兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金           更新招募说明书       （2024 年 12 月 16 日更新）      基金管制东谈主：兴证全球基金管制有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司             第 1 页 共 176 页                  兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                     紧要教唆   兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金（以下简称“本基 金”）根据 2020 年 11 月 4 日中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监 会”) 证监许可【2020】2894 号文准予召募注册。本基金基金合同于 2021 年 2 月 9 日起稳重顺利，自该日起兴证全球基金管制有限公司（以下简称“本基金 管制东谈主”）稳重入手管制本基金。   本招募说明书是对《兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金 更新招募说明书》的更新，原更新招募说明书与本招募说明书不一致的，以本 招募说明书为准。本基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出执行性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为中证 800 指数。   同沪深 300 指数的样本空间，即由同期餍足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市时分跳动一年；   （2）创业板证券：上市时分跳动三年；   （3）其他证券：上市时分跳动一个季度，除非该证券自上市以明天均总市 值排在前 30 位。   中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数样本沿路行为指数样本。   （1）中证 500 指数 排行后 20%的证券；                    第 2 页 共 176 页                      兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书    （2）沪深 300 指数样本是按照以下方法选拔计划情状精粹、无非法违法事 件、财务呈报无首要问题、证券价钱无彰着异常波动或市集主管的公司： 名后 50%的证券； 取前 300 名的证券行为指数样本。    相干标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址： www.csindex.com.cn。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应精致阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品尊府概要等信息败露文献。基金的过往事迹并不预示其畴昔 弘扬。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并不组成本基金事迹弘扬的保证。    基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同过甚他相干章程享有权利、承 担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合 同。    基金管制东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金财 产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者在投老本基金前，请精致阅读本招募说明书，全面矍铄本基金居品的风 险收益特征和居品特性，充分洽商自身的风险承受才略，感性判断市集，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策，得回基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险。投老本基金可能遇到的风险包 括：证券市集举座环境激发的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资 对象与投资策略引致的专有风险，等等。    本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标 的指数一样的风险收益特征。本基金除了投资 A 股外，还可根据法律律例章程                          第 3 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 投资香港联合来回所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市 场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对国外市集风险、股价波动较大 的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围诊疗带来的风 险、港股通来回日设定的风险、交收轨制带来的基金流动性风险、港股通标的 权益分拨、颐养等的处理王法带来的风险、香港联合来回所停牌、退市等轨制 性各异带来的风险、港股通王法变动带来的风险过甚他香港市集风险等境外证 券市集投资所面对的终点投资风险。此外，本基金可根据投资策略需要或不同 配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产 投资于港股，本基金并非势必投资港股。  科创板上市的股票、北交所上市的股票都是国内照章上市的股票，属于 《基金法》第七十二条第一项章程的“上市来回的股票”。本基金基金合同中 的投资范围中包括国内照章刊行上市的股票，且投资科创板、北交所股票均符 合本基金基金合同所约定的投资方向、投资策略、投资范围、资产配置比例、 风险收益特征和相干风险支配诡计。本基金可根据投资方向、投资策略需要或 市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创板、北交所股票或选拔不将 基金资产投资于科创板、北交所股票，并非势必投资于科创板、北交所股票。 基金管制东谈主在投资科创板、北交所股票过程中，将根据审慎原则进行投资决策 和风险管制，保持基金投资立场的一致性，并作念好流动性风险管制办事。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托契约自动欺压存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息败露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境各异可能导 致的其他风险。  本基金每份基金份额的最短持有期为 6 个月。对于每份基金份额，最短持 有期指基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对               第 4 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 申购份额而言，下同）起（即最短持有期肇始日），至基金合同顺利日或基金 份额申购肯求日起满 6 个月（6 个月指 30 天乘以 6 的当然天数，下同）后的下 一办事日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份额在其最短持有期到期 日（不含该日）前，基金份额持有东谈主不成提倡赎回肯求；自其最短持有期到期 日（含该日）起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额提倡赎回肯求。因此，对 于基金份额持有东谈主而言，存在投老本基金后 6 个月内无法赎回的风险。   本基金 Y 类基金份额是根据《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务 管制暂行章程》的章程针对个东谈主待业金投资基金业务确立的单独份额类别。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管制等事项还应当礼服国度对于个东谈主待业金 账户管制的章程。在向投资东谈主充分败露的情况下，为饱读吹投资东谈主在个东谈主待业金 领取期始终领取，基金管制东谈主可成立依期分成、依期支付、定额赎回等机制； 基金管制东谈主亦可对运作方式、持有期限、投资策略、估值方法、申赎颐养等方 面作念出其他安排。具体见更新的招募说明书及相干公告。   本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费，不计提销 售服务费；C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相 应规范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等相干章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪纰缪支配未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或背信等潜在风险，详见本招募说明 书“风险揭示”的内容。   基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者惬心”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   本次招募说明书更新了本基金增多 Y 类基金份额的相干情况考中三部分基 金管制东谈主的相干情况。   除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日 2024 年 5 月 31 日（特 别事项注明除外），相干财务数据和净值弘扬摘自本基金 2024 年第 1 季度报 告，数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管东谈主招                  第 5 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书基金的投资和基金的事迹 相干内容。               第 6 页 共 176 页                                        兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                                                       目          录                                               第 7 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                 一、弁言   《兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》(以下简称 “《信息败露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规 定》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）过甚他 相干章程以及《兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性论述或者首要 遗漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府肯求召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相干的 触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为 准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金 投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。基 金份额持有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他相干章程享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                第 8 页 共 176 页                  兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                      二、释义     在《兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金招募说明书》中， 除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改换和补充 六个月持有期指数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 改换和补充 型证券投资基金招募说明书》过甚更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有欺压力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改换 实施的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改换 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其不                     第 9 页 共 176 页                  兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 时作念出的改换 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改换 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁 布机关对其往往作念出的改换 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其往往作念出的改换 颁布并实施的《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务管制暂行章程》及 颁布机关对其往往作念出的改换 员会 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相干政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及相干法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及相干法律律例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基                     第 10 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 管制有限公司或接受兴证全球基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面 证据的日历 财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得跳动 3 个月 份申购份额，指该基金份额申购证据日                 第 11 页 共 176 页                 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 份额而言，下同）或基金份额申购肯求日（对申购份额而言，下同）起满 6 个 月（6 个月指 30 天乘以 6 的当然天数，下同）后的下一办事日 的洞开日 （若本基金参与港股通来回且该办事日为非港股通来回日，则基金管制东谈主可根 据执行情况决定本基金是否暂停申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 则》，是范例基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法， 由基金管制东谈主和投资东谈主共同礼服 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告章程的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额颐养为 基金管制东谈主管制且灵通颐养的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成申购及受理基金申购肯求的一种投资方式                    第 12 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 加上基金颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入 肯求份额总和后的余额)跳动上一洞开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 检朴 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务背信无法进行 转让或来回的债券等 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受损伤并得到刚正对待 报刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 及基金份额持有东谈主服务的用度 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                  第 13 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 门账户进行处置计帐，方针在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 圳证券来回所或经证监会认同的机构确立的证券来回服务公司，向香港联合交 易所进行申报，买卖章程范围内的香港联合来回所上市的股票 投资基金基金居品尊府概要》过甚更新 别分离成立代码，分离估计和公告基金份额净值 申购基金时收取认购、申购用度，而不计提销售服务费的基金份额 申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额 基金资产不计提销售服务费                  第 14 页 共 176 页                  兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                   三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称号：兴证全球基金管制有限公司   确立日历：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28 楼   法定代表东谈主：杨华辉   联 系 东谈主：蔡雅毅   酌量电话：021-20398888   组织款式：有限职责公司   注册老本：东谈主民币 1.5 亿元   兴证全球基金管制有限公司（成立时名为“兴业基金管制有限公司”，以 下简称“公司”）经证监基金字2003100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司鼓舞。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册老本等相干手续后，公司注册老本由 本的 51%，全球东谈主寿保障国际公司的出资占注册老本的 49%。2008 年 7 月，经 中国证监会批准（证监许可2008888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更 公司称号、注册老本等相干手续后，公司称号变更为“兴业全球基金管制有限 公司”，注册老本增多为 1.5 亿元东谈主民币，其中两鼓舞出资比例不变。2016 年   狂放 2024 年 11 月 30 日，公司旗下已管制兴全可转债搀杂型证券投资基金 等共 71 只基金，包括股票型、搀杂型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类型。   兴证全球基金管制有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设 有分公司，并成立了全资子公司——兴证全球老本管制（上海）有限公司。公 司总辖下设投资决策委员会、风险管制委员会、笼统管制部、诡计财务部、审 计部、风险管制部、合规管制部、投融资业务审批部、基金运营部、信息时期                       第 15 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 部、基金管制部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、 待业金管制部、来回部、市集部、渠谈部、机构业务部、电子商务部、营销服 务部、国际业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部 门进行相应的诊疗。   （二）主要东谈主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主，1966 年生，中共党员，经济学博士， 高档经济师。历任福建省税务局南瓜分局科员，兴业银行上海证券业务部负责 东谈主，兴业证券上海业务部司理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银 行杭州分行党委文书、行长，兴业国际信托有限公司党委文书、董事长等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委文书、董事长，兼任兴证全球基金管制有限公 司董事长及法定代表东谈主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金融委员会副 主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券来回所政策照应委员 会副主任委员，福建省证券期货业协会会长，兴证（香港）金融控股有限公司 董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主，1970 年生，高档工商管制 硕士。历任兴业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金管制有限公司董事长 及法定代表东谈主等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副董事长、总司理、财 务负责东谈主，兼任上海市第十六届东谈主民代表大会代表，中国证券投资基金业协会 监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会委员、基金行业文化建 设委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会职责专科委员 会主任委员、理事会东谈主才计谋与培训专科委员会委员、理事会自律管制管制专 业委员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表东谈主。   赵想想女士，董事，1985 年生，中共党员，工商管制硕士。历任兴业证券 西安东一齐营业部客户司理，兴业证券搭理服务中心销售服务，兴业证券西安 朱雀大街营业部客服部司理、资产管制一部副总司理，兴业证券陕西分公司总 司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司资产管 理部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   肖恩•约翰逊先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963 年生，好意思国国籍， 工商管制硕士。历任布拉克斯顿照应公司（德勤企业计谋照应集团）高档助理、                   第 16 页 共 176 页                 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 技俩司理，TMT 软件公司总裁，MGA 软件公司业务发展副总裁，谈富全球资产管 理公司全球基础研究总监、投资委员会主席，Guidon Global LLC 首创东谈主， Stealth 金融科技初创公司临时首席实行官，安保老本投资有限公司首席实行 官等职务。现任全球东谈主寿资产管制控股有限公司首席实行官，兼任伯里亚学院 受托东谈主，好意思国航空航天学会高档成员，电机及电子工程师学会成员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕 士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡照应公司全球副董 事，荷兰全球东谈主寿保障集团实行副总裁、全球计谋与可继续发展负责东谈主等职务。 现任全球东谈主寿资产管制控股有限公司企业发展负责东谈主，兼任法国邮政银行资产 管制公司监事会成员，全球东谈主寿资产管制英国有限公司非实行董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕 士。历任南边东英资产管制有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司 笼统发展部照应人（资产管制），博时基金（国际）有限公司风险、法律及合规 主管等职务。现任全球东谈主寿资产管制（亚洲）有限公司董事、香港区主管。   陆雄文先生，孤独董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大 学市集营销系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管制学院院长、 培育，兼任宝山钢铁股份有限公司孤独董事，摩根士丹利证券（中国）有限公 司孤独董事，浦发硅谷银行有限公司孤独董事，中国东方航空股份有限公司独 立董事，寰宇工商管制专科学位研究生培育领导委员会副主任委员，上海长三 角生意改进研究院理事。   卢东斌先生，孤独董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉 林省延吉市委办公室常委秘书，延边大学教养，日本东海大学交换研究员，中 国东谈主民大学商学院副院长等职务。已退休，现任中国管制当代化研究会并购重 组专科委员会副主任委员。   孙小宁女士，孤独董事，1969 年生，工商管制硕士。历任中国东谈主民银行国 际司高档技俩官员，麦肯锡公司高档技俩司理，国际金融公司高档投资官员， 新加坡政府投资公司高档副总裁、北亚径直投资联席主管、私募股权径直投资 中国区负责东谈主等职务。现任泰康保障集团股份有限公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名孤独董事，未发现公司孤独董 事存在不良诚信记录。                    第 17 页 共 176 页                   兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边 证券宏不雅研究部司理，深圳证券来回所研究员，兴业证券股份有限公司固定收 益职业总部总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司党委委员、副总裁，兼 任兴证（香港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事， 总裁，全球东谈主寿保障集团集团业务发展实行副总裁兼负责东谈主、管制委员会成员， 全好意思东谈主寿保障亚洲公司实行委员会成员，全好意思东谈主寿百慕大公司首席实行官、亚 洲实行委员会成员，全球东谈主寿保障集团集团业务发展实行副总裁，全球东谈主寿保 险欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区实行委员会成员，全球东谈主寿保障国际 公司首席运营官、实行委员会成员等职务。现任全球东谈主寿资产管制控股有限公 司首席财务和转型官、董事，兼任同方全球东谈主寿保障有限公司董事，全球东谈主寿 投资管制有限公司常务董事、行政总裁，法国邮政银行资产管制公司监事会成 员，毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振司帐师事 务所上海分所审计部审计司理，兴证全球基金管制有限公司诡计财务部负责东谈主 等职务。现任兴证全球基金管制有限公司诡计财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管 理有限公司监察稽核部副总监、兴业基金管制有限公司法律与合规部合规总监、 兴证全球基金管制有限公司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司审计部总监兼合规管制部副总监（专揽办事）、纪委办公室副主任 （专揽办事），兼任兴证全球老本管制（上海）有限公司监事。   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主。（简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主。（简历请参见上述董事会 成员概况）   杨卫东先生，防守长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委 组织部科员，海南省省委台办招待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部 负责东谈主、大连分公司总司理，兴业证券股份有限公司资产管制部副总司理，上                      第 18 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 海凯业集团公司总裁，兴证全球基金管制有限公司总司理助理兼市集部总监、 副总司理兼上海分公司负责东谈主等职务。现任兴证全球基金管制有限公司防守长。   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商管制硕士。历任华安 证券股份有限公司证券投资总部投资司理，祥瑞保障资产运营中心高档组合经 理，祥瑞资产管制公司投资管制部副总司理，兴证全球基金管制有限公司兴全 绿色投资搀杂型证券投资基金（LOF）基金司理、专户投资部总监、总司理助理 等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼专户投资部总监、固定收 益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金管制 有限公司研究部研究员、专户投资部投资司理、基金管制部基金司理、基金管 理部投资副总监兼基金司理、基金管制部投资总监兼基金司理、公司总司理助 理兼基金管制部投资总监、基金司理、基金管制部总监、投资总监。现任兴证 全球基金管制有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商管制硕士。历任建 设银行福建省分行信托投资公司、成立银行福建省分行直属支行电脑部职员、 信贷员，兴业证券股份有限公司上海管制总部电脑部司理，兴业证券股份有限 公司信息时期部总司理助理，兴证全球基金管制有限公司运作保障部副总监、 总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼首席信 息官兼基金运营部总监、来回部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高档工商管制硕士。历任武汉海尔电 器股份有限公司车间、联想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司笼统发 展部高档司理，兴业证券股份有限公司研究所、计谋计划小组、机构客户部副 总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总司理，兴证全球基 金管制有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理、 上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华 振司帐师事务所助理审计司理，德勤华永司帐师事务所高档照应师，毕马威企 业照应（中国）有限公司高档司理，兴证全球基金管制有限公司监察稽核部总 监、笼统管制部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任、总司理助理、合规 管制部总监，现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼董事会秘书、风险管               第 19 页 共 176 页                   兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球老本管制（上海）有限公司实行 董事及法定代表东谈主。    申庆先生，工商管制硕士。历任兴业证券研究发展中心研究员；兴证全球 基金管制有限公司研究部行业研究员、兴全趋势证券投资基金（LOF）基金司理 助理、基金管制部总监助理、兴全全球视线股票型证券投资基金基金司理、兴 全恒益债券型证券投资基金基金司理。现任兴全沪深 300 指数增强型证券投资 基金（LOF）基金司理（2010 年 11 月 2 日起于今）、兴全中证 800 六个月持有 期指数增强型证券投资基金基金司理（2021 年 2 月 9 日起于今）。    张晓峰先生，理学硕士。历任兴证全球基金管制有限公司研究员、基金经 理助理。现任兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金基金司理 （2021 年 5 月 24 日起于今）、兴证全球红利搀杂型证券投资基金基金司理 （2024 年 6 月 18 日起于今）。    本基金领受投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。基金管制东谈主公募投 资决策委员会成员由以下东谈主员组成：    庄园芳     兴证全球基金管制有限公司副董事长、总司理    谢治宇     兴证全球基金管制有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务 部总监、兴全合润搀杂型证券投资基金基金司理、兴全合宜生动配置搀杂型证 券投资基金（LOF）基金司理、兴全社会价值三年持有期搀杂型证券投资基金基 金司理    乔迁      兴证全球基金管制有限公司基金管制部总监、投资总监兼兴全 生意模式优选搀杂型证券投资基金基金司理、兴全新视线生动配置依期洞开混 合型发起式证券投资基金基金司理、兴全合丰三年持有期搀杂型证券投资基金 基金司理    任相栋     兴证全球基金管制有限公司基金管制部副总监、国际业务部副 总监兼兴全合泰搀杂型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期搀杂 型证券投资基金基金司理    （三）基金管制东谈主的权利与义务                         第 20 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相干法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相干法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及相干法律章程决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与颐养 肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用相干权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融 券和转融通证券出借业务；  （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；  （16）在稳健相干法律、律例的前提下，制订和诊疗相干基金认购、申购、 赎回、颐养、依期定额投资和非来回过户等业务王法；                  第 21 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以赤诚信用、严慎勤快的原则管制和运 用基金财产；  （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分 别管制，分离记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选适当合理的措施使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的章程，按相干章程估计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相干章程，履行信息披 露及呈报义务；  （12）保守基金生意秘籍，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他相干章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持 有东谈主分配基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干章程召集基金份额持有                 第 22 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 相干尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时分发出，并 且保证投资者大要按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相干尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对终结、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管制东谈主承诺 中国证监会的相干章程，建立健全里面支配轨制，采选有用措施，防护违背现 行有用的相干法律律例、《基金合同》和中国证监会相干章程的步履发生。                  第 23 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 相干法律律例，建立健全的里面支配轨制，采选有用措施，防护下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会扼制的其他步履。 国度相干法律、律例及行业范例，赤诚信用、勤快尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法计划；  （2）违背《基金合同》或托管契约；  （3）特意损伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）断绝、扰乱、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞包袱、销耗权力，不按照章程履行职责；  （7）违背现行有用的相干法律律例、《基金合同》和中国证监会的相干规 定，泄漏在职职期间明察的相干证券、基金的生意秘籍，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相干的来回举止；  （8）违背证券来回场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 侵犯市集递次；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正当技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息败露和告白中特意含有子虚、误导、欺骗因素；  （13）其他法律律例以及中国证监会扼制的步履。  （1）依摄影干法律律例和《基金合同》的章程，本着严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违背现行有用的相干法律律例、《基金合同》和中国证监会的相干                 第 24 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 章程，泄漏在职职期间明察的相干证券、基金的生意秘籍、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事相干的来回举止；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回过甚他举止。  （五）基金管制东谈主的风险管制与里面支配轨制  （1）风险管制是业务发展的保障；  （2）最高管制层承担最终职责；  （3）单干明确、相互牵制的组织结构是前提；  （4）轨制成立是基础；  （5）轨制实行监督是保障。  （1）全面性原则：公司风险管制必须遮盖公司的通盘部门和岗亭，渗入各 项业务过程和业务门径；  （2）孤独性原则：公司确立孤独的风险管制部、审计部、合规管制部，风 险管制部、审计部、合规管制部保持高度的孤独性和巨擘性，负责对公司各部 门风险支配办事进行稽核和搜检；  （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；  （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管制诡计体系，使风险管制 更具客不雅性和操作性；  （5）紧要性原则：公司的发展必须建立在风险支配完善和褂讪的基础上， 里面风险支配与公司业务发展同等紧要。  公司的风险管制体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高 管制层对风险管制负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 风险管制部、审计部、合规管制部负责监察公司的风险管制措施的实行。具体 而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责制定公司的风险管制政策，对风险管制负完全的和最终 的职责。董事会下设实行委员会和风险支配委员会；                  第 25 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  （2）防守长：孤独应用防守权利，径直对董事会负责，实时向风险支配委 员会提交相干公司范例运作和风险支配方面的办事呈报；  （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；  （4）风险管制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；  （5）风险管制部、审计部、合规管制部：负责对公司风险管制政策和措施 的实行情况进行监察，并为每一个部门的风险管制系统的发展提供协助，使公 司在一种风险管制和支配的环境中终了业务方向；  （6）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本 部门的风险负全部职责，负责履行公司的风险管制规范，负责本部门的风险管 理系统的开辟、实行和珍视，用于识别、监控和贬低风险。  （1）风险支配轨制  公司风险支配的方向为严格礼服国度法律律例、行业自律章程和公司各项 规章轨制，自愿形成遵法计划、范例运作的计划想想和计划立场；约束提高经 营管制水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立 行之有用的风险支配机制和轨制，确保各项计划管制举止的健康运行与公司财 产的安全完好；珍视公司信誉，保持公司的精粹形象。  针对公司面对的各式风险，包括政策和市集风险，管制风险和职业谈德风 险，分离制定严格提神措施，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课过程 轨制、汇集来回轨制、信息败露轨制、尊府保全轨制、守密轨制和孤独的监察 稽核轨制等相干轨制。  （2）监察稽核轨制  监察稽核办事是公司里面风险支配的紧要门径。公司设防守长和审计部。 防守长全面负责公司的监察稽核办事，可在授权范围内列席公司任何会议，调 阅公司任何档案材料，对基金资产运作、里面管制、轨制实行及遵规遵法情况 进行里面监察、稽核；出具监察稽核呈报，报公司董事会和中国证监会，如发 现公司有首要违法步履，应立即向公司董事会和中国证监会呈报。  审计部具体实行监察稽核办事，并协助防守长办事。审计部具有孤独的检 查权、孤独的呈报权、清醒权和建议权。具体负责对公司里面风险支配轨制提                 第 26 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 出修改倡导；搜检公司各部门实行里面管制轨制的情况；监督公司资产运作、 财务相差的正当性、合规性、合感性；监督基金财产运作的正当性、合规性、 合感性；窥伺公司里面的违法事件；协助监管机关窥伺处理相工作项；负责员 工的离任审计；和洽外部审计事宜等。  （3）里面财务支配轨制  财务管制的方针在于范例公司司帐步履，保证司帐尊府真实、完好；加强 财务管制，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用结果，支配公司财务 风险，保护公司鼓舞的利益，保证公司财产安全、完好和升值。  公司里面财务支配轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 司帐使用国度许可的电算化软件。公司实行财务预算管制轨制，财务室在笼统 各部门财务预算的基础上负责编制并呈报公司总司理，经董事会批准后组织实 施。各部门应精致作念好财务预算的编制和实施办事。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有妥贴的组织和授权，确 保监察稽核办事是孤独的，并得到高管东谈主员的扶助，同期置备操作手册，并定 期更新；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金来回汇集，形成不同部门，不同岗亭之间 的制衡机制，从轨制上减少和提神风险；  （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自办事界限中的风险隐患上报，以提神和减 少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、教唆规范：建立了风险管制委员 会，使用适合的规范，证据和评估与公司运作相干的风险；公司建立了自下而 上的风险呈报规范，对风险隐患进行层层文书，使各个档次的东谈主员实时掌持风 险情状，从而以最快速率作出决策；  （5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险管制技能：采选数目化、时期化的风险支配技能，                第 27 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 建立数目化的风险管制模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司实时采选有用的措施，对风险进行漫步、支配和规避，尽可能地减少损失；  （7）提供迷漫的培训：制定了完好的培训诡计，为通盘职工提供迷漫和适 当的培训，使职工明确其职责所在，支配风险。  基金管制东谈主确知建立、珍视、支撑和完善里面支配轨制是基金管制东谈主董事 会及管制层的职责。基金管制东谈主终点声明以上对于里面支配的败露真实、准确， 并承诺将根据市集变化和公司业务发展约束完善里面支配轨制。               第 28 页 共 176 页                       兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    确立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈专揽股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家领受国际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又 告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来回（股票代码： 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务管制团队、居品研发团队、风险管制团队、系统与数据团队、技俩扶助团 队、运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务阅历， 成为国内第一家得回该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管                         第 29 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 业务。招商银行行为托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托 管、受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托 管、存托凭证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和改进精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，戮力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得相信的大众、贴心折务的管家、让价值继续增多、客户的体验更佳”的“4+ 方向”，以改进的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构终了可继续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，约束改进托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务笼统系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商结合伙产管制诡计、第一只 FOF、第一只信托资金诡计、第一只股权私募基金、第一家终了货币市集基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支撑，终了从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的改换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务继续稳健发展，社会影响力约束晋升,频年来得回业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十佳金融居品改进奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内唯独得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管制“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最 佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融 改进“十佳金融居品改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公 司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣 获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、 寰宇金融青联第五届“双晋升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国                  第 30 页 共 176 页                 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》 “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机 构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖； 荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好 公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募 基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方资产风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时 报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金 报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月 荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务 了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托 管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度 了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度 优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金 业改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管和洽伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届                    第 31 页 共 176 页                 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障           集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管 理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行 长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面专揽本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相工作宜之授权代表、招银国际金融控股 有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联 耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学 会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女 士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行 长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险支配部副司理、司理、信贷管制 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行 长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险管制、信贷管制、公司金融、资产托管 等界限有深刻的研究和丰富的实务训诲。   （三）基金托管业务计划情况   狂放 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投 资基金。   (四)   托管东谈主的里面支配轨制                    第 32 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  招商银行确保托管业务严格礼服国度相干法律律例和行业监管轨制，相持 遵法计划、范例运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督 机制，提神和化解计划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立成心于查错防弊、堵塞流弊、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险支配制 度，确保托管业务信息真实、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的约束 改进和各项业务轨制、过程的约束完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面支配及风险提神体系：  一级里面支配及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行瞩目 和支配；总行风险管制部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估 监督，并提倡内控晋升管制建议。  二级里面支配及风险提神是招商银行资产托管部确立风险合规管制相干团 队，负责部门里面风险瞩目和支配，实时发现里面支配劣势，提倡整改决策， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室呈报。  三级里面支配及风险提神是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵守 内支配衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面支配遮盖各项业务过程和操作门径、遮盖通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以提神风 险、审慎计划为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独 立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面支配的检 查、评价部门孤独于里面支配的建立和实行部门。  （4）有用性原则。里面支配有用性包含里面支配联想的有用性、里面支配 实行的有用性。里面支配联想的有用性是指里面支配的联想遮盖了通盘应暖和 的紧要风险，且联想的风险应付措施适当。里面支配实行的有用性是指里面控 制大要按照联想要求严格有用实行。  （5）顺应性原则。里面支配顺应招商银行托管业务风险管制的需要，并能                 第 33 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 够跟着托管业务计划计谋、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法 律、律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改换和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形势与我行其他业务形势隔 离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险提神的方针。   （7）紧要性原则。里面支配在终了全面支配的基础上，暖和紧要托管业务 紧要事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面支配大要终了在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务过程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营结果。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管制办法和业务操 作规程。轨制结构档次明晰、管制要求明确，餍足风险管制全遮盖的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险支配。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据实行外乡实时备 份，通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户尊府风险支配。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户尊府严格守密，除法律律例和其他相干章程、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息时期系统风险支配。招商银行对信息时期系统机房、权限管制实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，通盘电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息时期系统采选两地三中心的救急备份管制措施等， 保证信息时期系统的安全。   （5）东谈主力资源支配。招商银行资产托管部通过建立精粹的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源管制。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和规范                  第 34 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等相干法律律例的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基 金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检 查监督，对违背法律律例、基金合同的指示断绝实行，独立即文书基金管制 东谈主。  基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据来回规范也曾顺利的投资指示违背法 律、行政律例和其他相干章程，或者违背基金合同约定，实时以书面款式文书 基金管制东谈主进行整改，整改的时限应稳健法律律例及基金合同允许的诊疗期 限。基金管制东谈主收到文书后应实时查对质据并以书面款式向基金托管东谈主发出回 函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东谈主应呈报中国证监会。                 第 35 页 共 176 页                       兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                       五、相干服务机构     （一）基金份额销售机构     （1）兴证全球基金管制有限公司直销中心（柜台）     地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层     酌量东谈主：蔡雅毅、沈冰心     直销酌量电话：（021）20398927、20398843、20398706     传真号码：021-20398988、021-20398889     （2）兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP）     来回网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com     客户服务电话：4006780099，（021）38824536     本公司也曾与下述销售机构（排行不分先后）订立基金销售契约，投资东谈主 通过下述销售机构办理相干业务的，以下述销售机构的相干章程为准。     （1）称号：中国成立银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号,香港中环干诺谈中 3 号中国成立银 行大厦 28 楼     法定代表东谈主：田国立     网址：http://www.ccb.com/     客服电话：95533     （2）称号：交通银行股份有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号     办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号,香港中环毕打街 20 号     法定代表东谈主：任德奇     网址：http://www.bankcomm.com/     客服电话：95559     （3）称号：招商银行股份有限公司                          第 36 页 共 176 页                     兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：缪建民   网址：http://www.cmbchina.com/   客服电话：95555   （4）称号：中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：朱鹤新   网址：http://www.citicbank.com/   客服电话：95558   （5）称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   网址：https://www.cib.com.cn/   客服电话：95561   （6）称号：中国民生银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦   法定代表东谈主：高迎欣   网址：http://www.cmbc.com.cn/   客服电话：95568   （7）称号：祥瑞银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   网址：http://bank.pingan.com/   客服电话：95511                         第 37 页 共 176 页                   兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 （8）称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 网址：http://www.nbcb.cn/ 客服电话：95574 （9）称号：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号 法定代表东谈主：陆建强 网址：https://www.czbank.com/ 客服电话：95527 （10）称号：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 网址：http://www.jsbchina.cn/ 客服电话：95319 （11）称号：东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 网址：www.nesc.cn 客服电话：86-431-85096806 （12）称号：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 网址：https://www.njzq.com.cn/ 客服电话：95386                      第 38 页 共 176 页                      兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书    （13）称号：国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号    办公地址：无锡市滨湖区金融一街 8 号国联金融大厦    法定代表东谈主：葛小波    网址：http://www.glsc.com.cn/    客服电话：95570    （14）称号：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    网址：http://www.stock.pingan.com/    客服电话：021-38635562,86-755-22627723    （15）称号：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：东莞市莞城区可园南路一号    法定代表东谈主：陈照星    网址：www.dgzq.com.cn    客服电话：95328    （16）称号：华夏证券股份有限公司    注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号    办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号    法定代表东谈主：菅明军    网址：https://wt.ccnew.com/    客服电话：95377    （17）称号：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东谈主：翁振杰                          第 39 页 共 176 页                      兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   网址：www.guodu.com   客服电话：86-10-84183203   （18）称号：东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：王文卓   网址：www.longone.com.cn   客服电话：95531   （19）称号：中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：宁敏   网址：www.bocichina.com   客服电话：400-620-8888   （20）称号：恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 笼统楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 笼统楼   法定代表东谈主：祝艳辉   网址：http://m.cnht.com.cn/   客服电话：956088   （21）称号：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区 中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27 层、29 层、32 层、   法定代表东谈主：金文忠   网址：www.dfzq.com.cn   客服电话：95503                           第 40 页 共 176 页                       兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书    （22）称号：清廉证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    法定代表东谈主：施华    网址：www.foundersc.com    客服电话：95571    （23）称号：长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼    法定代表东谈主：张巍    网址：www.cgws.com    客服电话：95514    （24）称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    网址：www.ebscn.com    客服电话：95525    （25）称号：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    法定代表东谈主：陈可可    网址：http://www.gzs.com.cn/    客服电话：95548    （26）称号：国信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二                           第 41 页 共 176 页                       兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦   法定代表东谈主：张纳沙   网址：www.guosen.com.cn   客服电话：95536   （27）称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号   法定代表东谈主：霍达   网址：http://www.cmschina.com/   客服电话：95565   （28）称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   网址：http://www.gf.com.cn/   客服电话：95575   （29）称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦,北京市向阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   网址：www.citics.com   客服电话：95548   （30）称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   网址：www.chinastock.com.cn/   客服电话：4008-888-888、95551                          第 42 页 共 176 页                     兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 （31）称号：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 网址：www.htsec.com 客服电话：95553 （32）称号：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 网址：https://www.cnhbstock.com/ 客服电话：4008209898 （33）称号：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东谈主：张海文 网址：www.crsec.com.cn 客服电话：95390 （34）称号：财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 办公地址：石家庄市自立路 35 号 法定代表东谈主：翟建强 网址：http://www.s10000.com/ 客服电话：95363 （35）称号：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周到 网址：www.swhysc.com 客服电话：95523                       第 43 页 共 176 页                   兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 （36）称号：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表东谈主：燕文波 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客服电话：956011 （37）称号：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：长柳路 36 号 7 层 701 室 法定代表东谈主：杨华辉 网址：http://www.xyzq.com.cn 客服电话：95562 （38）称号：长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表东谈主：金才玖 网址：http://www.95579.com/ 客服电话：95579 （39）称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 网址：http://www.essence.com.cn/ 客服电话：95517 （40）称号：湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 网址：https://www.xcsc.com/ 客服电话：95351                       第 44 页 共 176 页                       兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书     （41）称号：民生证券股份有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1168 号 B 座 2101、2104A 室     法定代表东谈主：冯鹤年     网址：https://www.mszq.com/     客服电话：95376     （42）称号：渤海证券股份有限公司     注册地址：天津经济时期开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座     法定代表东谈主：安志勇     网址：http://www.ewww.com.cn/     客服电话：956066     （43）称号：华泰证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号     法定代表东谈主：张伟     网址：www.htsc.com.cn     客服电话：95597     （44）称号：山西证券股份有限公司     注册地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东谈主：王怡里     网址：www.sxzq.com     客服电话：95573     （45）称号：中信证券（山东）有限职责公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东谈主：肖海峰     网址：http://sd.citics.com/                          第 45 页 共 176 页                   兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：95548 （46）称号：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)6、10、12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 网址：www.dxzq.net 客服电话：95309 （47）称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 网址：http://www.dwzq.com.cn/ 客服电话：95330 （48）称号：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 网址：https://www.cindasc.com/ 客服电话：95321 （49）称号：粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 网址：http://www.ykzq.com/ 客服电话：95564 （50）称号：华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东谈主：邓晖 网址：http://www.jzsec.com/                      第 46 页 共 176 页                      兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书    客服电话：95305    （51）称号：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东谈主：贺青    网址：https://www.gtja.com/    客服电话：95521    （52）称号：国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东谈主：冉云    网址：https://www.gjzq.com.cn    客服电话：95310    （53）称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    网址：https://www.csc108.com/    客服电话：4008888108    （54）称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    网址：https://www.zts.com.cn/    客服电话：95538    （55）称号：中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层                         第 47 页 共 176 页                      兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   法定代表东谈主：戚侠   网址：https://www.avicsec.com/   客服电话：95335   （56）称号：德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 29 楼   法定代表东谈主：武晓春   网址：https://www.tebon.com.cn/   客服电话：400-8888-128   （57）称号：西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   网址：http://www.west95582.com/   客服电话：95582   （58）称号：华福证券有限职责公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座   法定代表东谈主：苏军良   网址：https://www.hfzq.com.cn/   客服电话：95547   （59）称号：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东谈主：章启诚   网址：www.ctsec.com   客服电话：95336   （60）称号：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A                         第 48 页 共 176 页                       兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：上海市浦东新区金海路 1000 号    法定代表东谈主：俞洋    网址：http://www.cfsc.com.cn/    客服电话：400-109-9918    （61）称号：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    网址：https://www.ciccwm.com/    客服电话：95532    （62）称号：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦    法定代表东谈主：戴彦    网址：www.18.cn    客服电话：95357    （63）称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    网址：http://www.hx168.com.cn/    客服电话：95584    （64）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军                           第 49 页 共 176 页                   兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.swhysc.com/ 客服电话：95523 （65）称号：泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 网址：www.taixincf.com 客服电话：400-004-8821 （66）称号：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-8205369 （67）称号：阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 网址：https://fund.sinosig.com/ 客服电话：95510 （68）称号：上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市陆家嘴银城中路 116 号大华银行大厦 7 楼 法定代表东谈主：郑新林 网址：www.pytz.cn 客服电话：021-68889082 （69）称号：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区祥瑞资产大厦 7 楼 法定代表东谈主：陈祎彬                       第 50 页 共 176 页                       兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   网址：http://www.lufunds.com   客服电话：400-821-9031   （70）称号：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法定代表东谈主：肖雯   网址：www.yingmi.com   客服电话：020-89629066   （71）称号：上海华夏资产投资管制有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 号   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   网址：www.amcfortune.com   客服电话：400-817-5666   （72）称号：北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东谈主：王伟刚   网址：www.hcfunds.com   客服电话：400-0555-728   （73）称号：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东谈主：李柳娜   网址：http：//www.xincai.com   客服电话：010-62675369   （74）称号：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座                           第 51 页 共 176 页                      兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：简梦雯    网址：www.windmoney.com.cn    客服电话：400-799-1888    （75）称号：上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    网址：https://www.zocaifu.com/    客服电话：400-100-2666    （76）称号：兴证期货有限公司    注册地址：福州市饱读楼区温泉街谈湖东路 268 号 6 层(兴业证券大厦)    办公地址：福建省福州市饱读楼区温泉街谈湖东路 268 号 6 层（兴业证券大 厦）    法定代表东谈主：周峰    网址：http://www.xzfutures.cn/    客服电话：95562-5    （77）称号：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    网址：http://www.citicsf.com/    客服电话：400-990-8826    （78）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开辟区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：邹保威    网址：kenterui.jd.com                         第 52 页 共 176 页                      兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书    客服电话：95118    （79）称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心    法定代表东谈主：吴卫国    网址：www.noah-fund.com    客服电话：400-821-5399    （80）称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    网址：http:// www.jjmmw.com    客服电话：4006-788-887    （81）称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦    法定代表东谈主：其实    网址：www.1234567.com.cn    客服电话：95021    （82）称号：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时期广场商务楼    法定代表东谈主：陶怡    网址：www.ehowbuy.com    客服电话：400-700-9665    （83）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                            第 53 页 共 176 页                        兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间    法定代表东谈主：王珺    网址：www.fund123.cn    客服电话：4000766123    （84）称号：上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    网址：www.erichfund.com    客服电话：400-8202899    （85）称号：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号    法定代表东谈主：吴强    网址：http://www.5ifund.com    客服电话：952555    （86）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    网址：http://www.leadbank.com.cn/    客服电话：400-032-5885    （87）称号：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东谈主：方磊    网址：https://wacaijijin.com/    客服电话：021-50810673    （88）称号：北京雪球基金销售有限公司                           第 54 页 共 176 页                     兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号 院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市融新科技园 C 座 法定代表东谈主：李楠 网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：400-1599288 （89）称号：嘉实资产管制有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 法定代表东谈主：张峰 网址：https://www.harvestwm.cn/ 客服电话：400-021-8850 （90）称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号西宸国际 B 座 法定代表东谈主：杨远芬 网址：www.puyifund.com 客服电话：400-080-3388 （91）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东谈主：谭广锋 网址：www.txfund.com 客服电话：95017 （92）称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 网址：www.duxiaomanfund.com 客服电话：95055 *上述机构已取得中国证监会颁发的基金销售业务阅历文凭                       第 55 页 共 176 页                 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  基金管制东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同 等的章程，选拔其他稳健要求的机构销售本基金，并在基金管制东谈主网站公示。  （二）登记机构  注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号  办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层  法定代表东谈主：杨华辉  酌量东谈主：朱瑞立  电话：（021）20398888  传真：（021）58368858  （三）出具法律倡导书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 19 层  办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 19 层  负责东谈主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  酌量东谈主：陆奇  承办讼师：安冬、陆奇  （四）审计基金资产的司帐师事务所  称号：德勤华永司帐师事务所（特殊平素合伙）  办公地址：上海市延安东路 222 号 30 楼  实行事务合伙东谈主：付建超  电话：（021）61418888  传真：（021）63350377  承办注册司帐师：吴凌志、冯适  酌量东谈主：吴凌志                     第 56 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》、基金合同过甚他相干章程，经中国证监会 2020 年 11 月 4 日 证监许可【2020】2894 号准予召募注册。   （二）基金类别   股票型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   本基金每份基金份额设定最短持有期 6 个月，最短持有期指基金合同顺利 日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对申购份额而言，下同） 起（即最短持有期肇始日），至基金合同顺利日或基金份额申购肯求日起满 6 个月（6 个月指 30 天乘以 6 的当然天数，下同）后的下一办事日。   对于每份基金份额，在其最短持有期到期日（不含该日）前，基金份额持 有东谈主不成提倡赎回肯求；自最短持有期到期日（含该日）起，基金份额持有东谈主 可提倡赎回肯求。   具体申购、赎回安排请见《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回” 及《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”的约定。   （四）基金存续期限   不依期   （五）基金份额的类别   本基金根据认购、申购用度、销售服务费收取方式和申购资金账户的不同， 将基金份额分为不同的类别。通过非个东谈主待业金资金账户申购，且在投资者认 购、申购基金时收取认购、申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；通过非个东谈主待业金资金账户申购，且在投资者认购、申购基金份额时不 收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类 基金份额；通过个东谈主待业金资金账户申购，不计提销售服务费的，称为 Y 类基 金份额。   本基金 A 类、C 类和 Y 类基金份额分离成立代码。由于基金用度的不同，                  第 57 页 共 176 页                  兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基金份额将分离估计基金份额净值。 估计公式为：   估计日某类基金份额净值＝估计日该类基金份额的基金资产净值/估计日该 类基金份额总和   投资者在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得相互颐养。   本基金 Y 类基金份额是根据《个东谈主待业金投资基金业务章程》的章程针对 个东谈主待业金投资基金业务确立的单独份额类别。Y 类基金份额的申赎安排、资 金账户管制等事项还应当礼服国度对于个东谈主待业金账户管制的章程。在向投资 东谈主充分败露的情况下，为饱读吹投资东谈主在个东谈主待业金领取期始终领取，基金管制 东谈主可成立依期分成、依期支付、定额赎回等机制；基金管制东谈主亦可对运作方式、 持有期限、投资策略、估值方法、申赎颐养等方面作念出其他安排。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无执行性 不利影响的情况下，在履行适当规范后，基金管制东谈主可诊疗基金份额类别成立、 对基金份额分类办法及 王法进行诊疗、或者诊疗现有基金份额类别的费率水平、 或者罢手现有基金份额类别的销售 等，并在诊疗实施之日前依照《信息败露办 法》的相干章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   （六）召募情况   本基金经中国证监会证监许可20202894 号文批准，由基金管制东谈主依照 《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他相干章程，于 召募期召募的基金份额及利息转份额共计 2,877,155,099.67 份，其中利息结转 基金份额共计 413,122.88 份，召募户数为 68,554 户。                     第 58 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书               七、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或者基金管制东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金 发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管 理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同顺利事宜给以公告。基金管 理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任 何东谈主不得动用。   （二）基金合同的顺利时分   本基金基金合同的顺利时分是 2021 年 2 月 9 日。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   基金合同顺利后，阿谀 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期呈报中给以败露； 阿谀 60 个办事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个办事日向中国证监 会呈报并提倡惩处决策，如继续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                   第 59 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书           八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回的场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构为基金管制东谈主 直销机构和其他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募说明书 “五、相干服务机构”部分相干内甘愿其他相干公告。  基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。 投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东谈主或其指定的其他销售机构灵通 电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主可通过上述方式进行申购与赎回。  （二）申购和赎回的洞开日实时分  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时分（若本基金参与港股通来回且 该办事日为非港股通来回日，则基金管制东谈主可根据执行情况决定本基金是否暂 停申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管制东谈主根据法 律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回市集，证券/期货来回所来回 时分变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行 相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相干章程在章程媒介上 公告。  基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不跳动 3 个月入手办理申购，具体业务 办理时分在申购入手公告中章程。  基金管制东谈主自基金合同顺利之日起满 6 个月后的下一办事日（含该日）起 入手办理赎回，具体业务办理时分在赎回入手公告中章程。对于每份基金份 额，自其最短持有期到期日（含该日）起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额 提倡赎回肯求。  在确定申购入手与赎回入手时分后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息败露办法》的相干章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时分。                 第 60 页 共 176 页                 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申 购、赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎 回、颐养肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开 日该类基金份额申购、赎回的价钱。但对于在最短持有期到期日前提倡的赎回 肯求，将不予证据。   本基金自 2021 年 5 月 7 日起办理日常申购业务，自 2021 年 8 月 9 日起办 理日常赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行估计； 方法赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制 东谈主必须在新王法入手实施前依照《信息败露办法》的相干章程进行公告。   （四）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构章程的规范，在洞开日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款 项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回肯求顺利后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生浩荡赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同相干条目处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故                    第 61 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能支配的因素影响业务处理过程，则赎 回款项划付时分相应顺延。   基金管制东谈主应以来回时分结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不 成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表 销售机构如实领受到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为 准。对于肯求的证据情况，投资者应实时查询。   基金管制东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息败露办法》的相干章程在章程媒介上 公告。   （五）申购份额和赎回金额的限制 投资东谈主以金额肯求，首笔申购的最低金额为东谈主民币 100,000 元（含申购费）， 每笔追加申购的最低金额为东谈主民币 100,000 元（含申购费）。在基金管制东谈主网 上直销系统进行申购本基金 A 类、C 类基金份额时，投资东谈主以金额肯求，首笔申 购的最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东谈主民币 C 类基金份额的单笔申购、追加申购早先金额为 0.1 元（含申购费），在本基金 其他销售机构进行申购时，具体办理要求以相干销售机构的来复书服为准，但 不得低于基金管制东谈主章程的最低名额。 本基金 A 类、C 类基金份额赎回时，每笔赎回、颐养转出肯求的最低份额为 10 份，单个基金账户的最低持有份额为 10 份；除上述情况及另有公告外，基金管 理东谈主章程本基金 A 类、C 类基金份额的每笔赎回、颐养转出肯求的最低份额为 回时，具体办理要求以相干销售机构的来复书服为准，但不得低于基金管制东谈主                  第 62 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 章程的最低名额。   若基金份额持有东谈主单个基金账户中单只基金份额余额低于上述最低赎回份 额，当基金份额持有东谈主肯求将账户中该基金全部份额赎回时，不受上述最低赎 回份额限制。当基金份额持有东谈主的某笔赎回、颐养转出等份额减少类业务肯求 导致单个来回账户的基金份额余额少于上述最低持有份额时，基金管制东谈主有权 将余额部分基金份额强制赎回。敬请投资者提神赎回份额的设定。 额投资金额，单笔最低赎回、颐养转出及最低持有份额，除基金管制东谈主另有公 告外，不得低于基金管制东谈主章程的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机 构进行投资时应以销售机构的公告为准。 最低申购金额的限制。 参见更新的招募说明书或相干公告。 参见更新的招募说明书或相干公告。 界限或比例上限请参见更新的招募说明书或相干公告。 基金管制东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险支配的需要，可采选上述措施对基金 界限给以支配。具体见基金管制东谈主相干公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的相干 章程在章程媒介上公告。 前公告。具体见基金管制东谈主相干公告。   （六）申购和赎回的用渡过甚用途                 第 63 页 共 176 页                      兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申 购用度。   申购本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额的通盘投资者的申购费率随申购 金额的增多而递减，如下表所示：      申购金额（M,含申购费）               申购费率      M＜50 万                     1.20%      M≥500 万                    每笔 1000 元   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次分离计费。   A 类基金份额、Y 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额、Y 类 基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销 售、登记等各项用度。   本基金每份基金份额设有 6 个月的最短持有期限，基金份额持有东谈主在餍足 最短持有期限的情况下方可赎回。本基金赎回费率随份额持有时分增多而递 减。   本基金 Y 类基金份额持有餍足最短持有期的不收取赎回费，本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率见下表：      持有时分（N）                    赎回费率      N≥365 日                    0   注：N 为当然日。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。对份额继续持有时分大于就是 180 日的，赎回用度 的 25%归基金财产，其余用于支付市集推论、登记费和其他必要的手续费。                        第 64 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 金的赎回费在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相干章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法律律例以 及监管部门、自律王法的章程。 额持有东谈主利益无执行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销诡计，定 期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，对存量份额无执行不 利影响的前提下，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适当 调低基金销售费率，并进行公告。   （七）申购金额与赎回金额的估计方式   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 额单元为份，上述估计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按执行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述估计结果均按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者选拔 A 类基金份额，则申购份额的估计公式为：   申购用度=申购金额﹣申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   净申购金额=申购金额﹣申购用度   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购 费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某客户投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，其对应的申购费率 为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份                  第 65 页 共 176 页                     兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 额为：    申购用度=10,000﹣10,000/（1＋1.20%）= 118.58 元    净申购金额=10,000﹣118.58 = 9,881.42 元    申购份额= 9,881.42/1.0500= 9,410.88 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费率为 类基金份额。    （2）若投资东谈主选拔申购 C 类基金份额、Y 类基金份额，则申购份额的估计 公式为：    申购份额=申购金额/T 日该类基金份额净值    例：某客户投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9523.81 份 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的估计方法如下：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某客户赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期 限为 200 天，赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元    赎回用度=1,148,000.00×0.25%=2,870.00 元    净赎回金额=1,148,000.00 – 2,870.00=1,145,130.00 元    即：某持有本基金的客户赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎 回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为                        第 66 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基金份 额将分离估计基金份额净值。估计公式为：估计日某类基金份额净值＝估计日 该类基金份额的基金资产净值/估计日该类基金份额总和   本基金份额净值的估计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日 收市后估计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当延 迟估计或公告。   （八）基金份额的登记   投资东谈主申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记 手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权在赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记 手续。   基金管制东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调 整，但不得执行影响投资东谈主的正当权益，并最迟于入手实施前 3 个办事日在规 定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类 基金份额的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情 形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。                  第 67 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 份额数的比例达到或者跳动基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相 规避前述 50%比例要求的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的情形。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主暂停估值并采选暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停申购肯求时，基金管制东谈主应当根据相干章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办 理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主暂停估值并采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的措施。                    第 68 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持 有东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备 案，已证据的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支 付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处 理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公 告。   (十一)浩荡赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额 总和后的余额)跳动前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了浩荡赎 回。   当基金出现浩荡赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回规范实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有贫穷或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回 的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础估计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确 选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。                 第 69 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （3）当基金发生浩荡赎回且存在单个基金份额持有东谈主跳动前一洞开日基金 总份额 40%以上的赎回肯求情形下，基金管制东谈主不错对该基金份额持有东谈主跳动 总份额 40%的赎回肯求，基金管制东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或 “（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办 理。对于该基金份额持有东谈主跳动前一洞开日基金总份额 40%以上的赎回肯求进 行宽限，即与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类 基金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。关联词，如 该持有东谈主在提交赎回肯求时选拔取消赎回，当日未获受理的部分赎回肯求将被 驱除。如该持有东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，其未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （4）暂停赎回：阿谀 2 个洞开日以上(含本数)发生浩荡赎回，如基金管制 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳动 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述浩荡赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额持有东谈主，说明相干处 理方法，并于 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的相干章程，最迟于从头洞开日在章程媒介上刊登 从头洞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净值；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时分，届时不再另 行发布从头洞开的公告。   （十三）基金颐养                 第 70 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  基金管制东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东谈主管制且灵通颐养的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一 定的颐养费，相干王法由基金管制东谈主届时根据相干法律律例及基金合同的章程 制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机构。  （十四）基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的来回场所或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。  （十五）基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非来回过户以及登记机构认同、稳健法律律例的其它非来回过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。  袭取，是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主继 承；  捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金 会或社会团体；司法强制实行，是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持 有东谈专揽有的基金份额强制  划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。  办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于稳健条 件的非来回过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标 准收费。  基金管制东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额袭取等事项的，应当通过份 额赎回方式办理，前述业务的办理不受“最短持有期”限制，并根据《个东谈主养 老金投资基金业务章程》过甚更新实行，法律律例另有章程的，从其章程。  （十六）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。                 第 71 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  （十七）依期定额投资诡计  基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资诡计，具体王法由基金管制东谈主 另行章程。投资东谈主在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资诡计最低申购金额。  （十八）基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。法律律例或基金合同另有章程的除外。  如相干法律律例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管制东谈主将制定和实施相应的业务王法。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的相干公告。               第 72 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                九、基金的投资   一、投资方向   本基金为股票指数增强型基金，在起劲对中证 800 指数进行有用追踪的基 础上，对基金投资组合进行相对增强，力图终了杰出事迹相比基准的投资收益， 谋求基金资产的始终升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括中证 800 指数的成 份股过甚备选成份股、其他非指数因素股(包含主板、中小板、创业板过甚他国 内照章刊行上市的股票及存托凭证、港股通标的股票)、债券(国债、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、可颐养债券(含分离来回可 转债的纯债部分)、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等)、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行进款、金融养殖用具 (包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市集用具以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳健中国证监会的相干章程)。   本基金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主 在履行适当规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 产的 80%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来回保 证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例估计 不低于基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适当规范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金领受指数复制结合相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟 合、追踪中证 800 指数，并在严格支配与事迹相比基准偏离风险的前提下进行                  第 73 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 相对增强的组合管制，力图终了杰出事迹相比基准的投资收益。本基金力图日 均追踪纰缪的十足值不跳动 0.5%，年化追踪纰缪不跳动 7.75%。   （1）指数复制策略   本基金通过指数复制策略进行指数化投资。频频情况下，指数复制策略是 指根据标的指数成份股在指数中的权重来确定成份股的买卖数目。在买卖成份 股的过程中，尤其在基金建仓期间，本基金可采选适当方法，以贬低来回成本。   （2）指数增强型策略   本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同 时，结合基金管制东谈主投研团队的基本面研究及数目化投资时期等方法对投资组 合进行优化，起劲终了杰出事迹相比基准的投资收益。   具体而言，本基金可采选基于基本面的个股相对增强投资策略，即剔除或 低配部分标的指数成份股，用其他股票或股票组合进行替换，同期使用其他辅 助增强策略。增强性投资会加大投资组合相对于基准的偏离度，因此本基金将 对投资组合的“追踪纰缪”诡计对进行监控与评估，进而对增强性投资加以约 束。   （3）股票组合诊疗   本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的依期诊疗而进行相应的定 期追踪诊疗。   ①与指数相干的诊疗   参考指数编制王法，本基金在标的指数成份股存在一些公司步履（包括但 不限于成份股发生配股、增发、分成、停牌、复牌等），分析这些信息对指数 的影响，并对投资组合进行相应诊疗。   ②申购赎回诊疗   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊疗，从而有用追踪 标的指数。   ③指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 诊疗的，基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，笼统洽商成份股                  第 74 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代 策略，并对投资组合进行相应诊疗。   根据法律、律例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他特 殊原因发生相应变化的，本基金将对投资组合进行优化、诊疗。   （4）港股投资策略   本基金将仅通过港股通投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资者 (QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点暖和： 为市集龙头；   本基金基于对基础证券投资价值的研究判断，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地终了投资方向。   本基金将采选久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆 策略和个券选拔策略等投资策略，发现、证据并利用市集失衡终了组合升值。 以上投资策略将在礼服投资规律并有用管制风险的基础上实施。   基金管制东谈主可运用股指期货，以提高投资结果更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为方针，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的 系统性风险，改善组合的风险收益特性。   本基金投资国债期货以套期保值为方针，以侧目市集风险。祖国债期货空 头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管制东谈主通过动态管制国 债期货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。                  第 75 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   本基金投资股票期权以套期保值为主要方针，并将根据风险管制的原则， 充分洽商股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑 开仓、Delta 中性等策略限制参与股票期权投资。   本基金还将暖和其他金融养殖居品的推出情况，如法律律例或监管机构允 许基金投资前述养殖用具，本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的章程， 制定与本基金投资方向相顺应的投资策略和估值政策，在充分评估相干养殖产 品的风险和收益的基础上，严慎进行投资。   对于资产扶助证券，本基金将笼统洽商市集利率、刊行条目、扶助资产的 组成及质地、提前偿还率等因素，研究资产扶助证券的收益和风险匹配情况， 在严格支配风险的基础上选拔投资对象，追求安详收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管制的原则，在法 律律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用， 贬低因份额申购或赎回导致基金仓位波动而带来的追踪纰缪，从而达到有用跟 踪标的指数的方针。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上，笼统洽商相干风险，合理确 定出借证券的范围、期限和比例。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基 金持有的融券标的股票中选拔流动性好、来回活跃的股票行为转融通出借来回 对象，力图为本基金份额持有东谈主增厚投资收益。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和来回方式的改进等，本基 金还将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他 品种，本基金将在履行适当规范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总                  第 76 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个来回日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例估计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并估计）不跳动基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并估计），不跳动该证券的 10％；   （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶助证券的比例，不得跳动 该资产扶助证券界限的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助 证券，不得跳动其各种资产扶助证券估计界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳健投资圭臬，应在 评级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （12）本基金参与国债期货、股指期货、股票期权来回，需礼服下列投资 比例限制： 金资产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；                    第 77 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%； 估计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相干约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 估计（轧差估计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的相干约定； 不得跳动上一来回日基金资产净值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金资产净值的 30%； 资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出 认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或来回所王法认同的可冲抵 股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳动基金资产 净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估计；   （13）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动 基金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （15）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；但完全按照指数的构 成比例进行投资的部分不受此限制；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳动基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主                第 78 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 之外的因素致使基金不稳健本条章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，须稳健以下限制： 净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险 管制章程》所述流动性受限证券的范围； 总量的 50%； 均估计；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票进行，与 境内上市来回的股票合并估计；   （20）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（16）、（17）、（18）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投 资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行诊疗， 但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   本基金参与转融通证券出借业务的，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不稳健上述第（18）项规 定，基金管制东谈主不得新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之 日起入手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适当规范后，则本基金投资不再受相干限制或按诊疗后的章程实行，但 须提前公告。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：                 第 79 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不正当的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程扼制的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实 际支配东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联来回的，应当稳健基金的投资方向和投资策略，遵守基 金份额持有东谈主利益优先的原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集刚正合理价钱实行。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以败露。首要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述扼制性章程，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行适当规范后，则本基金投资不再受相干限制。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中证 800 指数收益率×90%+恒生指数收益率（使用 估值汇率折算）×5%+银行活期进款利率（税后）×5%   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，其成份股由中证 500 和沪深 300 指 数成份股组成，旨在笼统反应中国 A 股市集大中小市值公司的股票价钱弘扬。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数，本基金选拔该指数来估量港股投资部分的 绩效。   本基金为指数增强型基金，将通过指数复制的方法拟合、追踪中证 800 指 数，在严格支配追踪纰缪和下方追踪纰缪的前提下进行相对增强的组合管制， 结合本基金的投资范围、资产配置比例和对流动性的需求，本基金事迹相比基 准为：中证 800 指数收益率×90%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×5%+                  第 80 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 银行活期进款利率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并提倡惩处 决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标 的指数一样的风险收益特征。   本基金除了投资 A 股外，还可根据法律律例章程投资香港联合来回所上市 的股票。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风 险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面对的 终点投资风险。   七、基金管制东谈主代表基金应用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照应司帐 师事务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                  第 81 页 共 176 页                   兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书      侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的章程。      九、投资组合呈报      基金管制东谈主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在子虚记录、误导性 论述或首要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主招商银行根据本基金合同章程，复核了本投资组合呈报，保证 复核内容不存在子虚记录、误导性论述或者首要遗漏。      本投资组合呈报所载数据取自兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券 投资基金 2024 年第 1 季度呈报，所载数据狂放 2024 年 3 月 31 日，本呈报中所 列财务数据未经审计。  序                                           占基金总资产的比              技俩             金额（元）  号                                             例（%）       其中：股票               1,358,948,864.01         91.78       其中：债券                 120,175,219.69          8.12       资产扶助证券                             -             -       其中：买断式回购的买入返                                          -             -       售金融资产                     第 82 页 共 176 页                     兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书       注：本基金本呈报期末通过港股通来回机制投资的港股公允价值为 借业务出借证券的公允价值为 25,747,621.00 元，占基金资产净值比例       （1）呈报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净值比  代码        行业类别           公允价值（元）                                                    例(%)   A      农、林、牧、渔业                  570,000.00         0.04   B      采矿业                   77,790,581.68          5.43   C      制造业                  441,932,361.41         30.87          电力、热力、燃气及   D                            48,046,843.27          3.36          水坐褥和供应业   E      建筑业                   29,851,325.00          2.09   F      批发和零卖业                 8,652,315.40          0.60          交通运载、仓储和邮   G                            31,407,102.00          2.19          政业   H      住宿和餐饮业                             -            -          信息传输、软件和信   I                            35,901,052.41          2.51          息时期服务业   J      金融业                  291,180,816.38         20.34   K      房地产业                  19,490,788.56          1.36   L      租出和商务服务业              43,389,396.00          3.03          科学研究和时期服务   M                             2,616,196.02          0.18          业          水利、环境和环球设   N                             6,648,607.68          0.46          施管制业          住户服务、修理和其   O                                         -            -          他服务业                       第 83 页 共 176 页                  兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 P    培育                      7,219,980.00            0.50 Q    卫生和社会办事                38,152,240.56            2.67 R    文化、体育和文娱业              15,233,510.52            1.06 S    笼统                                    -            -      估计                  1,098,083,116.89           76.70     （2）呈报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净值比 代码        行业类别         公允价值（元）                                                   例(%) A    农、林、牧、渔业                1,513,828.08            0.11 B    采矿业                     4,880,000.00            0.34 C    制造业                   184,270,278.31           12.87      电力、热力、燃气及 D      水坐褥和供应业                               -            - E    建筑业                                   -            - F    批发和零卖业                 14,799,256.06            1.03      交通运载、仓储和邮 G      政业                                    -            - H    住宿和餐饮业                                -            -      信息传输、软件和信 I      息时期服务业                 40,455,080.82            2.83 J    金融业                                   -            - K    房地产业                      442,975.00            0.03 L    租出和商务服务业                       3,097.60         0.00      科学研究和时期服务 M      业                         122,509.69            0.01 N    水利、环境和环球设      施管制业                    1,326,157.15            0.09 O    住户服务、修理和其      他服务业                                  -            -                    第 84 页 共 176 页                       兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  P    培育                                      -            -  Q    卫生和社会办事                         21,245.40         0.00  R    文化、体育和文娱业                               -            -  S    笼统                                      -            -       估计                         247,834,428.11        17.31      （3）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别         公允价值（东谈主民币）                  占基金资产净值比例                                                 （%） 原材料                                      -                 - 非日常生涯耗尽品                                 -                 - 日常耗尽品                                    -                 - 动力                                       -                 - 金融                                       -                 - 医疗保健                                     -                 - 工业                                       -                 - 信息时期                          8,129,022.97              0.57 通讯服务                          4,902,296.04              0.34 公用职业                                     -                 - 房地产                                      -                 - 估计                           13,031,319.01              0.91      注：以上分类领受财汇大机灵提供的国际通用行业分类圭臬。      （1）呈报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 名股票投资明细       股票代                数目        公允价值           占基金资产净值比 序号             股票称号        码                （股）         （元）             例（%）                         第 85 页 共 176 页                       兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书      （2）呈报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五 名股票投资明细       股票代                数目        公允价值          占基金资产净值比 序号             股票称号        码                （股）         （元）            例（%）      注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并估计公允价值参与排序，并按照 不同股票分离败露。 序号        债券品种         公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融        债                         第 86 页 共 176 页                       兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书        可转债（可交换        债） 明细       债券代                  数目       公允价值          占基金资产净值比 序号             债券称号        码                  （张）        （元）            例（%） 证券投资明细      注：本基金本呈报期末未持有资产扶助证券。 资明细      注：本基金本呈报期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本呈报期末未持有权证。      （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本呈报期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      基金管制东谈主可运用股指期货，以提高投资结果更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为方针，在                           第 87 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的 系统性风险，改善组合的风险收益特性。  （1）本期国债期货投资政策  本基金投资国债期货以套期保值为方针，以侧目市集风险。祖国债期货空 头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管制东谈主通过动态管制国 债期货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。  （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  注：本基金本呈报期末未持有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本呈报期末未持有国债期货，故此项不适用。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 窥伺，或在呈报编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体中,招商银行股份有限公司具有在报 告编制日前一年内受到监管部门处罚的情况;本基金对上述主体刊行的相干证 券的投资决策规范稳健相干法律律例及基金合同的要求。  前十名证券的刊行主体中,未见其他刊行主体有被监管部门立案窥伺或在 呈报编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库  本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。  （3）其他资产组成 序号      称号                        金额（元）                  第 88 页 共 176 页                    兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书     （4）呈报期末持有的处于转股期的可颐养债券明细                                                 占基金资产净值比例 序号    债券代码     债券称号         公允价值（元）                                                    （%）     （5）呈报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明                                 流畅受限部        占基金资      股票代                                                流畅受限情 序号              股票称号            分的公允价        产净值比       码                                                  况说明                                  值（元）        例（%）                                                         转融通流畅                                                            受限                                                         转融通流畅                                                            受限                          第 89 页 共 176 页                 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                                        占基金资产                      流畅受限部分的                     流畅受限情况 序号   股票代码     股票称号                     净值比例                      公允价值（元）                       说明                                         （%）                                                  非公开辟行流                                                    通受限                                                  转融通流畅受                                                     限                                                  转融通流畅受                                                     限  （6）投资组合呈报附注的其他翰墨姿色部分  由于四舍五入的原因，分项之和与估计项之间可能存在尾差。                      第 90 页 共 176 页                      兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                         十、基金的事迹   金管制东谈主承诺以赤诚信用、勤快尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同顺利日 2021 年 2 月 9 日，基金事迹截止日 2024 年 3 月 31 日。 本基金净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表 兴全中证 800 六个月持有指数 A                                        事迹相比                    净值增长      事迹相比          净值增长                          基准收益  阶段                率圭臬差      基准收益                   ①－③      ②－④           率①                           率圭臬差                     ②          率③                                              ④   度   度   度 第 1 季度 自基金合 同成立起 至 2024   -7.12%    0.94%     -31.03%        1.02%   23.91%   -0.08% 年3月 兴全中证 800 六个月持有指数 C  阶段      净值增长      净值增长      事迹相比      事迹相比         ①－③      ②－④                            第 91 页 共 176 页                      兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书           率①       率圭臬差      基准收益      基准收益                     ②          率③      率圭臬差                                              ④   度   度   度 第 1 季度 自基金合 同成立起 至 2024   -8.28%    0.94%     -31.03%        1.02%   22.75%   -0.08%  年3月 注：2021 年数据统计期间为 2021 年 02 月 09 日（基金合同顺利日）至 2021 年                            第 92 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书              十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以过甚他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相孤独。  （四）基金财产的支撑和刑事职责  本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章驱除或者被照章宣告破产等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                 第 93 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书              十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回场所的来回日以及国度法律律例 章程需要对外败露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业 司帐准则》、监管部门相干章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足根据标明 估值日或最近来回日的报价不成真实反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确 定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制行为特征洽商。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息扶助的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估 值进行诊疗并确定公允价值。   （四）估值方法                 第 94 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化因素，诊疗最近来回市价，确定公允价钱；  （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金 托管东谈主另行协商约定；  （3）来回所上市来回的可颐养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经 济环境未发生首要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了首要变化 的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近来回市价，确 定公允价钱；  来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；  （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价 值。来回所上市的资产扶助证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。  （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行为计量日的公允价值；对于活跃市                第 95 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行诊疗以证据计量 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则应领受估值 时期确定其公允价值。  （4）流畅受限股票，包括非公开辟行股票、初度公开辟行股票时公司鼓舞 公开辟售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协 会相干章程确定公允价值。 当日的估值净价进行估值。 的市集分离估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （1）因持有股票而享有的配股权，领受估值时期确定公允价值进行估值。 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。  （2）股指期货合约以估值日金融期货来回所确当日结算价估值，该日无交 易的，以最近一日的结算价估值。  （3）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估 值。  （4）股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估 值。  持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据 利息收入。如提前支取或利率发生变化，管制东谈主实时进行账务诊疗。 无来回的，以最近来回日的收盘价估值。  在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值触及到港币对东谈主民币汇 率的，可参考当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价，或其                  第 96 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 他不错反应公允价值的汇率进行估值。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公 允、更适合本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据 执行情况诊疗本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份 额持有东谈主大会。 估值的刚正性。 资基金业协会发布的相干章程进行估值，确保估值的公允性。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 项，按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 规范及相干法律律例的章程或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相干法律律例，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东谈主对基金资产净值的估计结果对外给以公布。   （五）估值规范 净值除以当日该类基金份额的余额数目估计，各种基金份额净值均精准到 净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应每个洞开日估计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按章程进行公告。                  第 97 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   （六）估值颠倒的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值颠倒时，视为基金份额净值颠倒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪过的职责东谈主应当对由于该估值颠倒遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据估计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值颠倒职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒职责方承 担；由于估值颠倒职责方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主形成损失 的，由估值颠倒职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值颠倒职责方也曾积极 和洽，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职责。估值颠倒职责方应付更正的情况向相干当事东谈主进行证据，确 保估值颠倒已得到更正。   （2）估值颠倒的职责方对相干当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负 责，而况仅对估值颠倒的相干径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值颠倒而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值颠倒职责方仍应付估值颠倒负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主也曾将                  第 98 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾 得回的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值颠倒职责 方。   （4）估值颠倒诊疗领受尽量收复至假定未发生估值颠倒的正确情形的方 式。   估值颠倒被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值颠倒发生 的原因确定估值颠倒的职责方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒形成的损失 进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值颠倒的更正向相干当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值估计出现颠倒时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值估计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金相干的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的 建议实行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责 赔付。   ②若基金管制东谈主估计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付                  第 99 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照罪过进度各自承担相应的职责。  ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的估计结果，固然屡次从头 估计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的估计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损 失，由基金管制东谈主负责赔付。  ④由于基金管制东谈主提供的信息颠倒（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值估计颠倒而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。  （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业有通行作念法，在不招架法律律例且不损伤投资者利益的前提下，基金管制 东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处 理原则。  （七）暂停估值的情形 营业时； 时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；  （八）基金净值的证据  用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责 估计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个洞开日来回结果后估计 当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值估计结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按约定 给以公布。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和各种基金份额净值，暂停败露侧袋账户份额净                 第 100 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 值。  （十）特殊情况的处理 纰缪不行为基金资产估值颠倒处理。 颠倒等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、适当、合理的措施 进行搜检，但未能发现颠倒的，由此形成的基金资产估值颠倒，基金管制东谈主和 基金托管东谈主罢黜抵偿职责，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措 施排斥或缩小由此形成的影响。                 第 101 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书            十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指狂放收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 C 类基金份额的投资者可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 A 类和 C 类基金份额默许的收益分 配方式是现金分成；Y 类基金份额的收益分配方式是红利再投资；基金份额持 有东谈主因持有的基金份额（原份额）所得回的红利再投资份额的持有期，按原份 额的持有期估计； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金兼并类 别的每一基金份额享有同中分配权；   在稳健法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无执行不利影 响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分配原则进行诊疗，不需召开基金份额 持有东谈主大会。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明狂放收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策简直定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信                  第 102 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 息败露办法》的相干章程进行公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的估计方法，依照《业务王法》实行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的章程。                  第 103 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 费； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金 A 类和 C 类基金份额的年管制费率为 1.10%；本基金 Y 类基金份额的 年管制费率为 0.55%。管制费的估计方法如下：   H＝E×各种基金份额的年管制费率÷当年天数   H 为各种基金份额逐日应计提的基金管制费   E 为各种基金份额前一日的基金资产净值   基金管制费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                  第 104 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   本基金 A 类和 C 类基金份额的年托管费率为 0.15%；本基金 Y 类基金份额的 年托管费率为 0.075%。托管费的估计方法如下：   H＝E×各种基金份额的年托管费率÷当年天数   H 为各种基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为各种基金份额前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的市集推论、销售与 基金份额持有东谈主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率 计提。估计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制 东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方 式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付。销售服务费由登记机构代 收，登记机构收到后按相干合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金行为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协 议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。   指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提。指数许 可使用费估计方法如下：   H＝E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费                     第 105 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日估计，逐日累计，按季支付。指数许可使用费的收取 下限为每季度东谈主民币 50,000 元，计费期间不及一季度的，根据执行天数按比例 估计。   若中证指数有限公司与基金管制东谈主对指数许可使用费的费率及支付方式另 有约定的，从其最新约定。   如与指数编制方的指数使用许可契约约定的收费圭臬、支付方式等发生变 更，按照变更后的费率、支付方式实行，此项变更无需召开基金份额持有东谈主大 会。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－13 项用度，根据相干律例及相应协 议章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程或届时发布的相干公 告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相干税收征收的章程代扣代缴。                  第 106 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按摄影干章程编制基金司帐报表； 并以托管契约约定的方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的相干章程在章程媒介公告。                  第 107 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书            十六、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险管制章程》、《基金合同》过甚他相干章程。相干法律 律例对于信息败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。  （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主 和罪犯东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予败露的基金 信息通过稳健中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开 败露的信息尊府。  （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。  本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民 币元。  （五）公开败露的基金信息                 第 108 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  公开败露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体规范，说明基金居品的特性等触及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品尊府概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品尊府概要的信息发生重 大变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更 新基金居品尊府概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告 登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品尊府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于章程媒介上。  基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基                 第 109 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 金合同》顺利公告。  《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在章程网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露 半年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的估计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大要在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。  基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在章程报刊上。基 金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的 司帐师事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在章程报刊上。  基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者 决策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、 呈报期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。                 第 110 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   基金管制东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，相干信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金计帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管制东谈主的执行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务相干步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股股 东、执行支配东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销                  第 111 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 的证券，或者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外；  （14）基金收益分配事项；  （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提方式和费率发生变更；  （16）任一类基金份额净值估值颠倒达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金入手办理申购、赎回；  （18）本基金发生浩荡赎回并宽限办理；  （19）本基金阿谀发生浩荡赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或者从头接受申购、赎回肯求；  （21）本基金发生触及申购、赎回事项诊疗，或潜在影响投资东谈主赎回等重 大事项；  （22）诊疗基金份额类别的成立；  （23）基金管制东谈主领受舞动订价机制进行估值；  （24）基金推出新业务或服务；  （25）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开 暴露，并将相干情况立即呈报中国证监会。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。  基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站 上，并将计帐呈报教唆性公告登载在章程报刊上。 期呈报和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括投资政策、                  第 112 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 持仓情况、损益情况、风险诡计等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险 的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资方向等。 说明书（更新）等文献中败露国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险诡计等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以 及是否稳健既定的投资政策和投资方向。 说明书（更新）等文献中败露股票期权来回情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险诡计、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对本基金总体风 险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资方向。 券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产扶助证 券明细。基金管制东谈主应在基金季度呈报中败露其持有的资产扶助证券总额、资 产扶助证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产扶助证券明细。 （更新）等文献中败露参与融资来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过甚管制情况等。 说明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及管制情况等，并就呈报期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的首要关联来回事项作念详实说明。 （更新）等文献中败露本基金参与港股通来回的相干情况。   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 章程。   （六）信息败露事务管制                 第 113 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门 及高档管制东谈主员负责管制信息败露事务。    基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信 息败露内容与方式准则等律例的章程。    基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、 基金计帐呈报等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进 行书面或电子证据。    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证相干报送信息的真实、准确、完好、实时。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他环球媒介败露信息，关联词其他环球媒介不得早于章程媒介败露信息， 而况在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律倡导书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后    基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当 稳健中国证监会及自律王法的相干章程。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    （七）信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律 律例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延信息败露的情形                   第 114 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照应司帐 师事务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 聘用侧袋机制启用日发表倡导且稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所进行审计并败露专项审计倡导。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。浩荡赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求跳动前一 洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主估计各项投资运作诡计和基金事迹诡计时仅需洽商主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值                第 115 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应稳健《企业司帐准则》的相干要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管制费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金管制东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意 见。  （七）侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。  基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和各种基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期呈报中败露呈报期内侧袋 账户相干信息，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。               第 116 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度呈报败露等发表审计倡导。               第 117 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书              十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种始终投资用具，其主邀功能是 漫步投资，贬低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大要提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标 的指数一样的风险收益特征。   本基金除了投资 A 股外，还可根据法律律例章程投资香港联合来回所上市 的股票。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风 险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面对的 终点投资风险。   本基金的Y类基金份额为针对个东谈主待业金投资基金业务确立的单独的基金 份额类别，投资者仅能通过个东谈主待业金资金账户购买Y类基金份额参与个东谈主养 老金投资基金业务。根据个东谈主待业金账户要求，个东谈主待业金投资基金的基金份 额申购赎回等款项将在个东谈主待业金账户内流转，投资者未达到领取基本待业金 年齿或者政策章程的其他领取条件时不可领取个东谈主待业金。具体业务王法请关 注基金管制东谈主届时发布的相干公告。   投资东谈主应当精致阅读本基金基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解 本基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资训诲、资产 情状等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受才略相顺应，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   （一）本基金的主要风险   本基金面对包括但不限于以下风险：   市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资面孔和来回 轨制等各式因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险 主要包括：                 第 118 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对 证券市集产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。  （2）经济周期风险  证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特性，而周期 性的经济运行弘扬将对质券市集的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产 生影响。  （3）利率风险  利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波 动会径直影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集的价钱和收益率的变 动，使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。  （4）上市公司计划风险  上市公司的计划情状受多种因素影响，如市集、时期、竞争、管制、财务 因素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。  （5）养殖品风险  金融养殖居品具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些 情况下致使会导致投资吃亏高于入手投资金额。  （6）购买力风险  投资者的利润将主要通过现金款式来分配，而现金可能因为通货推广的影 响而导致购买力下跌，从而使投资者的执行收益下跌。  在基金运作过程中，基金管制东谈主的常识、训诲、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的获取和对经济形势、金融市集价钱走势的判断，如基金管制东谈主 判断有误、获取信息不全、或对投资用具使用欠妥等影响基金的收益水平，从 而产生风险。  流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集或个券、个股流动 性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法赶紧、低成腹地变现或诊疗基金投资组 合的风险。另一方面是指本基金面对多量赎回而无法实时变现其资产而形成的 风险。                第 119 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“八、基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安 排。   本基金每份基金份额的最短持有期为 6 个月。对于每份基金份额，最短持 有期指基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对 申购份额而言，下同）起（即最短持有期肇始日），至基金合同顺利日或基金 份额申购肯求日起满 6 个月（6 个月指 30 天乘以 6 的当然天数，下同）后的下 一办事日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份额在其最短持有期到期 日（不含该日）前，基金份额持有东谈主不成提倡赎回肯求；自其最短持有期到期 日（含该日）起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额提倡赎回肯求。因此，对 于基金份额持有东谈主而言，存在投老本基金后 6 个月内无法赎回的风险。在本基 金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错笼统利用备用的流动性风险管制用具以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能面对赎回肯求被暂停接受、赎回款 项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价、基 金实施侧袋机制等风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括中证 800 指数的成 份股过甚备选成份股、其他非指数因素股(包含主板、中小板、创业板过甚他国 内照章刊行上市的股票及存托凭证、港股通标的股票)、债券(国债、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、可颐养债券(含分离来回可 转债的纯债部分)、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等)、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行进款、金融养殖用具 (包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市集用具以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳健中国证监会的相干章程)。   上述资产均存在范例的来回场所，运作时分长，市集透明度较高，运作方 式范例，历史流动性情状精粹，正常情况下大要实时餍足基金变现需求，保证 基金按时应付赎回要求。顶点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导 致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训诲统                  第 120 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 计，绝大部分时分上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到顶点市集情 况时，基金管制东谈主会按照基金合同及相干法律律例要求，实时启动流动性风险 应付措施，保护基金投资者的正当权益。    此外，本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在笼统洽商宏不雅因 素及行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资方向，行业 漫步度较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以贬低基金的流动 性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳动基金资产净值 的 15%。    （3）实施备用的流动性风险管制用具的情形、规范及对投资者的潜在影 响： 格且领受估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求 的措施。基金份额持有东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。 以应付浩荡赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与 赎回”部分“浩荡赎回的处理方式”。因此在浩荡赎回情形发生时，基金份额 持有东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。 机制，以确保基金估值的刚正性。当日参与申购和赎回来回的投资者存在承担 申购或者赎回产生的来回过甚他成本的风险。    基金在来回过程中发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违 约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地贬低导致债券价钱下跌， 形成基金资产损失的风险。    在基金的日常来回中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响来回的正 常进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管制                   第 121 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 东谈主、基金托管东谈主、证券/期货来回所、证券/期货登记结算机构等。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券/期货来回所、证券/期货登记结算机构等 在业务操作过程中，因操作造作或违背操作规程而引起的风险。   债券回购为晋升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债 券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用 风险指回购来回中来回敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款， 形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债 券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合 风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合 收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金 组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露进度也就越高，对基金净值造 成损失的可能性也就越大。   （1）本基金使用股指期货的方针主若是套期保值,风险较正大投秘籍小， 总体可控。但由于股票多头和股指期货空头头寸在流动性、风险收益特征及交 易王法上的不同可能形成两个头寸对交流市集风险的反应存在各异，尤其是对 大幅度的市集波动反应不一定完全同步，从而加大投资组合市集价值的短期风 险。   （2）股指期货领受保证金来回的特征使投资组合的空头头寸在股指期货上 涨时需要追加保证金，如果无法实时补足保证金将面对空头头寸被平仓的风 险。由于在股指高潮过程中股票多头的流动性一般很强，可实时卖出获取现 金，故空头头寸被强制平仓的风险很是之小。   （3）使用股指期货对冲市集风险的过程中，托付财产可能因为股指期货合 约与标的指数价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将期货合约延期 时，合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，面 临跨期基差风险。但总体而言，基差风险十足值较小，属于可控、可知、可承 担的风险。                  第 122 页 共 176 页                 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （1）杠杆性风险。国债期货来回领受保证金来回方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法继 续持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采选什物交割方式， 如本基金未能在规依期限内如数托福可交割国债或者未能在规依期限内如数缴 纳交割贷款，将组成交割背信，来回所将收取相应的责罚性背信金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不稳健来回所或者期货公司相干业 务章程，期货公司有权不接受本基金的交割肯求或对本基金的未平仓合约强行 平仓，由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，托付财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将期货合约延期 时，合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，面 临跨期基差风险。 水平、标的资产价钱波动率、期权到期时分、市集利率水对等因素的影响。因 此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险 以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面对流动性风险、信用风险、操作 风险等。 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背信风险，它是指资产扶助证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的背信所形成的可能损失。爽脆单兴趣兴趣上讲，信用风险弘扬为证 券化资产所产生的现金流不成扶助本金和利息的实时支付而给投资者带来损 失。   （2）利率风险是指资产扶助证券行为固定收益证券的一种，也具成心率风 险，即资产扶助证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产扶助证券不成赶紧、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。                    第 123 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  （5）操作风险是指相干各方在业务操作过程中，因操作造作或违背操作规 程而引起的风险。  （6）法律风险是指因资产扶助证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。  （1）方向指数答复与股票市集平均答复偏离的风险  方向指数并不成完全代表通盘股票市集。方向指数成份股的平均答复率与 通盘股票市集的平均答复率可能存在偏离。  （2）方向指数波动的风险  方向指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划状 况、投资者面孔和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。  （3）基金投资组合答复与方向指数答复偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离，也 可能使基金的追踪纰缪支配未达约定方向：  ①由于方向指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊疗 中产生追踪纰缪。  ②由于方向指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在方向指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪纰缪。  ③成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率跳动方向指数收益 率，产生追踪纰缪。  ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组 合或承担冲击成本而产生追踪纰缪。  ⑤由于基金应付日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券来回成本， 以及基金管制费和托管费的存在，使基金投资组合与方向指数产生追踪纰缪。  ⑥由于本基金为指数增强型基金，领受复制方向指数基础上的有限制个股 诊疗策略，因此对指数追踪进行修正与限制增强可能会对本基金的收益产生影 响，从而影响本基金对方向指数的追踪进度。  ⑦特殊情况下，如果本基金采选成份股替代策略，基金投资组合与标的指 数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。                  第 124 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   ⑧其他因素产生的追踪纰缪。如畴昔法律律例允许的情况下的卖空、对冲 机制过甚他用具形成的指数追踪纰缪；因基金申购与赎回带来的现金变动等。   （4）方向指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更方向指数的情形，本 基金将变更方向指数。基于原方向指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 诊疗，基金的收益风险特征将与新的方向指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍视，畴昔指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的管制和珍视，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并提倡惩处决策，如更换基金 标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基 金管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额 持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数弘扬与相干市集弘扬有在各异，影响投资收益。   （6）指数成份券停牌或背信的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背信，从而使基金的部分资产无 法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相干规 定，本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件面对退市或背信风 险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金管制东谈主将按照持有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策规范后可对投资组合进行诊疗，从而可能产生追踪偏离、跟 踪纰缪支配未达约定方向的风险。   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素 所导致的系统性风险。   （2）股价波动较大的风险                  第 125 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   港股市集实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种 类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到随机事件影响可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在来回时天职提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率， 并不就是最终结算汇率，港股通来回日日终，中国证券登记结算有限职责公司 进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来回，确定来回执行适用的 结算汇率，本基金可能需罕见承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价 冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以反抗该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被罕见占用进而贬低 基金投资结果的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制。本基 金可能因为港股通市集总额度或逐日额度不及，而不成买入看好之投资标的进 而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通王法，对港股通可投资的港股范围进行了限制，并依期或不 依期诊疗具体的可投资标的。对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买 入。本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊疗而不成实时买入看好的投资 标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通王法，唯有内地和香港两地均为来回日且大要餍足结算 安排的来回日才为港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地市 场因放假等原因休市而香港市集照常来回但港股通不成如常进行来回），而导 致基金所持的港股组合在后续港股通来回日开市来回中汇集体现市集反应而造 成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动 增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险                  第 126 页 共 176 页                 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通 来回日，即为卖出当日之后第二个港股通来回日）才能在香港市集完成计帐交 收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及 港股通来回日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而 形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分拨、颐养等的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通股票权益分拨、颐养、上市 公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者颐养等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、颐养或者上市公司被收购等所取 得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述王法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合来回所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程，在来回所合计所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方 可采选停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具 体时长并莫得量化章程，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时分”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应标志 (举例，ST 及*ST 等标志)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集没 有风险警示板,联交所领受非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等 轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通王法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通规 则的限制和影响；本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所持资 产组合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包                   第 127 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 括但不限于：   ①除因股票来回而发生的佣金、来回征费、来回费、来回系统费、印花 税、过户费等税费外，在不进行来回时也可能要连续缴纳证券组合费等项费 用，本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为缺少，本 基金投资此类股票可能因缺少来回敌手而面对个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通来回中若香港联交所与内地来回所的证券来回服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和 驱除申报的来回中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风 险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：1）因 结算参与东谈主未完成与中国结算的汇集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 托福或处置；2）结算参与东谈主对本基金出现交收背信导致本基金未能取得应收证 券或资金；3）结算参与东谈主向中国结算发送的相干本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损；4）其他因结算参与东谈主未礼服相干业务王法导致本基金利 益受到损伤的情况。   此外，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将 部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，本基金并非势必投 资港股。   （1）市集风险   科创板个股汇集来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时期和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在差 异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停 限制，第六日入手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加 大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须餍足来回满两年而况资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量                  第 128 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他相干流动性风 险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对计划情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）汇集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易汇集投资于少量个 股，市集可能存在高汇集度情状，举座存在汇集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技改进企业，在企业计划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股相干性较高，市集弘扬欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶持力度及爱重进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （1）市集风险   北交所个股汇集来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时期和专精特新产业界限。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在差 异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。北交所个股上市首日无涨跌停限 制，第二日入手涨跌幅限制在正负 30%以内，个股波动幅度较其他上市公司股 票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   北交所举座投资门槛较高，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，可能 由于持股漫步度不及导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他 相干流动性风险。   （3）信用风险   北交所试点注册制，对计划情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，北交所个股存在退市风险。                 第 129 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （4）汇集度风险   北交所为新设来回所，初期可投标的较少，投资者容易汇集投资于少量个 股，市集可能存在高汇集度情状，举座存在汇集度风险。   （5）系统性风险   北交所上市公司平移改过三板精选层，从历史来看举座估值受政策阶段性 影响较大，是以北交所个股估值相干性较高，政策空窗期或市集弘扬欠安时， 系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时期、专精特新企业扶持力度及爱重进度的变化会对北交所企 业带来较大影响，国际经济形势变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政 策影响。 基金所面对的共同风险外，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发 的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发 的风险；存托契约自动欺压存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证 价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息败露监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境各异可能导致 的其他风险。 致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集浩荡王法等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金 的始终风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根 据相干法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与 居品风险之间的匹配试验。                  第 130 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，方针在 于有用阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制 东谈主在基金依期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。  基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东谈主估计各项投资运作诡计和基金事迹诡计时仅 需洽商主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹诡计不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  （1）战役、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致托付资产的损失，从而带来风险。  （2）基金管制东谈主因歇业、终结、驱除、破产，或者被中国证监会驱除相干 业务许可等原因不成履行职责，可能导致托付资产的损失，从而带来风险。  （二）声明 须自行承担投资风险。 债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其收益或本金安全。                 第 131 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书      十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行相干规范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相接的；  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 132 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律倡导书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经稳健《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。                  第 133 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书             二十、基金合同的内容纲目  （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。由于本基金各种基金份额的 基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分 配的数目将可能有所不同。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金份额持有东谈主的权利 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金份额持有东谈主的义务 包括但不限于：  （1）精致阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                  第 134 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  （3）暖和基金信息败露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）实行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金管制东谈主的权利包括 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相干法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相干法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及相干法律章程决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与颐养 肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用相干权利，为基金的                 第 135 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融 券和转融通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健相干法律、律例的前提下，制订和诊疗相干基金认购、申购、 赎回、颐养、依期定额投资和非来回过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金管制东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以赤诚信用、严慎勤快的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独,对所管制的不同基金分离 管制，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干章程外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的章程，按相干章程估计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；                  第 136 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相干章程，履行信息披 露及呈报义务；   （12）保守基金生意秘籍，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他相干章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持 有东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干章程召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 相干尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时分发出，并 且保证投资者大要按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相干尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对终结、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存                  第 137 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金托管东谈主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其 他账户，为基金办理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金托管东谈主的义务包括 但不限于：   （1）以赤诚信用、勤快尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备迷漫的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分离成立账户，孤独核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；                第 138 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  （5）支撑由基金管制东谈主代表基金订立的与基金相干的首要合同及相干凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割 事宜；  （7）保守基金生意秘籍，除《基金法》、《基金合同》过甚他相干章程另 有章程外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但向审计、法 律等外部专科照应人提供的除外；  （8）复核、审查基金管制东谈主估计的基金资产净值、各种基金份额的基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止相干的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具倡导， 说明基金管制东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 如果基金管制东谈主有未实行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否采选了适当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干尊府不低于 法律律例章程的最低期限；  （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额持有东谈主名 册；  （13）按章程制作相干账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或相干章程向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干章程，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分配；  （18）面对终结、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而罢黜；                  第 139 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  （20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；  （21）实行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和王法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  除法律律例和中国证监会另有章程外，当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）颐养基金运作方式；  （5）诊疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；  （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额估计，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。  在法律律例和《基金合同》章程的范围内且在对现有基金份额持有东谈主利益                  第 140 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式 或诊疗基金份额类别成立、对基金份额分类办法及王法进行诊疗；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗相干认购、申购、赎回、 颐养、基金来回、非来回过户、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管制东谈主召集。   （2）基金管制东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制 东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提                  第 141 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项要求 召开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、扰乱。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时分、地点、方式和 权益登记日。   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。 基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。   采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中 说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关过甚联 系方式和酌量东谈主、表决倡导寄交的截止时分和收取方式。   如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决 倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表 决倡导的计票服从。                第 142 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付评释委用代 表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释稳健法律律例、《基金 合同》和会议文书的章程，而况持有基金份额的凭证与基金管制东谈专揽有的登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄慢， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布相干教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决倡导的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                 第 143 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 一）；若本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份额持有 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决倡导或授权他 东谈主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈专揽有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明稳健法律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相 符。   在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可领受 其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错领受书 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书 中列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现场开会 和通讯方式开会的规范进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事规范   现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东谈主按照下列第七条章程规范确定和                 第 144 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未 能专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和酌量方式等事项。   通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的 须以终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、 更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并 以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据评释，不然提 交稳健会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头稳健会议文书章程的表决倡导视为有用表决，表决倡导暧昧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。                  第 145 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  现场开会  （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。  （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会专揽东谈主应当马上公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、                 第 146 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行顺利的基金份额持有 东谈主大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有欺压力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分离持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若 相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例：   （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或估计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                   第 147 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或 监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）基金合同销毁和断绝的事由、规范  变更基金合同触及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自顺利后方可实行，自 决议顺利后两日内在章程媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相干规范后，《基金合同》应当断绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定断绝的；  （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、 新基金托管东谈主相接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）相干法律律例和中国证监会章程的其他情况。  基金财产计帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个办事日内成立基 金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。  基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管 东谈主、具有证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。  基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  基金财产计帐规范：  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金财 产；                第 148 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律倡导书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经稳健《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切 争议，如不肯或者不成通过协商、长入惩处的，任何一方均有权将争议提交深 圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁王法 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有欺压力，仲裁用度由败诉方 承担。                  第 149 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，各自连续忠实、 勤快、尽责地履行基金合同章程的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门 终点行政区和台湾地区的相干章程）统率。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。               第 150 页 共 176 页                  兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书           二十一、基金托管契约的内容纲目   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：兴证全球基金管制有限公司   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 28-30 楼   法定代表东谈主：杨华辉   成立时分：2003 年 9 月 30 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监基字2003100 号   组织款式：有限职责公司   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   存续期限：继续计划   计划范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   批准确立机关及批准确立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、 银复（1987）86 号文   组织款式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：继续计划   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。《基金合同》                     第 151 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 明确约定基金投资证券选拔圭臬的，基金管制东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提 供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否稳健基金合同对于证券选 择圭臬的约定进行监督。 成份股过甚备选成份股、其他非指数因素股(包含主板、中小板、创业板过甚他 国内照章刊行上市的股票及存托凭证、港股通标的股票)、债券(国债、地方政 府债、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、可颐养债券(含分离来回 可转债的纯债部分)、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资 券、中期单据等)、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行进款、金融养殖 用具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市集用具以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳健中国证监会的相干章程)。   本基金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主 在履行适当规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 产的 80%。本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例估计不低于基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适当规范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个来回日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府                 第 152 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 债券投资比例估计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并估计）不跳动基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并估计），不跳动该证券的 10％；   （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶助证券的比例，不得跳动 该资产扶助证券界限的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助 证券，不得跳动其各种资产扶助证券估计界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证 券。基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳健投资圭臬， 应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （12）本基金参与国债期货、股指期货、股票期权来回，需礼服下列投资 比例限制： 金资产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价 值，不得跳动基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%；                   第 153 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 估计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相干约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 估计（轧差估计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的相干约定； 不得跳动上一来回日基金资产净值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金资产净值的 资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出 认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或来回所王法认同的可冲抵 股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳动基金资产 净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估计；    （13）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动 基金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （14）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；    （15）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；但完全按照指数的构 成比例进行投资的部分不受此限制；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳动基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主 之外的因素致使基金不稳健本条章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；                第 154 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，须稳健以下限制： 净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险 管制章程》所述流动性受限证券的范围； 总量的 50%； 均估计；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票进行，与 境内上市来回的股票合并估计；   （20）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不正当的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程扼制的其他举止。 执行支配东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回的，应当稳健基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的 同意，并按法律律例给以败露。首要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符                 第 155 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 合基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起入手。   除上述第 2 点第（3）、（10）、（16）、（17）、（18）项外，因证券、 期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使 基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进 行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其规 定。   本基金参与转融通证券出借业务的，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不稳健上述第 2 点第 （18）项章程，基金管制东谈主不得新增出借业务。 东谈主在履行适当规范后，则本基金投资不再受相干限制或按诊疗后的章程实行， 但须提前公告。   法律、行政律例或监管部门取消上述扼制性章程，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行适当规范后，则本基金投资不再受相干限制。   （二）基金托管东谈主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金管制东谈主选拔进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管制东谈主应根 据法律律例的章程及《基金合同》的约定，确定稳健条件的通盘进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来回 敌手是否稳健相干章程进行监督。对于不稳健章程的银行进款，基金托管东谈主可 以断绝实行，并文书基金管制东谈主。   本基金投资银行进款应稳健如下章程： 制；本基金投资于具有基金托管东谈主阅历的兼并生意银行的银行进款、同行存单 占基金资产净值的比例估计不得跳动 20%，投资于不具有基金托管东谈主阅历的同 一生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例估计不得跳动 5%。   相干法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管制东谈主 履行适当规范后，可相应诊疗投资组合限制的章程。                 第 156 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 业务过程、岗亭职责、风险支配措施和监察稽核轨制，切实提神相干风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核相干协 议、账户尊府、投资指示、进款证实书等相干文献，切实履行托管职责。  （1）基金管制东谈主负责支配信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才略等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行 欠妥形成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担职责。  （2）基金管制东谈主负责支配流动性风险，并承担因支配不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管制东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成餍足基金正常结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。  （3）基金管制东谈主须加强里面风险支配轨制的成立。如因基金管制东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此形成的损失。  （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格礼服《基金 法》、《运作办法》等相干法律律例，以及国度相干账户管制、利率管制、支 付结算等的各项章程。  （三）基金投资银行进款契约的订立、账户开设与管制、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取  （1）基金管制东谈主应与稳健阅历的进款银行总行或其授权分行订立《基金存 款业务总体和洽契约》（以下简称《总体和洽契约》），确定《进款契约书》 的方式范本。《总体和洽契约》和《进款契约书》的方式范本由基金托管东谈主与 基金管制东谈主共同约定。  （2）基金托管东谈主依据相干律例对《总体和洽契约》和《进款契约书》的内 容进行复核，审查进款银行阅历等。  （3）基金管制东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、酌量东谈主和酌量电话，以及进款证实书或其他有用凭 证在邮寄过程中遗失后，进款余额的证据及兑付办法等。  （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机 构”）寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向存                  第 157 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 款分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配 合。   （5）基金管制东谈主应在《进款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金管制东谈主应在《进款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管制东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖 基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托 管东谈主出具稳重书面证据书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，进款 分支机构和基金托管东谈主的指定酌量东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管制东谈主应在《进款契约书》中章程，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行 订立的《总体和洽契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 管制东谈主应在《进款契约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实 书或其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或 到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当 日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托 管东谈主电话证据收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主 指定酌量东谈主；若进款银行分支机构代为支撑进款凭证的，由进款银行分支机构 指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行提倡补办肯求， 基金管制东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上                  第 158 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 门托福至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金管制东谈主应在《进款契约书》中章程，对于存期跳动 3 个月的依期存 款，进款银行应于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。 因进款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定酌量东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 话接洽。进款到期前基金管制东谈主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付 进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基 金管制东谈主与进款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽 结果见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《进款契约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的， 进款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章 并出具相干评释文献后，与进款银行指定司帐主管电话证据后，进款银行应在 到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日， 进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原契约约定利率和实 际宽限天数支付宽限利息。   如果在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管制的 需要等原因，基金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行订立的《进款契约书》执 行。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违背相干法律律例的章程                  第 159 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面款式文书基金管制东谈主在 10 个办事 日内纠正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法行 为，应立即呈报中国证监会，同期文书基金管制东谈主在 10 个办事日内纠正或断绝 结算，若因基金管制东谈主拒子虚行形成基金财产损失的，相干损失由基金管制东谈主 承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供稳健法律律例及行业圭臬的、经介意选拔的、本基金适用的银 行间债券市集来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管 理东谈主有职责确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在 银行间债券市集选拔来回敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的 银行间债券市集来回敌手名单进行来回。在基金存续期间基金管制东谈主不错诊疗 来回敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个办事日书面文书基金托管东谈主。新 名单确定时已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约 进行结算，但不得再发生新的来回。如基金管制东谈主根据市集需要临时诊疗银行 间债券来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与来回对 手发生来回前 3 个来回日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金管制东谈主负责对来回敌手的资信支配，按银行间债券市集的来回王法进 行来回，并负责惩处因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 来回敌手在基金管制东谈主确定的时天职仍未承担背信职责过甚他相干法律职责 的，基金管制东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相干来回敌手追偿。 基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。   （五）本基金投资流畅受限证券，应礼服《对于基金投资非公开辟行股票 等流畅受限证券相干问题的文书》等相干监管章程。 股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证                第 160 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券 登记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券来回所或寰宇银行间债券市集交 易的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。  本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 金管制东谈主董事会批准的相干基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险支配 轨制。基金投资非公开辟行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例支配情况。  基金管制东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述尊府后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述尊府。  基金管制东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风 险采选积极有用的措施，在合理的时天职有用惩处基金运作的流动性问题。如 因基金浩荡赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫穷时，基金 管制东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金 因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。 规要求的相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 应划付的认购款、资金划付时分等。基金管制东谈主应保证上述信息的真实、完 整，并应至少于拟实行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时分进行审核。  由于基金管制东谈主未实时提供相干证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。                 第 161 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 东谈主投资流畅受限证券的步履。如发现基金管制东谈主违背了《基金合同》、《托管 契约》以过甚他相干法律律例的相干章程，应实时文书基金管制东谈主，并呈报中 国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 管制东谈主的非法、违法以及违背《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予执 行，独立即文书基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得子虚行时，基金托管东谈主应向中国证监会呈报。 会章程媒介败露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  （六）基金管制东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，精致评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 稳健法律律例及监管机构的相干章程。  （七）基金托管东谈主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值估计、各种基金份额净值估计、基金用度开支及收入确定、基金收 益分配、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监 督和核查。  （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违背法律律例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书 面教唆等方式文书基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对 于收到的书面文书，基金管制东谈主应以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中 国证监会。  （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合 同》和本托管契约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的 教唆，基金管制东谈主应在章程时天职回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中 国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管制东谈主应积极配合提供相干数据尊府               第 162 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 和轨制等。  （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来回规范也曾顺利的指示违背法 律、行政律例和其他相干章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金 管制东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通 知义务后，给以免责。  （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法步履，应实时呈报中国证 监会，同期文书基金管制东谈主限期纠正。  （十二）本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当礼服审慎计划 原则，配备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制， 完善业务过程，有用提神和支配风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出 借业务进行监督和复核。  三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货 结算账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主估计的基金资产净值和各种基金份 额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运 作等步履。  （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、托管契约过甚他相干章程时，应实时以书面 款式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一办事日前 实时查对并以书面款式给基金管制东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管契约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面 教唆，基金托管东谈主应在章程时天职回话并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相干尊府以供基金管制东谈主核查托管财产 的完好性和真实性。  （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时呈报中国证监                 第 163 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 会，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。  四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 理，确保基金财产的完好与孤独。 基金财产。未经基金管制东谈主的正当指示，不得自走时用、刑事职责、分配基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主执行有用支配下的资产及什物证券等在基金托管东谈主 支撑期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东谈主应实时文书基金管制东谈主采选措施进行催收，基金管制东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或 该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的欺骗、果决、错误或破产等原因给 基金资产形成的损失等不承担职责。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主或基金管制东谈主托付的登记机构开立并管制。 额、基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等相干章程后，基金 管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账 户，同期在章程时天职，基金管制东谈主应聘用具有从事证券相干业务阅历的司帐                第 164 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 为“托管账户”），支撑基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金 收付。托管账户称号应为“兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基 金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东谈主计帐办事，基金管制东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程实行。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按相干章程开立、使 用并管制；若无相干章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程 实行。                第 165 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书  （五）债券托管账户的开设和管制  基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司的相干章程，以基金的口头在中央 国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。  （六）基金进行依期进款投资的账户开设和管制  基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开 立和账户相干信息变更过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账 户变更所需的相干尊府。  （七）其他账户的开立和管制 等，基金托管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金管制东谈主应以书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的入手资金 密码和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监 控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时文书托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。 基金管制东谈主保证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在相干尊府变更 后实时将变更的尊府提供给基金托管东谈主。 定，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主按摄影干法律律例和本契约的约定协商后开 立。新账户按相干章程使用并管制。 理。  （八）基金财产投资的相干有价凭证等的支撑  基金财产投资的相干什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的支撑库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代支撑库， 什物支撑凭证由基金托管东谈专揽有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管                 第 166 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 东谈主除外机构执行有用支配的有价凭证不承担支撑职责。   （九）与基金财产相干的首要合同的支撑   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产相干的首要合同的原件分离由 基金管制东谈主、基金托管东谈主支撑。除本契约另有章程外，基金管制东谈主代表基金签 署的与基金财产相干的首要合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份原来的原件。基金管制东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金管制东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东谈主负责。重 大合同的支撑期限不低于法律律例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得改换。基金管制东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值估计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的估计、复核与完成的时分及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目估计，各种基金份额净值的估计，均精准到 净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个办事日估计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，经基金托管东谈主复核，按章程公告。   基金管制东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定 对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管制东谈主对基金净值的估计结果对外给以公布。                第 167 页 共 176 页                兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值颠倒的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度相干部门章程的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的兼并记账 方法和司帐处理原则，分离独速即成立、记录和支撑本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。 查对不符时，应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据 完全一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度呈报的编制及复 核；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期呈报的编制及复核；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度呈报的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行诊疗，诊疗以国度相干章程为准。基金年度呈报的财务司帐呈报应当经过 审计。基金合同顺利不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比 基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑                  第 168 页 共 176 页                 兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制 和支撑，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分离支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不 低于法律律例章程的最低期限。如不成妥善支撑，则按相干法律律例承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金管制东谈主应将相干尊府送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好 性。基金管制东谈主和托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应礼服守密义务。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相干的一切争议，如经友 好协商、长入未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照 深圳国际仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对两边当事东谈主均有欺压力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、勤快、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍视基金份额 持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之方针，不含港澳台立法）管 辖。   八、托管契约的的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更规范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更应报中国 证监会备案。   （二）基金托管契约断绝的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管制公司相接其原有权利义务；                   第 169 页 共 176 页              兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书 （三）基金财产的计帐 基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                第 170 页 共 176 页                    兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书            二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管制东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服 务技俩。主要服务内容如下：   （一） 文书服务   文书基金份额持有东谈主的内容包括电子对账单或手机短信对账单。基金管制 东谈主根据持有东谈主账单订制情况，对于定制电子对账单的持有东谈主，每季度或每月通 过 E-MAIL 向账单期内有来回或期末多余额的客户发送基金来回对账单，以方 便投资东谈主快速得回来复书息；对于订制手机短信对账单的客户，将每月向账单 期内有份额余额的客户发送，肤浅投资东谈主快速得回账户信息。   （二）在线服务   基金管制东谈主利用我方的网站提供实时在线客服照应服务。   （三）网上来回服务   本基金管制东谈主已灵通个东谈主投资者网上来回业务。个东谈主投资者通过基金管制 东谈主网站 https://trade.xqfunds.com 不错办理基金认购、申购、赎回、账户资 料修改、来回密码修改、来回肯求查询和账户尊府查询等各种业务。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，可拨打基金管制东谈主营销服务部电话或登录基金管制东谈主网站。   营销服务部电话   客服热线：400-678-0099、021-38824536   互联网站   公司网站：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   通 过 官 网 “www.xqfunds.com” 、 官 方 APP“ 兴 证 全 球 基 金 ” 或 微 网 站 “m.xqfunds.com”点击“在线客服”   官方微信号：xyfunds                       第 171 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书   （五）信息定制服务   向基金份额持有东谈主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定 制，基金份额持有东谈主不错通过手机短信收到基金管制东谈主发送的基金净值、短信 对账单，并可通过电子邮件收到基金净值、相干公告、电子对账单等信息。   （六）投诉受理   投资东谈主不错拨打基金管制东谈主客户服务中心电话，或通过基金管制东谈主网站留 言的投诉栏目、书信、电子邮件等渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务 进行投诉。基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方 式酌量基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面融会了本招募说明书。                 第 172 页 共 176 页                    兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书                 二十三、其他应败露事项      以下为自 2023 年 5 月 31 日至 2024 年 5 月 31 日，本基金刊登于《上海证 券报》和/或公司网站的基金公告。                                             法定败露日 序号                   公告事项                                               期        对于兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资        请的公告        对于诊疗网上直销部分基金颐养/赎反转购优惠费率的        公告        对于增多嘉实资产管制有限公司为旗下部分基金销售        机构的公告        对于兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资        请的公告        对于灵通我司旗下基金在腾安基金基金颐养业务的公        告        对于旗下部分基金投资东土科技（300353）非公开辟        行股票的公告        对于使用固有资金自购旗下权益类公募基金五千万元        的公告        对于旗下部分基金投资海欣食物（002702）非公开辟        行股票的公告        对于旗下部分基金投资特一药业（002728）非公开辟        行股票的公告                       第 173 页 共 176 页               兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书      对于兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资      请的公告      对于兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资      请的公告      对于兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资      请的公告      对于旗下部分基金投资锦富时期（300128）非公开辟      行股票的公告      对于旗下部分基金投资光洋股份（002708）非公开辟      行股票的公告      对于旗下部分基金投资安孚科技（603031）非公开辟      行股票的公告      对于兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资      请的公告      对于兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资      请的公告      对于旗下部分基金投资中孚信息（300659）非公开辟      行股票的公告      对于兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资      请的公告      对于增多阳光东谈主寿保障股份有限公司为旗下部分基金      销售机构的公告                 第 174 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书       二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以原来为准。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               第 175 页 共 176 页             兴全中证 800 六个月持有期指数增强型证券投资基金更新招募说明书             二十五、备查文献 集注册的文献； 的法律倡导书；  基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管契约过甚余备查文献存放在基金管制东谈主处。投资东谈主可在营业时分免费到存放 地点查阅，也可按工本费购买复印件。                                 兴证全球基金管制有限公司               第 176 页 共 176 页