兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书      （2024 年 12 月 16 日更新）     基金管理东谈主：兴证全球基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司            第 1 页 共 173 页                          兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书                           要害辅导    本基金于 2010 年 8 月 9 日经中国证监会证监许可20101068 号文核准募 集。本基金基金合同于 2010 年 11 月 2 日起镇静见效，自该日起兴证全球基金 管理有限公司（以下简称“本基金管理东谈主”）镇静运转管理本基金。    本招募说明书是对原《兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）招募 说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为 准。本基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的 价值和收益作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为沪深 300 指数。    （1）指数样本空间    沪深 300 指数样本空间由同期闲逸以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹 企业刊行的存托笔据组成： 排在前 30 位。    （2）选样方法    沪深 300 指数样本是按照以下方法选拔筹办情景简陋、无监犯违纪事件、 财务论说无首要问题、证券价钱无显然非常波动或市集主宰的公司： 名后 50%的证券； 取前 300 名的证券行为指数样本。    关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址： www.csindex.com.cn。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的招募说明 书、基金产物云尔纲领等法律文献，全面意识本基金产物的风险收益特征，充 分沟通自身的风险承受技艺，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目                          第 2 页 共 173 页              兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 等投资步履作出孤苦决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括市集风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或期间风险、 合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。  本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险 情景的表述仅为主要基于基金投资标的与策略性格的综合性表述；而本基金各 销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金召募机构投资者适当性管理 实施指引（试行）》及里面评级范例、将基金产物按照风险由低到高规矩进行 风险级别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广， 与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应 关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价范例和方法的各别，对吞并产 品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化 及基金执走运作情况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购 买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受技艺与产物风险之间的匹配西席， 并须实时温煦销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。  科创板上市的股票、北交所上市的股票都是国内照章上市的股票，属于 《基金法》第七十二条第一项轨则的“上市交易的股票”。本基金基金合同中 的投资范围中包括国内照章刊行上市的股票，且投资科创板、北交所股票均符 合本基金基金合同所约定的投资见地、投资策略、投资范围、资产配置比例、 风险收益特征和关系风险约束目的。本基金可根据投资见地、投资策略需要或 市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创板、北交所股票或选拔不将 基金资产投资于科创板、北交所股票，并非势必投资于科创板、北交所股票。 基金管理东谈主在投资科创板、北交所股票过程中，将根据审慎原则进行投资决策 和风险管理，保持基金投资作风的一致性，并作念好流动性风险管理办事。  本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交易法则等各别带来的私有风险，包括但不限 于市集风险、流动性风险、信用风险、聚积度风险、系统性风险、政策风险等。  本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹约束未达约定见地、 指数编制机构住手服务、成份券停牌或背约等潜在风险，详见本招募说明书 “风险揭示”的内容。                  第 3 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金 Y 类基金份额是根据《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务 管理暂行轨则》的轨则针对个东谈主待业金投资基金业务诞生的单独份额类别。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当战胜国度对于个东谈主待业金 账户管理的轨则。在向投资东谈主充分显露的情况下，为荧惑投资东谈主在个东谈主待业金 领取期遥远领取，基金管理东谈主可配置依期分成、依期支付、定额赎回等机制； 基金管理东谈主亦可对运作方式、持有期限、投资策略、估值方法、申赎转变等方 面作念出其他安排。具体见更新的招募说明书及关系公告。   基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩 并不组成本基金功绩进展的保证。   基金管理东谈主依照恪称背负、忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募说明书更新了本基金增多 Y 类基金份额的关系情况考中三部分基 金管理东谈主的关系情况。   除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日 2024 年 5 月 31 日（特 别事项注明除外），关系财务数据和净值进展摘自本基金 2024 年第 1 季度论说， 数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管东谈主农业银 行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书基金的投资和基金的功绩关系 内容。                  第 4 页 共 173 页                                                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书                                                         目          录 第十一部分                基金的基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 .... 80                                                第 5 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书               第一部分       序言   《兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》过甚依期更 新（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》 （以下简称“《信息显露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险轨则》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 以及《兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称 “本合同”或“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律办事。   兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募说明书所载明的云尔恳求召募的。本基金管理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系轨则享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                第 6 页 共 173 页                     兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书                   第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验蜕变和补充 《兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的 任何灵验蜕变和补充 说明书》，过甚更新 份额发售公告》 部门规章、处所性法例、处所政府规章过甚他对基金合同当事东谈主有管理力的规 范性文献及对该等法律法例时常作出的蜕变 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作出的蜕变 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常 作念出的蜕变 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》及对其时常作出的                     第 7 页 共 173 页                   兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 蜕变 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作出的蜕变 年 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁 布机关对其时常作念出的蜕变 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其时常作念出的蜕变 区、澳门额外行政区和台湾地区 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 然东谈主 民共和国注册登记或经政府关系部门批准诞生的机构 理办法》过甚他关系法律法例轨则的条件，经中国证监会批准可投资于中国证 券市集，并取得国度外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 金投资者 易过户、转托管及依期定额投资等业务                   第 8 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金代销业务资历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 网点 容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务 的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等 兴证全球基金管理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公司托福代为办理注 册登记业务的机构 系统 登记结算系统 金管理东谈主所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 过该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 约定的备案条件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其 书面证实的日历 基金合同轨则的范例终结基金合同的日历 最长不得高出 3 个月               第 9 页 共 173 页                     兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 日 卖出基金份额的步履 中竞价的方式买卖基金份额的步履 赎回的局面。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、 场外申购、场外赎回 所敞开式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的局面。通 过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场 内赎回 告在本基金份额与基金管理东谈主管理的其他基金份额间的转变步履 持基金份额销售机构的操作 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转 托管的步履 记结算系统间进行转托管的步履 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银                     第 10 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 行账户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式 加上基金转变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入 恳求份额总和后的余额）高出上一日基金总份额的 10%的情形 入扣除关系用度后的余额 收申购款过甚他资产的价值总和 值 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公招引行股票、资产援助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交易的债券等 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 显露网站）等媒介 则》，是范例基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金注册登记方面的业务规 则，由基金管理东谈主和基金投资者共同战胜 在本基金合同由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当 事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震及 其他当然灾害、往复、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停 电或其他突发事件、证券交易所非平素暂停或住手交易                  第 11 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金产物云尔纲领》过甚更新                 第 12 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书                第三部分          基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：兴证全球基金管理有限公司   诞诞辰期：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28 楼   法定代表东谈主：杨华辉   联 系 东谈主：蔡雅毅   商酌电话：021-20398888   组织方式：有限办事公司   注册老本：东谈主民币 1.5 亿元   兴证全球基金管理有限公司（成随机名为“兴业基金管理有限公司”，以 下简称“公司”）经证监基金字2003100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司鼓动。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册老本等关系手续后，公司注册老本由 本的 51%，全球东谈主寿保障国际公司的出资占注册老本的 49%。2008 年 7 月，经 中国证监会批准（证监许可2008888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更 公司称号、注册老本等关系手续后，公司称号变更为“兴业全球基金管理有限 公司”，注册老本增多为 1.5 亿元东谈主民币，其中两鼓动出资比例不变。2016 年   死亡 2024 年 11 月 30 日，公司旗下已管理兴全可转债混杂型证券投资基金 等共 71 只基金，包括股票型、混杂型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类型。   兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设 有分公司，并成立了全资子公司——兴证全球老本管理（上海）有限公司。公 司总部属设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计算财务部、审 计部、风险管理部、合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息期间                       第 13 页 共 173 页                   兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 部、基金管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、 待业金管理部、交易部、市集部、渠谈部、机构业务部、电子商务部、营销服 务部、国际业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部 门进行相应的调养。   二、主要东谈主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主，1966 年生，中共党员，经济学博士， 高等经济师。历任福建省税务局南瓜分局科员，兴业银行上海证券业务部负责 东谈主，兴业证券上海业务部司理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银 行杭州分行党委文告、行长，兴业国际相信有限公司党委文告、董事长等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委文告、董事长，兼任兴证全球基金管理有限公 司董事长及法定代表东谈主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金融委员会副 主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券交易所政策征询委员 会副主任委员，福建省证券期货业协会会长，兴证（香港）金融控股有限公司 董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主，1970 年生，高等工商管理 硕士。历任兴业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长 及法定代表东谈主等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副董事长、总司理、财 务负责东谈主，兼任上海市第十六届东谈主民代表大会代表，中国证券投资基金业协会 监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会委员、基金行业文化建 设委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会办事专科委员 会主任委员、理事会东谈主才计谋与培训专科委员会委员、理事会自律管理管理专 业委员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表东谈主。   赵念念念念女士，董事，1985 年生，中共党员，工商管理硕士。历任兴业证券 西安东一皆营业部客户司理，兴业证券搭理服务中心销售服务，兴业证券西安 朱雀大街营业部客服部司理、金钱管理一部副总司理，兴业证券陕西分公司总 司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司金钱管 理部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   肖恩•约翰逊先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963 年生，好意思国国籍， 工商管理硕士。历任布拉克斯顿征询公司（德勤企业计谋征询集团）高等助理、                   第 14 页 共 173 页                    兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 名堂司理，TMT 软件公司总裁，MGA 软件公司业务发展副总裁，谈富全球资产管 理公司全球基础研究总监、投资委员会主席，Guidon Global LLC 首创东谈主， Stealth 金融科技初创公司临时首席施行官，安保老本投资有限公司首席施行 官等职务。现任全球东谈主寿资产管理控股有限公司首席施行官，兼任伯里亚学院 受托东谈主，好意思国航空航天学会高等成员，电机及电子工程师学会成员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕 士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡征询公司全球副董 事，荷兰全球东谈主寿保障集团施行副总裁、全球计谋与可继续发展负责东谈主等职务。 现任全球东谈主寿资产管理控股有限公司企业发展负责东谈主，兼任法国邮政银行资产 管理公司监事会成员，全球东谈主寿资产管理英国有限公司非施行董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕 士。历任南边东英资产管理有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司 综合发展部参谋人（资产管理），博时基金（国际）有限公司风险、法律及合规 主管等职务。现任全球东谈主寿资产管理（亚洲）有限公司董事、香港区主管。   陆雄文先生，孤苦董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大 学市集营销系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院长、 诠释，兼任宝山钢铁股份有限公司孤苦董事，摩根士丹利证券（中国）有限公 司孤苦董事，浦发硅谷银行有限公司孤苦董事，中国东方航空股份有限公司独 立董事，世界工商管理专科学位研究生扶植指挥委员会副主任委员，上海长三 角生意鼎新研究院理事。   卢东斌先生，孤苦董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉 林省延吉市委办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中 国东谈主民大学商学院副院长等职务。已退休，现任中国管理应代化研究会并购重 组专科委员会副主任委员。   孙小宁女士，孤苦董事，1969 年生，工商管理硕士。历任中国东谈主民银行国 际司高等名堂官员，麦肯锡公司高等名堂司理，国际金融公司高等投资官员， 新加坡政府投资公司高等副总裁、北亚径直投资联席主管、私募股权径直投资 中国区负责东谈主等职务。现任泰康保障集团股份有限公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名孤苦董事，未发现公司孤苦董 事存在不良诚信记录。                    第 15 页 共 173 页                      兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边 证券宏不雅研究部司理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收 益事迹总部总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司党委委员、副总裁，兼 任兴证（香港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事， 总裁，全球东谈主寿保障集团集团业务发展施行副总裁兼负责东谈主、管理委员会成员， 全好意思东谈主寿保障亚洲公司施行委员会成员，全好意思东谈主寿百慕大公司首席施行官、亚 洲施行委员会成员，全球东谈主寿保障集团集团业务发展施行副总裁，全球东谈主寿保 险欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区施行委员会成员，全球东谈主寿保障国际 公司首席运营官、施行委员会成员等职务。现任全球东谈主寿资产管理控股有限公 司首席财务和转型官、董事，兼任同方全球东谈主寿保障有限公司董事，全球东谈主寿 投资管理有限公司常务董事、行政总裁，法国邮政银行资产管理公司监事会成 员，毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振司帐师事 务所上海分所审计部审计司理，兴证全球基金管理有限公司计算财务部负责东谈主 等职务。现任兴证全球基金管理有限公司计算财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管 理有限公司监察稽核部副总监、兴业基金管理有限公司法律与合规部合规总监、 兴证全球基金管理有限公司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司审计部总监兼合规管理部副总监（主理办事）、纪委办公室副主任 （主理办事），兼任兴证全球老本管理（上海）有限公司监事。   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主。（简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主。（简历请参见上述董事会 成员概况）   杨卫东先生，守护长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委 组织部科员，海南省省委台办管待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部 负责东谈主、大连分公司总司理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总司理，上                      第 16 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 海凯业集团公司总裁，兴证全球基金管理有限公司总司理助理兼市集部总监、 副总司理兼上海分公司负责东谈主等职务。现任兴证全球基金管理有限公司守护长。   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商管理硕士。历任华安 证券股份有限公司证券投资总部投资司理，吉祥保障资产运营中心高等组合经 理，吉祥资产管理公司投资管理部副总司理，兴证全球基金管理有限公司兴全 绿色投资混杂型证券投资基金（LOF）基金司理、专户投资部总监、总司理助理 等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总司理兼专户投资部总监、固定收 益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金管理 有限公司研究部研究员、专户投资部投资司理、基金管理部基金司理、基金管 理部投资副总监兼基金司理、基金管理部投资总监兼基金司理、公司总司理助 理兼基金管理部投资总监、基金司理、基金管理部总监、投资总监。现任兴证 全球基金管理有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商管理硕士。历任建 设银行福建省分行相信投资公司、招引银行福建省分行直属支行电脑部职员、 信贷员，兴业证券股份有限公司上海管理总部电脑部司理，兴业证券股份有限 公司信息期间部总司理助理，兴证全球基金管理有限公司运作保障部副总监、 总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总司理兼首席信 息官兼基金运营部总监、交易部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高等工商管理硕士。历任武汉海尔电 器股份有限公司车间、设想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发 展部高等司理，兴业证券股份有限公司研究所、计谋计算小组、机构客户部副 总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总司理，兴证全球基 金管理有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总司理、 上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华 振司帐师事务所助理审计司理，德勤华永司帐师事务所高等征询师，毕马威企 业征询（中国）有限公司高等司理，兴证全球基金管理有限公司监察稽核部总 监、综合管理部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任、总司理助理、合规 管理部总监，现任兴证全球基金管理有限公司副总司理兼董事会秘书、风险管               第 17 页 共 173 页                   兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球老本管理（上海）有限公司施行 董事及法定代表东谈主。   申庆先生，工商管理硕士。历任兴业证券研究发展中心研究员；兴证全球 基金管理有限公司研究部行业研究员、兴全趋势证券投资基金（LOF）基金司理 助理、基金管理部总监助理、兴全全球视线股票型证券投资基金基金司理、兴 全恒益债券型证券投资基金基金司理。现任兴全沪深 300 指数增强型证券投资 基金（LOF）基金司理（2010 年 11 月 2 日起于今）、兴全中证 800 六个月持有 期指数增强型证券投资基金基金司理（2021 年 2 月 9 日起于今）。   本基金领受投资决策委员会相似下的基金司理负责制。基金管理东谈主公募投 资决策委员会成员由以下东谈主员组成：   庄园芳    兴证全球基金管理有限公司副董事长、总司理   谢治宇     兴证全球基金管理有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务 部总监、兴全合润混杂型证券投资基金基金司理、兴全合宜无邪配置混杂型证 券投资基金（LOF）基金司理、兴全社会价值三年持有期混杂型证券投资基金基 金司理   乔迁      兴证全球基金管理有限公司基金管理部总监、投资总监兼兴全 生意模式优选混杂型证券投资基金基金司理、兴全新视线无邪配置依期敞开混 合型发起式证券投资基金基金司理、兴全合丰三年持有期混杂型证券投资基金 基金司理   任相栋     兴证全球基金管理有限公司基金管理部副总监、国际业务部副 总监兼兴全合泰混杂型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期混杂 型证券投资基金基金司理   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                   第 18 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 配收益； 其他法律步履；  四、基金管理东谈主承诺 明的投资见地、策略及限制进行基金资产的投资； 约束轨制，选择灵验要领，看重违抗《证券法》步履的发生； 约束轨制，选择灵验要领，看重下列步履的发生：  （1）承销证券；  （2）向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有轨则的除外；  （5）向本基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖本基金管理东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；  （6）买卖与本基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与本基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券；  （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正直的证券交易步履；  （8）依照法律、行政法例关系轨则，由中国证监会轨则回绝的其他步履。               第 19 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 家法律法例及行业范例，忠实信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违纪筹办；  （2）违抗基金合同或托管条约；  （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的云尔中进行伪善信息显露；  （5）断绝、骚动、阻遏或严重影响中国证监会照章监管；  （6）豪放背负、耗损权利；  （7）泄露在职职期间明察的关系证券、基金的生意诡秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投 资；  （9）协助、接受托福或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （10）违抗证券交易局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价 格，扯后腿市集次第；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息显露和告白中特地含有伪善、误导、诈骗因素；  （13）以不正直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例回绝的步履。  （1）依照法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间明察的关系证券、基金的生意诡秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息；  （4）不以任何方式为其他组织或个东谈主进行证券交易。  五、基金管理东谈主的风险管理与里面约束轨制  （1）风险管理是业务发展的保障；  （2）最高管理层承担最终办事；                第 20 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （3）单干明确、互相牵制的组织结构是前提；  （4）轨制招引是基础；  （5）轨制施行监督是保障。  （1）全面性原则：公司风险管理必须狡饰公司的通盘部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务才略；  （2）孤苦性原则：公司诞生孤苦的风险管理部、审计部、合规管理部，风 险管理部、审计部、合规管理部保持高度的孤苦性和泰斗性，负责对公司各部 门风险约束办事进行稽核和检查；  （3）互相制约原则：公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；  （4）定性和定量相献媚原则：建立完备的风险管理目的体系，使风险管理 更具客不雅性和操作性；  （5）要害性原则：公司的发展必须建立在风险约束完善和踏实的基础上， 里面风险约束与公司业务发展同等要害。  公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高 管理层对风险管理负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 风险管理部、审计部、合规管理部负责监察公司的风险管理要领的施行。具体 而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终 的办事。董事会下设施行委员会和风险约束委员会；  （2）守护长：孤苦独揽守护权利，径直对董事会负责，实时向风险约束委 员会提交关系公司范例运作和风险约束方面的办事论说；  （3）投资决策委员会：负责指挥基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；  （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；  （5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和要领 的施行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公 司在一种风险管理和约束的环境中结果业务见地；                第 21 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本 部门的风险负全部办事，负责履行公司的风险管理范例，负责本部门的风险管 理系统的招引、施行和珍摄，用于识别、监控和裁减风险。  （1）风险约束轨制  公司风险约束的见地为严格战胜国度法律法例、行业自律轨则和公司各项 规章轨制，自愿形成遵法筹办、范例运作的筹办念念想和筹办作风；不休提高经 营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立 行之灵验的风险约束机制和轨制，确保各项筹办管理步履的健康运行与公司财 产的安全圆善；珍摄公司信誉，保持公司的简陋形象。  针对公司濒临的各式风险，包括政策和市集风险，管理风险和职业谈德风 险，分别制定严格驻扎要领，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课历程 轨制、聚积交易轨制、信息显露轨制、云尔保全轨制、守秘轨制和孤苦的监察 稽核轨制等关系轨制。  （2）监察稽核轨制  监察稽核办事是公司里面风险约束的要害才略。公司设守护长和审计部。 守护长全面负责公司的监察稽核办事，可在授权范围内列席公司任何会议，调 阅公司任何档案材料，对基金资产运作、里面管理、轨制施行及遵规遵法情况 进行里面监察、稽核；出具监察稽核论说，报公司董事会和中国证监会，如发 现公司有首要违纪步履，应立即向公司董事会和中国证监会论说。  审计部具体施行监察稽核办事，并协助守护长办事。审计部具有孤苦的检 查权、孤苦的论说权、清醒权和建议权。具体负责对公司里面风险约束轨制提 出修改意见；检查公司各部门施行里面管理轨制的情况；监督公司资产运作、 财务进出的正当性、合规性、合感性；监督基金财产运作的正当性、合规性、 合感性；探询公司里面的违纪事件；协助监管机关探询处理关系事项；负责员 工的离任审计；协调外部审计事宜等。  （3）里面财务约束轨制  财务管理的目的在于范例公司司帐步履，保证司帐云尔真确、圆善；加强 财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，约束公司财务 风险，保护公司鼓动的利益，保证公司财产安全、圆善和升值。                第 22 页 共 173 页              兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  公司里面财务约束轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原 则，司帐使用国度许可的电算化软件。公司实行财务预算管理轨制，财务室在 综合各部门财务预算的基础上负责编制并论说公司总司理，经董事会批准后组 织实施。各部门应谨慎作念好财务预算的编制和实施办事。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有得当的组织和授权，确 保监察稽核办事是孤苦的，并得到高管东谈主员的援助，同期置备操作手册，并定 期更新；  （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金交易聚积，形成不同部门，不同岗亭之间 的制衡机制，从轨制上减少和驻扎风险；  （3）建立、健全岗亭办事制：建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以驻扎和减 少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、论说、辅导范例：建立了风险管理委员 会，使用适合的范例，证实和评估与公司运作关系的风险；公司建立了自下而 上的风险论说范例，对风险隐患进行层层通告，使各个线索的东谈主员实时掌捏风 险情景，从而以最快速率作出决策；  （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险管理技能：选择数目化、期间化的风险约束技能， 建立数目化的风险管理模子，用以辅导指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司实时选择灵验的要领，对风险进行散播、约束和侧目，尽可能地减少损失；  （7）提供充足的培训：制定了圆善的培训计算，为通盘职工提供充足和适 当的培训，使职工明确其职责所在，约束风险。  基金管理东谈主确知建立、珍摄、支撑和完善里面约束轨制是基金管理东谈主董事 会及管理层的办事。基金管理东谈主额外声明以上对于里面约束的显露真确、准 确，并承诺将根据市集变化和公司业务发展不休完善里面约束轨制。              第 23 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书                 第四部分         基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：继续筹办   商酌电话：010-66060069   传真：010-68121816   商酌东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务发射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的勤勉赢得 了简陋的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中 心的筹办理念，坚持审慎稳健筹办、可继续发展，驻足县域和城市两大市集， 实施各别化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托狡饰世界的分支 机构、雄伟的电子化会聚和多元化的金融产物，竭力于为广宽客户提供优质的金 融服务，与广宽客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教悔丰富，服 务优质，功绩凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。                       第 24 页 共 173 页                    兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 SAS70 审计论说。自 2010 年起中国农业银行集结通过托管业务国际内控范例 （ISAE3402）认证，标明了孤苦公正第三方对中国农业银行托管服务运作历程 的风险管理、里面约束的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强技艺 招引，品牌声誉进一步升迁，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年集结荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限办事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券 时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次诞生的 “银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中首 次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部 /综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务技艺强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业教悔和高等期间职称，闪耀国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 865 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险约束轨制说明   严格战胜国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关系管理规                    第 25 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 定，遵法筹办、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全圆善，确保关系信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束办事，对托 管业务风险管理和里面约束办事进行监督和评价。托管业务部专门配置了风险 管理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管办事，孤苦独揽监 督稽核权利。  具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东谈主员具备从业 资历；业务管理实行严格的复核、审核、检查轨制，授权办事实行聚积约束， 业务钤记按规程支撑、存放、使用，账户云尔严格支撑，制约机制严格灵验； 业务操作区专门配置，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息显露东谈主 负责，看重泄密；业求结果自动化操作，看重东谈主为事故的发生，期间系统圆善、 孤苦。  （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例  基金托管东谈主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 条约轨则的投资比例和回绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金管理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基 金管理东谈主的其他步履。  当基金出现非常交易步履时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式 的处理： 方式对基金管理东谈主进行辅导； 为，书面辅导关系基金管理东谈主并报中国证监会。                 第 26 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书                第五部分           关系服务机构  一、基金份额发售机构  （1）兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台）  地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层  商酌东谈主：蔡雅毅、沈冰心  直销商酌电话：（021）20398927、20398843、20398706  传真号码：021-20398988、021-20398889  （2）兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP）  交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com  客户服务电话：4006780099，（021）38824536  本公司已经与下述销售机构（名次不分先后）订立基金销售条约，投资东谈主 通过下述销售机构办理关系业务的，以下述销售机构的关系轨则为准。  （1）称号：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：陈四清  网址：http://www.icbc.com.cn/  客服电话：95588  （2）称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：中国北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：中国北京市东城区开国门内大街 69 号  法定代表东谈主：谷澍  网址：http://www.abchina.com/  客服电话：95599  （3）称号：中国银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号,香港花坛谈 1 号中银大厦                       第 27 页 共 173 页                           兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书     法定代表东谈主：刘连舸     网址：https://www.boc.cn/     客服电话：95566     （4）称号：中国招引银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号,香港中环干诺谈中 3 号中国招引银 行大厦 28 楼     法定代表东谈主：田国立     网址：http://www.ccb.com/     客服电话：95533     （5）称号：交通银行股份有限公司     注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号     办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号,香港中环毕打街 20 号     法定代表东谈主：任德奇     网址：http://www.bankcomm.com/     客服电话：95559     （6）称号：招商银行股份有限公司     注册地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号     办公地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东谈主：缪建民     网址：http://www.cmbchina.com/     客服电话：95555     （7）称号：中信银行股份有限公司     注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东谈主：朱鹤新     网址：http://www.citicbank.com/     客服电话：95558     （8）称号：上海浦东发展银行股份有限公司                           第 28 页 共 173 页                         兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   注册地址：上海市中山东一皆 12 号   办公地址：上海市中山东一皆 12 号   法定代表东谈主：郑杨   网址：https://www.spdb.com.cn/   客服电话：95528   （9）称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   网址：https://www.cib.com.cn/   客服电话：95561   （10）称号：中国光大银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心,香港湾仔告士打谈   法定代表东谈主：李晓鹏   网址：http://www.cebbank.com/   客服电话：95595   （11）称号：中国民生银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦   法定代表东谈主：高迎欣   网址：http://www.cmbc.com.cn/   客服电话：95568   （12）称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：张金良   网址：http://www.psbc.com/cn/   客服电话：95580                        第 29 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （13）称号：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 网址：https://www.hxb.com.cn/ 客服电话：95577 （14）称号：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 网址：http://www.bosc.cn/ 客服电话：95594 （15）称号：江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主：陆曙光 网址：http://www.jnbank.com.cn/ 客服电话：(0519)96005 （16）称号：广州农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广东省广州市黄埔区映日路 9 号 法定代表东谈主：蔡建 网址：http://www.grcbank.com/ 客服电话：95313 （17）称号：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 网址：http://www.drcbank.com 客服电话：0769-961122                       第 30 页 共 173 页                        兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （18）称号：吉祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   网址：http://bank.pingan.com/   客服电话：95511   （19）称号：宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   网址：http://www.nbcb.cn/   客服电话：95574   （20）称号：浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号   法定代表东谈主：陆建强   网址：https://www.czbank.com/   客服电话：95527   （21）称号：江苏银行股份有限公司   注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号   法定代表东谈主：夏平   网址：http://www.jsbchina.cn/   客服电话：95319   （22）称号：重庆银行股份有限公司   注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号   法定代表东谈主：林军   网址：http://www.cqcbank.com/                        第 31 页 共 173 页                          兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书    客服电话：956023    （23）称号：广发银行股份有限公司    注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号    法定代表东谈主：王凯    网址：http://www.cgbchina.com.cn/    客服电话：95508    （24）称号：东北证券股份有限公司    注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    法定代表东谈主：李福春    网址：www.nesc.cn    客服电话：86-431-85096806    （25）称号：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    网址：https://www.njzq.com.cn/    客服电话：95386    （26）称号：国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号    办公地址：无锡市滨湖区金融一街 8 号国联金融大厦    法定代表东谈主：葛小波    网址：http://www.glsc.com.cn/    客服电话：95570    （27）称号：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-                          第 32 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法定代表东谈主：何之江 网址：http://www.stock.pingan.com/ 客服电话：021-38635562,86-755-22627723 （28）称号：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 网址：http://www.hazq.com/ 客服电话：95318 （29）称号：东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主：陈照星 网址：www.dgzq.com.cn 客服电话：95328 （30）称号：华夏证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 网址：https://wt.ccnew.com/ 客服电话：95377 （31）称号：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 网址：www.guodu.com 客服电话：86-10-84183203 （32）称号：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦                       第 33 页 共 173 页                            兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书    法定代表东谈主：王文卓    网址：www.longone.com.cn    客服电话：95531    （33）称号：中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    法定代表东谈主：宁敏    网址：www.bocichina.com    客服电话：400-620-8888    （34）称号：恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 综合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 综合楼    法定代表东谈主：祝艳辉    网址：http://m.cnht.com.cn/    客服电话：956088    （35）称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区 中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27 层、29 层、32 层、    法定代表东谈主：金文忠    网址：www.dfzq.com.cn    客服电话：95503    （36）称号：耿直证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼                            第 34 页 共 173 页                           兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书    法定代表东谈主：施华    网址：www.foundersc.com    客服电话：95571    （37）称号：长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼    法定代表东谈主：张巍    网址：www.cgws.com    客服电话：95514    （38）称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    网址：www.ebscn.com    客服电话：95525    （39）称号：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    法定代表东谈主：陈可可    网址：http://www.gzs.com.cn/    客服电话：95548    （40）称号：国信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层    办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    网址：www.guosen.com.cn    客服电话：95536                           第 35 页 共 173 页                         兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （41）称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号   法定代表东谈主：霍达   网址：http://www.cmschina.com/   客服电话：95565   （42）称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   网址：http://www.gf.com.cn/   客服电话：95575   （43）称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦,北京市曙光区 亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   网址：www.citics.com   客服电话：95548   （44）称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   网址：www.chinastock.com.cn/   客服电话：4008-888-888、95551   （45）称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   网址：www.htsec.com                        第 36 页 共 173 页                          兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书    客服电话：95553    （46）称号：华泰联合证券有限办事公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇 B7 栋 401    办公地址：深圳市福田区深南通衢 4011 号中国港中旅大厦 26 楼    法定代表东谈主：江禹    网址：http://www.lhzq.com/    客服电话：0755-82492010    （47）称号：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    网址：https://www.cnhbstock.com/    客服电话：4008209898    （48）称号：爱建证券有限办事公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东谈主：祝健    网址：https://www.ajzq.com/    客服电话：4001-962-502    （49）称号：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12-18 层    法定代表东谈主：张海文    网址：www.crsec.com.cn    客服电话：95390    （50）称号：财达证券股份有限公司    注册地址：石家庄市自立路 35 号    办公地址：石家庄市自立路 35 号    法定代表东谈主：翟建强                          第 37 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 网址：http://www.s10000.com/ 客服电话：95363 （51）称号：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周至 网址：www.swhysc.com 客服电话：95523 （52）称号：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表东谈主：燕文波 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客服电话：956011 （53）称号：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：长柳路 36 号 7 层 701 室 法定代表东谈主：杨华辉 网址：http://www.xyzq.com.cn 客服电话：95562 （54）称号：长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表东谈主：金才玖 网址：http://www.95579.com/ 客服电话：95579 （55）称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务                      第 38 页 共 173 页                           兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书     网址：http://www.essence.com.cn/     客服电话：95517     （56）称号：金通证券有限办事公司     注册地址：浙江省杭州市滨江区东信通衢 66 号 5 幢 D 座 A 区 3 层     办公地址：浙江省杭州市滨江区东信通衢 66 号 5 幢 D 座 A 区 3 层     法定代表东谈主：李勇进区 3 层     网址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html     客服电话：95548     （57）称号：湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东谈主：高振营     网址：https://www.xcsc.com/     客服电话：95351     （58）称号：民生证券股份有限公司     注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室     法定代表东谈主：冯鹤年     网址：https://www.mszq.com/     客服电话：95376     （59）称号：国元证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号     办公地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号     法定代表东谈主：沈和付     网址：www.gyzq.com.cn     客服电话：95578     （60）称号：渤海证券股份有限公司     注册地址：天津经济期间招引区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座                           第 39 页 共 173 页                      兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法定代表东谈主：安志勇 网址：http://www.ewww.com.cn/ 客服电话：956066 （61）称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 网址：www.htsc.com.cn 客服电话：95597 （62）称号：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 网址：www.sxzq.com 客服电话：95573 （63）称号：中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 网址：http://sd.citics.com/ 客服电话：95548 （64）称号：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)6、10、12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 网址：www.dxzq.net 客服电话：95309 （65）称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号                      第 40 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法定代表东谈主：范力 网址：http://www.dwzq.com.cn/ 客服电话：95330 （66）称号：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 网址：https://www.cindasc.com/ 客服电话：95321 （67）称号：粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号招引区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号招引区控股中心 19、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 网址：http://www.ykzq.com/ 客服电话：95564 （68）称号：华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市曙光区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东谈主：邓晖 网址：http://www.jzsec.com/ 客服电话：95305 （69）称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东谈主：贺青 网址：https://www.gtja.com/ 客服电话：95521 （70）称号：国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼                      第 41 页 共 173 页                          兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书    法定代表东谈主：冉云    网址：https://www.gjzq.com.cn    客服电话：95310    （71）称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    网址：https://www.csc108.com/    客服电话：4008888108    （72）称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    网址：https://www.zts.com.cn/    客服电话：95538    （73）称号：中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：戚侠    网址：https://www.avicsec.com/    客服电话：95335    （74）称号：德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 29 楼    法定代表东谈主：武晓春    网址：https://www.tebon.com.cn/    客服电话：400-8888-128    （75）称号：西部证券股份有限公司                          第 42 页 共 173 页                         兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   网址：http://www.west95582.com/   客服电话：95582   （76）称号：华福证券有限办事公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座   法定代表东谈主：苏军良   网址：https://www.hfzq.com.cn/   客服电话：95547   （77）称号：中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法定代表东谈主：沈如军   网址：https://www.cicc.com/   客服电话：(+86-10) 6505 1166   （78）称号：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东谈主：章启诚   网址：www.ctsec.com   客服电话：95336   （79）称号：华鑫证券有限办事公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   办公地址：上海市浦东新区金海路 1000 号   法定代表东谈主：俞洋   网址：http://www.cfsc.com.cn/   客服电话：400-109-9918                         第 43 页 共 173 页                           兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书    （80）称号：瑞银证券有限办事公司    注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层    法定代表东谈主：陈安    网址：https://www.ubs.com/cn/sc/ubs-securities    客服电话：010-5832 8888    （81）称号：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    网址：https://www.ciccwm.com/    客服电话：95532    （82）称号：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦    法定代表东谈主：戴彦    网址：www.18.cn    客服电话：95357    （83）称号：国盛证券有限办事公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行营业大楼    法定代表东谈主：徐丽峰    网址：https://www.gszq.com/    客服电话：956080    （84）称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号                           第 44 页 共 173 页                          兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书    法定代表东谈主：杨炯洋    网址：http://www.hx168.com.cn/    客服电话：95584    （85）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    网址：www.swhysc.com/    客服电话：95523    （86）称号：泰信金钱基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    网址：www.taixincf.com    客服电话：400-004-8821    （87）称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    网址：www.jiyufund.com.cn    客服电话：400-8205369    （88）称号：天迎合资参谋人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东谈主：林义相    网址：http:// www.txsec.com    客服电话：（010）66045678    （89）称号：和讯信息科技有限公司                          第 45 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 网址：http://licaike.hexun.com 客服电话：4009200022 （90）称号：玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 网址：www.licaimofang.com 客服电话：400-080-8208 （91）称号：阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 网址：https://fund.sinosig.com/ 客服电话：95510 （92）称号：厦门市鑫繁盛控股有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号第一广场 1501-1502 室 办公地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号第一广场 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 网址：http://www.xds.com.cn/ 客服电话：400-6533-789 （93）称号：上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市陆家嘴银城中路 116 号大华银行大厦 7 楼 法定代表东谈主：郑新林 网址：www.pytz.cn 客服电话：021-68889082 （94）称号：上海陆金所基金销售有限公司                       第 46 页 共 173 页                         兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区吉祥金钱大厦 7 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 网址：http://www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 （95）称号：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 网址：www.yingmi.com 客服电话：020-89629066 （96）称号：上海华夏金钱投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 号 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网址：www.amcfortune.com 客服电话：400-817-5666 （97）称号：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东谈主：王伟刚 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-0555-728 （98）称号：北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室 法定代表东谈主：皆剑辉 网址：http://www.niuniufund.com 客服电话：400-616-7531 （99）称号：上海大智谋基金销售有限公司                         第 47 页 共 173 页                         兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东谈主：张俊   网址：www.wg.com.cn   客服电话：021-20292031   （100）称号：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东谈主：李柳娜   网址：http：//www.xincai.com   客服电话：010-62675369   （101）称号：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法定代表东谈主：简梦雯   网址：www.windmoney.com.cn   客服电话：400-799-1888   （102）称号：上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东谈主：许欣   网址：https://www.zocaifu.com/   客服电话：400-100-2666   （103）称号：兴证期货有限公司   注册地址：福州市饱读楼区温泉街谈湖东路 268 号 6 层(兴业证券大厦)   办公地址：福建省福州市饱读楼区温泉街谈湖东路 268 号 6 层（兴业证券大 厦）   法定代表东谈主：周峰   网址：http://www.xzfutures.cn/                        第 48 页 共 173 页                           兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书    客服电话：95562-5    （104）称号：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    网址：http://www.citicsf.com/    客服电话：400-990-8826    （105）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济期间招引区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：邹保威    网址：kenterui.jd.com    客服电话：95118    （106）称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心    法定代表东谈主：吴卫国    网址：www.noah-fund.com    客服电话：400-821-5399    （107）称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    网址：http:// www.jjmmw.com    客服电话：4006-788-887                           第 49 页 共 173 页                            兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书    （108）称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦    法定代表东谈主：其实    网址：www.1234567.com.cn    客服电话：95021    （109）称号：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时间广场商务楼    法定代表东谈主：陶怡    网址：www.ehowbuy.com    客服电话：400-700-9665    （110）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间    法定代表东谈主：王珺    网址：www.fund123.cn    客服电话：4000766123    （111）称号：上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    网址：www.erichfund.com    客服电话：400-8202899    （112）称号：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号    法定代表东谈主：吴强    网址：http://www.5ifund.com                            第 50 页 共 173 页                          兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书    客服电话：952555    （113）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    网址：http://www.leadbank.com.cn/    客服电话：400-032-5885    （114）称号：江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济招引区古檀通衢 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    网址：www.huilinbd.com    客服电话：025-66046166    （115）称号：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东谈主：方磊    网址：https://wacaijijin.com/    客服电话：021-50810673    （116）称号：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区创远路 34 号 院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市融新科技园 C 座    法定代表东谈主：李楠    网址：https://danjuanapp.com/    客服电话：400-1599288    （117）称号：嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法定代表东谈主：张峰                          第 51 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 网址：https://www.harvestwm.cn/ 客服电话：400-021-8850 （118）称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区招引路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号西宸国际 B 座 法定代表东谈主：杨远芬 网址：www.puyifund.com 客服电话：400-080-3388 （119）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东谈主：谭广锋 网址：www.txfund.com 客服电话：95017 （120）称号：民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张扬路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主：賁惠琴 网址：www.msftec.com 客服电话：021-50206003 （121）称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 网址：www.duxiaomanfund.com 客服电话：95055 （122）称号：中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛                       第 52 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  网址：www.e-chinalife.com  客服电话：95515  （123）称号：中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三办事区 A 座 4、5 层  法定代表东谈主：吴志坚  网址：www.jnlc.com  客服电话：4008-909-998  *上述机构已取得中国证监会颁发的基金销售业务资历文凭  基金管理东谈主可根据关系法律、法例的要求，选拔其他安妥要求的机构代理 销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。  二、注册登记机构  A 类份额  称号：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-58598853  传真：010-58598907  商酌东谈主：任瑞新  C 类份额、Y 类份额  称号：兴证全球基金管理有限公司  注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号  办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层  法定代表东谈主：杨华辉  商酌东谈主：朱瑞立  电话：021-20398888  传真：021-20398858  三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师                       第 53 页 共 173 页                    兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 商酌东谈主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：德勤华永司帐师事务所（特殊鄙俚搭伙） 办公地址：上海市延安东路 222 号 30 楼 施行事务搭伙东谈主：付建超 电话：（021）61418888 传真：（021）63350377 承办注册司帐师：吴凌志、冯适 商酌东谈主：吴凌志                    第 54 页 共 173 页                     兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书                第六部分        基金的召募   本基金由管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同过甚他关系轨则，并经中国证监会 2010 年 8 月 9 日证监许可20101068 号文 核准召募。   一、基金类别   股票型   二、基金运作方式   契约型上市敞开式   三、基金存续期限   不依期   四、基金召募情况   本基金经中国证监会证监许可20101068 号文批准，由基金管理东谈主依照 《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他关系轨则，自 计师事务所验资，召募期召募的基金份额及利息转份额共计 2,955,476,122.49 份，其中利息结转基金份额共计 939,192.75 份，召募户数为 72,112 户。   五、基金份额的类别   本基金根据申购资金账户、销售服务费及申购用度收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。其中，通过非个东谈主待业金资金账户申购，不从本类别 基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；通过非个东谈主养老 金资金账户申购，从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类 基金份额；通过个东谈主待业金资金账户申购，不从本类别基金资产入彀提销售服 务费的基金份额，称为 Y 类基金份额。   除上述用度各别外，本基金仅有 A 类基金份额上市交易，C 类、Y 类基金份 额仅在场外售售而不恳求上市交易。本基金 A 类、C 类和 Y 类基金份额分别配置 基金代码。由于三类基金份额的收费方式不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金 份额和 Y 类基金份额将分别谋略基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。三类基金份额之间不行转变。   本基金 Y 类基金份额是根据《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务                     第 55 页 共 173 页              兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 管理暂行轨则》的轨则针对个东谈主待业金投资基金业务诞生的单独份额类别。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当战胜国度对于个东谈主待业金 账户管理的轨则。在向投资东谈主充分显露的情况下，为荧惑投资东谈主在个东谈主待业金 领取期遥远领取，基金管理东谈主可配置依期分成、依期支付、定额赎回等机制； 基金管理东谈主亦可对运作方式、持有期限、投资策略、估值方法、申赎转变等方 面作念出其他安排。具体见更新的招募说明书及关系公告。  在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无执行性 不利影响的情况下，经与基金托管东谈主就计帐交收、核算估值、系统援助等方面 协商一致，在履行适当范例后基金管理东谈主可增多、减少或调养基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及法则进行调养、或者调养现有基金份额类别的费率 水平、或者住手现有基金份额类别的销售等，并在调养实施之日前依照《信息 显露办法》的关系轨则在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。              第 56 页 共 173 页                   兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书            第七部分       基金合同的见效   一、基金合同见效时分   本基金的基金合同于 2010 年 11 月 2 日镇静见效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》见效后，集结 20 个办事日基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期论说中赐与显露； 集结 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论说并建议解 决决策，如转变运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等，并召开基金 份额持有东谈主大会进行表决。法律法例另有轨则时，从其轨则。                   第 57 页 共 173 页                   兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书           第八部分     基金份额的上市交易   基金合同见效后，基金管理东谈主不错根据关系轨则，恳求本基金的 A 类基金 份额上市交易。A 类基金份额上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额 可径直在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过 办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。 C 类基金份额仅在场外申购赎回，不在场内申购赎回且不恳求上市交易。   一、上市交易的地点   深圳证券交易所。   二、上市交易的时分   本基金的 A 类基金份额于 2011 年 1 月 19 日上市交易。   三、上市交易的法则   本基金 A 类基金份额上市交易死守《深圳证券交易所交易法则》、《深圳 证券交易所证券投资基金上市法则》过甚更新过甚他关系轨则。   四、上市交易的用度   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所的关系轨则办理。   五、上市交易的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布 系统揭示。行情发布系统同期揭示基金 A 类基金份额前一交易日的基金份额净 值。   六、上市交易的停复牌、暂停上市和终结上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和终结上市按照关系法律法例、中 国证监会及深圳证券交易所的关系轨则施行。   发生下列情形之一时,本基金 A 类基金份额应暂停上市：   （1）基金份额持有东谈主数集结 20 个办事日低于 1000 东谈主；   （2）基金总份额集结 20 个办事日低于 2 亿份；   （3）违抗国度法律、行政法例，中国证监会决定暂停本基金上市；   （4）深圳证券交易所觉得须暂停上市的其他情形。   发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主在接到深圳证券交易所通告后，应 立即在至少一种指定媒体上刊登暂停上市公告。                   第 58 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  暂停上市情形舍弃后,基金管理东谈主可向深圳证券交易所建议规复上市恳求； 经深圳证券交易所核准后，可规复本基金上市，并在至少一种指定媒体上刊登 规复上市公告。  七、终结上市的情形和处理方式  发生下列情况之一时，本基金 A 类基金份额应终结上市交易：  （1）自暂停上市之日起半年内未能舍弃暂停上市原因的；  （2）基金合同终结；  （3）基金份额持有东谈主大会决定终结上市；  （4）深圳证券交易所觉得须终结上市的其他情况。  发生上述终结上市情形时，由证券交易所终结其上市交易，基金管理东谈主报 经中国证监会备案后终结本基金的上市，并在至少一种指定媒体上刊登终结上 市公告。  八、关系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法则 等关系轨则内容进行调养的，本基金基金合同相应赐与修改，并按照新轨则执 行，且此项修改无用召开基金份额持有东谈主大会。               第 59 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书       第九部分     基金份额的场外申购与赎回   本章内容仅适用于本基金（适用于 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基 金份额）的场外申购和赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额可径直手 理场外申购与赎回等场外基金业务；登记在证券登记结算系统中的基金份额可 通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管到注册登记系统中，再办理场外 申购与赎回等场外基金业务。选拔后端收费模式的场外申购基金份额不行跨系 统转托管，持有的基金份额不行上市交易。   一、场外申购和赎回业务办理的局面   投资东谈主可通过场外渠谈申购与赎回 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基 金份额。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当战胜国度对于 个东谈主待业金账户管理的轨则。   本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托福的代销机构。   具体销售网点由基金管理东谈主在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中 列明。基金管理东谈主可根据情况变更增减基金销售机构或办理本基金申购、赎回 的局面，并在基金管理东谈主网站公示。   二、场外申购和赎回的敞开日实时分   基金投资者在敞开日恳求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上 海证券交易所、深圳证券交易所的平旧交易日的交易时分，若上海证券交易 所、深圳证券交易所的平旧交易日发生指数熔断且指数熔断至收市的，前述具 体办理时分以基金管理东谈主公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会 的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息显露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月运转办理申购，具体业务 办理时分在申购运转公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月运转办理赎回，具体业务                 第 60 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 办理时分在赎回运转公告中轨则。   在确定申购运转与赎回运转时分后，由基金管理东谈主在运转日前依照《信息 显露办法》的关系轨则在至少一种轨则媒介和基金管理东谈主的公司网站上公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申 购、赎回或者转变。基金投资者在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、 赎回或转变恳求的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理该类基金份额申 购、赎回时分所在敞开日的价钱。   本基金日常申购、赎回业务自 2011 年 1 月 7 日运转办理。   三、场外申购和赎回的原则 的该类基金份额净值为基准进行谋略； 恳求； 原则，对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证实的份 额先赎回，后证实的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 最迟应在新的原则实施前依照关系轨则在轨则媒介及基金管理东谈主网站上赐与公 告。   四、场外申购和赎回的范例   基金投资者必须根据销售机构轨则的范例，在敞开日的具体业务办理时分 内建议申购或赎回的恳求。   基金投资者在提交申购恳求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，基 金投资者在提交赎回恳求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回恳求无效而不予成交。   T 日轨则时分受理的恳求，平素情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括 该日）为投资者对该交易的灵验性进行证实，基金投资者应在 T+2 日后（包括                  第 61 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的证实情况。   销售机构对申购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构 如实接收到申购恳求。申购的证实以注册登记机构的证实结果为准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在轨则时安分未全额到账则申购不成 功。若申购不奏凯或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将基金投 资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者赎回恳求奏凯后，基金管理东谈主将通过注册登记机构过甚关系销 售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生渊博赎回时，款项的支 付办法参照本基金合同关系条件处理。   五、场外申购和赎回的限制 投资东谈主以金额恳求，每个基金账户首笔申购的最低金额为东谈主民币 100,000 元， 每笔追加申购的最低金额为 100,000 元。在基金管理东谈主网上直销系统进行申购 本基金 A 类、C 类基金份额时，每个基金账户首笔申购的最低金额为东谈主民币 10 元，每笔追加申购的最低金额为东谈主民币 10 元。除上述情况外，基金管理东谈主轨则 本基金 A 类、C 类基金份额每个基金账户首笔申购的最低金额为东谈主民币 0.1 元， 每笔追加申购的最低金额为东谈主民币 0.1 元。 微网站、APP）办理本基金 A 类、C 类基金份额赎回时，每笔赎回恳求的最低份 额为 10 份，单个基金账户最低持有份额为 10 份。基金份额持有东谈主因某笔份额 减少类业务导致其单个基金账户内剩余各样基金份额的基金份额低于 10 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额进行强制赎回处理。（份额减少类业务指赎回、 转变转出、非交易过户、转托管等业务，具体种类以中登公司关系业务法则为 准。）除上述情况及另有公告外，基金管理东谈主轨则本基金 A 类、C 类基金份额的 每笔最低赎回份额、单个基金账户最低持有份额为 0.1 份。基金份额持有东谈主可 将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回恳求导致单个基金账户的基金份额 余额少于 0.1 份时，基金管理东谈主有权对余额部分基金份额进行强制赎回。   在本基金其他销售机构进行赎回时，具体办理要求以关系销售机构的交易 服气为准，但不得低于基金管理东谈主轨则的最低名额，另有公告除外。投资者在                  第 62 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 各销售机构进行投资时应以销售机构的公告为准。 参见更新的招募说明书或关系公告。 范畴或比例上限请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益，具体参见基金管理东谈主关系公告。 额，场外最低赎回、转变转出及最低持有份额，除本公司另有公告外，不得低 于本公司轨则的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机构进行投资时应以 销售机构官方公告为准。 的申购的金额和赎回的份额数目限制，基金管理东谈主必须在调养前依照《信息披 露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。 公告。具体见基金管理东谈主关系公告。   六、场外申购和赎回的用度   本基金 A 类、Y 类基金份额收取申购用度， C 类基金份额不收取申购费 用。   本基金 A 类基金份额提供两种场外申购用度的支付模式。在申购 A 类基金 份额时收取的申购用度称为前端申购用度，在赎回 A 类基金份额时收取的申购 用度称为后端申购用度。基金投资者不错选拔支付前端申购用度或后端申购费 用。   在申购 Y 类基金份额时，需在申购时支付申购用度。   本基金 A 类份额前端申购用度按单次申购金额领受比例费率，具体费率如 下：                第 63 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书       申购金额 M（元）                          费率            M＜50 万                        1.2%            M≥500 万                     每笔 1000 元  A 类基金份额后端申购用度按持有年限逐年递减，具体费率如下：       持有年限 Y（年）                          费率             Y＜1                          1.5%             Y≥3                            0  Y 类基金份额申购用度按单次申购金额领受比例费率，具体费率如下：       申购金额 M（元）                          费率            M＜50 万                        1.2%            M≥500 万                     每笔 1000 元  投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别谋略。  本基金的申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、 注册登记等各项用度。  A 类份额：       集结持有期限（N）                          费率             N＜7 日                        1.5%                       第 64 页 共 173 页                     兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书             N≥2 年                       0   本基金 A 类基金份额的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取。本基金 的赎回用度由赎回恳求东谈主承担，其中相继续持有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产，其他情况下不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   C 类份额：        集结持有期限（N）                       费率            N＜7 日                     1.5%            N≥30 日                    0.0%   本基金 C 类基金份额的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取。其中对 继续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，用于支付注册 登记费和其他必要的手续费。   Y 类份额：        集结持有期限（N）                       费率            N＜7 日                     1.5%            N≥7 日                     0.0%   本基金 Y 类基金份额的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取。其中对 继续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，用于支付注册 登记费和其他必要的手续费。 轨则确定，并在招募说明书中列示。基金管理东谈主不错在履行关系手续后，在基 金合同约定的范围内调养申购、赎回费率或调养收费方式，基金管理东谈主依照有 关轨则于新的费率或收费方式实施日前在轨则媒介和基金管理东谈主网站上公告。 于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。 场情况制定基金促销计算，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销活                     第 65 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 动。在基金促销步履期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续 后，对基金投资者适当调养基金申购费率、赎回费率和转变费率。   七、场外申购份额与赎回金额的谋略公式   本基金场外申购领受金额申购的方式。   本基金 A 类基金份额提供两种场外申购用度的支付模式。投资者不错选拔 前端收费模式，即在申购时支付申购用度；也不错选拔后端收费模式，即在赎 回时才支付相应的申购用度，该用度随基金份额的持有时分而递减。选拔后端 收费模式的场外申购基金份额不行跨系统转托管，持有的基金份额不行上市交 易。   场外申购本基金 A 类基金份额、本基金 Y 类基金份额谋略结果保留到少许 点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财 产。具体谋略方法如下：   申购用度=申购金额—申购金额/（1＋申购费率）   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 10,000 元昔日端收费方式申购本基金 A 类基金份额，其 对应的 A 类基金份额费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 为 1.1280 元，则其可得到的基金份额谋略如下：   申购用度=10,000-10,000/（1＋0.012）=118.58 元   净申购金额=10,000-118.58=9,881.42 元   申购份额=9,881.42/1.1280=8,760.12 份   即投资者投资 10,000 元昔日端收费方式申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，可得到 8,760.12 份 A 类基 金份额。   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   当投资者建议赎回时，后端申购用度的谋略方法为：   后端申购用度＝赎回份额×申购日该类基金份额净值×后端申购费率                       第 66 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   例：某投资者投资 10,000 元以后端收费方式申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的 A 类基金 份额谋略如下：   申购份额＝10,000/1.1280=8,865.25 份   即投资者投资 10,000 元以后端收费方式申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，可得到 8,865.25 份 A 类基 金份额。   本基金 C 类基金份额的场外申购不收取申购用度，申购份额的谋略方法如 下：   申购份额以当日该类基金份额的基金份额净值为基准谋略，谋略结果以四 舍五入的方式保留到少许点后 2 位。   申购份额=申购金额/T 日该类基金份额净值   例：某客户投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9523.81 份 C 类基金份额。   ①如果投资者在申购时选拔前端收费模式，则赎回份额的谋略方法如下：   赎回金额以当日该类基金份额净值为基准谋略，谋略结果以四舍五入的方 式保留到少许点后 2 位。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例 1：某基金份额持有东谈主理有昔日端收费方式认购或申购的本基金 A 类基 金份额 10,000 份一年后（未满 2 年）决定赎回，对应的 A 类基金份额赎回费率 为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.25%＝28.70 元                       第 67 页 共 173 页                     兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   净赎回金额＝11,480－28.70＝11,451.30 元   即：某基金份额持有东谈主理有昔日端收费方式认购或申购的本基金 A 类基金 份额 10,000 份一年后（未满 2 年）赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,451.30 元。   ②如果投资者在申购 A 类基金份额时选拔后端收费模式，则赎回份额的计 算方法如下：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值   后端申购用度＝赎回份额×申购日该类基金份额的基金份额净值×该类基 金份额的后端申购费率   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－后端（认）申购用度－赎回用度   赎回金额单元为元，赎回金额按四舍五入的原则保留到少许点后两位。   基金赎回份额的谋略公式由基金管理东谈主确定，如有变更，以最新的公告或 招募说明书为准。   例 2：某基金份额持有东谈主理有以后端收费方式认购的本基金 A 类基金份额 额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.25%＝28.70 元   后端认购用度＝10,000×1.0000×0.8%=80 元   净赎回金额＝11,480－28.70－80＝11,371.30 元   即：某基金份额持有东谈主理有以后端收费方式认购的本基金 A 类基金份额 净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,371.30 元。   例 3：某基金份额持有东谈主理有以后端收费方式申购的本基金 A 类基金份额 额的基金净值为 1.100 元，赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：                     第 68 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.25%＝28.70 元   后端申购用度＝10,000×1.1000×1.0%=110.00 元   净赎回金额＝11,480－28.70－110.00＝11,341.30 元   即：某基金份额持有东谈主理有以后端收费方式申购的本基金 A 类基金份额 净赎回金额为 11,341.30 元。   ③投资者赎回 C 类基金份额、Y 类基金份额时，赎回份额的谋略方法如 下：   赎回金额以当日该类基金份额的基金份额净值为基准谋略，谋略结果以四 舍五入的方式保留到少许点后 2 位。   赎回总金额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为元，赎回金额按四舍五入的原则保留到少许点后两位。   基金赎回份额的谋略公式由基金管理东谈主确定，如有变更，以最新的公告或 招募说明书为准。 殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸谋略或公告，并报中国证监会备 案。本基金各样基金份额净值的谋略，保留到少许点后四位，少许点后第五位 四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   申购的灵验份额为按执行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该 类基金份额的基金份额净值为基准谋略，场外申购份额谋略结果保留到少许点 后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   赎回金额为按执行证实的灵验赎回份额以当日该类基金份额的基金份额净 值为基准并扣除相应的用度，赎回金额谋略结果保留到少许点后 2 位，少许点 后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。                       第 69 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   八、场外申购和赎回的注册登记 日为投资者增多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分 基金份额。 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 调养，并最迟于运转实施前 3 个办事日在轨则媒介上公告。   九、断绝或暂停接受申购恳求的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的申购恳求： 产净值； 理东谈主觉得会毁伤已有基金份额持有东谈主利益的申购； 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时； 的； 资者单日或单笔申购金额上限的； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管理东谈主暂停估值并选择暂停接受基金申购恳求的要领；   发生上述暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据关系轨则在轨则媒介和基 金管理东谈主网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购恳求被断绝，被拒 绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时 规复申购业务的办理。                第 70 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   发生上述情形之一的，基金的转入恳求按同样的方式处理。   十、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回恳求或降速支 付赎回款项： 基金资产净值。 贫窭。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管理东谈主暂停估值并选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的要领。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日向中国证监会论说，已接受的赎回 恳求，基金管理东谈主应按时足额支付；如暂时不行足额支付，可支付部分按单个 账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可展期支付，并 以后续敞开日的各样基金份额净值为依据谋略赎回金额，若出现上述第 3 项所 述情形，按基金合同的关系条件处理。投资者在恳求赎回时可事前选拔将当日 可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   发生上述情形之一的，基金的转出恳求按同样的方式处理。   十一、渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基 金转变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入恳求份 额总和后的余额）高出前一日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了渊博赎 回。                 第 71 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   当出现渊博赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分顺延赎回。 按平素赎回范例施行。 为支付投资者的赎回恳求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管理 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回 恳求展期赐与办理。对于单个基金份额持有东谈主的赎回恳求，应当按照其恳求赎 回份额占当日恳求赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有东谈主当日办理的 赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时选拔将当日未获 办理部分赐与烧毁外，延伸至下一个敞开日办理，赎回价钱为下一个敞开日的 该类基金份额净值。依照上述轨则转入下一个敞开日的赎回不享有赎回优先 权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。 份额 40%以上的赎回恳求情形下，基金管理东谈主不错对该基金份额持有东谈主高出 40% 以上的赎回恳求进行展期办理，具体要领为：对于其未高出前一敞开日基金总 份额 40%的赎回恳求，基金管理东谈主有权根据上述“1）全额赎回”或“2）部分 顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。若对于该 基金份额持有东谈主高出前一敞开日基金总份额 40%以上的赎回恳求进行展期，即 与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净 值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但是，如该持有东谈主在 提交赎回恳求时选拔取消赎回，当日未获受理的部分赎回恳求将被烧毁。如该 持有东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，其未能赎回部分作自动展期赎回处 理。对于场内赎回部分，当日未获受理的赎回恳求将自动烧毁而不会延至下一 敞开日办理。 日内通过轨则媒介及基金管理东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并以 邮寄、传真或《招募说明书》轨则的其他方式通告基金份额持有东谈主，并说明有 关处理方法。                第 72 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金集结 2 个敞开日以上发生渊博赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可 暂停接受赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得高出   发生上述情形之一的，基金的转出恳求按同样的方式处理。   十二、从头敞开申购或赎回的公告 介和基金管理东谈主网站上刊登暂停公告。 轨则媒介和基金管理东谈主网站上刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息显露管理办法》的关系轨则，在轨则媒介 和基金管理东谈主网站上刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个办事 日的该类基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金从头敞开申购或赎回时，基金管理东谈主应依照 《信息显露管理办法》的关系轨则，在轨则媒介和基金管理东谈主网站上刊登基金 从头敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个办事日的该类基金份额的基金份额 净值。   十三、基金的转变   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变 费，关系法则由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的轨则制定并 公告，并实时见知基金托管东谈主与关系机构。   十四、依期定额投资计算   在各项条件训练的情况下，本基金可为基金投资者提供依期定额投资计算 服务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理东谈主届时的公告为准。   十五、基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制施行和经注册登记机构认 可的其它情况而产生的非交易过户。不论在上述何种情况下，接受划转的主体                 第 73 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继 承；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；司法强制施行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必 须提供基金注册登记机构要求提供的关系云尔，对于安妥条件的非交易过户申 请自恳求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构轨则的范例收费。   基金管理东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份 额赎回方式办理。   十六、其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度关系机关照章要求的基金账户或基金份额的 冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻 结，法律法例、中国证监会或法院判决、裁定另有轨则的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他关系机构应断绝该 部分基金份额的赎回恳求、转出恳求、非交易过户以及基金的转托管。               第 74 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书       第十部分     基金份额的场内申购与赎回   本章内容仅适用于本基金 A 类基金份额通过深圳证券交易所会员单元办理 的场内申购和赎回业务。登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直手理场 内申购、赎回业务；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托 管业务将基金份额转托管到证券登记结算系统中，再办理场内申购、赎回业务。 选拔后端收费模式的场外申购基金份额不行跨系统转托管，持有的基金份额不 能上市交易。   一、场内申购和赎回的办理局面   具有基金代销业务资历且安妥深圳证券交易所风险约束要求的深圳证券交 易所会员单元。取得基金代销资历的深圳证券交易所会员单元具体名单可在深 圳证券交易所网站查询，本基金管理东谈主不就此事项进行公告。   二、申购与赎回的账户   投资者通过场内申购、赎回答使用中国证券登记结算有限办事公司深圳分 公司开立的东谈主民币鄙俚股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项参 见本基金份额发售公告认购开户关系内容）。   三、场内申购和赎回的敞开日及敞开时分   深圳证券交易所的办事日为本基金的场内 A 类基金份额的申购赎回敞开 日。业务办理时分为深圳证券交易所交易时分。在基金合同约定时分外提交的 恳求按下一交易日恳求处理。   本基金的申购、赎回自基金合同见效日后不高出 3 个月的时分运转办理。 在确定申购、赎回运转时分后，由基金管理东谈主最迟于敞开日 3 个办事日前在至 少一种指定报刊和网站上刊登公告。   四、场内申购和赎回的原则 额的基金份额净值为基准进行谋略。 申购和赎回申报单元以深圳证券交易所的轨则为准。                  第 75 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 时分结果后不得烧毁。 利益的前提下调养上述原则。基金管理东谈主必须在新法则运转实施前按照《信息 显露办法》的关系轨则在轨则媒介及基金管理东谈主网站公告。   五、场内申购和赎回的范例   基金投资东谈主需死守深圳证券交易所场内申购赎回关系业务法则，在敞开日 的业务办理时安分建议申购或赎回的恳求。 投资者在申购本基金 A 类基金份额 时须按业务办理单元轨则的方式备足申购资金。投资者在提交赎回恳求时，其 账户内必须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效而不予 成交。   T 日轨则时分受理的恳求，平素情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为 投资者对该交易的灵验性进行证实，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售 机构或以销售机构轨则的其他方式查询申购与赎回的成交情况，不然，由此产 生的投资者任何损失由投资者自行承担。   业务办理单元对申购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表业务 办理单元如实接收到申购恳求。申购的证实以基金注册登记机构或基金管理东谈主 的证实结果为准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在轨则时安分未全额到账则申购不成 功，若申购不奏凯或无效，申购款项将归还投资者账户。由此产生的利息等损 失由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回恳求奏凯后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构过甚相 关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账 户。在发生渊博赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关系条件 处理。   六、场内申购和赎回的数额限制                  第 76 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 金额为 1,000 元；场内赎回本基金 A 类基金份额的数额限制，参照深交所关系 业务法则办理。 参见更新的招募说明书或关系公告。 范畴或比例上限请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益，具体参见基金管理东谈主关系公告。 市集情况，在不违抗关系法律法例轨则的前提下，调养上述限制。基金管理东谈主 必须在调养前 2 日内至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。   七、场内申购和赎回的用度          申购金额 M（元）                       费率             M＜50 万                       1.2%             M≥500 万                    每笔 1000 元   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别谋略。   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额的基金份额时收取。本基 金的申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记 等各项用度。   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 A 类基金份额份额时收取。本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回恳求东谈主承担，相继续持有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产，其他情况下不低于赎回费总额的 25%应归基                       第 77 页 共 173 页                        兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 整费率或收费方式，基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工 作日在至少一家轨则媒介及基金管理东谈主网站公告。 场情况制定基金促销计算，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履 期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申 购费率和基金赎回费率。    八、场内申购份额和赎回金额的谋略    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    申购份额谋略结果保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返 还至投资者资金账户。    例：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的 A 类基金份额申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为    净申购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42 元    申购手续费＝10,000－9,881.42＝118.58 元    申购份额＝9,881.42/1.0250＝9,640.41 份    因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额的份额为 公式为：    执行净申购金额=9,640×1.0250=9,881.00 元    退款金额＝10,000－9,881.00－118.58＝0.42 元    即：投资者投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额的基金份 额 9,640 份，退款 0.42 元。                        第 78 页 共 173 页                     兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   赎回金额谋略结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。   例：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额，继续持 有期不少于 7 日，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净 值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.5%＝57.40 元   净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60 元   即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份基金 份额，继续持有期不少于 7 日，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为   九、场内申购与赎回的注册登记   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照中国证券登记结算有 限办事公司的关系轨则办理。   十、办理本基金 A 类基金份额的份额场内申购、赎回业务应战胜深圳证券 交易所及中国证券登记结算有限办事公司的关系业务法则。若关系法律法例、 中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限办事公司对场内申购、 赎回业务法则有新的轨则，将按新轨则施行。   十一、关系本基金 A 类基金份额的基金份额净值的谋略、断绝或暂停申 购、暂停赎回或者降速支付赎回款项、渊博赎回的情形及处理方式、从头敞开 申购或赎回的公告、基金的转变、依期定额投资计算、基金的非交易过户及基 金的冻结与解冻等请参见基金合同中对于“基金份额的场外申购和赎回”部分 的关系轨则以及深圳证券交易所的关系轨则，并据此施行。                     第 79 页 共 173 页              兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 第十一部分   基金的基金份额的登记、系统内转托管和跨              系统转托管  一、基金份额的登记  本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登 记在注册登记系统持有东谈主敞开式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入 的基金份额登记在证券登记结算系统持有东谈主证券账户下。登记在证券登记结算 系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错径直恳求场内赎 回。登记在注册登记系统中的基金份额可恳求场外赎回。  二、系统内转托管 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托 管的步履。 务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。  具体办理方法参照《业务法则》的关系轨则以及基金代销机构的业务法则。  三、跨系统转托管 证券登记结算系统之间进行转托管的步履。 轨则办理。              第 80 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十二部分        基金的投资   一、投资见地   本基金领受指数复制献媚相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟 合、追踪沪深 300 指数，并在严格约束追踪舛讹和下方追踪舛讹的前提下进行 相对增强的组合管理，谋求基金资产的遥远升值。本基金力图日均追踪舛讹不 高出 0.5%，年追踪舛讹不高出 7.75%，日均下方追踪舛讹不高出 0.3％，年下方 追踪舛讹不高出 4.75％。   二、投资理念   本基金领受指数复制法进行指数化投资，并献媚相对增强的投资策略，追 求接近或突出沪深 300 指数所代表的 A 股市集平均收益率水平，为投资者提供 一个投资沪深 300 指数的灵验投资器用，力图使投资者充分共享中国经济增长 和证券市集发展的后果。   三、投资范围   本基金投资范围为具有简陋流动性的金融器用，包括投资于国内照章刊行 上市的股票、存托笔据、债券、权证以及经中国证监会批准允许本基金投资的 其它金融器用。法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理 东谈主在履行适当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 90%-95%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 90%。现款、债券资产以及 中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证过甚他金融器用的投资比例安妥 法律法例和监管机构的轨则。   四、标的指数   本基金的标的指数是沪深 300 指数。   沪深 300 指数是由上海和深圳证券市集中录取 300 只 A 股行为样本编制而 成的成份股指数，狡饰了沪深市集六成阁下的市值，具有简陋的市集代表性。 它是中国第一条由泰斗机构编制、发布的全市集指数，流动性高，可投资性强， 综合反应了中国证券市集最具市集影响力的一批蓝筹股的合座情景，有时反应                  第 81 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 A 股市集总体发展趋势，适配合为指数基金的追踪标的。   将来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并建议处分 决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者终结基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。   五、投资策略   本基金领受指数复制献媚相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟 合、追踪沪深 300 指数，并在严格约束追踪舛讹和下方追踪舛讹的前提下进行 相对增强的组合管理。指数复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调养。如因 特殊情况导致基金无法取得充够数目的股票时，基金管理东谈主将运用其他合理的 投资方法构建本基金的执行投资组合，追求尽可能逼近标的指数的进展。在严 格约束追踪舛讹和下方追踪舛讹的前提下，本基金还将选择相对增强的投资策 略，通过基本面分析对指数成份股权重进行优化调养，并辅以其他增强策略， 以求提高本基金的投资收益率。   本基金为增强型指数基金，股票投资比例为基金资产的 90%-95%，其中沪 深 300 指数的成份股过甚备选成份股的投资比例不低于基金资产的 90％。除非 因分成或基金持有东谈主赎回或申购等原因，本基金将保持相对固定的股票投资比 例，通过献媚公司投研团队的基本面研究及数目化投资期间，约束与标的指数 的追踪舛讹和下方追踪舛讹，追求接近或高出标的指数的进展。   本基金股票资产投资领受指数增强复制策略，即根据沪深 300 指数成份股 的基准权重构建股票投资组合，并根据成份股过甚权重的变动而进行相应调养； 同期，在严格约束追踪舛讹和下方追踪舛讹的前提下，本基金将剔除或低配部 分显然高估的标的指数成份股，并辅以量化增强过甚他辅助增强策略，以期达                第 82 页 共 173 页                     兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 到增强投资的目的。  （1）指数复制策略（Index Replication Strategy）  本基金通过指数复制策略进行指数化投资。时常情况下，指数复制策略是 指根据标的指数成份股在指数中的权重来确定成份股的买卖数目。在买卖成份 股的过程中，尤其在基金建仓期间，本基金可选择适当方法，以裁减交易成本。  在特殊情况下，本基金不错选拔其他股票或股票组合用来替换标的指数中 的股票，这些情况包括但不限于以下情形：①因法律法例的限制或股票停牌等 原因，导致本基金不行投资关系股票；②因本基金资产范畴过大，导致本基金 持有股票比例过高；③标的指数成份股流动性严重不及等。  进行替换死守的原则如下：①从标的指数成份股过甚备选成份股当中选拔 用以替换的股票；②用以替换的股票与被替换的股票属于吞并改行；③用以替 换的股票具有较好的流动性；④替换后，该成份股所在行业在基金股票资产组 合中的权重与标的指数中该行业权重基本一致；⑤用以替换的股票或股票组合 与被替换的股票在覆按期内日收益率序列风险收益特征力图高度关系，能较好 地代表被替代股票的收益率波动情况；⑥在吞并改行中，如无法找到用以替换 的股票或者买不到充足用以替换的股票，本基金将沟通追踪舛讹和投资者利益 等因素，从标的指数成份股过甚备选成份股当中，选拔用以替换的股票或股票 组合。  根据现有法律法例，本基金不行投资于基金托管东谈主刊行的股票，本基金将 死守以下原则对基金托管东谈主刊行的股票进行替换：①从其他银行股中选拔用以 替换的股票或股票组合；②用以替换的股票或股票组合与标的指数中被替换股 票的权重基本一致；③用以替换的股票或股票组合与被替换股票的风险收益特 征力图高度关系，能较好地代表基金托管东谈主刊行股票的收益率波动情况。若未 来法律法例取消上述限制，本基金可将基金托管东谈主刊行的股票纳入投资范围。  （2）股票增强策略（Equity-based Enhancement Strategy）  本基金在约束追踪舛讹和下方追踪舛讹，加强风险管理的基础上，进行适 度的增强性投资。本基金选择基于基本面的个股相对增强投资策略，即剔除或 低配部分标的指数成份股，用其他股票或股票组合进行替换，同期辅以其他辅 助增强策略，以求获取逾额投资收益。  增强性投资会加大投资组合相对于基准的偏离度，因此本基金领受“追踪                     第 83 页 共 173 页                     兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 舛讹”和“下方追踪舛讹”这两类目的对投资组合进行监控与评估，进而对增 强性投资加以管理，以力图日均追踪舛讹不高出 0.5%，年追踪舛讹不高出   A、基于基本面的增强（Fundamental-based Enhancement）   鉴于中国股票市集的低效性，存在部分股票估值分歧理的表象，本基金将 通过对标的指数成份股过甚备选成份股的基本面分析，剔除或低配部分标的指 数成份股，以达到增强组合收益的效果。具体而言，本基金将剔除或低配具备 以下一项或多项特征的股票：   ①基本面较差，穷乏中枢竞争力，筹办功绩下滑；   ②目下股价水平显然高于中遥远估值水平，在可比公司中，股票相对估值 偏高；   ③股价涨幅严重透支其现有功绩援助的股票；   ④其他特殊个股，举例预期将从指数中剔除的个股、濒临首要的不利行政 处罚或司法诉讼的个股、有充分而合理的事理觉得其市集价钱被操作的个股等。   ⑤本基金还对沪深 300 指数成份股过甚备选成份股的流动性目的进行评估， 在严格约束追踪舛讹和下方追踪舛讹的前提下，剔除或低配流动性较差的个股。   为达到基金投资比例的要求，本基金将对上述被剔除或低配的个股进行替 换，该替换策略将死守指数复制策略当中的替换原则。   B、量化增强策略（Quantitative Enhancement）   本基金领受 Alpha 多因子模子，在严格约束追踪舛讹和下方追踪舛讹的前 提下，优化指数因素股权重，行为指数增强投资中的参考。   本基金录取价值、成长、盈利、市集特征四大类因子，建立 Alpha 多因子 模子。大类因子由一系列单因子组成，其中价值因子主要是指股票的皆备和相 对估值水平，包括市盈率、市净率、市销率、EV/EBITDA 等目的；成长因子主 要包括上市公司主营业务收入、现款流、净利润等目的的历史增长和揣度增长； 盈利因子主要包括上市公司毛利率、净利润率、净资产收益率等目的的皆备和 相对水平；市集特征因子主要包括股票价钱的动量/回转趋势、股票的范畴因子 以过甚他作风因子。   通过 Alpha 多因子模子，本基金对沪深 300 指数因素股进行综合评分，并 根据评分结果，在严格约束追踪舛讹和下方追踪舛讹的前提下，对沪深 300 指                     第 84 页 共 173 页                   兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 数因素股进行权重优化，行为指数增强投资中的参考。  C、其他辅助增强（Other Enhancement）  本基金还可选择以下辅助增强策略，以期在约束风险的前提下，获取逾额 收益。本基金可投资预期将纳入指数的个股，以及新股刊行、增发或配股在内 的具有首要投资契机的股票，以增强基金的投资收益。  本基金基于对基础证券投资价值的研究判断，根据审慎原则合理参与存托 笔据的投资，以更好地结果投资见地。  本基金将综合沟通权证订价模子、市集供求关系、交易轨制设想等多种因 素对权证进行投资，以提高投资效率，增强基金的投资收益。  本基金债券投资部分以保证基金资产流动性、提高基金投资收益为主要目 标，主要投资于到期日一年以内的政府债券、金融债等。  在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他关系金融器用，对基 金投资组合进行管理。  （1）依期调养  根据标的指数的编制法则及调养公告，本基金在指数成份股调养见效前， 分析并确定组合调养策略，实时进行投资组合的优化调养，尽量减少标的指数 成份股变动所带来的追踪舛讹和下方追踪舛讹。  （2）不依期调养  A、若出现标的指数成份股临时调养的情形，本基金管理东谈主将密切温煦样本 股票的调养，并实时制定相应的投资组合调养策略。  B、追踪标的指数成份股过甚备选成份股公司信息，包括股本变化、分成、 配股、增发、停牌、复牌，以过甚他首要信息，分析这些信息对指数的影响， 并根据这些信息确定基金投资组合的逐日交易策略。  C、根据本基金的申购和赎回情况，献媚基金的现款头寸管理，制定交易策 略以草率基金的申购赎回，从而灵验追踪标的指数。  D、本基金将参与一级市集新股认购和上市公司增发或配股，由此得到的股                   第 85 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 票将在其轨则持有期之后的 10 个交易日内全部卖出，其中标的指数成份股过甚 备选成份股和将要成为成份股或备选股的除外。   E、指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调养的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，综合沟通成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代 策略，并对投资组合进行相应调养。   F、因本基金基金合同约定的基金管理东谈主之外的原因导致投资组合超出基金 合同的约定时，基金管理东谈主将在 10 个交易日内进行调养，以安妥关系限制轨则。   （3）追踪舛讹的监控与管理   本基金对标的指数的追踪见地是：力图使得基金净值增长率与功绩相比基 准收益率之间的日平均追踪舛讹不高出 0.5%，年追踪舛讹不高出 7.75%，日平 均下方追踪舛讹不高出 0.3%，年下方追踪舛讹不高出 4.75%。逐日对基金组合 与功绩相比基准的收益率偏离度进行追踪，每月末、季度末依期分析基金追踪 舛讹变化情况过甚原因，并给出优化追踪舛讹的基金管理决策。日均追踪舛讹 和日均下方追踪舛讹的谋略公式如下：   日均追踪舛讹         ，其中     第 日 A 类基金份额净值收益率-第 日功绩相比基准收益率；       ， 为覆按的天数。   日均下方追踪舛讹           ，其中     Min（0，第 日 A 类基金份额净值收益率-第 日功绩相比基准收益率）；       ， 为覆按的天数。   年追踪舛讹和年下方追踪舛讹的谋略公式如下：   年追踪舛讹=日均追踪舛讹       ，其中     为一年的执行交易天数；                  第 86 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   年下方追踪舛讹=日均下方追踪舛讹           ，其中   为一年的执行交易天数。   六、功绩相比基准   本基金的功绩基准为：沪深 300 指数×95%＋同行入款利率×5%   将来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并建议处分 决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者终结基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混杂基金、债券基金与 货币市集基金。本基金为指数增强型基金，追踪标的指数市集进展，追求接近 或突出沪深 300 指数所代表的市集平均收益，是股票基金中处于中等风险水平 的基金产物。   八、投资决策依据   ①国度关系法律、法例和本基金合同的关系轨则；   ②国外及国内宏不雅经济环境；   ③地区及行业发展情景、上市公司研究以及证券市集政策和走势；   ④标的指数的编制方法过甚变更、追踪舛讹和下方追踪舛讹的变动情况。   九、投资限制   本基金的投资组合将死守以下限制：   ①本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 90%-95%，投资于标的指数 成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 90%。现款、债券资产以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证过甚他金融器用的投资 比例安妥法律法例和监管机构的轨则。因法律法例限制或股票停牌等原因，导 致本基金不行投资关系股票，而致使本基金不行闲逸上述股票投资限制的情况                 第 87 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 除外。   ②本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得高出基金资产净值的 10%；   ③本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券， 不得高出该证券的 10%，本基金安妥中国证监会关系要求的指数化投资部分不 计入该等限制；   ④本基金管理东谈主管理的全部基金持有的吞并权证，不得高出该权证的 10％； 本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的   ⑤本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产援助证券不得高出基金资产净 值的 10%；本基金持有的全部资产援助证券其市值不得高出基金资产净值的 20%； 本基金管理东谈主管理的全部基金持有吞并原始权益东谈主的各样资产援助证券，不得 高出其各样资产援助证券预计范畴的 10%；   ⑥基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得高出本基金的总 资产，所申报的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ⑦本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的 40％；   ⑧本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得高出基金资产净值的 因素致使基金不安妥本条文定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   ⑨本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的 依期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   ⑩本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；       本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境 内上市交易的股票合并谋略；                 第 88 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书      如果法律法例或监管机构以后允许基金投资其它金融繁衍器用时，投 资比例顺服法律法例、基金合同和监管机构的轨则；      法律法例及中国证监会轨则的其他限制。   法律法例或监管部门对上述比例限制另有轨则的，从其轨则；如法律法例 或监管部门取消上述限制性轨则，履行适当范例后，本基金不受上述轨则的限 制。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第①项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券 的比例不低于基金资产净值的 5%”考中⑧、⑩项外，由于证券市集波动、上市 公司合并、基金范畴变动、股权分置蜕变中支付对价、标的指数因素股调养等 基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例，基金管理东谈主应 在 10 个交易日内进行调养，以达到范例。法律法例另有轨则的从其轨则。   十、回绝步履   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列步履： 的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法例或监管部门取消上述回绝性轨则，履行适当范例后，本基金投 资可不受上述轨则限制。   十一、基金管理东谈主代表基金独揽鼓动权利的处理原则及方法                第 89 页 共 173 页                    兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。      十二、基金的融资、融券      本基金不错根据关系法律法例和政策的轨则进行融资、融券。      十三、基金投资组合论说      基金管理东谈主的董事会及董事保证本论说所载云尔不存在伪善纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。      基金托管东谈主农业银行根据本基金合同轨则，复核了本投资组合论说，保证 复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合论说所载数据取自兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF） 据未经审计。  序                                          占基金总资产的比              名堂            金额（元）  号                                            例（%）       其中：股票              5,661,238,357.83        92.31       其中：债券                457,613,579.28         7.46       资产援助证券                            -            -       其中：买断式回购的买入返                      -            -                    第 90 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书      售金融资产     （1）论说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                            占基金资产净值比 代码        行业类别       公允价值（元）                                               例(%) A    农、林、牧、渔业              2,961,758.00           0.05 B    采矿业                 448,110,773.10           7.52 C    制造业               2,507,081,803.16          42.06      电力、热力、燃气及 D                        213,581,861.30           3.58      水坐褥和供应业 E    建筑业                 115,106,291.35           1.93 F    批发和零卖业               22,642,751.14           0.38      交通输送、仓储和邮 G                        153,758,532.98           2.58      政业 H    住宿和餐饮业                            -             -      信息传输、软件和信 I                        205,418,827.89           3.45      息期间服务业 J    金融业               1,444,915,536.91          24.24 K    房地产业                 94,457,001.40           1.58 L    租借和商务服务业            184,859,893.52           3.10      科学研究和期间服务 M                             833,595.18          0.01      业      水利、环境和群众设 N                                      -             -      施管理业      住户服务、修理和其 O                                      -             -      他服务业                  第 91 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 P    扶植                                  -            - Q    卫生和社会办事                             -            - R    文化、体育和文娱业                           -            - S    综合                                  -            -      预计                5,393,728,625.93           90.48     （2）论说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比 代码        行业类别       公允价值（元）                                                 例(%) A    农、林、牧、渔业                            -            - B    采矿业                                 -            - C    制造业                 167,418,316.92            2.81      电力、热力、燃气及 D      水坐褥和供应业                             -            - E    建筑业                                 -            - F    批发和零卖业                6,554,049.21            0.11      交通输送、仓储和邮 G      政业                    3,400,261.40            0.06 H    住宿和餐饮业                              -            -      信息传输、软件和信 I      息期间服务业               12,779,489.73            0.21 J    金融业                                 -            - K    房地产业                  2,522,065.91            0.04 L    租借和商务服务业                     6,487.36         0.00      科学研究和期间服务 M      业                       122,509.69            0.00 N    水利、环境和群众设      施管理业                    122,944.31            0.00 O    住户服务、修理和其      他服务业                                -            -                  第 92 页 共 173 页                           兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  P    扶植                            33,810,393.65         0.57  Q    卫生和社会办事                       40,773,213.72         0.68  R    文化、体育和文娱业                                 -            -  S    综合                                        -            -       预计                           267,509,731.90         4.49      注：以上分类领受财汇大智谋提供的国际通用行业分类范例。      （3）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。      （1）论说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 名股票投资明细       股票代                  数目        公允价值           占基金资产净值比 序号             股票称号        码                  （股）         （元）             例（%）      （2）论说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五 名股票投资明细       股票代                  数目        公允价值           占基金资产净值比 序号             股票称号        码                  （股）         （元）             例（%）                           第 93 页 共 173 页                            兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 序号         债券品种           公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融        债        可转债（可交换        债） 明细       债券代                   数目       公允价值           占基金资产净值比 序号             债券称号        码                   （张）        （元）             例（%） 证券投资明细                            第 94 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  注：本基金本论说期末未持有资产援助证券。 资明细  注：本基金本论说期末未持有贵金属。 明细  注：本基金本论说期末未持有权证。  （1）论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  注：本基金本论说期末未持有股指期货。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。  （1）本期国债期货投资政策  国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。  （2）论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  注：本基金本论说期末未持有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本论说期末未持有国债期货，故此项不适用。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 探询，或在论说编制日前一年内受到公开杜撰、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探询,并 且未在论说编制日前一年内受到公开杜撰、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库  本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。  （3）其他资产组成 序号       称号                     金额（元）                第 95 页 共 173 页                           兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （4）论说期末持有的处于转股期的可转变债券明细                                                  占基金资产净值比例 序号   债券代码      债券称号          公允价值（元）                                                     （%）                           第 96 页 共 173 页                         兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （5）论说期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明  注：本基金本论说期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。                                           占基金资产                         流畅受限部分的                       流畅受限情况 序号   股票代码     股票称号                        净值比例                         公允价值（元）                         说明                                            （%）                                                       巨额交易购入                                                        流畅受限  （6）投资组合论说附注的其他翰墨态状部分  由于四舍五入的原因，分项之和与预计项之间可能存在尾差。                         第 97 页 共 173 页                            兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书                    第十三部分           基金的功绩    基金管理东谈主承诺以忠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。    基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同见效日 2010 年 11 月 2 日，基金功绩截止日 2024 年 3 月 31 日。 兴全沪深 300 指数（LOF）A：                                        功绩相比                    净值增长      功绩相比          净值增长                          基准收益  阶段                率范例差      基准收益                   ①－③      ②－④           率①                           率范例差                      ②        率③                                          ④          -4.64%    1.35%      -7.14%        1.32%   2.50%    0.03% 度 度 度 度 度          -16.95%   1.27%     -24.10%        1.27%   7.15%    0.00% 度 度 度 度 度 度                            第 98 页 共 173 页                              兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 第1季         3.97%    0.96%      2.96%         0.98%    1.01%    -0.02% 度 自基金合 同成立起 至 2024     114.67%   1.30%      3.71%         1.30%   110.96%   0.00% 年3月 兴全沪深 300 指数 C：                                          功绩相比                      净值增长      功绩相比            净值增长                          基准收益   阶段                 率范例差      基准收益                   ①－③       ②－④             率①                           率范例差                        ②        率③                                            ④ 度 度            -6.74%    1.13%      -4.85%        1.11%   -1.89%    0.02% 度 度 度 第 1 季度 自份额增 设日起至       15.19%    1.12%      -1.14%        1.10%   16.33%    0.02% 月 31 日 注：自 2019 年 6 月 5 日起增设兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF） C 类份额（代码：007230），C 类份额 2019 年度数据统计期间为 2019 年 6 月 5 日至 2019 年 12 月 31 日，动怒一年。                              第 99 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书          第十四部分         基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申 购款以过甚他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。  三、基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券 交易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金 证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与 基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相孤苦。  四、基金财产的刑事办事  基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情 形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合 同的约定收取管理费、托管费以过甚他基金合同约定的其他用度。基金管理东谈主、 基金托管东谈主以其自有财产承担法律办事，其债权东谈主不得对基金财产独揽请求冻 结、扣押和其他权利。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章烧毁或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。  基金财产的债权，不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。  除依据《基金法》、基金合同过甚他关系轨则刑事办事外，基金财产不得被处 分。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。                第 100 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书            第十五部分       基金资产的估值   一、估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金关系金融资产的公允价值， 并为基金份额提供计价依据。   二、估值日   本基金的估值日为关系的证券交易局面的平旧交易日，以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非交易日。   三、估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证过甚他基金资产及欠债。   四、估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值； 如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同 投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近交易日收盘价，确定公允价值 进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①初次刊行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 证券交易所上市的吞并股票的估值价钱进行估值；   ③初次公招引行有明确锁依期的股票，吞并股票在交易所上市后，按估值 日在证券交易所上市的吞并股票的估值价钱进行估值；   ④非公招引行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行 业协会关系轨则确定公允价值。   （3）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本项第（1）－（2）小项轨则的方 法对基金资产进行估值，均应被觉得领受了适当的估值方法。但是，如果基金 管理东谈主觉得按本项第（1）－（2）小项轨则的方法对基金资产进行估值不行客                  第 101 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后， 按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托笔据的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。   （5）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （1）在证券交易所市集挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估 值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交 易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要 变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近交易日收 盘价，确定公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市集挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券领受估值期间确定的公允价值进行估值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以巨额交易方式转让的资产援助证券，领受估值期间确定公允 价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在世界银行间债券市集交易的债券、资产援助证券等固定收益品种， 领受估值期间确定公允价值。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （7）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本项第（1）－（6）小项轨则的方 法对基金资产进行估值，均应被觉得领受了适当的估值方法。但是，如果基金 管理东谈主觉得按本项第（1）－（6）小项轨则的方法对基金资产进行估值不行客 不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主在综合沟通市集成交价、市集报价、流动 性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                 第 102 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （8）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市交易的 权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，领受 估值期间确定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本项第（1）－（3）项轨则的方法 对基金资产进行估值，均应被觉得领受了适当的估值方法。但是，如果基金管 理东谈主觉得按本项第（1）－（3）项轨则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反 映其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   五、估值范例   基金日常估值由基金管理东谈主进行。各样基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主完成估值后，将估值结果以书面方式报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金 合同轨则的估值方法、时分、范例进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和关系法律法例的轨则赐与公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   六、估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的要领确保基金资产估 值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或                 第 103 页 共 173 页              兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 代销机构或投资者自身的罪恶变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的 办事东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理 原则”给予抵偿，承担抵偿办事。  上述差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据 谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若 系同行业现有期间水平不行预料、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照 下述轨则施行。  由于不可抗力原因变成投资者的交易云尔灭失或被造作处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该 差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。  （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错办事方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事 方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的，由差错办事方承担；若差 错办事方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未 更正，则其应当承担相应抵偿办事。差错办事方草率更正的情况向关系当事东谈主 进行证实，确保差错已得到更正；  （2）差错的办事方对可能导致关系当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失 负责，况兼仅对差错的关系径直当事东谈主负责，不对第三方负责；  （3）因差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错办事方仍草率差错负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返 还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失，则差错办事方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得 利的权利；如果取得不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不当得利返还的总和高出 其执行损失的差额部分支付给差错办事方；  （4）差错调养领受尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式；  （5）差错办事方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主的步履变成基金财产 损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的 步履变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基              第 104 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由 基金管理东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按轨则对受损方进行抵偿，况兼依据法律法 规、基金合同或其他轨则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了抵偿办事，则基金管理东谈主有权向有办事确当事东谈主进行追索，并有权要 求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失；   （7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的办事方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评 估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关系当事东谈主进行证实。   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基 金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的要领看重损失进一步扩大；当造作达到或高出 基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时通告基金托管东谈主并报中国证 监会；造作偏差达到各样基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值谋略造作时，由基金管理东谈主负责 处理，由此给基金份额持有东谈主和基金变成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付， 基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的办事，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的司帐问                第 105 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚不行达成一致时，按基金司帐办事 方的建议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责 赔付；   ②若基金管理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而 且基金托管东谈主未对谋略过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，份额净值出 错且变成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付 抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东谈主承担 50%， 基金托管东谈主承担 50%；   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，诚然屡次从头 谋略和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的谋略结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损 失，由基金管理东谈主负责赔付；   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统配置而产生的净值谋略尾 差，以基金管理东谈主谋略结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。   七、暂停估值的情形 资产价值时； 基金份额持有东谈主的利益，已决定延伸估值； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致的；   八、基金净值的证实   用于基金信息显露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责 谋略，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交易结果后将当                 第 106 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 日的净值谋略结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核证实后 发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和关系法律法例的轨则对基 金净值赐与公布。   各样基金份额净值的谋略精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国 家另有轨则的，从其轨则。   九、特殊情形的处理 的第（7）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所变成的舛讹不行为基 金资产估值造作处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经选择必要、适当、 合理的要领进行检查，但是未能发现该造作而变成的基金份额净值谋略造作， 基金管理东谈主、基金托管东谈主不错解任抵偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积 极选择必要的要领舍弃由此变成的影响。                第 107 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书          第十六部分       基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额；基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指死亡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应死守下列原则： 额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益 分派数额方面可能有所不同。本基金吞并类别内的每份基金份额享有同中分派 权； 次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分 配利润的 60%；若基金合同见效动怒 3 个月，可不进行收益分派；基金的收益分 配比例应当以收益分派基准日可供分派利润为基准谋略。收益分派基准日可供 分派利润指收益分派基准日本基金资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已 结果收益的孰低数； 金份额收益分派金额后不行低于面值； 和 C 类基金份额的基金投资者可选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款 分成；（本基金场内份额的分成方式只但是现款分成。） 本基金 Y 类份额的收 益分派方式是红利再投资；   基金实施收益分派的，基金红利披发日距离收益分派基准日，即收益分派 基准日可供分派利润谋略截止日，不得高出 15 个办事日。                第 108 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  在不影响投资者利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌 情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但 应于变更实施日前在轨则媒介和基金管理东谈主网站公告。  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决策确凿定、公告与实施 金管理东谈主按法律法例的轨则公告。 在分派决策公布后（依据具体决策的轨则），基金管理东谈主就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。  六、收益分派中发生的用度  收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投 资的谋略方法，依照《业务法则》施行。              第 109 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书           第十七部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、上述基金用度由基金管理东谈主在法律法例轨则的范围内参照公允的市集 价钱确定，法律法例另有轨则时从其轨则。   三、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的年管理费率为 0.8%；本基金 Y 类基 金份额的年管理费率为 0.4%。谋略方法如下：   H＝E×各样基金份额的年管理费率÷当年天数   H 为各样基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为各样基金份额前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的年托管费率为 0.15%；本基金 Y 类 基金份额的年托管费率为 0.075%。谋略方法如下：   H＝E×各样基金份额的年托管费率÷当年天数   H 为各样基金份额逐日应计提的基金托管费                  第 110 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   E 为各样基金份额前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。谋略方法 如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经 基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金管理东谈主可与指数许可方订立书面条约，约定指数使用的用度及支付方 式。指数使用用度包括指数许可使用固定费和指数许可使用基点费。其中，指 数许可使用固定费是为获取使用指数招引基金而支付的一次性用度，不列入基 金用度；每季度指数许可使用基点费的下限为 5 万元，在时常情况下，许可使 用基点费按前一日的基金资产净值的 0.016%年费率计提，从基金财产中列支， 逐日谋略，逐日累计，按季支付，谋略方法如下：   H=E×0.016％/当年天数 （H 为逐日应付的指数许可使用基点费，E 为前 一日的基金资产净值） 议的轨则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   四、不列入基金用度的名堂   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金合同见效前所发生的信息显露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不                 第 111 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 从基金财产中支付。   五、基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调养基金管理费率和基 金托管费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施 2 日前在轨则媒介上刊登公 告。   六、与基金销售关系的用度   本基金认购费的费率水平、谋略公式、收取方式和使用方式请详见本招募 说明书“第六部分 基金的召募”中“八、基金的面值、认购价钱和认购用度” 中的关系轨则。   本基金的申购费、赎回费的费率水平、谋略公式、收取方式和使用方式请 详见本招募说明书“第九部分 基金份额的场外申购与赎回”中的“六、场外申 购和赎回的用度”中的关系轨则。   七、基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的轨则，履行征税义务。               第 112 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书           第十八部分      基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 见效所在的司帐年度，基金合同见效少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按照关系轨则编制基金司帐报表； 并书面证实。   二、基金的审计 注册司帐师对本基金年度财务报表过甚他轨则事项进行审计。司帐师事务所及 其注册司帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主互相孤苦。 管东谈主同意。 金托管东谈主（或基金管理东谈主）同意不错更换。基金管理东谈主应当依据关系轨则在规 定媒介上公告。                  第 113 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书          第十九部分        基金的信息显露  一、本基金的信息显露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息显露办 法》、基金合同过甚他关系轨则。  二、信息显露义务东谈主  本基金信息显露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会轨则的 当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。  本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的轨则显露基金信息，并保证所显露信息的真确性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会轨则时安分，将应予显露的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介显露，并保证基金投资者有时按照基 金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开显露的信息云尔。  三、本基金信息显露义务东谈主在承诺公开显露的基金信息时，不得有下列行 为：  四、本基金公开显露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金 信息显露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开显露的信息领受阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开显露的基金信息  公开显露的基金信息包括：                 第 114 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售 3 日前， 将招募说明书、基金合同选录登载在轨则媒介和基金管理东谈主网站上；基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、托管条约登载在网站上。   （1）招募说明书应当最大限制地显露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。本基金基金合同见效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的法则及具体范例，说明基金产物的性格等触及基金投资者 首要利益的事项的法律文献。   （3）托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运作 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物云尔纲领是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。基金合同见效后，基金产物云尔纲领的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物云尔纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物云尔纲领其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基 金产物云尔纲领。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在显露招募 说明书确当日登载于轨则媒介和基金管理东谈主网站上。   基金管理东谈主应当在本基金基金合同见效的次日在轨则媒介和基金管理东谈主网 站上登载基金合同见效公告。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 交易 3 个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。                 第 115 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  基金管理东谈主应于申购运转日、赎回运转日前在轨则媒介及基金管理东谈主网站 上公告。 回前，基金管理东谈主应当至少每周在轨则网站显露一次各样基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点显露敞开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站显露 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在轨则网站上，并将年度论说辅导性公告登载在指定报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师 事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在轨则网站上，并将中期论说辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 论说，将季度论说登载在轨则网站上，并将季度论说辅导性公告登载在指定报 刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。  如论说期内出现单一投资者持有基金份额数的比例高出基金份额总和 20% 的情形，为保障其他投资者权益，基金管理东谈主应当在季度论说、中期论说、年 度论说等依期论说“影响投资者决策的其他要害信息”项下显露该投资者的类 别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的私有风 险。  本基金继续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中显露基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。                第 116 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金发生首要事件，关系信息显露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同终结、基金计帐、基金终结上市交易；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东谈主的执行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出 50%，基金管理东谈主、基 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出 30%；   （11）触及基金财产、基金管理东谈主、基金托管业务的诉讼；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股 东、执行约束东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、                第 117 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生渊博赎回并展期办理；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求后从头接受申购、赎回恳求；   （21）本基金发生触及申购、赎回事项调养，或潜在影响投资东谈主赎回等重 大事项；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）基金信息显露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集娴雅传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息显露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈， 并将关系情况立即论说中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金 份额持有东谈主大会的召开时分、会议方式、审议事项、议事范例和表决方式等事 项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托 管东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息显露义务的，召集东谈主应 当履行关系信息显露义务。   基金合同终结的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在轨则网站 上，并将计帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。   六、信息显露事务管理                第 118 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息显露事务。  基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当安妥中国证监会关系基金信 息显露内容与方式准则等法例的轨则。  基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱、基金依期论说、更新的招募说明书、基金产物云尔纲领、基金计帐论说 等公开显露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子 证实。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊显露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基 金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、圆善、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介和基金管理东谈主网站上显露信息 外，还不错根据需要在其他群众媒体显露信息，但是其他群众媒体不得早于规 定媒介、基金上市交易的证券交易所网站显露信息，况兼在不同媒介上显露同 一信息的内容应当一致。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平素投资操作的前提下，自主升迁信息显露服务的质地。具体要求应当 安妥中国证监会及自律法则的关系轨则。前述自主显露如产生信息显露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息显露文献的存放与查阅  照章必须显露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法例轨则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所（如适用），供 社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献 复制件或复印件。  八、本基金信息显露事项以法律法例轨则及本章从简定的内容为准。               第 119 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书              第二十部分       风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏 不雅和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资者风 险收益偏好和市集流动进程等影响证券市集的各式因素将影响到本基金功绩， 从而产生市集风险，这种风险主要包括：  跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。  因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 发生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。  由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到 基金功绩。利率风险是债券投资所濒临的主要风险。  当证券刊行东谈主不有时结果刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般觉得：国债的 信用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。 当证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金 资产。  再投资取得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集 利率水仁和再投资的策略。将来市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确 定性并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。  基金持有东谈主收益将主要通过现款方式来分派，而现款可能因为通货膨大因 素而使其购买力下降。                第 120 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  上市公司的筹办情景受多种因素的影响，如筹办决策、期间变革、新产物 研发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展出路产生变 化，可能导致其股价的着落，或者可分派利润的裁减，使基金预期收益产生波 动。诚然基金不错通过散播化投资来减少风险，但不行完全侧目。 者防范：  基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交易法则等各别带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、 信用风险、聚积度风险、系统性风险、政策风险等。  投资科创板股票存在的风险包括：  ①市集风险  科创板个股聚积来悔改一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新期间和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别， 合座投资难度加大，个股市集风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。  ②流动性风险  科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须闲逸交易满两年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量 流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他关系流动性风 险。  ③信用风险  科创板试点注册制，对筹办情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。  ④聚积度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚积投资于少量个股， 市集可能存在高聚积度情景，合座存在聚积度风险。  ⑤系统性风险               第 121 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  科创板企业均为市集认同度较高的科技鼎新企业，在企业筹办及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股关系性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更 为显赫。  ⑥政策风险  国度对高新期间产业扶持力度及喜爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时局变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 基金所濒临的共同风险外，还将濒临中国存托笔据价钱大幅波动以至出现较大 亏蚀的风险，以及与中国存托笔据刊行机制关系的风险，包括存托笔据持有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励 的风险；存托笔据持有东谈主在分成派息、独揽表决权等方面的特殊安排可能激励 的风险；存托条约自动管理存托笔据持有东谈主的风险；因多地上市变成存托笔据 价钱各别以及波动的风险；存托笔据持有东谈主权益被摊薄的风险；存托笔据退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息显露监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各别可能导致 的其他风险。  本基金可能因为基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水平、技能和期间等因素， 而影响基金收益水平。这种风险可能表目下基金合座的投资组合管理上，举例 资产配置、类属配置不行达到预期收益见地；也可能表目下个券个股的选拔不 能安妥本基金的投资作风和投资见地等。  跟着中国证券市集不休发展，各式国外的投资器用也将被迟缓引入，这些 新的投资器用在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险， 举例利率期货带来的期货投资风险，期权产物带来的订价风险等。同期，基金 管理东谈主也可能因为对这些新的投资产物的不老成而发生投资造作，产生投资风 险。  本基金濒临的流动性风险主要表目下几个方面：建仓成本约束不力，建仓                 第 122 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 时效不高；基金资产变现技艺差，或变现成本高；在投资者大额赎回时穷乏应 对技能；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多因素的影响，在不同情景下， 其流动性进展是不平衡的，具体进展为：在某些时期成交活跃，流动性相配好， 而在另一些时期，则可能成交有数，流动性差。在市集流动性出现问题时，本 基金的操作有可能发生建仓成本增多或变现贫窭的情况。这种风险在发生大额 申购和大额赎回时进展尤为凸起。   由于不同投资品种受到市集影响的进程不同，即使在合座市集流动性较好 的情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本 基金在进行投资操作时，可能难以按计算买入或卖出相应数目的证券，或买入 卖出步履对质券价钱产生相比大的影响，增多基金投资成本。这种风险在出现 个股和个券停牌和涨跌停板等情况时进展得尤为凸起。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的上市交易、申购与赎回”和 本招募说明书“第九部分 基金份额的场外申购与赎回”和“第十部分 基金份 额的场内申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错综合利用备用的流动性风险 管理器用以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回恳求被暂停接 受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票、存托笔据、债券、权证 以及经中国证监会批准允许本基金投资的其它金融器用。   标的资产大部分为范例化债券金融器用，一般情况下具有较好的流动性， 同期，本基金严格约束敞开期内投资于流动受限资产的投资品种比例。除此之 外，本基金管理东谈主将根据历史教悔和现实条件，制定出现款持有量的坎坷限计 划，在该限制范围内进行现款比例调控或现款与证券的调动。本基金管理东谈主会 进行标的的散播化投资并献媚对各样标的资产的预期流动性合理进行资产配置， 以驻扎流动性风险。                  第 123 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （3）渊博赎回情形下的流动性风险管理要领   当本基金发生渊博赎回情形时，基金管理东谈主不错领受以卑劣动性风险管理 要领：（a）暂停接受赎回恳求；（b）降速支付赎回款项；（c）中国证监会认 定的其他要领。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器用，对赎 回恳求等进行约束调养，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助要领， 包括但不限于：   （a）暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的上市交易、申购与赎回”中 的“9、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“10、渊博赎回的情形及处理 方式”，详确了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成 基金赎回时的   基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （b）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的上市交易、申购与赎回”中 的“9、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“10、渊博赎回的情形及处理 方式”，详确了解本基金降速支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般平素情形下有所延 迟。   （c）收取短期赎回费   本基金相继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。   （d）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“十四、基金资产的估值”中的“（七）暂停 估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被 展期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。                 第 124 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （e）中国证监会认定的其他要领。  （1）见地指数答复与股票市集平均答复偏离的风险  见地指数并不行完全代表通盘这个词股票市集。见地指数成份股的平均答复率与 通盘这个词股票市集的平均答复率可能存在偏离。  （2）见地指数波动的风险  见地指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办情景、 投资者心计和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。  （3）基金投资组合答复与见地指数答复偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与见地指数的收益率发生偏离，也 可能使基金的追踪舛讹约束未达约定见地：  ①由于见地指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养 中产生追踪舛讹。  ②由于见地指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在见地指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪舛讹。  ③成份股派发现款红利、新股收益将导致基金收益率高出见地指数收益率， 产生追踪舛讹。  ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪舛讹。  ⑤由于基金草率日常赎回保留的少量现款、投资过程中的证券交易成本， 以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与见地指数产生追踪舛讹。  ⑥由于本基金为指数增强型基金，领受复制见地指数基础上的有限制个股 调养策略，因此对指数追踪进行修正与约束增强可能会对本基金的收益产生影 响，从而影响本基金对见地指数的追踪进程。  ⑦特殊情况下，如果本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与标的指 数组成的各别可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。  ⑧其他因素产生的追踪舛讹。如将来法律法例允许的情况下的卖空、对冲 机制过甚他器用变成的指数追踪舛讹；因基金申购与赎回带来的现款变动等。  （4）见地指数变更的风险                 第 125 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更见地指数的情形，本 基金将变更见地指数。基于原见地指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 调养，基金的收益风险特征将与新的见地指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （5）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，将来指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的管理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并建议处分决策，如更换基金 标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基 金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额 持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数进展与关系市集进展有在各别，影响投资收益。   （6）指数成份券停牌或背约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背约，从而使基金的部分资产无 法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系规 定，本基金运作过程中，当指数成份券发生显然负面事件濒临退市或背约风险， 且指数编制机构暂未作出调养的，基金管理东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策范例后可对投资组合进行调养，从而可能产生追踪偏离、追踪误 差约束未达约定见地的风险。   （1）市集风险   北交所个股聚积来悔改一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新期间和专精特新产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别， 合座投资难度加大，个股市集风险加大。北交所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日运转涨跌幅限制在正负 30%以内，个股波动幅度较其他上市公司股票加 大，市集风险随之飞腾。                 第 126 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （2）流动性风险  北交所合座投资门槛较高，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，可能 由于持股散播度不及导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他 关系流动性风险。  （3）信用风险  北交所试点注册制，对筹办情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，北交所个股存在退市风险。  （4）聚积度风险  北交所为新设交易所，初期可投标的较少，投资者容易聚积投资于少量个 股，市集可能存在高聚积度情景，合座存在聚积度风险。  （5）系统性风险  北交所上市公司平移悔改三板精选层，从历史来看合座估值受政策阶段性 影响较大，是以北交所个股估值关系性较高，政策空窗期或市集进展欠安时， 系统性风险将更为显赫。  （6）政策风险  国度对高新期间、专精特新企业扶持力度及喜爱进程的变化会对北交所企 业带来较大影响，国际经济时局变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政 策影响。  当谋略机、通信系统、交易会聚等期间保障系统或信息会聚援助出现非常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按平素时限败露产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等 风险。  本基金是敞开式基金，基金范畴将跟着投资者对基金单元的申购与赎回而 不休变化，如若由于投资者的集结多量申购而导致基金管理东谈主在短期内被动持 有多量现款；或由于投资者的集结多量赎回而导致基金管理东谈主被动抛售所持有 的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。                第 127 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   因为市集剧烈波动或其他原因而集结出现渊博赎回，并导致基金管理东谈主的 现款支付出现贫窭，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遭逢部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   往复、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证 券市集、基金管理东谈主及基金代销机构可能因不可抗力无法平素办事，从而产生 影响基金的申购和赎回按平素时限完成的风险。 金份额类别，投资者仅能通过个东谈主待业金资金账户购买Y类基金份额参与个东谈主 待业金投资基金业务。根据个东谈主待业金账户要求，个东谈主待业金投资基金的基金 份额申购赎回等款项将在个东谈主待业金账户内流转，投资者未达到领取基本养老 金年事或者政策轨则的其他领取条件时不可领取个东谈主待业金。具体业务法则请 温煦基金管理东谈主届时发布的关系公告。   二、声明 限公司等基金代销机构代理销售，基金管理东谈主与基金代销机构都不行保证其收 益或本金安全。               第 128 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 第二十一部分   基金合同的变更、终结与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 应召开基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决 议同意。  （1）终结基金合同；  （2）转变基金运作方式；  （3）变更基金类别；  （4）变更基金投资见地、投资范围或投资策略；  （5）变更基金份额持有东谈主大会范例；  （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；  （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳范例。但根据适用的关系轨则提 高该等酬劳范例的除外；  （8）本基金与其他基金的合并；  （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生首要影响，需召开基金份额持有东谈主 大会的变更基金合同等其他事项；  （10）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。 基金托管东谈主同意变更后公布经蜕变的基金合同，并报中国证监会备案：  （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、其他应由基金或基 金份额持有东谈主承担的用度；  （2）在法律法例和基金合同轨则的范围内调养基金的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；  （4）基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系；  （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响；  （6）按照法律法例或基金合同轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。                 第 129 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后见效施行，并自见效之日起 2 日 内在至少一种轨则媒介公告。   二、基金合同的终结   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终结：   三、基金财产的计帐   （1）基金合同终结后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业 务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同终结时，由基金计帐小组统照旧受基金财产；   （2）对基金财产进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行审计；   （6）聘任讼师事务所对计帐论说出具法律意见书；   （7）将基金计帐结果论说中国证监会；   （8）公布基金计帐论说；   （9）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，                  第 130 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）归还基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项轨则归还前，不分派给基金份额持有东谈主。  基金财产计帐论说于基金合同终结并报中国证监会备案后 5 个办事日内由 基金计帐小组公告；计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组 报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第 131 页 共 173 页                    兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书         第二十二部分          基金合同的内容选录  一、基金合同当事东谈主及权利义务  （一）基金管理东谈主  称号：兴证全球基金管理有限公司  住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼  邮政编码：201204  法定代表东谈主：杨华辉  成随机间：2003 年 9 月 30 日  批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字2003100 号  组织方式：有限办事公司  注册老本：1.5 亿元东谈主民币  存续期间：继续筹办  筹办范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务  （1）自本基金合同见效之日起，依照关系法律法例和本基金合同的轨则独 立运用基金财产；  （2）依照本基金合同取得基金管理东谈主酬劳以及法律法例轨则或中国证监会 批准的其他用度；  （3）依照关系轨则为基金的利益独揽因基金财产投资于证券所产生的权利；  （4）在安妥关系法律法例和本基金合同的前提下，制订和调养关系基金认 购、申购、赎回、转变、非交易过户、转托管等业务的法则，决定基金的除调 高托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；  （5）根据本基金合同及关系轨则监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违抗了 本基金合同或关系法律法例轨则的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益 变成首要损失的情形，应实时申诉中国证监会和银行业监督管理机构，并选择 必要要领保护基金及关系基金当事东谈主的利益；  （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转变恳求；                    第 132 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （7）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换注册登记机构，并对注册登 记机构的代理步履进行必要的监督和检查；  （8）选拔、更换代销机构，并依据销售代理条约和关系法律法例，对其行 为进行必要的监督和检查；  （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （10）照章召集基金份额持有东谈主大会；  （11）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （12）根据国度关系轨则，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章 为基金融资、融券；  （13）法律法例轨则的其他权利。  （1）照章召募基金，办理或者托福经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同见效之日起，以忠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产；  （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金财 产分别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系轨则外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）谋略并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；  （9）选择适当合理的要领使谋略基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的轨则；  （10）按轨则受理基金份额的申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；                 第 133 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （12）编制季度论说、中期论说和年度论说；  （13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关系轨则，履行信息显露及 论说义务；  （14）保守基金生意诡秘，不得泄露基金投资计算、投资意向等。除《基 金法》、基金合同过甚他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予保 密，不得向他东谈主泄露；  （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派收益；  （16）依据《基金法》、基金合同过甚他关系轨则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （17）保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他关系云尔；  （18）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益独揽诉讼权利或者实 施其他法律步履；  （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任；  （21）基金托管东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）按轨则向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册云尔；  （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （24）濒临收场、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监 会并通告基金托管东谈主；  （25）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （26）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的步履；  （27）依照法律法例为基金的利益对被投资公司独揽鼓动权利，为基金的 利益独揽因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直 经受理；  （28）法律法例、基金合同轨则的以及中国证监会要求的其他义务。  （二）基金托管东谈主                第 134 页 共 173 页                    兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  邮政编码：100031  法定代表东谈主：周慕冰  成随机间：2009 年 1 月 15 日  基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823 号  批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号  组织方式：股份有限公司  注册老本：32,479,411.7 万元东谈主民币  存续期间：继续筹办  （1）取得基金托管费；  （2）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；  （3）自本基金合同见效之日起，照章支撑基金财产；  （4）在基金管理东谈主更换时，提名新任基金管理东谈主；  （5）根据本基金合同及关系轨则监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违抗本 基金合同或关系法律法例轨则的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利 益变成首要损失的情形，应实时申诉中国证监会，并选择必要要领保护基金及 关系基金合同当事东谈主的利益；  （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；  （7）按轨则取得基金份额持有东谈主名册；  （8）法律法例轨则的其他权利。  （1）以忠实信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）诞生专门的基金托管部，具有安妥要求的营业局面，配备充足的、合 格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同基金财产分别配置账户，孤苦核算，分                    第 135 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户配置、资金划拨、账册记录等方 面互相孤苦；    （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系轨则外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；    （5）支撑由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关系的首要合同及关系笔据；    （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户；    （7）保守基金生意诡秘。除《基金法》、基金合同过甚他关系轨则另有规 定外，在基金信息公开显露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；    （8）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基 金管理东谈主有未施行基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适 当的要领；    （9）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系云尔不少于    （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；    （11）办理与基金托管业务步履关系的信息显露事项；    （12）复核、审查基金管理东谈主谋略的基金资产净值、各样基金份额净值和 基金份额申购、赎回价钱；    （13）按照轨则监督基金管理东谈主的投资运作；    （14）按轨则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；    （15）依据基金管理东谈主的指示或关系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （16）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会；    （17）因违抗基金合同导致基金财产损失，快活担抵偿办事，其抵偿办事 不因其退任而解任；    （18）按轨则监督基金管理东谈主按照法律法例轨则和基金合同履行其义务， 基金管理东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿；    （19）根据本基金合同和托管条约轨则建立并保存基金份额持有东谈主名册；                第 136 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （20）参加基金财产计帐组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；  （21）濒临收场、照章被烧毁、停业或者由经受东谈主经受其资产时，实时报 告中国证监会和中国银监会，并通告基金管理东谈主；  （22）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （23）法律法例、基金合同轨则的以及中国证监会要求的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有 东谈主和基金合同当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有东谈主行为基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 持有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项独揽表决权；  （6）查阅或者复制公开显露的基金信息云尔；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律法例和基金合同轨则的其他权利。 持有东谈主的义务包括但不限于：  （1）战胜法律法例、基金合同过甚他关系轨则；  （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例、基金合同和招募说明书轨则的 用度；                 第 137 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同终结的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金过甚他基金份额持有东谈主正当权益的步履；  （5）施行见效的基金份额持有东谈主大会决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基 金管理东谈主的代理东谈主处取得的不当得利；  （7）法律法例和基金合同轨则的其他义务。  （四）本基金合同当事东谈主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金 账户称号而有所改变。  二、基金份额持有东谈主大会  （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授 权代表共同组成。吞并类别基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投 票权。  （二）召开事由  （1）终结基金合同；  （2）转变基金运作方式；  （3）变更基金类别；  （4）变更基金投资见地、投资范围或投资策略；  （5）变更基金份额持有东谈主大会议事范例；  （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；  （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳范例。但根据法律法例的要求提 高该等酬劳范例的除外；  （8）本基金与其他基金的合并；  （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生首要影响，需召开基金份额持有东谈主 大会的变更基金合同等其他事项；  （10）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。 召开基金份额持有东谈主大会：  （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、其他应由基金或基                 第 138 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 金份额持有东谈主承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同轨则的范围内调养基金的申购费率、调低赎 回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响；   （6）按照法律法例或本基金合同轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （三）召集东谈主和召集方式 东谈主召集。基金管理东谈主未按轨则召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。                 第 139 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 金托管东谈主应当配合，不得阻遏、骚动。   （四）召开基金份额持有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告方式 会时分、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于 会议召开日前 30 日在轨则媒介网站公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明 以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议方式；   （4）议事范例；   （5）有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；   （6）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理 灵验期限等）、投递时分和地点；   （7）表决方式；   （8）会务常设商酌东谈主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东谈主需要通告的其他事项。 表决方式，并在会议通告中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方 式、托福的公证机关过甚商酌方式和商酌东谈主、书面抒发意见的寄交的截止时分 和收取方式。在法律法例或监管机构允许，况兼条件训练的前提下，召集东谈主可 选拔提交书面表决意见之外的通信方式召开会议，如会聚、电话等会议方式。 面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金 管理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有 东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的 计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额持有东谈主出席会议的方式               第 140 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （1）基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   （2）现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托福书录用其代理东谈主 出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管理东谈主 或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效用。   （3）通信方式开会指按照本基金合同的关系轨则以通信的书面方式进行表 决。   （1）现场开会方式   在同期安妥以下条件时，现场会议方可举行： 全部灵验笔据所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%， 下同）； 托东谈主理有基金份额的笔据及授权托福等文献安妥关系法律法例和基金合同及会 议通告的轨则，况兼持有基金份额的笔据与基金管理东谈主理有的登记云尔相符。   未能闲逸上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告从头开会的时分 （至少应在 25 个办事日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有东谈主资 格的权益登记日不变。   （2）通信开会方式   在同期安妥以下条件时，通信会议方可举行： 关辅导性公告； 公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面 表决意见，基金管理东谈主或基金托管东谈主经通告拒不参加收取和统计书面表决意见 的，不影响表决效用； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 表，同期提交的持有基金份额的笔据和受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金                第 141 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 份额的笔据和授权托福书等文献安妥法律法例、基金合同和会议通告的轨则， 并与注册登记机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告从头表决的 时分（至少应在 25 个办事日后），且确定有权出席会议的基金份额持有东谈主资历 的权益登记日不变。   （六）议事内容与范例   （1）议事内容为本基金合同轨则的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的 内容以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通告发出 后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。 召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应 当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   （3）对于基金份额持有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当 按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系， 况兼不超出法律法例和基金合同轨则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提 交大会审议；对于不安妥上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果 召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有 东谈主大会上进行解释和说明。   范例性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的范例性问题作出 决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同 意变更的，大会主理东谈主不错就范例性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定， 并按照基金份额持有东谈主大会决定的范例进行审议。   （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提 交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案、基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就吞并提 案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法例另                 第 142 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 有轨则的除外。   （5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通告后，如果需要对原 有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然， 会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照轨则范例晓喻会议议事范例 及防范事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行 表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主 持大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主 授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表 的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表行为该次基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基 金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、 托福东谈主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信方式开会   在通信表决开会的方式下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。   （七）决议形成的条件、表决方式、范例   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主过甚代理东谈主所持表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列（2）所轨则的须以额外决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过；   （2）额外决议                第 143 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   额外决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二 以上通过方为灵验；更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、转变基金运作方式、 提前终结基金合同必须以额外决议通过方为灵验。 案，并赐与公告。 口头安妥法律法例和会议通告轨则的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意 见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额 持有东谈主所代表的基金份额总和。 开审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代 理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任 监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托 管东谈主召集，但是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 影响计票的效用及表决结果。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如会议主理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行从头清 点；如会议主理东谈主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对 会议主理东谈主晓喻的表决结果有异议，其有权在晓喻表决结果后立即要求从头清 点，会议主理东谈主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证。                 第 144 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员 在基金托管东谈主授权代表（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主授权代表） 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金 托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票效用及表决结果。但基金管理东谈主或基 金托管东谈主应当至少提前两个办事日通告召集东谈主，由召集东谈主邀请无径直猛烈关系 的第三方担任监督计票东谈主员。   （九）基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时分、 方式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效，并在见效后方可施行。 基金托管东谈主均有管理力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行 见效的基金份额持有东谈主大会的决定。 金管理东谈主网站公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   三、《基金合同》的终结与基金财产的计帐   （一）本基金合同的终结   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终结：   （二）基金财产的计帐   （1）基金合同终结后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业                 第 145 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。  （3）基金计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同终结时，由基金计帐小组统照旧受基金财产；  （2）对基金财产进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行审计；  （6）聘任讼师事务所对计帐论说出具法律意见书；  （7）将基金计帐结果论说中国证监会；  （8）公布基金计帐论说；  （9）对基金剩余财产进行分派。  基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）归还基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项轨则归还前，不分派给基金份额持有东谈主。  基金财产计帐论说于基金合同终结并报中国证监会备案后 5 个办事日内由 基金计帐小组公告；计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组 报中国证监会备案并公告。                 第 146 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、争议的处理  对于因本基金合同产生或与本基金合同关系的争议，基金合同当事东谈主应尽 量通过协商、调和道路处分。不肯或者不行通过协商、调和处分的，任何一方 均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁 委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对当事东谈主均有管理力。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同轨则的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。  本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。  五、基金合同的效用  基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的 法律文献。  （一）本基金合同经基金管理东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表 东谈主或法定代表东谈主授权的代理东谈主署名，在基金募麇集束，基金备案手续办理完毕， 并获中国证监会书面证实后见效。基金合同的灵验期自其见效之日起至该基金 财产计帐结果报中国证监会批准并公告之日止。  （二）本基金合同自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份 额持有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律管理力。  （三）本基金合同底本一式六份，除上报关系监管部门两份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律效用。  （四）本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、 代销机构和注册登记机构办公局面查阅。基金合同条件及内容应以基金合同正 本为准。              第 147 页 共 173 页                    兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书       第二十三部分        基金托管条约的内容选录  一、基金托管条约当事东谈主  （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）  称号：兴证全球基金管理有限公司  住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼  邮政编码：201204  法定代表东谈主：杨华辉  成随机间：2003 年 9 月 30 日  批准诞渴望关和诞生文号：中国证监会证监基字【2003】100 号  组织方式：有限办事公司  注册老本：1.5 亿元东谈主民币  存续期间：继续筹办  筹办范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务  （二）基金托管东谈主  称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层  邮政编码：100031  法定代表东谈主：谷澍  成随机间：2009 年 1 月 15 日  基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823 号  批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号  注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币  存续期间：继续筹办  筹办范围：给与公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、 售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业                    第 148 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 务；提供支撑箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦 政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外 的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外 汇担保；资信探询、征询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客 户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业 投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理敞开式 基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物交易业务；经 国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔范例 的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方式提供投资品种池和交易敌手库， 以便基金托管东谈主运用关系期间系统，对基金执行投资是否安妥基金合同对于证 券选拔范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有简陋流动性的金融器用，包括投资于国内照章发 行上市的股票、存托笔据、债券、权证以及经中国证监会批准允许本基金投资 的其它金融器用。法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管 理东谈主在履行适当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 90%-95%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 90%。现款、债券资产以及 中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证过甚他金融器用的投资比例安妥 法律法例和监管机构的轨则。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 90%。现款、债券资产以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中                 第 149 页 共 173 页                    兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证过甚他金融器用的投资 比例安妥法律法例和监管机构的轨则。 券，不得高出该证券的 10%，本基金安妥中国证监会关系要求的指数化投资部 分不计入该等限制； 净值的 5‰；本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%； 值的 10%；本基金持有的全部资产援助证券其市值不得高出基金资产净值的 20%； 本基金管理东谈主管理的全部基金持有吞并原始权益东谈主的各样资产援助证券，不得 高出其各样资产援助证券预计范畴的 10%； 资产，所申报的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40％； 因素致使基金不安妥本条文定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基 金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出 该上市公司可流畅股票的 30%；                第 150 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交易的股票合并谋略； 资比例顺服法律法例、基金合同和监管机构的轨则；   法律法例或监管部门对上述比例限制另有轨则的，从其轨则；如法律法例 或监管部门取消上述限制性轨则，履行适当范例后，本基金不受上述轨则的限 制。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第 1 项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券 的比例不低于基金资产净值的 5%”考中 9、11 项外，由于证券市集波动、上市 公司合并、基金范畴变动、股权分置蜕变中支付对价、标的指数因素股调养等 基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例，基金管理东谈主应 在 10 个交易日内进行调养，以达到范例。法律法例另有轨则的从其轨则。   上述投资组合限制条件中，若属法律法例的强制性轨则，则当法律法例或 监管部门取消上述限制，在履行适当范例后，本基金投资可不受上述轨则限 制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自基金合同见效之日起运转。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对本条约 第十五条第九项基金投资回绝步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对 基金管理东谈主基金投资回绝步履和关联交易进行监督。根据法律法例关系基金禁 止从事关联交易的轨则，基金管理东谈主和基金托管东谈主互相提供与本机构有控股关 系的鼓动、与本机构有其他首要猛烈关系的公司名单及关系关联方交易证券名 单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有办事确保关联交易名单的真确性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规回绝基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主选择                 第 151 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 必要要领阻截该关联交易的发生，如基金托管东谈主选择必要要领后仍无法阻截关 联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。对于基金管理东谈主已成交的 关联交易，如基金托管东谈主事前已严格死守了监督历程仍无法阻截该关联交易的 发生，而只可按关系法律法例和交易所法则进行过后结算，则基金托管东谈主不承 担由此变成的损失，并应向中国证监会论说。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供经安宁选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前 提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行 间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调养 银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生 交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商处分。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面 证实后，被证实调养的名单运转见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金管理东谈主负责对交易对 手的资信约束，按银行间债券市集的交易法则进行交易，基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何损成仇办事。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资 产净值谋略、各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关系信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数 据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的业 绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何办事，并将 在发现后立即论说中国证监会。   （六）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投 资流畅受限证券进行监督。 为的紧要通告》、《对于基金投资非公招引行股票等流畅受限证券关系问题的                第 152 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 通告》等关系法律法例轨则。 行股票、公招引行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 程、风险约束轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基 金流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批 准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董 事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供关系流畅受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东谈主与 承销商订立的销售条约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真 实、圆善。 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的舍弃或驻扎要领进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见知基金管理东谈主，有权拒 绝施行其关系指示。因断绝施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承 担任何办事，并有权论说中国证监会。 证基金托管东谈主有时平素查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问 题，变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全支撑基金财产的办事与损失， 由基金管理东谈主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章                 第 153 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因 投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担 上述损失。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 中违抗法律法例和基金合同的轨则，应实时以书面方式通告基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 通告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复 查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据 交易范例已经见效的投资指示违抗法律、行政法例和其他关系轨则，或者违抗 基金合同约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并论说中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理 东谈主应在轨则时安分答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东谈主 应积极配合提供关总共据云尔和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违纪步履，应实时论说中国证监 会，同期通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理 东谈主无正直事理，断绝、阻遏对方根据本条约轨则独揽监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管理东谈主谋略的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办 理计帐交收、关系信息显露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未施行或无故延伸施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信              第 154 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 息等违抗《基金法》、基金合同、本条约过甚他关系轨则时，应实时以书面形 式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应鄙人一办事日前实时核 对并以书面方式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进 行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交关系云尔以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真 实性，在轨则时安分答复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时论说中国证监 会，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管 东谈主无正直事理，断绝、阻遏对方根据本条约轨则独揽监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正 的，基金管理东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事办事、分派基金的任何财产。 整与孤苦。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通告基金管理东谈主选择要领进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金托管东谈主对此不承担任何办事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资               第 155 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 额、基金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，基金 管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同 时在轨则时安分，聘任具有从事证券关系业务资历的司帐师事务所进行验资， 出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师 署名方为灵验。 轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一 级法东谈主计帐办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证                第 156 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 券登记结算有限办事公司的轨则施行。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 务，触及关系账户的开设、使用的，按关系轨则开设、使用并管理；若无关系 轨则，则基金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 办事公司的关系轨则，在中央国债登记结算有限办事公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期 代表基金订立世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系 法则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关系有价笔据等的支撑   基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价笔据由基金托管 东谈主负责妥善支撑，支撑笔据由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验约束下的什物 证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承 担。托管东谈主对托管东谈主之外机构执行灵验约束的证券不承担支撑办事。   （八）与基金财产关系的首要合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关系的首要合同的原件分别由基金 管理东谈主、基金托管东谈主支撑。除条约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金关系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。首要合同的支撑期限为基金合同终 止后 15 年。   五、基金资产净值谋略和司帐核算              第 157 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （一）基金资产净值的谋略及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各样基金份额净值是指各样基金资产净值除以该类基金份额总和。基金份 额净值的谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。国度另有轨则的，从其轨则。   每办事日谋略基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。   基金管理东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证过甚他基金资产和欠债。   （1）股票估值方法：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值； 如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同 投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近交易日收盘价，确定公允价值 进行估值。   ①初次刊行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 证券交易所上市的吞并股票的估值价钱进行估值；   ③初次公招引行有明确锁依期的股票，吞并股票在交易所上市后，按估值 日在证券交易所上市的吞并股票的估值价钱进行估值；   ④非公招引行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行 业协会关系轨则确定公允价值。                 第 158 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金资产进行估值，均应被觉得领受了适当的估值方法。但是，如果基金管理 东谈主觉得按本项第 1）－2）小项轨则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其 公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交 易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要 变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近交易日收 盘价，确定公允价值进行估值。 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值期间确定公允价值。 值。 基金资产进行估值，均应被觉得领受了适当的估值方法。但是，如果基金管理 东谈主觉得按本项第 1）－6）小项轨则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其                第 159 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 公允价值的，基金管理东谈主在综合沟通市集成交价、市集报价、流动性、收益率 弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近 交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要 变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值期间确定公允价值进行估值。 金资产进行估值，均应被觉得领受了适当的估值方法。但是，如果基金管理东谈主 觉得按本项第 1）－3）项轨则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允 价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。   （4）其他有价证券等资产按国度关系轨则进行估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 范例及关系法律法例的轨则或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 值造作处理。   （三）基金份额净值造作的处理方式   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基                第 160 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的要领看重损失进一步扩大；造作偏差达到或超 过基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时通告基金托管东谈主并报中国 证监会；造作偏差达到各样基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告、 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值谋略造作时，由基金管理东谈主 负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金变成损失的，应由基金管理东谈主先行赔 付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的办事，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任。与本基金关系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚不行达成一致时，按基金司帐办事 方的建议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。   ②若基金管理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而 且基金托管东谈主未对谋略过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，份额净值出 错且变成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付 抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东谈主承担 50%， 基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，诚然屡次从头 谋略和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的谋略结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在选择必要的要领后仍不行发现该造作，进而导致基金份额 净值谋略造作而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，关系司帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经选择必要、适 当、合理的要领进行检查，但是未能发现该造作而变成的基金份额净值谋略错                 第 161 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错解任抵偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主 应积极选择必要的要领舍弃由此变成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统配置而产生的净值谋略尾 差，以基金管理东谈主谋略结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）占基金相配比例的投资品种的估值出现首要转变，而基金管理东谈主为保 障基金份额持有东谈主的利益，决定延伸估值时；   （4）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金管理东谈主经与基 金托管东谈主协商一致的；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门轨则的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管理东谈主孤苦 地配置、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的谋略和公告的，以基金管理东谈主的账册 为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、圆善的基金财务司帐论说。月 度报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 办事日内完成；招募说明书在基                第 162 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 金合同见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理 东谈主不再更新基金招募说明书。季度论说应在每个季度结果之日起 10 个办事日内 编制完毕并于季度结果之日起 15 个办事日内编制完毕并赐与公告；中期论说在 上半年结果之日起两个月内编制完毕并公告；年度论说在每年结果之日起三个 月内编制完毕并公告。基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当 期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理 东谈主。基金管理东谈主在季度论说完成当日，将关系论说提供给基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理 东谈主。基金管理东谈主在中期论说完成当日，将关系论说提供给基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基 金管理东谈主在年度论说完成当日，将关系论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金管理东谈主提供的论说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专 用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于 应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名               第 163 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 册，包括基金合同见效日、基金合同终结日、基金权益登记日、基金份额持有 东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金 份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金 托管东谈主支撑。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供自便一个交易日或全部交易 日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同 见效日、基金合同终结日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应 于发诞辰后十个办事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应战胜守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法 妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按关系法例轨则各自承担相应的办事。   七、托管条约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何遏制。基金托管条约的变更报中国证监会 核准后见效。   （二）基金托管条约终结的情形 产； 权；   （三）基金财产的计帐   （1）基金合同终结后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。                  第 164 页 共 173 页                 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （2）基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业 务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。  （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 络续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍摄基金份 额持有东谈主的正当权益。  （4）基金计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同终结时，由基金计帐小组统照旧受基金财产；  （2）对基金财产进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）编制计帐论说；  （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行审计；  （6）聘任讼师事务所对计帐论说出具法律意见书；  （7）将基金计帐结果论说中国证监会；  （8）公布基金计帐论说；  （9）对基金剩余财产进行分派。  基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）归还基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项轨则归还前，不分派给基金份额持有 东谈主。                 第 165 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  基金财产计帐公告于基金合同终结并报中国证监会备案后 5 个办事日内由 基金计帐小组公告；计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组 报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  八、争议处分方式  因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和处分，协 商、调和不行处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为上海市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管理力。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍摄基金份额 持有东谈主的正当权益。  本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。                第 166 页 共 173 页                        兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书        第二十四部分           对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服 务名堂。主要服务内容如下：   一、通告服务   通告基金份额持有东谈主的内容包括短信账单、电子对账单等服务。对于订制 手机短信对账单的客户，本公司将每月向账单期内有份额余额的客户发送，方 便投资东谈主快速取得账户信息。对于订制电子对账单的客户，本基金管理东谈主将每 季度或每月通过 E-MAIL 向账单期内有交易或期末过剩额的客户发奉上个月或季 度基金交易对账单，以便捷投资者快速取得交易信息。   二、在线服务   基金管理东谈主利用我方的网站提供实时在线客服征询服务。   三、网上交易（手机 APP）服务   本基金管理东谈主已通达个东谈主投资者网上交易业务。个东谈主投资者通过基金管理 东谈主网站 https://trade.xqfunds.com 及手机客户端不错办理基金认购、申购、 赎回、分成方式修改、账户云尔修改、交易密码修改、交易恳求查询和账户资 料查询等各样业务。   四、资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服 务等信息，可拨打基金管理东谈主营销服务部电话或登录公司网站。   客服热线：400-678-0099、021-38824536   公司网站：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   通 过 官 网 “www.xqfunds.com” 、 官 方 APP“ 兴 证 全 球 基 金 ” 或 微 网 站 “m.xqfunds.com”点击“在线客服”                       第 167 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书  官方微信号：xyfunds  五、信息定制服务  向基金份额持有东谈主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定 制，基金份额持有东谈主不错通过手机短信收到我公司发送的基金净值、短信对账 单，并可通过电子邮件收到基金管理东谈主的基金净值、关系公告、电子对账单等 资讯。  六、投诉受理  投资者不错拨打基金管理东谈主营销服务部电话，或通过本公司网站留言的投 诉栏目、书信、电子邮件等渠谈对本公司和销售网点所提供的服务进行投诉。  基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服 务名堂。                  第 168 页 共 173 页              兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书     第二十五部分   招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公局面和营业局面， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复制件 或复印件。              第 169 页 共 173 页                       兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书              第二十六部分         其他应显露事项      以下为自 2023 年 6 月 1 日至 2024 年 5 月 31 日，本基金刊登于《证券时 报》、公司网站等指定网站的基金公告。                                             法定显露日 序号                   公告事项                                               期        对于兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）暂        停接受大额申购（含定投）、转变转入恳求的公告        对于调养网上直销部分基金转变/赎回转购优惠费率的        公告        对于增多嘉实金钱管理有限公司为旗下部分基金销售        机构的公告        对于兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）暂        停接受大额申购（含定投）、转变转入恳求的公告        对于通达我司旗下基金在腾安基金基金转变业务的公        告        对于旗下部分基金投资东土科技（300353）非公招引        行股票的公告        对于使用固有资金自购旗下权益类公募基金五千万元        的公告        对于旗下部分基金投资海欣食物（002702）非公招引        行股票的公告        对于增多兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金        （LOF）C 份额基金销售机构的公告        对于旗下部分基金投资特一药业（002728）非公招引        行股票的公告        对于兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）暂        停接受大额申购（含定投）、转变转入恳求的公告                      第 170 页 共 173 页                  兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书      对于兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）暂      停接受大额申购（含定投）、转变转入恳求的公告      对于兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）暂      停接受大额申购（含定投）、转变转入恳求的公告      对于旗下部分基金投资锦富期间（300128）非公招引      行股票的公告      对于旗下部分基金投资光洋股份（002708）非公招引      行股票的公告      对于旗下部分基金投资安孚科技（603031）非公招引      行股票的公告      对于兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）暂      停接受大额申购（含定投）、转变转入恳求的公告      对于增多兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金      （LOF）基金销售机构的公告      对于兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）暂      停接受大额申购（含定投）、转变转入恳求的公告      对于兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）暂      停接受大额申购（含定投）、转变转入恳求的公告      对于旗下部分基金投资中孚信息（300659）非公招引      行股票的公告      对于兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）      入恳求的公告      对于兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）暂      停接受大额申购（含定投）、转变转入恳求的公告                  第 171 页 共 173 页                兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书                第 172 页 共 173 页               兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书           第二十七部分         备查文献  一、中国证监会核准本基金召募的文献  二、对于恳求召募兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）之法律意 见书  三、基金管理东谈主业务资历批件、营业牌照和公司轨则  四、基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照  五、《兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》  六、《兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）托管条约》  七、中国证监会轨则的其他文献  以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公局面，其他文献存放在 基金管理东谈主的办公局面、营业局面。基金投资者在营业时安分可免费查阅，在 支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复制件或复印件。                                 兴证全球基金管理有限公司               第 173 页 共 173 页