由投资于目 标 ETF 的王人集基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金治理 东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益 的原则，在履行允洽法子后，登科其他合适的指数手脚标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东谈主另行公告。 治理东谈主相似的除外）；   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金在履行允洽法子后相应变更标的指数且 无间投资于该宗旨 ETF。   八、基金治理东谈主代表基金诈骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东谈主牟取任何欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。      十、基金投资组合评释      本基金治理东谈主的董事会及董事保证本评释所载贵寓不存在空虚纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主中国拓荒银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本评释中的财务宗旨、净值阐扬和投资组合评释等内容，保证复 核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合评释所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本评释所列财务数据未经 审计。                                                占基金总钞票 序号             形状             金额(元)                                                的比例(%)       其中：股票                                -            -       其中：债券                                -            -           钞票支抓证券                           -            -     国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）              其中：买断式回购的买入返售                                                        -                -              金融钞票                                                                    占基金 序                     基金                                           钞票净             基金称号           运作方式         治理东谈主         公允价值 号                     类型                                           值比例                                                                     （%）         国泰中证全指证                            来去型开         券公司来去型开       股票            国泰基金管         放式指数证券投       型             理有限公司                            (ETF)              资基金             本基金本评释期末未抓有股票。     细             本基金本评释期末未抓有股票。             本基金本评释期末未抓有债券。     细             本基金本评释期末未抓有债券。     券投资明细             本基金本评释期末未抓有钞票支抓证券。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 明细     本基金本评释期末未抓有贵金属。 细     本基金本评释期末未抓有权证。     本基金本评释期内未投资股指期货。     本基金本评释期内未投资国债期货。     （1）本评释期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在评释编制日前一年受到公开攻讦、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。     （3）其他钞票组成  序号            称号               金额(元)     （4）评释期末抓有的处于转股期的可调遣债券明细     本基金本评释期末未抓有可调遣债券。     （5）评释期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金本评释期末未抓有股票。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                      第十部分         基金的事迹    基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。    基金治理东谈主依照坚守职守、真诚信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹比       事迹相比                              净值增长                    净值增                    较基准       基准收益       阶段                     率程序差                           ①-③      ②-④                    长率①                    收益率       率程序差                               ②                                             ③        ④                    -16.12%   1.41%        -17.17%   1.46%   1.05%    -0.05%                                           事迹比       事迹相比                              净值增长                    净值增                    较基准       基准收益       阶段                     率程序差                           ①-③      ②-④                    长率①                    收益率       率程序差                               ②                                             ③        ④                    -16.77%   1.41%        -17.17%   1.46%   0.40%    -0.05%    注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 5 月 19 日。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第十一部分      基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、种种有价证券及单据价 值、银行入款本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑抓和刑事服务   本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑抓。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十二部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去时势的来去日以及国度法律法例 章程需要对外暴露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在详情干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来去日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近来去日的报价不成真实反应公允价值的，支吾报价进行调治，详情公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中计议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量抓有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有富饶 可利用数据和其他信息支抓的估值时间详情公允价值。接纳估值时间详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行调治并详情公允价值。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   四、估值方法   本基金抓有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近来去市价，详情公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可调遣债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时间详情公允价值。 来去所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券，接纳估值时间详情公允价值；   （6）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调治以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应接纳估值时间详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值时间详情公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   抓有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利 息收入。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来去日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 确保基金估值的公道性。 会的干系章程进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新章程的，按其章程进行估值。 按国度最新章程估值。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给以公布。   五、估值法子 是按照每个服务日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日该类别基金份 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主于每个服务日筹画基金钞票净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金钞票估值后， 将种种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 治理东谈主按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的服务东谈主应当对由于该估值过失遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失服务方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担； 由于估值过失服务方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失服务方对径直损失承担补偿服务；若估值过失服务方还是积极谐和，而况 有协助义务确当事东谈主有富饶的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失服务方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的服务方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 而况仅对估值过失的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失服务方仍支吾估值过失负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若获取欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥 得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失调治接纳尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因详情估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东谈主进行证据。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）基金份额净值筹画出现过失时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和种种别基金份额净值由基金治理东谈主负责筹画，基金托管东谈主负 责进行复核。基金治理东谈主应于每个通达日来去收尾后筹画当日的基金钞票净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证据 后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 所形成的误差不手脚基金钞票估值过失处理。 误或者由于其他不可抗力等，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、允洽、 合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此形成的基金钞票估值过失，基金 治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必 要的措施放松或排斥由此形成的影响。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十三部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类 别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；若《基金合同》奏效不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 可遴聘现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额抓有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行 承担。当基金份额抓有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务功令》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金干系的信息暴露用度，但法律法例、中国证监 会另有章程的除外；    《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取治理费。在时常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。治理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩处。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩处。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务 费按前一日该类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。筹画方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为该类基金份额前一日基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付，由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   三、不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十六部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险治理章程》、《基金合同》偏执他联系章程。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开暴露的基金信息 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的功令及具体法子，说明基金居品的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲要的信息发生紧要变 更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品 贵寓纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、 《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金治理东谈主、基金治理东谈主高档管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金治理东谈主鼓吹抓有的基金份额、承诺抓有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在章程网站暴露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露通达日种种别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度终末一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在章程网站上，并将年度评释指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度评释中的财务司帐评释应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在章程网站上，并将中期评释指示性公告登载在章程报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在章程网站上，并将季度评释指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   基金治理东谈主应在年度评释、中期评释、季度评释等分别暴露基金治理东谈主、基 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金治理东谈主高档治理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金治理东谈主鼓吹抓有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如评释期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期评释“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下暴露该投资者的类别、评释期末抓有份额及占比、评释 期内抓有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度评释和中期评释中暴露基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时评释   本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺箝制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 服务日、45 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元的情形时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓自便传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 额抓有东谈主权益的，干系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清醒， 并将联系情况立即评释中国证监会。   （九） 算帐评释   《基金合同》圮绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐评释。算帐评释应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产算帐小组 应当将算帐评释登载在章程网站上，并将算帐评释指示性公告登载在章程报刊 上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资钞票支抓证券的干系公告   基金治理东谈主应在本基金中期评释及年度评释中暴露其抓有的钞票支抓证券 总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和评释期内扫数的钞票支抓证券明 细。   基金治理东谈主应在本基金季度评释中暴露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支 抓证券市值占基金净钞票的比例和评释期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十二）投资股指期货的干系公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度评释、中期评释、年度评释等 依期评释和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货来去情况，包括投资计谋、 抓仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资计谋和投资宗旨等。   （十三）基金投资宗旨 ETF 的干系公告   本基金在依期评释和招募说明书（更新）中应成立专门章节暴露所抓宗旨 ETF 的干系情况并揭示干系风险： 治理费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明筹画方法并例如说明； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 并、圮绝基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等；   （十四）基金参与融资和转融通证券出借来去的干系公告   基金治理东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书 （更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏执治理情况等。   基金治理东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书 （更新）等文献中暴露基金参与转融通证券出借来去的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险偏执治理情况等，并就评释期内发生的紧要关联交 易事项作念防卫说明。   （十五）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息暴露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定专门部门及 高档治理东谈主员负责治理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 暴露内容与式样准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期评释、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金算帐评释等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证据。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证干系报送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介暴露信息，然而其他人人媒介不得早于章程媒介暴露信息，而况 在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计评释、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金干系信 息： 业时； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法子   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情申购计谋。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户。深广赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一通达日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东谈主筹画各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨应当以主袋账户钞票为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因钞票流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户钞票进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、还原来去等方式还原流动性后，基金治理东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，遴选将特定钞票给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   基金治理东谈主应当在圮绝侧袋机制后实时聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计成见。   六、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分章程的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当在基金依期评释中暴露评释期内特定资 产处置进展情况，暴露评释期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不手脚特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金治理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行允洽法子后，可径直对本部安分容进行修改、调治和补充， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第十八部分      风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热枕和来去制 度等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的概略情趣。系统性风险主要包 括： 发展计谋等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦直接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 通货推广的影响而导致购买力下落，从而使基金的践诺收益下落。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券罕见的风险，包括上市公司筹办风 险、信用风险等。 治理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东谈主出现走嘴、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用品级下落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为闲居通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，遵照基金份额抓有东谈主 利益优先原则，本基金治理东谈主将合理箝制基金份额抓有东谈主聚合度，审慎证据申购 赎回业务肯求，包括但不限于： 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金治理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可遴选上述措施对基金规模给以控 制。具体见基金治理东谈主干系公告。 确保基金估值的公道性。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款项。   指示投资东谈主提神本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 讨论。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险 标 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，其余钞票投资于标的指数成份 股、备选成份股、非标的指数成份股、债券等具有细密流动性的金融器具。本基 金拟投资的阛阓和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在正常情况下，其开 放日通达申购赎回及二级阛阓上市来去的机制安排不错高兴本基金日常的投资 治理需要及支吾赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数为中证全指证券公司指 数，反应证券公司行业的举座阐扬，具有阛阓容量大、成交额可不雅的特色，是具 有较强变现智商的优质钞票。但在极点的、特殊的阛阓情况下，若所投资的阛阓 深广濒临流动性风险，本基金投资标的的流动性风险也将在一定程度上影响本基 金的钞票变现智商及赎回款项支付智商。 跃导致的流动性风险。   基金治理东谈主将密切珍惜种种钞票及投资标的的来去活跃程度与价钱的连结 特性况，评估种种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调治，以高兴基 金运作过程中的流动性要求，支吾流动性风险。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调治导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法支吾基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑抓担保比例的流动性风险。   （三）深广赎回情形下的流动性风险治理措施 基金份额抓有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 以上的赎回肯求的情形下，对于该基金份额抓有东谈主当日赎回肯求逾越上一通达日 基金总份额 20%以上的部分，基金治理东谈主不错脱期办理赎回肯求；对于该基金份 额抓有东谈主当日赎回肯求未逾越 20%的部分，基金治理东谈主不错根据“全额赎回”或 “部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回肯求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得逾越 20 个服务日。   （四）备用的流动性风险治理器具的实施情形、法子及对投资者的潜在影响   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险治理器具，对赎回申 请进行箝制调治，手脚特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的接济措施。备用 的流动性风险治理器具包括但不限于： 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   备用的流动性风险治理器具的实施情形包括： 赎回肯求的情形； 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法例以及监管部 门、自律功令的章程； 基金份额抓有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐 师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制；   实施备用流动性风险治理器具的决策法子依照基金治理东谈主流动性风险治理 轨制的章程办理。基金治理东谈主应时刻留意可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护抓有东谈主的正当权益。   遴选备用流动性风险治理器具，可能对投资者形成无法赎回、赎回脱期办理、 赎回款项脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、运作治理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金治理东谈主里面箝制不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的毅然和过失而产生的风险。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 规操作、诓骗行动等原因形成的风险。   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 王人集基金，主要投资于宗旨 ETF，因此宗旨 ETF 濒临的风险 （例如宗旨 ETF 的治理风险、操作风险、基金份额二级阛阓来去价钱折溢价的 风险和时间风险等风险）可能径直或辗转成为本基金的风险。   本基金为宗旨 ETF 的王人集基金，但不成保证本基金的阐扬与宗旨 ETF 的表 现完全一致，产生互异的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有互异；   （2）投资治理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的治理方式会导 致追踪指数的水平、时间技巧、买入卖出的时机遴聘等的不同，会导致两只基金 的事迹有互异；   （3）基金规模、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有互异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资治理方式不同，基金 规模也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于宗旨 ETF；   （4）现金比例及现金治理方式的不同，会导致两只基金的事迹有互异。本 基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，抓有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而宗旨 ETF 则莫得这项章程。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办景况、 投资东谈主热枕和来去轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之调治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项调治带来的 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 风险与成本。   （3）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和爱戴，明天指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的治理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会评释并建议惩处决策，如更换基金标的 指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同圮绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方 式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等情形。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与干系阛阓阐扬有在互异，影响投资收益。 宗旨的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪误差箝制未达约定宗旨：   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金治理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金治理东谈主的管明智商，例如追踪指数 的水平、时间技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖 空、对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   如因标的指数编制功令调治或其他因素导致本基金的追踪误差箝制未达约 定宗旨，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （1）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （2）本基金为 ETF 王人集基金，主要投资于宗旨 ETF，因此宗旨 ETF 在成份 股停牌可能濒临的风险（例如宗旨 ETF 基金份额二级阛阓来去价钱折溢价的风 险、追踪误差加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能径直或辗转成为本基金的风险。 产风险、现金流掂量风险等与基础钞票干系的风险；2）钞票支抓证券信用增级 措施干系风险、钞票支抓证券的利率风险、评级风险等与钞票支抓证券干系的风 险；3）治理东谈主走嘴违纪风险、托管东谈主走嘴违纪风险、专项讨论账户治理风险、 钞票服务机构违纪风险等与专项讨论治理干系的风险；4）计谋风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、时间风险和操作风险等其他风险。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器具更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金钞票濒临 损失风险。股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期 货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被 强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。 基金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。                                  《基 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金合同》奏效满三年后基金无间存续的，连结 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主 数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同圮绝，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。投资东谈主将濒临基金合同可能圮绝的概略情趣风险。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额抓有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：   （1）投资风险，指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判 空虚等导致基金钞票损失的风险；   （2）合规风险，指由于违背干系监管法例，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关章程范围、风险箝制宗旨逾越监管部门章程阀值等；   （3）其他风险，如宏不雅计谋变化、证券阛阓剧烈波动、业务功令调治、信 息时间不成正常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应 权益补偿及借条用度的风险；   （3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓 风险；   （4）其他风险，如宏不雅计谋变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、来去敌手方走嘴、业务功令调治、信息时间不成正常运行等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或辗转成为本基金的风 险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 况的表述仅为主要基于基金投资场所与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者允洽性治理实施 疏导（试行）》及里面评级程序，将基金居品按照风险由低到高法例进行风险级 别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无须然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其遴选的具体评价程序和方法的互异，对并吞居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金践诺运 作情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配检修，并须实时珍惜销 售机构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有 效阻遏并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机 制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定钞票的变当前候具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣而况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主 在基金依期评释中暴露评释期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购计谋，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主筹画各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时以主 袋账户钞票为基准，不成反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   八、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遭遇以下风险： 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕来去、诓骗行动等产生的违纪风险； 一定程度上影响服务的连结性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十九部分     基金的圮绝与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）制作算帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 评释出具法律成见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在章程网站上，并将算帐评释指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的最 低期限。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十部分     基金合同内容节录   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金治理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金治理东谈主的模式，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、调遣和非来去过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金治理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤立，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选允洽合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹画并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他联系章程，履行信息暴露及 评释义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，而况 保证投资者大约按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金治理东谈主模式，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备富饶的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （5）撑抓由基金治理东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另有 章程外，在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主筹画的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具成见，说 明基金治理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金治理东谈主有未实践《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名 册；   （13）按章程制作干系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会 和银行业监督治理机构，并文告基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 务，基金治理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金份额抓有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者录用代表出席宗旨 ETF 基金份额抓有 东谈主大会并对宗旨 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项诈骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金份额抓有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）细腻阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍惜基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法子和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的王人集基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓 有的本基金基金份额出席或者录用代表出席宗旨 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并 参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金 份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该基 金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。筹画结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金治理东谈主不应以本基金的模式代表本基金的全体基金份额抓有 东谈主以宗旨 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诈骗宗旨 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的托付以本基金的基金份额抓有 东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，须先罢黜本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额抓有东谈主大会。本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金基金治理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外）： 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调治基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报程序或擢升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）基金治理东谈主代表本基金基金份额抓有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或计算抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现有基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东谈主利益 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 无骨子性不利影响的前提下，加多或减少份额类别，或调治基金份额分类办法及 功令；   （6）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）变更事迹相比基准；   （8）在不违背法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金治理东谈主、登记机构、销售机构调治联系基金认购、申购、赎回、调遣、 收益分拨、非来去过户、转托管等业务的功令；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金治理东谈主召集。 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 开基金份额抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东谈主大贯文告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关偏执联 系方式和接洽东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效能。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，而况抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露出， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 文告不参加收取表决成见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 抓有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通讯方式开会的法子进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额抓有东谈主也不错接纳辘集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中载明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程法子详情 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金治理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主作 为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据评释，不然提交相宜会议文告中章程的证据基金份额抓有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额抓有东谈主，模式相宜会议文告章程的表决成见视为有 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 效表决，表决成见疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当迅速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践奏效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 评释出具法律成见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在章程网站上，并将算帐评释指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的最 低期限。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商惩处，如经友好协商未能惩处的，则任何一方有权将争议提交 中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十一部分        托管公约内容节录    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金治理东谈主    称号：国泰基金治理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公道路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    邮政编码：200082    法定代表东谈主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织式样：有限服务公司    注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币    存续期间：抓续筹办    筹办范围：基金成立、基金业务治理，及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东谈主    称号：中国拓荒银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004 年 9 月 17 日    批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督治理委员会银监复【2004】    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12 号    组织式样：股份有限公司    注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：抓续筹办    筹办范围：经受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；经中 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘 程序的，基金治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的式样提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用干系时间系统，对基金践诺投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青 投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏执他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支抓机构债券、 中期单据、可调遣债券（含分离来去可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支抓证券、同行存单、银行入款、货 币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金治理东谈主在履行允洽法子后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券规模的 10%；   （6）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东谈主的种种钞票支抓证券，不得逾越其种种钞票支抓证券计算规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如若其信用品级下落、不再相宜投资程序，应 在评级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货来去，应当顺从下列要求： 金钞票净值的 10%； 不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 筹画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 不得逾越上一来去日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，顺从以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围； 均筹画； 素以致基金投资不相宜上述比例限制的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值计算不得逾越本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之 外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境 内上市来去的股票合并筹画；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金治理东谈主 之外的因素以致基金投资比例不相宜上述第（1）项章程投资比例的，基金治理 东谈主应当在 20 个来去日内进行调治。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）情形 之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份 股调治、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交 易停牌等基金治理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金治理东谈主应当在干系证券可来去的 10 个来去日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有章程的从其章程。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行允洽法子后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   本基金在启动进行期货投资之前，基金治理东谈主应与基金托管东谈主、期货公司三 方一同就期货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方 备忘录》。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资遏制行动通过过后监督方式进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、践诺 箝制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额抓有东谈主利益优先原则，留意利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱实践。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以暴露。紧要关联来去应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法例及行业程序的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债 券阛阓来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金治理东谈主应 严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘来去敌手。基金托管东谈主监督 基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来去敌手名单进行来去。基金治理 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来去敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情 前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算。 如基金治理东谈主根据阛阓情况需要临时调治银行间债券阛阓来去敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与来去敌手发生来去前 3 个服务日内与 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金托管东谈主协商惩处。   基金治理东谈主负责对来去敌手的资信箝制，按银行间债券阛阓的来去功令进行 来去，并负责惩处因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时候前仍未承担走嘴服务偏执他干系法律服务的，基金治理东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向干系来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主没 有按照事前约定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金 治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金治理东谈主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会干系章程，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险箝制轨制，留意流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金治理东谈主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包 括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券来去所或宇宙银行间 债券阛阓来去的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东谈主负责 干系服务的落实和谐和，并确保基金托管东谈主大约正常查询。因基金治理东谈主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑抓本基金钞票的责 任与损失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何式样的保证金。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要惩处的基金投 资比例限制失调、基金流动性清贫以及干系损失的支吾惩处措施，以及联系荒谬 情况的处置。基金治理东谈主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投 资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。   基金治理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 遴选积极灵验的措施，在合理的时候内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基 金深广赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金治理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金治理东谈主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带补偿服务的，基金治理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭受的损失。 基金托管东谈主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓真实、准确、 竣工。联系贵寓如有调治，基金治理东谈主应实时提供调治后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债 登记结算有限服务公司订立的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会章程媒介暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资运动受限证券比例如违背联系限制章程，在合理期限内未能 进行实时调治，基金治理东谈主应在两日内编制临时评释书，并登载在章程报刊和规 定网站上。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资运动受限证券治理服务方面联系轨制、流动性风险处置预 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 案的建立与完善情况。   （3）联系比例限制的实践情况。   （4）信息暴露情况。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当顺从审慎筹办原则， 配备时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务 过程，灵验留意和箝制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值筹画、种种别基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数 据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面指示 等方式文告基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金治理东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面式样 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文告 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金治理东谈主 应在章程时候内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督评释的事项，基金治理东谈主应积极配合提供干统共据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来去法子还是奏效的指示违背法 律、行政法例和其他联系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基 金治理东谈主，由此形成的损失由基金治理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违游记动，应实时评释中国证监 会，同期文告基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金治理东谈主 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 无正直事理，谢绝、阻滞对方根据本托管公约章程诈骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金治理东谈主筹画的基金钞票净值和种种别基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实践或无故蔓延实践基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他联系章程时，应实时以书面式样通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面式样给基金 治理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金治理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金治理东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在章程时候内复兴基金治理 东谈主并改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时评释中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，谢绝、阻滞对方根据本公约章程诈骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应评释中国证监会。   四、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 户。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 整与孤立。 情况两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走运用、 刑事服务、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内来去交收、开户银行或来去/登记结算机构扣收来去费、 结算费和账户爱戴费等用度）。 详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金治理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 服务。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金治理东谈主托付的登记机构开立并治理。 期限相宜《基金法》、          《运作办法》等联系章程后，基金治理东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，聘用相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具 的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 东谈主按章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 撑抓和使用。 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的模式开立任何其他银行账户；亦不得使用基 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 户办理基金钞票的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向基金托管 东谈主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的治理和运用由基金治理东谈主负责。   证券账户开户费由基金治理东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金治理 东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金治理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主算帐服务，基金治理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程以及基金治理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》实践。 定，托付有来去关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金治理东谈主需将干系证 明提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应 给以配合。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管专户的开设和治理   《基金合同》奏效后，基金治理东谈主负责以基金的模式肯求并取得插足宇宙银 行间同行拆借阛阓的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的联系章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金治理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立宇宙银行间债券阛阓债券回购主 公约。   （六）其他账户的开立和治理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及干系账户的开设和使用， 由基金治理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定， 开立联系账户。该账户按联系功令使用并治理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司或单据营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。实 物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺灵验箝制或撑抓的 钞票不承担任何服务。   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑抓   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主 撑抓。除本公约另有章程外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 原件。基金治理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东谈主处。紧要合同的撑抓期限为《基 金合同》圮绝后不低于法律法例章程的最低期限。   五、基金钞票净值筹画和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹画、复核与完成的时候及法子 是按照每个服务日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日该类别基金份 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主于每个服务日筹画基金钞票净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。 规或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金钞票估 值后，将基金钞票净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管 东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按章程对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）宗旨 ETF 的估值   本基金抓有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券来去所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收 盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治 最近来去市价，详情公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 来去所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券，接纳估值时间详情公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调治以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应接纳估值时间详情其 公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程详情公允价值。   （4）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然互异，未上市期 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）入款的估值方法   抓有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利 息收入。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来去日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业 协会的干系章程进行估值。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来去的股票实践，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （12）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，基金 治理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金治理东谈主对基金净值信 息的筹画结果对外给以公布。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误 差不手脚基金份额净值过失处理。   （三）基金份额净值过失的处理方式 时，视为该类基金份额净值过失；基金份额净值筹画出现过失时，基金治理东谈主应 当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施预防损失进一步扩大；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当 通报基金托管东谈主，公告并报中国证监会备案；当发生净值筹画过失时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成损失的，应由基金治理东谈主先行 赔付，基金治理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经证据后 按以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金司帐服务方由基金治理东谈主担任，与本基金联系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金治理东谈主的建 议实践，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （2）若基金治理东谈主筹画的种种别基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后 公告，而且基金托管东谈主未对筹画过程建议疑义或要求基金治理东谈主书面说明，种种 别基金份额净值出错且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投 资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东谈主与 基金托管东谈主按照治理费和托管费的比例各自承担相应的服务。   （3）如基金治理东谈主和基金托管东谈主对种种别基金份额净值的筹画结果，天然 屡次再行筹画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种别基金份额 净值的情形，以基金治理东谈主的筹画结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金 形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）由于基金治理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致种种别基金份额净值筹画过失而引起的基金份额抓有东谈主和基金财 产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 误或者由于其他不可抗力等，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、允洽、 合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此形成的基金钞票估值过失，基金 治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必 要的措施放松或排斥由此形成的影响。 以基金治理东谈主筹画结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金治理东谈主独迅速 确立、记录和撑抓本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金治理东谈主的账册为 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 准。   （八）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时文告基金治理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金治理东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度评释的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期评释的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度评释的编 制。基金年度评释中的财务司帐评释应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程 的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制 当期季度评释、中期评释或者年度评释。   （2）报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度联系章程为准。   基金治理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核干系报表及评释。   （九）基金治理东谈主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和撑抓，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。如不成妥善撑抓，则按干系法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金治理东谈主应将联系贵寓 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 送交基金托管东谈主，不得无故谢绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和竣工性。 基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从守密义务。   七、争议惩处方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、 统一不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间 赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额 抓有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之目的，不含港澳台地区法律）统辖。   八、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更法子   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何阻扰。基金托管公约的变更报中国证监会 备案后奏效。   （二）托管公约圮绝的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 评释出具法律成见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在章程网站上，并将算帐评释指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的最 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号） 低期限。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第二十二部分          对基金份额抓有东谈主的服务     基金治理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务形状。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议磋议、建议、投诉等需 求，基金治理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金治理东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金治理东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、接洽基金治理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知晓的内容，请通过上述方式 接洽基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面知晓了本招募说明书。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十三部分      其他应暴露事项        公告称号                     暴露媒介        日历 国泰基金治理有限公司高档治理东谈主员变                                《中国证券报》    2024/3/27 更公告 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）       第二十四部分       招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书底本为准。基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。 国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第二十五部分         备查文献   以下备查文献存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主的办公时势。投资东谈主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资 基金发起式王人集基金注册的批复文献   二、《国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基 金基金合同》   三、《国泰中证全指证券公司来去型通达式指数证券投资基金发起式王人集基 金托管公约》   四、法律成见书   五、基金治理东谈主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金治理有限公司                                 二零二四年十一月十一日