中原中证 A500 交易型绽放式指数证券 投资基金鸠合基金招募说明书（由中原 中证 A500 指数证券投资基金转型而来）     基金料理东谈主：中原基金料理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                        紧迫领导   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金由中原中证 A500 指数证券投 资基金转型而来。中原中证 A500 指数证券投资基金经中国证监会《对于准予中原中证 A500 指数证券投资基金注册的批复》              （证监许可20241441 号）准予召募注册，                                      《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》于 2024 年 10 月 31 日见效。   自 2024 年 11 月 18 日起，中原中证 A500 指数证券投资基金慎重转型为中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金，《中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基 金鸠合基金基金合同》见效，原《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好。中国证监会对中原中证A500 指数证券投资基金召募的注册，并不标明其对该基金的投资价值和商场出路作念出内容性判断 或保证，也不标明投资于该基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境成分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主贯穿多量赎回基金产生的流动性风险，基 金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的积极料理风险，本基金的特定风险等。本基金为华 夏中证A500交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称“中原中证A500ETF”）的鸠合基金， 主要通过投资中原中证A500ETF紧密追踪标的指数的发扬，因此本基金的净值会因中原中 证A500ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错 胁制未达约定主见、指数编制机构罢手服务、标的指数变更、成份股停牌或退市等潜在风 险。本基金的预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金和货币商场基金。根据2017 年7月1日履行的《证券期货投资者安妥性料理办法》                        ，基金料理东谈主和销售机构已对本基金重 新进行风险评级，风险评级行动不改变基金的内容性风险收益特征，但由于风险分类圭臬 的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金料理东谈主和销 售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金可投资于资产支捏证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和SPV爽约风险等。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融生息 品，可能濒临的风险包括商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 魄力险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信 用风险、商场风险等。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金料理东谈主将对基金简称进行迥殊标 识，暂停露出侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变面前刻和最终变现价钱皆具有不确定性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投本钱基金之前，请仔 细阅读联系内容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。  投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金产物贵府撮要，全面相识本基金的风险收益特征和产物特点，并充分计议自身的风 险承受才气，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当认真阅读并完全默契基金合 同第二十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理花样。   基金的过往事迹并不预示其异日发扬。  基金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                    中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                    一、媒介   《中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书》依据《中华东谈主 民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                      《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）        、                     （以下简称“《销售办法》”）         《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》             、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息露出料理办法》（以下简称“《信息露出办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金 流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》                 （以下简称“《指数基金指引》”）偏激他关系章程以及《华 夏中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关系章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的职权和义务，应密致查阅基金合同。                    中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                         二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 夏中证 A500 指数证券投资基金转型而来                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，而且，该 ETF 的投资主见和本基金的投资主见 访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基金以中原中证 A500 交易型绽放 式指数证券投资基金为主见 ETF 紧密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，继承绽放式运作花样的基金， 简称鸠合基金               ：指《中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合 基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 放式指数证券投资基金鸠合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 明书》偏激更新             《中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金 产物贵府撮要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等     《基金法》     《销售办法》 往往作念出的改进     《信息露出办法》 往往作念出的改进                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书     《运作办法》 的改进 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其往往作念出的改进     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改进 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投云尔理办法》及联系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的认购、申购、赎回、诊治、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并救助基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 受中原基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构                    中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、诊治、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 金合同》见效日，原《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》自吞并日失效 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金料理有限公司绽放式基金业务国法》，是表率基金料理 东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东谈主、销售机构和投资东谈主共 同校服 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 请求将其捏有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额诊治为基金料理东谈主料理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 理基金申购请求的一种投资花样 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金诊治中转入请求份额总额后的余额) 朝上上一绽放日基金总份额的 10% 投资主见 ETF 份额所得收益、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 金应收申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 露出办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露出网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 置计帐，目的在于有用阻拦并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且继承估值工夫仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                       中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                            三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况    称号：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    缔造日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    筹办东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金料理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                 捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技参谋有限公司                         10%                       共计                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金料理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋有限公司 董事，中信证券外洋、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领本钱料理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。 曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。                     中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票料理委员会主任、钞票料理党委文书。曾任中信证券股份有限公司联想财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。   薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融产物开发小组司理、讨论部讨论员、交易与生息产物业务线产物开发组负责东谈主、 股权生息品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。   李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金料理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投云尔理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金料理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。   刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济讨论所国务院迥殊津贴大家， 二级讨论员，博士生导师。兼任中国政策讨论会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会讨论院特聘兼职训导及广西南宁政府参谋大家。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。   殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副训导、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。   伊志宏女士：零丁董事，博士。训导，博士生导师，主要讨论标的为财务料理、本钱市 场、糜掷经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府迥殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商料理学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商料理学科评议组成员、第五届寰球MBA莳植领导委员会 副主任委员、莳植部工商料理专科素质领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲料剃头展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。   侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 云尔理委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产料理公司(HGI)的 全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司联想财务部行政负                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司联想财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 捏就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险料理等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限就业公司高 级业务司理，中原基金料理有限公司北京分公司副总司理、商场扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行联想资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主捏就业）       ，中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中正本钱料理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文书、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金料理有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金料理有限公司行业讨论员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼）                                     ，硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金料理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投云尔理有限公司副总司理，中原基 金料理有限公司总司理助理、讨论发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看护长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委文书、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限就业公司。曾任中原基金                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东谈主、中原 本钱料理有限公司监事、上海中原钞票投云尔理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限就业公司联想财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投云尔理有限公司，曾任中信基金料理有 限就业公司信息工夫部负责东谈主，中原基金料理有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   李俊先生，硕士。曾任职于北京市金杜讼师事务所证券部。2008年12月加入中原基金管 理有限公司，历任数目投资部讨论员、基金司理助理，中原新趋势生动配置羼杂型证券投资 基金基金司理（2018年1月17日至2021年5月26日历间）、中原新锦绣生动配置羼杂型证券投 资基金基金司理（2019年1月31日至2021年5月26日历间）、中原中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金基金司理（2019年9月17日至2021年12月13日历间）、中原中证全指证 券公司交易型绽放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2020年4月3日至2021年12 月13日历间）、上证金融地产交易型绽放式指数发起式证券投资基金基金司理（2017年12月 理（2021年5月13日至2022年8月22日历间）                          、上证医药卫生交易型绽放式指数发起式证券投 资基金基金司理（2021年5月27日至2022年8月22日历间）、中原中证农业主题交易型绽放式 指数证券投资基金基金司理（2021年12月29日至2024年5月31日历间）、中原中证新动力交易 型绽放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2022年12月27日至2024年5月31日历 间）、中原中证物联网主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年7月22日至2024 年11月7日历间）等，现任中原中证5G通讯主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理 （2019年9月17日起任职）、中原中证银行交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2019 年10月24日起任职）、中原中证全指房地产交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2019 年11月28日起任职）、中原中证全指房地产交易型绽放式指数证券投资基金发起式鸠合基金 基金司理（2019年11月28日起任职）、中原中证银行交易型绽放式指数证券投资基金发起式 鸠合基金基金司理（2019年12月6日起任职）、中原中证东谈主工智能主题交易型绽放式指数证券                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 投资基金基金司理（2019年12月9日起任职）、中原中证5G通讯主题交易型绽放式指数证券 投资基金发起式鸠合基金基金司理（2019年12月10日起任职）、中原中证新动力汽车交易型 绽放式指数证券投资基金基金司理（2020年2月20日起任职）、中原中证东谈主工智能主题交易型 绽放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2020年6月16日起任职）、中原沪港通恒 生交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原沪港通恒生交易 型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原中证生物科技 主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年3月4日起任职）、中原中证光伏产业 指数发起式证券投资基金基金司理（2021年8月17日起任职）、中原中证新动力汽车交易型开 放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2021年9月9日起任职）                                   、中原中证港股通 数证券投资基金基金司理（2022年12月28日起任职）                           、中原中证生物科技主题交易型绽放式 指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2023年3月16日起任职）、中原中证港股通50 交易型绽放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2023年7月6日起任职）、中原中 证A500指数证券投资基金基金司理（2024年10月31日起任职）                                 、中原中证A500交易型绽放式 指数证券投资基金基金司理（2024年11月8日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金料理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金料理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁强者先生，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金料理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金料理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （四）基金料理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选有用措施，留意违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实验胁制东谈主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先原则，堤防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露出。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，基金料理东谈主在履行安妥程序后，本 基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 法例及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不屈正地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关系章程，由国务院证券监督料理机构章程退却的其他行动。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄露在职职时期瞻念察的关系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资联想等信息。   （五）基金料理东谈主的里面胁制轨制   基金料理东谈主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完好的里面胁制体系。该里面胁制体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、胁制程序组成，具体包括胁制环境、风险评估、胁制行动、信息疏通、 里面监控等要素。公司照旧通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，取得 无保寄望见的胁制联想合感性及运行有用性的陈诉。   精粹的胁制环境包括科学的公司治理、有用的监督料理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等有意 委员会。公司料理层缔造了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健计算和表率运作，瞻仰职工的合规称职相识和做事谈德的培养，并 进行捏续莳植。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见罢了的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来胁制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估联系风险 并制定风险胁制轨制。   公司对投资、司帐、工夫系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和圭臬化，并要求完好的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭就业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，相互查验、相互制约。   （1）投资胁制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易料理部负责总共交易的聚合执行。   ①投资决策与执行相分离。投云尔理决策职能和交易执行职能严格阻拦，实行聚合交 易轨制，建立和完善平正的交易分派轨制，确保各投资组合享有平正的交易执行契机。   ②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，留意越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并签订资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于朝上投资权限的操作需要 经过严格的审批程序；交易料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易 执行。   ③警示性胁制。按照法例或公司章程成就千般资产投资比例的预警线，交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性胁制。根据法律、法例和公司联系章程，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述退却进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交易料理部对投资行动进行一线监控；风险料理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极度情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐胁制轨制   ①建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和胁制规程，确保司帐业务有章可循。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了堤防基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。   ④制定了完善的档案救助和财务叮咛轨制。   （3）工夫系统胁制轨制   为保证工夫系统的安全庞杂运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与麇集安全 料理、软硬件的珍贵、数据的备份、信息工夫东谈主员操作料理、危险处理等方面皆制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东谈主事料理轨制， 确保东谈主力资源的有用料理。   （5）监察轨制   公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违游记动的调 查程序和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缔造了反洗钱就业小组手脚反洗钱就业的有意机构，指定有意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理就业；各联系部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面胁制轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信推辞流渠 谈，公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交安妥的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司缔造了零丁于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面胁制轨制的执行情况，确保公司各项经 营料理行动的有用运行。             中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 （1）本公司确知建立、实施和救助里面胁制轨制是本公司董事会及料理层的就业。 （2）上述对于里面胁制的露出真实、准确。 （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展接续完善里面胁制轨制。                      中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息露出负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家继承国 际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又奏凯刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968）              ，10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。甘休 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 18.67%，权重法 下本钱充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、产物研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、面孔支捏团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投云尔理托管业务托管阅历、保障资金托                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等 业务阅历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和蜕变精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，尽力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大家、贴心折务的管家、让 价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”                      ，以蜕变的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构罢了可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，接续蜕变托管系统、服务和产物：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私 募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，奏凯托 管国内第一只券商荟萃资产料理联想、第一只 FOF、第一只信托资金联想、第一只股权私 募基金、第一家罢了货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 救助， 罢了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力接续普及,频年来取得业内千般奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融蜕变 “十佳金融产物蜕变奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内惟一取得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产料理“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报谈》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融蜕变“十佳金融产 品蜕变奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一 等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经巨擘媒体《亚洲银大师》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”                                            、“20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖；                                “中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，       《证券时报》            “2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”                                ；2022 年 1 月荣获中央国 债登记结算有限就业公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好答理托管银行”三项大奖；            “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限就业公司“2022 年度优秀资产托管机构”                          、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业蜕变英华奖“托管 蜕变奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（寰球性股份行）            ”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务隆起机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极度评 选“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产料理竞争力讨论案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项； 产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投云尔理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限就业                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、执行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行就业，2022 年 5 月 权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联糜掷金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士讨论生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险胁制部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等范围有深切的讨论和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务计算情况   甘休 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面胁制轨制   招商银行确保托管业务严格校服国度关系法律法例和行业监管轨制，坚捏称职计算、规 范运作的计算理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，堤防和化解计算风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞间隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险胁制轨制，确保托管业务信息真实、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的接续改进和各项业务轨制、过程的接续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险堤防体系：   一级里面胁制及风险堤防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行细腻和胁制；总行 风险料理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并无情内控普及料理               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 建议。   二级里面胁制及风险堤防是招商银行资产托管部缔造风险合规料理联系团队，负责部门 里面风险细腻和胁制，实时发现里面胁制弱势，无情整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室陈诉。   三级里面胁制及风险堤防是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，除名内胁制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面胁制隐敝各项业务过程和操作法子、隐敝总共团队和岗亭，并 由沿途东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以堤防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面胁制的查验、评价部门零丁于里面胁制 的建立和执行部门。   （4）有用性原则。里面胁制有用性包含里面胁制联想的有用性、里面胁制执行的有用 性。里面胁制联想的有用性是指里面胁制的联想隐敝了总共应暖和的紧迫风险，且联想的风 险应酬措施安妥。里面胁制执行的有用性是指里面胁制大略按照联想要求严格有用执行。   （5）适当性原则。里面胁制适当招商银行托管业务风险料理的需要，并大略跟着托管 业务计算政策、计算方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与我行其他业务步地阻拦，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险堤防的目的。   （7）紧迫性原则。里面胁制在罢了全面胁制的基础上，暖和紧迫托管业务紧迫事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面胁制大略罢了在托管组织体系、机组成就、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营后果。   （1）完善的轨制开辟。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、料理要求                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 明确，餍足风险料理全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，继承加密、直连花样传输数据，数据执行异域实时备份，总共的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户贵府风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律法例和其他关系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息工夫系统风险胁制。招商银行对信息工夫系统机房、权限料理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，总共电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的济急备份料理措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立精粹的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源料理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法例的章程及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示推辞执行，独立即文告基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交易程序照旧见效的投资指示违反法律、行政法例和 其他关系章程，或者违反基金合同约定，实时以书面体式文告基金料理东谈主进行整改，整改的 时限应适当法律法例及基金合同允许的调整期限。基金料理东谈主收到文告后应实时查对阐明并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                        中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                          五、联系服务机构  （一）销售机构  称号：中原基金料理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  筹办东谈主：张德根  网址：www.ChinaAMC.com  基金料理东谈主可根据关系法律、法例的要求，遴荐适当要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。具体代销机构名单请参见基金料理东谈主网站公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金料理东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中原基金料理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  筹办东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海                     中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 筹办东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所（中原中证A500指数证券投资基金验资机构） 本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（迥殊等闲合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（迥殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 筹办电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹办东谈主：蒋燕华                      中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     六、基金的历史沿革与存续    中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金由中原中证 A500 指数证券投 资基金转型而来。中原中证 A500 指数证券投资基金经中国证监会《对于准予中原中证 A500 指数证券投资基金注册的批复》              （证监许可20241441 号）准予召募注册，基金料理东谈主为华 夏基金料理有限公司，基金托管东谈主为招商银行股份有限公司。中原中证 A500 指数证券投资 基金自 2024 年 10 月 25 日起至 2024 年 10 月 29 日进行公开召募，募蚁合束后基金料理东谈主向 中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，                       《中原中证 A500 指数证券投资基金基 金合同》于 2024 年 10 月 31 日见效。    基金料理东谈主根据《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》的约定，经与基金托管 东谈主协商一致，决定将中原中证 A500 指数证券投资基金转型为中原中证 A500 交易型绽放式 指数证券投资基金鸠合基金，并据此改进《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》。    自 2024 年 11 月 18 日起，中原中证 A500 指数证券投资基金慎重转型为中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金，《中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基 金鸠合基金基金合同》见效，原《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。    《中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》见效后，贯穿 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基 金料理东谈主应当在按期陈诉中赐与露出；贯穿 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东谈主应当 金合并或者休止基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                七、基金份额的申购、赎回与诊治   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他花样办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平日交易日的交易时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻变更或实 际情况需要，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息露出办法》的关系章程在章程媒介上公告。   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金自 2024 年 11 月 18 日起绽放 日常申购、赎回等业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻无情申购、赎回或诊治请求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行联想； 行遴荐基金份额类别； 在校服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准；                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 基金料理东谈主必须在新国法动手实施前依照《信息露出办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，千般基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回请求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在基金料理东谈主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次沿途赎回。具体业务 办理请除名基金料理东谈主直销机构及中原钞票的联系章程。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请除名各代销机构的联系章程。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 胁制的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与胁制。具体见基金料理东谈主联系公告。 限制。基金料理东谈主必须在调整前依照《信息露出办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构章程的程序，在绽放日的具体业务办理时刻内无情申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是 否见效以基金登记机构阐明为准。   基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立，赎回是否见效以基金登记机构阐明为准。   投资东谈主赎回请求奏凯后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同关系条件处理。   基金料理东谈主应以交易时刻扫尾前受理有用申购和赎回请求确今日手脚申购或赎回请求                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有用性进行 阐明。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售 机构章程的其他花样查询请求的阐明情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定奏凯，而仅代表销售机构如实 吸收到请求。请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况，投资者应实时 查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：          申购金额（含申购费）            前端申购费率           申购金额           申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：            捏有期限                赎回费率          捏有期限 ＜ 7天             1.50%          捏有期限 ≥ 7 天            0.00%   对捏续捏有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将沿途计入基金财产。 费率或收费花样实施日前依照《信息露出办法》的关系章程在章程媒介上公告。 内容不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销联想，针对投资者按期或不按期地开展基 金促销行动。在基金促销行动时期，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错 安妥调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率除名联系法律法例以及监管部门、自律国法的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的联想花样   （1）当投资者遴荐申购 A 类基金份额时，申购份额的联想方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的联想方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的联想方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的联想方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过错产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产总共。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，申购金额为1,000.00元，则申购职守的前 端申购用度和取得的A类基金份额联想如下：                                 申购1                申购金额（元，a）            1,000.00               适用前端申购费率（b）             1.20%             净申购金额（c=a/（1+b）                           ）          988.14               前端申购费（d=a-c）            11.86               A类基金份额净值（e）            1.2300                申购份额（f=c/e）           803.37   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下：                               申购2                       中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                 申购金额（元，a）               5,000,000.00                 前端申购费（b）                    1,000.00                 净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                 A类基金份额净值（d）                  1.2300                 申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购取得的 C 类基金份额联想如下：        申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的联想方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，捏有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其取得的净赎回金额联想如下：        赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元        净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其取得的净赎回金额联想如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的千般基金份额净值在今日收市后联想，并在 T+1日内公告。遇迥殊情况，经履行安妥程序，不错安妥蔓延联想或公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求 时，基金料理东谈主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求 被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应 实时复原申购业务的办理，具体时刻以基金料理东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应 按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部 分可展期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有 东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理花样   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金诊治中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金诊治中转入请求份额总额后的余额)朝向前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的沿途赎回请求时，按平日赎回 程序执行。   （2）部分展期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有勤勉或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求展期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐展期赎回或取 消赎回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被肃除。展期的赎回请求与下一绽放日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础联想赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动展期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （4）本基金发生多量赎回的，在单个基金份额捏有东谈主朝向前一绽放日基金总份额 20% 以上的大额赎回请求情形下，如果基金料理东谈主以为支付沿途投资东谈主的赎回请求有勤勉或认 为因支付沿途投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金料理东谈主不错展期办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①如果基金料理东谈主以为有才气支付其他投资东谈主的沿途赎回请求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回请求按平日赎回程序进行。对于单个投资东谈主朝向前一 绽放日基金总份额 20%以上的大额赎回请求，基金料理东谈主在剩余支付才气范围内对其按比 例阐明当日受理的赎回份额，未阐明的赎回部分作自动展期处理。展期的赎回请求与下一 绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础联想赎回 金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时遴荐取消赎回的，则当 日未获受理的部分赎回请求将被肃除。   ②如果基金料理东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回请求也有勤勉时，则总共投资东谈主的赎 回请求（包括单个投资东谈主朝上基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东谈主的赎回申 请）皆按照上述“（2）部分展期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他花样在 3 个交易日内文告基金份额捏有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 的千般基金份额净值。 重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金诊治   基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，联系国法由基金料理东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与联系机构。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适当法律法例的其他非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于适当条件的非交易过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   （十五）按期定额投资联想   基金料理东谈主不错为投资东谈控制理按期定额投资联想，具体国法由基金料理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理按期定额投资联想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资联想最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务国法决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有章程的除外。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金料理东谈主不错根据联系业务国法受理基金份额捏有东谈主通过中国 证监会认同的交易场所或者交易花样进行份额转让的请求。具体由基金料理东谈主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或联系公告。   （十九）如联系法律法例允许基金料理东谈控制理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金料理东谈主可制定相应的业务国法并开展联系业务，并依照《信息露出办法》的关系章程进行               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 公告。  （二十）基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主内容利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     八、基金的投资   （一）投资主见   通过对主见 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的酬金。 本基金力求日均追踪偏离度的统统值不朝上 0.35%，年追踪过错不朝上 4%。   （二）投资范围      本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了 投资主见，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可诊治债券、可交换债券偏激 他经中国证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 捏证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）                       、银行入款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业 务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行安妥程序后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。      如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行安妥程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的花样投资于主见 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合主见 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产迥殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 数成份股、备选成份股的花样申购主见 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基金无 法取得饱胀数目的股票时，基金料理东谈主有权通过投资非成份股等进行安妥的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深切讨论的基础上，通过定性分析、定量分析等花样， 筛选相应的存托凭证投资标的。   联接对异日商场利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的讨论发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益庞杂、流动性精粹的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地罢了投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的生息器具。   基金参与股指期货交易，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴荐流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交易，应当按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的。基金料理 东谈主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以堤防期权投资的风险。   基金参与国债期货交易，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东谈主将 充分计议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   本基金将深切分析资产支捏证券的商场利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面成分，揣测资产爽约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶持继承订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可诊治债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与讨论，重心遴荐有 较好盈利才气或成长出路的上市公司的可诊治债券、可交换债券，并在对应可诊治债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的计算情景，从 财务压力、融资安排、异日的投资联想等方面推测、并通过实地调研等花样阐明上市公司对 转股价的修正和转股意愿。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券手脚组合流动性料理器具，提高基金的资金使用后果，以融入资金满 足基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地罢了投资主见，在加强风险堤防并校服审慎原则的前提下，本基金可根据投 云尔理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   异日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，除名法律法例的章程，履行安妥程序后相应调整和更新联系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏 证券范畴的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券，不得 朝上其千般资产支捏证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用等第下落、不再适当投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得朝上其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （10）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总 市值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上 一交易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 朝上上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得朝上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数联想；   （16）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （17）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：   ①出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的 50%；                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均联想；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并联想；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适当上述 章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的迥殊情 形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东谈主 之外的成分甚至基金投资比例不适当上述第（1）项章程的比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的迥殊情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资不适当上述（18）章程的，基金料理东谈主 不得新增证券出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行安妥程序 后，则本基金投资不再受联系限制，自动校服届时有用的法律法例或监管章程。   为珍贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实验胁制东谈主或者                              中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先的原则，堤防利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露出。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。     法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制或以变更后的章程为准。     （五）标的指数     异日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不适当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会陈诉并无情惩处决策，如诊治运作花样，与其他基金合 并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时期，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息除名基金份额捏有东谈主利益优先原则救助基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市或停牌风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金料理东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时 春联系成份股进行调整。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为中证 A500 指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率×5%。     （七）风险收益特征     本基金为主见 ETF 的鸠合基金，主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险 与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。     （八）主见 ETF 发生联系变更情形的处理花样                    中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行安妥程序后由投资于主见 ETF 的联 接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，届时将由基金料理东谈主另行公告。   （九）基金料理东谈主代表基金哄骗推进或债权东谈主职权的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                   九、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的主见 ETF 份额、千般有价证券、银行入款本息、基金应 收申购款偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的救助和责罚   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                   十、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例章程需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币商场器具、资产支捏证券、 股指期货、国债期货、股票期权和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三） 估值原则   基金料理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》                                       、 监管部门关系章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应继承最近交易日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不可真实反馈公允价值的， 应酬报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中计议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征计议。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。继承估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额按照估值日主见 ETF 的基金份额净值估值，若估值日为                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。如果基金料理东谈主以为按上 述价钱不可客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最 能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）交易所商场上市交易的公开刊行的可诊治债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价交易的债券及第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券及第估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，继承估值工夫确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支捏证券，继承估值工夫确定公允价值。   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应继承估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，继承估值工夫确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按期的股票、初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批交易取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关系章程确定公允价值。               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，继承估值工夫确定其公允价值。 时期继承第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   捏有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，继承最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的章程估值。 会的联系章程进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的平正性。 章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 两边协商惩处。   根据关系法律法例，基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一问候见的，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说光芒，按照基金料理东谈主对基金净值信息的联想结果对外赐与公布。   （五）估值程序 份额的余额数目联想，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个估值日联想基金资产净值及千般基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。   （六）估值过错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基 金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错酿成估值过错，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的就业东谈主应当对由于该 估值过错遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿就业。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据联想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错就业方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错就业方承担；由于估值过错就业方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估值过错就业方对径直损失承担抵偿 就业；若估值过错就业方照旧积极调和，而且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。   （2）估值过错的就业方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值过错的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 就业方仍应酬估值过错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果取得不 当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额 加上照旧取得的欠妥得利返还的总和朝上其实验损失的差额部分支付给估值过错就业方。   （4）估值过错调整继承尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的花样。   估值过错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的就业方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值联想出现过错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值联想差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的就业，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐就业方由基金料理东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹办后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议执行，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   ②若基金料理东谈主联想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 捏有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照差错进度各自承担相应的就业。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的联想结果，天然屡次重新联想和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的联想结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值联想过错而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金净值信息由基金料理东谈主负责联想，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个 绽放日交易扫尾后联想当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值联想结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）迥殊情况的处理 金资产估值过错处理。 入款银行等机构发送的数据过错、遗漏，关系司帐轨制变化、商场国法变更或由于其他不可 抗力等非基金料理东谈主与基金托管东谈主的原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、适 当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过错或虽发现过错但因前述原因无法实时更正而 酿成的基金份额净值联想过错，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金料理东谈主、基               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 金托管东谈主应积极采选必要的措施减轻或排斥由此酿成的影响。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                 十一、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准。若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配花样是现金分成； 金料理东谈主可对千般别基金份额折柳制定收益分派决策，吞并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无要紧内容不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主 大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派花样等内容。   （五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露出办法》 的关系章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 捏有东谈主的现金红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的联想方法，依照《业务国法》 执行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                    十二、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律法例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》见效后与基金联系的信息露出 用度；   （5）《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货交易用度；   （8）基金投资主见 ETF 的联系用度（包括但不限于主见 ETF 的交易用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户珍贵用度；   （12）按照国度关系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。料理费的联想方法如下：   H＝E×0.15%/当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费                    中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的联想方法如下：   H＝E×0.05%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费联想方法如下：   H＝E×R/当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据关系法例及相应公约章程， 按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）     《基金合同》见效前的联系用度根据《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 的约定执行；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金料理东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据联系法律法例及中国证监会的关系章程不得列入基金用度的面孔。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、联想公式、收取花样和使用花样请详见本招募说明 书“七、基金份额的申购、赎回与诊治”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的联想花样”中的联系章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                 十三、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关系章程编制基金司帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露出办法》的关系章程在章程媒介公告。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                  十四、基金的信息露出   （一）本基金的信息露出应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露出办法》、                                    《流动性风 险料理章程》、《基金合同》偏激他关系章程。   （二）信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程露出基金信息，并保证所露出信息的真实性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予露出的基金信息通过中国 证监会章程媒介露出，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和花样查阅或者 复制公开露出的信息贵府。   （三）本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露出的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金信息露出 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露出的信息继承阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的国法及具体程序，说明基金产物的特点等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当依照法律法例最大限制地露出影响基金投资者决策的沿途事                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息露出及基 金份额捏有东谈主服务等内容。            《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产救助及基金运作监督等 行动中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个就业日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金休止运 作的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵府撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府撮要、《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金产物贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管公约登载在章程网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在章程网站露出一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，露出绽放日千般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露出半年度和年度                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 临了一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的联想花样及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在章程网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过适当《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在章程网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 露出该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露出基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1） 基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 《基金合同》休止、基金计帐；   （3） 诊治基金运作花样、基金合并；   （4） 更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 （5） 基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，     基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6） 基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （7） 基金料理东谈主变更捏有百分之五以上股权的推进，基金料理东谈主的实验胁制东谈主变更； （8） 基金召募期延长或提前扫尾召募； （9） 基金料理东谈主高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有意基金托管部门负责东谈主发     生变动； （10） 基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金料理东谈主、基金托     管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； （11） 波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12） 基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务联系行动受到要紧行     政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务     联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； （13） 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实验控     制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或     者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； （14） 基金收益分派事项； （15） 料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提花样和     费率发生变更； （16） 任一类基金份额净值计价过错达该类基金份额净值百分之零点五； （17） 本基金动手办理申购、赎回； （18） 本基金发生多量赎回并展期办理； （19） 本基金贯穿发生多量赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项； （20） 本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求； （21） 发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时； （22） 基金料理东谈主继承舞动订价机制进行估值； （23） 主见 ETF 变更或标的指数变更； （24） 基金变更份额类别成就； （25） 基金推出新业务或服务； （26） 基金信息露出义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，联系信息露出 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开知道。   基金合同休止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉领导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中露出本基金捏有的资产支捏证券总额、资产 支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内总共的资产支捏证券明细。基金料理东谈主应在基 金季度陈诉中露出本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例 和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金料理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中露出本基金参与股指期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的交易政策和交易主见。   基金料理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中露出本基金参与国债期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的交易政策和交易主见。   基金料理东谈主应在按期信息露出文献中露出本基金参与股票期权交易的关系情况，包括投 资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总 体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主见。   基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒介露出                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金料理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中露出参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等，并就陈诉期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念密致说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息露出义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息露出，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息露出事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出料理轨制，指定有意部门及高档料理东谈主 员负责料理信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息露出内容与 形态准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈诉、 更新的招募说明书、基金产物贵府撮要、基金计帐陈诉等公开露出的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊露出本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息，并保证联系报送信 息的真实、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露出信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介露出信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介露出信息，而且在不同媒介上露出吞并 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主普及信息露出服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律国法的联系章程。 前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列支。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息露出的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露出基金信息：   （九）法律法例或监管部门对信息露出另有章程的，从其章程。               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                    十五、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施程序   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘适当《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并露出专项 审计宗旨。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 阐明相应侧袋账户千般别基金份额捏有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购请求。 基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并露出 主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时期基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额餍足基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   实施侧袋机制时期，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取料理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产复原流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采选 将特定资产赐与处置变现等花样，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产沿途完成变现并休止侧袋机制后，基金料理东谈主实时遴聘适当《证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并露出专项审计宗旨。   （八）侧袋机制的信息露出   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露出”部分章程的基金净值信息露出花样和 频率露出主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂 停露出侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金按期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在按期陈诉中单独进行露出。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、联系章程不一致的，以届时的法律法 规、联系章程为准，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥程序后，在对基金份 额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、调整或补充， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                       十六、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金为 ETF 鸠合基金，基金资产主要投资于主见 ETF，在多数情况下将救助较高的 主见 ETF 投资比例，基金净值可能会随主见 ETF 的净值波动而波动，主见 ETF 的联系风 险可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪过错胁制未达约定主见：   ①主见 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖主见 ETF 时所产生的价钱各别、交易成本和交易冲击。   ③基金调整资产配置结构时所产生的追踪过错。   ④基金申购、赎回成分所产生的追踪过错。   ⑤基金现金资产遭殃所产生的追踪过错。   ⑥基金的料理费和托管费所产生的追踪过错。   ⑦其他成分所产生的偏差。   本基金为主见 ETF 的鸠合基金，但由于投资方法、交易花样等方面与主见 ETF 不同， 本基金的事迹发扬与主见 ETF 的事迹发扬可能出现各别。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍贵，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的料理和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会陈诉并无情惩处决策，如更换基金标的指数、诊治运作花样，与其他 基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金 份额捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、诊治运作花样，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金料理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息除名基金份额捏有东谈主利益优先原则维                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 捏基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与联系商场发扬 存在各别，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌或退市，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份股发生彰着负面事件面 临退市风险，本基金和主见 ETF 可能会春联系成份股进行调整，从而可能产生追踪偏离、 追踪过错胁制未达约定主见的风险。   证券商场价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 商场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的计算情景受多种成分影响，如商场、工夫、竞争、料理、财务等皆会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交易过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、推辞支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价钱下落，或者债券回购交易到期时 交易敌手方不可履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率高潮，本基金捏 有债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果商场利率下落，债券利息的再投资收益 将濒临下落的风险。   ③收益率弧线风险                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体计算环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券商场的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力下落。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金料理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：   在主见ETF暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金料理东谈主可 能无法马上、低成土产货调整基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于绽放式基金的迥殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应酬赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第五部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与诊治”，密致了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错综合利用备用的流动性风险料理器具以 减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回请求被暂停接受或展期办理、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金继承舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 鸠合基金，投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的主见 ETF 不错在二级商场上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，往往情况                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 下游动脾气况精粹。然则在主见 ETF 暂停交易或者暂停赎回或个股流动性不及等的迥殊情 况下，基金料理东谈主可能无法马上、低成土产货调整基金投资组合，可能会对基金赎回款项的 支付产生影响。   （4）多量赎回情形下的流动性风险料理措施   当本基金发生多量赎回情形时，基金料理东谈主不错继承以下游动性风险料理措施：   ①展期办理多量赎回请求；   ②暂停接受赎回请求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险料理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险料理器具，对赎回请求等进行限定调整， 手脚特定情形下基金料理东谈主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   ① 展期办理赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第五部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎回的 情形及处理花样”，密致了解本基金展期办理赎回请求的情形及程序。   在此情形下，投资者的部分赎回请求可能将被展期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第五部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理花样”，密致了解本基金暂停接受 赎回请求的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主的部分或沿途赎回请求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ③ 减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第五部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理花样”，密致了解本基金减速支付 赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般平日情形下有所蔓延。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。    ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十三部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 密致了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回或减速支 付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错继承舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。   当基金继承舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的冲击成本大略分派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤 并得到平正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   在实验投资操作过程中，基金料理东谈主可能限于学问、工夫、训导等成分而影响其对相 关信息、经济步地和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹发扬不一定捏续优 于其他品种。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融生息品。投资期权、期货等金 融生息品主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者救助生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司爽约而产生损失的风险。                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （6）操魄力险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者消弱，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券捏有东谈主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予 SPV 在资产支捏证券刊行后一按期限内以一 订价钱向投资者收购部分或沿途证券的职权，则在商场条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一职权从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可罢了其参与证券化交 易所预测的投资收益主见的可能性。   （4）SPV 爽约风险：在以债务器具（债券、单据等）手脚证券化交易载体，也即交易 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。   本基金可按照法律法例章程及基金合同约定投资畅通受限证券，但由于畅通受限证券 在锁按期内无法变现，处于锁按期内的证券可能因为商场调整的影响而出现价钱波动的风 险。   本基金参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险。濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）商场风险。证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的商场风险。   联系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面胁制存在弱势或者东谈主为成分酿成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诈骗、交易过错、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 影响交易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险胁制联系业务国法，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证 券交易资金进行前端额度胁制，由于执行、调整、暂停该胁制，或该胁制出现极度等，可 能影响交易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法胁制的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   侧袋机制属于流动性风险料理器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用阻拦并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露出基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 诊治等业务，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主 将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧 袋账户对应特定资产的变面前刻和最终变现价钱皆具有不确定性，而且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 请求办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时期，因本基金不露出侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金定 期陈诉中露出陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。基金料理东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主联想各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需计议主袋 账户资产，因此本基金露出的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   往还、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金料理东谈主 自身径直胁制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。 券商场精深规则等作出的空洞性描摹。销售机构根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构继承的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才气与产物风险之间的匹配试验，并须随时暖和本基金风险等第的联系情况，严慎 作出投资决策。   基金料理东谈主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其异日事迹发扬。 基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者风物”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书            十七、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐  （一）    《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后两日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行联系程序后，                   《基金合同》应当休止： 的； 指数不适当要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会 对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律意 见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的千般基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例要求的最低期 限。             中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书            十八、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。             中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书           十九、基金托管公约的内容摘录 基金托管公约的内容摘录见附件二。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                 二十、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金料理东谈主和代销机构提供。   基金料理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基金份额捏有 东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务面孔。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金料理东谈主根据捏有东谈主账户情况按期或不按期发送对账单，但由于基金份额捏有东谈主在本 公司未翔实填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金料理东谈主无法送出的除外。   指随基金交易对账单不按期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交易   捏有中国开辟银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资答理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交易的联系公约，接受本公司关系服务条件并办理联系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、诊治、贵府变更、分成花样变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短深信务   投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按期 通过邮件、短信体式取得商场资讯、产物信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                      中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、转变个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东谈主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或无情建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或无情建议。               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书            二十一、招募说明书存放及查阅花样  本基金招募说明书公布后，置备于基金料理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。              中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                二十二、备查文献                                   。                                   。  （二）存放地点  备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅花样  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金料理有限公司                                二〇二四年十一月十五日                       中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金料理东谈主   （一） 基金料理东谈主简况   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限就业公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   筹办电话：400-818-6666   （二） 基金料理东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他关系章程，基金料理东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进职权，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于主见 ETF 所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适当关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、诊治、 转托管、按期定额投资、收益分派和非交易过户等业务国法；   （17）基金料理东谈主有权根据反洗钱法律法例的联系章程，联接基金份额捏有东谈主洗钱风险 情景，采选相应合理的胁制措施；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关系章程，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算花样 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁,对所料理的不同基金折柳料理，折柳记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关系章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选安妥合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的章程，按关系章程联想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关系章程，履行信息露出及陈诉义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资联想、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开露出前应予守秘，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关系章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，而且保证投资者 大略按照《基金合同》章程的时刻和花样，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：捏续计算   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200283 号   （二）基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他关系章程，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全救助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、基金交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全救助基金财产；   （2）缔造有意的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备饱胀的、及格的老练               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金折柳成就账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）救助由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程另有章程外，在 基金信息公开露出前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主联想的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息露出事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具宗旨，说明基金料理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东谈主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关系章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临遣散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督料理机构，并文告基金料理东谈主；                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席本基金或主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会，对本基金或主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）认真阅读并校服《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府撮要等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息露出，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》休止的有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）校服基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交易及业务国法；   （10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其真实性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和国法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，休止《基金合同》                       ；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作花样；   （5）调高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额联想，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低销售服务 费率或调整收费花样；   （3）增多、减少、调整基金份额类别成就；   （4）本基金采选其他花样参与主见 ETF 的申购赎回；   （5）在法律法例、中国证监会允许的范围内调整关系基金认购、申购、赎回、诊治、 收益分派、非交易过户、转托管、按期定额投资等业务的国法；   （6）经履行安妥程序，基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集花样 集； 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 份额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主无情书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 无情书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 无情提议的基金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告花样 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决花样；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常联想议东谈主姓名及筹办电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通讯花样、寄托的公证机关偏激筹办花样和筹办东谈主、表决 宗旨寄交的截止时刻和收取花样。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵守。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的花样   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会花样、通讯开会花样或法律法例、监管机构允许的 其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明适当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 而且捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证露馅，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他花样在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面花样或 会议公告约定的其他花样进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的花样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内贯穿公布联系 领导性公告，法律法例及监管机构另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的花样收取基金份额捏 有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的寄托东谈主捏 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明适当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话或其他花样进行表决，或者继承麇集、电话或其他花样授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体花样由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。在会议召开花样上，本基金亦可 继承其他非现场花样或者以现场花样与非现场花样相联接的花样召开基金份额捏有东谈主大会， 会议程序比照现场开会和通讯花样开会的程序进行。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会筹办的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条章程程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 筹办花样等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的花样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或基金合同另有 约定外，诊治基金运作花样、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金 与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采选记名花样进行投票表决。   采选通讯花样进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔神话明，不然提交适当会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文告章程的表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议动手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 个就业日内按照法律法例和中国证监会联系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。   九、对于本基金所捏主见 ETF 份额哄骗表决权的花样   鉴于本基金是主见 ETF 的鸠合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额哄骗与主见 ETF 联系的捏有东谈主职权，如主见 ETF 捏有东谈主大会召集权、参加主见 ETF 捏 有东谈主大会的表决权。联想参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有主见 ETF 份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。联想结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东谈主，如经基金料理东谈主阐明其单独或共计                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 捏有的本基金基金份额所对应的主见 ETF 份额不少于主见 ETF 总份额的 10%的，可对主见 ETF 哄骗基金份额捏有东谈主大会的召集权。   如主见 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主有权躬行出席/出具表 决宗旨或以代理投票授权寄托书委用代表出席/出具表决宗旨，并有权按照所捏有的本基金 基金份额对应的主见 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以主见 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东谈主的寄托以本基 金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主折柳捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应折柳                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东谈主大会的联系章程以本节迥殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分联系约定。   本基金侧袋机制实施时期，如果主见 ETF 召开捏有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含主见 ETF，折柳确定本基金主侧袋账户对于主见 ETF 的表决权及相应表决票数。主见 ETF 捏有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分派原则、执行花样   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准。若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配花样是现金分成； 金料理东谈主可对千般别基金份额折柳制定收益分派决策，吞并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无要紧内容不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主 大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 分派时刻、分派数额及比例、分派花样等内容。      五、收益分派决策真实定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露出办法》 的关系章程在章程媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的联想方法，依照《业务国法》 执行。      七、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。         第四部分 与基金财产料理、运用关系用度的索求、支付花样与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金联系的信息露出费 用； 用度等）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值                    中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 后剩余部分的 0.15%年费率计提。料理费的联想方法如下：   H＝E×0.15%/当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的联想方法如下：   H＝E×0.05%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费联想方法如下：   H＝E×R/当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关系法例及相应公约章程，按用度 实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失； 的约定执行； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了 投资主见，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可诊治债券、可交换债券偏激 他经中国证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 捏证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）                       、银行入款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行安妥程序后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。      如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行安妥程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏 证券范畴的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券，不得 朝上其千般资产支捏证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用等第下落、不再适当投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得朝上其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （10）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总 市值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上 一交易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 朝上上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得朝上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数联想；   （16）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （17）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：   ①出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均联想；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 的股票合并联想；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适当上述 章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的迥殊情 形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东谈主 之外的成分甚至基金投资比例不适当上述第（1）项章程的比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的迥殊情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资不适当上述（18）章程的，基金料理东谈主 不得新增证券出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动校服届时有用的法律法例或监管章程。   为珍贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实验胁制东谈主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先的原则，堤防利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。联系交易必须事                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露出。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制或以变更后的章程为准。             第六部分 基金资产净值的联想方法和公告花样   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在章程网站露出一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，露出绽放日千般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露出半年度和年度 临了一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同拔除和休止的事由、程序以及基金财产计帐花样   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 见效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，                    《基金合同》应当休止： 衔接的； 标的指数不适当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律宗旨书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的千般基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例要求的最低 期限。               第八部分 争议惩处花样   因本《基金合同》产生或与之联系的争议，各方当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、 统一不可惩处的，应将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时有用的仲裁国法按照等闲 程序进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有约束力，除非 仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，各自赓续诚实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》章程的义务，珍贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样  《基金合同》正本一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各 捏有一份，每份具有同等的法律遵守。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                     中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     附件二：基金托管公约摘录                      一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（也可称资产料理东谈主）   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成立时刻：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限就业公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续时期：100 年   计算范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产料理；                            （四）从事特定客户资产 料理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：捏续计算              二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。 成份股。为更好地罢了投资主见，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可诊治 债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期 权、国债期货）、资产支捏证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融 资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行安妥程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 安妥程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏 证券范畴的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券，不得 朝上其千般资产支捏证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用等第下落、不再适当投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得朝上其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （10）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总 市值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上 一交易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 朝上上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得朝上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数联想；   （16）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （17）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：   ①出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的 50%；                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均联想；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并联想；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适当上述 章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的迥殊情 形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东谈主 之外的成分甚至基金投资比例不适当上述第（1）项章程的比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的迥殊情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资不适当上述（18）章程的，基金料理东谈主 不得新增证券出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行安妥程序 后，则本基金投资不再受联系限制，自动校服届时有用的法律法例或监管章程。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制或以变更后的章程为准。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。联系交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露出。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，确定适当条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适当关系章程进行监督。对于不适当章程的银 行入款，基金托管东谈主不错推辞执行，并文告基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应适当如下章程： 入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主资 格的吞并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得朝上 20%；投资 于不具有基金托管东谈主阅历的吞并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计 不得朝上 5%。   关系法律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金料理东谈主履行安妥程序 后，可相应调整投资组合限制的章程。 位职责、风险胁制措施和监察稽核轨制，切实堤防关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按期入款业务的监督与核查，审查、复核联系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责胁制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才气等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥酿成基金财产损失的， 不由基金托管东谈主承担就业。   （2）基金料理东谈主负责胁制流动性风险。流动性风险主要包括基金料理东谈主要求沿途提前                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可满 足基金平日结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等 波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险胁制轨制的开辟。如因基金料理东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主在疏于料理的就业范围内承担由此酿成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格校服《基金法》                                     、《运作 办法》等关系法律法例，以及国度关系账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与适当阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 配合公约》     （以下简称“《总体配合公约》”），确定《入款公约书》的形态范本。《总体配合 公约》和《入款公约书》的形态范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法例对《总体配合公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金料理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹办东谈主和筹办电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发相差款余 额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切就业。   （6）基金料理东谈主应在《入款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，料理东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具慎重书面阐明书。变更文告的投递 花样同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹办东谈主变更，应实时加盖公 章书面文告对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款公约书》中章程，因按期入款产生的存单不得被质押或以                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 任何花样被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行签订的《总 体配合公约》、       《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主救助和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在 《入款公约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”）        ，该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定筹办东谈主；若入款银行分支机构代为救助入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行无情补办请求，基金料理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的花样快递或上门托福至托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中章程，对于存期朝上 3 个月的按期入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的关系时限要求实时回复。 基金料理东谈主有就业督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪 用、盗取的就业由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹办东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话参谋。入款到期前基金                   中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 料理东谈主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金料理东谈主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果文告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具联系说明文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需 按原公约约定利率和实验展期天数支付展期利息。   如果在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东谈主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行签订的《入款公约书》执行。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违反关系法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式文告基金料理东谈主在 10 个就业日内纠正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金料理东谈主在 由基金料理东谈主承担。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法 规及行业圭臬的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算花样。基金料理东谈主有就业确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金料理东谈主认同全商场交易敌手。 基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东谈主监 督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续时期基 金料理东谈主不错调整交易敌手名单，但应将调整结果至少提前一个就业日书面文告基金托管东谈主。 新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 但不得再发生新的交易。如基金料理东谈主根据商场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结 算花样的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东谈主协商惩处。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券商场的交易国法进行交易，并负 责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金料理东谈主确定的时刻 内仍未承担爽约就业偏激他联系法律就业的，基金料理东谈主不错但无义务对相应损失先行赐与 承担，然后再向联系交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与充分的协助与配合。基金托管东谈主则根 据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得 按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何损结怨就业。   （五）本基金投资畅通受限证券，应校服《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证 券关系问题的文告》等关系监管章程。 期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 就业公司、中央国债登记结算有限就业公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 事会批准的关系基金投资畅通受限证券的投资决策过程、风险胁制轨制。基金投资非公开发 行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金料理东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的花样阐明收到上述贵府。   基金料理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采选积极有 效的措施，在合理的时刻内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活勤勉时，基金料理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 付结算。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金料理 东谈主应保证上述信息的真实、完好，并应至少于拟执行投资指示前两个就业日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时刻进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，甚至托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担就业。                      、《托管公约》审核基金料理东谈主投资畅通受限 证券的行动。如发现基金料理东谈主违反了《基金合同》                       、《托管公约》以偏激他联系法律法例的 关系章程，应实时文告基金料理东谈主，并呈报中国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的罪人、违纪以及违反《基金合同》、                                  《托管公约》的 投资指示不予执行，独立即文告基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不执行时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。 露出所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单据业务进行讨论，认真评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适当法律法例及监管机构的 联系章程。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当校服严慎计算的原则，配备工夫 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务过程，有用堤防和控 制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值联想、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息露出、基金宣 传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话、邮件或书面领导等花样文告基金料理东谈主 限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金料理东谈主应以书面体式给基金托管                中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述 规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主 对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金料理东谈主应在章程 时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金料理东谈主应 积极配合提供联总共据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易程序照旧见效的指示违反法律、行政法 规和其他关系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主实时纠正，由此造 成的损失由基金料理东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正。           三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主 联想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、联系信息露出和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 执行或无故蔓延执行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管公约偏激他关系章程时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文告后应不才一就业日前实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东谈主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在章程 时刻内回话并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和真实性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 经基金料理东谈主的耿介指示，不得自交运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 实验有用胁制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主救助时期的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的就业。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 料理东谈主采选措施进行催收，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 东谈主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的诈骗、顽强、罪恶或收歇等原因给基金资产酿成的损失等不承担就业。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 有东谈主东谈主数适当《基金法》、            《运作办法》等关系章程后，基金料理东谈主应将属于基金财产的沿途 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时刻内，基金料理东谈主应遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和料理                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 户”）   ，救助基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华 夏中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金” （以中国证监会准予注册的称号为 准）  ，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金料理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业，基 金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程执行。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按关系章程开立、使用并料理；若无联系章程， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的关系章程，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和商场监控中心的登录用户名及密               中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 码文告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必 实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金料理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按关系章程使用 并料理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的救助   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限就业公司或单据营业中心的代救助库，什物救助凭证由基金托管东谈主捏有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对存 放在基金托管东谈主之外机构实验有用胁制的有价凭证不承担救助就业。   （八）与基金财产关系的要紧合同的救助   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件折柳由基金料理东谈主、 基金托管东谈主救助。除本公约另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧 合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将正本投递基金托管东谈主处。 因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金料理东谈主 负责。要紧合同的救助期限为基金合同休止后不少于 20 年，法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。   对于无法取得二份以上的正本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。               五、基金资产净值联想与复核   （一）基金资产净值的联想、复核与完成的时刻及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   千般基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目联想，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错缔造 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个就业日联想基金资产净值、千般基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按章程公告。   基金料理东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的 章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。 基金的基金司帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一问候见的，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的 书面说光芒，按照基金料理东谈主对基金净值信息的联想结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露出主袋账 户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值过错的处理花样   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制执行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐 处理原则，折柳独随即成就、记录和救助本基金的全套账册，春联系各方各自的账册按期进 行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （七）基金财务报表的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书      基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文告基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。      基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个就业日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年扫尾之日 起 2 个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度陈诉 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关系章程为准。基金年度陈诉中的财务司帐 陈诉应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同见效不及 两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。                 六、基金份额捏有东谈主名册的救助      基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和救助，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应折柳救助基金份额捏有东谈主名册，基金托管东谈主保存期不少于 20 年，法律法例或监管 部门另有章程的，从其章程。如不可妥善救助，则按联系法律法例承担就业。      在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金料理东谈主应将关系贵府送交基金 托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好性。基金料理东谈主和托管 东谈主不得将所救助的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义 务。                 七、适用法律与争议惩处花样      联系两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的争议可通过友好协商、调 解惩处。如经友好协商、统一未能惩处的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该会那时有用的仲 裁国法按等闲程序进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对两边当事东谈主具有约 束力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。      争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，珍贵基金份额捏有东谈主的正当权益。      本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台 湾地区法律）统辖并从其解释。              八、托管公约的变更、休止与基金财产的计帐      （一）托管公约的变更程序                  中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的章程有任何突破。   （二）基金托管公约休止的情形 个月内无其他安妥的托管机构衔接其原有职权义务； 个月内无其他安妥的基金料理公司衔接其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                         中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     附件三：标的指数编制决策             （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证 A500 指数从各行业及第市值较大、流动性较好的 500 只证券手脚指数样本，以反 映各行业最具代表性上市公司证券的举座发扬。   一、指数称号和代码   指数称号：中证 A500 指数   指数简称：中证 A500   英文称号：CSI A500 Index   葵文简称：CSI A500   指数代码：000510   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本及第方法   同中证全指指数的样本空间。   畴昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果为 C 及 以下的上市公司证券；   （2）及第同期餍足以下条件的证券手脚待选样本：   样本空间内总市值名次前 1500；   属于沪股通或深股通证券范围；   对主板证券，在所属中证三级行业内目田畅通市值占比不低于 2%；   （3）在待选样本中，优先及第三级行业目田畅通市值最大或总市值在样本空间内名次 前 1%的证券手脚指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田畅通市值及第一定数目证券，使 样本数目达到 500 只，且各一级行业目田畅通市值分散与样本空间尽可能一致。   四、指数联想                 中原中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   指数联想公式为：                      陈诉期样本的调整市值            陈诉期指数 =                × 1000                          除数   其中，调整市值=∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的联想方法、除数 修正方法参见联想与珍贵详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不朝上 10%， 前五大样本权重共计不朝上 40%。   五、指数样本和权重调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时刻折柳为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交易日。   权重因子随样本按期调整而调整，调整时刻与指数样本按期调整实施时刻同样。不才 一个按期调整日前，权重因子一般固定不变。每次调整的样本比例一般不朝上 10%。按期 调整成就缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内目田畅通市值占比不低于 1%,仍手脚 待选样本；选样方法(4)中的入选法子在前 400 名的新样本优先参加，在前 600 名的老样本 优先保留。   迥殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并，分拆等情形的处理，参照联想与珍贵详情处理。当沪股通或深股通证券 范围发生变动导致样本不再餍足互联互通阅历时，指数将相应调整。