广发上风增长股票型证券投资基金更新的        招募阐明书     基金管制东谈主：广发基金管制有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       时辰：二〇二四年十一月 【热切请示】   本基金于 2019 年 7 月 11 日经中国证监会证监许可20191283 号文准予注册。   本基金管制东谈主保证招募阐明书的内容真确、准确、完满。   本招募阐明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募阐明书。   基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的保证。   基金管制东谈主依照恪称管事、敦朴信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具脾气，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政 治、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。   本基金将投资内地与香港股票市集交易互联互通机制试点允许买卖的轨则范围内的香港 纠合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市集环境的变化以及投 资策略的需要进行调养，采纳将部分基金财富投资于港股通标的股票或采纳不将基金财富投 资于港股通标的股票，因此本基金存在不合港股进行投资的可能。   本基金财富若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 交易规则等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转交易，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。   投资者应当崇拜阅读基金招募阐明书、基金合同、基金家具贵寓提要等信息流露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次更新的招募阐明书主要对本基金基金司理、基金管制东谈主的相干信息进行校正，更新 内容截止日为 2024 年 11 月 6 日。除非另有阐明，本招募阐明书(更新)其他所载内容截止日 为 2024 年 6 月 25 日，推测财务数据和净值进展截止日为 2024 年 3 月 31 日（本酬报中财务 数据未经审计）。                                目 录               第一部分 序论   《广发上风增长股票型证券投资基金招募阐明书》（以下简称“招募阐明书” 或“本招募阐明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 息流露管制办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募洞开式证券投 资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）以及《广 发上风增长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募阐明书不存在职何虚假记录、误导性叙述或要紧遗漏， 并对其真确性、准确性、完满性承担法律管事。   广发上风增长股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据 本招募阐明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主 提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间职权、义 务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和 本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他推测轨则享有职权、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应慎重查阅基金合同。                      第二部分 释义   在本招募阐明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金合同的任何有用校正和补充 资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、申报等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》校正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其常常作念出的校正 票市集交易互联互通机制多少轨则》及颁布机关对其常常作念出的校正 券交易所沪港通试点办法》及上海证券交易所对其常常作念出的校正 圳证券交易所深港通业求实施办法》及深圳证券交易所对其常常作念出的校正 机构参与内地与香港股票市集交易互联互通指导》 别和香港纠合交易统共限公司（以下简称香港纠合交易所）建立工夫联结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市集互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票 市集交易互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港纠合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港纠合交易所上市的股票 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经推测政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及相干法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调养、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主坚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受广发基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日期 计帐结果报中国证监会备案证据并给予公告的日期 个月 非港股通交易日，则本基金不洞开基金份额申购、赎回或其他业务） 理东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同顺从 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调养为基金管制东谈主管制的其他基 金基金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额总和后的余额)超 过上一洞开日基金总份额的 10% 已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的肤浅 他财富的价值总和 额净值的过程 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 格给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开导行股票、财富 营救证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 其更新                           第三部分 基金管制东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界融合客服热线：95105828                鼓舞称呼                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融调动投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限管事公司、 广发证券股份有限公司管事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司施行董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 管事公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基 金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际财富管制有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有 限公司管事，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火 工夫服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融调动投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广 州广泰城发筹划商议有限公司董事长，广州科技金融调动投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：寂寥董事，博士，教训、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）施行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团施行委员会委员，中华纠合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文牍，中华纠合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：寂寥董事，博士，教训，现任浙大城市学院法学院教训，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 教训、法律系副主任、法学院副院长、法学院教训，宁波大学法学院教训。   姚海鑫先生：寂寥董事，博士，教训，现任辽宁大学新华国际商学院教训，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA） 培植中心副主任，辽宁大学发展筹划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司谋略处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广 发基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管制部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销管制部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富管制有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司管事，曾任广发基金管制有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管制有限公司董事。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限管事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司管事， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、详尽管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益 管制总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保财富管制公司、 工银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司管事，历任广发基金管制有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司管事，历任广发基金管制有限公司研究员、 机构明白部副总司理、筹划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公 司管事，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际财富管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金管制有限公司管事，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司管事， 历任广发基金管制有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司管事。历任广发基金管制有限公司机构 明白部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与调动业务部总司理。    邱璟旻先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发新经济搀杂型发 起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 3 月 1 日起任职)、广发聚丰搀杂型证券投资基金基金 司理(自 2018 年 2 月 2 日起任职)、广发上风增长股票型证券投资基金基金司理(自 2019 年 研究发展部研究员，广发基金管制有限公司研究发展部和权益投资一部研究员，广发多策略 纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理(自 2016 年 4 月 20 日至 2018 年 8 月 6 日)、广刊行业 当先搀杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 3 月 29 日至 2018 年 8 月 6 日)、广发医疗保健 股票型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 10 日至 2018 年 11 月 5 日)、广发成长精选混 合型证券投资基金基金司理(自 2021 年 1 月 20 日至 2023 年 6 月 30 日)、广发上风成长股票 型证券投资基金基金司理(自 2021 年 2 月 9 日至 2024 年 10 月 25 日)。    段涛先生，管制学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发利鑫纯真配置混 合型证券投资基金基金司理(自 2020 年 5 月 18 日起任职)、广发瑞轩三个月按期洞开搀杂型 发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 2 月 3 日起任职)、广发盛锦搀杂型证券投资基金基 金司理(自 2021 年 8 月 30 日起任职)、广发招利搀杂型证券投资基金基金司理(自 2022 年 9 月 20 日起任职)、广发医药调动搀杂型发起式证券投资基金基金司理(自 2023 年 8 月 8 日起 任职)、广发上风增长股票型证券投资基金基金司理(自 2024 年 11 月 6 日起任职)。曾任鹏华 基金管制有限公司研究部研究员，广发基金管制有限公司研究发展部研究员、研究发展部总 司理助理、策略投资部研究员。 权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生 和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先 生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资 决策委员会联席主席。    三、基金管制东谈主的职责   四、基金管制东谈主承诺   （1）严格顺从《基金法》过甚他相干法律律例的轨则，并建立健全里面贬抑轨制，采用 有用措施，退却违反《基金法》过甚他法律律例行为的发生；   （2）根据基金合同的轨则，按照招募阐明书列明的投资主义、策略及限定进行基金财富 的投资。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）回击允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会轨则退却的其他行为。   （1）依照推测法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不当利益；   （3）不泄漏在职职时代明察的推测证券、基金的交易渊博、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；   （4）不协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金管制东谈主的里面贬抑轨制   基金管制东谈主的里面贬抑轨制包括里面贬抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。里面 贬抑大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统治和指导。 里面贬抑大纲明确了里面贬抑主义和原则、里面贬抑组织体系、里面贬抑轨制体系、里面控 制环境、里面贬抑措施等。基本管制轨制包括风险贬抑轨制、基金投资管制轨制、基金绩效 评估探员轨制、荟萃交易轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息系统管制轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各 部门的主要职责、岗亭成就、管事要求、业务经过等的具体阐明。   根据基金管制业务的特色，公司诞生治安递进、权责融合、严实有用的四谈内控防地： 各业务均制定详备的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺顺从，在授权范围 内承担各自职责。 位之间建立热切业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的管事。 谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂寥于其他部门和业务行为，对里面贬抑轨制的 施行情况实行严格的检查和监督。 监控防地。                      第四部分 基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露推测东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教导，且具有外洋管事、学习或培训经历，60%以上的员用具有硕士以 上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管制谋略、相信谋略、企业年金、银行明白家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   舍弃 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，隐私了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，知足了不同客户多元化的投资明白需求，基金托管范围位居同行前线。   四、托管业务的里面贬抑轨制   中国银行托管业务部风险管制与贬抑管事是中国银行全面风险贬抑管事的组成部分，秉 承中国银行风险贬抑理念，坚持“范例运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险 贬抑管事联络业务各设施，通过风险识别与评估、风险贬抑措施设定及轨制诞生、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 赢得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保属意见的审阅酬报。2020 年，中国银行接续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面贬抑审计酬报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，不祥有用保证托管 财富的安全。   五、托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的 相干轨则，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律、行政律例和其他推测轨则，或 者违反基金合同约定的，应当断绝施行，实时申报基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构酬报。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交易规范依然成效的投资指示违反法律、行 政律例和其他推测轨则，或者违反基金合同约定的,应当实时申报基金管制东谈主，并实时向国务 院证券监督管制机构酬报。                          第五部分 相干服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金管制有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售相管事宜的问询、洞开式基金的投资商议及投诉 等。      基金管制东谈主可根据推测法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相干业务时，请罢免各销售机构 业务规则与操作经过。      二、注册登记东谈主      称呼：广发基金管制有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东谈主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      电话：020-89188970      传真：020-89899175   推测东谈主：李尔华   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真： 020－37181388   承办讼师：梁晓惠、杨琳   推测东谈主：邓传远   四、审计基金财富的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（罕见平淡合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东谈主代表：毛鞍宁   推测东谈主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                    第六部分 基金的召募   基金管制东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《证券投资基 金销售管制办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》、基金合同过甚 他推测轨则召募本基金，并于 2019 年 7 月 11 日经中国证监会证监许可20191283 号文注册 召募。   本基金为契约型洞开式基金，基金存续期为不按期。   本基金自 2019 年 12 月 2 日至 2019 年 12 月 20 日进行发售。本基金召募对象为合乎法律 律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同已于 2019 年 12 月 25 日成效，自该日起，本基金管制东谈主正经开动管制本 基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富范围   《基金合同》成效后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金管制东谈主应在按期酬报中给予流露；连气儿 60 个管事 日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会酬报并建议贬责决议，如调养运作方式、 与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。              第八部分 基金份额的申购、赎回与调养  一、申购和赎回气象      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 点。  二、申购与赎回的洞开日实时辰      投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券交易所、深圳 证券交易所、香港纠合交易所的正常交易日，若该管事日为非港股通交易日，则本基金不开 放申购与赎回。基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停 申购、赎回时除外。洞开日的具体办理时辰在招募阐明书或相干公告中载明。      基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他罕见情况， 基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的推测轨则在指定媒介上公告。      基金管制东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月开动办理申购，具体业务办理时辰在申 购开动公告中轨则。      基金管制东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回开动公告中轨则。      在细则申购开动与赎回开动时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的推测轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开动时辰。      基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎回或调养肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的数目限定 申购费)东谈主民币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额持有东谈主当日持有份额减少导致在销售机构归并交易账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将一起剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同轨则的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期罢免销售机构的相干业务轨则。 书或相干公告。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述措施对基金范围给予贬抑。具体轨则见基金管制东谈主相干公告。 例限定。基金管制东谈主必须在调养前依照《信息流露办法》的推测轨则在指定媒介上公告。  四、申购与赎回的原则 行蓄意； 权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息流露办法》的推测轨则在指定媒介上公告。  五、申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的规范，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立，基 金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求成效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎 回时，款项的支付办法参照本基金合同推测要求处理。遇交易所或交易市集数据传输蔓延、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的要素影 响业务处理经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金管制东谈主应以交易时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提交的 有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查 询肯求的证据情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成效，而仅代表销售机构确乎 接收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其相干权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不成效，则申 购款项退还给投资东谈主。   在法律律例允许的范围内，基金管制东谈主或登记机构可根据相干业务规则，对上述业务办 理时辰进行调养，本基金管制东谈主将于调养实施前按照推测轨则给予公告。   六、申购费率、赎回费率   (1)本基金对申购成就级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分 别蓄意。具体费率如下：            申购金额（M）               申购费率             M＜100 万元               1.5%              M≥500 万元            每笔 1,000 元   本基金对通过本公司直销柜台申购基金份额的特定投资群体与除此之外的其他平淡客户 实施离别的申购费率，特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管制东谈主发布 的相干公告为准。   特定投资群体（特定投资者）指照章诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计 划筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括世界社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的场地社会保障基金、企业年金单一谋略以及集中谋略、企业年 金理事会托福的特定客户财富管制谋略）、企业年金待业金家具、个东谈主税收递延型交易养老 保障家具、养老主义基金和职业年金谋略。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前 向基金管制东谈主登记备案，并经基金管制东谈主证据。   如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金管制东谈主可在招募阐明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定 投资者）范围。   通过基金管制东谈主的直销柜台申购本基金的申购费率如下：               申购金额（M）             申购费率              M＜100 万元              0.15%              M≥500 万元            每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以推行收取为准。   (2)本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、 销售、注册登记等各项用度。   (3)基金管制东谈主对部分基金持有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。具体费率如下：            持有期限（N 为日期日）            赎回费率                N＜7 天                  1.5%               N≥365 天                   0      赎回费计入基金财产的比例规则如下：      赞助续持有少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将一起计入基金财产；赞助续持有长于 持续持有长于 90 日（含）但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产；赞助续持有长于 180 日（含）的投资东谈主，应当将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的推测轨则在指定媒介上公告。 益无骨子性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销谋略，针对基金投资者按期和不 按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按相干监管部门要求履行必要手续后，基 金管制东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的平允性，具体处理原则与操作范例罢免相干法律律例以及监管部门、自律规则的规 定。   七、申购份额与赎回金额的蓄意方式      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值      例：某投资东谈主投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净 值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元   申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.32 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则可得到 48,485.32 份基金份额。   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行蓄意，蓄意公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.5%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金份额 净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   蓄意公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金财富净值/T 日基金份额的余额数目。   本基金份额净值的蓄意，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。 遇罕见情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延蓄意或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述蓄意 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。 到或者跨越 50%，或者变相避开 50%荟萃度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据推测轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主 的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管 理东谈主应实时规复申购业务的办理。  十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。  十一、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调养中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额总和后的余额)跨越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的财富组合情状决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资东谈主的一起赎回肯求时，按正常赎回程 序施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的一起赎回肯求有贫窭或以为因支付 投资东谈主的一起赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管制 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消 赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额跨越前一日的基金总 份额的 20%时，本基金管制东谈主不错对当日该单个基金份额持有东谈主跨越该比例以上的赎回肯求 缓期办理（基金份额持有东谈主可在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部分给予取销）；对于 当日该单个基金份额持有东谈主不跨越该比例的赎回肯求与其他基金份额持有东谈主的一起赎回申 请，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下，可对其余 赎回肯求缓期办理。以上两种对赎回肯求缓期办理的情形，具体措施同上述“（2）部分缓期 赎回”。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐明书规 定的其他方式在 3 个交易日内申报基金份额持有东谈主，阐明推测处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 赎回时，基金管制东谈主应依照《信息流露办法》的推测轨则在指定媒介上刊登基金再行洞开申 购或赎回的公告，并在再行开动办理申购或赎回的洞开日公告最近一个管事日的基金份额净 值。 告一次。暂停收尾基金再行洞开申购或赎回时，基金管制东谈主应依照《信息流露办法》的推测 轨则在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最 近一个管事日的基金份额净值。  十三、基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易气象或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制 东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。  十四、基金的调养      基金管制东谈主不错根据相干法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，相干规则由基金管制东谈主 届时根据相干法律律例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。  十五、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据成效司法文告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于合乎条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。  十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的标准收取转托管费。  十七、按期定额投资谋略   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资谋略，具体规则由基金管制东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理按期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募阐明书中所轨则的按期定额投资谋略最低申购金额。  十八、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例或基金合同另有轨则的除外。   如相干法律律例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主 将制定和实施相应的业务规则。                第九部分 基金的投资   一、投资主义   以基本面研究为基础，精选具有高速增长后劲的优质企业要点投资，在严控风险的前提 下，力求获取基金财富的持续稳健升值。   二、投资范围   本基金投资范围为具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中 小板、创业板过甚他在中国境内上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行 上市的国债、央行单据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调养债券、分 离交易可转债、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、财富营救证券、债 券回购、银行进款、同行存单、现款、股指期货、国债期货及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会相干轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 80%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不得跨越股票财富的 50%）；每个交易日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；股指期货、国债期货过甚他金融用具的投资比例，依照法律律例或监管 机构的轨则施行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行适当规范后，不错作念出相应调养。   三、投资策略   本基金在全面评估市集系统性风险和各样财富预期收益与风险，合理制定大类财富配置 比例的基础上，采用“从下到上”的个股精选策略，主要投资于具有明晰、可持续的功绩增 长后劲，有望在行业内取得竞争上风地位的优质成长股。本基金债券投资将以优化流动性管 理、散布组合投资风险为主要主义。   （一）财富配置策略   本基金基于宏不雅经济环境、微不雅经济要素、经济周期情况、政策花样和证券市集趋势的 详尽分析，结合经济周期投资时钟表面，形成对不同市集周期的展望和判断，进行积极、灵 活的财富配置，细则组合中股票、债券、货币市集用具等大类财富之间的投资比例。   （二）股票投资策略   本基金依托于基金管制东谈主的投资研究平台，从公司基本面分析发轫，发轫通过企业成长 性等定量主义筛选出增长后劲较大的上市公司，在此基础上，进一步分析增长背后的驱动因 素和表征主义，精选出具有功绩持续增长后劲、具备获取行业竞争上风地位的优质成长企业 进行投资。此外，本基金还将实时追踪并支配市集趋势和个股投资契机，增强组合收益。   企业过往的成长性和盈利情状不祥在一定进度上反应企业异日的增长后劲。本基金发轫 通过主营业务收入增长率和净利润增长率等定量主义，初步筛选出增长后劲较大的上市公司 看成本基金的初选备用库。主营业务收入和净利润的增长，所隐含的往往是企业市集份额的 扩大，表征公司异日盈利后劲的提高、盈利知道性的加大及公司持续成长智商的进步。   本基金将结合定性和定量的分析方法，对企业异日两到三年的成长性进行分析和展望， 精选出功绩增长具有合理基础、异日可持续增长并获取行业上风地位的上市公司。具体如下：   （1）定性分析   （2）定量分析 利润总额等； （PS）、总市值等。   本基金将实时追踪并支配市集趋势和个股的投资契机，通过对股票价钱与价值相对波动 和偏离进度的分析掌持买卖时机，在股价的波动过程中当令齐全收益。此外，本基金将积极 支配我国经济转型过程中特定行业或主题出现的投资契机，获取一定的逾额收益。   （三）债券投资策略   本基金债券投资将以优化流动性管制、散布投资风险为主要主义，同期根据需要进行积 极操作，以提高基金收益。本基金将主要采用以下积极管制策略：   本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际相差等引起利率变化 的相干要素进行久了的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水慈悲收益率弧线异日的变化趋势作念出 展望和判断，结合债券市集资金供求结构及变化趋势，细则固定收益类财富的久期配置。   类属配置主要包括财富类别采纳、各样财富的适当组合以及对财富组合的管制。本基金 通过情景分析和历史展望相结合的方法，“从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间 市集和交易所市集，银行进款、信用债、政府债券等财富类别之间进行类属配置，进而细则 具有最优风险收益特征的财富组合。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，展望异日收益率弧线的变动趋势，详尽接头组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业脾气、盈利智商、偿债智商、流动性等要素，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采用散布化 投资策略，严格贬抑组合举座的背信风险水平。   可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，本基金一方面将对发借主体的信用基 本面进行久了挖掘以明确该可转债的债底保护，严防信用风险，另一方面，还会进一步分析 公司的盈利和成长智商以细则可转债中长久的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智商、治理结构等方面进行 覆按，精选财务稳健、信用背信风险小的可转债进行投资。   （四）财富营救证券投资策略   财富营救证券主要包括财富典质贷款营救证券（ABS）、住房典质贷款营救证券（MBS） 等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行要求、营救财富的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响财富营救证券价值的要素进行分析，并辅助接纳蒙特卡洛 方法等数目化订价模子，评估财富营救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （五）繁衍品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，采纳流动性好、交易 活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货财富进行匹配，齐全多头或空头的套期保值操作，由此赢得股票组合产 生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分接头股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及罕见情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益脾气。   国债期货看成利率繁衍品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东谈主将按影相干法律律例的轨则，结合对宏不雅经济花样和政策趋势的判断、对债券市集进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的有用性等主义进行追踪监控，在严格贬抑风险的基础上，悉力齐全基金财富 的长久稳健升值。   异日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，基金可相应调养和更新相干投资策略，并 在更新招募阐明书中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应罢免以下限定：   （1）股票投资占基金财富的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超 过股票财富的 50%）；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意）不跨越基金财富净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的一起洞开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组合持有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富营救证券的比例，不得跨越基金财富净值 的 10％；   （7）本基金持有的一起财富营救证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）财富营救证券的比例，不得跨越该财富营救 证券范围的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富营救证券，不得超 过其各样财富营救证券共计范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富营救证券。基金持有 财富营救证券时代，若是其信用品级下降、不再合乎投资标准，应在评级酬报发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金财富净值 的 40%，在世界银行间同行市集的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （13）本基金参与股指期货交易，还须顺从以下限定：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得跨越基 金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富营救证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于股票投资 比例的推测约定；   （14）本基金参与国债期货交易，还须顺从以下限定：   在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 15%；在 任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越 基金财富净值的 95%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有 的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于债券投资比例的推测 约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日 基金财富净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越基金财富净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金不合乎 该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （16）本基金基金总财富不得跨越基金净财富的 140%；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（10）、（15）、（17）项轨则之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会轨则的罕见情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 推测约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限定的，如适用本基金，经与基金托 管东谈主协商一致，基金管制东谈主可依据法律律例或监管部门的轨则，径直对基金合同进行变更， 该变更无用召开基金份额持有东谈主大会审议。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱过甚他不正当的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行贬抑东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，严防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予流露。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述退却行为轨则或从事关联交易的条件和要求的，经 与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可依据法律律例或监管部门的轨则，履行适当规范后， 径直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额持有东谈主大会审议。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×60%+东谈主民币计价的恒生详尽指数收益率 ×20%+中证全债指数收益率×20%。   接纳该相比基准主要基于如下接头： A 股投资的功绩相比基准；恒生详尽指数是由恒生指数有限公司编制，是反应香港股票市集 进展最具有代表性的详尽主义，适调解为本基金港股投资的功绩相比基准。 基准。   此外，本基金还参考预期的大类财富配置比例成就了功绩相比基准的权重。   若是指数编制单元罢手蓄意编制前述指数或调动指数称呼，经与基金托管东谈主协商一致， 本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。   若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广博接受的功绩相比基准推 出，基金管制东谈主不错根据具体情况，依据珍视基金份额持有东谈主正当权益的原则，经与基金托 管东谈主协商一致，且在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额 持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金、债券型基金和搀杂型 基金。   本基金可投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及交易规则等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   七、基金管制东谈主代表基金支配鼓舞或债权东谈主职权的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   八、投资组合酬报   广发基金管制有限公司董事会及董事保证本酬报所载贵寓不存在虚假记录、误导性叙述 或要紧遗漏，并对本酬报内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带管事。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 6 月 6 日复核了本酬报 中的财务主义、净值进展和投资组合酬报等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性陈 述或者要紧遗漏。   本投资组合酬报所载数据舍弃 2024 年 3 月 31 日，本酬报中所列财务数据未经审计。       序号      款式      金额(元)           占基金总财富的比例(%)             其中：平淡股       175,855,048.80                 89.41                  存托凭证                 -                     -             其中：债券                     -                     -                 财富营救证券                -                     -             其中：买断式回购             的买入返售金融资                  -                     -             产             银行进款和结算备             付金共计   注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 7,293,919.99 元，占基金财富净 值比例 3.77%。                                                      占基金财富净   代码             行业类别           公允价值（元）                                                      值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                   -              -     B 采矿业     C 制造业                           114,827,225.02       59.30         电力、热力、燃气及水坐蓐和供应     D                                            -              -         业 E 建筑业                                       -         - F 批发和零卖业                                    -         - G 交通输送、仓储和邮政业                    2,748,774.90      1.42 H 住宿和餐饮业                                    -         - I 信息传输、软件和信息工夫服务业               15,896,059.60      8.21 J 金融业                                       -         - K 房地产业                                      -         - L 租借和商务服务业                                  -         - M 科学研究和工夫服务业                    12,913,792.83      6.67 N 水利、环境和大众设施管制业                      3,606.46      0.00 O 住户服务、修理和其他服务业                             -         - P 培植                                        -         - Q 卫生和社会管事                        8,944,020.00      4.62 R 文化、体育和文娱业                                 -         - S 详尽                                        -         -   共计                           168,561,128.81     87.06    行业类别       公允价值（东谈主民币）          占基金财富净值比例（%）     动力               -                      -    原材料          1,982,443.54               1.02     工业               -                      -  非日常生计破钞品            -                      -   日常破钞品              -                      -    医疗保健         5,311,476.45               2.74     金融               -                      -    信息工夫              -                      -    通讯业务              -                      -      公用职业                 -                           -      房地产                  -                           -       共计             7,293,919.99                    3.77 注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类标准。                                                             占基金财富 序号   股票代码      股票称呼        数目(股)          公允价值(元)           净值比例                                                              (％) 本基金本酬报期末未持有债券。 本基金本酬报期末未持有债券。 本基金本酬报期末未持有财富营救证券。   本基金本酬报期末未持有贵金属。   本基金本酬报期末未持有权证。   （1）本基金本酬报期末未持有股指期货。   （2）本基金本酬报期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本酬报期末未持有国债期货。   （2）本基金本酬报期内未进行国债期货交易。   (1)酬报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜访，酬报编制日 前一年内未受到公开斥责、处罚。   (2)本酬报期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同轨则的备选股票库的情形。   (3)其他财富组成    序号         称呼            金额（元）   (4)酬报期末持有的处于转股期的可调养债券明细 本基金本酬报期末未持有处于转股期的可调养债券。 (5)酬报期末前十名股票中存在通顺受限情况的阐明 本基金本酬报期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                             第十部分 基金的功绩    本基金管制东谈主依照恪称管事、敦朴信用、勤恳尽责的原则管制和运用基金财富,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                               功绩相比                         净值增长 功绩相比               净值增长                            基准收益    阶段                   率标准差 基准收益                         ①－③       ②－④               率①                              率标准差                         ②           率③                                               ④               -13.40%       1.65%     1.77%       0.85%   -15.17%     0.80%  自基金合  同成效起    -17.05%       1.72%     -9.05%     0.96%    -8.00%   0.76%  于今 的相比                     广发上风增长股票型证券投资基金          累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                    (2019 年 12 月 25 日至 2024 年 3 月 31 日)               第十一部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的营救和贬责   本基金财产寂寥于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章肃除、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。                第十二部分 基金财富的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券交易气象的交易日以及国度法律律例轨则需要对外 流露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、繁衍用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及负 债。      三、估值原则      基金管制东谈主在细则相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门推测轨则。      （一）对存在活跃市集且不祥获取相似财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该财富或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不行真确反应公允价值的， 应酬报价进行调养，细则公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中接头不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用的限定等，若是该限定 是针对财富持有者的，那么在估值工夫中不应将该限定看成特征接头。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量持有相干财富或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据 和其他信息营救的估值工夫细则公允价值。接纳估值工夫细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并细则公允 价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化要素，调养最近交易市价，细则公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）通顺受限股票（包括初次公开导行有明确锁按期的股票、非公开导行有明确锁按期 的股票、通过巨额交易取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会的推测轨则细则 公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）对在交易所市集上市交易的可调养债券，按估值日收盘价减去可调养债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫细则公允价值。交易所挂牌 转让的财富营救证券和私募债券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；   （5）初次公开导行未上市的债券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交易不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在显豁各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。   估值蓄意中波及港币对东谈主民币汇率的，接纳当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民 币汇率中间价进行蓄意。 金估值的平允性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及相干法 律律例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据推测法律律例，基金财富净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金推测的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金财富净值的蓄意 结果对外给予公布。   五、估值规范 蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个洞开日蓄意基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个洞开日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   六、估值弊端的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值弊端，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的管事东谈主应当对由于该 估值弊端碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿管事。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弊端管事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端管事方承担；由于估值弊端管事方未 实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主形成损失的，由估值弊端管事方对径直损失承担抵偿 管事；若估值弊端管事方依然积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值弊端管事方应酬更正的情况向推测当事东谈主进行确 认，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的管事方对推测当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对估 值弊端的推测径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值弊端责 任方仍应酬估值弊端负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不一起返还不当得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值弊端管事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的职权；若是赢得 不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的不当得利返还的总和跨越其推行损失的差额部分支付给估值弊端管事方。      （4）估值弊端调养接纳尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。      估值弊端被发现后，推测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值弊端发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因细则估 值弊端的管事方；      （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估；      （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的管事方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值弊端的更正向推测当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值蓄意出现弊端时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施退却损失进一步扩大。      （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      七、暂停估值的情形 工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当暂 停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息流露的基金财富净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责蓄意，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个洞开日交易收尾后蓄意当日的基金财富净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主对基金净值给予公布。   九、罕见情形的处理 处理； 场规则变更和不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、适当、合理的措 施进行检查，然则未能发现该弊端的，由此形成的基金财富估值弊端，基金管制东谈主和基金托 管东谈主不错免除抵偿管事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施消弱或摈斥由 此形成的影响。               第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指舍弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已齐全收益的 孰低数。   三、基金收益分派原则 份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，若 《基金合同》成效活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在合乎法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管制东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的推测轨则在指定媒介公告。   法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务规则》施行。                    第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金拆开计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管制费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个管事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推测基金托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个管事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金 管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推测基金托管东谈主协商贬责。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据推测律例及相应契约轨则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 失；      四、用度调养      基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况，履行适当规范后，调养基 金管制费率、基金托管费率等相干费率。      基金管制东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息流露办法》的推测轨则在指定媒介上公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度推测 税收征收的轨则代扣代缴。               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照推测轨则编制基金司帐报表； 约定的方式证据。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息流露办法》的推测轨则在指定媒介公告。                第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金 合同》过甚他推测轨则。相干法律对信息流露的方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化 时，本基金从其最新轨则。  二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”或“网站”）等媒介流露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时辰和方式 查阅或者复制公开流露的信息贵寓。  三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除相配阐明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓提要 东谈主大会召开的规则及具体规范，阐明基金家具的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服务等 内容。基金合同成效后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募阐明书并登载在指定网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募阐明书。 中的职权、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在 三个管事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金管制东谈主不再更新基金家具贵寓提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐明书、基金家具贵寓提要、《基金合同》和基金托管契约登载 在指定网站上，并将基金家具贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募阐明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及推测申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载 在指定网站上，将年度酬报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度酬报中的财务司帐酬报 应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登 载在指定网站上，并将中期酬报请示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度酬报，将季度酬报 登载在指定网站上，并将季度酬报请示性公告登载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者年度 酬报。   如酬报期内出现单一投资东谈主理有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金管制东谈主至少应当在按期酬报“影响投资者决策的其他热切信息”项下 流露该投资东谈主的类别、酬报期末持有份额及占比、酬报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的罕见情况除外。基金管制东谈主应当在基金年度酬报和中期酬报中披 露基金组结伴产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时酬报   本基金发生要紧事件，推测信息流露义务东谈主应在 2 日内编制临时酬报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行为受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      （八）通晓公告      在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集玄妙传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息流露 义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开通晓，并将推测情况立即酬报中国证监会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）计帐酬报      基金合同拆开的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报请示性公 告登载在指定报刊上。      （十一）投资港股通标的股票的相干公告      基金管制东谈主应当在基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报等按期酬报和更新的招 募阐明书等文献中流露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票市集的信息流露另有轨则时，从其轨则。      （十二）投资财富营救证券信息流露      基金管制东谈主应在基金年报及中期酬报中流露其持有的财富营救证券总额、财富营救证券 市值占基金净财富的比例和酬报期内统共的财富营救证券明细。      基金管制东谈主应在基金季度酬报中流露其持有的财富营救证券总额、财富营救证券市值占 基金净财富的比例和酬报期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富营救证券明 细。      （十三）投资股指期货相干公告      基金管制东谈主应在季度酬报、中期酬报、年度酬报等按期酬报和招募阐明书（更新）等文 件中流露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义等。   （十四）投资国债期货相干公告   基金管制东谈主应在季度酬报、中期酬报、年度酬报等按期酬报和招募阐明书（更新）等文 件中流露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义等。   （十五）投资通顺受限证券的信息流露   基金管制东谈主应在本基金投资非公开导行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 财富净值的比例、锁按期等信息。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。  六、信息流露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定特意部门及高等管制东谈主 员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息流露内容与 形态准则等法律律例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期酬报、更新 的招募阐明书、基金家具贵寓提要、基金计帐酬报等公开流露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其别大众 媒介流露信息，然则其别大众媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露归并 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律规则的相干轨则。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计酬报、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。  七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资激情和交易轨制等万般要素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利正当接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司筹划风险。上市公司的筹划好坏受多种要素影响，如管明智商、财务情状、 市集远景、行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者不祥用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资万般化来散布这种非系统风险，但不行实足避开。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交易相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金财富变现智商的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货彭胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比往常较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现背信、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东谈主信用品级镌汰导致债券价钱下降，将形成基金财富损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、管制系统成就不当形成操作荒唐或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策施行和投资绩效监督检查过程中， 由于决策荒唐而给基金财富形成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策施行中，由于投资指示不解晰、交易操作荒唐等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司管制信息系统成就不当等要素而可能形成的损失。   公司职工不顺从职业操守，发生不法、违法行为而可能导致的损失。   流动性风险是指在洞开式基金运作过程中，可能会发生基金管制东谈主未能以合理价钱实时 变现基金财富以支付投资者赎回款项的风险。   本基金为股票型基金，股票财富占基金财富的比例为 80%-95%；投资标的为流动性淡雅 的金融用具；本基金在投资运作上将以散布投资、持续优化的原则构建组合，保持组合的流 动性，严防流动性风险。本基金流动性淡雅。   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，慎重了解本基金的申购以 及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及财富的流动性风险评估   本基金主要投资于境内 A 股市集及香港市集，股票通顺市值大、成交活跃，主题涵盖广 泛、波及行业丰富、可采纳的股票数目繁密。在组合构建过程中，本基金将持续对组合的行 业组成进行量度和优化，保持组合的行业散布性和组合的流动性，镌汰投资风险。因此，在 正常情况下，本基金拟投资市集、行业及财富的流动性淡雅，不错与本基金的申购赎回安排 相匹配。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生多半赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳以卑鄙动性风险管制措施：   ①缓期办理多半赎回肯求；   ②减速支付赎回款项；   ③舞动订价；   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管制用具，对赎回肯求等进行戒指调养，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①缓期办理多半赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、多半赎回的情形 及处理方式”，慎重了解本基金缓期办理多半赎回肯求的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一起赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，慎重了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及规范。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，慎重了解本基金减速 支付赎回款项的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金赞助续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情形”， 慎重了解本基金暂停估值的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调养，使得市集的冲击成本不祥分派给推行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平允对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   指基金管制或运作过程中，违反国度法律、律例的轨则，或者基金投资违反律例及基金 合同推测轨则的风险。 债券型基金和搀杂型基金；（2）选股方法、选股模子风险；（3）基金司理主不雅判断弊端的 风险；（4）其他风险。   本基金通过“内地与香港股票市集交易互联互通机制”投资于香港市集，在市集投入、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限定，而且此类限定可能会 继续调养，这些限定要素的变化可能对本基金投入或退出当地市集形成贫困，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生径直或障碍的影响。比如：   （1）港股交易失败风险   港股通业务试点时代存在逐日额度限定。在香港纠合交易所开市前阶段，当日额度使用 罢了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港纠合交易所持续交易时段，当日额度使 用罢了的，当日本基金濒临不行通过港股通进行买入交易的风险。若是异日港股通相干业务 规则发生变化，以新的业务规则为准。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金财富价值，从而导致基金财富濒临潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时辰蔓延或 是汇率数据弊端等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的范围调养带来的风险   现行的港股通规则对港股通下可投资的港股范围进行了限定，并按期或不按期根据范围 限定规则对具体的可投资标的进行调养，对于调出投资范围的港股，只可卖出不行买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围调养，不行实时买入投资标的的风险。   （4）境外市集的风险 本基金将濒临在停市时代无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易所证券交易服务公 司认定的交易很是情况时，境内证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者一起 港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时代无法进行港股通交易的风险。 本基金投资安排产生影响的相干轨则。   （5）本基金会根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行调养，采纳将部分基金财富 投资于港股通标的股票或采纳不将基金财富投资于港股通标的股票，因此本基金存在不合港 股进行投资的可能。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交易中因基差波动的不细则性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指肖似的合约品种，在相 同要素的影响下，价钱变动不同。进展为两种情况：1）价钱变动的标的违犯；2）价钱变动 的幅度不同。肖似合约品种的价钱，在相似要素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构演叨足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子联想、本钱市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调养股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生有时损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市集短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金是股票型基金，既能投资股票等权益类财富，亦能投资债券等固定收益类金融工 具，因此股票市集和债券市集的变化均会影响到本基金的功绩进展。基金管制东谈主将施展专科 研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的久了研究，持续优化组合配置， 以贬抑特定风险。   基金财富投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则 等各异带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、荟萃度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金财富 投资于科创板股票或采纳不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股荟萃来悔改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新工夫和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款流、估 值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日开动涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足参与证券交易满两年况兼证券账户及资 金账户内的财富在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个 股多量通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他相干流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对筹划情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）荟萃度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股，市集可能存 在高荟萃度情状，举座存在荟萃度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技调动企业，在企业筹划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股相干性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶持力度及赞佩进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济花样变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金法律文献中推测风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广博 礼貌等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 家具风险之间的匹配教练。同期，不同销售机构因其采用的具体评价标准和方法的各异，对 归并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 推走运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之 间的匹配教练，并须实时珍视销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着合乎本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，若是投资于这些用具，基金 可能会濒临一些罕见的风险；   （2）因工夫要素而产生的风险，如蓄意机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制诞生、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行为等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他有时导致的风险。   二、声明 管制东谈主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。           第十八部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干规范后，《基金合同》应当拆开： 接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬报出具法律 意见书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案证据并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的推测要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有从事证券、期货相干 业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案证据后 5 个管事日内由基金财产清 算小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推测文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第十九部分 基金合同的内容提要      一、基金合同当事东谈主及职权义务      （一） 基金管制东谈主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及推测法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度推测法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及推测法律轨则决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调养肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司支配鼓舞职权，为基金的利益支配因基 金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益支配诉讼职权或者实施其他法 律行为；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合乎推测法律、律例的前提下，制订和调养推测基金认购、申购、赎回、调养 和非交易过户的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金分歧管制，分歧记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他推测轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按推测轨则蓄意并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；   （10）编制季度、中期和年度基金酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他推测轨则，履行信息流露及酬报义务；   （12）保守基金交易渊博，不显露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他推测轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主显露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他推测轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年 以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况兼保证投资者 不祥按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金推测的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到推测贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会并申报基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理推测基金事务的行 为承担管事；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益支配诉讼职权或实施其他法律行为； （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金管制东谈主承担 一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还 基金认购东谈主；      （25）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的职权与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全营救基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及国 家法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干市集规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦朴信用、勤恳尽责的原则持有并安全营救基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业气象，配备饱和的、及格的熟练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对所 托管的不同的基金分歧成就账户，寂寥核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他推测轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）营救由基金管制东谈主代表基金坚毅的与基金推测的要紧合同及推测凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易渊博，除《基金法》、《基金合同》过甚他推测轨则另有轨则外，在 基金信息公开流露前给予守密，不得向他东谈主显露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为推测的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐酬报、季度、中期和年度基金酬报出具意见，阐明基金管制东谈主在 各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东谈主有未施行《基金 合同》轨则的行为，还应当阐明基金托管东谈主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或推测轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他推测轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会和银行监管 机构，并申报基金管制东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而免除；      （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；      （21）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东谈主      基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项支配 表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管制东谈主的投资运作；      （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼或 仲裁；      （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 于：      （1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、《招募阐明书》等信息流露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）珍视基金信息流露，实时支配职权和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》拆开的有限管事；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；      （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和规则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额持有东谈主大会不诞寿辰常机构。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）拆开《基金合同》；      （2）更换基金管制东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调养基金运作方式；      （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报标准，但法律律例要求调养该等酬报标准的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或服务，或调养基金份额类别成就；   （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例轨则或中国证监会许可的范围内 调养推测认购、申购、赎回、调养、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金 管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁闭、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福阐明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设推测东谈主姓名及推测电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关过甚推测方式和推测东谈主、书面表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。基金管制东谈主、基金托管东谈主须为基金份额 持有东谈主支配投票权提供便利。 场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基 金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份额 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐明注解合乎法律律例、《基金合同》和会议申报的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个管事日内连气儿公布相干提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制 东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报轨则的方式收取基金份额 持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经申报不参加收取书面表决意见的，不影 响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面 意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代 表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐明注解合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主细则并在会议申报中列明。 下，授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主理东谈主按照下列第七条文定规范细则和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 推测方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日期后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调养基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方 为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据阐明注解，不然提交合乎会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议申报轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议 开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基 金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的主理东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票结 果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。      （二）《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，经履行相干规范后，《基金合同》应当拆开： 接的；      （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬报出具法律 意见书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案证据并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的推测要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有从事证券、期货相干 业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案证据后 5 个管事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推测文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推测的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不停力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续针织、勤恳、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。                第二十部分 基金托管契约的内容提要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）   称呼：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主: 葛长伟   成立时辰：2003 年 8 月 5 日   批准诞期望关：中国证券监督管制委员会   批准诞生文号：证监基金字200391 号   组织体式：有限管事公司   注册本钱：东谈主民币 14,097.8 万元   筹划范围：基金召募、基金销售、财富管制、中国证监会许可的其他业务   存续时代：持续筹划   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主:葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹划范围：摄取东谈主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时代：持续筹划   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据推测法律律例的轨则对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金投资范围为具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中 小板、创业板过甚他在中国境内上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行 上市的国债、央行单据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调养债券、分 离交易可转债、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、财富营救证券、债 券回购、银行进款、同行存单、现款、股指期货、国债期货及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会相干轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 80%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不得跨越股票财富的 50%）；每个交易日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；股指期货、国债期货过甚他金融用具的投资比例，依照法律律例或监管 机构的轨则施行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行适当规范后，不错作念出相应调养。   基金管制东谈主应将本基金拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基 金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调养， 并实时申报基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）股票投资占基金财富的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超 过股票财富的 50%）；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意）不跨越基金财富净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的一起基金持有一家公司刊行的证券， 不跨越该证券的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的一起洞开式基金持有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富营救证券的比例，不得跨越基金财富净值 的 10％；   （7）本基金持有的一起财富营救证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）财富营救证券的比例，不得跨越该财富营救 证券范围的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各 类财富营救证券，不得跨越其各样财富营救证券共计范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富营救证券。基金持有 财富营救证券时代，若是其信用品级下降、不再合乎投资标准，应在评级酬报发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金财富净值 的 40%，在世界银行间同行市集的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （13）本基金参与股指期货交易，还须顺从以下限定：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得跨越基 金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富营救证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差蓄意）占基金财富的比例为 80%-95%；   （14）本基金参与国债期货交易，还须顺从以下限定：   在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 15%；在 任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越 基金财富净值的 95%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有 的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跨越上一交易日基金财富净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越基金财富净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金不合乎 该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （16）本基金基金总财富不得跨越基金净财富的 140%；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管制 东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险和损失；   （18）法律律例及中国证监会轨则的其他投资比例限定。   除上述第（2）、（10）、（15）、（17）项轨则之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会轨则的罕见情形除外。基金管制东谈主 应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的推测约定。在上 述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与检查自本基金合同成效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限定的，如适用本基金，经与基金托 管东谈主协商一致，基金管制东谈主可依据法律律例或监管部门的轨则，径直对基金合同进行变更， 该变更无用召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行贬抑东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，严防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予流露。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据推测法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、相干 信息流露中登载基金功绩进展数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主违反上述 约定，应实时请示基金管制东谈主，基金管制东谈主收到请示后应实时查对质据并以书面体式对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对请示事项进行复查。基金管制东谈主 对基金托管东谈主请示的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会酬报。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律律例、托管契约的轨则，应当拒 绝施行，实时请示基金管制东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会酬报。基金托管东谈主 发现基金管制东谈主依据交易规范依然成效的指示违反法律律例、托管契约轨则的，应当实时提 示基金管制东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会酬报。   （五）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时辰内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相干数据贵寓和 轨制等。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律律例过甚行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行托管契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管制东谈主蓄意的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示 办理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等行为。 意义未施行或蔓延施行基金管制东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反法律律例、《基 金合同》及托管契约推测轨则时，应实时以书面体式申报基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主 收到申报后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随 时对申报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主申报的违法事项未 能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律律例的轨则酬报中国证监会。 金管制东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在轨则时辰内回复基金管制东谈主并改正。   四、基金财产营救   （一）基金财产营救的原则 务，不得对基金财产强制施行。 金合同》及托管契约另有轨则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等推测轨则的，由基金管制东谈主在法按期 限内遴聘具有从事相干业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资酬报，出具的 验资酬报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 管东谈主营救和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行为。   （四）基金进行按期进款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以本基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的营救和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过 程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相干贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管制 有限管事公司开设证券账户。 管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的轨则施行。 户的开设、使用的，若无相干轨则，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用 的轨则。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同成效后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得投入世界银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限管事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的推测有价凭证的营救   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善营救。 基金托管东谈主对其之外机构推行有用贬抑的有价凭证不承担管事。   （八）与基金财产推测的要紧合同及推测凭证的营救   基金托管东谈主按照法律律例营救由基金管制东谈主代表基金签署的与基金推测的要紧合同及有 关凭证。基金管制东谈主代表基金签署推测要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来的 原件提交给基金托管东谈主。除托管契约另有轨则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金推测的 要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份本来的原件。要紧合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按轨则各自营救至少 15 年。   五、基金财富净值蓄意和司帐核算   （一）基金财富净值的蓄意和复核 产净值除以蓄意日该基金份额总和后的价值。 基金司帐核算业务指导》过甚他法律律例的轨则。用于基金信息流露的基金财富净值和基金 份额净值由基金管制东谈主负责蓄意，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个洞开日收尾后蓄意 得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 应酬净值蓄意结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管 理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 相干法律律例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值弊端。当基金份额净值出现弊端时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，并采用合理的措施 退却损失进一步扩大；当计价弊端达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当报中国证 监会备案；当计价弊端达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 东谈主的推行损失，基金管制东谈主应酬此承担管事。若基金托管东谈主蓄意的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担管事；若基金托管东谈主蓄意的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也本心担 部分未正确履行复核义务的管事。若是上述弊端形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不当得 利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿管事，则基金管制东谈主应负责向不当得利之 主体倡导返还不当得利。若是返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、适当、合理的措施进行检查，然则未能发 现该弊端的，由此形成的基金财富估值弊端，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿管事。 但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摈斥由此形成的影响。 成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的蓄意结果对外给予公布，基金托管东谈主不错 将相干情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分歧独马上成就、登记和营救基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主 的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分歧寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成。季度酬报应在每个季度收尾之日起 10 个管事日内编制罢了并于 每个季度收尾之日起 15 个管事日内给予公告；中期酬报在司帐年度半年终了后 40 日内编制 罢了并于司帐年度半年终了后 60 日内给予公告；年度酬报在司帐年度收尾后 60 日内编制完 毕并于司帐年度终了后 90 日内给予公告。基金合同成效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编 制当期季度酬报、中期酬报或者年度酬报。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面申报基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度报 告完成当日，将推测酬报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个管事日内完成 复核，并将复核结果书面申报基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期酬报完成当日，将推测酬报提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个管事日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度酬报完成当日，将推测酬报提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面申报基金管制东谈主。基金管制东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的酬报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。 若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管制 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与营救   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管制东谈主应在相干的名册生成后 5 个管事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的营救   基金托管东谈主应妥善营救基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管制东谈主应实时向中国证监会酬报，并代为履行营救基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应酬基金管制东谈主由此产生的营救费给予补偿。   七、争议贬责方式   （一）托管契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因托管契约产生的或与托管契约推测的争议可通过 友好协商贬责。但若自一方书面建议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商方式贬责 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不停力。   （三）除争议所涉的内容之外，托管契约确当事东谈主仍应履行托管契约的其他轨则。   八、托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更   托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   （二）托管契约的拆开   发生以下情况，托管契约应当拆开：   （三）基金财产的计帐   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及推测法律律例的轨则对本基金的财产进 行计帐。             第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、持有东谈主注册登记服务   基金管制东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。   二、持有东谈主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的统共基金份额持有东谈主的基金投资记录。 基金份额持有东谈主每次交易收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日开动为基金份额持有 东谈主提供该笔交易成交证据单的查询服务。基金份额持有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金管制东谈主 客户服务中心查询基金交易情况。基金管制东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额持有东谈主的要求打印成交证据单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额持有东谈主的要求进行成交证据。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东谈主最近一季度或一年内 统共申购、赎回等交易发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个管事日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东谈主以电子邮件体式发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个管事日内对统共基金份额持有东谈主以电子邮件体式发送。   本基金份额持有东谈主可通过基金管制东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管制东谈主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额持有东谈主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易证据及相干基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短笃信务，内 容包括基金净值播报、交易证据等。已开立本公司基金账户未预留相干贵寓的基金份额持有 东谈主可到销售网点或通过基金管制东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、信息查询   基金管制东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金管制东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管制东谈主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金家具信息。   五、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务推测方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                 第二十二部分 其他应流露事项                  公告事项                       流露日期 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度酬报                 请示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年年度酬报提                  示性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日暂            停申购赎回等业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度酬报                 请示性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26          日暂停申购赎回等业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度酬报                 请示性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年中期酬报提                  示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度酬报                 请示性公告 广发基金管制有限公司对于调低旗下部分基金管制费率及     托管费率并校正基金合同等法律文献的公告 对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日暂停申购赎回等业务                   的公告          第二十三部分 招募阐明书存放及查阅方式   招募阐明书发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例轨则将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。            第二十四部分 备查文献 （一）中国证监会批准广发上风增长股票型证券投资基金召募的文献 （二）《广发上风增长股票型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金管制有限公司洞开式基金业务规则》 （四）《广发上风增长股票型证券投资基金托管契约》 （五）法律意见书 （六）基金管制东谈主业务阅历批件、营业牌照 （七）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照