中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资 基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    基金料理东说念主：中原基金料理有限公司    基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                       热切教导   中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2023年8月17日证监许可20231828号文准予注册。本基金基金合同于2023年9 月27日谨慎成功。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓长进作念 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据所 合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额合手有东说念主连结大批赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主 在基金料理实施过程中产生的料理风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中证全指输送 交往型洞开式指数证券投资基金（以下简称“中原中证全指输送ETF”）的集聚基金，主要通 过投资中原中证全指输送ETF详细追踪标的指数的阐发，因此本基金的净值会因中原中证 全指输送ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误 阻挡未达约定办法、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。本基金的风险和收益 高于搀杂基金、债券基金和货币阛阓基金。根据2017年7月1日实践的《证券期货投资者恰当 性料理办法》，基金料理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变 基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金料理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东说念主可能依照法律律例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行罕见标 识，暂停知道侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 现期间和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅 读干系内容并暖热本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品尊府纲目，全面知道本基金的风险收益特征和居品特性，并充分计议自身的风         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 险承受智商，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全知道基金合 同第二十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理形势。   基金的过往事迹并不预示其改日阐发。   基金料理东说念主依照恪称职守、针织信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全知道基金合同章程的免责条件和章程的争议处理形势。   本招募说明书更新相关财务数据和净值阐发数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 知道2024年1季报，则本次更新暂无干系投资组合讲述和事迹数据），主要东说念主员情况截止日为   本次更新内容：颐养基金司理。                          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                    一、前言   《中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更 新）》   （以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销          （以下简称“《销售办法》”）、 售机构监督料理办法》             《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息知道料理办法》                                  （以下简称“《信 息知道办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动 性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》                                      （以下简 称“《指数基金指引》”）过甚他相关章程以及《中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投 资基金发起式集聚基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、无缺性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募 的。本基金料理东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应珍贵查阅基金合同。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金。                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数不异，何况，该 ETF 的投资办法和本基金的投资办法 肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。发售时，本基金以中原中证全指输送 交往型洞开式指数证券投资基金为办法 ETF。 密追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，采纳洞开式运作形势的基金，简 称集聚基金。               ：指《中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发 起式集聚基金基金合同》及对基金合同的任何灵验雠校和补充。 洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验雠校和补 充。 金招募说明书》过甚更新。 集聚基金基金居品尊府纲目》过甚更新。 集聚基金基金份额发售公告》。 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的雠校。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其 时常作念出的雠校。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）     《信息知道办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息知道料理办法》及颁布机关对其 时常作念出的雠校。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出 的雠校。 及颁布机关对其时常作念出的雠校。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的雠校。 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投辛苦理办法》及干系法律律例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额合手有东说念主名册和办理非交往过户等。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 受中原基金料理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额过甚变动情况的账户。 申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证实的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。           ：指《中原基金料理有限公司洞开式基金业务司法》，是表率基金料理 东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金料理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵循。 份额的行动。 份额的行动。 求将基金份额兑换为现金的行动。 恳求将其合手有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调理为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的行动。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 销售机构的操作。 金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资形势。 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余额) 高出上一洞开日基金总份额的 10%。 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 知道办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子知道网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往的债券等。 式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且采纳估值手艺仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。 金料理东说念主、基金料理东说念主推动、基金料理东说念主高级料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中具 有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并合手 有一如期限的证券投资基金。 有资金、基金料理东说念主高级料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同成立之日起不低于 3 年。 期限不少于 3 年的基金料理东说念主推动、基金料理东说念主、基金料理东说念主高级料理东说念主员或基金司理等东说念主 员。            中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                            三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称号：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    成立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    揣测东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金料理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      合手股单元                 合手股占总股本比例                 中信证券股份有限公司                   62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%               天津海鹏科技征询有限公司                   10%                       共计                     100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交往部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金料理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公司 董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领本钱料理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票料理委员会主任、钞票料理党委布告。曾任中信证券股份有限公司议论财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交往与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金料理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原钞票投辛苦理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金料理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院罕见津贴行家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教化及广西南宁政府征询行家。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教化、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。教化，博士生导师，主要研究标的为财务料理、本钱市 场、破费经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府罕见津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商料理学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商料理学科评议组成员、第五届寰球MBA赞助领导委员会 副主任委员、赞助部工商料理专科教学领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲料剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 辛苦理委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产料理公司(HGI)的 全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司议论财务部行政负          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司议论财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 合手职业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险料理等职业。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职业公司高 级业务司理，中原基金料理有限公司北京分公司副总司理、阛阓推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行议论资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主合手职业）       ，中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中蓝本钱料理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金料理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金料理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投辛苦理有限公司副总司理，中原基 金料理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限职业公司。曾任中原基金         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东说念主、中原 本钱料理有限公司监事、上海中原钞票投辛苦理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职业公司议论财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投辛苦理有限公司，曾任中信基金料理有 限职业公司信息手艺部负责东说念主，中原基金料理有限公司信息手艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金料理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动交往型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）          、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）                                             、 中原中证红利低波动交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理（2024年7月 （2024年11月7日起任职）、中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金基金司理 （2024年11月7日起任职）               。   历任基金司理：2023年9月27日至2024年11月7日历间，华龙先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金料理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金料理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金料理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金料理东说念主的职责        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金料理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验步履，珍贵违犯《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 步履，保证基金财产无用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职业的投资。   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交往、阁下证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行动。   （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行阻挡东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，珍贵利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。干系交往必须事          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予知道。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述不容性章程的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管章程。 律例及行业表率，针织信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例相关章程，由国务院证券监督料理机构章程不容的其他行动。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资议论等信息。   （五）基金料理东说念主的里面阻挡轨制   基金料理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟无缺的里面阻挡体系。该里面阻挡体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、阻挡模范组成，具体包括阻挡环境、风险评估、阻挡行动、信息交流、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，得回 无保寄望见的阻挡联想合感性及运行灵验性的讲述。   邃密的阻挡环境包括科学的公司治理、灵验的监督料理、合理的组织结构和有劲的阻挡 文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 委员会。公司料理层成立了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。      （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。      （3）公司坚合手稳健筹谋和表率运作，青睐职工的合规遵法毅力和职业说念德的培养，并 进行合手续赞助。      公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法已毕的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来阻挡风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常职业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风曲折挡轨制。   公司对投资、司帐、手艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的阻挡轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求无缺的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭职业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，相互检讨、相互制约。      （1）投资阻挡轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交往料理部负责整个交往的聚首执行。      ①投资决策与执行相分离。投辛苦理决策职能和交往执行职能严格隔断，实行聚首交往 轨制，建立和完善刚正的交往分拨轨制，确保各投资组合享有刚正的交往执行契机。      ②投资授权阻挡。建立明确的投资决策授权轨制，珍贵越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并果断资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于高出投资权限的操作需要经 过严格的审批模范；交往料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交往执 行。      ③警示性阻挡。按照律例或公司章程竖立万般资产投资比例的预警线，交往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   ④不容性阻挡。根据法律、律例和公司干系章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。交往系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交往料理部对投资行动进行一线监控；风险料理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促颐养。   （2）司帐阻挡轨制   ①建立了基金司帐的职业轨制及相应的操作和阻挡规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了珍贵基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。   ④制定了完善的档案防守和财务顶住轨制。   （3）手艺系统阻挡轨制   为保证手艺系统的安全牢固运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与麇集安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息手艺东说念主员操作料理、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、观望轨制、薪酬轨制等东说念主事料理轨制，确 保东说念主力资源的灵验料理。   （5）监察轨制   公司成立了监察部门，负责公司的法律事务和监察职业。监察轨制包括违游记动的探访 模范和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成立了反洗钱职业小组算作反洗钱职业的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理职业；各干系部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱职业里面阻挡轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信拒却流渠 说念，公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交恰当的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 级具有不同的权限。   公司成立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检讨，评价公司里面阻挡 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阻挡轨制的执行情况，确保公司各项筹谋 料理行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑合手里面阻挡轨制是本公司董事会及料理层的职业。   （2）上述对于里面阻挡的知道简直、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面阻挡轨制。           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：辛树东说念主   成立期间：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：1112.09629836 亿元东说念主民币   存续期间：合手续筹谋   筹谋范围：接纳东说念主民币入款：披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项；提供防守箱服务；外汇入款：外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算； 同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股 票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买 卖；资信探访、征询、见证业务。（灵验期限以许可证为准）。（照章须经批准的款式，经干系 部门批准后方可开展筹谋行动）。   恒丰银行是 12 家寰球性股份制交易银行之一，前身为 1987 年景立的烟台住房储蓄银行。 资产、引进战术投资，完成了国务院批复的“剥离不良、引进战投、举座上市”三步走转变重组 有计划中的前两步，成为在阛阓化法治化框架内协力化解寰球性银行机构金融风险的得手案例。   现在，恒丰银行注册本钱 1112 亿元，位居寰球银行业第五位。股权结构中国有股权占比约 为 89.70%、外资股权占比为 3%、民营股权占比约为 7.30%，形成了以国有推动为主导，牢固多 元了了的股权结构。其中，山东省金融资产料理股份有限公司、中央汇金投资有限职业公司、新 加坡大华银行有限公司为前三大推动。   放置 2023 年末，全行总资产 1.44 万亿元，各项业务发展势头邃密，筹谋效益稳步提高。在         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 寰球设有 320 家分支机构，主要散布在北上广深、长三角及沿长江、黄河经济带、环渤海经济带 等经济发达地区，其中一级分行及总行直属分行 20 家。在上海设有资金运营中心、私东说念主银行部 专营机构，在青岛设有全资子公司——恒丰宽饶有限职业公司。   在英国《银行家》杂志发布的“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，按一级本钱排行，恒丰 银行位居 119 位；先后获评“数字化转型翻新企业”“中小银行数智化翻新前锋”“银行业数字 化转型优秀案例”“山东社会职业企业”等荣誉称号。   恒丰银即将遥远以习近平新期间中国特点社会主义念念想为领导，与朝上者同行、为奋斗者奋 斗，尽力打造“举座上市银行、杰作特点银行、稳健发展银行、数字化敏捷银行”，为金融强国 建造和经济社会高质料发展孝敬力量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现有职工 31 东说念主，100%职工拥 有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历。职工的学历端倪较高，专科散布合理， 职业技能优良，职业说念德教授过硬，是一支针织勤快、积极跨越、开拓翻新、激动朝上的资产托 管从业东说念主员队伍。 理委员会联合批准，得回证券投资基金托管履历。恒丰银行戮力于打造“恒心恒业，术智同享， 不负所托”资产托管业务“恒享托”品牌，强化受托职业，聚首手艺和东说念主才上风，安全防守受托 资产。恒丰银行配备了高效的资金计帐麇集、先进的托管业务综合处理系统、完善的内控风险控 制轨制以及专科的托管运作团队，为客户提供全场地的综合托管服务。现在已开展证券投资基金 托管、银行宽饶托管、基金公司专户居品托管、基金子公司专户/专项居品托管、证券公司定向/ 蚁合股产料理议论托管、相信议论托管、私募基金托管等多项业务。   （二）基金托管东说念主的里面阻挡轨制   保证业务运作严格遵循国度相关托管业务的法律律例和行业监管章程，遵法筹谋、表率运作、 严格监察，保证托管财产的安全无缺，保护基金份额合手有东说念主的正当权益，确保资产托管业务安全、 灵验、稳健运行。   资产托管部内设负责风险料理的业务室，该业务室算作里面阻挡的监督、评价部门，组织督 促各干系业务室建立健全内控机制，并对各项业务过甚操作提议里面阻挡建议。该业务室配备专        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 职内控稽核东说念主员，依影相关法律、律例和规章轨制，对里面阻挡零丁欺骗稽核监察权利。   （1）全面性原则。里面阻挡应当渗入到资产托管业务的决策、执行、监督的全过程和各个 操作阵势，灭绝整个业务室、岗亭、东说念主员，任何决策或操作应当有案可查。   （2）热切性原则。资产托管业务的里面阻挡轨制应当在全面阻挡的基础上，暖热资产托管 业务运作的热切业务事项和高风险领域。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭的竖立应权责分明、相对零丁、相互制衡，通过切实 可行的步履来排除里面阻挡的盲点。负责风险料理的业务室算作里面阻挡的监督和评价部门，独 立于里面阻挡的建造和执行部门；负责里面阻挡监督与评价的内控稽核岗的职业具有零丁性，不 得兼任其他岗亭的职业。   （4）适合性原则。里面阻挡体系应同资产托管业务范围、业务范围、竞争现象和风险水平 及业务其他环境相适合，里面阻挡轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律律例 及筹谋料理的需要，当令进行相应修改和完善；里面阻挡应当具有高度的巨擘性，任何东说念主不得拥 有超出里面阻挡拘谨的权力，里面阻挡存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险料理必须以珍贵风险、审慎筹谋、保证托管资产的安全与无缺。   （6）成本效益原则。里面阻挡应当衡量实施成本与预期效益，以合理的成本已毕既定的内 控办法。   （1）建立健全规章轨制：将风险珍贵和阻挡理念融入岗亭职责、职业历程、轨制建造中， 建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、珍贵的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系列规章 轨制；根据法律律例要求已毕托管业务隔断，确保资产零丁、环境零丁、东说念主员零丁、业务轨制和 料理零丁、麇集零丁。   （2）建立健全组织料理结构：不同行务室、岗亭之间相互零丁、相互制衡；明确岗亭职责， 落实岗亭职业制；加强职工料理，如期进行业务与职业说念德培训，提高职工业务教授，使职工树 立风险珍贵与阻挡理念。   （3）风险识别与评估：负责风险料理的业务室领导各业务室进行风险识别、评估，制定并 实施风曲折挡步履，排查风险隐患；配备专职内控稽核东说念主员，依影相关法律、律例和规章轨制， 对里面阻挡零丁欺骗稽核监察权利。   （4）数据安全阻挡：业务操作区域相对零丁、数据和传真加密、数据传输表示备份、监控 竖立的运用和保障等步履保障数据安全。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （5）济急准备：如期组织各业务室、东说念主员进行济急演练，提高济急事件的处置水平，使托 管业务的发展得当业务连结性要求。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主进行监督的方法和模范   基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、                                     《运作办法》、 基金合同过甚他相关章程，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的 计提和支付形势、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的打算、收益分拨、申购赎回以过甚 他相关基金投资和运作的事项，对基金料理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和相关法律律例规 定的行动，应实时以书面体式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对并回 复基金托管东说念主。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基 金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 如基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违游记动，应实时向中国证监会讲述。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                       五、干系服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金料理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 揣测东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 揣测东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 揣测东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95574 （3）北京农村交易银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 揣测东说念主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （4）南京银行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街88号 办公地址：南京市建邺区山河大街88号 法定代表东说念主：谢宁 电话：025-83076059 传真：025-84544129 揣测东说念主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （5）东莞农村交易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 揣测东说念主：刘托付 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （6）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 揣测东说念主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （7）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东说念主：辛树东说念主 电话：021-63890139 传真：- 揣测东说念主：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话：95395 （8）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东说念主：魏学坤 电话：13500466262 传真：0416-3220186 揣测东说念主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （9）鼎信汇金（北京）投辛苦理有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：皆凌峰 电话：010-82050520           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 传真：010-82086110 揣测东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （10）深圳市新兰德证券投资征询有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 揣测东说念主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （11）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 揣测东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （12）财咨说念信息手艺有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 揣测东说念主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com              中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）      客户服务电话：400-003-5811      （13）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东说念主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      揣测东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （14）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港互助区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      揣测东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （15）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东说念主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      揣测东说念主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （16）博时钞票基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东说念主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 揣测东说念主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （17）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 揣测东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （18）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 揣测东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （19）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 传真：021-64385308 揣测东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （20）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国外大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 揣测东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 揣测东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （22）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国外B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 揣测东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） （23）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 揣测东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （24）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 揣测东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （25）嘉实钞票料理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 揣测东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （26）乾说念基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：董云巍 电话：010-62062880 传真：010-82057741 揣测东说念主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-088-8080 （27）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 揣测东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （28）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建造路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 揣测东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （29）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 揣测东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （30）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 揣测东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （31）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 揣测东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （32）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 揣测东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） （33）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济手艺开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 揣测东说念主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （34）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 揣测东说念主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （35）海银基金销售有限公司 住所：上海市解放贸易试验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市解放贸易试验区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 揣测东说念主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （36）上海大理智基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元             中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    揣测东说念主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （37）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东说念主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    揣测东说念主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （38）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东说念主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    揣测东说念主：李海燕    网址：www.jianfortune.com    客户服务电话：400-673-7010    （39）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼    法定代表东说念主：黄祎    电话：021-50712782         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 传真：021-50710161 揣测东说念主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （40）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：15201924977 传真：021-52975270 揣测东说念主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （41）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东说念主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 揣测东说念主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （42）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 揣测东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） （43）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 揣测东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （44）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 揣测东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （45）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东说念主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 揣测东说念主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （46）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国外广场南塔B1201-1203         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 揣测东说念主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （47）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国外电子城b座 法定代表东说念主：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 揣测东说念主：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （48）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港互助区前湾整个1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 揣测东说念主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （49）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三职业区A座5层 法定代表东说念主：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500                 中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）        揣测东说念主：孙雯        网址：www.jnlc.com        客户服务电话：4008-909-998        （50）京东肯特瑞基金销售有限公司        住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157        办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部        法定代表东说念主：王苏宁        电话：18911869618        揣测东说念主：陈龙鑫        网址：http://fund.jd.com/        客户服务电话：95118、400-098-8511        （51）大连网金基金销售有限公司        住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        法定代表东说念主：樊怀东        电话：13522300698        传真：0411-39027835        揣测东说念主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100        （52）深圳市金斧子基金销售有限公司        住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        法定代表东说念主：赖任军        电话：0755-84355914        传真：0755-26920530        揣测东说念主：陈丽霞        网址：www.jfzinv.com        客户服务电话：400-9302-888            中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （53）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东说念主：李楠   电话：010-61840688   传真：010-61840699   揣测东说念主：袁永姣   网址：https://danjuanapp.com   客户服务电话：400-159-9288   （54）深圳市前海排排网基金销售有限职业公司   住所：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书 有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号   法定代表东说念主：杨柳   电话：0755-82779746/18122062924   揣测东说念主：林丽/刘文婷   网址：www.ppwfund.com   客户服务电话：400-666-7388   （55）上海中欧钞票基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路333号729S室   办公地址：上海市虹口区刚正路18号8栋嘉昱大厦6层   法定代表东说念主：许欣   电话：021-68609600-5952   传真：021-33830351   揣测东说念主：黎静   网址：www.qiangungun.com   客户服务电话：400-700-9700   （56）万家钞票基金销售（天津）有限公司   住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室   办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层                中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）       法定代表东说念主：戴晓云       电话：18511290872       传真：010-59013828       揣测东说念主：邵玉磊       网址：www.wanjiawealth.com       客户服务电话：010-59013842       （57）上海中原钞票投辛苦理有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东说念主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       揣测东说念主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （58）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、14 层       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       揣测东说念主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （59）弘业期货股份有限公司       住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东说念主：周剑秋         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 电话：025-52278981 传真：025-52278733 揣测东说念主：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 客户服务电话：400-828-1288 （60）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 揣测东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （61）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 揣测东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （62）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 揣测东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95548 （63）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 揣测东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （64）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 揣测东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （65）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 揣测东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （66）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 揣测东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （67）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 揣测东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （68）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 揣测东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （69）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 传真：021-68865680 揣测东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （70）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 揣测东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （71）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济手艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 揣测东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （72）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 揣测东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95597 （73）中信证券（山东）有限职业公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 揣测东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （74）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 揣测东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （75）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 揣测东说念主：郁疆 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （76）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编            中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    揣测东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （77）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    揣测东说念主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （78）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东说念主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725    揣测东说念主：王万君    网址：www.njzq.com.cn    客户服务电话：95386    （79）诚通证券股份有限公司    住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层    办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层    法定代表东说念主：张威    电话：010-83561146         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 传真：010-83561164 揣测东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （80）大同证券有限职业公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 揣测东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （81）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 揣测东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （82）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 揣测东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95328 （83）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 揣测东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （84）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 揣测东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （85）国盛证券有限职业公司 住所：南昌市北京西路88号江信国外金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 揣测东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （86）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号            中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    揣测东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （87）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    揣测东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （88）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    揣测东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （89）西部证券股份有限公司    住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室    法定代表东说念主：徐朝日                中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）      电话：029-87211526      传真：029-87424426      揣测东说念主：梁承华      网址：www.westsecu.com      客户服务电话：95582      （90）华龙证券股份有限公司      住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼      法定代表东说念主：祁建邦      电话：0931-4890208      传真：0931-4890628      揣测东说念主：周鑫      网址：www.hlzq.com      客户服务电话：95368      （91）华鑫证券有限职业公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      揣测东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （92）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 揣测东说念主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （93）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 揣测东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （94）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 揣测东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （95）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 揣测东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） （96）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 揣测东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （97）爱建证券有限职业公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 揣测东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （98）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 揣测东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （99）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 揣测东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （100）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东说念主寿金融大厦8层806 法定代表东说念主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 揣测东说念主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （101）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 揣测东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （102）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国外大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773                中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）      揣测东说念主：王超      网址：http://fund.sinosig.com/      客户服务电话：95510   基金料理东说念主可根据相关法律、律例的要求，遴聘得当要求的机构代剪发售本基金，具体 代销机构情况请参见基金料理东说念主网站的干系公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金料理东说念主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   揣测东说念主：朱威   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   承办讼师：刘佳、黄丽华   电话：021-51150298   传真：021-51150398   揣测东说念主：刘佳   （四）司帐师事务所      称号：安永华明司帐师事务所（罕见平常合伙）      住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室      办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层      执行事务合伙东说念主：毛鞍宁        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 揣测电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣测东说念主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他相关 章程召募。本基金召募恳求还是中国证监会 2023 年 8 月 17 日证监许可20231828 号文注 册。   本基金自 2023 年 9 月 12 日起至 2023 年 9 月 25 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 11,514,463.47 份基金份额，灵验认购户数为 683 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与办法 ETF 的揣测与区别   本基金为办法 ETF 的集聚基金。本基金主要投资于办法 ETF 以求达到投资办法，办法 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资办法相似。   在投资方法上，本基金为办法 ETF 的集聚基金，主要通过投资于办法 ETF 来追踪标的 指数；本基金的办法 ETF 主要采纳复制法来追踪标的指数。   在交往形势上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的形势申购、赎回；本 基金的办法 ETF 属于交往型洞开式指数证券投资基金，办法 ETF 的投资者不错在二级阛阓 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与办法 ETF 事迹阐发可能出现互异，可能激励互异的身分主要包括： 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；办法 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；办法 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为不同的类别。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购 费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分 别竖立代码，分别打算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金料理东说念主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金料理东说念主可在不毁伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，颐养现有基金份额类别销售形势或者住手现有基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额合手有东说念主大会，颐养前基金料理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违犯法律律例且对现有基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可竖立不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额合手有东说念主大会，颐养前基金料理东说念主需实时 公告。相关基金份额类别的具体司法等干系事项届时将另行公告。   （五）召募对象   得当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的成功   根据相关章程，本基金骄气基金合同成功条件，基金合同于 2023 年 9 月 27 日谨慎生 效。自基金合同成功日起，本基金料理东说念主谨慎驱动料理本基金。   基金合同成功之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，则基金合同自 动停止，同期不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对 应日为非职业日，则顺延至下一职业日。若届时的法律律例或证监会章程发生变化，上述终 止章程被取消、改变或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或证监会章程执行。   《基金合同》成功三年后若仍延续存续，连结 20 个职业日出现基金份额合手有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金料理东说念主应当在如期讲述中给予知道； 连结 60 个职业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当 10 个职业日内向中国证监会讲述并提 出处罚有计划，如合手续运作、调理运作形势、与其他基金合并或者停止基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额合手有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                      八、基金份额的申购、赎回与调理   （一）申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主在官网公示 或其他干系公告中列明。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资宽饶中心以及电子交往平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资宽饶中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资宽饶中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资宽饶中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰国外AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180   （5）上海分公司   地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）   电话：021-50820661   传真：021-50820867   （6）深圳分公司   地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程整个交织处西南广电金            中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交往    本公司电子交往包括网上交往、出动客户端交往等。投资者不错通过本公司网上交往 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务司法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、干系服务机构中（一）销 售机构的干系刻画。    基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的 申购与赎回。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （二）申购和赎回的洞开日及期间   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回（若本基金参与港股通交往且该日为非港股 通交往日时，则本基金有权不洞开申购、赎回及调理业务，具体以届时公告为准），具体办 理期间为上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往期间，但基金料理东说念主根据法 律律例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往期间变更或其 他罕见情况，基金料理东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的颐养，但应在实施 日前依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介上公告。   本基金自 2023 年 10 月 16 日起洞开日常申购、赎回等业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调理恳求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行打算。 行遴聘基金份额类别。 在遵循基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   基金料理东说念主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东说念主必须在新 司法驱动实施前依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务，每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费）                             ，每次赎回恳求均不得低于 1.00 份 基金份额。基金份额合手有东说念主赎回时或赎回后在基金料理东说念主直销机构或中原钞票保留的 A 类        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵命基金 料理东说念主直销机构或中原钞票的干系章程。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵命各代销机构的干系章程。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 阻挡的需要，可采纳上述步履对基金范围给予阻挡。具体见基金料理东说念主干系公告。 限制。基金料理东说念主必须在颐养实施前依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在洞开日的具体业务办理期间内提议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购是 否成功以基金登记机构证实为准。   基金份额合手有东说念主递交赎回恳求，赎回成立，赎回是否成功以基金登记机构证实为准。   投资东说念主赎回恳求得手后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金料理东说念主应以交往期间末端前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1（包括该日）日内对该交往的灵验性进 行证实。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以 销售机构章程的其他形势查询恳求的证实情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构确乎 接纳到恳求。恳求的证实以登记机构的证实结果为准。对于恳求的证实情况，投资者应实时 查询。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）             前端申购费率              申购金额             申购金额 ≥ 100 万元           每笔100元 份额时收取。   A/C 类基金份额赎回费率如下：             合手有期限                 赎回费率           合手有期限 ＜ 7天              1.50%           合手有期限 ≥ 7天              0.00%   对合手续合手有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。 率或收费形势实施日前依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介上公告。 益无本色不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销议论，针对投资者如期或不如期地 开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理 东说念主不错恰当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。   （七）申购份额与赎回金额的打算形势   （1）申购份额的打算   申购用度适用比例费率时，申购份额的打算方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）     申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的打算方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此错误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额分别为1,000元、50万元和                                   申购1        申购2           申购金额（元，a）               1,000.00   500,000.00          适用前端申购费率（b）                1.00%        0.60%            净申购金额（c=a/               （1+b））           前端申购费（d=a-c）               9.90      2,982.11          A类基金份额净值（e）               1.2300       1.2300            申购份额（f=c/e）             804.96    404,079.59                              申购3         申购金额（元，a）           1,000,000.00         前端申购费（b）                  100.00         净申购金额（c=a-b）          999,900.00         A类基金份额净值（d）               1.2300         申购份额（e=c/d）           812,926.83   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为1,000,000.00元，则申购 得回的C类基金份额打算如下：               申购份额＝1,000,000.00/1.2500=800,000.00份   赎回金额的打算方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）       赎回用度＝赎回金额×赎回费率       净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，合手有期限 30 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额打算如下：             净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元 此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的万般基金份额净值在今日收市后打算，并在T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行恰当模范，不错恰当蔓延打算或公告。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律律例以及监管部门、自律司法的 章程。   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第1-5、7-11项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求 时，基金料理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 被拒接，被拒接的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金料理东说念主应 实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求。 基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可 宽限支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据打算赎回金额。若出现上述第6项所述情 形，按基金合同的干系条件处理。基金份额合手有东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获 受理部分给予打消。在暂停赎回的情况排除时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   （十）大都赎回的情形及处理形势   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调理中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余额)高出前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 模范执行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有凄迷或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎 回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日延续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （3）暂停赎回：连结 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得高出   （4）在基金发生大都赎回且存在单个基金份额合手有东说念主高出前一洞开日基金总份额 20% 以上的大额赎回恳求情形下，如果基金料理东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回恳求有凄迷或认 为因支付全部投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金料理东说念主不错宽限办理赎回恳求。具体分为两种情况：   ①如果基金料理东说念主以为有智商支付其他投资东说念主的全部赎回恳求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回恳求按正常模范进行。对于单个投资东说念主高出前一洞开日 基金总份额 20%以上的大额赎回恳求，基金料理东说念主在剩余支付智商范围内对其按比例证实 当日受理的赎回份额，未证实的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理的 部分赎回恳求将被打消。   ②如果基金料理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回恳求也有凄迷时，则整个投资东说念主的赎        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 回恳求（包括单个投资东说念主高出基金总份额 20%以上的大额赎回恳求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形势在 3 个交往日内文告基金份额合手有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的万般基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 期间，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金调理   基金料理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，干系司法由基金料理东说念主 届时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调理业务。   （2）基金调理以份额为单元进行恳求。   （3）基金调理采纳未知价法，即基金的调理价钱以调理恳求受理当日转出、转入基金 的份额净值为基准进行打算。   （4）投资者Ｔ日恳求基金调理后，T+1日可得回证实。   （5）除另有章程外，基金份额合手有东说念主单笔转出恳求遵命转出基金相关赎回份额的限制， 单笔转入恳求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有不异的优先级，基金料理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采纳不异的 比例证实；在转出恳求得到部分证实的情况下，未证实的转出恳求可根据投资者事前的遴聘 和代销机构的干系章程给予顺延或打消基金调理。           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （7）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调理业务的期间有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金料理东说念主有权根据阛阓情况颐养调理的模范及相关限制，但应最迟在颐养成功前3个 职业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金料理东说念主不错暂停基金调理业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券交往局势在交往期间非正常停市，导致基金料理东说念主无法打算当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现连结大都赎回，基金料理东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出恳求。   （4）基金料理东说念主以为会有损于现有基金份额合手有东说念主利益的某笔调理恳求。   （5）基金料理东说念主有高洁根由以为需要拒接或暂停接受基金调理恳求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金料理东说念主应并于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行洞开基金调理时，基金料理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登再行洞开基金调理的公告。   （1）基金调理费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调理金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调理情形收取，珍贵如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被证实之日起再行驱动打算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取形势：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被证实之日起再行驱动打算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取形势：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被证实之日起再行驱动打算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   情形刻画：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司料理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司料理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的合手有期间（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司料理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：收取的申购用度=固定用度－调理金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的合手有期间（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司料理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手 有期将自转入的基金份额被证实之日起再行驱动打算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司料理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均颐养合手有期间，打算方法如下：   颐养后的合手有期间=原合手有期间×原份额/（原份额+新增份额）          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金料理东说念主不错在法律律例和本基金合同章程范围内颐养基金调理的相关业务司法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额打算如下：                款式                  用度打算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调理金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额打算如下：                款式                  用度打算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调理金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额打算如下：               款式                   用度打算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额打算如下：               款式                   用度打算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调理恳求，转出合手有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理证实得手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额打算如下：               款式                  用度打算    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调理金额（F=C-E）                               1,194.00    转入基金用度（G）                                     0.00          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                            1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额打算如下：                款式                 用度打算    赎回份额（K）                                   796.00    赎回日基金份额净值（L）                               1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1,034.80    赎回用度（N）                                     0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额打算如下：                款式                  用度打算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.50    调理金额（F=C-E）                              1,293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额打算如下：                款式                  用度打算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额打算如下：               款式                   用度打算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额打算如下：               款式                   用度打算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额打算如下：                款式                     用度打算    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    调理金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调理恳求，转出合手有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理证实得手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额打算如下：                  款式                   用度打算    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    调理金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额打算如下：                  款式                   用度打算    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                   141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                       10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额打算如下：                  款式                用度打算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           65,000.00    调理金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份合手有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额打算如下：                  款式                用度打算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    调理金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%，           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额打算如下：                    款式             用度打算      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                                6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      调理金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份合手有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额打算如下：                    款式             用度打算      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      调理金额（J=C-I）                      11,745,500.98      转入基金用度（K）                             1,000.00      净转入金额（L=J-K）                     11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.300      转入基金份额（N=L/M）                     9,034,231.52          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额打算如下：                  款式                   用度打算    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02    调理金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调理恳求，转出合手有期为 3 年 的后端收费基金甲 1,000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理证实得手。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额打算如下：                  款式                     用度打算    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    调理金额（J=C-I）                                  1,282.61    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                                 1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.500    转入基金份额（N=L/M）                                 855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期为 2 年半，适用后端         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额打算如下：                  款式                用度打算    赎回份额（O）                                 855.07    赎回日基金份额净值（P）                             1.300    赎回总金额（Q=O*P）                           1,111.59    赎回费率（R）                                   0.5%    赎回费（S=Q*R）                                 5.56    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                      15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出合手有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额打算如下：                  款式                用度打算    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    调理金额（J=C-I）                            1,183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出合手有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额打算如下：                  款式               用度打算    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    转出基金用度（D）                                       0.00    调理金额（E=C-D）                                 1,200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的合手未必    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                             1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出合手有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额打算如下：                款式                    用度打算    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调理金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的合手未必    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调理恳求，转出合手有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理证实得手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额打算如下：                  款式                   用度打算    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调理金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500    转入基金份额（I=G/H）                             800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额打算如下：                  款式                  用度打算    赎回份额（J）                                   800.00    赎回日基金份额净值（K）                               1.300    赎回总金额（L=J*K）                             1,040.00    赎回费率（M）                                     0.5%    赎回费（N=L*M）                                  5.20    适用后端申购费率（O）                                 1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                       11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                            1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额打算如下：                  款式                  用度打算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.1%    转出基金用度（E=C*D）                               1.30    调理金额（F=C-E）                              1,298.70    转入基金用度（F）                                   0.00    净转入金额（G=E-F）                             1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500    转入基金份额（I=G/H）                             865.80   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主死亡，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成功司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 关尊府，对于得当条件的非交往过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   （十五）如期定额投资议论   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资议论，具体司法由基金料理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资议论最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金料理东说念主不错根据干系业务司法受理基金份额合手有东说念主通过中国 证监会认同的交往局势或者交往形势进行份额转让的恳求。具体司法由基金料理东说念主提前发布 公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或干系公告。   （十九）如干系法律律例允许基金料理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金料理东说念主可制定相应的业务司法并开展干系业务，并依照《信息知道办法》的相关章程进行 公告。   （二十）基金料理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东说念主本色利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资办法   通过对办法 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得回与指数收益相似的陈诉。 本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不高出 0.35%，年追踪错误不高出 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕 投资办法，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调理债券、可交换债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支合手证券、 货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当模范后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保合手不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交往所买卖或申购赎回的形势投资于办法 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合办法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和颐养，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产罕见申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的形势申购办法 ETF。对于出现阛阓流动性不及等情况，导致基金无 法得回实够数目的股票时，基金料理东说念主有权通过投资非成份股等进行恰当的替代。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形势， 筛选相应的存托凭证投资标的。   联结对改日阛阓利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资机 会，构建收益牢固、流动性邃密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地已毕投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍器用。   基金参与股指期货交往，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、交往活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交往，应当按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的。基金料理 东说念主将根据审慎原则，建立期权交往决策部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责期权的投资审 批事项，以珍贵期权投资的风险。   基金参与国债期货交往，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东说念主将 充分计议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，阻挡参与国债期货投资。   本基金将深入分析资产支合手证券的阛阓利率、刊行条件、支合手资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，测度资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支合手证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助采纳订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调理债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，要点遴聘有 较好盈利智商或成长长进的上市公司的可调理债券、可交换债券，并在对应可调理债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹谋现象，从 财务压力、融资安排、改日的投资议论等方面推测、并通过实地调研等形势证实上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地已毕投资办法，在加强风险珍贵并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投 辛苦理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法及本基金风险 收益特征的前提下，遵命法律律例的章程，履行恰当模范后相应颐养和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支合手证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)资产支合手证券的比例，不得高出该资产支合手证 券范围的 10％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支合手证券，不得 高出其万般资产支合手证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第下落、不再得当投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （12）本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出基金合手有的股票总市 值的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金合手有的债券总 市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现金或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：   ①出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得高出基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申 购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不得当上述规        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会章程的罕见情形 除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投 资不得当上述（17）章程的，基金料理东说念主不得新增证券出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成功之日起驱动。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当模范 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管章程。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、阁下证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行阻挡东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，珍贵利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。干系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并由基金料理东说念主按法律律例给予知道。紧要关联交往应提交基金 料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年 对关联交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受上述干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管章程。   （五）标的指数   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不得当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形              中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 发生之日起十个职业日向中国证监会讲述并提议处罚有计划，如更换基金标的指数、调理运作 形势，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有计划确如期间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则撑合手基金 投资运作。    本基金运作过程中，当指数成份券发生昭彰负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出颐养的，基金料理东说念主将按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时 对干系成份券进行颐养。    指数编制有计划请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： www.csindex.com.cn。    （六）事迹比拟基准    本基金事迹比拟基准为中证全指输送指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款税后利率×5%。    （七）风险收益特征    本基金为办法 ETF 的集聚基金，办法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于搀杂基金、债券基金与货币阛阓基金。    （八）办法 ETF 发生干系变更情形的处理形势    办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行恰当模范后由投资于办法 ETF 的联 接基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，不需召开合手有东说念主大会；若届时本基金料理东说念主 已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行 恰当的模范后可选取其他合适的指数算作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东说念主另行公告。    （九）侧袋机制的实施和投资运作安排         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   （十）基金投资组合讲述   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度讲述：                                                   占基金总资产  序号            款式              金额(元)                                                   的比例(%)        其中：股票                         201,966.00        1.71        其中：债券                                  -            -             资产支合手证券                            -            -        其中：买断式回购的买入返售金                                               -            -        融资产   序号    基金称号     基金类型   运作形势   料理东说念主     公允价值       占基金资产净                  中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                                                                值比例（%）                 中原中证                     中原基金                                 交往型开              10,597,61                                  放式                    0.09                  ETF                      公司                                                             占基金资产净值比 代码                     行业类别              公允价值（元）                                                                例（％）  A       农、林、牧、渔业                                       -                 -  B       采矿业                                            -                 -  C       制造业                                     1,684.00             0.01  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                               -                 -  E       建筑业                                            -                 -  F       批发和零卖业                                  5,174.00             0.05  G       交通输送、仓储和邮政业                           183,278.00             1.61  H       住宿和餐饮业                                         -                 -  I       信息传输、软件和信息手艺服务业                                -                 -  J       金融业                                            -                 -  K       房地产业                                           -                 -  L       租借和商务服务业                               11,204.00             0.10  M       科学研究和手艺服务业                                     -                 -  N       水利、环境和全球设施料理业                                  -                 -  O       住户服务、修理和其他服务业                                  -                 -  P       赞助                                             -                 -  Q       卫生和社会职业                                        -                 -  R       文化、体育和文娱业                                      -                 -  S       综合                                       626.00              0.01          共计                                    201,966.00             1.77                                                                占基金资产净  序号          股票代码        股票称号     数目(股)        公允价值(元)                                                                值比例(％)           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未合手有债券。   本基金本讲述期末未合手有债券。   本基金本讲述期末未合手有资产支合手证券。   本基金本讲述期末未合手有贵金属。   本基金本讲述期末未合手有权证。   本基金本讲述期末无股指期货投资。   本基金本讲述期末无股指期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探访，或在讲述编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号           称号               金额(元)   本基金本讲述期末未合手有处于转股期的可调理债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在畅达受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                              十、基金的事迹      基金料理东说念主依照恪称职守、针织信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险，投  资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金事迹目的不包括基金份额合手有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后推行  收益水平要低于所列数字。  （一）中原中证全指输送 ETF 发起式集聚 A                           份额净值增                  事迹比拟基                 份额净值增               事迹比拟基     阶段                    长率模范差                  准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                             ②                    准差④  日至 2023 年       -3.67%    0.59%        -5.55%    0.66%   1.88%    -0.07% 日至 2024 年 3      3.15%     1.13%        3.40%     1.14%   -0.25%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生   效起于今                  -0.64%    0.89%        -2.34%    0.92%   1.70%    -0.03% （2024 年 3 月  （二）中原中证全指输送 ETF 发起式集聚 C                           份额净值增                  事迹比拟基                 份额净值增               事迹比拟基     阶段                    长率模范差                  准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                             ②                    准差④  日至 2023 年       -3.74%    0.59%        -5.55%    0.66%   1.81%    -0.07%               中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 日至 2024 年 3   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -0.79%   0.89%        -2.34%   0.92%   1.55%   -0.03% （2024 年 3 月        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的防守和刑事职业   本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的章程刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往局势的交往日以及国度法律律例章程需要对 外知道基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》                                       、 监管部门相关章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近交往 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价不可简直反应公允价值 的，打发报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值手艺中不应将该限制算作特征计议。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大批合手有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值手艺确定公允价值。采纳估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行颐养并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的办法 ETF 份额按照估值日办法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 理东说念主以为按上述价钱不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）交往所上市交往的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价。   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支合手证券，采纳估值手艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定 公允价值。   （4）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发阛阓报价进行颐养以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应采纳估值手艺确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰 互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   合手有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按协议或合同利率逐日证实利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交往日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的刚正性。 章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的打算 结果对外给予公布。   （五）估值模范         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错成立大 额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日打算基金资产净值及万般基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）估值错误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。   发生估值错误时，基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错形成估值错误，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛错的职业东说念主应当对由于该 估值错误遇到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担 补偿职业。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误职业方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职业方承担；由于估值错误职业方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误职业方对顺利损失承担补偿 职业；若估值错误职业方还是积极妥洽，何况有协助义务确当事东说念主有实足的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。   （2）估值错误的职业方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值错误的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值错误 职业方仍打发估值错误负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误职业方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得回不         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额 加上还是得回的不当得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值错误职业方。   （4）估值错误颐养采纳尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的形势。   估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的职业方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值打算出现错误时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的步履珍贵损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案 。   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职业，经证实后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执行，由此给基金份额合手 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责承担并赔付。   ②若基金料理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，基金份额净值出 错且形成基金份额合手有东说念主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进度各自承担相应的 职业。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次再行打算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的打算结果对          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主承担并负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值打算错误而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主承担并负 责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息知道的基金净值信息由基金料理东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个估值日将其打算确当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核证实后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净 值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）罕见情况的处理 金资产估值错误处理。 相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、 恰当、合理的步履进行检讨，可是未能发现该错误或虽发现错误但因前述原因无法实时更正 而形成的基金份额净值打算错误，基金料理东说念主、基金托管东说念主奉命补偿职业。但基金料理东说念主、 基金托管东说念主应积极采纳必要的步履削弱或排除由此形成的影响。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成功起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配形势是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金料理东说念主可对万般别基金份额分别制定收益分拨有计划，吞并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违犯法律律例且对现有基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金料理东说念主 和基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额合手有东说念主大会， 但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   （五）收益分拨有计划简直定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》 的相关章程在章程媒介公告。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现金红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务司法》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用等）   ；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形势   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。料理费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测基金托管东说念主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测基金托管东说念主协商处罚。   销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费打算方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测基金托管东说念主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关律例及相应协议章程，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主出具的资金划拨指示从基金财产 中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 列支；   （三）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、打算公式、收取形势和使用形势请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调理”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的打算形势”中的干系章程。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按影相关章程编制基金司帐报表。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息知道办法》的相关章程在章程媒介公告。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息知道   （一）本基金的信息知道应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息知道办法》、                                    《流动性风 险料理章程》、       《基金合同》过甚他相关章程。   （二）信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的章程知道基金信息，并保证所知道信息的简直性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予知道的基金信息通过中国 证监会章程媒介知道，并保证投资者大要按照《基金合同》约定的期间和形势查阅或者复制 公开知道的信息尊府。   （三）本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开知道的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息知道 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开知道的信息采纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管协议、基金居品尊府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手 有东说念主大会召开的司法及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地知道影响基金投资者决策的全部事项，说明基金        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息知道及基金份额合手有东说念主 服务等内容。      《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金料理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管协议是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》成功后，基金居品尊府纲目的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金料理东说念主不再更新基金居品尊府纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲目、《基金合同》和基金托管协议 登载在章程网站上，并将基金居品尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管协议登载在章程网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成功 公告。   《基金合同》成功后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在章程网站知道一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道洞开日万般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站知道半年度和年度          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 终末一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息知道文献上载明万般基金份额申购、 赎回价钱的打算形势及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在章程网站上，并将年度讲述教导性公告登载在章程报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在章程网站上，并将中期讲述教导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起十五个职业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度讲述教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他热切信息”项下 知道该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中知道基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 动。 东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十。 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚。 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外。 发生变更。 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓玄机传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，干系信息知道 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深切。   基金合同停止的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金料理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中知道其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产支合手证券明细。基金料理东说念主应在基金季 度讲述中知道本基金合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   基金料理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书更新等文献中 知道本基金参与的股指期货交往情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的 等，并充分揭示股指期货交往对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资 办法等。   基金料理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书更新等文献中 知道本基金参与的国债期货交往情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的 等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资 办法等。   基金料理东说念主应在如期信息知道文献中知道本基金参与股票期权交往的相关情况，包括投 资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总 体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资办法。   基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会章程媒介知道        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 如期讲述和招募说明书（更新）等文献中知道参与转融通证券出借业务的交往情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等，并就讲述期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念珍贵说明。   本基金实施侧袋机制的，干系信息知道义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息知道，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息知道事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道料理轨制，指定成心部门及高级料理东说念主 员负责料理信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息知道内容与 阵势准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金计帐讲述等公开知道的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证实。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊知道本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证干系报送信 息的简直、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介知道信息，可是其他全球媒介不得早于章程媒介知道信息，何况在不同媒介上知道吞并 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息知道服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律司法的干系章程。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息知道的情形   （九）法律律例或监管部门对信息知道另有章程的，从其章程。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施模范   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所办法后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用得当《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并知道专项审 计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证实相应侧袋账户万般别基金份额合手有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购恳求。 基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并知道 主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额骄气基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分拨。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取料理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产复原流动性后，基金料理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采纳将 特定资产给予处置变现等形势，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金料理东说念主实时聘用得当《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并知道专项审计办法。   （八）侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息知道”部分章程的基金净值信息知道形势和 频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停知道侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期讲述中单独进行知道。   （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律律例、干系章程不一致的，以届时的法律律例、 干系章程为准，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当模范后，在对基金份额合手有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改、颐养或补充，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）集聚基金风险   本基金为 ETF 集聚基金，基金资产主要投资于办法 ETF，在多数情况下将撑合手较高的 办法 ETF 投资比例，基金净值可能会随办法 ETF 的净值波动而波动，办法 ETF 的干系风 险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得回与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪 错误阻挡未达约定办法：   ①办法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖办法 ETF 时所产生的价钱互异、交往成本和交往冲击。   ③基金颐养资产配置结构时所产生的追踪错误。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪错误。   ⑤基金现金资产株连所产生的追踪错误。   ⑥基金的料理费和托管费所产生的追踪错误。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与办法 ETF 事迹互异的风险   本基金为办法 ETF 的集聚基金，但由于投资方法、交往形势等方面与办法 ETF 不同， 本基金的事迹阐发与办法 ETF 的事迹阐发可能出现互异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 职业日向中国证监会讲述并提议处罚有计划，如更换基金标的指数、调理运作形势，与其他基 金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额 合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临更换基金 标的指数、调理运作形势，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。自指数编制机构停 止标的指数的编制及发布至处罚有计划确定并实施前，基金料理东说念主应按照指数编制机构提供        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 的最近一个交往日的指数信息遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则撑合手基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与干系阛阓阐发有在互异，影响投资收 益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或违约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生昭彰负面事件濒临 退市或违约风险，本基金和办法 ETF 可能会对干系成份券进行颐养，从而可能产生追踪偏 离、追踪错误阻挡未达约定办法的风险。   证券阛阓价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致阛阓 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹谋现象受多种身分影响，如阛阓、手艺、竞争、料理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交往过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、拒接支付到 期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁减导致债券价钱下落，或者债券回购交往到期时交往 敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率高潮，本基金合手有 债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果阛阓利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的合手有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体筹谋环境等发生变化， 债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者合手有本基金资产实 际购买力下落。   在办法 ETF 暂停交往或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金料理东说念主可 能无法赶快、低成腹地颐养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于洞开式基金的罕见要求，本基金必须保合手一定的现金比例以应付赎回要求，在料理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错综合利用备用的流动性风险料理器用以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临大都赎回恳求被宽限办理、赎回恳求被暂停 接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采纳舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调理”，珍贵了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 集聚基金，投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的办法 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，时常情况 卑劣动秉性况邃密。可是在办法 ETF 暂停交往或者暂停赎回或个股流动性不及等的罕见情 况下，基金料理东说念主可能无法赶快、低成腹地颐养基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 付产生影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险料理步履   当本基金发生大都赎回情形时，基金料理东说念主不错采纳以卑劣动性风险料理步履：   ①宽限办理大都赎回恳求；   ②暂停接受赎回恳求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他步履。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用万般流动性风险料理器用，对赎回恳求等进行阻挡颐养，作 为特定情形下基金料理东说念主流动性风险的辅助步履，包括但不限于：   ①宽限办理大都赎回恳求   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分宽限赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回恳求可能将被宽限办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理形势”，珍贵了解本基金暂停接受 赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒接，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理形势”，珍贵了解本基金减速支付 赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的期间将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 珍贵了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回恳求或减速 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采纳舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   当基金采纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的阛阓冲击成本而进行颐养，使得阛阓的冲击成本大要分拨给推行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他步履。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险料理器用，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手知道基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在 启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户 对应特定资产的变现期间和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支 付赎回款项，当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金如期 讲述中知道讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱 的承诺，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职业。基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主打算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需计议主袋 账户资产，因此本基金知道的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券合手有东说念主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交往赋予SPV在资产支合手证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能欺骗 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可已毕其参与证券化交 易所展望的投资收益办法的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务器用（债券、单据等）算作证券化交往载体，也即交往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生违约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要存 在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金骄气建立或者撑合手繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （6）操气魄险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者纵容，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   干系当事东说念主在业务各阵势操作过程中，因里面阻挡存在谬误或者东说念主为身分形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交往、司帐部门欺骗、交往错误、IT 系 统故障等风险。   在洞开式基金的各式交往行动或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而 影响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   根据证券交往资金前端风曲折挡干系业务司法，中登公司和交往所对交往参与东说念主的证 券交往资金进行前端额度阻挡，由于执行、颐养、暂停该阻挡，或该阻挡出现特别等，可能 影响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金料理东说念主无法阻挡的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养 而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化基金料理东说念主为颐养投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金料理东说念主自身 顺利阻挡智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 券阛阓深广章程等作出的空洞性刻画。销售机构根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受智商与居品风险之间的匹配考试，并须随时暖热本基金风险等第的干系情况，严慎作 出投资决策。   基金料理东说念主承诺以针织信用、勤快尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其改日事迹阐发。基 金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经 基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，                    《基金合同》应当停止： 邻接的； 或中国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不得当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对处罚有计划进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组挽回接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，保存期限不低于法律律例 章程的最低期限。     中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。     中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管协议的内容摘抄 基金托管协议的内容摘抄见附件二。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                 二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金料理东说念主和代销机构提供。   基金料理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基金份额合手有东说念主 的需要和阛阓的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金料理东说念主根据合手有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额合手有东说念主在本公 司未详确填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基 金料理东说念主无法送出的除外。   指随基金交往对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的干系材料、客户 服务问答等。   （二）电子交往   合手有中国建造银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、 招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、 广发银行借记卡、上海银行借记卡、祯祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、中原银行借记 卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基金投资宽饶中心开 户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司出动客户端，与本公司达 成电子交往的干系协议，接受本公司相关服务条件并办理干系手续后，即可办理基金账户开立、 基金申购、赎回、调理、尊府变更、分成形势变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及 业务司法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信服务   投资者在恳求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期通过 邮件、短信体式得回阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务教导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份 额净值、基金账户余额等信息。           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务期间为 8：30~21：00，周六至周日 的东说念主工电话服务期间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得回在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改变个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门问 题、业务司法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务期间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东说念主万般信息，包括基金法律文献、基金料理东说念主 最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等 渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代销机构 的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                  二十三、其他应知道事项   （一）2024 年 11 月 9 日发布中原基金料理有限公司对于颐养中原中证全指输送交往型洞开 式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理的公告。       中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅形势  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复印件。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                    二十五、备查文献 注册的批复。                                      。                                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅形势  投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金料理有限公司                                   二〇二四年十一月十一日          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主简况   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限职业公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   揣测电话：400-818-6666   （二）基金料理东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他相关章程，基金料理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗推动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、赎回、调理 和非交往过户等业务司法；   （17）基金料理东说念主有权根据反洗钱法律律例的干系章程，联结基金份额合手有东说念主洗钱风险 现象，采纳相应合理的阻挡步履；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他相关章程，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以针织信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋形势 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的步履使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他相关章程，履行信息知道及讲述义务；   （12）保守基金交易诡秘，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开知道前应予诡秘，不向他东说念主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程期间发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》章程的期间和形势，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临遣散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成功，基金 料理东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 集期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所及办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   成立日历：1987 年 11 月 23 日   注册本钱：11120962.9836 万元东说念主民币   法定代表东说念主：陈颖   组织体式：股份有限公司   存续期间：合手续筹谋   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以针织信用、勤快尽责的原则合手有并安全防守基金财产；        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （2）成立成心的基金托管部门，具有得当要求的营业局势，配备实足的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易诡秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在 基金信息公开知道前给予诡秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说明基金料理 东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东说念主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了恰当的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系尊府 20 年以上；   （12）从基金料理东说念主或其委托的登记机构处接纳并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临遣散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东说念主；          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而奉命；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）执行成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息知道，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的有限职业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）执行成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）遵循基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交往及业务司法；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其简直性；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额合手 有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 中国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，停止《基金合同》                       ；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作形势；   （5）颐养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率，但法律律例或中 国证监会另有章程的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会模范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或颐养收费形势；   （3）增多、减少、颐养基金份额类别竖立；   （4）颐养基金份额净值的打算和公告期间或频率；   （5）本基金采纳其他形势参与办法 ETF 的申购赎回；   （6）基金料理东说念主、证券交往所、登记机构、销售机构颐养相关基金认购、申购、赎回、 调理、收益分拨、非交往过户、转托管等业务的司法；   （7）经履行恰当模范，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形势 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 份额合手有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 合手有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告形势 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形势；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托表现的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信形势、委托的公证机关过甚揣测形势和揣测东说念主、书面 表决办法寄交的截止期间和收取形势。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票着力。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的形势   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例、监管机构允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主合手有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托表现得当法律律例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 何况合手有基金份额的凭证与基金料理东说念主合手有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证清醒，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他形势在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形势或 会议公告约定的其他形势进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连结公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的形势收取基金份 额合手有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决办法的，不        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具书面办法或授权 他东说念主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面办法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的委托东说念主合手 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托表现得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话或其他形势进行表决。基金份额合手有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权 形势不错采纳书面、麇集、电话、短信或其他形势，具体形势在会议文告中列明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条章程模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份表现文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称号）和 揣测形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作形势、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采纳记名形势进行投票表决。   采纳通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证表现，不然提交得当会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文告章程的书 面表决办法视为灵验表决，表决办法吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议驱动后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成功与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额合手有东说念主大会决议自成功之日起 2 个职业日内按照法律律例和中国证监会干系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当执行成功的基金份额合手有东说念主大会的决议。 成功的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、对于本基金所合手办法 ETF 份额欺骗表决权的形势   鉴于本基金是办法 ETF 的集聚基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金 份额欺骗与办法 ETF 干系的合手有东说念主权利，如办法 ETF 合手有东说念主大会召集权、参加办法 ETF 合手有东说念主大会的表决权。打算参会份额和计票时，本基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在办法 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有 办法 ETF 份额的总额乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金合手有东说念主，如经基金料理东说念主证实其单 独或共计合手有的本基金基金份额所对应的办法 ETF 份额不少于办法 ETF 总份额的 10% 的，可对办法 ETF 欺骗基金份额合手有东说念主大会的召集权。   如办法 ETF 召开基金份额合手有东说念主大会，本基金的基金份额合手有东说念主有权切身出席/出具 书面表决办法或以代理投票授权委托书录用代表出席/出具书面表决办法，并有权按照所合手 有的本基金基金份额对应的办法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东说念主以办法 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的基金份额合手有东说念主的委托以本 基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份 额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额合手有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的干系章程以本节罕见约定内容为准， 本节莫得章程的适用本部分干系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果办法 ETF 召开合手有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含办法 ETF，分别确定本基金主侧袋账户对于办法 ETF 的表决权及相应表决票数。办法 ETF 合手有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律律例或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有章程的，从其章程。             第三部分 基金收益分拨原则、执行形势   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成功起火 3 个月可不进行 收益分拨； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配形势是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金料理东说念主可对万般别基金份额分别制定收益分拨有计划，吞并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违犯法律律例且对现有基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金料理         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 东说念主和基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额合手有东说念主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   五、收益分拨有计划简直定、公告与实施   基金收益分拨有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》的 相关章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 合手有东说念主的现金红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务司法》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产料理、运用相关用度的索求、支付形势与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形势   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。料理费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测基金托管东说念主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测基金托管东说念主协商处罚。   销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费打算方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测基金托管东说念主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关律例及相应协议章程，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主出具的资金划拨指示从基金财产 中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕 投资办法，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调理债券、可交换债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支合手证券、 货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当模范后，不错将其纳入投资 范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保合手不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支合手证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)资产支合手证券的比例，不得高出该资产支合手证 券范围的 10％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支合手证券，不得 高出其万般资产支合手证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第下落、不再得当投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （9）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （12）本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出基金合手有的股票总市 值的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金合手有的债券总 市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现金或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：   ①出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得高出基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申 购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会章程的罕见情形 除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投 资不得当上述（17）章程的，基金料理东说念主不得新增证券出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成功之日起驱动。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管章程。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、阁下证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行阻挡东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，珍贵利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。干系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并由基金料理东说念主按法律律例给予知道。紧要关联交往应提交基金 料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年 对关联交旧事项进行审查。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受上述干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管章程。             第六部分 基金资产净值的打算方法和公告形势   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成功后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在章程网站知道一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道洞开日万般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站知道半年度和年度 终末一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同消除和停止的事由、模范以及基金财产计帐形势   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，                    《基金合同》应当停止： 邻接的； 或中国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不得当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对处罚有计划进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组挽回接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限可相应顺延。                  第八部分 争议处罚形势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法按 平常模范进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲 裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续忠实、勤快、尽责地履行基金 合同章程的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统治并从其解释。       中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势  《基金合同》正本一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金料理东说念主、基金托管 东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律着力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局势 和营业局势查阅。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管协议摘抄                           一、托管协议当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：中原基金料理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限职业公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   筹谋范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产料理；                            （四）从事特定客户资产 料理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：陈颖   成立期间：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：1112.09629836 亿元东说念主民币   存续期间：合手续筹谋   筹谋范围：接纳东说念主民币入款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算、办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项；提供防守箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑 换；国外结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇； 刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 外汇买卖；代客外汇买卖；资信探访、征询、见证业务。(灵验期限以许可证为准)。(照章须 经批准的款式，经干系部门批准后方可开展筹谋行动)             二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕 投资办法，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调理债券、可交换债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支合手证券、 货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当模范后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保合手不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 进行监督：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支合手证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)资产支合手证券的比例，不得高出该资产支合手证 券范围的 10％；         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支合手证券，不得 高出其万般资产支合手证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第下落、不再得当投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （12）本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出基金合手有的股票总市 值的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金合手有的债券总 市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现金或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：   ①出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得高出基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申 购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会章程的罕见情形 除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投 资不得当上述（17）章程的，基金料理东说念主不得新增证券出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成功之日起驱动。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当模范 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管章程。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当模范与基 金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受干系限制。若因法律律例变更导致基金合同对于 投资范围、投资比例、投资限制的约定与届时灵验的法律律例章程存在不一致或突破，基金 料理东说念主应当按届时灵验的法律律例的章程执行。 为进行监督：        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行阻挡东说念主或 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交往的，应当得当基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，珍贵 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。干系交往必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并由基金料理东说念主按法律律例给予知道。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受上述干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管章程。   基金料理东说念主参与银行间阛阓交往,应按照审慎的风曲折挡原则评估交往敌手资信风险， 并自主遴聘交往敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交往 的，不错通过邮件、电话等两边认同的形势提醒基金料理东说念主，基金料理东说念主应实时向基金托管 东说念主提供可行性说明。基金托管东说念主以两边认同的形势提醒基金料理东说念主，即视为已履行了监督义 务。基金托管东说念主不合基金料理东说念主提供的可行性说明进行本色审查。基金料理东说念主同意，经提醒 后基金料理东说念主仍执行交往并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职业。   （1）基金投资畅达受限证券，应遵循《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券 相关问题的文告》等相关法律律例章程。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布 紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅达受 限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，应向基金托管东说念主提供经基金料理 东说念主董事会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风曲折挡轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府 应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个职业日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个职业日内， 以书面或其他两边认同的形势证实收到上述尊府。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律律例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有 畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金料理东说念主应保证上述信息的简直、 无缺，并应至少于拟执行投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有实足的期间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券相关问题的通 知》章程，对基金料理东说念主是否遵循法律律例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资畅达受 限证券前就该风险的排除或珍贵步履进行补充书面说明，并保留稽查基金料理东说念主风险料理部 门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估讲述等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒接执行相关指示但应实时文告基金料理东说念主。因拒接执行该指示形成基金财产损失的，基金 托管东说念主不承担相应职业，并有权讲述中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应职业。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金料理东说念主应遵循审慎筹谋原则，配备成心的 手艺系统和料理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务历程，灵验珍贵 和阻挡风险。基金托管东说念主应按照本条第（一）款第 2（17）项的要求对基金参与出借业务进 行监督和复核。   （三）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额 合手有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所办法后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （四）基金托管东说念主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨以及基 金料理东说念主向基金托管东说念主提供的干系信息知道文献、基金宣传推介材料中登载的基金事迹阐发 数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主在履行本契约定的监督职责时发现基金料理东说念主的投资运作过甚他运作        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 违犯《基金法》       、《基金合同》、基金托管协议相关章程时，应实时以书面体式文告基金料理 东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应不才一个职业日实时查对，并以书面体式向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   对于依据交往模范尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大要监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯干系法律律例章程或者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒 绝执行，立即文告基金料理东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往模范还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理 东说念主，并讲述中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程期间内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东说念主应积极配合提供干总计据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违游记动，应立即讲述中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无高洁根由，拒接、阻遏基金托管东说念主根据本协议章程欺骗监督权，或采纳拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。            三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的专用账户、复核基 金料理东说念主打算的基金资产净值和万般基金份额净值、根据料理东说念主指示办理计帐交收、干系信 息知道和监督基金投资运作等行动。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故蔓延执行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管协议过甚他相关章程时，基金料理东说念主应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质实并以书面体式向基金料理东说念主发出回函。在限期内， 基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金料理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即讲述中国证监会和银行业监督料理 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金 料理东说念主核查托管财产的无缺性和简直性，在章程期间内回话基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁根由，拒接、阻遏基金料理东说念主根据本协议章程欺骗监督权，或采纳拖 延、欺骗等技巧妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。                   四、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的无缺与零丁。 相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采纳步履进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东说念主应 负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职业，但应给予必要的配合与协 助。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有托 管履历的交易银行开设的中原基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并 料理。基金召募期满，召募的发起资金的认购金额、发起资金提供方过甚承诺的认购基金份 额合手有期限得当《基金法》            、《运作办法》等相关章程后，由基金料理东说念主聘用得当《证券法》 章程的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金提供方过甚合手有份额 进行成心说明，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有 效。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开 立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条件，由基金料理东说念主按章程办理退          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 款事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金的银行入款。 该账户的开设和料根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。   资产托管专户的料理当得当《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现金料理暂行条例》                                        、 《东说念主民币利率料理章程》、            《利率料理暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督料理机构 的其他章程。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限职业公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职业公司开立结算备付金账 户，并代表基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主计帐职业，基金料理东说念主应 给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程以及基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的干系协议执行。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》成功后，基金料理东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加寰球银行间同行 拆借阛阓的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职业公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 理东说念主防守。   （六）投资如期入款的银行账户的开立和料理   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金料理东说念主都必须和入款机构签订如期入款 协议，约定两边的权利和义务，该协议算作划款指示附件。协议中必须有如下明确条件：“存 款证实书不得被质押或以任何形势被典质，并不得用于转让和背书；本息到期退回或提前支 取的整个款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户。”如如期入款协议中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒接如期入款投资的划款指示。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主防守证实书正本或者复印件。基金料理东说念主应该在合理的时 间内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金料理东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若 产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理 方法由基金料理东说念主和基金托管东说念主两边协商处罚。   （七）其他账户的开设和料理   在本托管协议签订日之后，本基金被允许从事得当法律律例章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管东说念主根 据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关司法使用并管 理。   （八）基金财产投资的相关银行入款证实书等什物证券的防守   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库，也可存入中央 国债登记结算有限职业公司或中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公司/北 京分公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托 管东说念主合手有。属于基金托管东说念主推行灵验阻挡下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失， 由此产生的职业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行灵验阻挡或保 管的证券不承担防守职业。   （九）与基金财产相关的紧要合同的防守   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主防守。除本协议另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方合手有两份以上的正本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正本的原 件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，保存期 限为 20 年以上。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。                五、基金资产净值打算与司帐核算   （一）基金资产净值的打算         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。万般基金份额净值是按照每个估 值日闭市后，万般基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急颐养 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、                                   《证券投资基 金司帐核算业务指引》过甚他法律、律例的章程。用于基金信息知道的基金净值信息由基金 料理东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日交往末端后打算当日的基金 资产净值和万般基金份额资产净值并以两边认同的形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值打算结果复核后以两边认同的形势发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息 给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）办法 ETF 估值方法   本基金投资的办法 ETF 份额按照估值日办法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东说念主以为按上述方法不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管 东说念主协商后，按最能反应其公允价值的方法估值。   （2）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近交往市价，确定公允价钱。   ②交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值。   ③交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   ④交往所上市交往的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价。   ⑤交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺确定公允价值。交往所阛阓挂 牌转让的资产支合手证券，采纳估值手艺确定公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票的估 值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定公允 价值。   ④对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发阛阓报价进行颐养以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市 场行动很少的情况下，应采纳估值手艺确定其公允价值。   （4）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市 场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明 显互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）入款的估值方法   合手有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按协议或合同利率逐日证实利息收入。   （6）投资证券繁衍品的估值方法   ①股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交往日结算价估值。   ②本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的章程估值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律律例和行业协会的干系章程进          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 行估值。   （8）本基金不错采纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票执行。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采纳舞动订价机制，以确 保基金估值的刚正性。   （12）其他资产按法律律例或监管机构相关章程进行估值。   （13）干系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系 法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处罚。   根据相关法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的打算 结果对外给予公布，基金托管东说念主不承担由此产生的损失或职业。法律律例以及监管部门有强 制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   基金份额净值打算出现错误时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采 取合理的步履珍贵损失进一步扩大。   错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国 证监会备案。   当基金份额净值打算差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职业，经证实后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执行，由此给基金份 额合手有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主承担并负责赔付。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （2）若基金料理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，基金份额净 值出错且形成基金份额合手有东说念主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金， 就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进度各自承担 相应的职业。   （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次再行打算和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的打算结 果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）由于基金料理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，进而导 致基金份额净值打算错误而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责 赔付。   前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项条件进行估值时，所形成的误 差不算作基金资产估值错误处理。   （2）由于证券交往所、期货交往所、登记结算公司录取三方估值机构发送的数据错误， 相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、 恰当、合理的步履进行检讨，可是未能发现该错误或虽发现错误但因前述原因无法实时更正 而形成的基金份额净值打算错误，基金料理东说念主、基金托管东说念主奉命补偿职业。但基金料理东说念主、 基金托管东说念主应积极采纳必要的步履削弱或排除由此形成的影响。   当基金料理东说念主打算的基金净值信息与基金托管东说念主的打算结果不一致时，干系各方应本 着勤快尽责的立场再行打算查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金料理东说念主的打算结果为 准对外公布，由此形成的损失以及因该交往日基金资产净值打算顺延错误而引起的损失由 基金料理东说念主承担补偿职业，基金托管东说念主不负补偿职业。   （四）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；         中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账 户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照干系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独随即竖立、登录和防守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成。   《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在 3 个 职业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 基金料理东说念主在季度末端之日起 15 个职业日内完成季度讲述编制并公告；在司帐年度半年终 了后 2 个月内完成中期讲述编制并公告；在司帐年度末端后 3 个月内完成年度讲述编制并 公告。   基金料理东说念主在 5 个职业日内完成月度报表，在月度报表完成当日以两边认同的形势将 相关讲述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果实时书 面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个职业日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将有 关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职业日内进行复核，并将复核结果 书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个月内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将相关 讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告 基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个半月内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将相关讲述提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金料理 东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新） 应共同查明原因，进行颐养，颐养以干系各方认同的账务处理形势为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金料理东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子证实，干系各方各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发 布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核证实书或进行电子证实，以备有权机构对干系文献审核时教导。   （八）对于干系信息的发送与复核，基金料理东说念主和基金托管东说念主也不错采纳法律律例章程 或者两边认同的其他形势进行。                 六、基金份额合手有东说念主名册的防守   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》停止日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有 的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系司法分别防守基金份额合手有东说念主名册。防守形势不错采 用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：                                  《基金合同》 成功日、《基金合同》停止日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个职业日 内提交；    《基金合同》成功日、             《基金合同》停止日等波及到基金热切事项日历的基金份额合手 有东说念主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善防守基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律律例或监 管要求章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应遵循诡秘义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额合手有东说念主名册，应按相关 律例章程各自承担相应的职业。                 七、基金托管协议的变更、停止           中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）      本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管协议的变更报中国证监 会备案后成功。      发生以下情况，本托管协议停止：      （1）《基金合同》停止；      （2）基金托管东说念主遣散、照章被打消、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；      （3）基金料理东说念主遣散、照章被打消、歇业或有其他基金料理东说念主接纳基金料理 权；      （4）发生法律律例或《基金合同》章程的停止事项。                     八、争议处罚形势   干系两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，除经友好协商可 以处罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法按平常模范进 行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有拘谨力，仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，延续忠实、勤快、 尽责地履行《基金合同》和托管协议章程的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和台湾 地区法律）统治并从其解释。          中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）                    附件三：标的指数编制有计划             （最新的指数编制有计划可登录指数公司网站查询）   中证全指输送指数采纳中证全指行业指数编制有计划。   为反应中证全指指数样本中不同行业公司证券的举座阐发，为投资者提供分析器用，将 中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行业及 中证全指行业指数。   一、指数称号和代码   指数称号：中证全指输送指数   指数简称：输送指数   指数代码：H30171   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本选取方法   同中证全指指数的样本空间。   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）如果行业内证券数目少于或便是 50 只，则全部证券算作相应全指行业指数的样 本；   （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则按序剔除行业内全部证券成交金额排行后 10% 的证券以及蕴蓄总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余 证券数目不少于 50 只，将剩余证券算作相应行业指数的样本。   四、指数打算      指数打算公式为：                        讲述期样本的颐养市值              讲述期指数 =                  × 1000                              除数   其中，颐养市值＝Σ(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的打算方法、除数 修正方法参见打算与爱戴深信。单个样本权重上限为 10%。        中原中证全指输送交往型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金招募说明书（更新）   五、指数样本和权重颐养   指数样本每半年颐养一次，样本颐养实施期间分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交往日。   权重因子随样本如期颐养而颐养，颐养期间与指数样本如期颐养实施期间不异。不才一 个如期颐养日前，权重因子一般固定不变。   当中证全指指数颐养样本时，中证全指行业指数样本随之进行相应颐养。在样本公司有 罕见事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指行业指数样本进行相应颐养。当 样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照 打算与爱戴深信处理。