宏利新兴景气龙头混杂型证券投资基金      更新招募说明书   基金管制东说念主：宏利基金管制有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司         第 1 页                       紧迫指示   本基金于 2021 年 4 月 13 日经中国证监会证监许可20211226 号文注册，基 金合同于 2021 年 10 月 25 日成效。   本基金管制东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完好意思。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和市集远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应稳健阅读本招募说明书。   基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐述的保证。   基金管制东说念主依照恪称背负、敦朴信用、严慎奋勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分商量自身的风险承受 才略，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券专有的非系 统性风险；由于基金投资东说念主一语气大量赎回基金产生的流动性风险；基金管制东说念主在 基金管制实施过程中产生的基金管制风险；本基金的特定风险等。   本基金可投资内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的规则范围 内的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股 通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返规则等互异带来的专有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往返，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平方往返，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。基金可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资于股指期货，当基金所投资的股指期货主要被用来套期保值时， 可能产生的投资风险主要为股指期货合约与标的指数价钱波动不一致而遭受基                            第 2 页 差风险。同期在股指期货投资过程中还面对卖空风险（同期持有多头和空头头寸 的方式导致本基金存在在特定市集情况下跑不赢芜俚偏股型基金的风险，同期有 可能导致持有本基金在特殊情况下比持有芜俚偏股型基金蒙受更大损失）、杠杆 风险（因股指期货领受保证金往返而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收 益波动）、平仓风险（在某些市集情况下，基金财产可能会难以或无法将持有的 未平仓合约平仓）等风险。  本基金可投资于国债期货，国债期货市集的风险类型较为复杂，触及面广， 主要包括利率波动原因形成的市集价钱风险、宏不雅因素和政策因素变化而引起的 系统风险、市集和资金流动性原因引起的流动性风险等。  本基金参与股票期权往返，投资股票期权的主要风险包括价钱波动风险、市 场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、往返违约风险等。  本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。  本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型 基金和货币市集基金。  本基金单一投资者持有份额鸠集度不得达到或者超越 50%且不存在通过一致 行动东说念主等方式变相侧目 50%鸠集度的情形，但因其他投资者赎回使得单一投资者 持有份额鸠集度被迫达到或超越 50%的除外。法律法例或监管机构另有规则的， 从其规则。  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金居品贵府纲领等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，其中对“三、 基金管制东说念主”部分更新至 2024 年 11 月 5 日，关系财务数据和净值阐述截止日 为 2024 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。                       第 3 页                                                          第 4 页                一、 前言  《宏利新兴景气龙头混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称“《民 法典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》                    （以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风 险管制规则》”）和其他关系法律法例的规则以及《宏利新兴景气龙头混杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本招募说明书进展了宏利新兴景气龙头混杂型证券投资基金的投资方针、投 资策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律使命。  宏利新兴景气龙头混杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任 何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同相等他关系规则享有权利、承担义务。基 金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应忽闪查阅基金合同。                 第 5 页                      二、 释义   在《宏利新兴景气龙头混杂型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验更动和补充 头混杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更动和补充 招募说明书》相等更新 贵府纲领》相等更新 份额发售公告》 别行政区和台湾地区）现行灵验并公布实施的法律、行政法例、表轻易文献、司 法解释、行政规章以相等他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更动 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念 出的更动                        第 6 页 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其时常作念 出的更动 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 机关对其时常作念出的更动 会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及相干法律法例规则不错投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及相干法律法例规则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务                        第 7 页 会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主缔结了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 限公司或接受宏利基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额相等变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面说明的 日期 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日期 不得超越 3 个月 洞开日 本基金参与港股通往返且该做事日为非港股通往翌日时，则基金管制东说念主可根据实 际情况决定本基金是否洞开申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准）                      第 8 页 表率基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制 东说念主和投资东说念主共同效力 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 规则的条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调治为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入 苦求份额总和后的余额）超越上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款相等他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》规则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网                  第 9 页 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，分别计较和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往返的债券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 往返所树立的证券往返服务公司，向香港联合往返所进行申报，买卖规则范围内 的香港联合往返所上市的股票 账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                   第 10 页                   三、基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称号：宏利基金管制有限公司   树立日期：2002 年 6 月 6 日   住所：北京市向阳区诚挚路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元   办公地址：北京市向阳区诚挚路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元   法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）   组织面目：有限使命公司   信息表示考虑东说念主：吴海燕   考虑电话：010-66577739   注册老本：一亿八千万元东说念主民币   股权结构：宏利投资管制（新加坡）私东说念主有限公司：51％；宏利投资管制（香 港）有限公司：49％   宏利基金管制有限公司原名湘财合丰基金管制有限公司、湘财荷银基金管制 有限公司、泰达荷银基金管制有限公司、泰达宏利基金管制有限公司，成立于 精选混杂型证券投资基金、宏利风险预算混杂型证券投资基金、宏利货币市集基 金、宏利效率优选混杂型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资 基金、宏利市值优选混杂型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利 红利前卫混杂型证券投资基金、宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、宏利领 先中小盘混杂型证券投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中 证 500 指数增强型证券投资基金（LOF)、宏利逆向策略混杂型证券投资基金、宏 利宏达混杂型证券投资基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票 型证券投资基金、宏利更动能源量化策略机动配置混杂型证券投资基金、宏利复 兴大业机动配置混杂型证券投资基金、宏利新起点机动配置混杂型证券投资基金、 宏利蓝筹价值混杂型证券投资基金、宏利创益机动配置混杂型证券投资基金、宏 利活期友货币市集基金、宏利汇利债券型证券投资基金、宏利贤明稳健机动配置 混杂型证券投资基金、宏利京元宝货币市集基金、宏利纯利债券型证券投资基金、 宏利溢利债券型证券投资基金、宏利恒利债券型证券投资基金、宏利万能优选混                         第 11 页 合型基金中基金（FOF）、宏利交利 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金、 宏利金利 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金、宏利绩优增长机动配置混 合型证券投资基金、宏利泽利 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金、宏利 泰和均衡养老方针三年持有期混杂型基金中基金（FOF）、宏利印度契机股票型 证券投资基金（QDII）、宏利永利债券型证券投资基金、宏利消耗行业量化精选 混杂型证券投资基金、宏利中证主要消耗红利指数型证券投资基金、宏利泰和稳 健养老方针一年持有期混杂型基金中基金（FOF）、宏利价值长青混杂型证券投 资基金、宏利乐盈 66 个月依期洞开债券型证券投资基金、宏利高研发立异 6 个 月持有期混杂型证券投资基金、宏利波控酬报 12 个月持有期混杂型证券投资基 金、宏利消耗服务混杂型证券投资基金、宏利新能源股票型证券投资基金、宏利 中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利平定养老方针日期 2025 一年持 有期混杂型基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头混杂型证券投资基金、宏利 景气领航两年持有期混杂型证券投资基金、宏利中短债债券型证券投资基金、宏 利先进制造股票型证券投资基金、宏利景气智选 18 个月持有期混杂型证券投资 基金、宏利昇利一年依期洞开债券型发起式证券投资基金、宏利闽利一年依期开 放债券型发起式证券投资基金、宏利悠享养老方针日期 2030 一年持有期混杂型 基金中基金（FOF）、宏利添盈两年依期洞开债券型证券投资基金、宏利医药健 康混杂型发起式证券投资基金、宏利贤明成长混杂型证券投资基金、宏利中债- 绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业混杂型发起式证 券投资基金、宏利鑫享 90 天持有期债券型证券投资基金在内的六十多只证券投 资基金。   二、主要东说念主员情况   金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士研究生。1993 年 7 月至 有限公司任副总司理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管制有限公司任总 司理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代 表。2007 年 5 月至 2014 年 12 月任国泰基金管制有限公司总司理。2015 年 1 月 至 2022 年 1 月先后任招商基金管制有限公司总司理及/或副董事长。2022 年 1 月至 2022 年 10 月任招商银行股份有限公司总行张望员。2022 年 11 月加入宏利                       第 12 页 投资（上海）有限公司，现任中国区钞票及资产管制主席及宏利投资（上海）有 限公司实施董事、总司理兼法定代表东说念主。2022 年 12 月 23 日起任公司董事长。    DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士研究生。2010 年加 入宏利金融，曾任集团策略企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏 利亚洲待业金业务策略及业务开发董事总司理等职位。2023 年起担任宏利投资 （上海）有限公司财务负责东说念主、总司理、法定代表东说念主。2024 年 8 月加入宏利基金 管制有限公司，担任公司总司理（法定代表东说念主）、财务负责东说念主。    杜汶高先生，董事。毕业于好意思国卡内基梅隆大学，持稀有学及管制科学学士 学位，现为宏利投资管制（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管制（新加坡） 私东说念主有限公司、宏利投资管制（香港）有限公司董事，掌管亚洲（包括日本）的 资产管制业务，负责推动宏利在亚洲区内资产管制业务规模的束缚发展与壮大。 出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的资产管制业务。2001 年至 年加入宏利，之前任职于一家国际评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠 杆融资及资产担保证券等不同部门的主管。杜先生领有三十多年的老本市集及资 产管制训诫。    CHAD FOYN 先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别得到会 计科学学士和管帐硕士学位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤管帐师事务所 （南非及好意思国）担任审计师，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信贷（英国）担 任风险分析师，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008 年 8 月至 2019 年 5 月在澳洲联邦银行悉尼分行和香港分行担任实施司理及国际、 机构、银行和市集业务首席财务官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投资管制 （香港）有限公司担任亚洲钞票与资产管制首席财务官，2022 年 7 月于今在宏 利投资管制国际控股有限公司担任亚洲钞票与资产管制首席财务官。    查卡拉·西索瓦先生，孤独董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商管制 学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管制学硕士等学位。 曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达管制与研究有限公 司（东京）高均分析师，NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责东说念主，Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高均分析师，Comgest 远东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任 Jayu Ltd.负责东说念主。                           第 13 页   樸睿波先生，孤独董事。领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛 格管制学院管制学硕士、好意思国西北大学凯洛格管制学院金融学博士等学位。曾担 任联邦储备系统管制委员会金融经济师，芝加哥买卖往返所高等金融经济师， Ennis Knupp & Associates 合伙东说念主、研究主管，Martingale 资产管制公司（波 士顿）董事，Commerz 国际老本管制（CICM）（德国）联合首席实施官/副实施 董事，德国买卖银行（英国）资产管制部门董事总司理。现任上海交通大学高等 金融学院实践西席。    陆敏，孤独董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别得到工学 学士学位和工商管制硕士学位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工业大学 材料系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅 游部司理，1994 年 9 月至 2000 年 9 月任怡富证券上海代表处首席代表，2001 年 月任荷兰银行资产管制上海代表处首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月担任光 辉国际上海合伙东说念主，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷宝基金上海代表处首席代 表，2016 年 2 月至 2017 年 7 月任荷宝投资（上海）有限公司总司理，2018 年 3 月至 2021 年 6 月任瀚亚投资管制（上海）有限公司参谋人/总司理，2021 年 7 月 于今担任同济学友基金投资合伙东说念主，同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙 企业担任投资合伙东说念主录用代表。   邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商管制硕士；资讯系统管 理学硕士；香港城市大学，仲裁及争议处分学法学硕士学位。1986 年-1990 年在 罗兵咸会管帐师事务所担任审计主管，负责审计做事；1990 年-1996 年在香港证 券及期货监察委员会担任中介团体监察科高等司理，负责监察做事；1996 年- 作；1999 年-2002 年在汇富集团（Kingsway Group）担任监察科董事/业务拓展 部董事，负责监察/业务拓展做事；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 担 任营运总监，负责营运管制做事；2004 年-2007 年在景顺集团（INVESCO）担任 监察科董事/业务拓展部董事，负责监察/业务拓展做事；2007 年-2008 年在荷银 投资管制（亚洲）担任大中华区监察、法律及风险管制部门主管，负责监察、法 律及风险管制做事；2008 年-2013 年在德剖析资产管制有限公司担任监察部主                         第 14 页 管，负责监察做事；2013 年于今在宏利投资管制（香港）有限公司担任亚洲区财 富及资产管制规管部主管，负责监察做事。   薛涛先生，职工监事。毕业于中国东说念主民大学，工商管制专科硕士。曾赴任于 北京燕金源置业有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金管制有限公司，历任行政 主管、空洞管制部总司理助理、空洞管制部副总司理、空洞管制部总司理。   魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾赴任于招商基金管制有 限公司。2023 年 9 月加入宏利基金管制有限公司，任机构业务总监。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东说念主）兼财务负责东说念主， 简历同上。   汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京 大学，分别得到工学学士和法学学士学位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任职 于中信证券股份有限公司风险投资部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任职于中 国证监会基金监管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任职于中国东说念主寿资产管制 有限公司基金投资部等部门，担任部门负责东说念主；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任 职于易方达基金管制有限公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理 级）；2021 年 1 月至 2022 年 8 月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总经 理兼国新新形式私募证券投资基金总司理；2022 年 9 月加入宏利基金管制有限 公司，2022 年 10 月至 2022 年 12 月起任公司常务副总司理并代任公司总经 理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权益）。   腾贵鑫先生，首席信息官，毕业于上海交通大学、中国东说念主民大学，分获学 士、硕士学位。2000 年 10 月加入中原基金；2006 年 3 月加入大成基金，任金 融工程部总监等职；2012 年 3 月加入国泰基金，任总司理助理等职；2015 年 4 月加入大成基金，任总司理助理等职；2020 年 1 月加入渤海银行，任总行资产 管制部副总司理等职；2021 年 11 月加入梗直证券，任资管分公司总司理等 职。2022 年 12 月加入公司，任公司总司理（法定代表东说念主）兼首席信息官兼财 务负责东说念主等职；2024 年 8 月任公司首席信息官等职。   刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007 年 2 月至 2009 年 2 月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交 易员。2009 年 2 月至 2009 年 6 月任职于浦银安盛基金管制公司，担任基金                      第 15 页 司理助理。2009 年 6 月至 2014 年 3 月任职于富国基金管制有限公司，历任 基金司理助理、基金司理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任职于鑫元基金管制 有限公司。2014 年 7 月至 2023 年 7 月任职于中欧基金管制有限公司，历任固 收投决会委员/投资总监/投资司理、基金司理。2023 年 7 月加入宏利基金管制 有限公司，2023 年 9 月起任公司副总司理。   宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖管 理硕士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科 博等机构。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任职于南边基金管制股份有限公司，历 任北京营销中心主管、北京分公司副总监、市集管制部（后改名为零卖服务部） 总司理。2020 年 7 月至 2023 年 9 月，任职于鹏扬基金管制有限公司，担任总经 理助理、首席市集官兼市集营销部总监。2023 年 11 月加入宏利基金管制有限公 司，2023 年 11 月起任公司副总司理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司负责东说念主。   徐娇女士，看管长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011 年 7 月至 创业证券股份有限公司任部门负责东说念主；2019 年 6 月至 2021 年 2 月赴任于金鹰 基金管制有限公司任看管长；2021 年 2 月加入宏利基金管制有限公司，2021 年   王鹏先生：清华大学工学硕士；2012年7月至2014年3月任职于中邮创业基金 管制有限公司，担任TMT行业研究员；2014年3月至2015年6月任职于上海磐信投 资管制有限公司，担任电子行业研究员；2015年6月，加入宏利基金管制有限公 司，历任于研究部，先后担任研究员、基金司理等职务，现任权益投资部总司理 兼基金司理。2017年12月19日于今担任宏利转型机遇股票型证券投资基金基金经 理；2020年12月28日于今担任宏利价值优化型成长类行业混杂型证券投资基金基 金司理；2020年12月28日于今担任宏利高研发立异6个月持有期混杂型证券投资 基金基金司理；2021年10月25日于今担任宏利新兴景气龙头混杂型证券投资基金 基金司理；2021年11月3日于今担任宏利景气领航两年持有期混杂型证券投资基 金基金司理；2022年3月29日于今担任宏利景气智选18个月持有期混杂型证券投 资基金基金司理；具有12年证券从业训诫，具有基金从业经历。                      第 16 页   投资决策委员会成员由公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益 投资部实施总司理李坤元、权益投资部总司理王鹏、研究部副总司理（主办做事） 兼基金司理孟杰、宏不雅策略投资部副总司理兼首席策略分析师兼基金司理庄升空、 资产配置部总司理张晓龙、公司副总司理刁羽、固定收益部总司理孙甜、固收研 究部总司理缪婧倩、固收研究部副总司理蔡熠阳、固定收益部副总司理余罗畅、 基金司理李宇璐。   投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其 它事项：   （1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗 畅、李宇璐表决。   （2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、王鹏、孟杰、庄升空、张 晓龙表决。   （3）其它事项由全体成员参与表决。  三、基金管制东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 他法律行径；                  第 17 页  四、基金管制东说念主承诺 券法》”）的行径，并承诺建立健全里面逼迫轨制，选定灵验步履，小心违抗《证 券法》行径的发生。 逼迫轨制，选定灵验步履，小心下列行径的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管制的不同基金资产；  （3）承销证券；  （4）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （5）从事可能使基金财产承担无穷使命的投资；  （6）法律、行政法例和中国证监会规则拦阻的其他行径。 关系法律、法例、规章及行业表率，敦朴信用、奋勉尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法筹划；  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行伪善信息表示；  （5）断绝、烦嚣、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗放背负、浪费权利，不按照规则履行职责；  （7）违抗法律法例的规则，泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的买卖秘 密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄漏因职务便利获 取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的往返行径；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或转折进行其他股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其他任何面目为其他组织或个东说念主进行证券往返；  （10）违抗证券往返场合业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等妙技旁边市集 价钱，骚动市集次第；  （11）贬损同行，以提高我方；                    第 18 页  （12）在公开信息表示和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗身分；  （13）以不正派妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例拦阻的行径。  （1）依照关系法律法例和基金合同的规则，本着奋勉严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 相干的往返行径；  （4）不以任何面目为其他组织或个东说念主进行证券往返。  五、基金管制东说念主的里面逼迫轨制  （1）全面性原则：里面逼迫必须遮掩公司的总计部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务门径；  （2）孤独性原则：树立孤独的监察稽核与风险管制部，监察稽核与风险管制 部保持高度的孤独性和泰斗性，负责对公司各部门风险逼迫做事进行稽核和检讨；  （3）彼此制约原则：各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种彼此制约的 机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；  （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管制方针体系，使风险管制更 具客不雅性和操作性。  公司的里面逼迫体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对里面逼迫负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管制步履的实施。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责制定公司的里面逼迫政策，对里面逼迫负十足的和最终的 使命；  （2）看管长：孤独应用看管权利；顺利对董事会负责；实时向董事会及/或 董事会下设的相干专门委员会提交关系公司表率运作和风险逼迫方面的做事报                   第 19 页 告；  （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略；  （4）风险逼迫委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；  （5）监察稽核部：负责对公司风险管制政策和步履的实施情况进行监察，并 为每一个部门的风险管制系统的发展提供协助，使公司在一种风险管制和逼迫的 环境中完结业务方针；  （6）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部 门的风险负全部使命，负责履行公司的风险管制范例，负责本部门的风险管制系 统的开发、实施和爱护，用于识别、监控和贬低风险。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰当的组织和授权，确保监 察稽核做事是孤独的，并得到高管东说念主员的支持，同期置备操作手册，并依期更新；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基 金司理分开，投资决策分开，基金往返鸠集，形成不同部门、不同岗亭之间的制 衡机制，从轨制上减少和小心风险；  （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确 我方的任务、职责，并实时将各自做事规模中的风险隐患上报，以小心和减少风 险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈说、指示范例：分别建立了公司营运风 险和投资风险逼迫委员会，使用适合的范例，说明和评估与公司运作和投资关系 的风险；公司建立了从下到上的风险陈说范例，对风险隐患进行层层陈说，使各 个端倪的东说念主员实时掌抓风险景况，从而以最快速率作出决策；  （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险管制妙技：选定数目化、本事化的风险逼迫妙技，建 立数目化的风险管制模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及 时选定灵验的步履，对风险进行散布、逼迫和侧目，尽可能地减少损失；  （7）提供富饶的培训：制定了完好意思的培训计划，为总计职工提供富饶和适合                 第 20 页 的培训，使职工明确其职责所在，逼迫风险。   （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面逼迫轨制的表示真正、准确；   （2）基金管制东说念主承诺根据市集变化和基金管制东说念主发展束缚完善里面合规控 制。                      四、基金托管东说念主      （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示考虑东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部树立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、相信从业训诫，且具有国外做事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管制计划、相信计划、企业年金、银行搭理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。                        第 21 页   （三）证券投资基金托管情况   汗漫 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，遮掩了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资搭理需求，基 金托管规模位居同行前哨。   （四）托管业务的里面逼迫轨制   中国银行托管业务部风险管制与逼迫做事是中国银行全面风险逼迫做事的 组成部分，继承中国银行风险逼迫理念，坚持“表率运作、稳健筹划”的原则。 中国银行托管业务部风险逼迫做事伙同业务各门径，通过风险识别与评估、风险 逼迫步履设定及轨制开发、表里部检讨及审计等步履强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 审阅做事。先后得到基于 “SAS70”、                    “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等 国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅陈说。2020 年，中国银行赓续得到 了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面逼迫审计陈说。中国银行托管业 务内控轨制完善，内控步履严实，概况灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                        《公开召募证券投资基金运作管制 办法》的相干规则，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律、行政法例 和其他关系规则，或者违抗基金合同约定的，应当断绝实施，实时文书基金管制 东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构陈说。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据 往返范例还是成效的投资指示违抗法律、行政法例和其他关系规则，或者违抗基 金合同约定的,应当实时文书基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构报 告。                  五、相干服务机构   一、基金份额销售机构      称号：宏利基金管制有限公司直销中心                       第 22 页   住所：北京市向阳区诚挚路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元   办公地址：北京市向阳区诚挚路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元   考虑东说念主：刘恋   考虑电话：010-66577617   客服信箱：irm@manulifefund.com.cn   客服电话：4006988888/010-66555662   传真：010-66577760/61   公司网站：www.manulifefund.com.cn   称号：宏利基金网上直销系统   支持本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农 业银行卡、开发银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、 浦发银行卡和祯祥银行卡等。   支持快钱支付及农行快捷支付。   客户服务电话：4006988888/010-66555662   客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn  （1）称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  法定代表东说念主：谷澍  客服电话：95599  考虑东说念主：张伟  银行网站：www.abchina.com  （2）称号：中国银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟  客服电话：95566                          第 23 页 考虑东说念主：刘文霞 银行网站：www.boc.cn （3）称号：交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 考虑东说念主：王菁 银行网址：www.bankcomm.com （4）称号：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 考虑东说念主：季平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）称号：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业大厦 9 层 法定代表东说念主：吕家进 客户服务电话：95561 考虑东说念主：李博 网站：www.cib.com.cn （6）称号：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市菀城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：卢国锋 考虑东说念主：朱杰霞 客服电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn                         第 24 页 （7）称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 考虑东说念主：胡技勋 客户服务热线：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （8）称号：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：李伏安 客服电话：95541 考虑东说念主：王宏 公司网站：www.cbhb.com.cn （9）称号：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 考虑东说念主：郑鹏 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （10）称号：东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：王耀球 客服电话：0769-961122 考虑东说念主：洪晓琳 公司网站：www.drcbank.com （11）称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号                        第 25 页    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521    考虑东说念主：黄博铭    公司网站：www.gtja.com    （12）称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575 或致电各地营业网点    考虑东说念主：黄岚    公司网站：www.gf.com.cn    （13）称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    邮编： 100073    法定代表东说念主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    （14）称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦    法定代表东说念主：周杰    客服电话：95553，400-8888-001    考虑东说念主：金芸    公司网站：www.htsec.com    （15）称号：申万宏源证券有限公司    英文称号：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                            第 26 页    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）    法定代表东说念主：杨周详    电话：021-33389888    传真：021-33388224    客服电话：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com    考虑东说念主：余洁    （16）称号：申万宏源西部证券有限公司    英文称号：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    客户服务电话：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com    考虑东说念主：梁丽    （17）称号：兴业证券股份有限公司    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东说念主：杨华辉    考虑东说念主：乔琳雪    网址：www.xyzq.com.cn    客户服务电话：95562    （18）称号：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层    法定代表东说念主：高振营                             第 27 页 客服电话：95351 考虑东说念主：李欣 公司网站：www.xcsc.com （19）称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客户服务电话：95597 考虑东说念主：郭力铭 公司网站：www.htsc.com.cn （20）称号：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 客服电话：95503 考虑东说念主：胡月茹 公司网站：www.dfzq.com.cn （21）称号：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 考虑东说念主：王万君 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn （22）称号：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：张巍 考虑东说念主：金夏 客户服务电话：0755-33680000    400-6666-888                        第 28 页 公司网址：www.cgws.com （23）称号：诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表东说念主：张威 考虑东说念主：田芳芳 客户服务电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （24）称号：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表东说念主：霍达 考虑东说念主：黄婵君 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn （25）称号：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 考虑东说念主：蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com （26）称号：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 考虑东说念主：何耀 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （27）称号：国信证券股份有限公司                          第 29 页 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际相信大厦 21 楼 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 考虑东说念主：李颖 公司网站：www.guosen.com.cn （28）称号：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 考虑东说念主：权唐 公司网站：www.csc108.com （29）称号：中信证券华南股份有限公司 公司简称：中信证券（华南） 注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 考虑东说念主：梁微 网址：www.gzs.com.cn （30）称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 考虑东说念主:周楷钰 网址：www.essence.com.cn （31）称号：财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋(B                          第 30 页 座)26 层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 36 层（410005）    法定代表东说念主：刘宛晨    考虑东说念主：刘智辉    客服电话：95317    网址：www.cfzq.com    （32）称号：东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    电话：021-20333333    传真：021-50498825    客服电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    （33）称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客服电话：95538    考虑东说念主：张峰源 010-59013769    公司网站：www.zts.com.cn    （34）称号：长江证券股份有限公司    注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    法定代表东说念主：李新华    客户服务热线：95579 或 400-888-8999    考虑东说念主：奚博宇    长江证券客户服务网站：www.95579.com    （35）称号：国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                            第 31 页 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （36）称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 客服电话：95582 考虑东说念主：张吉安 公司网站：www.west95582.com （37）称号：中山证券有限使命公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 考虑东说念主：罗艺琳 公司网址：www.zszq.com 客服热线：95329 （38）称号：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 考虑东说念主：郑慧 公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 客服热线：95548 （39）称号：华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 考虑东说念主：徐璐                          第 32 页 客户服务热线：95305 公司网址：www.huayuanstock.com （40）称号：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东说念主：王达 考虑东说念主：丁念念 公司网址：www.wlzq.cn 客服热线：95322 （41）称号：中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主：陈佳春 客服热线：95548 考虑东说念主：赵如意 公司网址：http://sd.citics.com/ （42）称号：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法定代表东说念主：刘加海 考虑东说念主：刘闻川 公司网址：www.cnhbstock.com 客服热线：400-820-9898 （43）称号：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 客服热线：400-809-6096、95355 考虑东说念主：周青 网站：www.swsc.com.cn                          第 33 页      （44）称号：中信期货有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层      办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层      法定代表东说念主：张皓      客服电话：400-990-8826      考虑东说念主：梁好意思娜      公司网站：www.citicsf.com      （45）称号：东莞证券股份有限公司      注册地址：东莞市莞城区可园南路一号      办公地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼      法定代表东说念主：陈照星      客服电话：95328      考虑东说念主：陈士锐      网站：www.dgzq.com.cn      （46）称号：国融证券股份有限公司      注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空正途 1 号四楼      办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层      法定代表东说念主：张智河      考虑东说念主：李慧超      客服电话：0471-6992242      网址：www.grzq.com      （47）称号：恒泰证券股份有限公司      注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼      办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼      法定代表东说念主：庞介民      考虑东说念主：阴冠华                             第 34 页 公司网址：www.cnht.com.cn 客服电话：956088 （48）称号：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市中北路天风大厦 法定代表东说念主：余磊 考虑东说念主：王雅薇 客户服务热线：95391/400-800-5000 公司网址：https://www.tfzq.com/ （49）称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 客服电话：95358 考虑东说念主：单晶 网站：www.firstcapital.com.cn （50）称号：开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 考虑东说念主：杨赫、杨淑涵 客户服务热线：95325 公司网址：www.kysec.cn （51）称号:深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （52）称号:上海天天基金销售有限公司                         第 35 页     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东说念主：其实     客服电话：400-1818-188     公司网址：www.1234567.com.cn     （53）称号:上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室     办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼     法定代表东说念主：杨文斌     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     （54）称号:诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室     办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼     法定代表东说念主：汪静波     公司网址：www.noah-fund.com     客服电话：400-821-5399     （55）称号:和讯信息科技有限公司     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：王莉     客服电话：400-920-0022     公司网址：http://licaike.hexun.com/     （56）称号:珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     办公地址：广州市海珠区琶洲正途东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室     法定代表东说念主：肖雯     客服电话：020-89629066     公司网址：www.yingmi.cn                              第 36 页   （57）称号:北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1138 号   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   公司网址：www.hcjijin.com   （58）称号:腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务文告有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：刘明军   客服电话：95017（拨通明转 1 转 8）   公司网址：www.tenganxinxi.com   （59）称号:浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层   法定代表东说念主：凌顺平   客服电话：4008-773-772   公司网址：www.5ifund.com   （60）称号:蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   考虑东说念主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （61）称号:上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室                          第 37 页    法定代表东说念主：王翔    客服电话：400-820-5369    公司网址：www.jiyufund.com.cn    （62）称号:京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：王苏宁    客服电话：95118    传真：010-89189566    公司网站：kenterui.jd.com    （63）称号:北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址:      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：孙博超    客服电话：95055-4    公司网址：www.baiyingfund.com    （64）称号:北京蛋卷基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    法定代表东说念主：钟斐斐    客服电话：4001599288    公司网址：https://danjuanapp.com/    （65）称号:嘉实钞票管制有限公司    注册地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东说念主:赵学军    客服电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn                            第 38 页 （66）称号:上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523（021-33635338） 公司网址：www.zhongzhengfund.com （67）称号:玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn （68）称号:北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表东说念主：张冠宇 客服电话：400-819-9868 （69）称号:泛华普益基金销售有限公司 公司称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：广州市河汉区珠江西路 15 号珠江城大厦 42 楼 法定代表东说念主：于海锋 客服电话：028-8661-6229 公司网址：https://www.puyifund.com/ （70）称号:大连网金基金销售有限公司 注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F 法定代表东说念主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com                         第 39 页 （71）称号:上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com （72）称号:北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （73）称号:上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表东说念主：金佶 客服电话：021-34013996 公司网址：https:// www.hotjijin.com （74）称号:深圳市新兰德证券投资商议有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：马勇 客服电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn/ （75）称号:上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：燕斌 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com                          第 40 页    （76）称号:北京恒天明泽基金销售有限公司    注册地址：北京市经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室    法定代表东说念主：周斌    客服电话：400-8980-618    公司网址：www.chtwm.com    （77）称号:北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市向阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层    法定代表东说念主：王人剑辉    客服电话：400-623-6060    公司网址：http://www.niuniufund.com    （78）称号:北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座    法定代表东说念主：赵芯蕊    客服电话：010-62675369    公司网址：http://www.xincai.com/    （79）称号:上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    办公地址：上海市浦东新区新金桥水路 27 号 1 号楼    法定代表东说念主：冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：www.zhengtongfunds.com    （80）称号:上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：王廷富                           第 41 页     客服电话：4007991888     公司网址：www.520fund.com.cn     （81）称号:北京格上富信基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室     办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室     法定代表东说念主：李悦章     客服电话：400-066-8586     公司网址：www.igesafe.com     （82）称号:上海利得基金销售有限公司     注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：4009217755     公司网址：www.leadfund.com.cn     （83）称号:济安钞票（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307     法定代表东说念主：杨健     客服电话：400-673-7010     公司网址：www.jianfortune.com     （84）称号:万家钞票基金销售（天津）有限公司     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓     办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 A 座 5 层     法定代表东说念主：李修辞     客服电话：010-59013825     公司网址：www.wanjiawealth.com     （85）称号:宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809     办公地址：北京市向阳区开国路 88 号楼 soho 当代城 C 座 18 层 1809                            第 42 页   法定代表东说念主：戎兵   客服电话：400-6099-200   公司网址：www.yixinfund.com   （86）称号:阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东说念主：李科   客服电话：95510   公司网址：http://fund.sinosig.com/   （87）称号:江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   客服电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   （88）称号:奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务文告有限公司   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   （89）称号:上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室   法定代表东说念主：沈茹意   客服电话：021-68889082   公司网址：http://www.pytz.cn/   （90）称号:泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012                            第 43 页      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206      法定代表东说念主：彭浩      客服电话：400-004-8821      公司网址：www.taixincf.com      （91）称号:北京创金启富基金销售有限公司      注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室      办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座      法定代表东说念主：梁蓉      客服电话：010-66154828      公司网址：corp.5irich.com  基金管制东说念主不错根据相干法律法例要求，遴聘其他相宜要求的机构销售本基 金。      （92）称号：博时钞票基金销售有限公司      注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东说念主：王德英      客服电话：400-610-5568      公司网址：www.boserawealth.com      （93）称号：上海中原钞票投资管制有限公司      注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室      办公地址（公司地址）：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层      法定代表东说念主：毛淮平      客户服务电话：400-817-5666      中原钞票网址：www.amcfortune.com  二、登记机构  称号：宏利基金管制有限公司  注册地址：北京市向阳区诚挚路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元  办公地址：北京市向阳区诚挚路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元  法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）  考虑东说念主：石楠                              第 44 页   考虑电话：010-66577769   传真：010-66577750   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：朝晨、陈颖华   考虑东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：容诚管帐师事务所（特殊芜俚合伙）   注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   实施事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   承办管帐师：曹阳、姜爱悦   考虑东说念主：曹阳                      六、基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相等 他关系规则召募本基金，并于 2021 年 4 月 13 日经中国证监会证监许可 20211226 号文召募注册。   一、基金运作方式   契约型洞开式。                        第 45 页   二、基金的类别   混杂型证券投资基金。   三、基金存续期限   不依期。   四、基金份额的发售期间、发售方式和发售对象    经普华永说念中天管帐师事务所（特殊芜俚合伙）验资，本次召募的灵验认 购户数为 37,901 户，净销售金额为东说念主民币 2,732,342,879.41 元，折合基金份 额 2,732,342,879.41 份；召募资金在基金合同成效前产生的利息共计东说念主民币 集份额为 2,733,086,452.13 份。上述资金已于 2021 年 10 月 25 日划入本基金 在基金托管东说念主中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。                  七、基金合同的成效   一、基金合同成效的条件    根据关系规则，本基金餍足《基金合同》成效条件，《基金合同》于 2021 年 10 月 25 日稳健成效。自《基金合同》成效日起，本基金管制东说念主稳健初始管 理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》成效后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期陈说中给予披 露。一语气 60 个做事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个做事日内向中国 证监会陈说并提议处分决策，如不息运作、调治运作方式、与其他基金合并或者 拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                         第 46 页               八、基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募说明书或销售机构名录中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的洞开日及期间  投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平方往翌日的往返期间（若本基金参与港股通往返且该工 作日为非港股通往翌日时，则基金管制东说念主可根据执行情况决定本基金是否洞开申 购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金管制东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应 的休养，但应在休养实施日前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公 告。      本基金已于 2022 年 1 月 25 日起洞开日常申购、赎回业务。  基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和期间提议申购、赎回或调治 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较；                        第 47 页 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。  基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管制东说念主 必须在新规则初始实施前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公告。  四、申购与赎回的范例  投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在洞开日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的苦求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购苦求即为成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。  基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回苦求成效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。特殊情况下，基金份额持有东说念主赎回苦求胜利后，基金管制东说念主可与基 金托管东说念主协商，在法律法例规则的期限内向基金份额持有东说念主支付赎回款项。如遇 往返所或往返市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它 非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能逼迫的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至 问题处分后的下一个做事日划往基金份额持有东说念主银行账户。在发生多量赎回时， 款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。  基金管制东说念主应以往返期间扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。  销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎接收到苦求。申购和赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求 的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查 询等各项义务，致使其相干权益受损的，基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机                  第 48 页 构不承担由此形成的损失或不利后果。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务规则，对上述业 务办理期间进行休养，本基金管制东说念主将于初始实施前按照关系规则给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 购最低金额不受 10 万元限制；追加申购最低金额为 1,000 元（含申购费）；通 过基金管制东说念主网上直销系统进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为 1 元 （含申购费），单笔往返上限及单日累计往返上限请参照网上直销相干说明。通 过其他销售机构申购，单个基金账户单笔申购最低金额为 1 元东说念主民币（含申购 费），销售机构有权在不低于上述规则的前提下，根据自身情况设立。 金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%且不存在通过一致行动东说念主等方式 变相侧目 50%鸠集度的情形（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或超越 50%的除外）。 的基金份额余额不及 1 份的，基金管制东说念主有权一次将基金份额持有东说念主在该往返账 户保留的剩余基金份额全部赎回。 金管制东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险逼迫的需要，可选定上述步履对基金规模给予控 制。具体见基金管制东说念主相干公告。 额的数目限制。基金管制东说念主必须在休养前依照《信息表示办法》的关系规则在规 定媒介上公告。   六、申购和赎回的用度相等用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额在申购时不 收取基金申购用度。                    第 49 页  投资者如果有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分别计较。本基金 对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施 永诀的申购费率。  待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金相等投资运 营收益形成的补充养老基金，具体包括：1、寰宇社会保障基金；2、不错投资基 金的地方社会保障基金；3、企业年金单一计划以及纠合计划；4、企业年金理事 会寄托的特定客户资产管制计划；5、企业年金待业金居品；6、职业年金计划； 基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投 资者。  （1）通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申 购费率见下表： 申购金额（M，含申购费）               待业金客户申购费率 M＜100 万元                   0.15% M≥500 万元                   按笔收取，1,000 元/笔  （2）本基金其他投资者（非待业金客户）申购本基金 A 类基金份额申购费率 如下表： 申购金额（M，含申购费）               非待业金客户申购费率 M＜100 万元                   1.50%                   第 50 页 M≥500 万元                          按笔收取，1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资者申购 A 类基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，但收取销售服务费。C 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.60%。   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额设立不同的赎回费率。赎回用度由赎回 各种基金份额的基金份额持有东说念主承担。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金各 类基金份额时收取，扣除用于支付登记费和其他必要的手续费后的余额归基金财 产。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率随赎回份额持有期间的增多而递减，详 见下表：                                            计入基金资产比            一语气持有期限（日期日） 赎回费率                                            例 A 类基金份额赎      回费    30 天-89 天              0.50%    75%   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率随赎回份额持有期间的增多而递减，详 见下表： C 类基金份额    一语气持有期限（日期                                    赎回费率    计入基金资产比例   赎回费            日）                          第 51 页 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上 公告。 有东说念主利益无内容性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计划，依期或 不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必 要手续后，基金管制东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法例以及 监管部门、自律规则的规则。  七、申购和赎回的数额和价钱  申购的灵验份额为按执行说明的申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日各 类基金份额的基金份额净值为基准计较。  （1）基金份额申购  a）若适用比例费率时，申购 A 类基金份额的计较方法如下：  净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）  申购用度＝申购金额－净申购金额  申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额的基金份额净值  b）若适用固定用度时，申购 A 类基金份额的计较方法如下：  净申购金额＝申购金额－固定用度  申购用度＝固定用度  申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额的基金份额净值                      第 52 页    申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    上述计较结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0160 元，则 其可得到的申购份额为：    净申购金额＝申购金额／（ 1＋申购费率）＝ 50,000 ／（1+1.50％）＝    申购用度＝申购金额－净申购金额＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额的基金份额净值＝    即：投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份 A 类基金份额。    例 2：若某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，由于 C 类基金份额 在申购时不收取基金申购用度，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为    申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额的基金份额净值＝50,000／    即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。    赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以赎回苦求当日该类基金份额的 基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额。    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    例 1：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持有期间为 200 天，对应                                第 53 页 的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.10%=11.20 元   净赎回金额=11,200.00-11.20=11,188.80 元   即：投资者赎回 A 类基金份额 1 万份，持有期限为 200 天，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,188.80 元。   例 2：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有期间为 20 天，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.50%=56.00 元   净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元   即：投资者赎回 C 类基金份额 1 万份，持有期限为 20 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额的基 金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合程 序，不错适合延长计较或公告。如相干法律法例以及中国证监会另有规则，则依 规则实施。各种基金份额的基金份额净值计较公式为计较日该类别基金资产净值 除以计较日发售在外的该类别基金份额总和。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求。 金资产净值。                           第 54 页 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%鸠集度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回或减速                   第 55 页 支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求， 基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求 量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 先遴聘将当日可能未获受理部分给予牺牲。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制 东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。  十、多量赎回的情形及处理方式  若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额 总和后的余额）超越前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。  当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 平方赎回范例实施。  （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或合计 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被牺牲。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得超越 20 个做事日，并应当在规则媒介上进行公告。                   第 56 页  （4）若基金发生多量赎回的，在单个基金份额持有东说念主超越上一洞开日基金总 份额 20%以上的赎回苦求情形下，按以下两种情形处理：  ①当基金管制东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回苦求时，基金管制东说念主不错 全部赎回；  ②当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或合计因支付投资东说念主的 赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主 不错缓期办理赎回苦求，具体步履如下：  a.对单个投资者超越上一洞开日基金总份额 20%的赎回苦求和未超越上一开 放日基金总份额 20%的赎回苦求分开设定当日赎回说明比例，前者设定的赎回确 认比例不高于对后者设定的赎回说明比例；  b.对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎 回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被牺牲。缓期的赎回苦求与下 一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额的基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎 回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。  当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个往翌日内文书基金份额持有东说念主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。  十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各种基金份额的基金份 额净值。 告增屡次数。  十二、基金调治                   第 57 页  基金管制东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 相干规则由基金管制东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相干机构。  十三、基金份额的转让  本基金已于 2022 年 1 月 25 日洞开基金调治业务。具体实施方法详见相干公 告。  在法律法例允许且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金 管制东说念主在履行适合范例后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的往返场 所或者往返方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管制东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。  十四、基金的非往返过户  基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往返过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法例或有权机关规则的方式处理。  继承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件的非往返过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。  十五、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的范例收取转托管费。  十六、依期定额投资计划      本基金已于 2022 年 1 月 25 日起洞开依期定额投资业务。具体实施方法详 见相干公告。  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体规则由基金管制东说念主另                       第 58 页 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资计划最低申购金额。  十七、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有规则的除外。  在法律法例允许且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金 管制东说念主在履行适合范例后可办理其他基金业务，基金管制东说念主将制定和实施相应的 业务规则。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  启用侧袋机制当日，基金管制东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 说明基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求 并支付赎回款项。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不得办理侧袋账户申购、赎回和调治。特定 资产还原流动性后，基金管制东说念主应当按照持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资 产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。  主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利。基金管制东说念主根据主袋账 户运作情况细目是否暂停申购。除基金管制东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主 袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申 购、赎回规则适用于主袋账户份额。多量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净 赎回苦求超越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。                  第 59 页               九、基金的投资   一、投资方针   本基金通过中不雅行业比较，主要投资新兴景气行业龙头公司，在逼迫风险的 前提下，追求超越事迹比较基准的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围为内地照章刊行上市的股票（包括创业板相等他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政 府支持债券、政府支持机构债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开发 行的次级债、可调治债券（含分离往返可转债的纯债部分）、可交换债券、短期 融资券、超短期融资券、中期单据）、债券回购、资产支持证券、货币市集器用、 银行进款（包括依期进款、契约进款、文书进款等）、同行存单、股指期货、国 债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须相宜中国证监会的相干规则）。   如果法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管制东说念主在履行 适合范例后，不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港 股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%，本基金界定的“新兴景气龙头”主 题相干的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往翌日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权 的投资比例遵照国度相干法律法例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金的资产配置策略主如果通过对宏不雅经济周期运行划定的研究，基于定 量与定性相结合的宏不雅及市集分析，细目组合中股票、债券、货币市集器用相等 他金融器用的比例。   在资产配置中，本基金主要商量宏不雅经济方针，包括 PMI 水平、GDP 增长率、 M2 增长率及变化趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏不雅经济政策等，来判                   第 60 页 断经济周期现在的位置以及翌日将发展的场地。  在经济周期各阶段，空洞对所追踪的宏不雅经济方针和市集方针的分析，合理 休养股票资产、债券资产和其他金融器用的投资权重，力求通过资产配置得到部 分逾额收益。  （二）股票投资策略  本基金重心投资于新兴产业中具备较高景气度的龙头上市公司。其中，新兴 产业是指跟着新的科研结果和新兴本事的降生，以及社会产业升级、住户活命习 惯变更而出现并应用的新的经济部门或行业，这类行业关系到国民经济社会发展 和产业结构优化升级，具有全局性、永恒性、导向性和动态性特征。具体而言， 新兴产业主要包括信息本事、互联网、高端装备制造、智能制造、新材料、节能 环保、新能源汽车、智能汽车、生物医药、数字创意等科技立异相干行业，以及 文化传媒、线上消耗、商贸零卖、栽种旅游、高端可选消耗等消耗升级相干行业。  在产业政策束缚休养、筹划模式变更优化、新址品研发升级等多种因素驱动 下，部分传统行业也将得到新一轮增长能源，因此本基金也可将这类传统行业纳 入新兴产业规模。新兴产业会跟着宏不雅经济以及市集环境的发展束缚变化，基金 管制东说念主将不息追踪各种行业动态，对新兴产业的界定进行动态更新，经履行适合 范例后，在招募说明书更新中公告。  在新兴行业中寻找餍足以下特征的“新兴景气龙头”主题相干股票： 力、受宏不雅经济周期进取驱动、行业供需结构发生改变带来竞争形式改善、相宜 产业发展趋势和国度发展政策支持场地等高景气度特征； 才略、分成派现才略、品牌价值、财务稳健等方针，主如果指通过定量和定性分 析，筛选出的各行业中市集份额大、盈利才略强、不息成长才略隆起的上市公司 所刊行的股票。包括：a.率先的市集份额。本基金所选的龙头公司市集份额较大， 其营业收入和营业利润在各行业中所占的比例较高，市集占有率居前。通过对上 市公司所属行业的营业收入和营业利润进行比较，精选出方针公司。b.较强的盈 利才略。本基金所选的龙头公司盈利性较好，公司的销售净利率、销售毛利率、 资产净利率、净资产收益率等方针赫然逾越同行水平。c.不息的增长才略。本基                  第 61 页 金所选的龙头公司市集竞争优势赫然，不息增长才略较强，昔日或翌日 3 年的复 合增长率处于所在行业的较高水平。  新兴产业包括不同的细分子行业，本基金将根据新兴景气龙头主题规模初步 选出备选股票池，之后在此基础上通过从上至下和从下到上相结合的方法挖掘出 优质上市公司，精选个股组成投资组合。  行业配置方面，本基金通过从上至下的方法对新兴产业进行分析，从国度政 策、产业周期、行业发展趋势、行业竞争形式、行业估值水对等维度对相干子行 业进行评估判断，初步细目相干行业的投资价值和配置建议。然后根据公司投研 团队的分析建议，结合市集投资环境的判断进一步细目各子行业的配置比例，并 动态休养行业配置比例。  个股遴聘方面，本基金主要通过久了分析企业的内在价值，以定量和定性相 结合的方式筛选出新兴景气龙头主题中质地优秀、具备中枢竞争优势、翌日有持 续成长后劲的公司，构建股票投资组合。定量分析过程中的参考选股方针包括但 不限于：  ①企业成长性方针：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、筹划性现 金流增长率、研发用度增长率等；  ②企业成长质地方针：销售毛利率、销售净利率、总资产收益率、净资产收 益率、插足老本酬报率、资产欠债率等；  ③企业相对价值方针：市盈率、市净率、企业价值倍数等。  定性分析过程中，本基金将重心检会企业的行业地位、本事优势、公司治理 结构、主营业务景气度、翌日发展策略等方面情况。  本基金可通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将遵照高研发立异主题相干股票的投资策略，优先将基本面健康、具有估 值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。  对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。  （三）债券投资策略                   第 62 页   本基金将结合对翌日市集利率预期，运用久期休养策略、收益率弧线配置策 略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发 现价值被低估的债券和市集投资契机，构建收益雄厚、流动性精好意思的债券组合。   （四）金融生息品投资策略   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国 债期货、股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动 性好、往返活跃的股指期货、国债期货、股票期权合约进行往返，以对冲投资组 合的风险、灵验管制现款流量或贬低建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （五）资产支持证券投资策略   本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构瞎想的研究，结合多种订价模 型，根据基金资产组合情况限度进行资产支持证券的投资。   翌日跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在相宜关系法律法例规则的前提 下，本基金可在履行适合范例后相应休养和更新相干投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占 股票投资比例的 0-50%，本基金界定的“新兴景气龙头”主题相干的股票的比例 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（磨灭家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股估量计较），其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（磨灭家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股估量计较），不超越该证券的 10％，十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得超越基 金资产净值的 10％；                    第 63 页   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的磨灭（指磨灭信用级别）资产支持证券的比例，不得超越 该资产支持证券规模的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种资产支持 证券，不得超越其各种资产支持证券估量规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资范例，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%；十足按照关系指数的组成 比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （14）本基金参与股指期货往返，应当相宜下列投资限制：   ①本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；                    第 64 页   ⑤本基金在职何往翌日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一往翌日基金资产净值的 20%；   （15）本基金参与国债期货往返，应当相宜下列投资限制：   ①本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金 资产净值的 15%；   ②本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往翌日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持 有的债券总市值 30%；   ④本基金在职何往翌日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超越上一往翌日基金资产净值的 30%；   ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，估量（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关系约定；   （16）本基金参与股票期权往返，应当相宜下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值 10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或 往返所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得超越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金不相宜本条所规则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实施；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。                  第 65 页  因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，除上述第（2）项、第（9） 项、第（17）项、第（18）项外，基金管制东说念主应当在 10 个往翌日内进行休养， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。  基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的关系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应该相宜基金 合同的约定。  基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日开始始。  如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制。  为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕往返、旁边证券往返价钱相等他不正派的证券往返行径；  （6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （7）法律、行政法例或者中国证监会规则拦阻的其他行径。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓励、执行 逼迫东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。相干往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。要紧关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或休养上述规则的，基金管制东说念主在履行适合 范例后，本基金的投资不受上述限制或按照休养后的规则实施。  五、事迹比较基准                  第 66 页  中证全指指数收益率×70%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×10%+中 证空洞债券指数收益率×20%  中证全指指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是由剔除 ST、*ST 股 票，以及上市期间不及 3 个月等股票后的剩余股票组成样本股，具有较高的市集 代表性，适团结为本基金 A 股股票投资的事迹比较基准。  恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数，标的股票与本基金投资策略、投资立场比较匹 配，适团结为本基金港股通标的股票投资的事迹比较基准。  中证空洞债券指数由中证指数有限公司编制，指数样本券由往返所和银行间 市集上市的、剩余期限为 1 个月以上、信用评级为投资级以上的利率债和信用债 组成，能较好地反应债券市集的走势，适团结为本基金债券投资的事迹比较基准。  本基金管制东说念主合计，以中证全指指数收益率×70%+恒生指数收益率（使用估 值汇率折算）×10%+中证空洞债券指数收益率×20%行为本基金的事迹比较基准， 概况使本基金持有东说念主感性判断本基金居品的风险收益特征。  如果今后法律法例发生变化，或指数编制单元罢手编制该指数、更正指数名 称，或有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹比较基准推出，本基金管制东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比较基准并 实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  六、风险收益特征  本基金为混杂型基金，其预期风险及预期收益水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金的基金资产如投资港股通标的股票，需承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返规则等互异带来的专有 风险。  七、基金管制东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额持有东说念主的利益；                   第 67 页 牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      基金管制东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账户资 产。      基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。      基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      九、基金的投资组合陈说（未经审计）      基金管制东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在伪善纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带责 任。      本基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 10 月 31 日前复核了本陈说中的财务方针、净值阐述和投资组合陈说等内容，保证 复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈说所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本陈说中所列财务数据 未经审计。 序                                            占基金总资产的比例               姿色           金额（元） 号                                               （%）       其中：股票               1,476,372,495.47         94.09                       第 68 页      其中：债券                     69,808,587.94             4.45            资产支持证券                         -                -      其中：买断式回购的买入返售金                                           -                -      融资产 （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值 代码          行业类别          公允价值（元）                                                     比例（%）  A   农、林、牧、渔业                                  -            -  B   采矿业                           15,094,294.00         0.97  C   制造业                        1,388,694,475.45        88.80  D   电力、热力、燃气及水坐褥和      供应业                                       -            -  E   建筑业                                       -            -  F   批发和零卖业                                    -            -  G   交通运输、仓储和邮政业                               -            -  H   住宿和餐饮业                                    -            -  I   信息传输、软件和信息本事服      务业                            25,805,216.72         1.65  J   金融业                                       -            -  K   房地产业                                      -            -  L   租借和商务服务业                                  -            -                       第 69 页     M   科学研究和本事服务业                                        -              -     N   水利、环境和全球设施管制业                                     -              -     O   住户服务、修理和其他服务业                                     -              -     P   栽种                                                -              -     Q   卫生和社会做事                                           -              -     R   文化、体育和文娱业                                         -              -     S   空洞                                                -              -         估量                                  1,429,593,986.17          91.41 （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         行业类别            公允价值（东说念主民币）                     占基金资产净值比例（%） 地产建筑业             -                               - 医疗保健              -                               - 金融                -                               - 工业                -                               - 基础材料              -                               - 公用职业              -                               - 消耗者非必需品           18,770,939.21                   1.20 电服气务              13,190,788.94                   0.84 信息本事              12,712,623.81                   0.81 能源                1,120,816.76                    0.07 消耗者常用品            983,340.58                      0.06 估量                46,778,509.30                   2.99 （1）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细                                                                     占基金资产 序         股票代码     股票称号    数目（股）              公允价值（元）                  净值比例 号                                                                       （%）                                    第 70 页  序号                债券品种         公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债                          -                             -                                                                      占基金资产 序                               数目           债券代码      债券称号                      公允价值（元）                 净值比例 号                              （张）                                                                        （%）      注：以上为本基金本陈说期末持有的全部债券投资。 投资明细      本基金本陈说期末未持有资产支持证券。                                      第 71 页 细     本基金本陈说期末未持有贵金属。     本基金本陈说期末未持有权证。 （1）陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本陈说期末无股指期货持仓和损益明细。 （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金根据风险管制的原则，以套期保值为目的，将利用股指期货剥离多头 股票资产部分的系统性风险或建立适合的股指期货多头头寸对冲市集向优势险。 基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的相干性等因素，计较需要用到 的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令机动休养。同期， 空洞商量各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求 等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置，通过空头部分的优化创造特殊 收益。 （1）本期国债期货投资政策     本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货 投资。 （2）陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本陈说期末无国债期货持仓和损益明细。 （3）本期国债期货投资评价     本基金本陈说期莫得投资国债期货。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈说编制日前一年内受到公开驳斥、处罚的情形     陈说期内基金投资的前十名证券的刊行主体未出现被监管部门立案访谒的 情况，在陈说编制日前一年内未受到公开驳斥、处罚。                      第 72 页 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   基金投资的前十名股票均未超出基金合同规则的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号           称号               金额（元） （4）陈说期末持有的处于转股期的可调治债券明细   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调治债券。 （5）陈说期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本陈说期末前十名股票中未存在流畅受限情况。 （6）投资组合陈说附注的其他翰墨描述部分   由于四舍五入的原因，分项之和与估量项之间可能存在尾差。                    十、基金的事迹    基金管制东说念主依照恪称背负、敦朴信用、严慎奋勉的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 翌日阐述。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同成效日为 2021 年 10 月 25 日，基金合同成效以来的投资事迹及 与同期事迹比较基准的比较如下表所示：    （一）历史各期间段收益率与同期事迹比较基准收益率比较（截止到 2024 年 9 月 30 日）                    宏利新兴景气龙头混杂 A                       第 73 页                      份额净值增        事迹比较基               份额净值增长       事迹比较基准    阶段                长率范例差        准收益率标                        ①－③             ②－④                 率①          收益率③                        ②           准差④ 合同成效以 来至               -35.21%      2.27%      -10.70%      0.93%      -24.51%         1.34%                                    宏利新兴景气龙头混杂 C 阶段            份额净值增 份额净值增        事迹比较基                           事迹比较基准               长率①   长率范例差        准收益率标                        ①－③          ②－④                           收益率③                     ②            准差④                 -8.75%      1.80%        1.49%     0.57%       -10.24%          1.23%                 -22.94%     2.40%     -14.32%      1.05%       -8.62%          1.35%                 -31.78%    2.02%       -5.11%      0.66%      -26.67%          1.36%                                       第 74 页 合同成效以 来至            -36.34%     2.27%      -10.70%      0.93%       -25.64%   1.34%        注：中证全指指数收益率×70%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算×10%+中        证空洞债券指数收益率×20%）。             中证全指指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是由剔除 ST、*ST 股        票，以及上市期间不及 3 个月等股票后的剩余股票组成样本股，具有较高的市        场代表性，适团结为本基金 A 股股票投资的事迹比较基准。恒生指数是由恒生        指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市股票为成份股样本，以        其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一        种股价指数，标的股票与本基金投资策略、投资立场比较匹配，适团结为本基        金港股通标的股票投资的事迹比较基准。中证空洞债券指数由中证指数有限公        司编制，指数样本券由往返所和银行间市集上市的、剩余期限为 1 个月以上、        信用评级为投资级以上的利率债和信用债组成，能较好地反应债券市集的走        势，适团结为本基金债券投资的事迹比较基准。             （二）自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动相等与同期事迹        比较基准收益率变动的比较             宏利新兴景气龙头混杂基金累计份额净值增长率及与同期事迹比较基准收                               益率的历史走势对比图                         （2021 年 10 月 25 日至 2024 年 9 月 30 日）                                     第 75 页   注：本陈说期末，由于证券市集波动、基金规模变动等原因，本基金有个 别投资比例未达标，但已按照基金合同的规则在 10 个做事日内休养达标。                  第 76 页              十一、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以相等他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相等他基金 财产账户相孤独。  四、基金财产的支撑和刑事使命  本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处 分。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章牺牲或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。             十二、基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券往返场合的往翌日以及国度法律法例 规则需要对外表示基金净值的非往翌日。  二、估值对象                 第 77 页  基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、 资产支持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管制东说念主在细目相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关系规则。  （一）对存在活跃市集且概况获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近往翌日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往翌日的报价不可真正反应公允价值的，搪塞报价进行休养，细目公允 价值。  与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有富饶 可利用数据和其他信息支持的估值本事细目公允价值。领受估值本事细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行休养并细目公允价值。  四、估值方法  （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价 （收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，                  第 78 页 休养最近往返市价，细目公允价钱；  （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）往返所上市往返的可调治债券以逐日收盘价行为估值全价；  （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事细目公允价值；  （6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值本事细目其 公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的 磨灭股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本事细目公允价值，在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关系规则细目公允价值。 相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                第 79 页 允价值的情况下，按成本估值。 值。 说明利息收入。 估值当日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。 应付利息。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。  根据关系法律法例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成的损失以及因该往翌日基金资产净值计较顺延纰缪而引起的损失，基金 托管东说念主不承担任何使命。  五、估值范例                  第 80 页 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主可 以树立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主于每个做事日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个做事日对基金资产估值后，将 各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主对外公布。   六、估值纰缪的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误 的使命东说念主应当对由于该估值纰缪遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值纰缪处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰缪使命方应实时 妥协各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪使命方承担； 由于估值纰缪使命方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主形成损失的，由估 值纰缪使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值纰缪使命方还是积极妥协，况且 有协助义务确当事东说念主有富饶的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰缪使命方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行说明，确保估值纰缪已得 到更正。   （2）估值纰缪的使命方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责，                   第 81 页 况且仅对估值纰缪的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值纰缪而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值纰缪使命方仍搪塞估值纰缪负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额加上还是得到的欠妥 得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值纰缪使命方。  （4）估值纰缪休养领受尽量还原至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。  估值纰缪被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：  （1）查明估值纰缪发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值纰缪发生的 原因细目估值纰缪的使命方；  （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪形成的损失 进行评估；  （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的使命方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向关系当事东说念主进行说明。  （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并选定合理的步履小心损失进一步扩大。  （2）纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。  七、暂停估值的情形 业时；                  第 82 页 说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的说明  用于基金信息表示的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个洞开日往返结 束后计较当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主 对基金净值信息给予公布。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。  十、特殊情况的处理 差不行为基金资产估值纰缪处理。 三方估值机构发送的数据纰缪，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、适 当、合理的步履进行检讨，但未能发现纰缪的，由此形成的基金资产估值纰缪， 基金管制东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿使命。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的步履排斥或缩小由此形成的影响。           十三、基金的收益与分配  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分配利润  基金可供分配利润指汗漫收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。  三、基金收益分配原则                   第 83 页 红，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配方式是现款分成。基金份额持有东说念主可对 A 类和 C 类基金份 额分别遴聘不同的分成方式； 分配基准日的任一类基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低 于面值； 费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金磨灭基金份额类别内 的每一基金份额享有同均分配权；  在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管制东说念主、登记机构可在法律法例允许的前提下酌情休养以上基金收益分配原则， 并于变更实施日前在规则媒介上公告，且不需召开基金份额持有东说念主大会。  四、收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配决策的细目、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务规则》实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                   第 84 页              十四、基金用度与税收   一、基金用度的种类 信息表示用度）； 包括因本基金所投债券违约等事项进行追索产生的诉讼费、讼师费由基金资产承 担； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×1.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个做事日内或不可抗力情形排斥之日起                    第 85 页   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个做事日内或不可抗力情形排斥之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额 持有东说念主服务，基金管制东说念主将在基金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日 C 类份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售服务 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中划出， 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个做事日内或不 可抗力情形排斥之日起 2 个做事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关系法例及相应契约 规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度：                    第 86 页 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度 基数计提。 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取 管制费。  五、基金税收  本基金支付给基金管制东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规则。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规则代扣代缴。             十五、基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 计核算，按照关系规则编制基金管帐报表；                   第 87 页 以书面方式说明。  二、基金的年度审计 和国证券法》规则的管帐师事务所相等注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。            十六、基金的信息表示  一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》、《流动性风险管制规则》、相等他关系规则。相干法律法例对于 信息表示的规则发生变化时，本基金从其最新规则。  二、信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息表示办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开表示的信 息贵府。  三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：                   第 88 页  四、本基金公开表示的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。  本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。  五、公开表示的基金信息  （一）基金招募说明书、基金居品贵府纲领、《基金合同》、基金托管契约 金份额持有东说念主大会召开的规则及具体范例，说明基金居品的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表示 及基金份额持有东说念主服务等内容。  基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制 东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更 的，基金管制东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在规则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品资 料纲领。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日                  第 89 页 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金居品贵府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在规则网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。  （三）《基金合同》成效公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》成效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在规则网站表示一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在规则网站上，并将年度陈说指示性公告登载在规则报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将                   第 90 页 中期陈说登载在规则网站上，并将中期陈说指示性公告登载在规则报刊上。  基金管制东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度 陈说，将季度陈说登载在规则网站上，并将季度陈说指示性公告登载在规则报刊 上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的 其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内 持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管制东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基金组结伴产情况相等 流动性风险分析等。  （七）临时陈说  本基金发生要紧事件，关系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在规则报刊和规则网站上 。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动；                    第 91 页 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分 之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行逼迫东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返事项，中国证监会另有规则的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （八）澄莹公告  在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集时髦传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，相干信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹。  （九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十）投资资产支持证券的信息表示                    第 92 页   基金管制东说念主应在基金年报及中期陈说中表示其持有的资产支持证券总额、资 产支持证券市值占基金净资产的比例和陈说期内总计的资产支持证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度陈说中表示其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支持证券明细。   （十一）投资股指期货的信息表示   基金管制东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资方针等。   （十二）投资国债期货的信息表示   基金管制东说念主应当在基金季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说 明书（更新）等文献中表示国债期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针等。   （十三）投资股票期权的信息表示   基金管制东说念主应在基金季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明 书（更新）等文献中表示参与股票期权往返的关系情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往返对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   （十四）清理陈说   基金合同拆开的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在规则网站上， 并将清理陈说指示性公告登载在规则报刊上。   （十五）参与港股通往返的信息表示   基金管制东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表示参与港股通往返的相干情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主应当暂停表示侧袋账户份额净值，对基 金简称进行特殊符号，在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生                   第 93 页 其他可能对投资者利益产生要紧影响的事项后实时发布临时公告。启用侧袋机制 的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、对投资 者申购赎回的影响、风险指示等紧迫信息。处置特定资产的临时公告内容应当包 括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项、相干用度发生 情况等紧迫信息。  基金管制东说念主应当在基金依期陈说中表示陈说期内特定资产处置进展情况，披 露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不行为特定资产最终 变现价钱的承诺。  （十七）中国证监会规则的其他信息。  六、信息表示事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息表示事务。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得泄漏未 公开表示的基金信息。  基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 表示内容与格式准则等法例的规则。  基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金 清理陈说等公开表示的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子说明。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相干报送信息的真正、准确、完好意思、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律规则的相干规则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。                第 94 页  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示磨灭信息的内容应当一致。  为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。  七、暂停或延长表示基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金相干信 息： 业时；  若出现上述暂停或延长表示基金信息的情形，基金管制东说念主应实时向中国证监 会陈说，并与基金托管东说念主协商选定救济步履。上述情形隐没后，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应实时还原办理信息表示。  八、信息表示文献的存放与查阅  照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              十七、风险揭示  本基金濒临的主要风险有：  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和往返轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：  （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周                   第 95 页 期性变化。基金将投资于股票、债券等金融器用，收益水平也会随之变化，从而 产生风险。  （3）利率风险：当金融市集利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益率 变化，进而影响基金的净值阐述。举例当市集利率上升时，基金所持有的债券价 格将下降，若基金组合中债券久期较长，则基金资产濒临损失。  （4）购买力风险：基金的利润分配方式包含现款分成，而现款可能因为通货 推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。  （5）债券收益率弧线变动风险：是指收益率弧线莫得按预期变化导致基金投 资决策出现偏差。  （6）再投资风险：该风险与利率风险互为消长。当市集利率下降时，基金所 持有的债券价钱会上升，而基金将投资于债券类金融器用所得的利息收入进行再 投资将得到较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率上升时，基金 所持有的债券价钱会下降，利率风险加大，然则利息的再投资收益会上升。  （7）估值风险：本基金领受的估值方法有可能不可充分地反应和揭示利率风 险，或经济环境发生了要紧变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产的净 值。基金管制东说念主和基金托管东说念主将共同协商，参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化因素，休养最近往返市价，使休养后的基金资产净值更能公允地反应基金资 产价值，确保基金资产净值不会对基金份额持有东说念主形成内容性的毁伤。  （8）筹划风险：它与基金所投资证券的刊行东说念主的筹划行径所引起的收入现款 流的不雄厚性关系。证券刊行东说念主期间运营收入变化越大，筹划风险就越大；反之， 运营收入越雄厚，筹划风险就越小。  基金所投资债券的刊行东说念主如果不可或断绝支付到期本息，或者不可履行合约 规则的其他义务，或者其信用等第贬低，将会导致债券价钱下降，进而形成基金 资产损失。  在某种情况下因市集往返量不及，某些投资品种的流动性欠安，可能导致证 券不可赶紧、低成腹地蜕变为现款，进而影响到基金投资收益的完结。  （1）拟投资市集、行业和资产的流动性风险评估  本基金的投资市集主要为证券往返所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的                 第 96 页 表率型往返场合，主要投资对象为具有精好意思流动性的金融器用（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集器用等）。同期本基金基于散布投资的原则，在 行业和个股方面未有高鸠集度的特征，空洞评估在平方市集环境下本基金的流动 性风险适中。此外，本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以降 低基金的流动性风险；本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得超越基 金资产净值的 15%。本基金主要投资“新兴景气龙头”主题相干股票，投资比例 不低于非现款基金资产的 80%。本基金在平方情况卑劣动脾性况精好意思。   本基金可投资于香港联合往返所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”） 上市的股票。由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才 进行交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往翌日）卖出股票，T+2 日（港 股通往翌日，即为卖出当日之后第二个港股通往翌日）材干在香港市集完成清理 交收，卖出的资金在 T+3 日材干回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及 港股通往翌日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而造 成支付赎回款日期比平方情况延后而给投资者带来流动性风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资者不错在洞开式基金的洞开日提议申购或赎回苦求，但在顶点的、特殊 的市集情况下，可能无法餍足投资者的日常申购或赎回苦求。当接受申购苦求对 存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东说念主将选定设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购 等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金申购、赎回安排的忽闪 规则参见招募说明书第 8 部分。   （3）多量赎回下的流动性风险管制步履   基金管制东说念主已建立里面多量赎复兴对机制，对基金多量赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金司理和风险管制 部会根据执行情况进行流动性评估，说明是否不错支付总计的赎回款项。当发现 因多量赎回出现流动性风险时，基金管制东说念主会在充分评估基金组结伴产变现才略、 投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回苦求。基金管 理东说念主不错选定备用的流动性风险管制搪塞步履，包括但不限于：（一）减速支付 赎回款项；（二）缓期办理多量赎回苦求；（三）暂停赎回；（四）舞动订价； （五）中国证监会认定的其他步履。                    第 97 页  （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、范例及对投资者的潜在影响  基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险管制器用，对赎回申 请等进行限度休养，行为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的援手步履，包括但 不限于：  ①暂停接受赎回苦求  投资东说念主具体请参见招募说明书“第 8 部分 基金份额的申购与赎回”中的 “九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，忽闪了解本基金暂停接受赎回申 请的情形及范例。  在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。  ②缓期办理多量赎回苦求  如果基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主赎回苦求超越前一做事日基 金总份额 20%以上的情形下，基金管制东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的全部赎回 苦求有穷苦或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回苦求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，对单个投资者超越基金总份额 20%的赎回 苦求和未超越基金总份额 20%的赎回苦求分开设定当日赎回说明比例，部分赎回 苦求不错缓期办理。  在此情形下，投资东说念主的部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。  ③减速支付赎回款项  投资东说念主具体请参见招募说明书“第 8 部分 基金份额的申购与赎回”中的 “九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“十、多量赎回的情形及处理方 式”，忽闪了解本基金减速支付赎回款项的情形及范例。  在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的期间将可能比一般平方情形下有所延长。  ④收取短期赎回费  本基金相不息持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。  ⑤暂停基金估值  投资东说念主具体请参见招募说明书“第 11 部分 基金资产的估值”中的“七、暂                  第 98 页 停估值的情形”，忽闪了解本基金暂停估值的情形及范例。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金管制东说念主应当减速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求。  ⑥舞动订价  当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金管制东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的 冲击成本概况分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。  ⑦侧袋机制  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  ⑧中国证监会认定的其他步履。  （5）实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额平方洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金依期陈说中表示陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的使命。  操作风险是指基金运作过程中，因里面逼迫存在症结或者东说念主为因素形成操作 不实或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权非法往返、管帐部门诈骗、往返                   第 99 页 纰缪、IT 系统故障等风险。   在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金管制东说念主的管制水平、管制妙技和管制本事 等相干性较大。因此本基金可能因为基金管制东说念主的因素而影响基金收益水平。   合规风险指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、法例的规则，或者违抗 基金合同关系规则的风险。 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集渊博划定等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险 之间的匹配磨真金不怕火。   本基金属于混杂型基金，将同期投资于权益类及固定收益类资产。如果股票 市集、债券市集出现全体下落，本基金的净值阐述将受到影响。   （1）在股票市集投资中，本基金专有的风险来自于以下几个方面：一是对国 家颁布的经济转型方面的政策法例研究是否准确久了；二是对经济转型时期相干 产业里面上市公司的研究是否相宜市集预期，在研究过程中存在的投资东说念主与上市 公司之间的信息不合称问题不异值得关爱。三是在股票投资方面的期间点遴聘是 否恰当，基金司理、往返员在指示的发送期间、往返处理期间都会影响基金的净 值情况。   另外，本基金可在基金合同及法律法例规则的范围内投资香港联合往返所 （以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、                  第 100 页 香港市集风险、市集轨制以及往返规则不同等境外证券市集投资所濒临的专有风 险，包括但不限于：  在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且 资金不留港（港股往返后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另 外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价互异，本基金可 能需特殊承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规则设定， 本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考 汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以叛逆该日汇率波动而带来的结算风 险，本基金将因此而遭受资金被特殊占用进而贬低基金投资效率的风险。  与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流动 对港股价钱的影响雄壮，港股价钱与国外资金流动阐述出高度相干性，本基金在 参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风 险相对更大。加之香港市集结构性居品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存 在，港股股价受到不测事件影响可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动。  香港市集往返规则有别于内地 A 股市集规则，在“内地与香港股票市集往返 互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：  a.港股市集实行 T+0 反转往返机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；  b.惟有内地与香港两地均为往翌日且概况餍足结算安排的往翌日才为港股 通往翌日；  c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往返的风险；出现内地证券往返所 证券往返服务公司认定的往返极端情况时，内地证券往返所证券往返服务公司将 可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行 港股通往返的风险。                 第 101 页   d.交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通往翌日）卖出股票，T+2 日（港股通往翌日， 即为卖出当日之后第二个港股通往翌日）材干在香港市集完成清理交收，卖出的 资金在 T+3 日材干回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往翌日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款 日期比平方情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时休养基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   e.香港联合往返所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所规则，在往返所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可选定停牌步履。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化规则，仅仅细目了“尽量镌汰停牌期间”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应符号(举例， ST 及*ST 等符号)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警 示板，联交所领受非量化的退市范例且在上市公司退市过程中领有相对较大的主 导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等轨制性互异， 本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基金带来损失的 风险。   a.港股通额度限制   现行的港股通规则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   b.港股通可投资标的范围休养带来的风险   现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不 依期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行休养，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的休养而不可及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   c.港股通往翌日设定的风险   根据现行的港股通规则，惟有内地与香港两地均为往翌日且概况餍足结算安 排的往翌日才为港股通往翌日，存在港股通往翌日不连贯的情形（如内地市集因                    第 102 页 休假等原因休市而香港市集照常往返但港股通不可如常进行往返），而导致基金 所持的港股组合在后续港股通往翌日开市往返中鸠集体现市集反应而形成其价 格波动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。  d.港股通下对公司行径的处理规则带来的风险  根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分配、调治、上市公 司被收购等情形或者极端情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调治等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、调治或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上 述规则，利益得不到最大化以至受损的风险。  （2）在债券投资中，本基金专有的风险主要来自以下几个方面：一是对宏不雅 经济趋势、政策以及债券市集基本面研究是否准确、久了。二是对企业类债券的 优选和判断是否科学、准确。基本面研究及企业类债券分析的纰缪均可能导致所 遴聘的证券不可十足相宜本基金的预期方针。三是本基金所投资的企业类债券承 载的信用风险要高于高信用等第的债券（如国债），若债券刊行东说念主出现违约、不 能按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。四是本基 金对债券市集的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定量分析可能都无 法使得本基金所选券种相宜预期投资方针。  （3）股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品投资风险  本基金将投资于股指期货和国债期货。由于股指期货和国债期货存在一定的 作用机制，其将被用来套期保值，因此该类金融资产的投资风险主要为股指期货 合约和国债期货合约与标的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。形成基差风险 的潜在原因包括：1）需要对冲的风险资产与股指期货和国债期货标的指数风险 收益特征存在赫然互异；2）因未知因素导致股指期货合约到期时基差严重偏离 平方水平；3）因存在基差风险，在进行股指期货合约和国债期货合约缓期的过 程中，基金财产可能会承担股指期货合约和国债期货合约之间的价差向不利场地 变动而导致的缓期风险。同期在股指期货和国债期货投资过程中还面对卖空风险 （同期持有多头和空头头寸的方式导致本基金存在在特定市集情况下跑不赢普                第 103 页 通偏股型基金的风险，同期有可能导致持有本基金在特殊情况下比持有芜俚偏股 型基金蒙受更大损失）、杠杆风险（因股指期货和国债期货领受保证金往返而存 在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动）、平仓风险（在某些市集情况 下，基金财产可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓）等风险。  本基金以套期保值为目的参与股票期权往返，投资股票期权的主要风险包括 价钱波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、 往返违约风险等。影响期权价钱的因素较多，偶然会出现价钱较大波动，而且期 权有到期日，不同的期权合约又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准 备，期权合约就会作废，不再有任何价值。此外，行权失败和交收违约亦然股票 期权往返可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备王人足额资金或证券用于交 收践约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就会濒临行权失败而失 去往返契机。  （4）资产支持证券的投资风险  本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支持证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支持证券市集规模及往返活跃程 度的影响，资产支持证券可能无法在磨灭价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务东说念主出现 违约，或在往返过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质地贬低导致证 券价钱下降，形成基金财产损失。  （5）存托凭证的投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在不息信息表示监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里证券往返机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。                   第 104 页  （1）因本事因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；  （2）因基金业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不 完善而产生的风险；  （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕往返、诈骗行径等产生的风险；  （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （5）因业务竞争压力可能产生的风险；  （6）斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险；  （7）其他不测导致的风险。  因非法筹划或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管制东说念主被照章取消基金 管制经历或照章结果、被照章牺牲或者被照章宣告歇业等情况。在基金管制东说念主职 责拆开情况下，投资者濒临基金管制东说念主变更或基金合同拆开的风险。基金管制东说念主 职责拆开，触及基金管制东说念主、临时基金管制东说念主、新任基金管制东说念主之间使命分袂的， 相干基金管制东说念主对各自履职行径照章承担使命。    十八、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在规则媒介公告。  二、《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当拆开：                   第 105 页 金托管东说念主邻接的；  三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。 《基金合同》和托管契约的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师 以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组长入接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；  （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；  （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金                 第 106 页 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规则网站上，并将清理陈说指示性公告登载在规则报刊上。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的期 限。             十九、基金合同的内容选录  一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  （一） 基金管制东说念主的权利与义务 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并 管制基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违抗了《基金合同》及国度关系法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要步履保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；                 第 107 页  （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治申 请；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；  （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、 赎回、调治、非往返过户、转托管和收益分配等的业务规则；  （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎奋勉的原则管制和运用 基金财产；  （4）配备富饶的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹划方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他关系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；                   第 108 页   （8）选定适合合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他关系规则，履行信息表示 及陈说义务；   （12）保守基金买卖精巧，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相等他关系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他关系规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则期间发出，况且 保证投资者概况按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临结果、照章被牺牲或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基                   第 109 页 金事务的行径承担使命；  （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；  （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；  （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：  （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应禀报中国证监会，并选定必要步履保护基金投资者的利益；  （4）根据相干市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券、期货往返资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：  （1）以敦朴信用、奋勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备富饶的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确                  第 110 页 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他关系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）支撑由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；  （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》相等他关系规则另有 规则外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东说念主泄漏，但向监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；  （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径关系的信息表示事项；  （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说 明基金管制东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管制东说念主有未实施《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定 了适合的步履；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府不低于法 律法例规则的期限；  （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处接收基金份额持有东说念主名册；  （13）按规则制作相干账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或关系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他关系规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和                第 111 页 分配；  （18）濒临结果、照章被牺牲或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管制东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而罢黜；  （20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；  （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主权利和义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  磨灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。                 第 112 页 包括但不限于：  （1）稳健阅读并效力《基金合同》、《业务规则》、招募说明书等信息表示 文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息表示，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项、赎回费及法律法例和《基金合同》所规则的 用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的有 限使命；  （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往返过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和规则 由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：  （1）拆开《基金合同》；  （2）更换基金管制东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调治基金运作方式；  （5）休养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；  （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就磨灭事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会；                  第 113 页  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）调低销售服务费；  （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或休养基金份额 类别；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）基金管制东说念主、基金登记机构休养或修改《业务规则》，包括但不限于有 关基金认购、申购、赎回、调治、基金往返、非往返过户、转托管等内容；  （7）履行相干范例后，基金推出新业务或服务；  （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 管制东说念主召集。 出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自                  第 114 页 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估量代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封闭、烦嚣。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关相等考虑 方式和考虑东说念主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到                   第 115 页 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效力。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法例、 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当为基金份额持有东说念主应用投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释相宜法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记贵府相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内一语气 公布相干指示性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管                 第 116 页 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；  （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决 意见；  （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会议文书中 列明；在会议召开方式上，在法律法例或监管机构允许的前提下，本基金亦可采 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持 有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明，会议范例比照现场 开会和通信方式开会的范例进行。  （五）议事内容与范例  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项（法律法例、基金合同和中国证监会另有规则的除 外）。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。                   第 117 页  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，起初由大会主办东说念主按照下列第七条文则范例细目和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日期后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换基 金管制东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决 议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。  选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然提交                  第 118 页 相宜会议文书中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书规则的表决意见视为灵验表决，表决意见糊涂不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主 应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议初始后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当马上公布再行清 点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                第 119 页   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。                     第 120 页  磨灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规则，但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监 管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致， 报监管机关并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在规则媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当拆开： 金托管东说念主邻接的；  （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。 《基金合同》和托管契约的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师 以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。                 第 121 页 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组长入接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；  （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；  （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规则网站上，并将清理陈说指示性公告登载在规则报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的期 限。  四、争议的处理                 第 122 页  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，可经友好协商处分。但若未能以协商方式处分的，则任何一方均有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、奋勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）统治。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。           二十、基金托管契约的内容选录  一、托管契约当事东说念主  （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）  称号：宏利基金管制有限公司  住所：北京市向阳区诚挚路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元  法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）  成立期间：2002 年 6 月 6 日  批准树立机关：中国证监会  批准树立文号：中国证监会证监基金字200237 号  组织面目：有限使命公司  注册老本：1.8 亿元东说念主民币  筹划范围：发起树立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务  存续期间：不息筹划  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号                        第 123 页  法定代表东说念主：葛海蛟  成立期间：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织面目：股份有限公司  注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹圆整  筹划范围：接纳东说念主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信访谒、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。  存续期间：不息筹划  二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则，对基金管制东说念主的下列投资运作 进行监督：  本基金的投资范围为内地照章刊行上市的股票（包括创业板相等他经照章发 行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、 政府支持债券、政府支持机构债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、可调治债券（含分离往返可转债的纯债部分）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券、中期单据）、债券回购、资产支持证券、货币市集工 具、银行进款（包括依期进款、契约进款、文书进款等）、同行存单、股指期货、 国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须相宜中国证监会的相干规则）。如果法律法例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，本基金管制东说念主在履行适合范例后，不错将其纳入本基金的投资范围。  基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港                          第 124 页 股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%，本基金界定的“新兴景气龙头”主 题相干的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往翌日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权 的投资比例遵照国度相干法律法例。   基金管制东说念主应将拟投资的“新兴景气龙头”相干的股票库等各投资品种的 具体范围提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据执行情况的变化，对各投资品 种的具体范围给予更新和休养，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范 围对基金的投资进行监督。   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占 股票投资比例的 0-50%，本基金界定的“新兴景气龙头”主题相干的股票的比例 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（磨灭家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股估量计较），其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制且在本基金托管东说念主处托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券（磨灭家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股估量计较），不超越该 证券的 10％，十足按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受 此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得超越基 金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的磨灭（指磨灭信用级别）资产支持证券的比例，不得超越 该资产支持证券规模的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制且在本基金托管东说念主处托管的全部基金投资于磨灭原                    第 125 页 始权益东说念主的各种资产支持证券，不得超越其各种资产支持证券估量规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资范例，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金管制东说念主管制且在本基金托管东说念主处托管的全部洞开式基金（包括 洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制且在本基金托管 东说念主处托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市 公司可流畅股票的 30%；十足按照关系指数的组成比例进行证券投资的洞开式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金参与股指期货往返，应当相宜下列投资限制：   ①本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差计 算）应当为基金资产的 60%-95%；   ⑤本基金在职何往翌日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一往翌日基金资产净值的 20%；   （15）本基金参与国债期货往返，应当相宜下列投资限制：   ①本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金                       第 126 页 资产净值的 15%；   ②本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往翌日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持 有的债券总市值 30%；   ④本基金在职何往翌日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超越上一往翌日基金资产净值的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得超越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金不相宜本条所规则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实施；   （19）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，除上述第（2）项、第（9） 项、第（16）项、第（17）项外，基金管制东说念主应当在 10 个往翌日内进行休养， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的关系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应该相宜基金 合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日开始始。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓励、执行                  第 127 页 逼迫东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。相干往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。要紧关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或休养上述规则的，基金管制东说念主在履行适合 范例后，本基金的投资不受上述限制或按照休养后的规则实施。  （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分配、相干信息表示中登载基金事迹阐述数据等进行 复核。  （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制 东说念主违抗上述约定，应实时指示基金管制东说念主，基金管制东说念主收到指示后应实时查对确 认并以书面面目对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时 对指示事项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主指示的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会陈说。  （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律法例、本契约的规则， 应当断绝实施，实时指示基金管制东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会 陈说。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往返范例还是成效的指示违抗法律法例、 本契约规则的，应当实时指示基金管制东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证 监会陈说。  （五）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在规则期间内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管制东说念主应 积极配合提供相干数据贵府和轨制等。  三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）在本契约的灵验期内，在不违抗自制、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主效力相干法律法例相等行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主 履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支撑                 第 128 页 基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金 管制东说念主指示办理清理交收、相干信息表示和监督基金投资运作等行径。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、无正派原理未实施或延长实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资 信息等违抗法律法例、《基金合同》及本契约关系规则时，应实时以书面面目通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面面目对基金 管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的， 基金管制东说念主应依照法律法例的规则陈说中国证监会。  （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 相干贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性，在规则期间内答复基 金管制东说念主并改正。  四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 法例、《基金合同》及本契约另有规则，不得自走运用、刑事使命、分配基金的任何 财产。 等投资所需账户。 与孤独。 定外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。  （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关系规则的， 由基金管制东说念主在法依期限内聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以                 第 129 页 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。  （三）基金的银行账户的开设和管制 鉴由基金托管东说念主支撑和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。  （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管制  基金管制东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开 立进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开 立和账户相干信息变更过程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户 变更所需的相干贵府。  （五）基金证券账户、期货结算账户、结算备付金账户相等他投资账户的开 设和管制 券登记结算有限使命公司开设证券账户。 的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户、期货结算 账户，亦不得使用本基金的证券账户、期货结算账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的规则实施。 的，触及相干账户的开设、使用的，若无相干规则，则基金托管东说念主应当比照并遵                  第 130 页 守上述对于账户开设、使用的规则。  （六）债券托管专户的开设和管制  基金合同成效后，基金管制东说念主负责以本基金的口头苦求并取得进入寰宇银行 间同行拆借市集的往返经历，并代表基金进行往返；由基金管制东说念主负责向中国东说念主 民银行报备，在上述手续办理罢了之后，基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央 国债登记结算有限使命公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券 市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。  （七）基金财产投资的关系有价凭证的支撑  基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善支撑。基金托管东说念主对其之外机构执行灵验逼迫的有价凭证不承担使命。  （八）与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的支撑  基金托管东说念主按照法律法例支撑由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关系的 要紧合同及关系凭证。基金管制东说念主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规则外，基金 管制东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。要紧合同由 基金管制东说念主与基金托管东说念主按规则各自支撑，保存期限不低于法律法例规则的期限。  五、基金资产净值计较和管帐核算  （一）基金资产净值的计较和复核 算日基金资产净值除以计较日基金份额总和后的价值。基金管制东说念主不错树立大额 赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规则的，从其规则。 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指示》相等他法律法例的规则。用于基金信息表示的基金资产净 值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基 金管制东说念主应于每个做事日扫尾后计较得出当日各种基金份额的基金份额净值，并 在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值计较结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。                 第 131 页 允价值时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。 范例以及相干法律法例的规则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，两边应 实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值纰缪。当基金份额净值出现纰缪时，基金管制东说念主及基 金托管东说念主应当立即给予纠正，并选定合理的步履小心损失进一步扩大；当计价错 误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；当计价纰缪达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 金份额持有东说念主的执行损失，基金管制东说念主搪塞此承担使命。若基金托管东说念主计较的净 值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主计较的净值数据 也不正确，则基金托管东说念主也情愿担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述错 误形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已 各自承担了抵偿使命，则基金管制东说念主应负责向欠妥得利之主体成见返还欠妥得利。 如果返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 或由于不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、适合、合理 的步履进行检讨，然则未能发现该纰缪的，由此形成的基金资产估值纰缪，基金 管制东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿使命。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必 要的步履排斥或缩小由此形成的影响。 协商未能达成一致，基金管制东说念主不错按照其对各种基金份额的基金份额净值的计 算结果对外给予公布，基金托管东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。  （二）基金管帐核算                  第 132 页  基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的磨灭记 账方法和管帐处理原则，分别独随即设立、登记和支撑基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。  基金管制东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。  基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成；招募说明书在《基金合同》成效后至少 每年更新一次。季度陈说应在每个季度扫尾之日起 10 个做事日内编制罢了并于 每个季度扫尾之日起 15 个做事日内给予公告；中期陈说在管帐年度半年终了后 年度扫尾后 60 日内编制罢了并于管帐年度终了后 3 个月内给予公告。基金合同 成效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度报 告。  基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主；基金管制 东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核相干报表及陈说。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管制东说念主提供的陈说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。  六、基金份额持有东说念主名册的登记和支撑  （一）基金份额持有东说念主名册的内容  基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的 基金份额。                   第 133 页  基金份额持有东说念主名册包括以下几类：  （二）基金份额持有东说念主名册的提供  对于每半年度终末一个往翌日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半 年度扫尾后 5 个做事日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期扫尾时的基金 份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大 会权益登记日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应在相干的名册生成后 5 个工 作日内向基金托管东说念主提供。  （三）基金份额持有东说念主名册的支撑  基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支撑，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应分别支撑基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期自 基金账户销户之日起不少于 20 年，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除 外。如不可妥善支撑，则按相干法例承担使命。  在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管制东说念主应将关系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好意思 性。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应效力守密义务。  七、托管契约的变更、拆开与基金财产的清理  （一）托管契约的变更  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何遏止。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。  （二）托管契约的拆开  发生以下情况，本托管契约应当拆开：                  第 134 页  （三）基金财产的清理  基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律法例的规则对本基 金的财产进行清理。  八、适用法律与争议处分方式  （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港终点 行政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。  （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约关系的争议 可通过友好协商处分。但若未能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东说念主均具有拘谨力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他规则。           二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管制东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服 务姿色。主要服务内容如下：   一、基金投资者往返贵府的对账服务   （1）基金投资者可登陆本公司网站（www.manulifefund.com.cn）查阅对 账单。   （2）基金投资者也可向本公司定制纸质、电子或短信面目的依期或不依期 对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商议。   二、网上直销服务   （1）网上往返系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading   （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ                         第 135 页    三、客服电话服务    基金管制东说念主客服中心为投资者提供7×24小时的电讲话音服务，投资者可通 过 客 服 电 话 4006988888/010-66555662 的 语 音 系 统 或 登 录 公 司 网 站 www.manulifefund.com.cn，查询基金净值、基金账户信息、基金居品先容等情 况，东说念主工座次在做事期间还将为投资者提供周到的东说念主工答疑服务。    四、投诉建议受理    投资者不错拨打基金管制东说念主客户服务中心电话 4006988888/010-66555662 或客服信箱：irm@manulifefund.com.cn 向客服中心提交投诉和建议。    五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请通过上述方式 考虑本基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面剖析了本招募说明书。                 二十二、其他应表示事项    本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息表示办法》等相干法律法例规则的内容与格式进行表示，并在 规则媒介上公告。 券投资基金更新招募说明书》。 券投资基金（A 类份额）基金居品贵府纲领更新》。 券投资基金（C 类份额）基金居品贵府纲领更新》。 行业高等管制东说念主员变更公告》。 醒投资者实时更新逾期身份证件及补充完善身份贵府信息的公告》。 金 2023 年第 4 季度陈说指示性公告》。                          第 136 页 金 2023 年年度陈说指示性公告》。 投资基金 2023 年年度陈说》。 基金 2024 年第 1 季度陈说指示性公告》。 券投资基金 2024 年第 1 季度陈说》。 止与深圳市金海九有基金销售有限公司销售团结关系的公告》。 停北京辉腾汇富基金销售有限公司办理旗下基金相干销售业务的公告》。 暂停海银基金销售有限公司办理旗下基金相干销售业务的公告》。 提醒投资者实时更新逾期身份证件及补充完善身份贵府信息的公告》。 基金 2024 年第 2 季度陈说指示性公告》。 券投资基金 2024 年第 2 季度陈说》。 拆开喜鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基金相干销售业务的公告》。 行业高等管制东说念主员变更公告》。 基金 2024 年中期陈说指示性公告》。 券投资基金 2024 年中期陈说》 旗下基金休养永久停牌股票估值方法的公告》。                       第 137 页 下基金改聘管帐师事务所的公告》。 基金 2024 年第 3 季度陈说指示性公告》。 证券投资基金 2024 年第 3 季度陈说》。   注：公告事项表示在规则媒介及基金管制东说念主网站上。         二十三、招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复印件。对投 资者按此种方式所得到的文献相等复印件，基金管制东说念主保证文本的内容与所公告 的内容十足一致。   投资者还不错顺利登录基金管制东说念主的网站（www.manulifefund.com.cn）查阅 和下载招募说明书。                二十四、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式                     第 138 页 在基金管制东说念主处。 复印件。                            宏利基金管制有限公司                第 139 页