国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数   证券投资基金发起式聚拢基金      更新招募说明书     （2024 年第一号）     基金经管东谈主：国泰基金经管有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司   国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录  国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         进军指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓长进和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    指数样本空间由恬逸以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：    （2）可投资性筛选    夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 及夙昔一年日均总市值名次样本空间前 40 名的证券算作待选样本； 名之前的证券算作指数样本。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分探讨自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出寥寂决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、运作经管风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。   本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及 交易司法等互异带来的私有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和 投资集合风险等。   本基金可投资金钱支捏证券，主要存在与基础金钱关联的风险、与金钱支捏 证券关联的风险、与专项谋略经管关联的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及限制交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、阛阓风险和其他风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关联的风险可能平直或障碍成为本基金风险。本基金可根据 投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于存托凭证或选拔不 将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭证。   本基金为发起式基金，《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动休止，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会司法发生变化，上述休止司法 被取消、改动或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会司法 履行。   《基金合同》顺利满三年后基金络续存续的，连气儿 50 个服务日出现基金份 额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额捏有东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能面对基金合同提前休止 的不细目性风险。   本基金为 ETF 聚拢基金，见解 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主要通过 投资于见解 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券阛阓相似的风险收益特征。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金为 ETF 聚拢基金，主要通过投资于见解 ETF 追踪标的指数发扬，投 资者投资于本基金可能面对追踪舛讹按捺未达约定见解、指数编制机构住手服 务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应负责阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具府上摘要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金经管东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新 及调治基金费率等关联事宜，基金费率的关联调治自 2024 年 11 月 7 日起顺利。 本招募说明书所载投资组合答复为 2024 年 3 季度答复，净值发扬数据截止日为 本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  （本答复中财务数据未 经审计） 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第一部分       绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管司法》                      （以下简称“《流动性风险经管 司法》”）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 2 号——基金中基金指挥》、《公 开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》                           （以下简称“《指数基金 指挥》”）和其他关联法律法例以及《国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券 投资基金发起式聚拢基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性讲明或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上恳求召募的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是司法基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他 关联司法享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式聚拢基金 起式聚拢基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管左券》及对该托管协 议的任何有用改造和补充 数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书》尽头更新 资基金发起式聚拢基金基金家具府上摘要》尽头更新 资基金发起式聚拢基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其时常作念出的改造     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁 布机关对其时常作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其时常作念出的改造     《流动性风险经管司法》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 经管司法》及颁布机关对其时常作念出的改造       《指数基金指挥》：指《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数 基金指挥》及颁布机关对其时常作念出的改造 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主坚贞了基金销售服务左券，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国泰基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 经管的基金份额余额尽头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转变、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓绝 3 个月 灵通日 范基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主 和投资东谈主共同投诚 运作，由基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓吹、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理（指 基金经管东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基金 经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少 于3年 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额捏有期限不少于 3 年的基金经管东谈主鼓吹、基金经管东谈主、基金经管东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 司法的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 司法的条件，恳求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转变为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金转变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入 恳求份额总和后的余额）卓绝上一灵通日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 据价值、银行进款本息、基金应收款项尽头他金钱的价值总和 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》司法的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 改日可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，何况该 ETF 的投资见解 和本基金的投资见解近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资见解。本基 金的见解 ETF 为国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金 的投资见解相似，缜密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化， 接纳灵通式运作方式的基金，简称“聚拢基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别配置基金代码，分别狡计 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 场推论、销售以及基金份额捏有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者， 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平正对待。如改日法律法例变动，基金经管东谈主在履行稳妥模范后，可对 前述舞动订价机制的界说进行调治 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在首要不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不确 定性的金钱 件 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分      基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   酌量东谈主：辛怡   酌量电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓吹称号                   股权比例       中国建银投资有限服务公司                   60%           意大利忠利集团                    30%         中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建造银 行总行、中国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。 务院农村综合改革服务小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费改革服务小组办公室（国务院农村综合改革服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年  国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意金钱经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主捏服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总 行、中国建银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，寥寂董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建造银行江苏省分行服务，先后任职于谋略处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建造银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建造银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建造银行总行服务，历任海外部副总司理、资金 谋略部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资经管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金经管有限公司寥寂董事。2017 年 3 月起任公司寥寂董事。   吴群，寥寂董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，经管究诘部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、金钱 部副主任（主捏服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寥寂董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司寥寂董事。2017 年 10 月起任公司寥寂董事。   冯丽英，寥寂董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，  国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建造银行 东谈主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限服务公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产经管有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限服务公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建造银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金经管 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建造银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金经管有限服务公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业斥地总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金经管有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老见解日历 2040 三年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金经管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金经管有限公司，历任信息时期部工程师、运营经管部总监助理、运营经管 部副总监，现任运营经管部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险经管部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和金钱经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金 经管有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时期有限服务 公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息时期部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司，历任 家具狡计部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   麻绎文，硕士研究生，4 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交易型灵通式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交易 型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交易 型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 电路交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型灵通式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金 发起式聚拢基金的基金司理。   本基金经管东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档经管东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关联东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员之外的 投资经管关联东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门建议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金经管东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 配收益； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金经管东谈主承诺 建立健全里面按捺轨制，采取有用措施，贯注违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取有用措施，贯注下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会谢绝的其他步履。 家关联法律、法例及行业表率，诚恳信用、勤苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪策动；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）专门毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关联机构的正当权益； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、侵犯、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鄙职守、浮滥权益，不按照司法履行职责；   （7）违犯现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关司法，泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的贸易隐秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 关联的交易行为；   （8）违犯证券交易局面业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱， 扯后腿阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有空虚、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。 度，采取有用措施，贯注违犯基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资谋略等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事关联的交易行为；   六、基金经管东谈主里面按捺轨制   基金经管东谈主为戒备和化解策动运作中面对的风险，保证策动行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作模范与按捺措施，形成了 公司圆善的里面按捺体系，并通过相应的具体业务按捺经过来严格实施。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   为保证里面按捺的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可履行 的规章轨制体系并勾搭业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面按捺轨制进 行实时的更新和调治，以适合公司策动行为的变化，络续增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司策动运作正当合规，形成遵法策动、表率运作的策动理念；   （2）戒备和化解风险，擢升策动经管效益，确保公司策动的稳健运行和受 托金钱的安全圆善，完结公司捏续、领略、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的信得过、准确、圆善、实时；   （4）珍视公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面按捺应掩盖公司的各项业务、悉数部门和岗亭，渗 透到决策、履行、监督、反馈等悉数业务过程和业务门径。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面按捺轨制，公司全体职工 必须戮力于珍视里面按捺轨制的有用履行。   （3）彼此寥寂和制约原则。公司根据业务的需要设立相对寥寂的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、彼此制约。里面按捺的检 查评价部门必须寥寂于各业务履行部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面按捺应根据公司策动业务发展、新家具的斥地、 金融鼎新、法律法例以及阛阓环境的变化等实时调治和完善，以保证里面按捺的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，特地是研究、投资、履行、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对进军业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动经管方法裁汰运作成本，擢升 经济效益，力求以合理的按捺成本达到最好的内控效率。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 寥寂董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健策动的企业文化。公司董事会对里面按捺原则进行指导，对公 司建立里面按捺系统和撑捏其有用性承担最终服务；公司策动经管层对里面按捺 进行经管、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险按捺服务， 既彼此寥寂，又彼此配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险按捺 体系。   （2）公司依据自身策动特质建立了包括各岗亭以见解服务制自控、关联部 门和岗亭之间彼此制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责协调、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源经管轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科能力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的见解和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，络续优化风险按捺模范和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险按捺经过，并在本质业务中加以按捺。   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权圭臬和经过，确 保授权机制的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面管帐按捺，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账经管，寥寂核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分别各岗亭职责，投资 和交易、交易和算帐、基金管帐和公司管帐等进军岗亭不得有东谈主员的重复。进军 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立首要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒绝流渠谈和相似机制，明确答复机制旅途和业务 申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、圆善传递，完结自下而 上的实时答复和从上至下的有用反馈。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （10）公司通过建立圆善的研究经管、投资决策和交易经管等轨制体系，以 完结投资经管业务按捺。   （11）公司制定例范的信息败露经管办法，络续优化完善机制经过，确保公 开败露信息的信得过、准确、圆善、实时。   （12）公司对里面按捺建立与实施情况进行监督检查，评价里面按捺的有用 性，发现里面按捺劣势，实时加以改进，内控检查评价部门通过如期或不如期检 查里面按捺轨制的履行情况，确保公司各项策动经管行为的有用运行。   基金经管东谈主保证以上对于里面按捺轨制的败露信得过、准确，并承诺基金经管 东谈主将根据阛阓变化和业务发展络续完善里面按捺轨制，切实珍视基金份额捏有东谈主 的正当权益。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织格式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无期限   酌量电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限服务公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交 易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   策动鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县 之外区域）；证券投资究诘；与证券交易、证券投资行为关联的财务参谋人；证券 承销与保荐；证券自营；证券金钱经管（天下社会保障基金境内托付投资经管、 基本养老保障基金证券投资经管、企业年金基金投资经管和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的格式,经关联部门批 准后方可开展策动行为,具体策动格式以关联部门批准文献大致可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可20141044 号），赢得证券投资基金托管履历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东谈主职责，珍视基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 时期系统建造干预，构建智能化客户服务体系，捏续研发鼎新基金托管服务。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）    中信证券设立托管部，经管并具体经办基金托管业务。托统率下设阛阓服 务、家具想象、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科 技、风险经管、综合经管等团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具 有多年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上关联业务教授。舍弃 验的占 80%以上。    中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。 中信证券自取得证券投资基金托管履历以来，剿袭“忠于所托，信于所管”的宗 旨，严格投诚国度的关联法律法例和监管机构的关联司法，依靠科学的风险经管 和里面按捺体系、表率的经管模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履 行金钱托管东谈主职责，为基金经管东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。    二、托管业务的里面按捺轨制    中信证券托管业务运行严格投诚国度关联法律法例和行业监管司法，建立 遵法策动、表率运作的策动念念想和策动作风，形成运作经过化、经管科学化、监 控轨制化的内控体系；戒备和化解策动风险，确保托管金钱的安全圆善，珍视基 金份额捏有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、有用、稳健运行。    （1）正当合规原则：内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要 求，并链接于托管业务策动经管行为的恒久；    （2）圆善性原则：托管业务的各项策动经管行为齐必须有相应的表率模范 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，掩盖悉数的 岗亭和东谈主员；    （3）有用性原则：建立对内控轨制尽头履行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制有用履行；    （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须戒备风险，审慎策动，保证 基金金钱的安全与圆善； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （5）预防性原则：必须竖立“预防为主”的经管理念，按捺风险发生的源 头，戒备于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；      （6）实时性原则：里面按捺轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部 策动计谋、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等 外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞破绽；      （7）寥寂性原则：托管东谈主托管的基金金钱、托管东谈主的自有金钱、托管东谈主托 管的其他金钱应当分离；平直操作主谈主员和按捺东谈主员应相对寥寂，稳妥分离；内控 轨制的检查、评价小组必须寥寂于内控轨制的制定和履行小组；      （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭配置应当权责分明、彼此制 衡；      根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务经管办法》等法律法例 的司法，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的表率、安全以及高效。      主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务经管办法》、《中信证券证 券投资基金托管业务里面按捺和风险经管办法》、                      《中信证券公开召募证券投资基 金托管业务信息败露经管办法》、               《中信证券证券投资基金托管业务隐讳服务经管 办法》、    《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务经管办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务算帐经管办法》、                             《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督经管办法》、                        《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务金钱督察经管办法》、                   《中信证券基金托管业务从业东谈主员经管 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务档案经管办法》等，并根据阛阓变化和 基金业务的发展络续加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干 合理、业务运行和操作经过化、时期系统圆善寥寂、中枢业务彼此隔断以及关联 信息败露由专东谈主负责，以便勤苦尽责的履行托管义务。      托管业务里面按捺的内容主要波及托管格式、金钱督察、资金算帐、管帐 核算和金钱估值、投资监督、信息时期系统等进军业务门径的里面按捺。基金托 管东谈主通过对基金托管业务各门径风险的事前揭示、事中按捺和过后稽核的动态管 理过程来实施里面风险按捺。同期为了保证和考据里面按捺的有用性、圆善性， 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中信证券如期聘用具有证券业务履历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的 里面按捺轨制建造与实施情况，开展关联审查与评估，出具评估答复。   托管业务里面按捺的主要措施包括：不相容职务分离按捺、授权审批按捺、 财产保护按捺、管帐系统按捺、预算按捺、运营分析按捺和绩效考评按捺等。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主依照《基金法》尽头配套法例和基金合同的约定，监督所托管 基金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同司法，对基金经管东谈主运作 基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作 所提供的基金算帐和核算服务门径中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管 东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检查监督。   （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等按捺方针进行 例行监控，发现投资比例超标等格外情况，文告基金经管东谈主，与基金经管东谈主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时答复中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资鸿沟、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度答复，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通逾期期或非时期技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求经管 东谈主进行解释或举证，并实时答复中国证监会。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第五部分        关联服务机构   一、基金份额销售机构 序号     机构称号                           机构信息                     地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦       国泰基金经管        15-20 层         柜台                     传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                     电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面        国泰基金         智妙手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android       电子交易平台                      电话：021-31089000         酌量东谈主：赵刚   本基金的其他销售机构信息详见基金经管东谈主网站。基金经管东谈主可根据关联法 律法例司法，增减或变更销售机构，并在基金经管东谈主网站上公示。   二、登记机构   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   酌量东谈主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   酌量电话：021-31358666 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）    传真：021-31358600    酌量东谈主：丁媛    经办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊等闲合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东谈主：李丹    酌量电话：021-23238888    传真：021-23238800    酌量东谈主：张晓阳    经办注册管帐师：张炯、张晓阳 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 尽头他关联司法，并经中国证监会证监许可【2023】2317 号文《对于准予国泰 上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金注册的批复》准 予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金金钱 入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别配置基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东谈主可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通畅彼此转变业务，关联约定见届时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   根据基金运作情况，在不违犯法律法例司法、基金合同约定以及对基金份额 捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金经管东谈主在履行稳妥模范后不错增 加、减少或调治基金份额类别配置、调治现有基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费方式或者住手现有基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及司法进行调治等，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，但调治 实施前基金经管东谈主需实时公告。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公斥地售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 关联公告或基金经管东谈主网站，基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   合适法律法例司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且捏有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有司法的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及狡计公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金金钱入网提销售 服务费。   召募期内投资东谈主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独狡计。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                   认购费率             M           M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，基金认购  国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推论、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。    本基金接纳金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的狡计公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，狡计公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，狡计公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的狡计公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的狡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式狡计出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式狡计出： 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时候由基金经管东谈主和基金销售机构 细目，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的关联公告。    投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的关联业务办理司法。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金经管东谈主将认购无效的款项 退回。 笔认购恳求单独狡计。认购一接管理不得取销。    销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确 实摄取到认购恳求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购恳求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    投资东谈主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及交易级差有其他司法的，以各销售机构的业务司法为准。    基金经管东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或关联公告。    七、召募期利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 悉数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履结果前， 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任何东谈主不得动用。   九、发起资金的认购   基金经管东谈主鼓吹资金、基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金经管 东谈主届时发布的公告。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第七部分      基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金基金合同于 2023 年 11 月 21 日肃穆顺利。自基金合同顺利日起，本 基金经管东谈主肃穆动手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱限度   《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动休止，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法例或中国证监会司法发生变化，上述休止司法被取消、改动或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会司法履行。   《基金合同》顺利满三年后基金络续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份 额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主 应当在如期答复中赐与败露；连气儿 50 个服务日出现前述情形的，基金合同休止， 不需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金经管东谈主 网站或其他关联文献，基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。若基金经管 东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关联公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的时常交易日的交易时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主有权视情况对前述灵通日及 灵通时候进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联司法在 司法媒介上公告。   本基金已于 2023 年 11 月 23 日起动手办理日常申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转变 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一灵通日该 类基金份额申购、赎回或转变的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主 必须在新司法动手实施前依照《信息败露办法》的关联司法在司法媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构司法的模范，在灵通日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。若资金在司法时候内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金经管东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。基金份额捏有东谈主赎回恳求顺利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生广阔赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。如遇交易所 或交易阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 经管东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理经逾期，赎回款项划付时候相 应顺延。   基金经管东谈主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回恳求确今日算作申购 或赎回恳求日（T 日），在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行说明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构司法的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 构如实摄取到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的鸿沟内，照章对上述申购和赎回恳求真的 认时候进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息败露办法》的关联司法在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他司法的，以各销售机构的业务司法为准。   基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回恳求最低份额为 则该次赎回时必须一谈赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他司法的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体司法请 参见关联公告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金经管东谈主关联公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的关联规 定在司法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度尽头用途 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金金钱中 计提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                    申购费率             M           M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时收取。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对捏续捏有期长于或就是 7 日的基金份额捏有东谈主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回份额捏续捏有期（Y）             赎回费率                Y               Y≥7 日              0.00%   （注：赎回份额捏续捏有期，以该份额在登记机构的登记日动手狡计。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联司法在司法媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律法例以及 监管部门、自律司法的司法。 性不利影响及不违犯基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金捏续营销计 划，如期和不如期地开展基金捏续营销行为。在基金捏续营销行为期间，基金管  国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主不错按关联监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主稳妥调低基金销售费 用。    七、申购份额与赎回金额的狡计方式    （1）A 类申购份额的狡计方式如下：    本基金 A 类基金份额接纳金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元    申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类申购份额的狡计方式如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。   赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 捏续捏有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为：   赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元   即：基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的捏 续捏有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,047.00 元。   例：某基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的 捏续捏有期卓绝 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的捏 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 续捏有期卓绝 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日千般基金 份额的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行稳妥模范，不错稳妥延伸狡计或公告。改日若阛阓情况发生变化，或见解 ETF 净值狡计和发布时候发生变化，或本质需要，经中国证监会允许，本基金可 相应调治基金份额净值狡计和公告时候或频率并提前公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 导致基金经管东谈主无法狡计当日基金金钱净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法时常运行。 理东谈主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金经管 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据关联司法在司法媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资东谈主。发生上述第 10 项情形时，基金经管东谈主不错采取比例说明等方式对该投 资东谈主的申购恳求进行限制，基金经管东谈主有权断绝该等全部或者部分申购恳求。在 暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求或减慢 支付赎回款项： 基金份额捏有东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 导致基金经管东谈主无法狡计当日基金金钱净值或者无法办理赎回业务。 经管东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 理东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 同的关联条件处理。基金份额捏有东谈主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十、广阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 转变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入恳求份额 总和后的余额）卓绝前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广阔赎回。   当基金出现广阔赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的金钱组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有能力支付基金份额捏有东谈主的全部赎回 恳求时，按时常赎回模范履行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付基金份额捏有东谈主的赎回恳求有 贫寒或觉得因支付基金份额捏有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下 一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额 净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东谈主在 提交赎回恳求时未作明确选拔，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生广阔赎回，在单个基金份额捏有东谈主卓绝上一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求卓绝 上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，基金经管东谈主不错脱期办理赎回恳求；对 于该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求未卓绝 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回恳求一并 办理。即当基金经管东谈主觉得有能力支付该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求未卓绝 金经管东谈主觉得支付该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求未卓绝 20%的部分尽头他基 金份额捏有东谈主的赎回恳求有贫寒或觉得因支付该等赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。脱期的赎 回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额 的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。关联词，对 于未能赎回部分，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回恳求时选拔取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回恳求将被取销。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生广阔赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个服务日，并应当在司法媒介上进行公告。   当发生上述广阔赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金经管东谈主网站等方式在 3 个交易日内文告基金份额捏有东谈主，说明关联处理方法， 并在 2 日内在司法媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日千般基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息败露办法》的关联司法，最迟于再行灵通日在司法媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确再行灵通申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十二、基金转变 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金经管东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的司法决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 关联司法由基金经管东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的司法制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关联机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响且条件具备的情 况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会认同的交易局面或者交 易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公 告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联府上，对于合适条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资谋略   基金经管东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资谋略，具体司法由基金经管东谈主另 行司法。投资东谈主在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金经管东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所司法的如期定 额投资谋略最低申购金额。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有司法的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的司法或关联公告。   十九、如关联法律法例允许基金经管东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金经管东谈主可制定 和实施相应的业务司法。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第九部分      基金的投资   一、投资见解   通过主要投资于见解 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于见解 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板、科创板尽头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级 债、场地政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、可转变债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资 产支捏证券、同行存单、银行进款、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法例的司法参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金金钱净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金经管东谈主在履行稳妥模范后，不错相应调治本基金的投资鸿沟和投资比例司法。   三、投资策略   本基金为见解 ETF 的聚拢基金，以见解 ETF 算作其主要投资标的，便捷投 资东谈主通过本基金投资见解 ETF。本基金并不参与见解 ETF 的经管。   本基金主要投资于见解 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于见解 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。为 更好地完结投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板、科创板尽头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购、金钱支捏证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器用、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据阛阓的本质情况，稳妥调治基金金钱在千般金钱上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在时常阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的统统值不卓绝 0.35%，年追踪舛讹不卓绝 4%。如因指数编制司法调治 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹卓绝上述鸿沟，基金经管东谈主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金投资见解 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回见解 ETF 或者按照见解 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回见解 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行见解 ETF 基金份额的交易。   在投资运作过程中，本基金将在综合探讨合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定接纳一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式投资于见解 ETF。当见解 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调治，本基金也将作相应 的变更或调治。   （1）股票组合构建方法   本基金不错平直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成尽头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股尽头权重的变动进行相应调治。在 特殊情况下，本基金将选拔其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股历久停牌；3）其他对本基金经管东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的调治   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调治而进 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行相应的如期追踪调治。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，勾搭成份股基本 面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。   （3）本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险， 且指数编制机构暂未作出调治的，基金经管东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先 的原则，履行里面决策模范后实时对关联成份股进行调治。   本基金可根据投资见解，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性经管及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金金钱流动性，有用利用基金金钱。本基金将密切热心国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币政策动向，瞻望改日利率变动走势，从上至下地细目投资组 合久期，并勾搭信用分析等从下到上的个券选拔方法构建债券投资组合。   可转变债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特质。本基金在对可转变债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深刻分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和邃密流动性的可转变债券和可交换债券。   本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支捏金钱的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响金钱支捏证券价值的因素进行分析，并扶持采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选拔流动性好、 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，裁汰股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金限度以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限度。本基金经管东谈主将充分探讨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好完结投资见解，在加强风险戒备并投诚审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细目 出借证券的鸿沟、期限和比例。   改日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资见解的前提下， 相应调治和更新关联投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般金钱支捏证券的比例，不得卓绝 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金捏有的全部金钱支捏证券，其市值不得卓绝基金金钱净值的   （5）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券限度的 10%；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的千般金钱支捏 证券，不得卓绝其千般金钱支捏证券共计限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券期间，若是其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，投诚以下投资限制： 金金钱净值的 10%； 值之和，不得卓绝基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得卓绝上一交易日基金金钱净值的 20%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金金钱净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，投诚以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管司法》所述流 动性受限证券的鸿沟； 均狡计； 素以致基金投资不合适上述比例限制的，基金经管东谈主不得新增出借业务； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得卓绝本基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之 外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保捏一致；   （14）本基金金钱总值不卓绝基金金钱净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （16）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成 份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金经管东谈主 之外的因素以致基金投资比例不合适上述第（1）项司法投资比例的，基金经管 东谈主应当在 20 个交易日内进行调治。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （11）、                                    （12）、                                        （13） 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数 成份股调治、标的指数成份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交易停牌等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述司法投资比 例的，基金经管东谈主应当在关联证券可交易的 10 个交易日内进行调治，但中国证 监会司法的特殊情形除外。法律法例另有司法的从其司法。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的司法履行。   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱尽头他不梗直的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会司法谢绝的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的限制为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓吹、本质 按捺东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资见解和投资策略，遵照基金份 额捏有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱履行。关联交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为上证科创板 100 指数尽头改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会答复并建议惩办 决策，如更换基金标的指数、转变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确如期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   法律法例或监管机构另有司法的，从其司法。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的功绩比拟基准为：上证科创板 100 指数收益率*95%+银行活期进款 利率(税后)*5%。   本基金通过主要投资于见解 ETF，缜密追踪标的指数。因此，该指数能够较 好地反馈本基金的投资策略，能够较为客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应调治，由基金经管东谈主根 据标的指数变更情形履行稳妥模范并进行公告。法律法例或监管机构另有司法 的，从其司法。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚拢基金，见解 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主要通过 投资于见解 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券阛阓相似的风险收益特征。   本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及 交易司法等互异带来的私有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和 投资集合风险等。   七、见解 ETF 的变更   见解 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于见解 ETF 的聚拢基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会；若届时本 基金经管东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍视投资者 正当权益的原则，在履行稳妥模范后，与该指数基金合并或者中式其他合适的指 数算作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于见解 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金经管东谈主另行公告。 经管东谈主相似的除外）； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   若见解 ETF 变更标的指数，本基金在履行稳妥模范后相应变更标的指数且 络续投资于该见解 ETF。   八、基金经管东谈主代表基金利用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 司法。   十、基金投资组合答复   本基金经管东谈主的董事会及董事保证本答复所载府上不存在空虚纪录、误导性 讲明或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主中信证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 内容不存在空虚纪录、误导性讲明或者首要遗漏。   本投资组合答复所载数据舍弃 2024 年 9 月 30 日，本答复所列财务数据未经 审计。                                          占基金总金钱 序号         格式                金额(元)                                           的比例(%)     国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）           其中：股票                                         -                -           其中：债券                              8,013,938.77             3.94                金钱支捏证券                                   -                -           其中：买断式回购的买入返售                                                         -                -           金融金钱 序                   基金   运作方                                  占基金金钱净          基金称号                          经管东谈主     公允价值 号                   类型     式                                  值比例（%）         国泰上证科创板                        国泰基                          交易型开         式指数证券投资      型                 有限公                           (ETF)              基金                         司          本基金本答复期末未捏有股票。     细          本基金本答复期末未捏有股票。                                                             占基金金钱净值     序号           债券品种                  公允价值(元)                                                               比例(％) 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）             其中：政策性金融债                             -                 - 细                                                                 占基金金钱                                                   公允价值         序号       债券代码     债券称号        数目（张）                     净值比例                                                       (元)                                                                  （％） 券投资明细         本基金本答复期末未捏有金钱支捏证券。 明细         本基金本答复期末未捏有贵金属。 细         本基金本答复期末未捏有权证。         本基金本答复期内未投资股指期货。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）      本基金本答复期内未投资国债期货。      （1）本答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在答复编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同司法备选股票库 之外的情况。      （3）其他金钱组成 序号            称号                 金额(元)      （4）答复期末捏有的处于转股期的可转变债券明细      本基金本答复期末未捏有可转变债券。      （5）答复期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本答复期末未捏有股票。  国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                      第十部分           基金的功绩    基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。    基金经管东谈主依照坚守职守、诚恳信用、勤苦尽责的原则经管和运用基金金钱， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                       净值增长 功绩比拟 功绩比拟基                  净值增长       阶段              率圭臬差 基准收益 准收益率标 ①-③                        ②-④                   率①                         ②   率③   准差④                   -24.61%   1.91%        -28.86%   1.99%   4.25% -0.08%                       净值增长 功绩比拟 功绩比拟基                  净值增长       阶段              率圭臬差 基准收益 准收益率标 ①-③                        ②-④                   率①                         ②   率③   准差④                   -24.70%   1.91%        -28.86%   1.99%   4.16% -0.08%    注：本基金的基金合同顺利日为 2023 年 11 月 21 日。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十一部分          基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的见解 ETF 基金份额、千般有价证券、单据价 值、银行进款本息、基金应收款项尽头他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产寥寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的司法责罚外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十二部分       基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易局面的交易日以及国度法律法例 司法需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的见解 ETF 基金份额、股票、债券、金钱支捏证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在细目关联金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联司法。   （一）对存在活跃阛阓且能够获取相似金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近交易日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交易日的报价不行信得过反馈公允价值的，布置报价进行调治，细目公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中探讨不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，若是该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批捏有关联金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息支捏的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，布置 估值进行调治并细目公允价值。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金捏有的见解 ETF 基金份额按估值日见解 ETF 的基金份额净值估值。 如该日见解 ETF 未公布净值，则按该日见解 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调治最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有司法的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有司法的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）交易所阛阓上市交易的可转变债券，按照估值日收盘价算作估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的金钱支捏证券，接纳估值时期细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值时期细目公允价值。   （3）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，布置阛阓报价进行调治以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时期细目 其公允价值。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联司法细目公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。国度有最新司法的，按其司法进行估值。 会的关联司法进行估值。 最新司法的，按其司法进行估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时期细目公允价值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律法例以及监管部 门、自律司法的司法。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 按国度最新司法估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的司法或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值模范 额净值是按照每个服务日闭市后，千般基金份额的基金金钱净值除以当日该类别 基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有司法的，从 其司法。   基金经管东谈主于每个服务日狡计基金金钱净值及千般别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值和千般别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的裂缝酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，裂缝 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的服务东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛错服务方对平直损失承担补偿服务；若估值舛错服务方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错服务方布置更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的服务方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值舛错的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错服务方仍布置估值舛错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错调治接纳尽量还原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因细目估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的服务方进行 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有司法的，从其司法处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金金钱净值和千般别基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交易结果后狡计当日的基金金钱净值和 千般别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明 后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 所酿成的舛讹不算作基金金钱估值舛错处理。 银行等级三方机构发送的数据舛错或者由于其他不可抗力等，基金经管东谈主和基金 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 托管东谈主天然仍是采取必要、稳妥、合理的措施进行检查，但未能发现舛错的，由 此酿成的基金金钱估值舛错，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿服务。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或排斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十三部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指舍弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金进行收益分派，具体分派决策以公告为准；若《基金合同》顺利起火 3 个月可 不进行收益分派； 可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 服务费，千般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金并吞类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，基金经管东谈主可调治基金收益的分派原则和支付方式，不需召开 基金份额捏有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在司法媒介上公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 司法媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行 承担。当基金份额捏有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十四部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于见解 ETF 的部分不收取经管费。在时时情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近 可支付日支付。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于见解 ETF 的部分不收取托管费。在时时情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的狡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付，由基金经管东谈主代收，基金经管东谈主收到后按关联合同司法 支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应左券 司法，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十五部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关联司法编制基金管帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》司法的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在司法媒介公告。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十六部分       基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管司法》、            《基金合同》尽头他关联司法。关联法律法例对于信息 败露的司法发生变化时，本基金从其最新司法。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会司法的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的司法败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会司法时候内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会司法条件的天下性报刊（以下简称“司法报刊”）和《信 息败露办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信 息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币 元。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具府上摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金家具的特性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》顺利后，基金家具府上摘要的信息发生首要变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具府上摘要，并登载在司法 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金家具府上概 要；基金家具府上摘要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基 金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具府上摘要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上摘要、 《基金合同》和基金托管左券登载在司法网站上，基金销售机构亦应将基金家具 府上摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管左券登载在司法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于司法媒介上。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》顺利公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在司法媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   基金合同顺利公告中将说明基金召募情况及基金经管东谈主、基金经管东谈主高档管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓吹捏有的基金份额、承诺捏有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在司法网站败露一次千般别基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日千般别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站败露半 年度和年度临了一日的千般别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在司法网站上，并将年度答复指示性公告登载在司法报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在司法网站上，并将中期答复指示性公告登载在司法报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在司法网站上，并将季度答复指示性公告登载在司法报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金经管东谈主应在年度答复、中期答复、季度答复均分别败露基金经管东谈主、基 金经管东谈主高档经管东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓吹捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期答复“影响投资者决 策的其他进军信息”项下败露该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组结伴产情况尽头 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答答信， 并登载在司法报刊和司法网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 本质按捺东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有司法的情形除外； 方式和费率发生变更； 司法； 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元 情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   （八）贯通公告 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，关联信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开贯通。   （九）算帐答复   《基金合同》休止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在司法网站 上，并将算帐答复指示性公告登载在司法报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资金钱支捏证券的关联公告   若本基金投资金钱支捏证券，基金经管东谈主应在本基金中期答复及年度答复中 败露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和答复 期内悉数的金钱支捏证券明细。   若本基金投资金钱支捏证券，基金经管东谈主应在本基金季度答复中败露其捏有 的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和答复期末按市值 占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。   （十二）投资股指期货的关联公告   若本基金投资股指期货，基金经管东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复 等如期答复和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资见解等。   （十三）基金投资见解 ETF 的关联公告   本基金在如期答复和招募说明书（更新）中应设立专门章节败露所捏见解 ETF 的关联情况并揭示关联风险： 经管费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明狡计方法并例如说明； 并、休止基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十四）基金参与融资和转融通证券出借交易的关联公告   若本基金参与融资，基金经管东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等定 期答复和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险尽头经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金经管东谈主应当在季度答复、中期答复、 年度答复等如期答复等文献中败露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的首要关联交易事项作念详备说明。   （十五）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的司法进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法。   （十六）中国证监会司法的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 败露内容与格式准则等法律法例的司法。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期答复、更新的招募说明书、基金家具府上摘要、基金算帐答复等 关联基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在司法报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在司法媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他行家媒介败露信息，关联词其他行家媒介不得早于司法媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》休止后 10 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年，法律法例另有司法的从其司法。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规司法将信息置备于各自办公局面，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金关联信 息： 业时； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中 华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账 户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目申购政策。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回司法适用于主 袋账户份额。广阔赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求卓绝前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户金钱为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因金钱流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主布置主袋账户金钱进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   基金经管东谈主应当在休止侧袋机制后实时聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》 司法的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分司法的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期答复中败露答复期内特定资 产处置进展情况，败露答复期末特定金钱可变现净值或净值区间的，应同期注明 不算作特定金钱最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的关联司法，但凡平直援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步司法的，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行稳妥模范后，可平直对本部天职容进行修改、调治和补充， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十八部分         风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱酿成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变阛阓参与者对于后市 利率变化标的及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东谈主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益酿成影响。 发展政策、相差口贸易政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 将平直影响上市公司的策动、盈利情况。证券阛阓对宏不雅经济运行景色的平直反 应将影响本基金的收益水平。 值酿成投资东谈主本质收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券私有的风险，包括上市公司策动风 险、信用风险等。 经管、财务等齐会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东谈主出现失约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等级下落等原因造 成的基金金钱损失的风险。   三、运作经管风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金经管东谈主里面按捺不完善而导致基金财产 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 损失的风险。 障等突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的断然和舛错而产生的风险。 规操作、诓骗步履等原因酿成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为等闲灵通式基金，投资东谈主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵照基金份额捏有东谈主 利益优先原则，本基金经管东谈主将合理按捺基金份额捏有东谈主集合度，审慎说明申购 赎回业务恳求，包括但不限于： 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金经管东谈主关联公告。 确保基金估值的平正性。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减慢支付赎回款项。   指示投资东谈主珍视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 谋略。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及金钱的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，其余金钱投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板、 科创板尽头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有邃密流 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 动性的金融器用。本基金拟投资的阛阓和拟投资的投资标的齐具有较高的流动 性，在时常情况下，其灵通日灵通申购赎回及二级阛阓上市交易的机制安排不错 恬逸本基金日常的投资经管需要及布置赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数 具有阛阓容量大、成交额可不雅的特质，是具有较强变现能力的优质金钱。但在极 端的、特殊的阛阓情况下，若所投资的阛阓广阔面对流动性风险，本基金投资标 的的流动性风险也将在一定程度上影响本基金的金钱变现能力及赎回款项支付 能力。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的鸿沟或折算比例调治导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法布置基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑捏担保比例的流动性风险。   基金经管东谈主将密切热心千般金钱及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿 秉性况，评估千般金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态调治，以恬逸基 金运作过程中的流动性要求，布置流动性风险。   （三）广阔赎回情形下的流动性风险经管措施   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 转变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入恳求份额 总和后的余额）卓绝前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广阔赎回。 基金份额捏有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。 份额 20%以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求卓绝上 一灵通日基金总份额 20%以上的部分，基金经管东谈主不错脱期办理赎回恳求；对于 该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求未卓绝 20%的部分，不错根据“全额赎回”或“部 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回恳求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项， 但不得卓绝 20 个服务日，并应当在司法媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险经管器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险经管器用，对赎回申 请进行限度调治，算作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的扶持措施，备用 的流动性风险经管器用包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“广阔赎回的情形及处理方式”，详备了 解本基金暂停接受赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资者的赎回恳求不被基金经管东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金脱期办理赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资者的部分赎回恳求可能被脱期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形 及模范。   在此情形下，投资者摄取赎回款项的时候将可能比时常情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金金钱估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回恳求或减慢支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或摄取赎回款项的时候比时常情形下有所延伸。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。舞动订价机制指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过 调治基金份额净值的方式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成安分派给本质申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。当日参与申购、赎回交易的投资者存在 承担申购或者赎回产生的交易尽头他成本的风险。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机 制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特 定金钱的变当前候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金如期答复中败露答复期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不算作特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时以主 袋账户金钱为基准，不行反馈侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 聚拢基金，主要投资于见解 ETF，因此见解 ETF 面对的风险 （例如见解 ETF 的经管风险、操作风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的 风险和时期风险等风险）可能平直或障碍成为本基金的风险。   本基金为见解 ETF 的聚拢基金，但不行保证本基金的发扬与见解 ETF 的表 现完全一致，产生互异的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资鸿沟的不同，会导致两只基金的功绩有互异；   （2）投资经管方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的经管方式会导 致追踪指数的水平、时期技巧、买入卖出的时机选拔等的不同，会导致两只基金 的功绩有互异；   （3）基金限度、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有互异。由于两只基金的投资对象和投资鸿沟不同，投资经管方式不同，基金 限度也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于见解 ETF；   （4）现金比例及现金经管方式的不同，会导致两只基金的功绩有互异。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，捏有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而见解 ETF 则莫得这项司法。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动景色、 投资东谈主神志和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同司法，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调治带来的 风险与成本。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）标的指数成份股停牌的风险 基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调治的，基金经管东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策模范后实时对关联成份股进行调治，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。 停牌时可能面对的风险（例如见解 ETF 基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风 险、追踪舛讹加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能平直或障碍成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪舛讹按捺未达约定见解：   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金经管费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管能力，例如追踪指数 的水平、时期技巧、买入卖出的时机选拔等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因零落卖 空、对冲机制尽头他器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （8）在时常阛阓情况下，本基金的风险按捺见解是追求日均追踪偏离度的 统统值不卓绝 0.35%，年追踪舛讹不卓绝 4%。如因标的指数编制司法调治或其 他因素导致本基金的追踪舛讹按捺未达约定见解，本基金净值发扬与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍视，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的经管和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会答复并建议惩办决策，如更换基金标的 指数、转变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将面对更换基金标的指数、转变运作方式、 与其他基金合并或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确如期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与关联阛阓发扬有在互异，影响投资收益。   （1）特定原始权益东谈主收歇风险、现金流瞻望风险等与基础金钱关联的风险；   （2）金钱支捏证券信用增级措施关联风险、金钱支捏证券的利率风险、评 级风险等与金钱支捏证券关联的风险；   （3）经管东谈主失约违纪风险、托管东谈主失约违纪风险、专项谋略账户经管风险、 金钱服务机构违纪风险等与专项谋略经管关联的风险；   （4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时期风险和操作风 险等其他风险。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货时时具有杠杆效应，价钱波动比标的 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 器用更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不稳妥的估值可能使基金金钱面对 损失风险。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期 货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在司法的时候内补足保证金，按司法将被 强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金为发起式基金，《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动休止，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会司法发生变化，上述休止司法 被取消、改动或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会司法 履行。   《基金合同》顺利满三年后基金络续存续的，连气儿 50 个服务日出现基金份 额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额捏有东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能面对基金合同提前休止 的不细目性风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票算作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断无理或操作欠妥，会加大失掉。   （2）担保能力及限制交易风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金 也可能面对由于自身撑捏担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，若是不行按照约定的期 限了债债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后撑捏担保比例低于警告线， 且不行按照约定追加担保物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 信用风险、阛阓风险和其他风险。   （1）流动性风险：指本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时返璧出借证券、无 法支付相应权益补偿及关联用度的风险；   （3）阛阓风险：指证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现首要 事件、交易敌手方失约、业务司法调治、信息时期不行时常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关联的风险可能平直或障碍成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于存托凭证或选拔 不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭证。   本基金投资国内上市的科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓 轨制以及交易司法等互异带来的私有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股 上市后的前 5 个交易日不配置涨跌幅限制，股价可能发扬出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板履行比 A 股其他板块更为严格的退市圭臬，且退市 模范存在一定判袂，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资集合度相对较高的风险。因科创板上市公司贸易模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，捏仓股票股价存在同向波动的可能，从 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 而产生对基金净值不利的影响。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性经管实施 指挥（试行）》及里面评级圭臬，将基金家具按照风险由低到高礼貌进行风险级 别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、鸿沟更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的互异，对并吞家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金本质运 作情况等应时调治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配磨练，并须实时热心销 售机构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、诓骗步履等产生的违纪风险； 一定程度上影响服务的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 基金金钱的损失，影响基金收益水平； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十九部分       基金的休止与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例司法 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在司法媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作算帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 答复出具法律意见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《中华东谈主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 答复登载在司法网站上，并将算帐答复指示性公告登载在司法报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例司法的最 低期限。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十部分       基金合同内容节录   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他关联司法，基金经管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例司法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律司法，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并赢得《基金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、 赎回、转变、如期定额投资和非交易过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他关联司法，基金经管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚恳信用、严慎勤苦的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此寥寂，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关联司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的司法，按关联司法狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》尽头他关联司法，履行信息败露及 答复义务；   （12）保守基金贸易隐秘，不暴露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 《基金合同》尽头他关联司法另有司法外，在基金信息公开败露前应予隐讳，不 向他东谈主暴露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他关联司法召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例司法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在司法时候发出，何况 保证投资者能够按照《基金合同》司法的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 顺利，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （25）履行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他关联司法，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他关联司法，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以诚恳信用、勤苦尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备填塞的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金分别配置账户，寥寂核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关联司法外，不得利用基金财 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金坚贞的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易隐秘，除《基金法》、《基金合同》尽头他关联司法另有 司法外，在基金信息公开败露前赐与隐讳，不得向他东谈主暴露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法例司法的关联内容；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说 明基金经管东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；若是 基金经管东谈主有未履行《基金合同》司法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上不低于法 律法例司法的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按司法制作关联账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联司法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他关联司法，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会， 并文告基金经管东谈主； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而罢黜；   （20）按司法监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）履行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他关联司法，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席见解 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并对见解 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项利用表决权；   （10）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他关联司法，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）负责阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）热心基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；   （5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是见解 ETF 的聚拢基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的本基金基金份额出席或者托付代表出席见解 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参 与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在见解 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有见解 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额 捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东谈主以见解 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份利用见解 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的表 决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托付以本基金的基金份额捏有东谈主 代理东谈主的身份出席见解 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集见解 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集见解 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集见解 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有司法或基金合同另有约定的除外）：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）调治基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或擢升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）基金经管东谈主代表本基金基金份额捏有东谈主提议召开或召集见解 ETF 基 金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》司法的鸿沟内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）在法律法例司法或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额捏有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，加多、减少或调治基金份额类别配置，住手现有基 金份额类别的销售或调治基金份额分类办法及司法；   （6）在法律法例司法或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额捏有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金经管东谈主、登记机构、销售机构调治关联基金认购、申购、赎回、转变、 收益分派、非交易过户、转托管等业务的司法；   （8）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关尽头联 系方式和酌量东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的司法，何况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关联指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告司法的方式收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的司法，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相勾搭的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。表决方式上，基金份额捏有东谈主也不错接纳汇集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中载明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条司法模范细目 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖左证评释，不然提交合适会议文告中司法的说明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东谈主，口头合适会议文告司法的表决意见视为有 效表决，表决意见拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在司法媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行顺利的基金份额捏有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等司法，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在司法媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主衔接的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 答复出具法律意见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《中华东谈主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 答复登载在司法网站上，并将算帐答复指示性公告登载在司法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例司法的最 低期限。   四、争议的处理 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商惩办，如经友好协商未能惩办的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的 地点在上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁 裁决另有司法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、勤苦、尽责 地履行基金合同司法的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港特地 行政区、澳门特地行政区及台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十一部分          托管左券内容节录   一、托管左券当事东谈主   （一） 基金经管东谈主(或简称“经管东谈主”)   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   成立时候：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：证监基字【1998】5 号   组织格式：有限服务公司   注册成本：1.1 亿元东谈主民币   存续期间：捏续策动   策动鸿沟：基金设立、基金业务经管，及中国证监会批准的其他业务。   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君   成立时候：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织格式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管履历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托 管履历的批复》       （证监许可20141044 号）   策动鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外 区域）   ；证券投资究诘；与证券交易、证券投资行为关联的财务参谋人；证券承销与 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保荐；证券自营；证券金钱经管（天下社会保障基金境内托付投资经管、基本养老 保障基金证券投资经管、企业年金基金投资经管和职业年金基金投资经管）                                 ；融资 融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期 权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的格式,经关联部门批准后方可开展经 营行为,具体策动格式以关联部门批准文献大致可证件为准)   存续期间：无穷期   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履利用监督权 金投资鸿沟进行监督。   本基金主要投资于见解 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板、科创板尽头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级 债、场地政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、可转变债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资 产支捏证券、同行存单、银行进款、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法例的司法参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金金钱净值 的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金经管东谈主在履行稳妥模范后，不错相应调治本基金的投资鸿沟和投资比例司法。 投资比例进行监督。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；  国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般金钱支捏证券的比例，不得卓绝 基金金钱净值的 10%；    （4）本基金捏有的全部金钱支捏证券，其市值不得卓绝基金金钱净值的    （5）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券限度的 10%；    （6）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东谈主的千般金钱支捏证券，不得卓绝其千般金钱支捏证券共计限度的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。 基金捏有金钱支捏证券期间，若是其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，投诚以下投资限制： 金金钱净值的 10%； 值之和，不得卓绝基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得卓绝上一交易日基金金钱净值的 20%；  国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）    （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金金钱净值的 95%；    （11）本基金若参与转融通证券出借业务，投诚以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管司法》所述流 动性受限证券的鸿沟； 均狡计； 素以致基金投资不合适上述比例限制的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得卓绝本基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之 外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保捏一致；    （14）本基金金钱总值不卓绝基金金钱净值的 140%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并狡计；    （16）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货阛阓波动、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成 份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金经管东谈主之 外的因素以致基金投资比例不合适上述第（1）项司法投资比例的，基金经管东谈主 应当在 20 个交易日内进行调治。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13） 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成份股调治、标的指数成份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓 交易停牌等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述司法投资比例 的，基金经管东谈主应当在关联证券可交易的 10 个交易日内进行调治，但中国证监 会司法的特殊情形除外。法律法例另有司法的从其司法。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟应当合适基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同顺利之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的司法履行。 投资谢绝步履通过过后监督方式进行监督：   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱尽头他不梗直的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会司法谢绝的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的限制为准。 联投资限制进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓吹、本质 按捺东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资见解和投资策略，遵照基金份 额捏有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱履行。关联交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 名单，并按照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓选拔交易对 手；基金经管东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易结算。基金托管东谈主不合本基金 参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金经管东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关联司法，明 确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险按捺轨制，防 范流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否 投诚关联轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例等的情况进行监 督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不完全一致，包括 经中国证监会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险按捺 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例按捺情况。   基金经管东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个服务日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式进行说明。   （4）基金投资非公斥地行的流通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主 提供合适法律法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证 监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已捏有流通受限证券市值占金钱净值的 比例、资金划付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、圆善，并于拟履行 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行 审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流通受限证券有 关问题的文告》司法，对基金经管东谈主是否投诚法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或戒备措施进行补 充书面说明，并保留张望基金经管东谈主风险经管部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估答复等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行关联指示。 因断绝履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。 行的支付能力等波及到进款银行选拔方面的风险。本基金的基金经管东谈主根据相应 司法细目进款银行，本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用 风险而酿成的损失机由关联服务东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行存 款的进款银行进行监控。 备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务流 程，有用戒备和按捺风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投资 比例进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值狡计、千般基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分派、关联信息败露、基金宣传推介材料（需基金管 理东谈主主动提供）中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作尽头他运作违犯法律法例、 《基金合同》、本托管左券尽头他关联司法时，应实时以书面格式文告基金经管 东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应实时查对，并以书面格式向基金托管东谈主发 出回函，进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金经管东谈主应补偿因其违犯法律法例、行业自律性司法或《基金 合同》或本托管左券尽头他关联司法而以致投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据交易模范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关联法律法例司法或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝履行，立即文告基金经管东谈主。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易模范仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯关联法律法例或者违犯《基金合同》约 定的，应当立即文告基金经管东谈主，并答复中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在司法时候内 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金经管东谈主应积极配合提 供关联数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违纪步履，应立即答复中国证监会，同期 文告基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无梗直原理，断绝、阻碍基金托管东谈主根据本左券司法利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金经管东谈主狡计的基金金钱净值和千般基金份额的基金份额 净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等 步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未履行或无故延伸履行基金经管东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管左券尽头他关联司法时，基金经管东谈主应及 时以书面格式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对说明 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并以书面格式向基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在司法 期限内实时改正。在上述限期内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交关联府上以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和信得过 性，在司法时候内修起基金经管东谈主并改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应答复中国证监会。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应立即答复中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金托管东谈主无梗直原理，断绝、阻碍基金经管东谈主根据本左券司法利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东谈主建议警告仍不改正的，基金经管东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 律法例、《基金合同》及本左券另有司法，不得自走运用、责罚、分派基金的任 何财产。 户，关联开户用度由基金金钱承担。 算，确保基金财产的圆善与寥寂。 关当事东谈主细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文告基金经管东谈主采取措施进行催收。基金经管东谈主未实时催 收给基金财产酿成损失的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损 失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。 财产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等）尽头收益，若由于该等机构或该机构会员单 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 位等本左券当事东谈主外第三方的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担 服务。            《基金合同》尽头他关联司法外，基金托管东谈主不得托付 第三东谈主托管基金财产。   （二）《基金合同》顺利前召募资金的验资和入账 理东谈主或基金经管东谈主托付的登记机构开立并经管。基金召募期满或基金经管东谈主晓喻 住手召募时，发起资金提供方认购金额及承诺捏有期限合适《基金法》、                                《运作办 法》等关联司法后，基金经管东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管 东谈主为本基金开立的基金银行账户。同期在司法时候内，由基金经管东谈主在法如期限 内聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所对基金进行验资，并 出具验资答复，验资机构需在验资答复中对发起资金提供方尽头捏有份额进行专 门说明，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名 方为有用。 东谈主或关联机构按司法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和经管 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。 理暂行条例》、《支付结算办法》以尽头他关联司法。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和经管 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 证券登记结算有限服务公司开设证券账户。 金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行为。 经管东谈主负责。 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限服务公司的司法履行。 的，波及关联账户的开设、使用的，若无关联司法，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的司法。   （五）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》顺利后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入天下银 行间同行拆借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的关联司法，以基金的口头在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）期货关联账户的开设和经管   基金经管东谈主根据投资需要按照司法开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面格式将期货公司提供的期货保证金账 户的启动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密 码和阛阓监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必实时文告基金托 管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基 金经管东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关联府上变更后及 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 时将变更的府上提供给基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和经管 的司法，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本左券的约定协商后 开立。新账户按关联司法使用并经管。 理。   （八）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行如期进款应由基金经管东谈主与进款银行总行或其授权分行坚贞 总体配合左券，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金经管东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责督察。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行坚贞具体进款左券，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等细 则。进款左券须约定将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为惟一趟款账 户，任何情况下，进款银行齐不得将进款本息划往任何其他账户。   为戒备特殊情况下的流动性风险，如期进款左券中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的关联有价凭证的督察   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东谈主捏有， 基金托管东谈主承担督察职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质有用按捺的 证券不承担督察服务。   （十）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的 首要合同及关联凭证。基金经管东谈主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有司法外，基金 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 经管东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。首要合同的 督察期限不少于法律法例的司法。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金经管东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得转变。   五、基金金钱净值狡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的狡计和复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净 值是按照每个服务日闭市后，千般基金份额的基金金钱净值除以当日该类别基金 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有司法的，从其规 定。   基金经管东谈主应每个估值日对基金金钱估值，但基金经管东谈主根据法律法例或 《基金合同》的司法暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务指挥》尽头他法律、法例的司法。基金金钱净值和千般基金份 额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日对 基金金钱估值后，将基金金钱净值、千般基金份额净值以两边认同的方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管 理东谈主，由基金经管东谈主按司法对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金经管东谈主狡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐服务方是基金经管东谈主， 就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按最新司法估值。   （二）基金金钱估值方法 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金所领有的见解 ETF 基金份额、股票、债券、金钱支捏证券、银行进款本 息、应收款项、股指期货合约、其他投资等金钱及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）见解 ETF 的估值   本基金捏有的见解 ETF 基金份额按估值日见解 ETF 的基金份额净值估值。如 该日见解 ETF 未公布净值，则按该日见解 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调治 最近交易市价，细目公允价钱。 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价 进行估值。 交易所阛阓挂牌转让的金钱支捏证券，接纳估值时期细目公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，布置阛阓报价进行调治以说明估值日的公 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时期细目其 公允价值。 初次公斥地行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联司法细目公允价值。   （4）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （6）捏有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按左券或合同利率逐日 说明利息收入。   （7）因捏有股票而享有的配股权，接纳估值时期细目公允价值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结 算价估值。国度有最新司法的，按其司法进行估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关联法律法例和行业 协会的关联司法进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行，国度 有最新司法的，按其司法进行估值。   （11）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时期细目公允价值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律法例以及监管 部门、自律司法的司法。   （13）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （14）关联法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的司法或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   本托管左券当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的裂缝酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，裂缝 的服务东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛错服务方对平直损失承担补偿服务；若估值舛错服务方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错服务方布置更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的服务方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值舛错的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错服务方仍布置估值舛错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错调治接纳尽量还原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因细目估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐服务方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的会 计问题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致的，基金经管东谈主向 基金托管东谈主出具加盖公章的书面说晴明，按基金经管东谈主的建议履行，由此给基金 份额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）若基金经管东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告， 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 而且基金托管东谈主未对狡计过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净 值出错且酿成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法例的司法对投资者或基金支 付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按 裂缝程度各自承担相应的服务。   （5）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金金钱净值和千般基金份额净值的计 算结果，天然屡次再行狡计和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时败露净值 的情形，以基金经管东谈主的狡计结果对外败露，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成 的损失，如过后评释基金托管东谈主狡计结果正确，基金托管东谈主赐与免责，不然基金 经管东谈主与基金托管东谈主按照裂缝程度各自承担相应的服务。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息舛错，另一方当事东谈主在采取了必要合理的 措施后仍不行发现该舛错，进而导致净值狡计舛错酿成基金份额捏有东谈主的损失， 以及由此酿成以后交易日净值狡计顺延舛错而引起的基金份额捏有东谈主的损失，由 提供舛错信息确当事东谈主一方负责补偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机构另有司法的，从其司法处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按本左券约定的估值方法的第（13）项进行 估值时，所酿成的舛讹不算作基金金钱估值舛错处理。   （2）由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构、存 款银行等级三方机构发送的数据舛错或者由于其他不可抗力等，基金经管东谈主和基 金托管东谈主天然仍是采取必要、稳妥、合理的措施进行检查，但未能发现舛错的， 由此酿成的基金金钱估值舛错，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿服务。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或排斥由此酿成的影响。   （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统配置而产生的净值狡计尾 差，以基金经管东谈主狡计结果为准。   （四）暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门司法的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，分别独马上配置、登记和督察基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期答复的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；                    《基金合同》顺利后，基金招募说明书、 基金家具府上摘要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更 新基金招募说明书和基金家具府上摘要，并登载在司法网站上，其中基金家具资 料摘要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金家具 府上摘要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的， 基金经管东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具府上摘要。季度答复应在季度结 束之日起 15 个服务日内赐与公告；中期答复在管帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度答复在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》顺利不及   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基 金经管东谈主在季度答复完成当日，将关联答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金管 理东谈主在中期答复完成当日，将关联答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管 东谈主在年度答复完成当日，将关联答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献来回均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金经管东谈主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进 行电子说明，两边各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布 公告之日之前就关联报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐答复、季度答复、中期答复或年度答复复核罢了后， 需盖印说明或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对关联文献 审核时指示。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的督察   （一）基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今关联司法分别督察基金份额捏有东谈主名册。保 管方式不错接纳电子或文档的格式。督察期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金经管东谈主应将关联府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和圆善性。 基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用途，并应投诚隐讳义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东谈主名 册，应按关联法例司法各自承担相应的服务。   （二）基金份额捏有东谈主名册的提交   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》休止日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》休止日等波及到基金进军事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 日后十个服务日内提交。   七、适用法律与争议惩办方式   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港特地 行政区、澳门特地行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券关联的争议 可通过友好协商惩办。但争议未能以协商方式惩办的，则任何一方有权将争议提 交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会有用的仲裁司法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。 除非仲裁裁决另有司法，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各 自络续忠实、勤苦、尽责地履行《基金合同》和《托管左券》司法的义务，珍视 基金份额捏有东谈主的正当权益。   八、托管左券的变更、休止与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与休止   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的司法有任何突破。基金托管左券的变更须报 中国证监会备案。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生以下情况，本托管左券休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金经管东谈主斥逐、照章被取销、收歇或有其他基金经管东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》司法的休止事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 答复出具法律意见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项司法了债前，不分派给基金份额捏有东谈主。   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《中华东谈主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 答复登载在司法网站上，并将算帐答复指示性公告登载在司法报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例司法的最 低期限。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十二部分          对基金份额捏有东谈主的服务     基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务格式。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议究诘、建议、投诉等需 求，基金经管东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金经管东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金经管东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金经管东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金经管东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、酌量基金经管东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述方式 酌量基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面流畅了本招募说明书。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十三部分        其他应败露事项          公告称号                    败露媒介         日历 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投                                《证券日报》      2023/11/22 资基金发起式聚拢基金基金合同顺利公告 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投 资基金发起式聚拢基金灵通日常申购（含定            《证券日报》      2023/11/22 投）、赎回及转变业务的公告 国泰基金经管有限公司高档经管东谈主员变更公告           《中国证券报》      2024/3/27 国泰基金经管有限公司高档经管东谈主员变更公告           《中国证券报》      2024/7/25 国泰基金经管有限公司对于调低国泰上证科创 板 100 交易型灵通式指数证券投资基金尽头联        《中国证券报》      2024/11/7 接基金费率并修改基金合同和托管左券的公告 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。 国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基 金发起式聚拢基金注册的批复文献   二、《国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金 基金合同》   三、《国泰上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管左券》   四、法律意见书   五、基金经管东谈主业务履历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金经管有限公司                                二零二四年十一月十一日