大成中证 A50 交易型洞开式指数   证券投资基金荟萃基金     更新招募说明书   基金治理东说念主：大成基金治理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       二〇二四年十一月  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金              招募说明书                      重 要 提 示    大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金（以下简称“本基金”）经中 国证监会 2024 年 3 月 29 日证监许可【2024】515 号文赐与注册。本基金基金合同已于    基金治理东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念 出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是漫衍投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期 的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。    本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券市集， 基金净值会因证券市集波动等因素产生波动。投资者在投本钱基金前，应仔细阅读本基金 的招募说明书、基金合同及基金居品贵寓概要等信息走漏文献，全面贯通本基金的风险收 益特征和居品特性，并根据自身的投资办法、投资期限、投资陶冶、资产气象等判断基金 是否和投资者的风险承受智商相适当，充分议论自身的风险承受智商，感性判断市集，对 申购基金的意愿、时机、数目等投资举止作念出安靖、严慎决策，赢得基金投资收益，亦承 担基金投资中出现的万般风险。    基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对 证券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、也包括基金自身 的治理风险、时刻风险和合规风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。    本基金的投资界限包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲 的风险，以及与存托凭证刊行机制磋商的风险。    本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分资产投资于科创板股票或 遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资科创板股票。    本基金资产投资于科创板股票时，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交 易司法等各别带来的独到风险，包括流动性风险、退市风险和投资皆集风险等。    本基金可投资于资产救助证券，因此可能靠近资产救助证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书      本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，金融养殖品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与 价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法 律风险等。      本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪舛错抵制未达约定方向、指数 编制机构罢手服务、成份股停牌、退市等潜在风险，详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。      本基金的标的指数为中证 A50 指数。      中证 A50 指数从各行业龙头上市公司证券中，中式市值最大的 50 只证券看成指数样 本，以反应各行业最具代表性的龙头上市公司证券的举座进展。      同中证全指指数的样本空间      往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。      （1）对于样本空间内得当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及 以下的上市公司证券；      （2）中式同期得志以下条件的证券看成待选样本：      （3）在待选样本中，中式往日一年日均摆脱流通市值最大的 50 只证券看成指数样本， 同期得志各中证二级行业入选数目不少于 1 只。      指数盘算推算公式为：               答复期样本的调整市值      答复期指数=                × 1000                   除数      其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的盘算推算方法、 除数修正方法参见盘算推算与珍贵降服。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超 过 10%，前五大样本权重共计不高出 40%。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书    磋商标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金治理东说念主履行相应设施后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等磋商章节。侧袋机 制实施时期，基金治理东说念主将对基金简称进行特地标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东说念主仔细阅读磋商内容并温情本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金治理东说念主承诺依照恪尽责守、诚笃信用、严慎辛劳的原则治理和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其未 来事迹进展，基金治理东说念主治理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。投资 有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金居品贵寓概要等信息走漏文献。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者激动”原则， 在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。    投资者应当通过本基金治理东说念主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金 份额发售公告或基金治理东说念主网站公示。    本基金本次更新招募说明书主要对调整 E 类份额每次申购最低金额磋商信息进行了更 新。本更新的招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 7 日（其中东说念主员变动信息以公 告日为准）     。    大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                                                                                                         招募说明书                                                                          目 录 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书                     一、绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、                      《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》 （以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理轨则》（以 下简称《流动性风险治理轨则》）、《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金指 引》（以下简称《指数基金疏导》）、其他磋商轨则及《大成中证 A50 交易型洞开式指数证 券投资基金荟萃基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对 其确切性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同》 编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。 投资者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当 事东说念主，其持有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、《信息走漏办法》               、《销售办法》、基金合同偏激他磋商轨则享有权利、承担义 务；基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅《大成中证 A50 交易型 洞开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同》。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                  招募说明书                       二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验更正和补充 放式指数证券投资基金荟萃基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 荟萃基金招募说明书》偏激更新 基金份额发售公告》 基金居品贵寓概要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、申诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                    招募说明书 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其常常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关对其常常作念出的 更正 踪事迹基准进展，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采纳洞开式运作的基金 A50ETF” 主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资治理办法》及磋商法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投 资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 发售、申购、赎回、调理、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息查询等举止 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                 招募说明书 建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 接受大成基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历           ：指《大成基金治理有限公司洞开式基金注册登记业务司法》，是模范 基金治理东说念主所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金治理东说念主和投资东说念主共 同顺服 金份额的举止 金份额的举止 要求将基金份额兑换为现款的举止 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书 件，央求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调理为基金治理东说念主治理的其他 基金基金份额的举止 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额) 高出上一洞开日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的省俭 金应收款项偏激他资产的价值总和 份额净值的过程 息走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子走漏网站）等前言 持有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购费 用，且不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额 为从本类别基金资产入彀提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）                 、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产救助证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交易的债券等 将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务 处置计帐，办法在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金              招募说明书                           三、基金治理东说念主    （一）基金治理东说念主概况    称呼：大成基金治理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层    设立日历：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会，中国证监会证监基金字 【1999】10 号    注册本钱：贰亿元东说念主民币    股权结构：公司鼓吹为中泰相信有限使命公司（持股比例 50%）                                 、中国星河投资治理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。    法定代表东说念主：吴庆斌    电话：0755-83183388    传真：0755-83199588    磋商东说念主：肖剑    （二） 主要东说念主员情况    吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北 京国际相信有限使命公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任 广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限使命公司，2013 年 6 月于今，任中泰相信有限使命公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金治理有限公司董 事长。    林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部磋商部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总 部总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管 理有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化更正高 级参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                               招募说明书 事会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金治理有限公司副董事长。    谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学群众治理硕士。曾在财政部、世界银行、世界 社保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金治理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月任大成国际资产治理有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金治理有限公 司副总司理，2019 年 7 月起任大成基金治理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资 产治理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。    杨红女士，董事，同济大学治理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上 海分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金治理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信 托有限使命公司，现任中泰相信有限使命公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金治理有 限公司董事。    宋奋斗先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工 程设立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任 职于中国建银投资有限使命公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 现任资深总监，负责合规、风控等就业。2022 年 11 月起任大成基金治理有限公司董事。    胡维翊先生，安靖董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东说念主大常委会办公厅磋商室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙 东说念主。2019 年 11 月起任大成基金治理有限公司安靖董事。    杨晓帆先生，安靖董事，香港浸会大学工商治理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集 团 有 限 公 司 高 级 投 资 分 析 师 兼 投 资 组 合 经 理 ； 2012 年 至 2016 年 ， 任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资治理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金治理有限公司独 立董事。    江涛女士，安靖董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团 市集部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业治理部副总司理（主理就业）；1996 年 至 2002 年任职于招商证券投资银行总部，任总司理助理；2002 年至 2004 年任职于招商证 券北京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任 （主理就业）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                      招募说明书 文牍兼董办主任，2022 年 11 月起任大成基金治理有限公司安靖董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处时刻员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限使命公司总裁办文牍处副处长（主理就业）、处长；2004 年 8 月至 2006 年 12 月任中国星河证券有限使命公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月 任中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控 股有限使命公司策略发展部推论总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金治理 有限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学治理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康时刻有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金治理有限公司详尽治理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金治理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金治理有限公司东说念主力资 源部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金治理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金治理有限公司监察稽核部推论总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学群众治理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副 总司理兼广聚投资控股公司推论董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督治理委员会 副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金治理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                       招募说明书 好意思国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行筹商参谋人，国际货币基金组织国际本钱市集部和非 洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政 策二司副巡查员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融磋商所长处。2016 年 9 月加入大成基金治理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商治理硕士。曾供职于中国证券业协会经历治理部、 专科说合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委 员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备就业。曾先后任中国证券投资基金业协会投教 与媒体公关部负责东说念主、欢喜及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金治理有限公司，    段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行就业； 研员、副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金治理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加 入红塔红土基金治理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金治理有限公司督察长。    石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金治理有限公司，历任 系统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基 金治理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置 部总监、社保及养老投资治理部总监、磋商部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。    刘淼：北京大学工商治理硕士。证券从业年限 16 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月赴任 于招商基金治理有限公司，任基金核算部基金司帐。2011 年 5 月加入大成基金治理有限公 司，先后担任基金运营部基金司帐、股票投资部投委会文牍兼风控员、数目与指数投资部 数目分析师、指数与期货投资部基金司理、指数与期货投资部总监助理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 5 月 30 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型洞开式指数证券投资基 金基金司理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金基金司理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 交 易型洞开式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型洞开式指数荟萃基金基金司理。 金基金司理。2021 年 4 月 30 日起任大成中证全指医疗保健征战与服务交易型洞开式指数 证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 17 日起任大成中证红利指数证券投资基金基金司理。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                    招募说明书 司理。2021 年 9 月 2 日起任大成中证 100 交易型洞开式指数证券投资基金、大成深证成份 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理。2022 年 6 月 28 日起任大成中证电板主题指数 型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 7 月 13 日起任大成中证上海环交所碳中庸交易 型洞开式指数证券投资基金基金司理。2022 年 10 月 13 日至 2023 年 10 月 20 日任大成动 态量化配置策略羼杂型证券投资基金基金司理。2023 年 3 月 20 日起任大成有色金属期货 交易型洞开式指数证券投资基金、大成有色金属期货交易型洞开式指数证券投资基金荟萃 基金基金司理。2023 年 4 月 14 日起任大成沪深 300 指数证券投资基金基金司理。2024 年 任大成中证红利低波动 100 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理。2024 年 4 月 23 日 起任大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金基金司理。2024 年 5 月 24 日 起任大成中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 28 日起任大成 中证工程机械主题交易型洞开式指数证券投资基金基金司理。具备基金从业经历。国籍： 中国      公司量化投资决策委员会由 4 名成员组成，设量化投资决策委员会主席 1 名，其他委 员 3 名。名单如下：      石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监，股票投资决策委员会主席、量化投资 决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席；李绍，基金司理， 指数与期货投资部总监，量化投资决策委员会委员；刘淼，基金司理，指数与期货投资部 总监助理，量化投资决策委员会委员；夏高，基金司理，指数与期货投资部副总监，量化 投资决策委员会委员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三）基金治理东说念主的职责      按照《基金法》            、《运作办法》偏激他磋商轨则，基金治理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金       招募说明书 理和运作基金财产； 基金财产和基金治理东说念主的财产互相安靖，对所治理的不同基金分别治理、分别记账，进行 证券投资； 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的轨则，按磋商轨则盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱； 偏激他磋商轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露，但向监管 机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情 况除外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 存期限不低于法律法则轨则的最低期限； 粗略按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到磋商贵寓的复印件； 托管东说念主； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书 担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 金合同变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 为承担使命； 全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东说念主；   （四）基金治理东说念主承诺 采纳灵验措施，防患违犯《中华东说念主民共和国证券法》举止的发生； 取灵验措施，防患以下《基金法》               、《运作办法》退却的举止发生：   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆允地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则和中国证监会退却的其他举止。 法则及行业模范，诚笃信用、辛劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法谋划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）毁伤基金份额持有东说念主或其他基金磋商机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、干与、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷职守、残害权力； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书   （7）泄露在职职时期细察的磋商证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资辩论等信息；   （8）除按本基金治理东说念主轨制进行基金投资外，径直或波折进行其他股票交易；   （9）协助、接受托付或以其他任何神志为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违犯证券交易场地业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，侵扰市集 顺次；   （11）有意毁伤基金投资者偏激他同行机构、东说念主员的正当权益；   （12）以不正大技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）信息走漏不确切，有误导、诈骗身分；   （15）法律法则和中国证监会退却的其他举止。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有轨则的 除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他举止。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述退却性轨则的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当设施后，则本基金投资不再受磋商限制或按调整后的轨则推论。   （五）基金司理的承诺 利益； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 时期细察的磋商证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资辩论等 信息；   （六）基金治理东说念主的里面抵制轨制   本基金治理东说念主为加强里面抵制，促进公司诚信、正当、灵验谋划，保障基金份额持有 东说念主利益，珍贵公司及公司鼓吹的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》、《公开召募证 券投资基金治理东说念主监督治理办法》、《证券投资基金治理公司里面抵制携带成见》等法律法 规，并联结公司践诺情况，制定《大成基金治理有限公司里面抵制大纲》。   公司里面抵制是指公司为谨防和化解风险，保证谋划运作得当公司的发展谋划，在充 分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方法、实施操作设施与抵制措 施而形成的系统。公司建立科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制体系，制定科学完 善的里面抵制轨制。   公司里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面抵制系统和维持其灵验性承担最终使命，公司治理层对内 部抵制轨制的灵验推论承担使命。   （1）保证公司谋划运作严格顺服国度磋商法律法则和行业监管司法，自发形成称职经 营、模范运作的谋划念念想和谋划理念。   （2）谨防和化解谋划风险，提高谋划治理效益，确保谋划业务的稳健运行和受托资产 的安全好意思满，终了公司的持续、结实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、好意思满、实时。   （1）健全性原则。里面抵制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、推论、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，珍贵内控轨制 的灵验推论。   （3）安靖性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的设立保持相对安靖，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司设立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划治理方法驳倒运作成本，提高经济效益， 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金      招募说明书 以合理的成本抵制达到最好的里面抵制成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制得当国度法律、法则、规章和各项轨则。   （2）全面性原则。里面抵制轨制涵盖公司谋划治理的各个门径，不得留有轨制上的空 白或破绽。   （3）审慎性原则。制定里面抵制轨制以审慎谋划、谨防和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着磋商法律法则的调整和公司谋划策略、谋划方针、谋划理念等 表里部环境的变化进行实时的更正或完善里面抵制轨制。   里面抵制的基本要素包括抵制环境、风险评估、抵制举止、信息疏通和里面监控。   （1）抵制环境组成公司里面抵制的基础，抵制环境包括谋划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教悔等内容。   （2）公司治理层平稳设立内控优先和风险治理理念，培养全体职工的风险谨防意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使 风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分表现安靖董事和监事会的监督职能，退却不正大关 联交易、利益运输和里面东说念主抵制风景的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相安靖。公司建立决策科学、运营模范、治理高效的运行机制，包括民主、透明的决 策设施和治理议事司法，高效、严谨的业务推论系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈 系统。   （5）依据公司自身谋划特性设立次第递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺顺服，在授权界限内承担使命。 严格的稽查和反馈。 量，并建议风险调整的建议；对投资事迹进行评价，包括举座进展分析、事迹构身分析以 及事迹短期和持久持续性历练；对将要伸开的新业务和革命性居品的投资作念全面的风险评 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书 估，建议风险预警等就业。      （6）建立灵验的东说念主力资源治理轨制，健全激励约束机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适当的工作操守和专科胜任智商。      （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 谨防和化解风险。      （8）建立严谨、灵验的授权治理轨制，授权抵制链接于公司谋划举止的永久。 授权设施和设施，保证授权轨制的贯彻推论。 价，对已不适用的授权实时更正或取消授权。      （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行安靖运作，分别核算。      （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分离各岗亭职责，投资和交易、交易和 计帐、基金司帐和公司司帐等伏击岗亭不得有东说念主员的重复。伏击业务部门和岗亭进行物理 拒绝。      （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危境处理机制和设施。      （12）珍贵信息疏通渠说念的流通，建立明晰的答复系统。      （13）建立灵验的里面监控轨制，设立督察长和安靖的监察稽核部门，对公司里面控 制轨制的推论情况进行持续的监督，保证里面抵制轨制落实。公司依期评价里面抵制的有 效性，并根据市集环境、新的金融器具、新的时刻应用和新的法律法则等情况进行应时改 进。      （1）公司自发顺服国度磋商法律法则，按照投资治理业务的性质和特性严格制定治理 规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采纳抵制措施。      （2）磋商业务抵制主要内容包括： 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金      招募说明书 选库。   （3）投资决策业务抵制主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策设施、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务抵制主要内容包括： 行交易。 法非法或者其他特别情况，应当实时答复相应部门与东说念主员。   （5）建立严格灵验的轨制，防患不正大关联交易毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联交易的，在磋商投资磋商答复中相等说明，并报公司风险抵制委员会审议批准。   （6）公司在审慎谋划和正当则范的基础上勉力金融革命。在充分论证的前提下周全考 虑金融革命品种或业务的法律性质、操作设施、经济后果等，严格抵制金融新品种、新业 务的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务设施、销售渠说念治理、告白宣传举止模范，建立告白宣传、 销售举止法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详实的登记过户就业经过，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 度，建立客户贵寓的守密防守轨制。   （9）公司按照法律、法则和中国证监会磋商轨则，建立完善的信息走漏轨制，保证公 开走漏的信息确切、准确、好意思满、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息走漏就业，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息走漏的稽查和评价，对存在的问题实时建议改进办法， 对出现的伪善建议处理成见，并讲究磋商东说念主员的使命。   （12）掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开走漏前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法则的要求，遵照安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信 息系统的治理轨制。   信息时刻系统的设想开发得当国度、金融行业软件工程设施的要求，编写好意思满的时刻 贵寓；在终了业务电子化时，设立守密系统和相应抵制机制，并保证盘算推算机系统的可稽性， 信息时刻系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭使命轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等治理措施， 确保系统安全运行。   （15）盘算推算机机房、征战、收集等硬件要求得当磋商设施，征战运行和珍贵通盘这个词过程 实施明确的使命治理，严格分离业务操作、时刻珍贵等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分议论到软件的安全性、可靠性、结实性和可扩展性，具备 身份考据、探访抵制、故障规复、安全保护、均权制约等功能。信息时刻系统设想、软件 开发等时刻东说念主员不得介入践诺的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东说念主透 露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员防守。   （17）对信息数据实行严格的治理，保证信息数据的安全、确切和好意思满，并能实时、 准确地传递到司帐等各职能部门；严格盘算推算机交易数据的授权更正设施，并坚持电子信息 数据的依期稽查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，伏击数据外乡备份况兼持久保存。   （18）信息时刻系统依期稽核稽查，完善业务数据防守等安全措施，进行排除故障、 不赋闲规复的演习，确保系统可靠、结实、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务疏导》等国度有 关法律、法则制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐就业操作经过和司帐岗亭就业手册， 并针对各个风险抵制点建立严实的司帐系统抵制。   （20）明确职责分离，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，退却需要互相监督 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书 的岗亭由一东说念主独自操作全过程。      （21）以基金为司帐核算主体，安靖建账、安靖核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户设立、资金划拨、账簿记录等方面互相安靖。基金司帐核算与公司司帐核算互相安靖。      （22）采纳得当的司帐抵制措施，以确保司帐核算系统的往往运转。 确纪录经济业务，明确经济使命。      （23）采纳合理的估值方法和科学的估值设施，公允反应基金所投资的有价证券在估 值时点的价值。      （24）模范基金计帐交割就业，在授权界限内，实时准确地完成基金计帐，确保基金 财产的安全。      （25）建立严格的成本抵制和事迹侦查轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。      （26）制订完善的司帐档案防守和财务叮嘱轨制，财会部门妥善防守密押、业务用章、 支票等伏击凭据和司帐档案，严格司帐贵寓的调阅手续，防患司帐数据的毁损、散结怨泄 密。      （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作治理办法，自发顺服国度财税轨制 和财经顺次。      （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相 关派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核就业的需要和董事会授权，督察长不错列 席公司磋商会议，调阅公司磋商档案，就里面抵制轨制的推论情况独随即履行稽查、评价、 答复、建议职能。督察长依期和不依期向董事会答复公司里面抵制推论情况，董事会对督 察长的答复进行审议。      （29）公司设立监察稽核部门，对公司治理层负责，开展监察稽核就业，公司保证监 察稽核部门的安靖性和巨擘性。      （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格 监察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作设施和组织顺次。      （31）强化里面稽查轨制，通过依期或不依期稽查里面抵制轨制的推论情况，确保公 司各项谋划治理举止的灵验运行。      （32）公司董事会和治理层喜爱和救助监察稽核就业，对违犯法律、法则和公司里面 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金       招募说明书 抵制轨制的，讲究磋商部门和东说念主员的使命。   （1）基金治理东说念主承诺以上对于里面抵制轨制的走漏确切、准确。   （2）基金治理东说念主承诺根据市集变化和公司业务发展陆续完善里面抵制轨制。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时期：持续谋划   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的伏击组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和 职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照界限最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行 同样通过我方的努力赢得了邃密的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。看成一 家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为 中心的谋划理念，坚持审慎稳健谋划、可持续发展，安身县域和城市两大市集，实施各别 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝世界的分支机构、广博的电子化 收集和多元化的金融居品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，陶冶丰富，服务优质，业 绩杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金              招募说明书 通过了好意思国 SAS70 里面抵制审计，并赢得无保寄望见的 SAS70 审计答复。自 2010 年起中 国农业银行一语气通过托管业务国际内控设施（ISAE3402）认证，标明了安靖平允第三方对 中国农业银行托管服务运作经过的风险治理、里面抵制的健全灵验性的全面招供。中国农 业银行着力加强智商设立，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌欢喜’TOP10 颁 奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号； 中心初次设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”                 。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/详尽治理部、业务治理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息治理部、营运治理部、营运 一部、营运二部，领有先进的安全谨防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的群众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教悔好、服务智商强，高等治理层均有 20 年以上金融从业陶冶和高 级时刻职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和洞开式证券投 资基金共 885 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险抵制轨制说明   严格顺服国度磋商托管业务的法律法则、行业监管规章和行内磋商治理轨则，称职经 营、模范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保磋商信 息的确切、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书   风险治理委员会总体负责中国农业银行的风险治理与里面抵制就业，对托管业务风险 治理和里面抵制就业进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险治理处，配备了专职内 控监督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，安靖期骗监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了治理轨制、抵制轨制、岗亭职责、业务操作 经过，不错保证托管业务的模范操作温和利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务治理实行 严格的复核、审核、稽查轨制，授权就业实行皆集抵制，业务图章按规程防守、存放、使 用，账户贵寓严格防守，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立，顽固治理，实施音像 监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，防患泄密；业求终了自动化操作，防患东说念主为事故 的发生，时刻系统好意思满、安靖。   （三）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   基金托管东说念主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约轨则的投资 比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金治理东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金治理东说念主的投资指示等监督基金治理东说念主的其他举止。   当基金出现特别交易举止时，基金托管东说念主应当针对不爱怜况进行以下方式的处理： 治理东说念主进行请示； 示磋商基金治理东说念主并报中国证监会。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金              招募说明书                          五、磋商服务机构   （一）直销机构   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   磋商东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线：400-888-5558（免资料固话费）   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   磋商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （二）代销机构   详见基金份额发售公告（本基金具体销售机构的调整以基金治理东说念主届时的公告为准）                                       。   基金治理东说念主可根据磋商法律、法则的要求，遴聘其他得当要求的机构代理销售本基金， 并在基金治理东说念主网站公示。   （三）登记机构   称呼：大成基金治理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   磋商东说念主：黄慕平 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金              招募说明书  （四）出具法律成见书的讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  磋商东说念主：刘佳  承办讼师：刘佳、张雯倩  （五）审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师  称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特地庸俗合伙)  住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  推论事务合伙东说念主：李丹  电话：021-23238888  传真：021-23238800  磋商东说念主：徐翘楚  承办注册司帐师：陈熹、徐翘楚  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书                     六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险治理轨则》、基金合同偏激他磋商轨则召募。本基金经中国证监会 2024 年 3 月 29 日证监许可【2024】515 号文赐与注册。   （二）基金类型与运作方式   基金类型：指数基金、荟萃基金   基金运作方式：契约型洞开式   基金存续期限：不依期   （三）基金的召募期限   召募期限自基金份额发售之日起不高出 3 个月。   基金治理东说念主有权根据基金召募的践诺情况按照磋商设施延长或镌汰发售召募期，此类 变更适用于通盘销售机构。基金发售召募期若经延长，最长不得高出前述召募期限。   具体轨则详见本基金的基金份额发售公告及代销机构磋商公告、申诉。   （四）发售对象   得当法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （五）发售方式   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公 告以及基金治理东说念主届时发布的调整销售机构的磋商公告。   投资东说念主认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金治理东说念主和销售机构约定，详见本 基金的基金份额发售公告。   （六）召募场地   本基金通过销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。上述销售机构办理洞开式基 金业务的城市（网点）的具体情况和磋商方法，请参见本基金的基金份额发售公告或当地 代销机构的公告、申诉。除法律法则另有轨则外，任何与基金份额发售磋商确当事东说念主不得 预留和提前发售基金份额。   基金治理东说念主不错根据情况变更、增减代销机构，并另行公告或在基金治理东说念主网站公示。   （七）认购时期 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                 招募说明书      本基金发售召募时期每天的具体业务办理时期，由本基金的基金份额发售公告或各销 售机构的磋商公告或者申诉轨则。      各个销售机构在本基金发售召募期内对于机构或个东说念主的每天具体业务办理时期可能不 同，若本招募说明书或基金份额发售公告莫得明确轨则，则由各销售机构自行决定日常业 务办理时期。      （八）基金份额发售面值和认购价钱      本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。      （九）基金份额认购原则及持闻明额 认购央求单独盘算推算。认购央求一接受理不得根除。 的累计认购金额莫得限制。 理东说念主最迟于调整实施前按照《信息走漏办法》的磋商轨则在轨则前言上赐与公告。      基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接 收到认购央求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求及认购份额的阐发 情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。      （十）基金份额类别设立      本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类 别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别基 金资产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为从本类别基金资产 入彀提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额。      本基金 A 类、C 类及 E 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类 基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额将分别盘算推算基金份额净值，盘算推算公式为盘算推算日各 类别基金资产净值除以盘算推算日该类别基金份额总额。      投资者可自行遴聘认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。      在不违犯法律法则、基金合同的轨则以及对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                      招募说明书 情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可在履行得当设施后调整基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及司法进行调整，并在调整实施之日前依照《信息走漏办法》的 磋商轨则在轨则前言上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   （十一）认购用度   投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费，费率按认购金额递减。投资东说念主在基金募 集期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔认购央求单独盘算推算。C 类基 金份额不收取认购用度。                   认购金额（M）             认购费率                    M     A 类基金份额                    M≥500 万元           1000 元/笔      C 类基金份额                      0   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等召募时期发 生的各项用度。   基金治理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，具体见基金 治理东说念主磋商公告。   基金治理东说念主偏激他基金销售机构不错在不拒抗法律法则轨则及《基金合同》约定的情 形下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的磋商司法和经过详见基金治理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的磋商公告或申诉。   （十二）基金认购用度的盘算推算   （1）若投资者遴聘认购 A 类基金份额：   净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率）   认购用度 = 认购金额－净认购金额   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   净认购金额＝认购金额-固定认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）若投资者遴聘认购 C 类基金份额：  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                  招募说明书      认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值      例：假定某投资东说念主投资 10 万元认购 A 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元，对应认 购费率为 0.80%，则其可得到的认购份额为：      净认购金额＝100,000/ (1+0.80%）＝99,206.35 元      认购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元      认购份额 =（99,206.35＋50）/1.00 =99,256.35 份      例：假定某投资东说念主投资 10 万元认购 C 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元，则其可 得到的认购份额为：      认购份额＝（100,000+50）/1.00=100,050.00 份      认购份额盘算推算结果按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此舛错产生的收益或 损失由基金财产承担。      （十三）召募时期认购资金利息的处理方式      灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘，其中 利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。      （十四）召募期内召募资金的治理      基金召募时期召募的资金应当存入专门账户，在基金召募举止结果前，任何东说念主不得动 用。      （十五）召募时期用度      基金召募时期的信息走漏费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列 支。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书                 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基 金治理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机 构验资，基金治理东说念主自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金治理东说念主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金治理东说念主应将基金召募时期 召募的资金存入专门账户，在基金召募举止结果前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列使命： 款利息； 东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期答复中赐与走漏；一语气 60 个工 作日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会答复并建议责罚决议， 如持续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在更新的 招募说明书或其他磋商公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基 金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳 证券交易所的往往交易日的交易时期，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特地情况，基金治理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息走漏办法》的磋商轨则在轨则前言上公告。   基金治理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在申购动手公告中轨则。   基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回动手公告中轨则。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息 走漏办法》的磋商轨则在轨则前言上公告申购与赎回的动手时期。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调理央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行盘算推算；  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主必须在新 司法动手实施前依照《信息走漏办法》的磋商轨则在轨则前言上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构轨则的设施，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎 回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求奏效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数 赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条 款处理。   如遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他 非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的因素影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至上述情 形隐藏的下一个就业日划出。   基金治理东说念主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 方式查询央求的阐发情况。若申购不得胜或无效，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 接收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况， 投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主的任何损失由投资东说念主自 行承担。   基金治理东说念主不错在不违犯法律法则轨则的前提下，对上述业务办理司法进行调整，并 在调整实施前按照《信息走漏办法》的磋商轨则在轨则前言上公告。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书   （五）申购和赎回的数目限制 金份额，投资者每次申购的最低金额为 0.01 元东说念主民币。 部分或全部基金份额赎回。 见更新的招募说明书或磋商公告。 限、单日净申购比例上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或磋商公告。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与 风险抵制的需要，可采纳上述措施对基金限度赐与抵制。具体见基金治理东说念主磋商公告。 限制。基金治理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的磋商轨则在轨则前言上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东说念主在一天 之内如果有多笔申购，A 类基金份额的申购费按单笔分别盘算推算。C 类基金份额及 E 类基金 份额不收取申购用度。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老辩论筹集的资金偏激投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于： 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                                   招募说明书                                申购金额（M）               申购费率                                M          A 类基金份额                                M≥500 万元            1000 元/笔          C 类或 E 类基金份                       0               额      待业金客户在基金治理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠， 申购费为固定金额的，则按原费率推论，不再享有费率扣头。      A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。因红利自动再投资而产生的基金份额， 不收取相应的申购用度。      本基金 A 类、C 类及 E 类基金份额赎回费率一致。本基金的赎回费率随基金份额的持 有期限的加多而递减。本基金的赎回费率见下表：                   持巧合期（T）                 赎回费率                     T                   T≥7 日                      0%      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。对峙续持有期少于 7 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财 产。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的磋商轨则在轨则前言上公告。 内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销辩论，依期或不依期地开展基金促销 举止。在基金促销举止时期，按磋商监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错得当 调低基金的申购费率和赎回费率。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作模范遵照磋商法律法则以及监管部门、自律司法 的轨则。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金             招募说明书   （七）申购份额与赎回支付金额的盘算推算方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算推算公式为：   （1）A 类基金份额   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类或 E 类基金份额   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 E 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0170 元，对应申购费率为 1.00%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.00%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元   申购份额 =99,009.90/1.0170 = 97,354.87 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金             招募说明书   本基金的赎回金额盘算推算公式为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率   赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 E 类基金份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额分别设立代码，分别盘算推算和公告 万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。本基金万般基金份额净值的盘算推算，均保留到 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日 的万般基金份额净值在今日收市后盘算推算，并按照基金合同约定公告。遇特地情况，经履行 得当设施，不错得当蔓延盘算推算或公告。   （八）申购与赎回的登记 权益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 权益并办理相应的登记手续。 动手实施前依照《信息走漏办法》的磋商轨则在轨则前言上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金             招募说明书 购央求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 必要暂停本基金申购的情形。 单笔申购金额上限的。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购央求时，基金治理东说念主应当根据磋商轨则在轨则前言上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金治理东说念主应实时规复申购业务的办理。发生上述第 9 项情形时，基金治理东说念主不错采 取比例阐发等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金治理东说念主有权拒却该等全部或者部 分申购央求。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 值。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 基金治理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金治理东说念主应 按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋商条件处理。基金份额持有 东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金治理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调理中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额)高出上一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按往往赎回 设施推论。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫困或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取 消赎回。遴聘脱期赎回的，当日未获受理的部分将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到 全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被根除。脱期的赎回申 请与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的万般基金份额净值为基础 盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生无数赎回且单个洞开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额 高出上一洞开日的基金总份额的 10%时，本基金治理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主高出 上一洞开日基金总份额 10%的赎回央求实施脱期赎回，脱期的赎回央求与下一洞开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的万般基金份额的基金份额净值为基础盘算推算赎回 金额，依此类推。对该单个基金份额持有东说念主不高出上一洞开日基金总份额 10%的赎回央求， 与当日其他赎回央求一皆，按上述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”方式处理。 如下一洞开日，该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一洞开日基金总份额 份额占上一洞开日基金总份额的比例低于 10%。   基金治理东说念主在履行得当设施后，有权根据那时市集环境调整前述比例和办理措施，并 在轨则前言上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在轨则前言上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 轨则的其他方式在 3 个交易日内申诉基金份额持有东说念主，说明磋商处理方法，并在两日内在 轨则前言上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头洞开日在轨则前言上刊登基金从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情 况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头洞开的公告。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书      （十三）基金调理      基金治理东说念主不错根据磋商法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金治理东说念主 治理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，磋商司法由基金治理 东说念主届时根据磋商法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与磋商机 构。      （十四）基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法通告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的磋商贵寓，对于 得当条件的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的设施收 费。      （十五）基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的设施收取转托管费。      （十六）依期定额投资辩论      基金治理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资辩论，具体司法由基金治理东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理依期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金治理东说念主在磋商公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资辩论最低申购金额。      （十七）基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派。法律法则或监管机构另有轨则的除外。      （十八）基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的交易场地或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金     招募说明书 登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 治理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如磋商法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有 权制定和实施相应的业务司法。   （二十）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的磋商公告。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书                   九、基金的投资   （一）投资方向   本基金主要投资于方向 ETF，精细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错的 最小化。   （二）投资界限   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，以方向 ETF 基金份额、标的指数的 成份股偏激备选成份股（均含存托凭证，下同）为主要投资对象。为更好地终了投资方向， 本基金也可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（非标的指数成份股偏激备选成份股， 含主板、创业板、科创板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券(包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救助机构债券、政府救助债券、场地政府债券、可调理债券（含分离交易 可转债）、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、股指期货、国债 期货、股票期权、资产救助证券、货币市集器具、同行存单、银行进款（包括公约进款、 依期进款偏激他银行进款）、现款以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融工 具（须得当中国证监会的磋商轨则）。   本基金不错根据磋商法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当设施后， 不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激 他金融器具的投资比例得当法律法则和监管机构的轨则。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行得当设施后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   在往往市集情况下，本基金与事迹相比基准的日均追踪偏离度的实足值不高出 0.35%， 年追踪舛错不高出 4%。如因指数编制司法调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错高出 上述界限，基金治理东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书   一）方向 ETF 投资策略   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于方向 ETF。根据投资者申购、赎 回的现款流情况，本基金将详尽方向 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等 因素分析，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。   在投资运作过程中，本基金将在详尽议论合规、风险、效率、成本等因素的基础上， 决定采纳一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式对方向 ETF 进行投资。   二）股票投资策略   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将详尽方向 ETF 的流动性、折溢价率、 标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调整，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股精细追踪标的指数。但在因特地情况（如流动性不及等）导致无法 赢得填塞数目的个券时，基金治理东说念主将搭配使用其他合理方法进行得当的替代，包括通过 投资其他股票进行替代，以驳倒追踪舛错，优化投资组合的配置结构。   三）存托凭证投资策略   在抵制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的深切磋商判断，进行存托凭证的投资。   四）债券投资策略   本基金基于基金流动性治理和灵验利用基金资产的需要进行债券投资。本基金将主要 投资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参与债券回购投资，保证基金资 产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅经济阵势、货币政策、证券市集 变化瓜分析判断将来利率变化，联结债券订价时刻，进行个券遴聘。   其中，可调理债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下 行风险、共享股票价钱高涨收益的特性。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、 债券刊行条件、投资导向的变化等方面详尽评估可调理债券/可交换债券投资价值，中式具 有较高价值的可调理债券/可交换债券进行投资。本基金将隆重对可调理债券/可交换债券对 应的基础股票进行分析与磋商，对那些有着较好盈利智商或成长出息的上市公司的可调理 债券/可交换债券进行重心遴聘。可调理债券/可交换债券的投资的办法是保证基金资产流动 性，灵验利用基金资产，更好地驳倒追踪舛错。   五）资产救助证券投资策略   本基金将重心对市集利率、刊行条件、救助资产的组成及质料、提前偿还率、风险补 偿收益和市集流动性等影响资产救助证券价值的因素进行分析，并扶直采纳数目化订价模 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金      招募说明书 型，评估资产救助证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。本基金将严格抵制资产支 持证券的总体投资限度并进行漫衍，以驳倒流动性风险。   六）股指期货的投资策略   本基金在谨防风险治理的前提下，根据风险治理的原则，以套期保值为办法，将限度 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特性，通过股指 期货对本基金投资组合的追踪成果进行实时、灵验地调整和优化，并提高投资组合的运作 效率等。   七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险治理原则，以套期保值为办法，以遁入市集风险，故 国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金治理东说念主通过对宏不雅经济 和利率市集走势的分析与判断，并充分议论国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过 资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，驳倒投资组合的举座风险。   八）股票期权投资策略   在法律法则允许的界限内，本基金应当按照风险治理的原则，以套期保值为主要办法， 基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行治理，以抵制投资组合风险、提高投资效 率，从而更好地终了本基金的投资方向。本基金将在灵验抵制风险的前提下，遴聘流动性 好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并联结股指期权定 价模子，遴聘估值合理的期权合约。   九）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法律法则允许 的界限和比例内、风险可控的前提下，根据投资治理需要参与融资和转融通证券出借业务。 参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，驳倒因申购变成基金仓位较低带来 的追踪舛错，达到灵验追踪标的指数的办法。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分 析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础 上，合理确定出借证券的界限、期限和比例。   若磋商融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新轨则，以符 合上述法律法则和监管要求的变化。   跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金治理东说念主可在不改变投资方向的前提下，根 据法律法则的磋商轨则，在履行得当设施后相应调整或更新投资策略，并公告。   （四）投资限制  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例，不得高出该资产救助 证券限度的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产救助证券，不得 高出其万般资产救助证券共计限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有 资产救助证券时期，如果其信用等第下降、不再得当投资设施，应在评级答复发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投资股指期货顺服下列要求：本基金在职何交易日日终，持有的买入股指 期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10％；在职何交易日日终，持有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）                 、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总 市值的 20％；本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，共计（轧差盘算推算）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （10）本基金投资国债期货顺服下列要求：本基金在职何交易日日终，持有的买入国 债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期 货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差盘算推算）应当得当 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金             招募说明书 基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指 期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （11）本基金参与股票期权交易顺服下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权 利金总额不得高出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开 仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%，其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当得当下列投资限制：出借证券资产不得 高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管 理轨则》所述流动性受限证券的界限；本基金参与出借业务的单只证券不得高出基金持有 该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；因证券市集波动、上市公司 合并、基金限度变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不得当上述轨则的，基金治理 东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （14）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不 得当前述比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交 易的股票合并盘算推算；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上 述轨则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特地 情形除外。因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述第（1）项轨则的比例的，基金治理东说念主应当在   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的磋商约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同奏效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行得当 设施后，则本基金投资不再受磋商限制，或以变更后的轨则为准。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有轨则的 除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺抵制东说念主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推论。磋商交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。紧要关联交易应提交基金治理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述退却性轨则的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当设施后，则本基金投资不再受磋商限制或按调整后的轨则推论。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金              招募说明书      （五）标的指数与事迹相比基准      本基金的标的指数：中证 A50 指数      本基金的事迹相比基准：中证 A50 指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×      将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不得当要求的情形除外）                 、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会答复并建议责罚决议，如更换基金标的指数、调理 运作方式、与其他基金合并、或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大 会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同收场。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依时期，基金治理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作。      （六）风险收益特征      本基金为大成中证 A50ETF 的荟萃基金，主要投资于方向 ETF，终了对事迹相比基准 的精细追踪。因此，本基金的事迹进展与中证 A50 指数及方向 ETF 的进展密切磋商。本基 金的预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。      （七）基金治理东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。      （八）方向 ETF 发生磋商变更情形时的处理      方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行得当设施后将由投资于方向 ETF 的联 接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书 的除外）；   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所成见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、方向 ETF 份额、银行进款本息、基金应 收款项偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋商法律法则、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安靖。   （四）基金财产的防守和责罚   本基金财产安靖于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 防守。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书                 十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券、期货交易场地的交易日以及国度法律法则轨则 需要对外走漏基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、存托凭证、债券、资产救助证券、银行进款本息、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在确定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门磋商轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成确切反应公允 价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征议论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有磋商资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救助的估值时刻确定公允价值。采纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金治理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可 采纳第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或者价钱区间中的数据看成该债券投资品种 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 的公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （4）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调理债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券中式估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值时刻确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋商轨则确 定公允价值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采纳在当前情况 下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息救助的估值时刻确定其公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书 认利息收入。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算 价估值。如法律法则今后另有轨则的，从其轨则。 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 会的磋商轨则进行估值，确保估值的公允性。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及磋商 法律法则的轨则或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据磋商法律法则，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经磋商 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对万般基金份额 净值的盘算推算结果对外赐与公布。   （五）估值设施 份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主每个估值日按基金份额类别盘算推算基金资产净值及万般基金份额净值，并按 轨则公告。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书 的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （六）估值错误的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪行变成估值错误，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪行的使命东说念主应当对由 于该估值错误碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值错误使命方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方 未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主变成损失的，由估值错误使命方对径直损失承担 抵偿使命；若估值错误使命方依然积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值错误使命方搪塞更正的情况向磋商当事 东说念主进行阐发，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值错误的磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值错误 使命方仍搪塞估值错误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的 抵偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值错误责 任方。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书   （4）估值错误调整采纳尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向磋商当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算推算出现错误时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）万般基金份额的基金份额净值盘算推算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业有通行作念 法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和万般基金份额净值由基金治理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金治理东说念主应于每个估值日交易结果后按基金类别盘算推算当日的基金资产净值和万般基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核阐发后发送给基金治理东说念主， 由基金治理东说念主对基金净值信息赐与公布。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书   （九）特地情形的处理 金资产估值错误处理； 送的数据错误或不可抗力等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主虽 然依然采纳必要、得当、合理的措施进行稽查，然则未能发现该错误的，由此变成的基金 资产估值错误，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命，但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当 积极采纳必要的措施松开或排斥由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的万般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书                   十二、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 等）；      （二）基金用度计提方法、计提设施和支付方式      基金治理东说念主对本基金投资组合中投资于方向 ETF 部分的基金资产净值不计提基金治理 费。      本基金的治理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。治理费的盘算推算方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0      基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东说念主和基金托管东说念主 查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金治理 东说念主。基金治理东说念主可遴聘在 3 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主 进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如 因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇法  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于方向 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东说念主和基金托管东说念主 查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。基金治理东说念主可遴聘在 3 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主 进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如 因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额及 E 类基金份额的销售服务费 将专门用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。      C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%的年费率计 提。盘算推算方法如下：      H＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.25%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的 0.10%的年费率计 提。盘算推算方法如下：      H＝前一日 E 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷当年天数      H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费      C 类基金份额及 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按磋商合同轨则支付给基金销 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 售机构。基金治理东说念主可遴聘在 3 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足， 如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据磋商法则及相应公约轨则，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，其他用度详 见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或磋商公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。基金 财产投资的磋商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 磋商税收征收的轨则代扣代缴。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书                 十三、基金收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派； 红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金兼并类别每一基 金份额享有同瓜分派权；   在不违犯法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前 提下，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当设施后，可对基金收益分派原则和 支付方式进行调整。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的磋商轨则在轨则前言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金     招募说明书 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务 司法》推论。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的轨则。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金              招募说明书                十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照磋商轨则编制基金司帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的磋商轨则在轨则前言公告。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书                 十五、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应得当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性 风险治理轨则》、《基金合同》偏激他磋商轨则。磋商法律法则对于信息走漏的轨则发生变 化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主 和坐法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的确切性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的用以进行信息走漏的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等前言走漏，并保证基金投资者 粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开走漏的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：                  、基金托管公约、基金居品贵寓概要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金      招募说明书 持有东说念主大会召开的司法及具体设施，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有 东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主 应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金治理东说念主不再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在轨则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管 公约登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将《基金合同》               、基金托管公约登载在轨则网站上。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的三日前登载于轨则前言上。   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则前言上登载《基金合同》生 效公告。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每 周在轨则网站走漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的万般基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年 度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算推算方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登 载在轨则网站上，并将年度答复请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度答复中的财务会 计答复应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复 登载在轨则网站上，并将中期答复请示性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度答复，将季 度答复登载在轨则网站上，并将季度答复请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或 者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下走漏该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中走漏基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，磋商信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回音，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书   （2）《基金合同》收场、基金计帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金治理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金治理东说念主的践诺抵制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金治理东说念主的高等治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金治理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高等治理东说念主员、基金司理因基金治理业务磋商举止受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋商举止受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺控 制东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提设施、计提方式和 费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金治理东说念主采纳舞动订价机制进行估值；   （23）调整基金份额类别设立； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书   （24）方向 ETF 变更或标的指数变更；   （25）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   基金治理东说念主应在基金年度答复及中期答复中走漏其持有的资产救助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和答复期内通盘的资产救助证券明细。基金治理东说念主应在基 金季度答复中走漏其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和 答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   基金治理东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等 文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险辩论等，并充 分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方向等。   基金治理东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等 文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险辩论等，并充 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方向等。   本基金投资股票期权，基金治理东说念主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易的 磋商情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险辩论、估值方法等，并充分揭示股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方向。   基金治理东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新） 等文献中走漏参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激治理情况等，并就转融通证券出借业务在答复期内发生的紧要关联交易事 项在基金依期答复等文献中作念详实说明。   在《基金合同》存续期限内，任何群众前言中出现的或者在市集精深传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的， 磋商信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清晰。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同收场的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在轨则网站上，并将计帐答复请示 性公告登载在轨则报刊上。   本基金实施侧袋机制的，磋商信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （六）信息走漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门及高等治理 东说念主员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会磋商基金信息走漏内容 与神志准则等法律法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照磋商法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金治理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐答复等公开走漏的磋商基金信息进 行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐发。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金治理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证磋商 报送信息的确切、准确、好意思满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则前言上走漏信息外，还不错根据需要并依照 《信息走漏办法》的要求在其他群众前言走漏信息，然则其他群众前言不得早于轨则前言 走漏信息，况兼在不同前言上走漏兼并信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的 前提下，自主晋升信息走漏服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律司法的磋商 轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计答复、法律成见书的专科机构， 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书 应当制作就业底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》收场后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律法则轨则将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金磋商信息： 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施设施   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所成见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金 治理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额 为基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时期的基金运作安排   （1）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金治理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金份额持有 东说念主央求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理央求将被拒却。   基金治理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金治理东说念主在磋商公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金治理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。基金治理东说念主应照章向投资者进行充分走漏。   （2）基金的投资   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作辩论和基金事迹辩论应当以主袋账户资产 为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （3）基金的用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与处置侧袋账户资产磋商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金治理东说念主承担。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书   （4）基金的收益分派   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金治理 东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （5）基金的信息走漏   侧袋机制实施时期，基金治理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   侧袋机制实施时期，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户磋商信息在依期答复中单独进行走漏，包括但不限于：答复期内的特定资产处置进 展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不看成基金治理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金治理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、收场侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、磋商用度发生情况等伏击信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主将在每次 处置变现后按轨则实时发布临时公告。   （6）特定资产处置计帐   基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处 置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基 金份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （7）侧袋的审计   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制和收场侧袋机制后，实时遴聘得当《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。具体如下：   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的磋商事宜取得得当《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所的专科成见。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，遴聘于侧袋机制启用日发表成见的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计成见，内容应 包含侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度答复进行审计时，搪塞答复时期基金侧袋机制运行磋商的会 计核算和年报走漏，推论得当设施并发表审计成见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东说念主应参照基金计帐答复的磋商要求，遴聘 得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审计 成见。   （三）本部分对于侧袋机制的磋商轨则，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分， 如将来法律法则或监管司法修改导致磋商内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管 东说念主协商一致并履行得当设施后，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可 径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书                   十七、风险揭示      投资于本基金主要靠近以下风险：      （一）市集风险      本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资感情和交易轨制等 各式因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波 动。      货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。      证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特性。随宏不雅经济运行的 周期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。      金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利 润，进而影响基金持仓证券的收益水平。      基金收益的一部分将通过现款神志来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而使购买 力下降，从而使基金的践诺投资收益下降。      跟着中国市集洞开进度的提高，上市公司的发展势必要受到国际市集同类时刻或同类 居品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不成适用新的行业阵势而事迹下滑。尤其是 中国加入 WTO 以后，中国境内公司将靠近前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影 响下将存在更大不确定性。      上市公司的谋划气象受多种因素的影响，如管明智商、行业竞争、市集出息、时刻更 新、财务气象、新址品磋商开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公 司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。 上市公司还可能出现难以预想的变化。诚然基金不错通过投资万般化来漫衍这种非系统风 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金      招募说明书 险，但不成完全幸免。   （二）治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的学问、陶冶、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成治理风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不成飞速、低成土产货变现的风险。 流 动性风险还包括基金出现无数赎回，可能会产生基金仓位调整贫困，致使莫得填塞的现 金应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“洞开日及 洞开时期”的磋商轨则。   本基金的投资市集主要为证券/期货交易所、世界银行间债券市集等流动性较好的模范 型交易场地，主要投资对象主要为具有邃密流动性的金融器具，同期本基金基于漫衍投资 的原则在行业和个券方面未有高皆集度的特征，详尽评估在往往市集环境下本基金的流动 性风险适中。   基金出现无数赎回情形下，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或无数赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持 有东说念主在单个洞开日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金治理东说念主有权对 其采纳脱期办理赎回央求的措施。   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时， 基金治理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎 中式脱期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值及舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险治理器具看成扶直措施。对于万般 流动性风险治理器具的使用，基金治理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地 对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批设施并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用 万般流动性风险治理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基 金治理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金             招募说明书      （四）本基金独到风险      方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的价钱可能受到政事因素、 经济因素、上市公司谋划气象、投资者感情和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指 数波动。由于本基金主要投资于方向 ETF，基金收益水平会因为方向 ETF 标的指数的波动 发生变化，从而产生风险。      本基金力图将日均追踪偏离度的实足值抵制在 0.35%以内，年化追踪舛错抵制 4%以内， 但因标的指数编制司法调整或其他因素可能导致追踪舛错高出上述界限，本基金净值进展 与指数价钱走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍贵，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的治理和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会答复并建议责罚决议，如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他 基金合并、或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同收场。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者收场基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依时期，基金治理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与磋商市集进展有在 各别，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。      标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽议论成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书   如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金治理东说念主依据该数据进行投资， 可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，方向 ETF 标的指数因为编制决议的颓势有 可能导致标的指数的进展与总体市集进展有在各别，因标的指数编制决议的不熟识也可能 导致指数调整较大，加多方向 ETF 投资成本，并有可能因此加多追踪舛错，影响投资收益， 可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。   （1）方向 ETF 对指数的追踪舛错：本基金主要通过投资于方向 ETF 终了对事迹相比 基准的精细追踪，方向 ETF 对指数的追踪舛错会影响本基金对事迹基准的追踪舛错；   （2）本基金发生申购赎回、治理费和托管费收取等其他导致基金追踪舛错的情形。 金可能具有与方向 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 或波折成为本基金的风险，投资者须细察并关谨慎标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示 内容。 金的风险。当方向 ETF 发生基金合同约定的特地情况时，本基金可能由方向 ETF 的荟萃 基金变更为径直投资方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承 担变更基金类型所带来的风险。   （1）投资股指期货的风险   本基金投资于股指期货，投资股指期货需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操 作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于股指期货订价复杂，不得当的估值有 可能使基金资产靠近损失风险。股指期货采纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指 期货采纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   （2）投资国债期货的风险   国债期货采纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益碰到较大损失。国债期货采纳逐日无欠债结算制 度，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损 失。      （3）投资股票期权的风险      股票期权交易采纳保证金交易的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤 其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能高出其支付的全部驱动保证金以及追加的 保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当温情股票现货市集的价钱波动、 股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能变成的损失。      本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能靠近杠杆投资 风险和敌手方交易风险等融资及转融通业务独到风险。      本基金的投资界限包括资产救助证券。资产救助证券存在信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。      （1）信用风险也称为失言风险，它是指资产救助证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的失言所变成的可能损失。精真金不怕火单真谛上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款 流不成救助本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。      （2）利率风险是指资产救助证券看成固定收益证券的一种，也具有益率风险，即资产 救助证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。      （3）流动性风险是指资产救助证券不成飞速、低成土产货变现的风险。      （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者碰到损失的可能性。      （5）操作风险是指磋商各方在业务操作过程中，因操作伪善或违犯操作规程而引起的 风险。      （6）法律风险是指因资产救助证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。      将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不得当要求的情形除外）                 、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会答复并建议责罚决议，如更换基金标的指数、调理  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金      招募说明书 运作方式、与其他基金合并、或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大 会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同收场。 投资东说念主将靠近基金收场清盘的风险。   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风险，以及与存 托凭证刊行机制磋商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权 等方面的特地安排可能激励的风险；存托公约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在 各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （五）操作或时刻风险   磋商当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面抵制存在颓势或者东说念主为因素变成操作失 误或违犯操作规程等原因可能引致风险，举例，越权非法交易、司帐部门诈骗、交易错误、 IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的各式交易举止或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响交易的往往进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金治理东说念主、 基金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   （六）不可抗力风险   战役、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产碰到损失。基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构 等可能因不可抗力无法往往就业，从而影响基金的各项业务按往往时限完成；金融市集危 机、行业竞争、代理机构失言等超出基金治理东说念主自身径直抵制智商之外的风险，可能导致 基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券 市集普遍法则等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据磋商法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金       招募说明书 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智商与居品风险之间的匹配历练。   （八）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时期，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此靠近损失。   （九）其他风险   （1）因时刻因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制设立、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗举止等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险，以及证券市集、 基金治理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法往往就业，从而有影响基金的申购和赎 回按往往时限完成的风险。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书          十八、基金合同的变更、收场与基金财产计帐      （一）        《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后两日内在轨则前言公告。      （二）        《基金合同》的收场事由      有下列情形之一的，经履行磋商设施后，《基金合同》应当收场： 链接的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法 律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在轨则网站上，并将计帐报 告请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法则轨则的最 低期限。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书                   十九、基金合同内容纲目      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）基金治理东说念主的权利与义务               《运作办法》偏激他磋商轨则，基金治理东说念主的权利包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》安靖运用并治理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及磋商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了 《基金合同》及国度磋商法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商举止进行监督和处理；      （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及磋商法律轨则决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出 借业务；      （14）以基金治理东说念主的形状，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他 法律举止；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金             招募说明书      （16）在得当磋商法律、法则的前提下，制订和调整磋商基金认购、申购、赎回、转 换和非交易过户等业务司法；      （17）代表基金份额持有东说念主的利益期骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》偏激他磋商轨则，基金治理东说念主的义务包括但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎辛劳的原则治理和运用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 治理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产互相安靖，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采纳得当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当 《基金合同》等法律文献的轨则，按磋商轨则盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；      （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；      （11）   严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋商轨则，履行信息走漏及答复义 务；      （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他磋商轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露，但 向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提 供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金             招募说明书 金收益；      （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他磋商贵寓， 保存期限不低于法律法则轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，况兼保证投资 者粗略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近拆伙、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并申诉基 金托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的 举止承担使命；      （23）以基金治理东说念主形状，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金治理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务               《运作办法》偏激他磋商轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全防守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据磋商市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》偏激他磋商轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：      （1）以诚笃信用、辛劳尽责的原则持有并安全防守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场地，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相安靖； 对所托管的不同的基金分别设立账户，安靖核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相安靖；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）防守由基金治理东说念主代表基金订立的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、                        《基金合同》偏激他磋商轨则另有轨则外，在 基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提 供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金治理东说念主盘算推算的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书   （9）办理与基金托管业务举止磋商的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具成见，说明基金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金治理东说念主有未执 行《基金合同》轨则的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他磋商贵寓，保存期限不低于 法律法则轨则的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作磋商账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或磋商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近拆伙、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业 监督治理机构，并申诉基金治理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而免除；   （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 治理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金治理东说念主 追偿；   （21）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有轨则或《基金合同》另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有同等 的正当权益。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者拜托代表出席本基金或方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或 方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项期骗表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；      （7）监督基金治理东说念主的投资运作；      （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）厚爱阅读并顺服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息走漏文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温情基金信息走漏，实时期骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金牺牲或者《基金合同》收场的有限使命；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；      （7）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和司法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或《基金合同》另有约定外，基 金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书 则按照届时灵验的法律法则的轨则推论。   （一）召开事由 开基金份额持有东说念主大会：   （1）收场《基金合同》，              《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的报恩设施或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金治理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持 有东说念主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）调整基金份额类别设立、对基金份额分类办法及司法进行调整；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （6）由于方向 ETF 收场上市或基金合同收场而变更为径直投资该标的指数的指数基 金；      （7）在得当磋商法律法则的前提下，经中国证监会允许，基金治理东说念主、代销机构、登 记机构在法律法则轨则的界限内调整磋商基金认购、申购、赎回、调理、非交易过户、转 托管等业务的司法      （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得破裂、干与。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书   （三）召开基金份额持有东说念主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式 份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激磋商方式和磋商东说念主、表 决成见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金治理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面申诉基金治理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金治理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明得当法律法则、《基金合同》和会议申诉的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，灵验的基金 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                     。 公告载明的其他方式（包括但不限于收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集 东说念主确定并在会议申诉中列明）在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 书面方式或大会公告载明的其他方式（包括但不限于收集、电话、短信或其他方式，具体 方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明）进行表决。若基金份额持有东说念主采纳非书面方 式进行表决的，则召集东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的表决成见。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个就业日内一语气公布磋商 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉轨则的方式收取基金份 额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经申诉不参加收取表决成见的，不影响表 决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决成见 或授权他东说念主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的托付 东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明得当法律法则、《基金合同》和会 议申诉的轨则，并与基金登记机构记录相符。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书 有东说念主不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，也不错采纳书面、收集、电 话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议申诉 载明的期限内，以会议申诉载明的灵验方式向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权委 托书。      （五）议事内容与设施      议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 收场《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。      基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文矩设施确定和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼） 和磋商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后      （六）表决 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、收场《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相等决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提交得当会议 申诉中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状得当会议申诉轨则 的表决成见视为灵验表决，表决成见疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后通告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后通告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 通告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘点结果。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金       招募说明书   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则前言上公告。如果采纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均 有约束力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等 轨则，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若磋商基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）               ； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日磋商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）磋商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的磋商轨则以本节特地约定内容为准， 本节莫得轨则的适用上文磋商约定。   （十一）鉴于本基金是方向 ETF 的荟萃基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的本基金基金份额出席或者拜托代表出席方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为在方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会的权益登 记日，本基金持有方向 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占 本基金总份额的比例，盘算推算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的形状代表本基金的全体基金份额持有东说念主以方向 ETF 的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的托付 以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 的基金份 额持有东说念主大会的，须先撤职本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会的，由本 基金基金治理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 的基金份额持有东说念主 大会。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书      三、基金合同销毁和收场的事由、设施以及基金财产计帐方式      （一）        《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后两日内在轨则前言公告。      （二）        《基金合同》的收场事由      有下列情形之一的，经履行磋商设施后，《基金合同》应当收场： 链接的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现； 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法 律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在轨则网站上，并将计帐报 告请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法则轨则的最 低期限。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经 友好协商、联合未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据中国国际经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并 对各方当事东说念主具有约束力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金治理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，接续忠实、辛劳、尽责 地履行基金合同轨则的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金      招募说明书   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不含港澳台立法）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金              招募说明书                  二十、基金托管公约内容纲目    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金治理东说念主    称呼：大成基金治理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东说念主：吴庆斌    设立日历： 1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会，中国证监会证监基金字 〔1999〕10 号    组织神志：有限使命公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期限：持续谋划    磋商电话：0755-83183388    谋划界限：基金治理业务、发起设立基金及中国证券监督治理委员会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时期：2009 年 1 月 15 日    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号    组织神志：股份有限公司    注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续时期：持续谋划    谋划界限：采纳公众进款；披发短期、中期、持久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 服务及担保；代理收付款项；提供防守箱服务；代理资金计帐；万般汇兑业务；代理政策 性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价 证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信视察、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内 证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍 生居品交易业务；经国务院银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理业务。   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资界限、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券遴聘设施的，基金治理东说念主应按照 基金托管东说念主要求的神志提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用磋商时刻系统， 对基金践诺投资是否得当基金合同对于证券遴聘设施的约定进行监督，对存在合理疑义的 事项进行核查。   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，以方向 ETF 基金份额、标的指数的 成份股偏激备选成份股（均含存托凭证，下同）为主要投资对象。为更好地终了投资方向， 本基金也可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（非标的指数成份股偏激备选成份股， 含主板、创业板、科创板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券(包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救助机构债券、政府救助债券、场地政府债券、可调理债券（含分离交易 可转债）、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、股指期货、国债 期货、股票期权、资产救助证券、货币市集器具、同行存单、银行进款（包括公约进款、 依期进款偏激他银行进款）、现款以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融工 具（须得当中国证监会的磋商轨则）。   本基金不错根据磋商法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当设施后， 不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激 他金融器具的投资比例得当法律法则和监管机构的轨则。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行得当设施后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行 监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例，不得高出该资产救助 证券限度的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的 万般资产救助证券，不得高出其万般资产救助证券共计限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有 资产救助证券时期，如果其信用等第下降、不再得当投资设施，应在评级答复发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投资股指期货顺服下列要求：本基金在职何交易日日终，持有的买入股指 期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10％；在职何交易日日终，持有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）                 、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总 市值的 20％；本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书 过上一交易日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，共计（轧差盘算推算）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （10）本基金投资国债期货顺服下列要求：本基金在职何交易日日终，持有的买入国 债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期 货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差盘算推算）应当得当 基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指 期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （11）本基金参与股票期权交易顺服下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权 利金总额不得高出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开 仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%，其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当得当下列投资限制：出借证券资产不得 高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管 理轨则》所述流动性受限证券的界限；本基金参与出借业务的单只证券不得高出基金持有 该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；因证券市集波动、上市公司 合并、基金限度变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不得当上述轨则的，基金治理 东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （14）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不 得当前述比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金             招募说明书 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交 易的股票合并盘算推算；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上 述轨则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特地 情形除外。因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述第（1）项轨则的比例的，基金治理东说念主应当在   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的磋商约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同奏效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行得当 设施后，则本基金投资不再受磋商限制，或以变更后的轨则为准。   （三）基金托管东说念主根据磋商法律法则的轨则及基金合同的约定，对本公约第十五条第 （九）项基金投资退却举止进行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺抵制东说念主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推论。磋商交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。紧要关联交易应提交基金治理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述退却性轨则的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当设施后，则本基金投资不再受磋商限制或按调整后的轨则推论。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金治理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经谨慎遴聘 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方 式。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。 基金治理东说念主不错对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金治理东说念主根据市集情况需 要临时调整银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发 生交易前与基金托管东说念主协商责罚。基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调整的 名单动手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照公约进行结算。基金治理东说念主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交易司法 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担 交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的 交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担 由此变成的相应损结怨使命。   （五）基金托管东说念主根据磋商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金治理东说念主投资银 行进款进行监督。基金投资银行进款的，基金治理东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同的 约定，建立投资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险抵制；并按照基金托管东说念主的要求配合 基金托管东说念主完成磋商业务办理。   （六）基金托管东说念主根据磋商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值盘算推算、 万般基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、磋商 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   如果基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的事迹进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担相应使命，并将在发现后立即答复中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据磋商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资流通受限 证券进行监督。 关问题的申诉》等磋商法律法则轨则。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布紧要音问或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 轨制、流动性风险抵制预案等规章轨制。基金治理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险抵制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金       招募说明书 上述规章轨制须经基金治理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事知道过之后，基金治理东说念主 应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关流通受限证券的磋商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金治理东说念主与承销商订立 的销售公约复印件、缴款申诉书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时期文献等。基金治理东说念主应保证上述信息的确切、好意思满。 变化导致基金治理东说念主的具体投资举止可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求 基金治理东说念主对该风险的排斥或谨防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托 管东说念主经预先书面奉告基金治理东说念主，有权拒却推论其磋商指示。因拒却推论该指示变成基金 财产损失的，基金托管东说念主不承担相应使命，并有权答复中国证监会。 管东说念主粗略往往查询。因基金治理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，变成基金财产 的损失或基金托管东说念主无法安全防守基金财产的使命与损失，由基金治理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金治理东说念主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失， 基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当顺服审慎谋划原则，配备时刻 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务经过，灵验谨防和 抵制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违犯法律 法则和基金合同的轨则，应实时以书面神志申诉基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到申诉后应鄙人一就业日实时查对并 以书面神志给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时 对申诉县项进行复查,督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主申诉的非法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易程 序依然奏效的投资指示违犯法律、行政法则和其他磋商轨则，或者违犯基金合同约定的， 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金       招募说明书 应当立即申诉基金治理东说念主，并答复中国证监会。   （十）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协 议对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金治理东说念主应在轨则时期内修起 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督答复的事项，基金治理东说念主应积极配合提供磋商数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要非法举止，应实时答复中国证监会，同期 申诉基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金治理东说念主无正大情理，拒却、 隔透彻方根据本公约轨则期骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议教授仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所成见 后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照磋商法律法则的轨则和基金合同、招募说明书的约定推论。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主盘算推算的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理计帐交收、磋商 信息走漏和监督基金投资运作等举止。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 未推论或无故蔓延推论基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基 金合同、本公约偏激他磋商轨则时，应实时以书面神志申诉基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到申诉后应鄙人一就业日前实时查对并以书面神志给基金治理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东说念主有权 随时对申诉县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查 举止，包括但不限于：提交磋商贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的好意思满性和确切性，在 轨则时期内修起基金治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法举止，应实时答复中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无正大情理，拒却、 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 隔透彻方根据本公约轨则期骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金治理东说念主建议教授仍不改正的，基金治理东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 如有特地情况两边可另行协商责罚。 期并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金 治理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东说念主对此不承担相应使命， 但应给予积极的配合和协助。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 专户。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办 法》”)等磋商轨则后，基金治理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基 金托管资金账户，同期在轨则时期内，遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和治理 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。本 基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金治理东说念主不得假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的举止。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 证券账户。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的举止。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐就业，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则推论。 由基金治理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按磋商轨则开设、使用并治理；若无磋商轨则，则基金托管东说念主应当 比照并顺服上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、 银行间市集计帐所股份有限公司的磋商轨则，以基金的形状在中央国债登记结算有限使命 公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。基金治理东说念主代表基金订立世界银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和治理 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书 治理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按磋商司法使用并治理。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的防守   基金财产投资的磋商什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 防守，防守凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主防守时期的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构践诺灵验抵制的证 券不承担防守使命。   （八）与基金财产磋商的紧要合同的防守   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金磋商的紧要合同的原件分别由基金治理东说念主、基 金托管东说念主防守。除公约另有轨则外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金磋商的紧要合同期 应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本 的原件。紧要合同的防守期限不少于法律法则轨则的最低期限。   五、基金资产净值盘算推算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算及复核设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金治理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主每个估值日按基金份额类别盘算推算基金资产净值及万般基金份额净值，并按 轨则公告。   基金治理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律法则或基金合同的 轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主依据基金合同和磋商法律法 规的轨则对外公布。   （二）估值对象 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、存托凭证、债券、资产救助证券、银行进款本息、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在确定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门磋商轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成确切反应公允 价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征议论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有磋商资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救助的估值时刻确定公允价值。采纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金治理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可 采纳第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或者价钱区间中的数据看成该债券投资品种 的公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （4）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调理债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券中式估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值时刻确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋商轨则确 定公允价值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采纳在当前情况 下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息救助的估值时刻确定其公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。 认利息收入。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算 价估值。如法律法则今后另有轨则的，从其轨则。 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金          招募说明书 会的磋商轨则进行估值，确保估值的公允性。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及磋商 法律法则的轨则或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据磋商法律法则，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经磋商 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金治理东说念主对万般基金份额 净值的盘算推算结果对外赐与公布。   （五）估值错误的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪行变成估值错误，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪行的使命东说念主应当对由 于该估值错误碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金         招募说明书   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值错误使命方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方 未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主变成损失的，由估值错误使命方对径直损失承担 抵偿使命；若估值错误使命方依然积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值错误使命方搪塞更正的情况向磋商当事 东说念主进行阐发，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值错误的磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值错误 使命方仍搪塞估值错误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值错误调整采纳尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向磋商当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算推算出现错误时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）万般基金份额的基金份额净值盘算推算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金        招募说明书   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业有通行作念 法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   基金资产净值和万般基金份额净值由基金治理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金治理东说念主应于每个估值日交易结果后按基金类别盘算推算当日的基金资产净值和万般基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核阐发后发送给基金治理东说念主， 由基金治理东说念主对基金净值信息赐与公布。   （八）特地情形的处理 金资产估值错误处理； 送的数据错误或不可抗力等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主虽 然依然采纳必要、得当、合理的措施进行稽查，然则未能发现该错误的，由此变成的基金 资产估值错误，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命，但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当 积极采纳必要的措施松开或排斥由此变成的影响。   （九）基金司帐轨制   按国度磋商部门轨则的司帐轨制推论。   （十）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金治理东说念主独随即设立、记 录和防守本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的盘算推算和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书   （十一）基金财务报表与答复的编制和复核   基金治理东说念主应当实时编制并对外提供确切、好意思满的基金财务司帐答复。月度报表的编 制，基金治理东说念主应于每月晦了后 5 个就业日内完成；季度答复应在每个季度结果之日起 15 个就业日内编制完毕并赐与公告；中期答复在上半年结果之日起两个月内编制完毕并赐与 公告；年度答复在每年结果之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同奏效不及 2 个 月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面申诉基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度报 告完成当日，将磋商答复提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完 成复核，并将复核结果书面申诉基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期答复完成当日，将磋商报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度答复完成当日，将磋商答复提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金治理东说念主。基金治理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的答复上加盖 托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见书或进行电子阐发，两边各自 留存一份。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就磋商报抒发成一 致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就磋商情况报中国 证监会备案。   （十二）如托管东说念主需要，基金治理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的 基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与防守   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同收场日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金             招募说明书 括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金治理东说念主 审核并提交基金托管东说念主防守。基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供狂放一个交易日或全部 交易日的基金份额持有东说念主名册，但应提前申诉治理东说念主，基金治理东说念主应实时提供，无合理理 由不得拖延或拒却提供。   基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基金合同收场 日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法律法则 轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应顺服守密义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守 基金份额持有东说念主名册，应按磋商法则轨则各自承担相应的使命。   七、争议责罚方式   因本公约产生或与之磋商的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合责罚，协商、联合不 能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济 贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之办法，在此不包括香港、澳门相等行政 区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管公约的变更、收场与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的轨则有任何突破。   （二）基金托管公约收场的情形 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金            招募说明书   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》收场事由之日起 30 个就业日内成立计帐小组，基金治理东说念主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的就业主说念主员。   (3)基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法 律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金       招募说明书   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在轨则网站上，并将计帐报 告请示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法则轨则的最 低期限。  大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金                招募说明书               二十一、对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主基金治理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金治理东说念主 依据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务模样。主要服务内容如下：   （一）客服中心电话服务   投资者拨打基金治理东说念主客服热线400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供7×24小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于8小时的东说念主工坐席服务 （法定节沐日除外）         。投资者不错通过该热线赢得业务筹商、基金账户查询、交易情况查询、 服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。   （二）详尽对账服务   大成基金为持有东说念主提供详尽对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向基金管 理东说念主直销持有东说念主提供基金保多情况信息。基金治理东说念主账单服务类型有月度、季度、年度对 账单，服务神志由持有东说念主自主遴聘定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销 平台自助查询、客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账方式，本基金 治理东说念主接待持有东说念主使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自 主订阅纸质对账单的服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。   （三）官方平台自助查询及资讯服务   基金治理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方迁移平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东说念主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金 文献查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务 （客户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。   （四）网上交易服务   本基金治理东说念主已通畅个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金治理东说念主官方网站 以及官方迁移平台办理基金认购、申购、赎回、调理、撤单、基金定投、分成方式修改、 账户贵寓修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等万般业务。其中，基金定 投、调理等业务的通畅时期以另行公告为准。   （五）依期定额投资辩论   基金治理东说念主通过非直销销售机构网点和基金治理东说念主网上交易系统为投资者提供依期定 额投资服务（基金治理东说念主网上交易系统的依期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通畅）。通 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金      招募说明书 过依期定额投资辩论，投资者可依托固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法 见磋商公告或筹商客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金治理东说念主或销售机构的柜台、投资欢喜中心、客服热线、网站在线 栏目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式磋商基金治理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募说明书。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金     招募说明书          二十二、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记机构的办公场地，并 刊登在基金治理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时期免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书 的复印件，但应以本基金招募说明书的原本为准。 大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金           招募说明书                  二十三、备查文献   备查文献等文本存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场地和营业场地， 在办公时期内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予本基金注册的文献     《大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同》   （二）     《大成中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金荟萃基金托管公约》   （三）   （四）     《大成基金治理有限公司洞开式基金注册登记业务司法》   （五）法律成见书   （六）基金治理东说念主业务经历批件和营业牌照   （七）基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照   （八）中国证监会要求的其他文献                                 大成基金治理有限公司