嘉实红利精选夹杂型发起式证券投资基金          招募说明书    基金不竭东说念主：嘉实基金不竭有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司         二〇二四年十一月      嘉实红利精选夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书                    关键领导   嘉实红利精选夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2024年10月15日获 得中国证监会准予注册的批复（证监许可20241426号《对于准予嘉实红利精选夹杂型发起 式证券投资基金注册的批复》）。   基金不竭东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种持久投资器用，其主邀功能是踱步投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的 金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分琢磨自身的风险承受智商，感性判断市场， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券荒芜的非系统性风险、基金不竭东说念主在基金不竭实施过程 中产生的基金不竭风险、本基金的荒芜风险等等。本基金的投资鸿沟包含国债期货、股指期 货、股票期权等金融繁衍品、资产援助证券等品种，可根据关系法律法例和基金合同的约定 参与融资业务，可能给本基金带来荒谬风险。本基金可能投资于金融繁衍品，金融繁衍品投 资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动等风险。   本基金为夹杂型证券投资基金，时常情况下，其持久预期收益及预期风险水平高于债券 型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资将承 担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场轨制、交游规则各异等带来的境外市场的风险。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品长途概要和基金 合同，全面结实本基金的风险收益特征和居品特性，并充分琢磨自身的风险承受智商，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。   本基金投资关系股票市场交游互联互通机制试点允许买卖的划定鸿沟内的香港集合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场轨制以及交游规则等各异带来的荒芜风险，包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行T+0反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股可能阐发出比A股更为剧烈的 股价波动）     、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）                             、港股通机制下交游日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境 的变化，采用将部分基金资产投资于港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的 股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。本基金投资港股通标的股票的具体风险请详 见本招募说明书“十七、风险揭示”章节。   本基金不错投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资聚合度风险。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，如投资存托凭证的，除与其他仅投资于境内市场股票 的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。   基金合同成效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额持有东说念主 大会延续基金合同期限。因此，投资者将靠近基金合同提前阻隔的不确定性风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不竭东说念主履行相应法式后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时间，基金不竭 东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读 关系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者应当通过本基金不竭东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 可能靠近基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。   本基金不竭东说念主承诺以忠实信用、辛勤尽职的原则不竭和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其畴昔功绩表 现。   本基金不竭东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运 营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   基金不竭东说念主深知个东说念主信息对投资者的关键性，死力于投资者个东说念主信息的保护。基金管 理东说念主承诺按照法律法例和关系监管要求的划定处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金不竭 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金不竭有限公司旗下基金居品的整个个东说念主投 资者。基金不竭东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东说念主、受益整个东说念主、承办 东说念主等个东说念主信息，也将遵循上述承诺进行处理。战胜请存眷嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）暴露的“嘉实基金心事政策”过甚 后续作出的往往改造。                                                                     目         录                     一、引子   《嘉实红利精选夹杂型发起式证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资基金运作 不竭办法》     （以下简称“《运作办法》”）、                   《公开召募证券投资基金信息暴露不竭办法》                                      （以 下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭划定》（以 下简称“《流动性风险不竭划定》”                ）、《证券投资基金信息暴露内容与表情准则第 5 号明书的内容与表情>》等预计法律法例以及《嘉实红利精选夹杂型发起式证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性论说或者关键遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的长途苦求召募 的。本基金不竭东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金不竭东说念主、基 金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他预筹划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用改造和补充 式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 后的版块 告》 范例性文献以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲述等，包括颁布机关对前 述文献往往作念出的改造    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造      《销售办法》 召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其往往作念出的改造     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息暴露不竭办法》及颁布机关对其往往作念出的改造      《运作办法》 集证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭划定》及颁布机关对其往往作念出的改造 交游所进行申报，买卖划定鸿沟内的香港集合交游所上市的股票的交游机制，或有权机构对 该交游机制的修改或调整 融机构进行监督和不竭的机构 体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经预计政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不竭办法》及关系法律法例划定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务阅历并与基金不竭东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金 销售业务的机构 理东说念主寄予代为办理登记业务的机构 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户 信息查询等业务 账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 中国证监会办理完毕基金备案手续，并赢得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 交游日。具体交游日安排，由两地证券交游所、证券交游服务公司对市场公布 非港股通交游日，则本基金不竭东说念主有权决定基金是否洞开基金份额申购、赎回或其他业务） 投资基金登记方面的业务规则，由基金不竭东说念主和投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 苦求将其持有基金不竭东说念主不竭的某一基金的基金份额转变为基金不竭东说念主不竭的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额) 突出上一管事日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 值除以估量日该类基金份额的基金份额总额 金份额净值的过程                                      《信息 暴露办法》划定的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 份额分为不同的类别。各基金份额类别分别竖立代码，合并投资运作，分别估量和公告各种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别 基金资产上钩提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 援助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 要》过甚更新 式，将基金调整投资组合的市场冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 置计帐，目的在于有用遮挡并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险不竭工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市场价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值 存在关键不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的资产 基金不竭东说念主、基金不竭东说念主鼓励、基金不竭东说念主高档不竭东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金 额并持有一如期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金不竭东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 期限不少于三年的基金不竭东说念主鼓励、基金不竭东说念主、基金不竭东说念主高档不竭东说念主员或基金司理等东说念主 员。                           三、基金不竭东说念主 （一）基金不竭东说念主基本情况 称呼        嘉实基金不竭有限公司 注册地址      中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路1318号1806A单元 办公地址      北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 法定代表东说念主     经雷 成立日历      1999年3月25日 注册成本      1.5 亿元 股权结构      中诚相信有限使命公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，           立信投资有限使命公司30%。 存续时间      持续规划 电话        （010）65215588 传真        （010）65185678 预计东说念主       罗朝伟   嘉实基金不竭有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批宇宙社保基金、企业年金投资不竭东说念主、QDII 和 特定资产不竭业务等阅历。   （二）主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产不竭有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚相信有限使命公司党委通知、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾履新于河北定州师范学院、国投相信有限 使命公司。2011年5月加入中诚相信有限使命公司，曾任相信业务总部业务团队负责东说念主（MD）                                            、 相信业务三部总司理、钞票不竭中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本不竭（北京） 有限公司总司理等职，现任中诚相信有限使命公司党委委员、副总裁，兼任中诚成本不竭（北 京）有限公司董事长、法定代表东说念主。   Stefan Hoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth）                                                           ， 赢得工商不竭学位及经济学博士学位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志银行）并担 任过债券销售负责东说念主、融资与处理决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交游银行部负责东说念主、 企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022年6月起担任DWS Group GmbH & Co.KGaA首 席施行官及总裁部负责东说念主，同期担任DB Group Management Committee（德银集团不竭委 员会）委员。2023年1月起，担任DWS Management GmbH（DWS集团）投资部负责东说念主。   王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota）                                             ，赢得数学与精算 硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算征询集团高档参谋人；于好意思 世集团（MERCER）担任首席征询参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东 方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东 方汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于2021年9月加入德 意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任DWS Group董事总 司理兼亚太区客户主管，现任DWS Group亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。   韩家乐先生，董事，清华大学经济不竭学院工业企业不竭专科，硕士研究生。1990年2 月至2000年5月任海问证券投资征询有限公司总司理。1994年于今任北京德恒有限使命公司 总司理，2001年11月于今任立信投资有限使命公司董事长，2004年于今任陕西秦明电子（集 团）有限公司董事长，2013年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。   王巍先生，孤立董事，好意思国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长，金融 博物馆理事长。曾持久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座西宾。2004 年主理创建 了全联并购公会；2005年担任经济协作与发展组织（OECD）投资委员会内行委员，2007年 起担任上海证券交游所公司治理内行委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北京、 上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港 金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤立董事、北京中关村银行股份有限公 司孤立董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤立董事。   汤欣先生，孤立董事，法学博士，清华大学法学院西宾、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤立董事委员会主任委员、上海证券交游所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院施行特邀征询内行、深圳证券交游所法律 专科征询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制管事委员会委员、中国上市公司协会学 术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤立董事、民生证券股份有限公司孤立董事、万 达电影股份有限公司孤立董事。    陈重先生，孤立董事，博士，中共党员，明石投资不竭有限公司副董事长，兼任明石创 新时刻集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业集合会研究 部副主任、主任，常务副理事长、党委副通知；重庆市东说念主民政府副秘书长（分管金融管事）                                        ； 新华基金不竭股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时刻发展股份 有限公司监事会主席、豆神扶植科技（北京）股份有限公司孤立董事、四川省投资集团股份 有限使命公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司孤立董事。    类承曜先生，孤立董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济 学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学西宾、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、                                                               《投资研究》 编委 会委员等职。2020年受聘为财政部财政风险研究内行管事室内行。现兼任北汽财务公司独 立董事、余姚农商行孤立董事、中华集合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分 析师（CFA）。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高档投资分析师、副 总裁；2008年5月至2013年9月任盟国中国区资产不竭中心首席投资总监、副总裁。2013年    沈树忠先生，监事长，正高档管帐师，不竭学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主 持管事）    、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂市集有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限使命公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限使命公司财务主管。2001年11月于今任立信投 资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公 司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事务主 管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007年10月至2010 年12月任工银瑞信基金不竭有限公司法律合规司理。2010年12月加入嘉实基金不竭有限公 司,曾任稽核部施行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明管帐师事 务所高档审计师，2010年7月至2011年1月任联思（北京）有限公司过程分析师，2011年1月 至2013年11月任银华基金不竭有限公司监察稽核部内审主管。2013年11月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任合规不竭部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金不竭有限公司督 察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金不竭有限公司总司理，嘉实钞票不竭有限公司总经 理。现任公司Smart-Beta和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011年加入嘉实基金不竭有限公司，曾任股票研 究部研究员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投 研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006年7月至2022年4月，历任海通证券股份有限 公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022年 4 月加入嘉实基金不竭有限公司，现任机构业务联席首席投资官兼动身处理决策战队负责东说念主、 公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时刻部董事总司理，瑞信集团信 息时刻部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金不竭有限公 司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇不竭局、中汇储投资有限使命公司、 国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金不竭有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、首创证券经纪有限使命公 司。2000年12月于今任嘉实基金不竭有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金不竭有限公司、汇添富基 金不竭股份有限公司、海富通基金不竭有限公司。2012年5月加入嘉实基金不竭有限公司， 历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限使命公司投资司理助理。 险官。   归凯先生，成长立场投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，平衡立场投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总司理、 研究部研究主管、基金司理等职务。2014年3月加入嘉实基金不竭有限公司，曾任GARP策略 组投资总监。   洪流先生，平衡立场投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新相信证券不竭总部信息研究 部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务不竭部副总司理，兴业证券研究发展中 心高档研究员、同意服务中心首席同意分析师，上海证券资产不竭分公司客户资产不竭部副 总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金不竭有限公司，曾任上海GARP投 资策略组投资总监。   张金涛先生，价值立场投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖 投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金不竭有限 公司，曾任国际研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013年11月加入嘉实基金不竭 有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资 金营运中心债券交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东说念主、 基金司理。2020年8月加入嘉实基金不竭有限公司。   刘杰先生，硕士研究生，18年证券从业经历，具有基金从业阅历。中国国籍。2006年7 月加入嘉实基金不竭有限公司，历任研究部分析师、机构投资部投资司理。现任大制造研究 总监。2021年5月27日于今任嘉实先进制造股票型证券投资基金基金司理、2021年11月23日 于今任嘉实北交所精选两年如期洞开夹杂型证券投资基金基金司理、2023年2月9日于今任嘉 实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、2023年3月31日于今任嘉实 碳中庸主题夹杂型证券投资基金基金司理、2024年3月23日于今任嘉实资源精选股票型发起 式证券投资基金基金司理。   陈清早先生，硕士研究生，9年证券从业经历，具有基金从业阅历。曾任中国国际金融 股份有限公司资产不竭部行业研究员。2017年4月加入嘉实基金不竭有限公司研究部任行业 研究员。   股票投资决策委员会的成员包括：公司副总司理、股票投研首席投资官姚志鹏先生，公 司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，裕远投资不竭中心总司理邵健先生，价值风 格投资总监谭丽女士，成长立场投资总监归凯先生，大制造研究总监刘杰先生，大铺张研究 总监吴越先生，大周期研究总监肖觅先生。   （三）基金不竭东说念主的职责 售、申购、赎回、转变和登记事宜；   （四）基金不竭东说念主的承诺 立健全里面贬抑轨制，采用有用步调，退缩违背预计法律法例、基金合同和中国证监会预计 划定的步履发生。 规，建立健全的里面贬抑轨制，采用有用步调，退缩下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）抵抗允地对待其不竭的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会划定不容的其他步履。 律法例及行业范例，忠实信用、辛勤尽职，不得将基金资产用于以下投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向本基金的基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行为。   法律法例或监管部门调整上述不容步履的，本基金按调整后的划定施行。   （1）依照预计法律法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的预计法律法例、规章、基金合同和中国证监会的预筹划定，泄 露在职职时间明察的预计证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 贪图等信息；   （4）不从事挫伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他行为。   （五）基金不竭东说念主的里面贬抑轨制   为加强里面贬抑，驻防和化解风险，促进公司诚信、正当、有用规划，保障基金份额持 有东说念主利益，根据《证券投资基金不竭公司里面贬抑带领意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全里面贬抑体系和里面贬抑轨制。   公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本不竭轨制、部门业务规章等部分组成。公司内 部贬抑大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和伸开，是各项基本不竭轨制的摘要和总 揽。基本不竭轨制包括投资不竭、信息暴露、信息时刻不竭、公司财务不竭、基金管帐、东说念主 力资源不竭、长途档案不竭、功绩评估窥察、合规不竭和风险贬抑、抨击应变等轨制。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭使命、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面贬抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、施行、监督、反馈等各个门径；   （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，诊治内控轨制 的有用施行；   （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保持相对孤立；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互孤立；   （5）成本效益原则：运用科学化的规划不竭方法裁减运作成本，提高经济效益，以合 理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。   （1）公司董事会对公司建立里面贬抑系统和撑持其有用性承担最终使命。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面不竭轨制的正当合规性及内控轨制的施行情况，充分 阐发孤立董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）股票投资决策委员会为公司投资不竭的最高决策机构，由总司理、总监及资深基 金司理组成，负责带领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险贬抑委员会为公司风险不竭的最高决策机构，由公司总司理、督察长及关系 总监组成，负责全面评估公司规划不竭过程中的各项风险，并建议驻防化解步调。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面贬抑轨制的施行情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会回报公司里面贬抑施行情况。   （5）合规不竭部门：公司不竭层酷好和援助合规风控管事，并保证合规不竭部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规不竭部门过甚各岗亭的职责和工 作过程、组织次第。合规不竭部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的施行情况的监控查验管事。   （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险贬抑第一使命东说念主，对本部门业务鸿沟内 的风险负有管控实时回报的义务。   （7）岗亭职工：公司悉力设立内控优先和风险不竭理念，培养全体职工的风险驻防意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志团结到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。职工在其岗亭职责鸿沟内承担相应 的内控使命，并负有对岗亭管事中发现的风险隐患或风险问题实时回报、反馈的义务。   公司确立“轨制上贬抑风险、时刻上量化风险”，积极给与或接纳先进的风险贬抑时刻 和妙技，进行里面贬抑和风险不竭。   （1）公司渐渐健全法东说念主治理结构，充分阐发孤立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交游、利益运送和里面东说念主贬抑景色的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司竖立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互孤立。公司渐渐建立决策科学、运营范例、不竭高效的运行机制，包括 民主、透明的决策法式和不竭议事规则，高效、严谨的业务施行系统，以及健全、有用的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了规章递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务过程，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察并 以书面方式承诺遵循，在授权鸿沟内承担使命；   ②建立关键业务处理凭据传递和信息换取轨制，关系部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立有用的东说念主力资源不竭轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适当的职业操守和专科胜任智商。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时驻防和化解风险。   （6）授权贬抑应当团结于公司规划行为的恒久，授权贬抑的主要内容包括：   ①鼓励会、董事会、监事会和不竭层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权标 准和法式，确保授权轨制的贯彻施行；   ②公司各部门、分公司及职工在划定授权鸿沟内愚弄相应的职责；   ③关键业务授权采用书面模式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄予资产以及不同基金的资产之间实行孤立运作，分别核算，实时、准确和 好意思满地反应基金资产的情景。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分别各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金管帐和公司管帐等关键岗亭不得有东说念主员的重复。投资、研究、交游、IT 等关键业务 部门和岗亭进行物理遮挡。   （9）建立和诊治信息不竭系统，严格信息不竭，保证客户长途等信息安全、真确和完 整。积极诊治信息换取渠说念的畅达，建立明晰的回报系统，各级造就、部门及职工均有明确 的回报路线。   （10）建立和完善客户服务模范，加强基金销售不竭，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不高洁竞争步履。   （11）制订切实有用的济急应变步调，建立危险处理机制和法式，对发生严重影响基金 份额持有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会结实的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规不竭部门对公司里面贬抑轨制的施行情况 进行持续的监督，保证里面贬抑轨制落实；如期评价里面贬抑的有用性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务得当有 关法律、行政法例、部门规章及行业监管规则；   ②对里面风险贬抑轨制的持续监督。合规不竭部门持续完善“风险使命授权体系”机制， 组织关系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险使命东说念主，确保整个识别出的要津风险点 均有对应贬抑步调，实时驻防和化解风险；   ③督察长按照公司划定，向董事会、规划不竭主要负责东说念主回报公司规划不竭的正当合规 情况和合规不竭管事开展情况。   （1）基金不竭东说念主承诺以上对于里面贬抑的暴露真确、准确；   （2）基金不竭东说念主承诺根据市场变化和基金不竭东说念主发展连接完善里面贬抑体系和里面控 制轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露预计东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业告诫，且具有国际管事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产不竭贪图、相信贪图、企业年金、银行同意居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，隐蔽了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，自尊了不同客户多元化的投资同意需求，基金托管限制位居同行前哨。   （四）托管业务的里面贬抑轨制   中国银行托管业务部风险不竭与贬抑管事是中国银行全面风险贬抑管事的组成部分，秉 承中国银行风险贬抑理念，坚持“范例运作、隆重规划”的原则。中国银行托管业务部风险 贬抑管事团结业务各门径，通过风险识别与评估、风险贬抑步调设定及轨制开辟、表里部检 查及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅回报。2020 年，中国银行络续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面贬抑审计回报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严实，粗略有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对不竭东说念主运作基金进行监督的方法和法式    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作不竭办法》的 关系划定，基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他预筹划定，或 者违背基金合同约定的，应当拒却施行，实时讲述基金不竭东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构回报。基金托管东说念主如发现基金不竭东说念主依据交游法式已经成效的投资指示违背法律、行 政法例和其他预筹划定，或者违背基金合同约定的,应当实时讲述基金不竭东说念主，并实时向国 务院证券监督不竭机构回报。                           五、关系服务机构 （一）基金份额发售机构  （1）嘉实基金不竭有限公司直销中心   办公地址      北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层   电话        （010）65215588      传真     （010）65215577   预计东说念主       黄娜  （2）嘉实基金不竭有限公司网上直销  具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                           。  基金不竭东说念主可根据预计法律、法例的要求，采用得当要求的机构销售本基金，并在基金 不竭东说念主网站公示。 （二）登记机构  称呼       嘉实基金不竭有限公司  住所       中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址     北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东说念主    经雷  预计东说念主      梁凯  电话       （010）65215588  传真       （010）65185678 （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼          上海源泰讼师事务所  住所、办公地址     上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东说念主         廖海               预计东说念主    刘佳  电话          （021）51150298    传真     （021）51150398  承办讼师        刘佳、李筱筱 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼        容诚管帐师事务所（特殊平日合伙）           北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 住所           北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 办公地址 施行事务合伙东说念主   肖厚发、刘维          预计东说念主     蔡晓慧 电话        010-66001391    传真      010-66001392 承办注册管帐师   张激越、蔡晓慧                    六、基金的召募 （一）基金召募的依据   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他预计 划定召募。本基金已于 2024 年 10 月 15 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可 20241426 号《对于准予嘉实红利精选夹杂型发起式证券投资基金注册的批复》）。 （二）基金类型、运作方式和存续时间 （三）基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服务费，并不收 取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额分别竖立代码，合并投资运作，分别估量和公告各种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采用认购/申购的基金份额类别。   在不违背法律法例划定且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金不竭 东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并竖立相应费率、减少或调整基金份额类别竖立、对基 金份额分类办法及规则进行调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定。基金不竭东说念主应在 调整实施日前依照《信息暴露办法》的预筹划定在划定媒介上公告。 （四）基金份额的召募期限、召募方式实时势、召募对象、召募办法 并在基金份额发售公告中暴露。   根据《运作办法》的划定，要是本基金在上述时候段内未达到基金合同成效的法定条件、 或基金不竭东说念主根据市场情况需要延长基金份额发售的时候，本基金可延长召募时候，但召募 期限自基金份额发售之日起最长不突出3个月。   本基金通过销售机构公开发售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金不竭 东说念主网站列明。基金不竭东说念主可往往变更或增减销售机构，并在基金不竭东说念主网站公示。   得当法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   基金不竭东说念主不错对召募时间的本基金召募限制竖立上限。召募期内突出召募限制上限时， 基金不竭东说念主不错接纳比例阐明或其他方式进行阐明，具体办法参见基金份额发售公告。 （五）基金的认购 的基金份额发售公告。   （1）本基金认购采用金额认购的方式。   （2）投资者按照基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时，基金合 同成立，基金不竭东说念主按照划定办理完毕基金召募的备案手续并获中国证监会书面阐明之日 起，基金合同成效；销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎接收到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果和基金合同成效为准。对于认购 苦求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求非经登记机构同 意不得撤消。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购时间累计认购份额不设上 限，但如本基金单个投资东说念主（基金不竭东说念主或其高档不竭东说念主员、基金司理等东说念主员看成发起资金 提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者突出基金总份额的 50%，基金不竭东说念主不错于募 集期结果后采用部分阐明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制，以使该投资东说念主理有本基金 份额数低于本基金总份额数的 50%。基金不竭东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资 者变相回避前述 50%比例要求的，基金不竭东说念主有权拒却该等一起或者部分认购苦求。投资东说念主 认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的阐明为准。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过嘉实基金不竭有限公司网上直销或 非直销销售机构初度认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费）                               ，追加认购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元        （含认购费）；              投资者通过直销中心柜台初度认购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含认购费），追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费）。各销售机构对本基金的 具体认购最低名额及交游级差有其他划定的，以各销售机构划定为准。 金份额接纳前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内要是有多笔认购，适用费率 按单笔分别估量。A 类基金份额的具体认购费率如下：         认购金额（M，含认购费）          认购费率             M＜100 万元             1.2%             M≥500 万元       按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场推行、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主整个，其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额的运转面值均为东说念主民币 1.00 元。   （1）当投资者采用认购 A 类基金份额时，认购份数的估量方法如下：   ①认购用度适用比例费率时，认购份额的估量方法如下：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的估量方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1.00 元   例一：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，要是其认购资金的利息为    净认购金额＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23 元    认购用度＝100,000–98,814.23＝1,185.77 元    认购份额＝(98,814.23+50.50)/1.00＝98,864.73 份    即投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得 到 98,864.73 份 A 类基金份额。    （2）当投资者采用认购 C 类基金份额时，认购份额的估量方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元    例二：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100,000 元在召募期 间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的 C 类基金份额估量如下：    认购份额＝(100,000+50.50)/1.00＝100,050.50 份    即投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得 到 100,050.50 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的估量结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的损 益归入基金财产。    基金不竭东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何 东说念主不得动用。    本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年。其中发起资金指基金不竭东说念主的鼓励资金、基金不竭东说念主固有资金、基金不竭东说念主高档 不竭东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。    本基金发起资金的认购情况见基金不竭东说念主届时发布的公告。                  七、基金合同的成效 （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金额不少于 法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在募逼近束之日起 10 日内聘任法定验资 机构验资，验资回报需对发起资金提供方过甚持有份额进行挑升说明。基金不竭东说念主自收到验 资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，基金不竭东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面阐明之日，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金不竭东说念主在收到中国证监会阐明文献 的次日对基金合同成效事宜给予公告。基金不竭东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账 户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。 （二）基金合同不可成效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未自尊基金备案条件，基金不竭东说念主应当承担下列使命： 利息。   如基金召募失败，基金不竭东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求报答。基金不竭东说念主、基 金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同成效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额持有东说念主 大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门划定发生变化，上述阻隔划定被取消 或蜕变的，则本基金不错参照届时有用的法律法例或监管部门的划定施行。   基金合同成效三年后本基金络续存续的，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金不竭东说念主应当在如期回报中给予暴露； 连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金不竭东说念主应当在 10 个管事日内向中国证监会回报并 建议处理决策，如持续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东说念主在招募说明 书“关系服务机构”部分或基金不竭东说念主网站列明。基金不竭东说念主可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并在基金不竭东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日的洞开时候办理基金份额的申购和赎回，若该日为非港股通交游日，则 本基金不竭东说念主有权决定基金是否洞开基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时候为证券 交游所的正常交游日的交游时候，但基金不竭东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合 同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若证券交游所交游时候变更或有其他特殊情况，基金不竭东说念主将视情况 对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的预计规 定在划定媒介上公告。   基金合同成效后，基金不竭东说念主在自尊监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金滥觞办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购滥觞公告中划定。   基金不竭东说念主自基金合同成效之日起不突出 3 个月滥觞办理赎回，具体业务办理时候在 赎回滥觞公告中划定。   在确定申购滥觞与赎回滥觞时候后，基金不竭东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的预筹划定在划定媒介上公告申购与赎回的滥觞时候。   基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转变苦求，登记机构有权拒 绝，如登记机构接收的，视为投资东说念主不才一洞开日建议的申购、赎回或转变苦求，并按照下 一洞开日的苦求处理。   （三）申购与赎回的原则 行估量； 行规章赎回，先认购或申购的份额先赎回； 法权益不受挫伤并得到平允对待。   基金不竭东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金不竭东说念主必须在新 规则滥觞实施前依照《信息暴露办法》的预筹划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   投资东说念主应根据销售机构划定的法式，在洞开日的洞开时候内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定时候内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求成效后，基金不竭东说念主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券、期货 交游所或交游市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金不竭东说念主及 基金托管东说念主所能贬抑的身分影响业务处理过程时，赎回款项的支付时候相应顺延。如出现港 股通暂停交游或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出或遇港股通交游的非交收日而导 致蔓延交收，赎回款项的计帐交收可蔓延办理。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金合同预计要求处理。   基金不竭东说念主应以交游时候结果前受理有用申购或赎回苦求确当天看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。本基金 份额登记机构阐明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构划定的其他方式查询苦求 的阐明情况。若申购未被阐明，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被阐明，而仅代表销售机构确乎 接收到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者 应实时查询。   在法律法例允许的鸿沟内，本基金登记机构可根据关系业务规则，对上述业务办理时候 进行调整，本基金不竭东说念主将于滥觞实施前按照预筹划定给予公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过嘉实基金不竭有限公司网上直销或非直销销售机构初度申购单笔最低名额 为东说念主民币1元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币1元（含申购费）。投资者通过 直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东说念主民币20,000元（含申购费），追加申购单笔最低限 额为东说念主民币1元 （含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交游级差有其他 划定的，以各销售机构划定为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但单一投资者（基金管 理东说念主或其高档不竭东说念主员、基金司理等东说念主员看成发起资金提供方除外）累计持有份额不得达到 或者突出本基金总份额的50%，且不得变相回避50%聚合度要求。法律法例、中国证监会或基 金合同另有划定的除外。   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可苦求将其持有的部分或一起基金份额赎回； 单笔赎回不得少于1份，每个基金交游账户最低持有基金份额余额为1份，若某笔赎回导致某 一销售机构的某一基金交游账户的基金份额余额少于1份时，基金不竭东说念主有权将投资者在该 销售机构的某一基金交游账户剩余基金份额一次性一起赎回。各销售机构对本基金的具体赎 回份额限制有其他划定的，以各销售机构划定为准。 参见更新的招募说明书或关系公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金不竭东说念主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采用上述一项或多项步调对基金限制给予贬抑，具体以基金不竭东说念主关系公告 为准。 制，或者新增基金申购或赎回的贬抑步调。基金不竭东说念主应在调整前依照《信息暴露办法》的 预筹划定在划定媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别 估量。A类基金份额的具体申购费率如下：          申购金额（M，含申购费）            申购费率                M＜100 万元            1.5%                M≥500 万元       按笔收取，1000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金C类基金份额申购费率为0。   本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照持随机候递减，即关系基金份额持随机候越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担：坚持续 持有期少于 30 天的基金份额持有东说念主，赎回费全额计入基金财产；坚持续持有期大于就是 30 天但少于 90 天的基金份额持有东说念主，赎回费总额的 75%计入基金财产；坚持续持有期大于等 于 90 天但少于 180 天的基金份额持有东说念主，赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类 份额的基金份额持有东说念主承担，对于所收取的 C 类基金份额的赎回费，基金不竭东说念主将其总额的   A 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                  持有期限（N）          赎回费率                    N＜7 天           1.50%                    N≥180 天              0   C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                   持有期限（N）             赎回费率                     N＜7 天             1.50%                     N≥30 天              0 收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的预筹划定在划定媒介上公告。 定基金促销贪图，如期或不如期地开展基金促销行为。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法例以及监管部门、自律规则的 划定。   （七）申购份额、赎回金额的估量方式   （1）当投资者申购本基金A类基金份额时，申购份额的估量方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92元   申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500 元，则其可得到46,915.31份A类基金份额。   （2）当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的估量方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05份   即：投资东说念主投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47,619.05份。   （3）申购份额估量结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的各种基金份额净值为基准进行 估量，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）赎回金额的估量方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额估量结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例三：假设三笔A类基金份额赎回苦求的赎回份额均为10,000份，但持随机候诟谇不同， 其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和赢得的赎回金额估量如下：                          赎回1           赎回2         赎回3       赎回份额（份，a）          10,000        10,000      10,000    基金份额净值（元，b）           1.1000        1.2000      1.3000       持随机候N              N＜7天        30天≤N＜180天        N≥180天       适用赎回费率（c）          1.50%         0.50%       0    赎回总额（元，d=a×b）         11,000.00     12,000.00   13,000.00      赎回费（e=c×d）    165.00      60.00       0.00      赎回金额（f=d-e）   10,835.00   11,940.00   13,000.00 后估量，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当法式，不错适当蔓延估量或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金不竭东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金不竭东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例突出基金不竭东说念主划定确当日净申购比例上限。 级不竭东说念主员、基金司理等东说念主员看成发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者突出 累计持有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额突出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限。   发生上述第 1 项至第 7 项登第 11、12 项拒却或暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金不竭东说念主应当根据《信息暴露办法》的划定在划定媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息） 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不竭东说念主应实时还原申购业务的办理。发生 上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金不竭东说念主有权按照诊治存量基金份额持 有东说念主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购苦求，或采用部分阐明等方式对该投资东说念主 的申购苦求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 算当日基金资产净值。 值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金不竭东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4、6 项除外）之一且基金不竭东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基金不竭东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金不竭东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求 东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基 金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予撤消。在暂停赎回的情 况摈斥时（上述第 6 项除外），基金不竭东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转变中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额)突出前一 管事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回苦求时，按正常赎回 法式施行。   （2）部分展期赎回：当基金不竭东说念主以为支付投资东说念主的一起赎回苦求有坚苦或以为因支 付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金不竭东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用展期赎回或取消 赎回。采用展期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到一起赎回为止；采用取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。展期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础估量赎回金额，依此类推，直 到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若基金发生多量赎回且基金不竭东说念主决定部分展期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一管事日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有东说念主突出前一管事日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”                    ）的，基金不竭东说念主有权按照优先阐明其他赎回苦求东说念主 （“小额赎回苦求东说念主”          ）赎回苦求的原则，对当日的赎回苦求按照以下原则办理：如小额赎回 苦求东说念主的赎回苦求能在当日被一起阐明，则在仍可接受赎回苦求的鸿沟内对大额赎回苦求东说念主 的赎回苦求按比例（单个大额赎回苦求东说念主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量）阐明，对 大额赎回苦求东说念主未予阐明的赎回苦求展期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日不可被 一起阐明，则按照单个小额赎回苦求东说念主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的比例，阐明 当日受理的赎回苦求量，对当日一起未阐明的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求 与大额赎回苦求东说念主的一起赎回苦求）展期办理。展期办理的具体法式，按照本条文定的展期 赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金不竭东说念主应当对展期办理的事宜按照《信息暴露办法》 的划定在划定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金不竭东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得突出   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募说 明书划定的其他方式在 3 个交游日内讲述基金份额持有东说念主，说明预计处理方法，并依照《信 息暴露办法》的预筹划定在划定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 划定在划定媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金 份额净值。 公告的次数，但基金不竭东说念主须依照《信息暴露办法》                       ，最迟于从头洞开日在划定媒介上刊登 从头洞开申购或赎回的公告，或根据现实情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布从头洞开的公告。   （十二）基金转变   基金不竭东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金不竭东说念主 不竭的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，关系规则由基金不竭东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交游过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据成效司法通知和协助施行讲述书要求登记机构将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要 求提供的关系长途，对于得当条件的非交游过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金 登记机构划定的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可向其销售机构苦求办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有 权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）如期定额投资贪图   基金不竭东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资贪图，具体规则由基金不竭东说念主另行划定。投 资东说念主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有划定的除外。   （十七）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定或关系公告。   （十八）基金不竭东说念主在不违背法律法例、且对基金份额持有东说念主的利益无骨子性不利影响 的前提下，可对上述申购和赎回安排进行调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市、申购和赎回，无需召开基金份额持有东说念主大会进行审议。                      九、基金的投资   （一）投资办法   本基金以基本面分析为藏身点，精选境内市场和香港市场红利主题的优质上市公司，在 科学严格不竭风险的前提下，谋求基金资产的中持久隆重升值。   （二）投资鸿沟   本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含创业板、科创板、存托凭证过甚他照章发 行上市的股票）       、内地与香港股票市场交游互联互通机制下允许买卖的香港集合交游所上市 股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转变债券（含分离交游可转债）、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超 短期融资券、中期单据等）            、资产援助证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、 国债期货、股票期权、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 得当中国证监会的关系划定）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港 股通标的股票的比例不突出股票投资的 50%）                      ；投资于红利主题关系股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%。本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期 货、股票期权过甚他金融器用的投资比例得当法律法例和监管机构的划定。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履行适当法式后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   A. 资产配置策略   本基金将根据对宏不雅经济周期的分析研究，结合基本面、市场面、政策面等多种身分 的抽象考量，研判所处经济周期的位置及畴昔发展标的，以确定组合中股票、债券、货币市 场器用过甚他金融器用的比例。在境内股票和香港股票方面，本基金将抽象琢磨以下身分进 行两地股票的配置：                     ；   B. 股票投资策略   本基金所指的红利主题是基金不竭东说念主从法律法例或监管机构允许投资的股票中，根据 特定的筛选过程并结合不竭东说念主主动管明智商，精选自尊以下条件的高分成的上市公司股票构 建的投资组合：   近 2 年内至少实施了 1 次分成（包括现金股利和股票股利）且现金分成率（现金分成/ 净利润）或股息率（现金分成/市值）处于市场前 50%；   非 ST、*ST 股票。   跟着市场环境、时刻变革或政策变化等身分导致本基金对红利主题的界定鸿沟发生变 动，本基金在审慎研究的基础上，并履行适当必要的法式后，可根据现实情况调整资红利主 题的界定模范。   本基金的个股投资策略藏身于把抓优质企业的买卖模式、竞争上风和产业趋势。袭取 持久重于短期，质地重于弹性的投资理念，从下到上精选个股，通过深切的基本面研究，力 争优选具有中枢竞争力且买卖模式可持续，可进化的优质企业构建投资组合。除了企业的基 本面外，本基金投资过程中也将同期存眷企业估值的合感性，要求买入价钱相对企业畴昔的 价值，有一定的安全旯旮。   具体而言，对个股的精选主要从以下角度抽象琢磨：   第一，办法公司具有确定性较强的盈利智商，能取得结实持久的收益，并具备积极化 解风险的智商，具体盘算推算包括但不限于：   第二，办法公司具有较好的公司治理水平：从股权结构的合感性、信息暴露的质地、激 励机制的有用性、关联交游的公允性、公司的不竭层和鼓励的利益是否协斡旋平衡、公司是 否具有明晰的发展政策等方面，对公司治理水平进行抽象评估。   在精选标的企业的同期存眷其风险收益比。高风险收益比的公司起点具备较高的安全 旯旮，安全旯旮来自于交游价钱与内在价值之差，内在价值来自于解放现金流创造智商。运 用与企业规划特色相适当的估值方法对企业价值进行评估，估值方法包括市盈率、市净率、 企业价值/销售收入、解放现金流贴现等。      港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场交游互联互通机制 投资于香港股票市场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基 金将遵命上述投资策略，将得当上述选股模范的优质港股纳入本基金的股票投资组合。      本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采用投资价值高的存托凭证进行投资。      C. 债券投资策略      本基金通过抽象分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风 险变化等身分，并结合各式债券资产在特定经济时势下的估值水平、预期收益和预期风险特 征，在得当本基金关系投资比例划定的前提下，决定组合的久期水平、期限结构和类属配置， 并在此基础之上实施积极的债券投资组合不竭，力求获取较高的投资收益。      本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，积极主动的展望畴昔的利率 趋势。组合久期是反应利率风险最关键的盘算推算，本基金不竭东说念主将根据关系身分的研判调整组 合久期。      本基金通过承担戒指的信用风险来获取信用溢价，主要存眷个别债券的采用和行业配 置两方面。在定性与定量分析结合的基础上，通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融 器用中进行个债的精选，结合戒指踱步的行业配置策略，构造和优化组合。      通过接纳“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏不雅信用环境分析、行业 趋势分析、不竭层造就与公司治理分析、运营与财务情景分析、债务契约分析、特殊事项风 险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深切分析挖掘发借主体 的规划情景、现金流、发展趋势等情况，严格遵循嘉实信用分析过程，施行嘉实信用投资纪 律。      可转变债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深切挖掘以明确该可转变债券/可交换公司债 券的债底保护，驻防信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长智商以确 定可转变债券/可交换公司债券中持久的高潮空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从 行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务隆重性、盈利智商、治理结构等方面进行考 察，精选财务隆重、信用违约风险小的可转变债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在 定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可转变债券/可交换公司债券订价模子、交游价 格以过甚转股价值，对可转变债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采用合适的 转变时机。   D. 繁衍品投资策略   本基金的繁衍品投资将严格遵循中国证监会及关系法律法例的拘谨，合理利用股指期 货、国债期货、股票期权等繁衍器用，将根据风险不竭的原则，主要采用流动性好、交游活 跃的股指期货、国债期货、股票期权合约进行交游，以对冲投资组合的风险、有用不竭现金 流量或裁减建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金参与股指期货投资将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的。本基金将在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以不竭投资组合的系统性风险，改 善组合的风险收益特性。套期保值将主要接纳流动性好、交游活跃的期货合约。本基金在进 行股指期货投资时，将通过对质券市场和期货市场运行趋势的研究，并结联合指期货的订价 模子寻求其合理的估值水平。   基金不竭东说念主针对股指期货交游制订严格的授权不竭轨制和投资决策过程，确保研究分 析、投资决策、交游施行及风险贬抑各门径的孤立运作，并明确关系岗亭职责。   本基金参与国债期货投资将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的。本基金将在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以不竭投资组合的系统性风险，改 善组合的风险收益特性。   基金不竭东说念主针对国债期货交游制订严格的授权不竭轨制和投资决策过程，确保研究分 析、投资决策、交游施行及风险贬抑各门径的孤立运作，并明确关系岗亭职责。   本基金将按照风险不竭的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基 金将在有用贬抑风险的前提下，采用流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资。本基金 将基于对质券市场的预判，并结联合票期权订价模子，采用估值合理的股票期权合约进行投 资。      基金不竭东说念主将针对股票期权交游制订严格的授权不竭轨制和投资决策过程，确保投资、 风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务常识和相应的专科智商，严格驻防股票期权投资的风 险。      E. 资产援助证券投资策略      本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化 等身分的研究，展望资产池畴昔现金流变化；研究标的证券刊行要求，展望提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切存眷流动性对标的证券收益率的影响。抽象运 用久期不竭、收益率弧线、个券采用和把抓市场交游契机等积极策略，在严格贬抑风险的情 况下，通过信用研究和流动性不竭，采用风险调整后的收益高的品种进行投资，以期赢得长 期结实收益。      F. 融资策略      为更好地达成投资办法，在加强风险驻防并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投 资不竭的需要参与融资业务。若关系融资业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新划定。      G. 风险不竭策略      本基金将模仿国外风险不竭的顺利告诫，并结合公司现有的风险不竭过程，在各个投 资门径中来识别、度量和贬抑投资风险，并通过调整投资组合的风险结构，来优化基金的风 险收益匹配。      具体而言，在大类资产配置策略的风险贬抑上，由投资决策委员会及宏不雅策略研究小 组进行监控；在个股投资的风险贬抑上，本基金将严格遵循公司的里面规章轨制，贬抑单一 个股投资风险。      H. 投资决策依据和决策法式      （1）国度预计法律、法例、基金合同和基金不竭东说念主不竭轨制的预筹划定。照章决策是 本基金进行投资的前提；      （2）宏不雅经济发展态势、行业发展变化、微不雅企业运作情景及证券市场走势。这是本 基金投资决策的基础；      （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策。    （1）决定主要投资原则：投资决策委员会必要时决定基金的主要投资原则，并对资产 配置等建议带领性意见。    （2）建议投资建议：研究员以表里部研究回报、实地调研以过甚他信息起原看成参考， 对宏不雅经济运行情景、行业发展趋势及个股、个券基本面进行多维度研究，推选投资标的。    （3）制定投资决策：基金司理在遵循投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。    （4）进行风险评估：风险不竭部门对本基金的风险进行监测和评估，并出具风险监控 回报。    （5）动态的组合不竭：基金司理根据证券市场和投资标的基本面的变化，结合本基金 的投资办法及流动性不竭等身分，对投资组合进行动态调整。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不超 过股票投资的 50%）；投资于红利主题关系股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金不竭东说念主不竭的一起基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产援助证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一起资产援助证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产援助证券的比例，不得突出该资产援助证 券限制的 10％；   （8）本基金不竭东说念主不竭的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产援助证券，不得 突出其各种资产援助证券所有这个词限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金持有资 产援助证券时间，要是其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金若参与股指期货交游，应当遵循下列投资限制：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的   ②本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 95%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总 市值的 20%；   ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差估量）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的预筹划定；   ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交游日基金资产净值的 20%；   （12）本基金若参与国债期货交游，应当遵循下列投资限制：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的   ②本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 95%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总 市值的 30%；   ⑤本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，所有这个词(轧差估量)应当得当基金合同对于债券投资比例的预计约定；   ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一 交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金若参与股票期权交游，应当遵循下列投资限制：   ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的   ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交游所规则认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；   ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数估量；   （14）本基金不竭东说念主不竭的一起洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的一起投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金不得当 该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （17）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票施行，与国内照章 刊行上市的股票合并估量；   （20）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、                  （16）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述划定投资比例的，基金 不竭东说念主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情 形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金不竭东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的预计约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起滥觞。   为诊治基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向本基金的基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行为。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、现实贬抑东说念主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利 益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平允合理价钱施行。关系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。关键关联交游应提交基金不竭东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤立董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半 年对关联交游事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的划定施行。   （五）功绩相比基准   中证红利指数收益率×60%＋中证港股通高股息投资指数收益率×20%+中债抽象全价 指数收益率×20%。   要是今后法律法例发生变化，或上述功绩相比基准触及的指数罢手编制或更更称呼，或 者有更泰斗的、更能为市场广大接受的功绩相比基准推出，或者是市场上出现愈加适当用于 本基金的功绩基准的指数时，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错根据本基金的投资 鸿沟和投资策略，变更基金的功绩相比基准或其权重组成并实时公告，无需召开基金份额持 有东说念主大会。  （六）风险收益特征  本基金为夹杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，但低于 股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资将承担汇率风险以及因投资环境、投 资标的、市场轨制、交游规则各异等带来的境外市场的风险。   （七）基金不竭东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。                    十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金持有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款以过甚他投资 所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的防守和刑事使命   本基金财产孤立于基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并 由基金托管东说念主防守。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财 产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和基金合同的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                  十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游时势的交游日以及国度法律法例划定需要对 外暴露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产援助证券、股指期货合约、 股票期权合约、国债期货合约其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不竭东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》                                       、 监管部门预筹划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近交游 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不可真确反应公允价值 的，移交报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征琢磨。此外，基金不竭东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援助的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，移交估值进行调整并确定公允价 值。 （四）估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影 响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及关键变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱； （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服务机 构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； （4）交游所市场上市交游的公开刊行的可转变债券等有活跃市场的含转股权的债券，实行 全价交游的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价交游的债券中式估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息看成估值全价； （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。交游所市场挂 牌转让的资产援助证券，接纳估值时刻确定公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值； （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会预筹划定确定公允 价值。 品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。 接纳第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登 记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 而且有有余可利用数据和其他信息援助的估值时刻确定其公允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交游日结算价估值。 本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的划定估值。 具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 平允性。 当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市场交游互联互通机制触及的境酬酢易 时势所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税收划定调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相 关税金调整日或现实支付日进行相应的估值调整。 估值。 如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关系法律法 规的划定或者未能充分诊治基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，两边 协商处理。   基金不竭东说念主担任本基金的管帐使命方，负责本基金净值信息估量和基金管帐核算。就与 本基金预计的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金不竭东说念主对基金净值信息的估量结果对外给予公布。   （五）估值法式 份额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。 的划定暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个管事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主按照划定对外公布。   （六）估值猖獗的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值猖獗时，视为该 类基金份额净值猖獗。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不竭东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因酿成估 值猖獗，导致其他当事东说念主遭受损失的，使命东说念主应当对由于该估值猖獗遭受损欠妥事东说念主(“受 损方”)的顺利损失按下述“估值猖獗处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值猖獗的主要类型包括但不限于：长途申报过失、数据传输过失、数据估量过失、 系统故障过失、下达指示过失等。   （1）估值猖獗已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值猖獗使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值猖獗发生的用度由估值猖獗使命方承担；由于估值猖獗使命方未 实时更正已产生的估值猖獗，给当事东说念主酿成损失的，由估值猖獗使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值猖獗使命方已经积极和洽，而且有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿使命。估值猖獗使命方移交更正的情况向 预计当事东说念主进行阐明，确保估值猖獗已得到更正。   （2）估值猖獗的使命方对预计当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值猖獗的预计顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值猖獗而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值猖獗 使命方仍移交估值猖獗负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值猖獗使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值猖獗使命方。   （4）估值猖獗调整接纳尽量还原至假设未发生估值猖獗的正确情形的方式。   估值猖獗被发现后，预计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值猖獗发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值猖獗发生的原因确定 估值猖獗的使命方；   （2）根据估值猖獗处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值猖獗酿成的损失进行评估；   （3）根据估值猖獗处理原则或当事东说念主协商的方法由估值猖獗的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值猖獗处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值猖獗的更正向预计当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值估量出现猖獗时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应当立即给予纠正，并 采用合理的步调退缩损失进一步扩大。   （2）猖獗偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；猖獗偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （1）基金不竭东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所酿成的过错 不看成基金资产估值猖獗处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所，或第三方估值机构，或证券登记 结算机构等发送的数据猖獗，或国度管帐政策、市场规则变更等非基金不竭东说念主或基金托管东说念主 原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适当、合理的步调进行查验，仍未能发 现猖獗的，由此酿成的基金资产估值猖獗，基金不竭东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿使命，但基金 不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步调减弱或摈斥由此酿成的影响。   （七）暂停估值的情形 营业时； 基金不竭东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金不竭东说念主负责估量，基金托管东说念主负责进行复核。 基金不竭东说念主应于每个管事日交游结果后估量当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估量结果复核阐明后发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主 按照《信息暴露办法》的划定进行暴露。   （九） 实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。                  十二、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 条件的前提下，当收益分配基准日每份基金份额可供分配利润大于 0.01 元时，本基金不竭 东说念主不错进行收益分配，具体分配决策以公告为准，若基金合同成效不悦 3 个月可不进行收益 分配； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金不竭东说念主可对各种别基金份额分别制定收益分配决策。合并类别内的每份基金份额享有同等 分配权；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金不竭东说念主可在履行适当法式 后对基金收益分配原则和支付方式进行调整，且应于变更实施日前按照《信息暴露办法》的 要求在划定媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的预筹划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金 份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的估量方法，依照业务规 则施行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。                    十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不竭费的估量方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日估量，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不竭东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金不竭东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估量，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不竭东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金不竭东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。   销售服务费的估量方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日估量，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不竭东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金不竭东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商处理。     （一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据预计法例及相应条约划定，按   上述“ 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户预计的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行，但本基 金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基 金不竭东说念主口头缴纳。                  十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照预筹划定编制基金管帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 法》划定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的预筹划定在划定媒介公告。                  十五、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流动性风 险不竭划定》、基金合同过甚他预筹划定。关系法律法例或监管机关就基金的信息暴露作念出 新的划定或给予调整的，本基金按照其最新划定施行，无需基金份额持有东说念主大会审议批准。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予暴露的基金信息通过得当 中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”                          ）及得当《信息暴露办法》划定 的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者粗略按照基金合同 约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信息长途。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   A、基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品长途概要 召开的规则及具体法式，说明基金居品的特性等触及基金投资者关键利益的事项的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份 额持有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金不竭 东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不竭东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同成效后，基金居品长途概要的信息发生关键变更的，基金不竭东说念主应当在三 个管事日内，更新基金居品长途概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品长途概要其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金不竭东说念主不再更新基金居品长途概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主应当按照《信息暴露办法》的划定，将 基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在划定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品长途概要、基金合同和基金托管条约登载 在划定网站上，并将基金居品长途概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在划定网站上。   B、基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日按照《信息暴露办法》的划定登载于划定媒介上。   C、基金合同成效公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日按照《信息暴露办法》的划定在划定 媒介上登载基金合同成效公告。   D、基金净值信息   基金合同成效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每周在规 定网站暴露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露洞开日的各种基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站暴露半年度和年度 临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   E、基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的估量方式及预计申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息长途。   F、基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金不竭东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在划定网站上，并将年度回报领导性公告登载在划定报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在划定网站上，并将中期回报领导性公告登载在划定报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度结果之日起十五个管事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度回报领导性公告登载在划定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度 回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在如期回报“影响投资者决策的其他关键信息”项下 暴露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当在基金年度回报和中期回报中暴露基金组合资产情况过甚流动性风险 分析等。   G、临时回报   本基金发生关键事件，预计信息暴露义务东说念主应当依照《信息暴露办法》的预筹划定编制 临时回报书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 所； 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游事项，中国证监会另有划定的情形除外； 发生变更； 五； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   H、澄清公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市场精好意思传的讯息可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 暴露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄清。   I、基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   J、计帐回报   发生基金合同阻隔事由的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在划定网站上，并将计帐回报 领导性公告登载在划定报刊上。   K、发起资金认购份额回报   基金不竭东说念主应当按照关系法律的划定和监管机构的要求，在基金合同成效公告、基金年 度回报、中期回报、季度回报平分别暴露基金不竭东说念主固有资金、基金不竭东说念主高档不竭东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金不竭东说念主鼓励持有基金的份额、期限实时间的变动情况。   L、实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   M、中国证监会划定应予公开暴露的其他信息。   若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、资产援助证券、港股通标的股票、参与 融资业务，基金不竭东说念主将按关系法律法例要求进行暴露。   当关系法律法例对于上述信息暴露的划定发生变化时基金不竭东说念主将按最新划定进行信 息暴露。   （六）信息暴露事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露不竭轨制，指定挑升部门及高档不竭东说念主 员负责不竭信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息暴露内容与 表情准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金不竭 东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期回报、更新 的招募说明书、基金居品长途概要、基金计帐回报等公开暴露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子阐明。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。基金不竭东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介暴露信息，然则其他全球媒介不得早于划定媒介暴露信息，而且在不同媒介上暴露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，关系档案保存期限不低于法律法例要求的最低年限。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息暴露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律规则的关系划定。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金信息： 业时；                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内聘任得当 《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。 基金不竭东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多量赎 回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一管事日主袋账户总份额的 10%认 定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不竭东说念主估量 各项投资运作盘算推算和基金功绩盘算推算时仅需琢磨主袋账户资产。   基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主移交主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的管帐核算应符 合《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户时间的基金用度  与侧袋账户预计的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 预计用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金不竭东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施时间，不论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金不竭东说念主都应当实时向 侧袋账户一起份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金不竭东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产一起完成变现并阻隔侧袋机制后，基金不竭东说念主应实时聘任得当《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息暴露  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 关键影响的事项后基金不竭东说念主应实时发布临时公告，并在基金如期回报中暴露特定资产的 运作情况。   （八）本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分， 如将来法律法例或监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管规 则针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当 法式后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    十七、风险揭示 （一）市场风险   证券市场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行情景将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值升值，要是发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得 的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的规划情景受多种身分影响，如市场、时刻、竞争、不竭、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产援助证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评级 下降甚而到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因违约而 产生的证券交割风险。 （三）流动性风险   指基金资产不可速即转变成现金，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在 洞开式基金交游过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位调整的 坚苦，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   投资东说念主在洞开日的洞开时候办理基金份额的申购和赎回，若该日为非港股通交游日，则 基金不竭东说念主有权决定基金是否洞开基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时候为证券交 易所的正常交游日的交游时候，但基金不竭东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若证券交游所交游时候变更或有其他特殊情况，基金不竭东说念主将视情况 对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的预计规 定在划定媒介上公告。   （1）投资市场的流动性风险   基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、股指期货、股票期 权、国债期货、资产援助证券、债券回购、同行存单、银行入款、现金等。上述资产均存在 范例的交游时势，运作时候长，市场透明度较高，运作方式范例，历史流动性情景细密，正 常情况下粗略实时自尊基金变现需求，保证基金按时移交赎回要求。顶点市场情况下，上述 资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根 据过往告诫统计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢顶点市场情 况时，基金不竭东说念主会按照基金合同及关系法律法例要求，实时启动流动性风险移交步调，保 护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金主要投资于红利主题关系股票，投资于本基金界定的红利主题股票不低于非现金 基金资产的80%。本基金界定的红利主题是指基金不竭东说念主从法律法例或监管机构允许投资的 股票中，根据特定的筛选过程并结合不竭东说念主主动管明智商，精选自尊以下条件的高分成的上 市公司股票构建的投资组合：近2年内至少实施了1次分成（包括现金股利和股票股利）且现 金分成率（现金分成/净利润）或股息率（现金分成/市值）处于市场前50%。跟着市场环境、 时刻变革或政策变化等身分导致本基金对红利主题的界定鸿沟发生变动，本基金在审慎研究 的基础上，并履行适当必要的法式后，可根据现实情况调整资红利主题的界定模范。   因此本基金投资行业聚合度可能较高，在正常市场环境下投资标的流动性充足粗略实时 自尊投资者的赎回需求，但在顶点市场情况下可能出现占前一估值日基金资产净值50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性的 情形，届时基金不竭东说念主会按照基金合同及关系法律法例要求，实时启动流动性风险移交步调， 保护基金投资者的正当权益。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性风险：本基 金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得突出基金资产净值的15%。   本基金绝大部分基金资产投资于7个管事日可变现资产，包括可在交游所、银行间市场 正常交游的股票、债券、非金融企业债务融资器用及同行存单，7个管事日内到期或可支取 的逆回购、银行入款，7个管事日内粗略阐明收到的各种应收款项等，上述资产流动本性况 细密。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转变中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额)突出前一 管事日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。   当本基金发生多量赎回情形时，基金不竭东说念主可能接纳以卑鄙动性风险不竭步调，以贬抑 因多量赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分展期赎回，并有权对当日苦求赎回的份额突出前一管事日基金总份额20%的 单个赎回苦求东说念主实施部分展期办理；   （2）暂停赎回；   （3）接纳舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他步调。   基金不竭东说念主在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定， 抽象运用各种流动性风险不竭器用，对赎回苦求等进行戒指调整，看成特定情形下基金不竭 东说念主流动性风险的辅助步调，包括但不限于：   ① 展期办理多量赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的 “九、多量赎回的情形 及处理方式”，详备了解本基金展期办理多量赎回苦求的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及法式。   ③ 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速 支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金坚持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被展期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本粗略分配给现实申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到平允对待。   ⑦实施侧袋机制   投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及 法式。   侧袋机制是一种流动性风险不竭器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用遮挡并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东说念主在基金如期 回报中暴露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不竭东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不竭东说念主估量各项投资运作盘算推算和基金功绩盘算推算时仅需琢磨主袋账 户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的功绩盘算推算不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。 （四）不竭风险   在基金不竭运作过程中，可能因基金不竭东说念主对经济时势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金不竭东说念主的不竭水平、不竭妙技和不竭时刻等对基金收 益水平存在影响。 （五）操作或时刻风险   指关系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面贬抑存在短处或者东说念主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门诓骗、交游猖獗、IT系统 故障等风险。   在洞开式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者过失而影 响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金不竭东说念主、登 记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登记结算机构等等。 （六）合规性风险   指基金不竭或运作过程中，违背国度法律法例的划定，或者基金投资违背法例及基金合 同预筹划定的风险。 （七）本基金荒芜的风险   本基金是夹杂型基金，基金资产主要投资于股票市场与债券市场，因此股市、债市的变 化将影响到基金功绩阐发。本基金天然按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置，但并 不可全都抗争市场举座着落风险，基金净值阐发因此会可能受到影响。本基金不竭东说念主将阐发 专科研究上风，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类居品的深切研究，持续优化组合 配置，以贬抑特定风险。   本基金投资资产援助证券，可能靠近利率风险、流动性风险、现金流展望风险。利率风 险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产援助证券收益。 流动性风险是指在交游敌手有限的情况下，资产援助证券持有东说念主将靠近无法在合理的时候内 以公允价钱出售资产援助证券而遭受损失的风险。资产援助证券的还款起原为基础资产畴昔 现金流，现金流展望风险是指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资产援助证券本 息无法按期或足额偿还的风险。   港股通业务存在逐日额度限制。在香港集合交游整个限公司开市前阶段，当日额度使 用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所持续交游时段，当日额度使用完 毕的，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入交游的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在交游时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交游日日终，中国证券登记结算有限使命公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交游，确定交游现实适用的结算汇 率。故本基金投资靠近汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。   （1）本基金将通过“内地与香港股票市场交游互联互通机制”投资于香港市场，在市 场参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 连接调整，这些限制身分的变化可能对本基金参加或退出当地市场酿成贫苦，从而对投资 收益以及正常的申购赎回产生顺利或迤逦的影响。   （2）香港市场交游规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在“内地与香港股票市场交 易互联互通机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 股更为剧烈的股价波动； 为港股通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险； 暂停提供部分或者一起港股通服务，投资者将靠近在暂停服务时间无法进行港股通交游的 风险。 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交 易服务公司另有划定的除外；因港股通股票权益分配或者转变等情形取得的联交所上市股 票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、转变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得 通过港股通买入或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有看成估量基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。 以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   本基金还投资于国债期货、股指期货、股票期权等繁衍金融器用，而繁衍金融器用属于 高风险投资器用，相应市场的波动也可能给基金财产带来较高风险。   期货交游接纳保证金交游方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金自尊建立或者撑持 期货头寸所要求的保证金而靠近保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性 风险。另外，期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为期货合约与合约标的价 格波动不一致而靠近基差风险。   本基金投资股票期权，可能激励如下风险：股票期权看成一种金融繁衍品，具备一些特 有的风险点。投资股票期权所靠近的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市场风险；繁衍品基 础资产交游量大于市场可报价的交游量而产生的流动性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价 格之间的价钱差的波动所酿成基差风险；无法实时筹措资金自尊建立或者撑持繁衍品合约头 寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交游敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险； 以及各种操作风险。   （1）市场风险 然放大投资风险。将股票看成担保品进行融资交游时，既需要承担原有的股票价钱着落带来 的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付相应的利息和用度，由此承担的 风险可能远远突出平日证券交游。 贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率的上调而加多，将 靠近融资成本加多的风险。 外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的相信关系和担保关系。证 券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债情况实时监控，在一定条件下不错 对投资组合担保资产施行强制平仓，且平仓的品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的控 制，平仓的数额可能突出一起欠债，由此给投资组合带来损失。 易所和证券公司都将可能对融资交游采用相应步调，举例提高融资保证金比例、撑持担保比 例和强制平仓的条件等，以诊治市场安靖运行。这些步调将可能给本金带来杠杆效应裁减、 甚而提前参加追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限奉赵债务，或上市证券价钱波 动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑持担保比例，且不可按照约定的时候追 加担保物时靠近强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指交游敌手违约产生的风险。一方面，要是证券公司莫得按照融资合同的 要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交游时间，证券公司融资业务阅历、 融资业务交游权限被取消或被暂停，证券公司可能无法践约，则投资组合可能会靠近一定的 风险。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资聚合度风险。   起点，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于 A 股其他板块，投资 者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形；其次， 退市风险方面，科创板的退市模范比 A 股其他板块更为严格，违背关系划定的科创板上市公 司将顺利退市，莫得暂停上市和还原上市两方面法式，其靠近退市风险更大，会给基金资产 净值带来不利影响；临了，投资聚合度风险方面，科创板的上市公司均为科技转换成长型， 其买卖模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过踱步投资裁减投资风险， 若股票价钱波动将引起基金净值波动。   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的风 险或收益的任何判断、展望、推选和保证，发起资金也并无谓于对投资者投资失掉的补偿， 投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额持有期限 自基金合同成效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否络续持有，届时发 起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   基金合同成效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额持有东说念主 大会延续基金合同期限。因此，投资者将靠近基金合同提前阻隔的不确定性风险。 （八）其他风险   战争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。   金融市场危险、行业竞争、代理商违约、基金托管东说念主违约等超出基金不竭东说念主自身顺利 贬抑智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。          十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意，在履行适当法式后 变更并公告。 应在决议成效后依照《信息暴露办法》的预筹划定在划定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，基金合同应当阻隔： 衔接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的划定络续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统已经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐回报出具法 律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现、结算保证金关系划定等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各种 基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配的剩余财产鸿沟内按各种别基金份额持有 东说念主理有的该类基金份额比例进行分配。合并类别的基金份额持有东说念主理有的每一份基金份额对 基金财产计帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计关键事项应实时公告；基金财产计帐回报经得当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐回报报中国证监会备案后按照《信息暴露办法》的划定由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 年限。                  十九、基金合同的内容概要 （一）基金合同当事东说念主及权利义务   A、基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其 不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息长途；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主挫伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；   （9）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他权利。 于：   （1）清雅阅读并遵循基金合同、招募说明书、基金居品长途概要、业务规则以及基金 不竭东说念主按照划定就本基金发布的关系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者基金合同阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （10）如实提供基金不竭东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并往往给予更新和补充；   （11）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他义务。   B、基金不竭东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他预筹划定，基金不竭东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并不竭基金财产；   （3）依照基金合同收取基金不竭费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及预计法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合 同及国度预计法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要步调保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）依据基金合同及预计法律划定决定基金收益的分配决策；   （9）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回及转变苦求；   （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄证券持有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （12）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （13）采用、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、管帐等服务的机构并确定关系费率，对该等服务机构的关系步履进行监督和处理；   （14）在不违背法律法例的前提下，制订和调整预计基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交游过户过甚他关系业务的业务规则；   （15）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他权利。            《运作办法》过甚他预筹划定，基金不竭东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以忠实信用、严慎辛勤的原则不竭和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互孤立，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他预筹划定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的步调使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当基 金合同等法律文献的划定，按预筹划定估量并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）按照法律划定要求编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过甚他预筹划定，履行信息暴露及回报义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同过甚他预筹划定另有划定或有权机关另有要求外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向 他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过甚他预筹划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产不竭业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系长途，保 存期限不低于法律法例划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在划定时候发出，而且保证投资者 粗略按照基金合同划定的时候和方式，随时查阅到与基金预计的公开长途，并在支付合理成 本的条件下得到预计长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近结束、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并讲述基金 托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 金合同酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理预计基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金不竭东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效，基金不竭 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东说念主；   （25）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他义务。   C、基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他预筹划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的划定安全防守基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违背基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的情形，应报告中国证监会， 并采用必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他权利。            《运作办法》过甚他预筹划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以忠实信用、辛勤尽职的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业时势，配备有余的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他预筹划定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金预计的关键合同及预计凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，按 照基金合同的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、基金合同过甚他预筹划定另有划定或有权机关 另有要求外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专 业参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不竭东说念主估量的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为预计的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说明基金不竭 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；要是基金不竭东说念主有未施行基金合 同划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系长途，保存期限不低于法 律法例划定的最低年限；   （12）从基金不竭东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或预筹划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过甚他预筹划定，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的划定监督基金不竭东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近结束、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行业监 督不竭机构，并讲述基金不竭东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任 而衔命；   （20）按划定监督基金不竭东说念主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金不竭东说念主 因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他义务。 （二）基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东说念主大会事宜，除法律法例另有 划定或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的权利。   A、召开事由 金不竭东说念主、基金托管东说念主以及得当基金合同约定的基金份额持有东说念主应当依据基金合同约定的相 关法式召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）调整基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （11）法律法例或基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事 项。 托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在基金合同划定的鸿沟内，且对现有基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前 提下，调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式、调整本基金的基金份额 类别的竖立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金不竭东说念主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会划定鸿沟内调整预计 基金认购、申购、赎回、转变、非交游过户、转托管、收益分配等业务的规则；   （6）对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   B、会议召集东说念主及召集方式 基金份额持有东说念主大会由基金不竭东说念主召集。 议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 同）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提 出版面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍 以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金 托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金不竭东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上的基金份额持有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金 份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮挡、烦嚣。   C、召开基金份额持有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 的划定在划定媒介公告会议讲述。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时候和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关过甚预计方式和预计东说念主、书面 表决意见送达的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金不竭东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲述基金不竭东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   D、基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构、基金合同 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不竭东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释得当法律法例、基金合同和会议讲述的划定，并 且持有基金份额的凭证与基金不竭东说念主理有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时候畴昔送达召集东说念主指定的地址。通信开会应 以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议讲述后，在 2 个管事日内连气儿公布关系领导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述划定的方式统计基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经讲述不参与书面表决意见统计的，不 影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主理 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释应得当法律法例、基金合同和会议讲述 的划定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   E、议事内容与法式   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额持有东说念主大会审议决定的事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的讲述后，对原有议事内容的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主理东说念主按照下列第 G 条文定法式确定和公布计票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金不竭 东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；要是基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）                                        、 身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和预计方 式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至少 提前 30 日公布提案，在所讲述的收取表决意见截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下 由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转变基金运作方式、更 换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为 有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交得当会议通 知中划定的阐明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头得当会议讲述划定的 书面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   G、计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议滥觞后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由 基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议滥觞后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任计票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）计票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即要求对所投票数进行从头盘货。计票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对 计票过程给予公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   H、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基金份额持有东说念主 大管帐票完成且计票结果得当法律法例和基金合同划定的决议通过条件之日。 基金份额持有东说念主大会决议成效后应按照《信息暴露办法》的划定在划定媒介上公告。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议。生 效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   I、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   J、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等划定， 但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致、履行适当法式并提前公告后，可顺利 对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但届时法律法例或监管 规则要求召开基金份额持有东说念主大会的，从其划定。 （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   A、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意，在履行适当法式 后变更并公告。 应在决议成效后依照《信息暴露办法》的预筹划定在划定媒介公告。   B、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，基金合同应当阻隔： 衔接的；   C、基金财产的计帐 计帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的划定络续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统已经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐回报出具法 律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现、结算保证金关系划定等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   D、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各种 基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配的剩余财产鸿沟内按各种别基金份额持有 东说念主理有的该类基金份额比例进行分配。合并类别的基金份额持有东说念主理有的每一份基金份额对 基金财产计帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。   F、基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计关键事项应实时公告；基金财产计帐回报经得当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐回报报中国证监会备案后按照《信息暴露办法》的划定由基金财产计帐小 组进行公告。   G、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 年限。 （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同预计的一切争议，各方当事东说念主应尽 量通过协商、斡旋处理。协商、斡旋不可处理的，应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有决定。   争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续忠实、辛勤、尽职地履行基金合同 划定的义务，诊治基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统辖。 （五）基金合同的效率   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募逼近束后经基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后成效。 日止。 金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 持有一份，每份具有同等的法律效率。 和营业时势查阅。                    二十、基金托管条约的内容概要   （一）基金托管条约当事东说念主   A、基金不竭东说念主（或简称“不竭东说念主”）   称呼：嘉实基金不竭有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东说念主：经雷   成立时候：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关：中国证券监督不竭委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织模式：有限使命公司（外商投资、非独资）   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   规划鸿沟：基金召募、基金销售、资产不竭及中国证监会许可的其他业务   存续时间：持续规划   B、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织模式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   规划鸿沟：给与东说念主民币入款；披发短期、中期和持久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时间：持续规划   （二）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查   A、基金托管东说念主根据预计法律法例的划定，对基金不竭东说念主的下列投资运作进行监督   本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含创业板、科创板、存托凭证过甚他照章发 行上市的股票）       、内地与香港股票市场交游互联互通机制下允许买卖的香港集合交游所上市 股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转变债券（含分离交游可转债）、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超 短期融资券、中期单据等）            、资产援助证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、 国债期货、股票期权、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 得当中国证监会的关系划定）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港 股通标的股票的比例不突出股票投资的 50%）                      ；投资于红利主题关系股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%。本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期 货、股票期权过甚他金融器用的投资比例得当法律法例和监管机构的划定。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履行适当法式后， 不错调整上述投资品种的投资比例。基金不竭东说念主应将拟投资的红利主题股票库的具体鸿沟及 时提供给基金托管东说念主。基金不竭东说念主不错根据现实情况的变化，对具体鸿沟给予更新和调整， 并实时讲述基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。红利主题证 券库提供给托管东说念主的时候应不晚于基金成立后 10 个交游日。   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不超 过股票投资的 50%）           ；投资于红利主题关系股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；    （4）本基金不竭东说念主不竭且由本基金托管东说念主托管的一起基金持有一家公司刊行的证券， 不突出该证券的 10％；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产援助证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的一起资产援助证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产援助证券的比例，不得突出该资产援助 证券限制的 10％；    （8）本基金不竭东说念主不竭且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各 类资产援助证券，不得突出其各种资产援助证券所有这个词限制的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金持有资 产援助证券时间，要是其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金若参与股指期货交游，应当遵循下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的    ②每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保 持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差估量）应当占 基金资产的比例为 60%-95%；    ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交游日基金资产净值的 20%；    （12）本基金若参与国债期货交游，应当遵循下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的    ②每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保 持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值，不得突出基金持有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一 交游日基金资产净值的 30%；    （13）本基金不竭东说念主不竭且由本基金托管东说念主托管的一起洞开式基金持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭且由本基金托 管东说念主托管的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通 股票的 30%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金不得当 该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；    （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票施行，与国内照章 刊行上市的股票合并估量；   （19）法律法例及中国证监会划定的其他投资比例限制。   除上述（2）、（9）、（14）、                  （15）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述划定投资比例的，基金 不竭东说念主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情 形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金不竭东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的预计约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起滥觞。 或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平允合理价钱施行。关系交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。关键关联交游应提交基金不竭东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤立董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少 每半年对关联交游事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的划定施行。   B. 基金托管东说念主应根据预计法律法例的划定、                       《基金合同》和本条约的约定，对各种基金 份额的基金资产净值估量、各种基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关系信息暴露材料中登载基金功绩阐发数据等进行复核。   C. 基金托管东说念主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金不竭东说念主违背法律法例的划定 及本条约的约定，应实时领导基金不竭东说念主，基金不竭东说念主收到领导后应实时查对阐明并改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金不竭东说念主对基金托管东说念主领导的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会回报。   D. 基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的投资指示违背法律法例及本条约的划定，应当拒却执 行，实时领导基金不竭东说念主。基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依据交游法式已经成效的指示违背法 律法例和其他预筹划定，或者违背本条约约定的，应当实时领导基金不竭东说念主，并依照法律法 规的划定实时向中国证监会回报。   E. 基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在划定时 间内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金不竭东说念主应积极配合提供关系数据长途和 轨制等。   F. 如启用侧袋机制，在侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等 约定仅适用于主袋账户。   （三）基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查   A. 在本条约的有用期内，在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵循关系法 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金不竭东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设或刊出基金财产的资 金账户和证券账户、期货结算账户及投资所需其他账户、复核基金不竭东说念主估量的基金资产净 值和各种基金份额净值、根据基金不竭东说念主指示办理计帐交收、关系信息暴露和监督基金投资 运作等步履。   B. 基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、无正 当根由未施行或蔓延施行基金不竭东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本条约预筹划定时，应实时以书面模式讲述基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到讲述后应实时查对并以书面模式对基金不竭东说念主发出回函。在限期内，基金不竭东说念主有权 随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不竭东说念主讲述的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金不竭东说念主应依照法律法例的划定回报中国证监会。   C. 基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系长途以供 基金不竭东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在划定时候内回应基金不竭东说念主并改正。对基金 不竭东说念主按照法例要求需向中国证监会提交基金监督回报的，基金托管东说念主应积极配合提供关系 数据长途和轨制等。   （四）基金财产防守   A. 基金财产防守的原则                                       《基 金合同》及本条约另有划定，不得自走运用、刑事使命、分配基金的任何财产。 需其他账户。 金财产的好意思满与孤立。             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他预计法律法例划定外，基金托 管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   B. 《基金合同》成效前召募资金的验资和入账   基金召募期满或基金不竭东说念主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售时，发起资金 提供方、发起资金提供方使用发起资金认购的份额过甚承诺的持有期限得当《基金法》                                      、《运 作办法》等预筹划定的，由基金不竭东说念主在法如期限内聘任得当《证券法》划定的管帐师事务 所进行验资，并出具验资回报，验资回报需对发起资金提供方过甚持有份额进行挑升说明。 出具的验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。   基金不竭东说念主应将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基金 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   C. 基金的银行账户的开设和不竭 托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。   D. 基金进行如期入款投资的账户开设和不竭   基金不竭东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程 中，基金不竭东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系长途。   E. 基金证券账户、结算备付金账户的开设和不竭 算有限使命公司开设证券账户。 金不竭东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定施行。   F. 其他账户的开设和不竭   在本托管条约顽强日之后，本基金被允许从事得当法律法例划定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基金不竭东说念主协助基金托管 东说念主根据预计法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立预计账户。该账户按预计规则使用 并不竭。   G. 债券托管专户的开设和不竭   基金合同成效后，基金不竭东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银行间同行拆借市 场的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金不竭东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司与银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市场债券和资金的计帐。   H. 基金财产投资的预计有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善防守。 基金托管东说念主对其除外机构现实有用贬抑的有价凭证不承担使命。   I. 与基金财产预计的关键合同及预计凭证的防守   基金托管东说念主按照法律法例防守由基金不竭东说念主代表基金签署的与基金预计的关键合同及 预计凭证。基金不竭东说念主代表基金签署预计关键合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有划定外，基金不竭东说念主在代表基金签署与基金预计 的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份本来的原件。关键合同由基金不竭东说念主与基金托管东说念主按划定各自防守，防守期限不少于 法律法例的划定。   对于无法取得两份以上的本来的，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印 件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转变。   （五）基金资产净值估量和管帐核算   A. 基金资产净值的估量和复核 每个管事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目估量，精准到 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别估量基金份额净值。 同》的划定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                           《证券投资基金管帐核算业务指 引》过甚他法律法例的划定。基金资产净值和各种基金份额净值由基金不竭东说念主负责估量，基 金托管东说念主复核。基金不竭东说念主应于每个管事日交游结果后估量得出当日的基金资产净值和各种 基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估量结果复核， 复核无误后以两边约定的方式将复核结果传送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主按照《信息暴露 办法》的划定对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。本 基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户的基金 净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。 及关系法律法例的划定或者未能充分诊治基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 错时，视为该类基金份额净值估值猖獗。当基金份额净值出现猖獗时，基金不竭东说念主和基金托 管东说念主应当立即给予纠正，并采用合理的步调退缩损失进一步扩大；当计价猖獗达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当讲述基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价猖獗达 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案。如法律法例或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。 猖獗，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的顺利损失，基金不竭东说念主应依据《基金合同》及本 条约承担使命。若基金托管东说念主估量的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；否 则基金托管东说念主也应承担未正确履行复核义务的使命。要是上述猖獗酿成了基金财产或基金份 额持有东说念主的欠妥得利，且基金不竭东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金不竭东说念主应 负责向欠妥得利之主体观点返还欠妥得利，基金托管东说念主应提供必要的协助。要是返还金额不 足以弥补基金不竭东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返 还金额进行分配。不竭东说念主应确保基金份额数据的真确性、准确性，对于因不竭东说念主提供的基金 份额数据猖獗导致基金净值估量猖獗的，托管东说念主不承担使命。 算机构等发送的数据猖獗，或国度管帐政策、市场规则变更等非基金不竭东说念主或基金托管东说念主原 因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适当、合理的步调进行查验，但未能发现 猖獗的，由此酿成的基金资产估值猖獗，基金不竭东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿使命。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步调减弱或摈斥由此酿成的影响。 达成一致，基金不竭东说念主不错按照其对各种基金份额净值的估量结果对外给予公布，基金托管 东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。   B. 基金管帐核算   基金不竭东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别孤立时竖立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金不竭东说念主 的处理方法为准。   基金不竭东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务盘算推算进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金不竭东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成；在《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生关键变更 的，基金不竭东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不竭东说念主 不再更新基金招募说明书。   基金不竭东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度回报领导性公告登载在划定报刊上；基金不竭东说念主应当在上半 年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登载在划定网站上，并将中期 回报领导性公告登载在划定报刊上；基金不竭东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成 基金年度回报，将年度回报登载在划定网站上，并将年度回报领导性公告登载在划定报刊上。 《基金合同》成效不及两个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度 回报。   基金不竭东说念主应实时完成报表编制，将预计报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后应实时进行复核，并将复核结果书面讲述基金不竭东说念主；基金不竭东说念主应留足充分的时候， 便于基金托管东说念主复核关系报表及回报。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 不竭东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不竭东说念主提供的回报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一 份。要是基金不竭东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金 不竭东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备 案。   （六）基金份额持有东说念主名册的防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和防守，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应分 别防守基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期限不少于法定最低期限。如不可妥善防守， 则按关系法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期回报和年度回报前，基金不竭东说念主应将预计长途送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将 所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。   （七）争议处理方式   A、本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港相等行政区、澳门 相等行政区和台湾地区法律）统辖，并从其解释。   B、基金不竭东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约预计的争议可通过友好协 商、斡旋处理。但若争议未能以协商、斡旋方式处理的，任何一方有权将争议提交位于北京 的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的， 对仲裁两边当事东说念主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   C、除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他划定。   （八）基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   A. 托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何破裂。本条约约定事项如与法律法例、                             《基金合同》的划定相冲 突的，应以法律法例及《基金合同》的划定为准。   B. 托管条约的阻隔   发生以下情况，经履行适当法式后，本托管条约应当阻隔：            《运作办法》或其他法律法例划定、中国证监会划定或《基金合同》 约定的阻隔事项。   C. 基金财产的计帐   基金不竭东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及预计法律法例的划定对本基金的财产进 行计帐。                二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金不竭东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需 要和市场的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下： （一）长途寄送/发送   初度基金交游（除基金开户外其他交游类型）后的 15 个管事日内向基金份额持有东说念主寄 送或邮件发送开户阐明书和交游对账单。   每月向定制电子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。 送达过失、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留预计方式。 （二）如期定额投资贪图   基金不竭东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资计 划，投资者不错通过销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资贪图的预计规则另行 公告。 （三）在线服务   通过本公司网站www.jsfund.cn，基金份额持有东说念主还可赢得如下服务：   基金份额持有东说念主均可通过基金不竭东说念主网站达成基金交游查询、账户信息查询和基金信 息查询。   投资者不错利用基金不竭东说念主网站获取基金和基金不竭东说念主的各种信息，包括基金的法律 文献、功绩回报及基金不竭东说念主最新动态等长途。   本基金不竭东说念主已通达个东说念主和机构投资者的网上直销交游业务。个东说念主和机构投资者通过 基金不竭东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户长途修改、交游密 码修改、交游苦求查询和账户长途查询等各种业务。 （四）征询服务 居品与服务等信息，可拨打基金不竭东说念主宇宙统一客服电话：400-600-8800（免长途话 费）、(010)85712266，传真：（010）65215577。   公司网址：http://www.jsfund.cn   电子信箱：service@jsfund.cn           二十二、其他应暴露事项 无。            二十三、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                  二十四、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金不竭东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。                             嘉实基金不竭有限公司