长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金       招募说明书（更新）   基金料理东说念主：长安基金料理有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    紧要指示 年6月1日证监许可〔2020〕1045号文《对于准予长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金注册 的批复》准予注册。 对本基金的投资价值和商场前程作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货商场，基金份额净值会因为证券/期货商场波动等 产生波动。基金不同于银行储蓄进款和债券等概况提供固定收益预期的金融器具，投资者购 买基金，既可能按其持有的基金份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。 关系证券的比例不低于非现款基金资产的80%。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证 券商场波动等因素产生波动，投成本基金可能遭受的风险包括：证券商场举座环境激勉的系 统性风险，个别证券寥落的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过 程中产生的操作风险，因交收走嘴激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的寥落风 险等。 股票型基金。 风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来推崇。基金料理 东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。 本招募说明书、基金合同及基金居品贵府纲要等信息表露文献，根据自身的投资目的、风险 承受才调、投资期限、投资教化和资产现象等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。基金料理东说念主提醒投资者贯注基金投资的“买者自夸”原则，在作念出 投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基 金料理东说念主将对基金简称进行特殊象征，暂停表露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前候和最终变现价钱具有不确定性，何况有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。投资者 在投成本基金之前，请仔细阅读关系内容并珍贵本基金启用侧袋机制时的特定风险。 起履行。 和净值推崇截止日为2024年6月30日。本招募说明书所载财务和净值推崇数据未经审计。                                                            长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                  目 录                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第一部分   媒介   《长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书》                          （以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》                                    ”）、                                      《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称“                   《运作办法》”）、                           《证券投资基金销售料理办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》（以下简称“《信 息表露办法》      ”）、        《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》                               （以下简称“《流动性 风险料理礼貌》”        ）和其他关联法律法例的礼貌，以及《长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“            《基金合同》                 ”）编写。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或首要遗漏，并对其 着实性、准确性、完好性承担法律劳动。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由本基金料理东说念主解 释。本基金料理东说念主莫得寄予或授权其他任何东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌享有权利，承担义务。投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》                       。                        长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有用阅兵和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用阅兵和补充 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、呈报等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵     《销售办法》 资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵     《信息表露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其经常作念出的阅兵                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关系法律法例礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务 得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受长安基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证实的日历                       长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《长安基金料理有限公司敞开式基金业务功令》，是表率基金料理 东说念主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转化为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入苦求份额总额后的余额） 高出上一敞开日基金总份额的 10%                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆时度势 资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 表露办法》礼貌的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开导行股票、资产 援救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 置算帐，目的在于有用进犯并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存 在首要不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的资产 式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平允对待                              长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         第三部分       基金料理东说念主   一、基金料理情面况   称号：长安基金料理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东说念主：崔晓健   确立日历：2011 年 9 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1351 号   组织样式：有限劳动公司   注册成本：2.7 亿元东说念主民币   存续期限：不竭策动   辩论东说念主：陈曦   辩论电话：021-20329688   股权结构：                   股东称号                     股权比例              长安国际信赖股份有限公司                   29.63%        杭州景林景淳企业料理合伙企业（有限合伙）                 25.93%              上海恒嘉好意思联发展有限公司                   24.44%                五星控股集团有限公司                   13.33%            刀兵装备集团财务有限劳动公司                   6.67%                         统统                  100%   二、主要东说念主员情况   崔晓健先生，董事，料理学博士。历任北京工商大学料理工程系教师，国度轻工业部政 策法例司、质料圭表司主任科员，中国证监会期货部、查抄部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳查抄局局长助理，中国证监会查抄一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 收罗信息办公室负责东说念主，寰球中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文告等职，现任长 安基金料理有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商料理硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限劳动公司总司理等职，现任长安                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 国际信赖股份有限公司副总裁、成本商场一部总司理，西安企业成本服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商料理学士。历任上海沪港金茂司帐师事务系数限公司审计员， 安永华明司帐师事务所审计司理，现任上海景林股权投费力理有限公司履行董事，倬迈盛（上 海）信息商量服务有限公司履行董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投费力理有限公司财务总监、先和润地(北京)投费力理有限公司等职，现任长安国际信赖 股份有限公司自营业务部总司理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总司理，南边 国际租借有限公司履行总裁，中国有赞有限公司履行总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 策动总裁，ISP GLOBAL LTD.颓丧非履行董事，达刚控股集团股份有限公司颓丧董事，华科资 本有限公司颓丧非履行董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东说念主员、东北证券有限劳动 公司投资银行部司理、东方基金料理有限劳动公司督察长、新华基金料理有限公司总司理助 理、安信基金料理有限劳动公司副总司理、东方基金料理有限劳动公司总司理、华润元大基 金料理有限公司总司理、深圳德成私募股权投资基金料理有限公司副总司理等职，现任长安 基金料理有限公司总司理、长安金钱资产料理有限公司董事长。   于海洋女士，颓丧董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策协斡旋科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投费力理有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，颓丧董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本料理有限公司合伙东说念主，松树铭志（上海）股权投费力理有限公司董事 长，上海图鸿港企业料理合伙企业（有限合伙）履行事务料理东说念主，湖北济川药业股份有限公 司颓丧董事。   成善栋先生，颓丧董事，工商料理学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总司理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、料理信 息部总司理、副行长，长信基金料理有限劳动公司董事长。   史雯女士，监事，体裁学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投费力理有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业料理有限公司监事，江苏博念念达企业信息商量有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，料理学学士。历任南通万隆司帐师事务系数限公司审计员、瑞华 司帐师事务所（特殊普通合伙）南通分所审计员、长安基金料理有限公司监察稽核部司理、                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 总监助理，现任长安基金料理有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总司理，简历同上。   李永波先生，督察长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金料理有限公司监察稽核部副总 司理、总司理，现任长安基金料理有限公司督察长、长安金钱资产料理有限公司董事。   徐小勇先生，副总司理，工商料理硕士。历任星河基金料理有限公司研究员、基金司理， 华泰证券（上海）资产料理有限公司权益部负责东说念主，长安基金料理有限公司总司理助理。现 任长安基金料理有限公司副总司理、投资总监（权益）、基金司理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金料理有限公司信息技巧部总司理助 理、长安基金料理有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理，现任长安基金料理有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东说念主，工商料理硕士。历任长安基金料理有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金料理有限公司财务负责东说念主、公司行政部总监、北京分公司 负责东说念主。   玉成先生，总司理助理，料理学学士。历任东方基金料理股份有限公司东北区负责东说念主、 宏利基金料理有限公司华北区总司理助理、金信基金料理有限公司商场营销部机构业务副总 监、华润元大基金料理有限公司华北营销中心部门负责东说念主、富荣基金料理有限公司北京分公 司总司理，现任长安基金料理有限公司总司理助理、机构业务部总监，渠说念销售部总监。   肖洁女士，工商料理硕士。曾任德摩成本有限公司交易司理，长安基金料理有限公司研 究部研究员、权益投资部基金司理助理等职。现任长安基金料理有限公司权益投资部基金经 理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部居品司理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融商场部交易员，长安基金料理有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金料理有限公司研究部副总监。   肖洁女士，简历同上。   三、基金料理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、基金料理东说念主的承诺                         《基金法》、                              《运作办法》                                   、《销售办法》、 《信息表露办法》等法律法例的关系礼貌，并建立健全里面抑止轨制，选用有用措施，自如 犯罪违法步履的发生。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交易步履；   （7）大意累赘，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例关联礼貌和中国证监会礼貌禁锢的其他步履。 法例及行业表率，诚笃信用、戮力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法策动；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、打扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意累赘、虚耗权力；   （7）违抗现行有用的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联礼貌，表示在职职 期间明察的关联证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资诡计等信                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交易步履；  （8）除按基金料理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其他股票投资；  （9）协助、接受寄予或以其他任何样式为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （10）违抗证券交易形势业务功令，利用对敲、倒仓等妙技驾御商场价钱，侵略商场秩 序；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息表露和告白中特意含有子虚、误导、讹诈因素；  （13）以不梗直妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例和中国证监会禁锢的步履。  （1）依照关联法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不表示在职职期间明察的关联证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交易步履；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他步履。   五、基金料理东说念主的里面抑止轨制  （1）保证公司策动运作严格遵守国度关联法律法例和行业监管礼貌，坚持基金份额持 有东说念主利益最大化原则，自发形成称职策动、表率运作的雄厚和理念；  （2）小心和化解策动风险，提高策动料理效益，确保策动业务的稳健运行和受托资产 的安全完好，已毕公司的不竭、褂讪、健康发展；  （3）确保基金、公司财务和其它信息着实、准确、完好和实时表露；  （4）确保投费力理步履中平允对待不同投资组合，保护投资者正当权益。  （1）健全性原则。里面抑止包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各个圭表；  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，看重内控轨制 的有用履行；  （3）颓丧性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对颓丧，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；  （4）彼此制约原则。公司各机构、部门和岗亭真实立权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动料理方法镌汰运作成本，提高经济效益，                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制相宜国度法律法例、规章和各项礼貌，必须把国 家的法律法例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面抑止轨制涵盖公司策动料理的各个圭表，不得留有轨制上的空 白或间隙；   （3）审慎性原则。公司里面抑止的中枢是风险抑止，制定里面抑止轨制以审慎策动、 小心和化解风险为起点；   （4）应时性原则。公司里面抑止轨制必须跟着关联法律法例的诊疗和公司策动政策、 策动方针、策动理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面抑止的轨制体系由里面抑止大纲、基本料理轨制和部门业务规章三个档次的制 度系列组成，这三个不同档次的里面料理轨制既彼此颓丧又彼此辩论，在公司功令的指引和 拘谨下组成了公司总体的里面抑止的轨制体系。   里面抑止大纲是对公司功令的原则礼貌的细化和伸开，同期又是对公司各项基本料理制 度的统帅和原则带领。   基本料理轨制是依据里面抑止大纲对各项业务步履和公司料理的基本表率，涵盖公司各 项业务及料理步履的各个方面，为部门料理轨制和业务劳动手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险抑止轨制、投费力理轨制、基金运营轨制、信息表露轨制、监察稽核制 度、信息技巧料理轨制、公司财务轨制、行政料理轨制、东说念主力资源料理轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则平直对职工日常劳动进行拘谨和带领。   三层里面抑止轨制体系在不同的抑止档次上，对公司策动料理步履的决策、履行和监督 进行表率，将公司在策动料理步履中可能发生的风险，根据不同的决策层和履行层的权利与 劳动进行剖析，并对决策和履行过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面抑止轨制给予 小心和抑止，已毕公司的正当合规运行，强化公司的里面风险抑止，从而看重公司股东和基 金份额持有东说念主的利益。   公司依据自身策动特色确立规章递进、权责统一、严实有用的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭主见劳动制为基础的第一说念监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭说明和业务经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺遵守，在授权范围内承 担岗亭劳动；   （2）建立关系部门、关系岗亭之间彼此监督制衡的第二说念监控防地。公司建立紧要业 务处理凭据传递和信息疏导轨制，关系部门和岗亭之间彼此监督制衡；   （3）建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 反馈的第三说念监控防地。督察长、监察稽核部颓丧于其它部门和业务步履，并对里面抑止制 度的履行情况实行严格的查抄和反馈。   基金料理东说念主确知建立里面抑止系统、扶植其有用性以及有用履行里面抑止轨制是公司董 事会及料理层的劳动，董事会承担最终劳动；基金料理东说念主十分声明以上对于风险料理和里面 抑止的表露着实、准确，并承诺根据商场的变化和基金料理东说念主的发展不停完善风险料理和内 部抑止轨制。                          长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      第四部分        基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易查验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   辩论东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。交通银行一语气 16 年踏进《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银各人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   抑止 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交 通银行已毕净利润(包摄于母公司股东)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业教化，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技巧 职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优良，职业说念德教懊丧硬，是一支诚 实戮力、积极进步、开拓立异、立志进取的资产托管从业东说念主员队伍。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）   、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至                        长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理、湖北省分行行长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国成立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银行信贷料理委员会办公室、信贷风 险料理部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（控制劳动）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务策动情况   抑止 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产料理诡计、证券公司客户资产料理诡计、搭理居品、信赖诡计、私 募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障料理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产料理诡计、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止主见   交通银行严格遵守国度法律法例、行业规章及行内关系料理礼貌，加强里面料理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、抑止及缓释，有 效地已毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面抑止原则 贯串于托管业务策动料理步履永恒。 逃匿各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个策动圭表， 建立全面的风险料理监督机制。 有资产彼此颓丧，对不同的受托基金资产差别确立账户，颓丧核算，分账料理。                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施摒除里面抑止中的盲点。 形成科学合理的里面抑止决策机制、履行机制和监督机制，通过行之有用的抑止经过、抑止 措施，建立合理的内控圭表，保障各项内控料理主见被有用履行。 制要求相适合，尽量镌汰策动运作成本，以合理的抑止成本已毕最好的里面抑止主见。   （三）里面抑止轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东说念主民共和国买卖银行法》、                            《买卖银行资产托管业务指引》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管料理规章轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务料理办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险料理办法》            、《交通银行资产托管业务买卖秘要料理礼貌》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员步履表率》            、《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等，并根据商场变 化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统料理表率，业务料理 轨制健全，中枢功课区实行阻滞料理，落实各项安全进犯措施，关系信息表露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各圭表的事前揭示、事中抑止和过后查抄措施已毕全经过、 全链条的风险料理，遴聘国际闻明司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭表的里面控 制评审。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   交通银行当作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》和关联证券法例的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计较、基金料理东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有违抗《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作料理办法》等关联证券法例和《基金合同》的步履，实时呈报基金料理东说念主给予 纠正，基金料理东说念主收到呈报后实时证实并进行诊疗。交通银行有权对呈报县项进行复查，督 促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对交通银行呈报的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规 定阐明中国证监会。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有首要违法步履，按礼貌阐明中国证监会， 同期呈报基金料理东说念主限期纠正。                           长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     第五部分         关系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）长安基金料理有限公司直销中心   称号：长安基金料理有限公司   注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼   法定代表东说念主：崔晓健   电话：021-20329688   传真：021-20329899   辩论东说念主：陈曦   客户服务电话：400-820-9688   （2）长安基金料理有限公司网上交易平台   网上交易平台包括基金料理东说念主官方网站（www.cafund.com）和基金料理东说念主指定电子交易 平台。   个东说念主投资者可登陆基金料理东说念主官方网站（www.cafund.com）和基金料理东说念主指定电子交易 平台，在与基金料理东说念主达成网上交易的关系条约、接受基金料理东说念主关联服务条件、了解关联 基金网上交易的具体业务功令后，办理开户、认购、申购、赎回等业务。具体交易确信请参 阅基金料理东说念主关系公告。   (1) 中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   客户服务电话：95599   公司网址：www.abchina.com   (2) 交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易查验区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客户服务电话：95559   公司网址：www.bankcomm.com   (3) 兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进                            长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (4) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (5) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (6) 深圳市新兰德证券投资商量有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅齐社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (7) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (8) 财咨说念信息技巧有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (9) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀通衢 47 号 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 转 849 公司网址：www.huilinbd.com (10) 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易查验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032                                长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 室     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (11) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (12) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (13) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：400-181-8188     公司网址：www.1234567.com.cn     (14) 上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     法定代表东说念主：陶怡     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     (15) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     公司网址：www.fund123.cn     (16) 上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899                            长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.erichfund.com (17) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (18) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易查验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (19) 乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍 客服电话：400-003-0358 公司网址：www.qiandaojr.com (20) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址： www.5irich.com (21) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成齐市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com (22) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (23) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲                               长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (24) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港互助区南山街说念听海通衢 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东说念主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (25) 通华金钱（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东说念主：周欣    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    (26) 华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    公司网址：www.jzsec.com    (27) 北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网址：www.hcfunds.com    (28) 海银基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易查验区银城中路 8 号 401 室    法定代表东说念主：孙亚超    客服电话：400-808-1016    公司网址：www.fundhaiyin.com    (29) 济安金钱（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    法定代表东说念主：杨健    客服电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com    (30) 上海万得基金销售有限公司                                长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     注册地址：中国（上海）目田贸易查验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东说念主：简梦雯     客服电话：400-799-1888     公司网址：www.520fund.com.cn     (31) 上海国信嘉利基金销售有限公司     注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室     法定代表东说念主：付钢     客服电话：021-68809999     公司网址：www.gxjlcn.com     (32) 上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     法定代表东说念主：尹彬彬     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     (33) 北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号     法定代表东说念主：杜福胜     客服电话：4006498989     官网：www.kunyuanfund.com     (34) 泰信金钱基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     客服电话：400-004-8821     公司网址：www.taixincf.com     (35) 上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     法定代表东说念主：王翔     客服电话：400-820-5369     公司网址：www.jiyufund.com.cn     (36) 上海中正达广基金销售有限公司     注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     法定代表东说念主：黄欣     客服电话：400-6767-523                            长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.zzwealth.cn (37) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (38) 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (39) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易查验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层） 法定代表东说念主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (40) 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (41) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (42) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东说念主：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (43) 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威                                 长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：4000988511    公司网址：www.kenterui.jd.com    (44) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    (45) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易查验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、    法定代表东说念主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (46) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (47) 深圳市前海排排网基金销售有限劳动公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东说念主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.ppwfund.com    (48) 上海中原金钱投费力理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (49) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826                              长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.citicsf.com (50) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表东说念主：朱健 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com (51) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (52) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.95536.com.cn (53) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (54) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (55) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (56) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰                           长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (57) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (58) 中信证券（山东）有限劳动公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (59) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (60) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (61) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表东说念主：郑宇 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (62) 东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (63) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开导区控股中心 19、21、22、23 层                            长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com (64) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易查验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (65) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (66) 天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技巧开导区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (67) 开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn (68) 玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.com (69) 阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 客户电话：95510 公司网址：fund.sinosig.com 基金料理东说念主可根据关联法律法例的要求，变更或增减其他相宜要求的机构销售本基金，                      长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并在基金料理东说念主网站公示。   二、登记机构  称号：长安基金料理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  辩论电话：021-20329771  传真：021-20329741  辩论东说念主：欧鹏   三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  辩论电话：021-31358666  传真：021-31358600  辩论东说念主：陆奇  承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：天健司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街说念西溪路 128 号  办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2）  法定代表东说念主：王国海  电话：0571-8821 6888  传真：0571-8821 6999  辩论东说念主：李幸玮  承办注册司帐师：曹智春、李幸玮                             长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        第六部分         基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息表露办法》等有 关法律法例及《基金合同》            ，经 2020 年 6 月 1 日中国证监会证监许可〔2020〕1045 号文献 注册召募。召募期自 2020 年 8 月 31 日至 2020 年 9 月 15 日止，共召募 907,912,886.19 份， 有用认购户数为 25,847 户。本基金的类型为羼杂型，基金存续期为不按时。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第七部分    基金合同的奏效   一、基金合同的奏效情况   根据关联礼貌，本基金隆盛基金合同奏效条件，基金合同已于 2020 年 9 月 18 日肃肃生 效。自基金合同奏效之日起，本基金料理东说念主动手肃肃料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》奏效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时阐明中给予表露；一语气 60 个劳动 日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会阐明并建议科罚有磋议， 如不竭运作、转化运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有礼貌时，从其礼貌。                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募说明 书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示。   若基金料理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关系公告。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时候   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购与赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平时交易日的交易时候，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息表露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月动手办理申购，具体业务办理时候在申 购动手公告中礼貌。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回动手公告中礼貌。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转化苦求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的该类别基金份额净值为                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基准进行计较； 礼貌的，以基金销售机构的礼貌为准； 法权益不受挫伤并得到平允对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息表露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的圭表，在敞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在遵 守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成立； 基金登记机构证实基金份额时，申购奏效。若资金在礼貌时候内未全额到账则申购不成立， 申购款项将归赵投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金登记机构证实赎回时，赎复活效。   基金份额持有东说念主赎回苦求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同关联条件处理。遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理经过期，则赎回 款项划付时候相应顺延。   基金料理东说念主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证实。T 日 提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构礼貌的                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 其他方式查询苦求的证实情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构已经接收 到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的证实情况，投资东说念主 应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构、基金料理东说念主可根据关系业务功令，对上述 业务办理时候进行诊疗，本基金料理东说念主必须在诊疗实施日前依照《信息表露办法》的关联规 定在礼貌媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东说念主通过基金料理东说念主网上交易平台（面前仅针对个东说念主投资者）和除基金料理东说念主 之外的其他销售机构申购本基金份额，初次申购和追加申购单笔最低金额均为 10 元东说念主民币 （含申购费），其他销售机构可诊疗初次申购和追加申购单笔最低金额限制。投资东说念主在基金 料理东说念主直销中心（网上交易平台除外）初次申购本基金份额，最低金额为 10,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购单笔最低金额 1,000 元东说念主民币（含申购费）。通过基金料理东说念主直销中 心单笔申购最低金额限制可由基金料理东说念主酌情诊疗。   投资者将分派的收益采纳红利再投资方式转购基金份额，不受最低申购金额的限制。   基金料理东说念主之外的销售机构的投资东说念主欲转入基金料理东说念主的直销中心进行交易需受基金 料理东说念主直销中心最低金额的限制。   （2）投资东说念主可屡次申购，本基金面前对单个投资东说念主累计持有的基金份额、单笔/单日申 购金额及本基金总畛域不设上限限制，将来基金料理东说念主不错礼貌单个投资东说念主累计持有的基金 份额数目、单笔/单日申购金额及本基金总畛域限制，具体礼貌见招募说明书或关系公告。 法律法例、中国证监会另有礼貌的除外。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金料理 东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主基于投资运作和风险抑止的需要，可选用上述措施对基金畛域给予抑止。具 体请参见关系公告。   基金份额持有东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有东说念主在销售机构赎 回时，每笔赎回苦求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在                          长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他礼貌的，以各销售机构的业务功令为准。 限制。基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的用渡过甚用途 担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等。 购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购，适用费率按单笔申购申 请差别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：          申购金额（M）                申购费率          M＜100 万元              1.50%          M≥500 万元              1000 元/笔 和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担， 基金份额持有东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，宝石续持有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；宝石续持有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东说念主，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不含 金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回费率按基金份额持有东说念控制有该部分基金份额的时候分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：      持巧合候（Y）           赎回费率      Y＜7 日             1.50%                         长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       持巧合候（Y）         赎回费率       Y≥365 日         0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       持巧合候（Y）         赎回费率       Y＜7 日           1.50%       Y≥30 日          0%   注：持巧合候 Y 指所赎回基金份额的申购证实日至赎回证实日之间的当然天数。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作功令罢黜关系法律法例以及监管部门、自律功令的 礼貌。 本质性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销诡计，按时或不按时地开展基金促销 步履。在基金促销步履期间，按关系监管机构要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错稳健调 低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：       净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）       申购用度=申购金额-净申购金额                               长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购用度=50,000-49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0585=46,538.57 份   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46,538.57 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0585=47,236.65 份   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47,236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的计较方法同样，均接纳“份额赎回” 方式，赎回价钱以 T 日各样基金份额的基金份额净值为基准进行计较，赎回金额的计较方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率                               长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某基金份额持有东说念主在持有 90 日后赎回 10,000 份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 为：   赎回总金额=10,000×1.0585=10,585.00 元   赎回用度=10,585.00×0.50%=52.92 元   净赎回金额=10,585.00-52.92=10,532.08 元   即：基金份额持有东说念主在持有 90 日后赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类 基金份额的基金份额净值是 1.0585 元，则可得到的净赎回金额为 10,532.08 元。   例：某基金份额持有东说念主在持有 40 日后赎回 10,000 份 C 类基金份额，对应的赎回费率为   赎回总金额=10,000×1.0585=10,585.00 元   赎回用度=10,585.00×0.0%=0 元   净赎回金额=10,585.00-0=10,585.00 元   即：基金份额持有东说念主在持有 40 日后赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类 基金份额的基金份额净值是 1.0585 元，则可得到的净赎回金额为 10,585.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差别计较和公告基金份额净值，各样基金份额净 值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产享有或承担。T 日两类基金份额的基金份额净值在今日收市后计较，并在不晚于每个 敞开日的次日公告。遇特殊情况，经履行稳健圭表，不错稳健蔓延计较或公告。   八、申购和赎回的登记 手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 手续。 上述业务办理时候进行诊疗，本基金料理东说念主必须在诊疗实施日前依照《信息表露办法》的有                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 关礼貌在礼貌媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者高出 50%，或者变相回避 50%辘集度的情形。 所设定的上限的。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生上 述第 7、8 项情形时，基金料理东说念主不错选用比例证实等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制， 基金料理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。如果投资东说念主的申购苦求全部或部分被拒却 的，被拒却的申购款项（不含利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理 东说念主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款 项：                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应按 礼貌报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转化中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入苦求份额总额后的余额）高出前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调支付基金份额持有东说念主的全部赎回苦求时，按 平时赎回圭表履行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫窭或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如投资东说念主在                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。发生部分脱期赎 回时，基金料理东说念主不错稳健延长赎回款项的支付时候，但最长不高出 20 个劳动日。部分延 期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如本基金发生无数赎回且单个投资东说念主单日赎回苦求的基金份额高出前一敞开日基 金总份额的 20%时，基金料理东说念主以为支付该投资东说念主的全部赎回苦求有贫窭或以为因支付该 投资东说念主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，本基金管 理东说念主对该单个投资东说念主当日建议的高出 20%的赎回苦求不错实施脱期办理。对该单个投资东说念主 不高出 20%的赎回苦求，与当日其他赎回苦求通盘，按上述（1）、（2）方式处理；对于该 单个投资东说念主高出 20%的赎回苦求，基金料理东说念主不错脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个敞开 日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。 脱期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。发生部分脱期赎回时，基金料理东说念主不错稳健延长 赎回款项的支付时候，但最长不高出 20 个劳动日。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内呈报基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 停公告。 新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个劳动日各样基金份额的基金份额净值。 的加屡次数，但基金料理东说念主须依照《信息表露办法》的关联礼貌，最迟于从头敞开日在礼貌                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头敞开申 购或赎回的时候，届时不再另行发布从头敞开的公告。   十三、基金转化   基金料理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，关系功令由基金料理东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易形势或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东说念控制有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭表收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭表收取转托管费。   十七、按时定额投资诡计   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资诡计，具体功令由基金料理东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理按时定额投资诡计时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的按时定额投资诡计最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有礼貌的除外。  如关系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务功令。   十九、在不违抗关系法律法例礼貌和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排进 行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的约定或关系公告。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第九部分        基金的投资   一、投资主见   本基金主要投资于破钞行业中的龙头上市公司，力求取得超越功绩比拟基准的投资回 报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地 方政府债券、政府援救债券、政府援救机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开导 行的次级债、可转化债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产援救证券、股指期货、国债期货、 债券回购、银行进款（包括按时进款、条约进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关系规 定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的破钞主题关系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。其他金融器具的投资比例相宜法律法例和监管机构的礼貌。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金料理东说念主可依据关系礼貌履行 稳健圭表后诊疗本基金的投资比例礼貌。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将详细分析国际及国内宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变化、证券商场运行状 况，团结行业现象、公司价值性和成长性分析，详细评定各样资产的风险收益水平，从而制 定合理的资产配置比例。并积极追踪各样证券风险收益特征的相对变化动态，诊疗具体配置 比例，以均衡投资组合的风险和收益。   （二）股票投资策略                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资、破钞和出口是推动经济发展的三驾马车，在不同的经济发展阶段三者对经济发展 的推能源是不同的。当经济体步入熏陶期，成本的原始积存徐徐完成，投资增速动手放缓； 同期，跟着经济的发展，住户收入提高，住户的破钞才调得到普及，经济的驱能源由投资逐 渐转向破钞。 从收入分派看，基于成本和劳能源稀缺性的变化，昔时的经济周期中收入分派偏向成本，而 从 2008 年动手，住户部门在收入分派中的占比动手上升，破钞在经济发展中的紧要性进一 步普及，住户收入水平提高，住户金钱积存加多，收入分派更动股东，城镇化率提高，住户 的破钞才融合破钞意愿会不竭普及，东说念主口结构的变化、破钞不雅念的改变和中产及肥饶家庭数 量的增多将共同推动破钞升级。从国际教化看，破钞往往会沿着“必需破钞品→耐用破钞品 →服务”的主见股东。   本基金通过要点投资受益于中国经济可不竭增长、经济结构转型和破钞升级驱动的与消 费关系的行业，团结抵破钞关系行业发展趋势的研究分析，将行业分析与个股精选相团结， 寻找破钞关系行业内推崇优异的子行业和优质个股，把捏中国住户破钞畛域增长、破钞结构 诊疗及破钞品性升级中的投资契机。   本基金投资的破钞主题的行业可分为：   （1）必需破钞行业：即不错隆盛住户柴米油盐等基础性需求的行业，主要包括食物饮 料、纺织服装、农林牧渔、轻工制造、生物医药等。   （2）耐用破钞行业：即隆盛住户持久使用无需屡次购买的商品所在的行业，主要包括 家用电器、汽车、房地产、建筑心事等。   （3）服务破钞行业：住户日常活命中平直或波折使用的服务，关系行业包括交通运载、 餐饮旅游、文化传媒、西宾、金融服务、医疗保健、安全服务等。   跟着经济的增长、政策的变化，破钞行业的外延可能会进一步扩大，逃匿的上市公司范 围会进一步改变，基金料理东说念主有权对上述破钞行业的界定进行动态诊疗。   本基金通过对海外主要国度破钞升级旅途的研究，并团结对中国经济、社会、东说念主口结构 变化及趋势的研究，寻找将来可能推崇较好的子行业。本基金将要点珍贵受益于以下各因素 的破钞关系行业：   （1）经济社会发展                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   跟着东说念主均收入水平的提高，东说念主口年岁结构的变化而带来的破钞结构、破钞倾向和破钞习 惯的变化，会抵破钞关系子行业产生较大的影响。本基金料理东说念主将密切珍贵破钞者步履模式 的变化趋势，要点配置相宜经济社会发展趋势的关系子行业。   （2）经济发展转型   在经济增长方式转换和经济结构诊疗过程中，破钞关系行业及子行业濒临的政策机遇及 出当前点各不同样，本基金将密切追踪中国经济发展及结构诊疗设施，前瞻性布局各子行业。   （3）经济周期   破钞关系行业及各子行业对经济周期的敏锐性不同，各子行业在经济周期不同阶段濒临 的商场环境和发展机遇会有明显互异。本基金将根据对经济周期所处阶段的判断，分析各消 费关系行业在经济周期各阶段中所处的地位，并对经济周期对行业发展的影响进行分析，发 掘在经济周期不同阶段中各破钞关系行业的投资契机。   （4）政策   破钞关系行业的发展会受到政府政策的影响，本基金将密切追踪政府政策的变化，要点 配置受益于其时政策或将来政策变化预期的子行业。   （5）技巧发展   技巧的发展与变革可能抵破钞关系行业产生潜入影响，新技巧和工艺的出现可能会改变 社会破钞倾向。本基金将密切珍贵关系科学技巧领域的最新进展，并要点配置受益于新技巧、 新工艺发展的子行业。   （6）行业自身情况   本基金将针对性地分析破钞关系行业在产业链的位置、行业订价才调、行业发展趋势、 行业景气进度、行业熏陶进度、行业竞争口头和行业估值水对等因素，详细评估行业的投资 价值。   本基金要点投资于各细分行业或所在区域中的龙头公司。龙头公司主若是指在其所处行 业或区域中，畛域较大、经济效益好、具有较强的竞争上风，带动才调强，对同行业或同区 域的其他公司具有一定影响力、敕令力和一定的示范、辅导作用，并对该地区、该行业或者 国度作念出杰出孝敬的企业。龙头公司由于具有较大的畛域、较高的商场占有率和较强的竞争 上风，盈利才调较强，发展后劲大，并具有相对较强的抗风险才调。   本基金将接纳定量与定性分析相团结的方法，筛选具备上述特征且具有较高发展后劲的 龙头公司。                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）定量分析   本基金将主要接纳以下定量圭表，收用隆盛量化圭表且量化目的一语气多年保持褂讪或持 续改善的公司。   公司畛域较大指公司的资产总额、主营业务收入、营业利润等位于所属行业或所在地区 的前线。   公司的商场占有率较高指公司的全部商场占有率或可达商场占有率较高。全部商场占有 率指公司主要居品的销售额占全行业销售额的比例，可达商场占有率指公司主要居品的销售 额占公司所服务商场销售额的比例。   盈利才调较强指公司的营业利润率、资产收益率和净资产收益率在所属行业或所在地区 相对较高。   抗风险才调主要用成本结构和资产欠债率进行斟酌。公司的成本结构合理，资产欠债率 位于行业平均及以下水平，资产盘活率高于行业平均水平。   公司的主营业务收入、营业利润率等一语气多年保持褂讪或者不竭增长。同期，公司所处 行业或所处产业的辘集度不高，公司有望通过竞争上风普及其商场占有率，从汉典毕更快的 增长。   （2）定性分析   在定性分析上，本基金要点珍贵公司是否具有中枢竞争上风，从而具有较强的订价才调， 有才调巩固或普及商场占有率。主要查考公司在买卖模式、居品开导、服务体系、技巧水平、 营销收罗、资源上风、品牌影响等方面是否耕作了较强的、不易为竞争敌手所效法或超越的 中枢竞争力。   通过上述定量和定性分析，筛选出备选公司，然后对备选公司所处行业、所在区域、所 处主要商场的发展后劲进行分析和评估，再团结备选公司的估值等对备选公司进行详细评 估，精选具有较高发展后劲且估值合理的龙头公司，构建本基金的股票投资组合。   （三）债券投资策略                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及商场信用环境变化主见和持久利 率的发展趋势，详细辩论不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特色、信用风险等因素， 选用久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别采纳策略、个券采纳策略、回 购套利策略等多种策略，精选安全边缘较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策 和流动性等情况的变化，诊疗组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 商场的持久稳健收益。   可转化债券（含可分离交易可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有抵 御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金在详细分析可转债的股性特征、债性特 征、流动性等因素的基础上，接纳数目化估值器具评定其投资价值，采纳安全边缘较高、发 行条件相对优惠、流动性细密以及基础股票基本面细密的品种进行投资。   本基金还将密切珍贵转股溢价率、纯债溢价率等目的的变化情况，积极寻找转股溢价率 和纯债溢价率合理的可转债品种，捕捉关系套利契机。   （四）资产援救证券投资策略   本基金将深入研究资产援救证券的商场利率、刊行条件、援救资产的组成及质料、提前 偿还率水对等基本面因素，何况团结债券商场宏不雅分析的结果，评估资产援救证券的信用风 险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，辅以量化模子分析，评估其内在价值进行投资。   （五）股指期货投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，限度参与股指 期货投资。本基金料理东说念主将根据持有的股票投资组合现象，通过对现货和期货商场运行趋势 的研究，团结股指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配， 采纳合适的投资时机，接纳多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金还将利用 股指期货当作组合流动性料理器具，镌汰现货商场流动性不及导致的冲击成本过高的风险， 提高基金的建仓或变现效率。   （六）国债期货投资策略   本基金主要利用国债期货料理债券组合的久期、流动性和风险水平，以套期保值为主要 目的参与国债期货交易。基金料理东说念主将根据法律法例的礼貌，团结对宏不雅经济运行情况和政 策趋势的分析，瞻望债券商场变动趋势。通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特 征、国债期货和现货基差、套期保值的有用性等目的进行不竭追踪，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的破钞主 题关系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产援救证券的比例，不得高出该资产支 持证券畛域的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援救证券，不得 高出其各样资产援救证券统统畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭表，应在评级阐明发布之日起   （10）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；参加寰球银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当相宜下列限制： 的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 15%；                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的 30%； 相宜基金合同对于股票投资比例的关联礼貌；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当相宜基金合同关 于债券投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的按时开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%； 本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公 司可通顺股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得高出基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）、（14）、                 （15）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金 料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健程                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 序后，则本基金的投资不再受关系限制或以变更后为准。   为看重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌禁锢的其他步履。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关系限制。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、试验抑止东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱履行。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表露。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓丧董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   五、功绩比拟基准   中证内地破钞主题指数收益率*80%+中债详细全价指数收益率*20%   中证内地破钞主题指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数反应沪深两市中破钞行 业上市公司股票的举座推崇，抵破钞行业股票具有较强代表性。中国债券详细全价指数是由 中央国债登记结算有限劳动公司编制的反应中国债券商场总体走势的代表性指数，样本券涵 盖的范围全面，具有泛泛的代表性，概况更好反应中国债券商场总体价钱水温柔变动趋势。 基于本基金的投资范围和投资比例限制，本基金料理东说念主以为中证内地破钞主题指数收益率 *80%+中债详细全价指数收益率*20%当作本基金的功绩比拟基准概况更好反应本基金的风 险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或将来商场发生变化导致此功绩比拟基准不再适用，或有                      长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金，或指数罢手编制时，基金料理 东说念主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 稳健圭表后变更或诊疗功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金，低于股票 型基金。   七、基金料理东说念主代表基金利用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。   九、基金投资组合阐明   基金料理东说念主的董事会及董事保证本阐明所载贵府不存在子虚记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带劳动。   基金托管东说念主交通银行根据本基金合同礼貌，复核了本阐明中的财务目的、净值推崇和投 资组合阐明等内容，以为其着实、准确和完好，不存在子虚记录、误导性述说或首要遗漏。   本阐明期数据抑止 2024 年 6 月 30 日。本阐明财务数据未经审计。                                       金额单元：东说念主民币元 序号           技俩              金额（元）   占基金总资产的比例（%）                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 序号            技俩            金额（元）                占基金总资产的比例（%）      其中：股票                   287,948,766.22               64.62      其中：债券                                   -                -            资产援救证券                            -                -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -                -      融资产                                                    金额单元：东说念主民币元 代码         行业类别       公允价值（元）                    占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                 8,184,000.00                 2.10 B    采矿业                                 -                    - C    制造业                    265,240,258.72                68.14      电力、热力、燃气及水生 D                                        -                    -      产和供应业 E    建筑业                                 -                    - F    批发和零卖业                   3,862,131.00                 0.99 G    交通运载、仓储和邮政业                         -                    - H    住宿和餐饮业                              -                    -      信息传输、软件和信息技 I                                        -                    -      术服务业 J    金融业                      5,128,500.00                 1.32 K    房地产业                                -                    -                          长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代码           行业类别         公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%） L       租借和商务服务业                   1,753,876.50                    0.45 M       科学研究和技巧服务业                            -                       -         水利、环境和各人设施管 N                                             -                       -         理业         住户服务、修理和其他服 O                                             -                       -         务业 P       西宾                                    -                       - Q       卫生和社会劳动                    3,780,000.00                    0.97 R       文化、体育和文娱业                             -                       - S       详细                                    -                       -         统统                       287,948,766.22                   73.98  本基金本阐明期末未持有港股通股票。                                                       金额单元：东说念主民币元                                                               占基金资产 序号       股票代码     股票称号   数目（股）           公允价值（元）                                                               净值比例（%）  本基金本阐明期末未持有债券。  本基金本阐明期末未持有债券。                      长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本阐明期末未持有资产援救证券。   本基金本阐明期末未持有贵金属。   本基金本阐明期末未持有权证。   本基金本阐明期末未持有股指期货。   本基金本阐明期末未持有国债期货。 前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探询，或在阐明编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 外的股票。                                       单元：东说念主民币元  序号             称号               金额（元）   本基金本阐明期末未持有处于转股期的可转化债券。                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金阐明期末前十名股票中未存在通顺受限情况。 由于四舍五入的原因，本阐明中波及比例计较的分项之和与统统项之间可能存在尾差。                               长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           第十部分         基金的功绩   本基金料理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎戮力的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本基金合同奏效日为 2020 年 9 月 18 日，基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日。 长安鑫悦破钞羼杂 A                                   功绩比       功绩比拟                           净值增                 净值增长              较基准       基准收益 阶段                        长率标                        ①-③      ②-④                  率①               收益率       率圭表差                           准差②                                        ③     ④                 -9.73%    1.75%    -9.30%   1.38%   -0.43%    0.37%                 -27.71%   1.36%   -13.25%   1.26%   -14.46%   0.10%                 -14.41%   0.90%   -11.22%   0.84%   -3.19%    0.06%                 -8.27%    1.20%    -1.77%   0.78%   -6.50%    0.42% 自基金合同奏效起                 -37.10%   1.34%   -18.34%   1.13%   -18.76%   0.21% 至2024年6月30日   本基金举座功绩比拟基准为：中证内地破钞主题指数收益率*80%+中债详细全价指数收 益率*20% 长安鑫悦破钞羼杂 C                           净值增     功绩比拟      功绩比拟基                  净值增 阶段                        长率标     基准收益      准收益率标      ①-③     ②-④                  长率①                           准差②          率③    准差④                                长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 年12月31日                   -10.17%   1.75%    -9.30%    1.38%   -0.87%    0.37% 年12月31日                   -28.07%   1.36%    -13.25%   1.26%   -14.82%   0.10% 年12月31日                   -14.84%   0.90%    -11.22%   0.84%   -3.62%    0.06% 年12月31日                   -8.50%    1.20%    -1.77%    0.78%   -6.73%    0.42% 年6月30日 自基金合同奏效起                   -38.28%   1.34%    -18.34%   1.13%   -19.94%   0.21% 至2024年6月30日    本基金举座功绩比拟基准为：中证内地破钞主题指数收益率*80%+中债详细全价指数收 益率*20% 变动的比拟    根据基金合同的礼貌，自基金合同奏效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需相宜基 金合同要求。本基金于 2020 年 9 月 18 日成立。图示日历为 2020 年 9 月 18 日至 2024 年 6 月 30 日止。                           长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    根据基金合同的礼貌，自基金合同奏效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需相宜基 金合同要求。本基金于 2020 年 9 月 18 日成立。图示日历为 2020 年 9 月 18 日至 2024 年 6 月 30 日止。                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓丧。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产颓丧于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十二部分         基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易形势的交易日以及国度法律法例礼貌需要对 外表露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、资产援救证券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》                                       、 监管部门关联礼貌。 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成着实反应公允价值 的，搪塞报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊疗并确定公允价 值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协 商约定；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转化债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产援救证券，接纳估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在明显互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 量公允价值的情况下，按成本估值。 价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 收入。 值的平允性。具体处理原则与操作表率罢黜关系法律法例以及监管部门、自律功令的礼貌。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法例的礼貌或者未能充分看重基金份额持有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐劳动方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值的计较结果 对外给予公布。由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值计较 顺延缺欠而引起的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理 东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应于每个劳动日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   六、估值缺欠的处理                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺欠时，视为基金份额净 值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状酿成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的劳动东说念主应当对由于该 估值缺欠遭受损不当事东说念主（“受损方”                 ）的平直损失按下述“估值缺欠处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺欠劳动方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠劳动方承担；由于估值缺欠劳动方未 实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主酿成损失的，由估值缺欠劳动方对平直损失承担抵偿 劳动；若估值缺欠劳动方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值缺欠劳动方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的劳动方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值缺欠的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺欠 劳动方仍搪塞估值缺欠负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺欠劳动方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿 额加上已经取得的欠妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值缺欠劳动方。   （4）估值缺欠诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值缺欠的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值缺欠。   估值缺欠被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值缺欠发生的原因确定 估值缺欠的劳动方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺欠的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现缺欠时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施自如损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业另有通行 作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个劳动日交易结果后计较当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金管 理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情况的处理 错误不当作基金资产估值缺欠处理。                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经选用必要、稳健、合理的措施进行查抄，然则未能发 现该缺欠而酿成的基金份额净值计较缺欠，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿劳动。但基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施缩小或摒除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按礼貌表露主 袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的份额净值。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十三部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指抑止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派有磋议以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有东说念主不采纳，本 基金默许的收益分派方式是现款分成。   若基金份额持有东说念主采纳红利再投资方式进行收益分派，收益的计较以权益登记日当日收 市后计较的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资形成 的基金份额保留到少许点后第 2 位，少许点 2 位以后的部分舍去，由此产生的收益由基金财 产享有； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金料理东说念主可对各样基金份额差别制定收益分派有磋议，归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派 权；   在相宜法律法例及《基金合同》约定并对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金料理东说念主在履行稳健圭表后，可对基金收益分派原则和支付方式进行诊疗，不需召开 基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   四、收益分派有磋议      基金收益分派有磋议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   五、收益分派有磋议真实定、公告与实施   本基金收益分派有磋议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表露办法》 的关联礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的约定。                      长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金料理费的计较方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时辩论基金托管东说念主协商科罚。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。基金托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时辩论基金托管东说念主协商科罚。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额基 金资产净值的 0.50%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时辩论基金托管东说念主协商科罚。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。销售服务费由基金料理东说念主代收，基金料理东说念主收到后按照 关系条约支付给各销售机构。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约礼貌，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的约定或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。                      长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表露； 按照关联礼貌编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 法》礼貌的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十六部分        基金的信息表露   一、本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》                                    、《流动性风 险料理礼貌》、《基金合同》过甚他关联礼貌。关系法律法例对于信息表露的礼貌发生变化 时，本基金从其最新礼貌。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的礼貌表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予表露的基金信息通过相宜 中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息表露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介表露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开表露的信息贵府。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息表露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金居品贵府纲要                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    《基金合同》是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的功令及具体圭表，说明基金居品的性格等波及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息表露及基金份额持有东说念主服 务等内容。     《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。   基金合同断绝情形出现的，除基金合同另有约定外，基金料理东说念主不错不再更新招募说明 书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲要的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。   基金合同断绝情形出现的，除基金合同另有约定外，基金料理东说念主不错不再更新基金居品 贵府纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲要、                         《基金合同》和基金托管条约登载 在礼貌网站上，并将基金居品贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在 礼貌网站表露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在动手办理基金份额 申购或赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构 网站或营业网点，表露敞开日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站表露半年度和年度最 后一日各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时阐明，包括基金年度阐明、基金中期阐明和基金季度阐明   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐明，将年度阐明登载 在礼貌网站上，并将年度阐明指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度阐明中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐明，将中期阐明登 载在礼貌网站上，并将中期阐明指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度阐明，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度阐明指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐明、中期阐明或者 年度阐明。   如阐明期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时阐明“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下表露该投资者的类别、阐明期末持有份额及占比、阐明期内持有份额变化情况及本基金的 寥落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度阐明和中期阐明中表露基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时阐明   本基金发生首要事件，关联信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐明书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。                      长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 发生变更；                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）清亮公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场秘要传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 表露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清亮，并将关联情况立即阐明中国证监会。   （九）算帐阐明   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐阐明。算帐阐明应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐阐明登载在礼貌网站上，并 将算帐阐明指示性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的关系公告   基金料理东说念主应当在基金季度阐明、中期阐明、年度阐明等按时阐明和招募说明书（更新） 等文献中表露股指期货和国债期货的交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资政策和投资主见等。   （十二）投资非公开导行股票的关系公告   基金料理东说念主在本基金投资非公开导行股票后 2 个交易日内，在中国证监会礼貌媒介表露 所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   （十三）投资资产援救证券的关系公告   基金料理东说念主应在基金年度阐明及中期阐明中表露其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和阐明期内系数的资产援救证券明细。                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主应在基金季度阐明中表露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占 基金净资产的比例和阐明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明 细。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或关系公告。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息表露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息表露内容与 格式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时阐明、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金算帐阐明等公开表露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证实。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊表露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关系报送信 息的着实、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介表露信息，然则其他各人媒介不得早于礼貌媒介表露信息，何况在不同媒介上表露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计阐明、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例礼貌将信 息置备于公司办公形势，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金关系信息：                长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十七部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在首要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化等关系业务。基金 份额持有东说念主苦求申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转化苦求将被拒却。   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在关系公告中礼貌。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 无数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一敞开日主袋账户总份额的 基金料理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回苦求或减速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主搪塞侧袋账户份额实行颓丧料理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用颓丧的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋象征 S+侧袋 账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 象征当作后缀。基金                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 系数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主和基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证实相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统算帐后，基金料理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金料理东说念主、关系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者诬陷。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东说念主应将特定资产当作一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对侧袋账户单独确立账套，实行颓丧核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业 司帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，其他用度详见届 时发布的关系公告。   主袋账户的基金料理费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值当作 基数计提。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额隆盛基金合同收益分派条件的情形下，基金料理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息表露                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分礼貌的基金 净值信息表露方式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂停披 露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时阐明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按时阐明中单独进行表露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）阐明期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过甚他与特 定资产现象关系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况表露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金料理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及关系风险指示。   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后，应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等紧要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按礼貌实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   特定资产归附流动性后，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金料理东说念主齐应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款 项。   （九）侧袋的审计   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时遴聘相宜《证券法》礼貌的会                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计师事务所进行审计并表露专项审计意见，具体如下：   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得相宜《证券法》规 定的司帐师事务所的专科意见。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度阐明进行审计时，搪塞阐明期间基金侧袋机制运行关系的司帐 核算和年报表露，履行稳健圭表并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金算帐阐明的关系要求，遴聘符 合《证券法》礼貌的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并表露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的关系礼貌，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行稳健圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第十八部分    风险揭示   一、商场风险   本基金为证券投资基金，证券商场的变化将影响基金的功绩。宏不雅和微不雅经济因素、国 家政策、商场变动、行业的变化、投资东说念主风险收益偏好和商场流动性等影响证券商场的各式 因素将影响到本基金功绩，从而产生商场风险。商场风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，宏不雅经济、微不雅经济、行业发展及证券刊行东说念主的盈利水平 也可能呈周期性变化，从而影响到证券商场、行业及证券的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等发生变化，导 致证券商场波动而影响基金投资收益，从而产生风险。   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利质平直影响着债券的价钱和收益 率，并影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变 化的影响。   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大基金资产组合的收益波动， 对组合功绩褂讪性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响基金资产组合的收益率水平，在 商场下行或杠杆成本特别上升时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   再投资取得的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利率水温柔再 投资的策略。将来商场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资 策略的顺利实施。   如果发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广抵消，从而影响基 金资产的保值升值。   证券刊行东说念主的策动现象受多种因素的影响，如策动决策、技巧变革、新址品研发、竞争 加重等风险。如果基金所投资的证券刊行东说念主基本面或发展前程产生变化，可能导致其所刊行                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的证券价钱下落，或者可分派利润的镌汰，使基金预期收益产生波动。固然基金不错通过分 散化投资来减少这种非系统性风险，但不成统统回避。   二、信用风险   信用风险是指债券刊行东说念主是否概况已毕刊行时的承诺，按时、足额还本付息的风险，或 者交易敌手未能按时践约的风险。包括： 级下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的以致会出现到期不成履行 合约进行兑付，给本基金带来损失。 失，或导致本基金不成实时收拢商场契机，对投资收益产生影响。   三、估值风险   本基金接纳的估值方法有可能不成充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生首要变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。   基金料理东说念主和基金托管东说念主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊疗最近交易市价，使诊疗后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不成赶快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得饱和的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   （1）投资范围上，本基金主要投资于债券、股票、现款及各样货币商场器具，该类资 产总体上具有很高的流动性。   （2）投资限制上，本基金基金合同约定：                     “本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 计不得高出基金资产净值的 15%”                 。   （3）投资策略上，本基金为保持较高的组合流动性，在遵守本基金关联投资限制与投 资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，小心流动性风险。   要而论之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性细密，流动性风险相对可控。                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   为搪塞无数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金在出现无数赎回的情形下，基金管 理东说念主可根据基金其时的资产组合现象或无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎 回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个敞开日苦求赎回基金份额高出基金总份额一 定比例以上的部分，可实施脱期办理。具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的 申购与赎回”之“十一、无数赎回的情形及处理方式”的关系内容。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险料理器具，对赎回苦求等进行限度诊疗，作 为特定情形下基金料理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回苦求   具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“十一、无数赎回的 情形及处理方式”，详备了解本基金脱期办理无数赎回苦求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回苦求   具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“十、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“十一、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接 受赎回苦求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主存在不成实时赎回基金份额的风险。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“十、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“十一、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支 付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候可能比一般平时情形下有所蔓延。   （4）暂停基金估值   具体请参见本招募说明书“第十一部分 基金资产的估值”之“七、暂停估值的情形”                                        ， 详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期基金可能暂停申购赎回或减速 支付赎回款项。   （5）舞动订价                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当本基金发生大额申购或赎回情况时，基金料理东说念主可对本基金接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的平允性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的商场冲击成本而进行诊疗，使得商场的冲击成本概况分派给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公 平对待。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制的关系约定见本招募说明书“第十七部分 侧袋机制”。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用进犯并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露份额净值，并不得办理申购、赎回和转化， 仅主袋账户份额平时敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 当前候和最终变现价钱齐具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额持有东说念主可能濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求 办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金料理东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表露侧袋账户的份额 净值，即便基金料理东说念主在基金按时阐明中表露阐明期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需辩论主袋账 户资产，基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表露的功绩目的不成反应侧 袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   （7）中国证监会认定的其他措施。                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   对于各样流动性风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。基 金料理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，切实保障投资者的正当权益。   五、养殖品投资风险   本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货当作金融养殖品，具有一些 寥落的风险。   投资股指期货和国债期货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证 金风险、信用风险和操作风险，国债期货还濒临到期日风险和强制平仓风险。具体风险包括： 股指期货投资中最主要的风险。 间价钱差的波动所酿成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动所 酿成的期限价差风险。 保证金而带来的风险。 障等原因酿成损失的风险。 算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法链接持有到期合约的可能，具有到 期日风险。 付可交割国债或者未能在规按时限内如数缴纳交割货款，将组成交割走嘴，交易所将收取相 应的责罚性走嘴金。 保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   六、特定风险                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 于本基金界定的破钞主题关系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，因此破钞类股票 的涨跌对本基金的影响较大； 包括资产风险及证券化风险。资产风险开端于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等； 证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。   七、运作风险   操作风险是指基金运作过程中，因基金料理东说念主或基金托管东说念主里面抑止存在过错或者东说念主为 因素酿成操作子虚或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门讹诈、交 易缺欠、IT 系统故障等风险。   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、妙技和技巧等因素，而影响基金收益水平。这 种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，也可能表当今个券的采纳不相宜本基金的投 经历统一投资主见等。   由于操作顽固、轨制不健全或外部法律法例环境变化等原因酿成基金运作违抗关系礼貌 的风险。   当计较机、通信系统、交易收罗等技巧保障系统或信息收罗援救出现特别情况，可能导 致基金日常的申购赎回无法按平往往限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平往往限 涌现或产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   八、其他风险   如基金料理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或高出 50%，或者变相回避 50%辘集度的情形，基金料理东说念主有权拒却该等全部或部分 申购苦求。                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金如出现无数赎回，当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫窭或以为因支付 投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金份额持有 东说念主在赎回基金份额时可能会遭受部分赎回苦求减速支付赎回款项或脱期办理情形。   交往、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券商场、基金 料理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平时劳动，从而产生影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。                      长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分    基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息表露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，                    《基金合同》应当断绝： 相接的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管条约的礼貌链接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐明出具法 律意见书；   （6）将算帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 算帐小组职责范围内选用上述方法进行算帐。关系法律法例或监管部门另有礼貌的，按关系 法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有磋议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐阐明经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书，由基金财产算帐小组报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐明报中国证监会备案后 5 个劳动 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐明登载在礼貌网站上， 并将算帐阐明指示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有礼貌的从其 礼貌。                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十部分     基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当权 益。            《运作办法》过甚他关联礼貌，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关联礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）肃肃阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府纲要等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍贵基金信息表露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东说念主的权利与义务           、   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓丧运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派有磋议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转化苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、转化、                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 转托管、非交易过户、按时定额投资、收益分派等方面的业务功令，在法律法例和本基金合 同礼貌的范围内决定和诊疗基金的关系费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关联礼貌，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎戮力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此颓丧，对所料理的不同基金差别料理，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐明；   （10）编制基金季度阐明、中期阐明和年度阐明；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他关联礼貌，履行信息表露及阐明义务；   （12）保守基金买卖秘要，不表示基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东说念主表示，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有磋议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）按礼貌保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时候发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐明中国证监会并呈报基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他关联礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场功令，为基金开设或刊出资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关联礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚笃信用、戮力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业形势，配备饱和的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此颓丧；对 所托管的不同的基金差别确立账户，颓丧核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此颓丧；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开表露前给予守密，不得向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关及审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具意见，说明基金料理 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金料理东说念主有未履行《基 金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处接受并保存基金份额持有东说念主名册；                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）按礼貌制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐明中国证监会和银行监管 机构，并呈报基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念控制有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调低应由基金承担的用度；   （3）诊疗基金份额类别确立，或诊疗申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率，或 变更收费方式，或对基金份额分类办法及功令进行诊疗；   （4）因相应的法律法例、登记机构的关系业务功令发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金料理东说念主、销售机构、登记机构诊疗关联基金认购、申购、赎回、转化、按时 定额投资、非交易过户、转托管等业务的功令；   （7）本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额计较，下同）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基 金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基 金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的呈报时候、呈报内容、呈报方式 基金份额持有东说念主大会的呈报。基金份额持有东说念主大见识知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、处所和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和处所；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关过甚辩论方式和辩论东说念主、表决                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金料理东说念主到指定处所对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面呈报基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定处所对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金料理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额 持有东说念主利用投票权提供便利。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念控制有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议呈报的礼貌， 何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念控制有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 括邮寄、收罗、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票 以召集东说念主呈报载明的非现场方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个劳动日内一语气公布关系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主）到指定处所对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报礼貌的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经呈报不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念控制 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照 现场开会和通信方式开会的圭表进行。 况下，授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的授权方式在会 议呈报中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额持有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会控制东说念主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会控制东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会控制东说念主为基金料理                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能控制大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表控制；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能控制大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的控制东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或控制基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少在所呈报的表决截止日历前 30 日公布提案， 在所呈报的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭听说明，不然提交相宜会议通 知中礼貌的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议呈报礼貌的表 决意见视为有用表决，表决意见邋遢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大见识知为准。   （七）计票                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的控制东说念主应当在会 议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的控制东说念主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会控制东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议控制东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会控制东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主差别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念控制有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的控制东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应差别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢类别内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节未礼貌的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐方式   （一）     《基金合同》的变更                      长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息表露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，                    《基金合同》应当断绝： 相接的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管条约的礼貌链接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐明出具法                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 律意见书；   （6）将算帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 算帐小组职责范围内选用上述方法进行算帐。关系法律法例或监管部门另有礼貌的，按关系 法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有磋议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐阐明经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书，由基金财产算帐小组报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐明报中国证监会备案后 5 个劳动 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐明登载在礼貌网站上， 并将算帐阐明指示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有礼貌的从其 礼貌。   四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商、调度未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心）       ，根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁处所为上海市，仲裁裁决是 结尾性的并对关系各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，链接忠实、戮力、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，看重基金份额持有东说念主的正当权益。                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形势 和营业形势查阅。                           长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第二十一部分      托管条约的内容选录    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称号：长安基金料理有限公司    注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层    邮政编码：201204    法定代表东说念主：崔晓健    成立日历：2011 年 9 月 5 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1351 号    组织样式：有限劳动公司    注册成本：2.7 亿元东说念主民币    存续期间：不竭策动    策动范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易查验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准确立机关及批准确立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    组织样式：股份有限公司    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    存续期间：不竭策动    策动范围：领受公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                    长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；策动结汇、售 汇业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履利用监督权 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地 方政府债券、政府援救债券、政府援救机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开导 行的次级债、可转化债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产援救证券、股指期货、国债期货、 债券回购、银行进款（包括按时进款、条约进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关系规 定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的破钞主题关系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。其他金融器具的投资比例相宜法律法例和监管机构的礼貌。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金料理东说念主可依据关系礼貌履行 稳健圭表后诊疗本基金的投资比例礼貌。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下礼貌：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的破钞主 题关系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产援救证券的比例，不得高出该资产支 持证券畛域的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援救证券，不得 高出其各样资产援救证券统统畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭表，应在评级阐明发布之日起   （10）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；参加寰球银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当相宜下列限制： 的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 15%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的 30%； 相宜基金合同对于股票投资比例的关联礼貌；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当相宜基金合同关 于债券投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的按时开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%； 本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公 司可通顺股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得高出基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）、（14）、                 （15）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金 料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金的投资不再受关系限制或以变更后为准。   基金托管东说念主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向本基金的基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌禁锢的其他步履。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关系限制。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、试验抑止东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱履行。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予表露。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓丧董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   在基金合同奏效后 2 个劳动日内，基金料理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股 关系的股东或者与本机构有其他首要狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时予 以更新并呈报对方。 银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的礼貌和《基金合同》的约定对于基金料理东说念主参与 银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业圭表的银行间商场交易敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函证实收到该名单。基金料理东说念主应按时 和不按时对银行间商场现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或书面回函证实，新名单自基金托管东说念主证实当日奏效。新名单奏效前已与本 次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。   （2）基金料理东说念主参与银行间商场交易时，有劳动抑止交易敌手的资信风险，由于交易 敌手资信风险引起的损失，基金料理东说念主应当负责向关系劳动东说念主追偿。 进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下礼貌：                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的着实、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关系礼貌，就本基金银行进款业务另行签订书面 条约，明确两边在关系条约签署、账户开设与料理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目 查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、督察等经过中的权利、义务和职责，以确 保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关系条约、 账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金法》                                     、《运作 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等的各项礼貌。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵守《对于基金投资非公开导行股票等通顺受限证券 关联问题的呈报》等关联法律法例礼貌。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开导行股票、 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布 首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受 限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主 董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险抑止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。基金料理东说念主应至少于 初次履行投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和 的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个劳动日内，以书面或其他两边招供的 方式证实收到上述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金料理东说念主应保证上述信息的着实、 完好，并应至少于拟履行投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有饱和的时候进行审核。                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金托管东说念主搪塞基金料理东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管东说念主以为上述 贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的 摒除或小心措施进行补充书面说明，并保留放哨基金料理东说念主风险料理部门就基金投资通顺受 限证券出具的风险评估阐明等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却履行关联指示。 因拒却履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何劳动，并有权阐明中国证监 会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。 面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、基金收益分派、 关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。如果基金管 理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 东说念主对此不承担任何劳动，并有权在发现后阐明中国证监会。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在礼貌时候内复兴并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督阐明的，基金料理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或试验投资运作违抗《基金法》过甚他关联法例、 《基金合同》和本条约礼貌的步履，应实时以书面样式呈报基金料理东说念主限期纠正，基金料理 东说念主收到呈报后应实时查对，并以电话或书面样式向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主呈报的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权阐明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法步履，应立即阐明中国证监会，同期呈报基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关联礼貌，或者违抗《基 金合同》约定的，应当拒却履行，立即呈报基金料理东说念主，并有权向中国证监会阐明。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易圭表已经奏效的指示违抗法律、行政法例和其他有 关礼貌，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即呈报基金料理东说念主，并有权向中国证监会报                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 告。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他关联法例、《基金合同》和本条约礼貌，基金料理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全督察基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否 实时、准确复核基金料理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示 办理算帐交收，是否按照法例礼貌和《基金合同》礼貌进行关系信息表露和监督基金投资运 作等步履。   基金料理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的 完好性和着实性，在礼貌时候内复兴并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、未履行或 无故蔓延履行基金料理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗《基金法》                                  、《基金合同》、 本条约过甚他关联礼貌的，应实时以书面样式呈报基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到呈报后应实时查对并以书面样式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主呈报的违法事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应阐明中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督阐明的，基金托管东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即阐明中国证监会，同期呈报基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 配基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。 金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律劳动，其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻 结、扣押和其他权利。 所需账户，基金料理东说念主和基金托管东说念主按照礼貌开立期货资金账户。 基金的托管业求实行严格的分账料理，颓丧核算，确保基金财产的完好和颓丧。 东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时呈报基金料理东说念主选用措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何劳动。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主遴聘相宜《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资阐明，出具的验资阐明应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募到的全 部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具 关系说明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和料理 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金 的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行进款账户进行。 基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务除外的步履。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”                       ）办理托管资产的资金结算汇划业务。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于隆盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。基金证券账户资产的料理和运用由基金料理东说念主负责。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金证券账户资产的料理和运用由基金料理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在基金托管东说念主处 开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和料理 后在中央国债登记结算有限劳动公司及银行间商场算帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金料理东说念主负责苦求基金 参加寰球银行间同行拆借商场进行交易，由基金料理东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借市 场交易账户。 东说念主保存。   （六）期货关系账户的开立和料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系礼貌开立期货结算账户、期货资金账户，在中国 金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交易编码对应称号 应按照关联礼貌确立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金料理东说念主授权基金托管东说念主办理关系银期 转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和料理   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金料理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行签订具体进款条约/进款证实单子，                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户 等确信。   为小心特殊情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例 的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使用并料理。   （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验有用抑止的本基 金资产不承担督察劳动。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辩别，不承担存 款证实书对应进款的本金及收益的安全督察劳动。   （十）与基金财产关联的首要合同的督察   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件差别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主督察，关系业务圭表另有限制除外。除本条约另有礼貌外，基金料理东说念主在代表基金签署 与基金关联的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份原来的原件，基金料理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的督察期限 按照国度关联礼貌履行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘摇。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金料理东说念主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》                                 、《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的带领意见》过甚他法律、法例的礼貌。基金资产净值和各样基金 份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个劳动日 交易结果后计较当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值，以约定方式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东说念主，由基金料理                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主对基金净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协 商约定；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转化债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产援救证券，接纳估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定 公允价值。 日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 明显互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 入。 的平允性。具体处理原则与操作表率罢黜关系法律法例以及监管部门、自律功令的礼貌。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法例的礼貌或者未能充分看重基金份额持有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐劳动方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值的计较结果 对外给予公布。由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值计较 顺延缺欠而引起的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值计较缺欠时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损 失的，由基金料理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金料理东说念主和基金托管东说念主 应根据试验情况界定两边承担的劳动，经证实后按以下条件进行抵偿。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就试验 向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照管理费率和托管费率的比 例各自承担相应的劳动； 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延错 误而引起的损失，由基金料理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿劳动； 金资产估值缺欠处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司等发送的数据缺欠等原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经选用必要、稳健、合理的措施进行查抄，然则未能发现该 缺欠而酿成的基金份额净值计较缺欠，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿劳动。但基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施缩小或摒除由此酿成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的礼貌，则按新的礼貌履行；如果行业 有通行作念法，在不不容法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，差别独马上确立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务目的的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （六）基金按时阐明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月差别颓丧编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。按时阐明文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 应于每季度终了后 15 个劳动日内完成；基金招募说明书、基金居品贵府纲要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在 3 个劳动日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府纲要并登 载在礼貌网站上；基金招募说明书、基金居品贵府纲要的其他信息发生变更的，基金料理东说念主 至少每年更新一次。中期阐明在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度阐明在 司帐年度结果后 3 个月内公告。如果基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当 期季度阐明、中期阐明或者年度阐明。   基金料理东说念主在月初 3 个劳动日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关联报表提供基 金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约 定的其他方式呈报基金料理东说念主。对于季度阐明、中期阐明、年度阐明、更新招募说明书、基 金居品贵府纲要等，基金料理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门礼貌的时候内完成编制、复 核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准。如果基金料理东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述阐明复核结束后，不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的 方式证实，以备有权机构对关系文献审核查抄。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按礼貌表露主 袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金料理东说念主可寄予基金登记机构登记和督察基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一个 交易日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额持有东说念主名册 的着实性、完好性和准确性负责。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金料理东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》断绝日后 10 个劳动日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金料理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个劳动日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金料理东说念主于每年临了一个交易日后 10 个劳动日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主商议一致后， 由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版样式妥善督察基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵守守密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额 持有东说念主名册，应按关联法例礼貌各自承担相应的劳动。   七、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，应通过友好协商或者 调度科罚。托管条约当事东说念主不肯通过协商、调度科罚或者协商、调度不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据该会其时有 效的仲裁功令进行仲裁，仲裁的处所在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对关系各方当事东说念主均 有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，链接忠实、戮力、尽 责地履行《基金合同》和本条约礼貌的义务，看重基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区 和台湾地区法律）并从其解释。   八、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何打破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的断绝 他基金托管东说念主经受基金财产； 他基金料理东说念主经受基金料理权。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   《运作办法》或其他法律法例礼貌的断绝事项。   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和本条约的礼貌链接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐明出具法 律意见书；   （6）将算帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 算帐小组职责范围内选用上述方法进行算帐。关系法律法例或监管部门另有礼貌的，按关系 法律法例或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。                   长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产算帐的分派有磋议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐阐明经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书，由基金财产算帐小组报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐明报中国证监会备案后 5 个劳动 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐明登载在礼貌网站上， 并将算帐阐明指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有礼貌的从其 礼貌。                             长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十二部分         对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主有权根据基金份额持 有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩及内容。基金料理东说念主提供的主要服务内容如 下：   一、公开信息表露服务   二、交易对账单寄送服务   一般情况下，基金料理东说念主根据客户定制需求通过书面或电子样式向投资东说念主提供按时或不 按时对账单。   基金料理东说念主提供的对帐单邮寄服务原则上选用邮政平信邮寄方式，基金料理东说念主分歧邮寄 材料的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵府出现遗漏、表示而导致的任何平直或波折损 害承担任何抵偿劳动。   三、客户服务中心电话服务   东说念主工座次每个交易日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通 过该热线取得业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制和贵府修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真：021-20329899   四、收罗在线服务   通过本基金料理东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错已毕在线商量、投诉、建 议和寻求各式匡助。   基金料理东说念主网站提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金知识等各式信息，同期提供 网上交易、基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务。   基金料理东说念主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   五、资讯定制服务   基金料理东说念主为投资东说念主提供各样资讯服务，包括基金净值、交易证实、基金料理东说念主最新公 告、商场资讯、旗下基金信息等。投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务热线提交定制 苦求，基金料理东说念主通过手机短信和 E-MAIL 等方式发送定制信息。   除了上述信息之外，基金料理东说念主也会不按时向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及诞辰致意、居品推行等信息。   六、客户投诉处理                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 说念对基金料理东说念主和销售机构提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还不错通过销售机构的服 务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于劳动日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回复的投诉， 基金料理东说念主承诺将充分与投资东说念主作念好疏导，协商确定回复时候。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式辩论基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。                         长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十三部分 其他应表露事项   以下信息表露事项已通过礼貌媒介进行公开表露： 鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金托管条约、长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说 明书、长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金基金份额发售公告。 机构灵通认购、申购、赎回、基金转化业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公 告、对于长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金在交通银行等代销机构及网上直销交易平台 灵通认购、申购、赎回、基金转化业务以及定投业务并在代销机构参与费率优惠步履的公告。                                                。 有限公司灵通认购、申购、赎回、基金转化业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履 的公告。 构灵通认购、申购、赎回、基金转化业务以及定投业务并参与费率优惠步履的公告。 职务的公告、长安基金料理有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金转化业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 转化业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 基金转化业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 回（转化、按时定额投资）业务的公告。 回、基金转化业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。                         长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计净值的公告。 度阐明、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司灵通申购、赎回、基金转化业务以及按时定 额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 赎回、基金转化业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 基金转化业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 告。 度阐明。 基金托管条约、长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金基金合同、长安基金料理有限公司关 于旗下 17 只公募基金加多侧袋机制并相应修改法律文献的公告。 转化业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 净值的公告。 度阐明。 告。 告。                        长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 机构的公告。 构的公告。 构的公告。 季度阐明。 构的公告。 计净值的公告。 则的公告。 的公告。 度阐明。 告。 告。 告。 度阐明。 有限公司与北京晟视六合基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的指示性公告。 的公告。 净值的公告。                         长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 务的公告、对于加多上海联泰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 度阐明。 机构的公告。 告。 的公告。 告。 与费率优惠步履的公告。 公告、对于新增中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠步履的 公告。 的公告。 参与费率优惠步履的公告。 季度阐明。 公告。 构的公告、长安基金料理有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 构的公告。                        长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计净值的公告。 告。 度阐明。 构的公告。 告。 度阐明。 型证券投资基金代销机构并参与费率优惠步履的公告。 基金销售机构并参与费率优惠步履的公告。 参与费率优惠步履的公告。 净值的公告。 度阐明。 销售机构并参与费率优惠步履的公告。 并参与费率优惠步履的公告。 机构并参与费率优惠步履的公告。 破钞驱动羼杂型证券投资基金基金合同、长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金托管条约。 长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金基金居品贵府纲要更新。 告。                         长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 纲要更新。 告。 与费率优惠步履的公告。 有限公司对于公司董事变更的公告。 金销售机构并参与费率优惠步履的公告、对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司按时 定额投资费率优惠步履的公告。 公告。 季度阐明。 公告。 计净值的公告。 度阐明。 机构并参与费率优惠步履的公告。 构并参与费率优惠步履的公告。 售机构的公告。 阐明。                        长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有限公司副总司理离任公告。 季度阐明。 构的公告。 纲要更新。 计净值的公告。 季度阐明。 构的公告。 机构的公告。 变更为华源证券股份有限公司的公告。 阐明。 业务的公告。 告。 的公告。 季度阐明。                  长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公形势，投资东说念主可在办公时候免费查 阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。投资东说念主还可 以平直登录基金料理东说念主网站进行查阅和下载。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。投资东说念主按上述方 式所取得的文献过甚复印件，基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容统统一致。                     长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十五部分        备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金注册的文献   （二）     《长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金托管条约》   （四）对于苦求召募注册长安鑫悦破钞驱动羼杂型证券投资基金的法律意见   （五）基金料理东说念主业务经历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管条约过甚余 备查文献存放在基金料理东说念主处。投资东说念主可在办公时候到存放处所免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                                    长安基金料理有限公司