国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放  式指数证券投资基金发起式聚首基金       更新招募诠释书      （2024 年第一号）    基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司    基金托管东说念主：海通证券股份有限公司                  国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                                               目              录        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                         要紧指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    曩昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 有有色金属矿产资源储量的上市公司证券四肢待选样本； 业平分别录取名次靠前的 3 只证券四肢指数样本，不及 3 只时则全部入选；在剩 余待选样中，按照曩昔一年日均总市值由高到低名次循序递补参加指数，直至样 本数目达到 40 只。 以使单个样本权重不跨越 10%。    关联标的指数具体编制有盘算推算及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投老本基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分讨论自身的风险承受才略，感性判断商场，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出零丁决策。投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 险、流动性风险、运作经管风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。   本基金可投资资产支抓证券，主要存在与基础资产关连的风险、与资产支抓 证券关连的风险、与专项盘算推算经管关连的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才略及限制走动风险、 强制平仓风险等。   本基金可根据法律法例的规矩参与转融通证券出借业务，存在流动性风险、 信用风险和商场风险等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里走动机制关连的风险可能奏凯或迤逦成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于存托凭证或取舍 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金为发起式基金，《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动散伙，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述散伙规矩 被取消、改造或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩 实行。   《基金合同》见效满三年后基金不竭存续的，连合 50 个就业日出现基金份 额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额抓有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金合同可能散伙的不细则性 风险。   本基金为 ETF 聚首基金，看法 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于看法 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 聚首基金，主要通过投资于看法 ETF 追踪标的指数发扬，投 资者投资于本基金濒临追踪弱点掌握未达约定看法、指数编制机构罢手服务、成      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应雅致阅读基金合同、本招募 诠释书、基金家具贵寓概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者酣畅” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行就业。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发扬的保证。   基金经管东说念主依照恪称职守、竭诚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募诠释书更新事由为基金司理变更等关连事项，关连变更自 2024 年 除非另有诠释，本招募诠释书其他所载内容截止日为 2023 年 8 月 7 日。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                   第一部分         序论   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》                      （以下简称“《流动性风险经管 规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称“《指数基金 指引》”）和其他关联法律法例规矩以及《国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放 式指数证券投资基金发起式聚首基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募诠释书不存在职何虚伪记录、误导性讲述或者紧要遗 漏，并对其委果性、准确性、完满性承担法律就业。本基金是根据本招募诠释书 所载明的贵寓央求召募的。本基金经管东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募诠释书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                   第二部分         释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金发起式聚首基金 基金发起式聚首基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金托管公约》及对该 托管公约的任何灵验矫正和补充 放式指数证券投资基金发起式聚首基金招募诠释书》偏激更新 证券投资基金发起式聚首基金基金家具贵寓概要》偏激更新 证券投资基金发起式聚首基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其经常作念出的矫正     《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁 布机关对其经常作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其经常作念出的矫正     《流动性风险经管规矩》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 经管规矩》及颁布机关对其经常作念出的矫正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其经常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救济基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受国泰基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调动、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 怒放日 范基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同遵守 运作，由基金经管东说念主、基金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指 基金经管东说念主职工中照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一按时限的证券投资基金 经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不少 于3年     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金份额抓有期限不少于 3 年的基金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规矩的条件，央求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调动为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入 央求份额总和后的余额）跨越上一怒放日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的选贤举能 据价值、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 走动的债券等 刊及《信息暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 数 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，而且该 ETF 的投资看法 和本基金的投资看法肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资看法。本基 金的看法 ETF 为国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金 的投资看法相似，细腻追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化， 选拔怒放式运作方式的基金，简称“聚首基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设基金代码，并分别计 算和公告基金份额净值 不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 场推论、销售以及基金份额抓有东说念主服务的用度 值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公正对待，如改日法律法例变动，基金经管东说念主在履行适当门径后，可对 前述舞动订价机制的界说进行诊治 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第三部分       基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   推断东说念主：辛怡   推断电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓舞称号                   股权比例       中国建银投资有限就业公司                    60%           意大利忠利集团                     30%         中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建设银 行总行、中国建银投资有限就业公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合革新就业小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费革新就业小组办公室（国务院农村综合革新就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年         国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限就业公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 主任（主抓就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建设银行总 行、中国建银投资有限就业公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，零丁董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建设银行江苏省分行就业，先后任职于盘算推算处、信贷处、外洋业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行就业，历任外洋部副总司理、资金 盘算推算部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国外洋金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资经管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金经管有限公司零丁董事。2017 年 3 月起任公司零丁董事。   吴群，零丁董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，经管接头部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主抓就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   冯丽英，零丁董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建设银行 东说念主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国外洋金融 有限就业公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产经管有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限就业公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建设银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金经管 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建设银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金经管有限就业公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金经管有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企革新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老看法日历 2040 三年抓有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动机动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金经管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金经管有限公司，历任信息工夫部工程师、运营经管部总监助理、运营经管 部副总监，现任运营经管部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险经管部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和资产经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金 经管有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限就业 公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息工夫部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋信赖投资 公司、万家基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司，历任 家具盘算推算部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   （1）现任基金司理   朱碧莹，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于华安基金。2020 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2024 年 11 月起任国泰中证 有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金和国泰中证 半导体材料开采主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金的基金经        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理。      （2）历任基金司理      本基金自基金合同见效之日起至 2024 年 11 月 7 日由吴可凡担任基金司理， 自 2024 年 11 月 8 日起于今由朱碧莹担任基金司理。   本基金经管东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等经管东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等关连东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的 投资经管关连东说念主员担任成员，看管长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门淡薄的公司举座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门淡薄的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金经管东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 照章召集基金份额抓有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金经管东说念主承诺 建立健全里面掌握轨制，遴选灵验措施，退守违反《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，遴选灵验措施，退守下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会掩饰的其他行径。 家关联法律、法例及行业圭表，竭诚信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特意损伤基金份额抓有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、扰乱、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、浪掷权益，不按照规矩履行职责；     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 关连的走动行动；   （8）违反证券走动局面业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱， 滋扰商场次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特意含有虚伪、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会掩饰的行径。 度，遴选灵验措施，退守违反基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关连的走动行动；   六、基金经管东说念主里面掌握轨制   基金经管东说念主为小心和化解经营运作中濒临的风险，保证经营行动的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作门径与掌握措施，形成了 公司完满的里面掌握体系，并通过相应的具体业务掌握经过来严格实施。   为保证里面掌握的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实行 的规章轨制体系并伙同业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面掌握轨制进      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 行实时的更新和诊治，以得当公司经营行动的变化，约束增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司经营运作正当合规，形成称职经营、圭表运作的经营理念；   （2）小心和化解风险，晋升经营经管效益，确保公司经营的肃肃运行和受 托资产的安全完满，收尾公司抓续、结识、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的委果、准确、完满、实时；   （4）重视公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面掌握应遮盖公司的各项业务、统共部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等统共业务过程和业务要领。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面掌握轨制，公司全体职工 必须死力重视里面掌握轨制的灵验实行。   （3）相互零丁和制约原则。公司根据业务的需要成立相对零丁的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制约。里面掌握的检 查评价部门必须零丁于各业求实行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）得当性原则。公司里面掌握应根据公司经营业务发展、新家具的开发、 金融翻新、法律法例以及商场环境的变化等实时诊治和完善，以保证里面掌握的 灵验性和得当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，异常是研究、投资、实行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对要紧业务成立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法裁减运作成本，晋升 经济效益，力求以合理的掌握成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 零丁董事和监事会的监督职能，并在职工中加强劳动说念德训导和风险不雅念，形成 了诚信为本和肃肃经营的企业文化。公司董事会对里面掌握原则进行领导，对公       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 司建立里面掌握系统和救济其灵验性承担最终就业；公司经营经管层对里面掌握 进行经管、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险掌握就业， 既相互零丁，又相互配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险掌握 体系。   （2）公司依据自身经营特色建立了包括各岗亭以看法就业制自控、关连部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源经管轨制，健全激勉收敛机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相得当的劳动操守和专科才略。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的看法和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险掌握门径和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险掌握经过，并在试验业务中加以掌握。   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权尺度和经过，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面管帐掌握，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务圭表、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账经管，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责，投资 和走动、走动和计帐、基金管帐和公司管帐等要紧岗亭不得有东说念主员的叠加。要紧 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠说念和相易机制，明确答复机制旅途和业务 讲演体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，收尾自下而 上的实时答复和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的研究经管、投资决策和走动经管等轨制体系，以 收尾投资经管业务掌握。   （11）公司制定例范的信息暴露经管办法，约束优化完善机制经过，确保公     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 开暴露信息的委果、准确、完满、实时。   （12）公司对里面掌握建立与实施情况进行监督查验，评价里面掌握的灵验 性，发现里面掌握颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面掌握轨制的实行情况，确保公司各项经营经管行动的灵验运行。   基金经管东说念主保证以上对于里面掌握轨制的暴露委果、准确，并承诺基金经管 东说念主将根据商场变化和业务发展约束完善里面掌握轨制，切实重视基金份额抓有东说念主 的正当权益。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通金融广场   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通金融广场   成立时刻：1988 年 8 月 15 日   法定代表东说念主：周杰   注册老本：130.6420 亿元东说念主民币   批准成立机关及批准成立文号：中国东说念主民银行银复【1988】383 号   组织形式：股份有限公司   存续期间：抓续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2013】1643 号   推断电话：021-23180000   推断东说念主：蔡冰晶   海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于 1988 年，是国内最 早成立的大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券走动所挂牌上 市并完成定向增发，H 股于 2012 年 4 月在香港联合走动所挂牌上市。现在公司 注册老本金为 1306420 万东说念主民币。   海通证券设资产托管部，现有员器具有多年金融从业经历，丰富的证券关连 业务训戒。全员具备基金从业经历，职工的学历均在本科以上，硕士以上学历占   周杰先生，工学硕士，2016 年 10 月 28 日于今担任公司董事长，2016 年 7 月于今担任公司党委布告。1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司 投资银行部就业；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限 公司投资部司理、副总司理、董事长兼总司理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月担 任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总司理；2002 年 1 月至 2016 年 7       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 月，先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号:0363）执 行董事兼副行政总裁、实行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月，先后担任上海上实（集团）有限公司规划总监、实行董事兼 副总裁、实行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副布告；2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号:601607；于香港 联交所上市，股份代号:02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委布告；2009 年 1 月于今担任中芯外洋集成电路制造有限公司（于纽约证券走动所上市，股份代 号:SMI；于香港联交所上市，股份代号:00981）非实行董事。周先生 2016 年至 今任上海证券走动所监事、薪酬委员会主任，2016 年于今任上海证券同行公会 会长，2017 年于今任上海金融业联合会副理事长，2016 年于今任上海上市公司 协会理事会副会长，2016 年于今任中国互联网金融协会会员代表，2017 年于今 任上海金融搭理师协会会长，2017 年于今任上海市仲裁委仲裁人。    陈春钱先生，1963 年诞生，经济学博士，于 1997 年 10 月加入海通证券， 自 2012 年 3 月起担任总司理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员 会主任、信息工夫治理委员会副主任、资产配置委员会委员，2017 年 2 月起享 受公司副总司理待遇，2021 年 3 月起担任公司金融家具委员会副主任。陈先生 如故中国证券业融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同行公会证券纠纷 斡旋专科委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于海通证 券担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任公司深圳分公司业务 部负责东说念主；1998 年 1 月至 2000 年 3 月担任外洋业务部副总司理；2000 年 3 月至 理部（深圳）总司理；2006 年 5 月至 2013 年 2 月担任销售走动总部总司理，其 间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总司理。陈先生 2015 年 1 月担任 证通股份有限公司董事。    凌如水先生，海通证券资产托管部总司理，领有证券从业经历与基金从业资 格。自 1995 年已有 26 年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业 务经管、证券钞票经管、资产托管业务经管等就业。其中 1995 年至 2001 年在交 通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 上虞营业部担任总司理等职务，在此期间其经管的证券营业部连合七年荣获“十 佳营业部”荣誉。2013 年于今分别在海通证券企业及私东说念主客户部和资产托管部 担任副总司理、总司理，负责公司专科机构客户钞票经管业务和资产托管业务管 理。   海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历，是国 内第一家取得证券投资基金托管经历的证券公司，海通证券恒久遵照“求实、开 拓、肃肃、不凡”的经营理念，约束加强风险经管和里面掌握，严格履行托管东说念主 的各项职责，切实重视资产抓有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质地的托管 服务。   二、基金托管东说念主的里面掌握轨制   严格遵守国度关联法律、法例、监管法则和公司里面规章轨制，小心和化解 基金托管业务经营风险，确保托管资产的完满和安全，切实保护基金份额抓有东说念主 权益，确保托管资产的运作及关连信息暴露得当国度法律、法例、监管法则及相 关合同、公约的规矩，查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患，保证托管业务安全、有 效、肃肃运行。   （1）全面性原则。里面掌握应当浸透到基金托管业务的决策、实行、监督 的全过程和各个操作要领，遮盖统共的部门和岗亭，并由全体东说念主员参与，任何决 策或操作均应当有案可查；   （2）要紧性原则。基金托管业务的里面掌握应当在全面掌握的基础上，关 注基金托管业务运作的要紧业务事项和高风险鸿沟；   （3）制衡性原则。岗亭建设应权责分明、相对零丁、相互制衡，通过切实 可行的措施来摒除里面掌握的盲点。   （4）得当性原则。里面掌握体系应同基金托管业务鸿沟、业务范围、竞争 景况和风险水平及业务其他环境相得当，里面掌握轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度计谋、法律及经营经管的需要，当令进行相应修改和完善；里面 掌握应当具有高度的泰斗性，任何东说念主不得领有超出里面掌握收敛的权力，里面控      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 制存在的问题应当得到实时反馈和纠正；   （5）审慎性原则。内控与风险经管必须以小心风险、审慎经营、保证托管 资产的安全与完满为起点；托管业务经营经管必须按照“内控优先”的原则， 在新增业务时，先作念好关连轨制建设；   （6）就业根究原则。各业务要领都应有明确的就业东说念主，并按规矩对违反制 度的奏凯就业东说念主以及对负有引导就业的负责东说念主进行问责。   根据《基金法》、          《证券投资基金托管业务经管办法》等法律法例，基金托管 东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管经管规章轨制，确保基金托管业 务运行的圭表、安全、高效，包括《海通证券证券投资基金托管业务经管办法》、 《海通证券证券投资基金托管业务里面掌握经管办法》、                         《海通证券证券投资基金 托管业务信息暴露经管办法》、              《海通证券证券投资基金托管业务守秘经管规矩》、 《海通证券证券投资基金托管业务钤记及加密开采经管规矩》、                            《海通证券基金托 管业务从业东说念主员行径圭表》、             《海通证券证券投资基金托管业务档案经管规矩》等， 并根据商场变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干合理，工夫系统 完满零丁，业务经管轨制化，中枢功课区实行闭塞经管，关联信息暴露由专东说念主负 责。   基金托管东说念主通过基金托管业务各要领风险的事前揭示、事中掌握和过后稽核 的动态经管过程来实施里面风险掌握，为了保障内控经管的灵验实行，聘任立信 管帐师事务所（特殊平日合伙）对基金托管业务运行进行里面掌握评审。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据《基金法》、          《运作办法》和关联证券法例的规矩，基金托管东说念主对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹画、 基金经管东说念主报恩的计提和支付、基金托管东说念主报恩的计提和支付、基金的申购资金 的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的正当性、合规性进行监督和核 查。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违反《基金法》、                       《运作办法》等关联证券法例 和《基金合同》的行径，应当实时文书基金经管东说念主给予纠正，基金经管东说念主收到通 知后实时查对说明并进行诊治。基金托管东说念主有权对文书县项进行复查，督促基金 经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能实时纠正的，基金托     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 管东说念主须答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记径，须立即报 告中国证监会，同期文书基金经管东说念主限期纠正。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第五部分      关连服务机构  一、基金份额销售机构     机构称号                        机构信息               地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦   国泰基金经管      15-20 层   有限公司直销      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000     柜台               传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com  具体名单详见本基金基金份额发售公告、基金经管东说念主网站或其他关连文献。 基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。  二、登记机构  称号：国泰基金经管有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  推断东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  推断电话：021-31358666  传真：021-31358600  推断东说念主：丁媛  承办讼师：早晨、丁媛  四、审计基金财产的管帐师事务所       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平日合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实行事务合伙东说念主：李丹    推断电话：021-23238888    传真：021-23238800    推断东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关联规矩，并经中国证监会证监许可【2023】433 号文（《对于准予国泰 中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金注册的 批复》）准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同类别。在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基 金资产入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购 基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建设基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将分别筹画基金份额净值并公告。投资东说念主可自行取舍 认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间如通达相互调动业务，关连约定见届时公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无试验性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行适当门径后，基金经管东说念主可 增多、减少或诊治基金份额类别建设、罢手现有基金份额类别的销售、对基金份 额分类办法及法则进行诊治等，诊治实施前需依照《信息暴露办法》的关联规矩 在规矩媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   三、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金的发售将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金份额发售公 告、基金经管东说念主网站或其他关连文献，基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。   得当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且抓有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有规矩的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及筹画公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售 服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                   认购费率             M﹤50 万元                   0.80%             M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购 用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推论、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    本基金选拔金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的筹画公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，筹画公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，筹画公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的筹画公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）基金认购份额余额的处理方式    认购份额的筹画保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此弱点产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式筹画出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式筹画出：    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   六、认购安排   投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金经管东说念主和基金销售机构 细则，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的关连公告。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的关连业务办理法则。 构规矩的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金经管东说念主将认购无效 的款项退回。 笔认购央求单独筹画。认购一接受理不得捣毁。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确 实领受到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   投资东说念主单笔认购最低金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及走动级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金经管东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或关连公告。   七、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主 统共，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   八、发起资金的认购   基金经管东说念主鼓舞资金、基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额抓有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金经管     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 东说念主届时发布的公告。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第七部分      基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及 招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念专揽理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金经管东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行见效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列就业： 期入款利息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动散伙，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述散伙规矩被取消、改造或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩实行。   《基金合同》见效满三年后基金不竭存续的，连合 20 个就业日出现基金份 额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主 应当在按时答复中给予暴露；连合 50 个就业日出现前述情形的，基金合同散伙，     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 不需召开基金份额抓有东说念主大会。  法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金经管东说念主 网站或其他关连文献，基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金经管 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式，基金投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关连公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述怒放日及 怒放时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时刻在关连公告中规矩。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在关连公告中规矩。   在细则申购开动与赎回开动时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回或调动 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一怒放日该 类基金份额申购、赎回或调动的价钱。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹画； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东说念主 必须在新法则开动实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构规矩的门径，在怒放日的具体业务办理时刻内淡薄 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。若资金在规矩时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金经管东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。基金份额抓有东说念主赎复活效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。如遇走动所或交 易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管 东说念主及基金托管东说念主所能掌握的因素影响业务处理经逾期，赎回款项划付时刻相应顺 延。   基金经管东说念主应以走动时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日四肢申购        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机 构如实领受到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求确切 认时刻进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息暴露办法》的关联规矩在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及走动级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 则该次赎回时必须一皆赎回。 各销售机构对基金走动账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规 定为准。 比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请参见关连公告。 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险掌握的需要，可遴选上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体见基金经管东说念主关连公告。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 份额的数目限制。基金经管东说念主必须在诊治实施前依照《信息暴露办法》的关联规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资 产入网提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场推论、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：             申购金额（M）                   申购费率               M﹤50 万元                  1.00%              M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基 金份额时收取。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对抓续抓有期长于或就是 7 日的基金份额抓有东说念主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：           赎回份额抓续抓有期（Y）                  赎回费率                  Y﹤7 日                   1.50%                  Y≥7 日                   0.00%   （注：赎回份额抓续抓有期，以该份额在登记机构的登记日开动筹画。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介 上公告。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作圭表遵照关连法律法例以及 监管部门、自律法则的规矩。 性不利影响及不违反基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金抓续营销计 划，按时和不按时地开展基金抓续营销行动。在基金抓续营销行动期间，基金管 理东说念主不错按关连监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主适当调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的筹画方式   （1）A 类申购份额的筹画方式如下：   本基金 A 类基金份额选拔金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元   申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    （2）C 类申购份额的筹画方式如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的筹画方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额抓有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 抓续抓有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元    即：基金份额抓有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的抓 续抓有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为 10,047.00 元。    例：某基金份额抓有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 抓续抓有期跨越 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额抓有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的抓 续抓有期跨越 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金 份额的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行适当门径，不错适当延伸筹画或公告。改日若商场情况发生变化，或看法 ETF 净值筹画和发布时刻发生变化，或试验需要，经中国证监会允许，本基金可 相应诊治基金份额净值筹画和公告时刻或频率并提前公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 导致基金经管东说念主无法筹画当日基金资产净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理东说念主合计有必要暂停本基金申购的情形。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金经管 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项将退还给 投资东说念主。发生上述第 10 项情形时，基金经管东说念主不错遴选比例说明等方式对该投 资东说念主的申购央求进行限制，基金经管东说念主有权推辞该等全部或者部分申购央求。在 暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求或减慢 支付赎回款项： 基金份额抓有东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 导致基金经管东说念主无法筹画当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 经管东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理东说念主合计有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东说念主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条目处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受 理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额 总和后的余额）跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才略支付基金份额抓有东说念主的全部赎回 央求时，按正常赎回门径实行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主合计支付基金份额抓有东说念主的赎回央求有 艰辛或合计因支付基金份额抓有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消 赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日不竭赎回，直到全部赎回为止； 取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。缓期的赎回央求与下 一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额抓有东说念主在 提交赎回央求时未作明确取舍，基金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东说念主跨越上一怒放日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求跨越 上一怒放日基金总份额 20%以上的部分，基金经管东说念主不错缓期办理赎回央求；对 于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求未跨越 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求一 并办理。即当基金经管东说念主合计有才略支付该基金份额抓有东说念主当日赎回央求未跨越 金经管东说念主合计支付该基金份额抓有东说念主当日赎回央求未跨越 20%的部分偏激他基 金份额抓有东说念主的赎回央求有艰辛或合计因支付该等赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。缓期的赎 回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额 的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则，对 于未能赎回部分，如该基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时取舍取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：连合 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得跨越 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金经管东说念主网站等方式在 3 个走动日内文书基金份额抓有东说念主，诠释关联处理方法， 并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息暴露办法》的关联规矩，最迟于从头怒放日在规矩媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头怒放申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十二、基金调动   基金经管东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 关连法则由基金经管东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关连机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响且条件具备的情 况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会招供的走动局面或者交 易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金经管东说念主公 告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、得当法律法例的其他非走动过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵寓，对于得当条件的非走动过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   十五、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。   十六、按时定额投资盘算推算   基金经管东说念主不错为投资东说念专揽理按时定额投资盘算推算，具体法则由基金经管东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按时定额投资盘算推算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金经管东说念主在关连公告或更新的招募诠释书中所规矩的按时定 额投资盘算推算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的规矩或关连公告。   十九、如关连法律法例允许基金经管东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，基金经管东说念主可制定 和实施相应的业务法则。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第九部分      基金的投资   一、投资看法   通过主要投资于看法 ETF，细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于看法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地收尾投资看法，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场地 政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、可调动债券（含分离走动可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支抓 证券、同行存单、银行入款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于看法 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金经管东说念主在履行适当门径后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金为看法 ETF 的聚首基金，以看法 ETF 四肢其主要投资标的，通俗投 资东说念主通过本基金投资看法 ETF。本基金并不参与看法 ETF 的经管。   本基金主要投资于看法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于看法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为 更好地收尾投资看法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、股指        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 期货、资产支抓证券、同行存单、银行入款、货币商场器具以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据商场的试验情况，适当诊治基金资产在种种资产上的配置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   在正常商场情况下，本基金力求净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不跨越 0.35%，年追踪弱点不跨越 4%。如因指数编制法则诊治 或其他因素导致追踪偏离度和追踪弱点跨越上述范围，基金经管东说念主应遴选合理措 施幸免追踪偏离度、追踪弱点进一步扩大。   本基金投资看法 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回看法 ETF 或者按照看法 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回看法 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行看法 ETF 基金份额的走动。   在投资运作过程中，本基金将在综合讨论合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定选拔一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于看法 ETF。当看法 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或诊治，本基金也将作相应 的变更或诊治。   （1）股票组合构建方法   本基金不错奏凯投老本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要遴选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应诊治。在 特殊情况下，本基金将取舍其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股经久停牌；3）其他对本基金经管东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的诊治   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的诊治而进     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 行相应的按时追踪诊治。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，伙同成份股基本 面情况、流动性景况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和诊治，密切追踪标的指数。 指数编制机构暂未作出诊治的，基金经管东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策门径后实时对关连成份股进行诊治。   本基金将根据投资看法，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金可投资于债券。本基金将密切留情国表里宏不雅经济走势与我国财政、 货币计谋动向，推断改日利率变动走势，从上至下地细则投资组合久期，并伙同 信用分析等从下到上的个券取舍方法构建债券投资组合。   本基金可投资于可调动债券和可交换债券。可调动债券和可交换债券兼具权 益类证券与固定收益类证券的特性，具有抗争下行风险、获取股票价钱高涨收益 的特色。本基金在对可调动债券和可交换债券条目和标的公司基本面进行深刻分 析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和邃密流 动性的可调动债券和可交换债券。   本基金将要点对商场利率、刊行条目、支抓资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析，并补助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要取舍流动性好、        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，裁减股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金鸿沟以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资鸿沟。本基金经管东说念主将充分讨论 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好收尾投资看法，在加强风险小心并遵守审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细则 出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资看法的前提下， 履行适当门径后相应诊治和更新关连投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于看法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （5）本基金抓有的消亡（指消亡信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券鸿沟的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于消亡原始权益东说念主的种种资产支抓 证券，不得跨越其种种资产支抓证券共计鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等级下落、不再得当投资尺度，应        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 在评级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金若参与股指期货走动，应当遵守下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 筹画）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跨越上一走动日基金资产净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵守以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的范围； 均筹画； 素以致基金投资不得当上述比例限制的，基金经管东说念主不得新增出借业务；       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之 外的因素以致基金不得当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并筹画；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成 份股流动性限制、看法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金经管东说念主 之外的因素以致基金投资比例不得当上述第（1）项规矩投资比例的，基金经管 东说念主应当在 20 个走动日内进行诊治。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数 成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、看法 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场走动停牌等基金经管东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上述规矩投资比 例的，基金经管东说念主应当在关连证券可走动的 10 个走动日内进行诊治，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规矩为准。   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩掩饰的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、试验 掌握东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当得当基金的投资看法和投资策略，遵照基金份 额抓有东说念主利益优先的原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱实行。关连走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予暴露。紧要关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为中证有色金属矿业主题指数。   改日若出现标的指数不得当法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素以致标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会答复并 淡薄惩处有盘算推算，如更换基金标的指数、调动运作方式、与其他基金合并或者散伙 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有盘算推算确按时刻，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主 利益优先原则救济基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金的事迹相比基准为：中证有色金属矿业主题指数收益率×95%+银行 活期入款利率（税后）×5%。   本基金通过主要投资于看法 ETF，细腻追踪标的指数。因此，该指数简略较 好地响应本基金的投资策略，简略较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准相应诊治，由基金经管东说念主根 据标的指数变更情形履行适当门径并进行公告。法律法例或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚首基金，看法 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于看法 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   七、看法 ETF 的变更   看法 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行适当门径后，将由投资于目 标 ETF 的聚首基金变更为奏凯投资该标的指数的指数基金；若届时本基金经管 东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本珍重视投资者正当权益 的原则，在履行适当门径后，录取其他合适的指数四肢标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于看法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东说念主另行公告。 经管东说念主相通的除外）；   若看法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当门径后相应变更标的指数 并不竭投资于该看法 ETF。       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   八、基金经管东说念主代表基金诳骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 规矩。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的看法 ETF 基金份额、种种有价证券、单据价 值、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相零丁。   四、基金财产的救济和刑事就业   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救济。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事就业外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第十一部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动局面的走动日以及国度法律法例 规矩需要对外暴露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的看法 ETF 基金份额、股票、债券、资产支抓证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在细则关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应选拔最近走动日的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近走动日的报价不行委果响应公允价值的，搪塞报价进行诊治，细则公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量抓有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值工夫细则公允价值。选拔估值工夫细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行诊治并细则公允价值。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金抓有的看法 ETF 基金份额按估值日看法 ETF 的基金份额净值估值。 如该日看法 ETF 未公布净值，则按该日看法 ETF 最近公布的净值估值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊治最近走动市价，细则公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调动债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值工夫细则公允价值。 走动所商场挂牌转让的资产支抓证券，选拔估值工夫细则公允价值。在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊治以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应选拔估值工夫细则 其公允价值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券走动所挂牌 的消亡股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，选拔估值工夫细则公允价值，在        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规矩细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然相反，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场分别估值。   抓有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近走动日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作圭表遵照关连法律法例以及监管部 门、自律法则的规矩。 关规矩进行估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规矩或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。   五、估值门径 额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其 规矩。   基金经管东说念主于每个就业日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金资产净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   六、估值极度的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值极度时，视为该类基金份额净值极度。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值极度，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的就业东说念主应当对由于该估值极度遭受损不当事东说念主（“受损方”）的奏凯损失按下述 “估值极度处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极度就业方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度就业方承担； 由于估值极度就业方未实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主形成损失的，由估 值极度就业方对奏凯损失承担抵偿就业；若估值极度就业方也曾积极调和，而且 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值极度就业方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值极度已得 到更正。   （2）估值极度的就业方对关联当事东说念主的奏凯损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值极度的关联奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极度而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值极度就业方仍搪塞估值极度负责。若是由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极度责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；若是获取不当得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不当 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值极度就业方。   （4）估值极度诊治选拔尽量复原至假设未发生估值极度的正确情形的方式。   估值极度被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值极度发生 的原因细则估值极度的就业方；       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹画出现极度时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商说明后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和种种别基金份额净值由基金经管东说念主负责筹画，基金托管东说念主负 责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日走动收尾后筹画当日的基金资产净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核说明 后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 所形成的弱点不四肢基金资产估值极度处理。 银行品级三方机构发送的数据极度或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金 托管东说念主天然也曾遴选必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该极度而 形成的基金资产估值极度，基金经管东说念主、基金托管东说念主解雇抵偿就业。但基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第十二部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金消亡类别的每 一基金份额享有同平分派权； 况进行收益分派，具体分派有盘算推算以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可 不进行收益分派； 可取舍现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额抓有东说念主不取舍，本基金默许的收益分派方式是现金分成；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无试验性不 利影响的情况下，基金经管东说念主可诊治基金收益的分派原则和支付方式，不需召开 基金份额抓有东说念主大会审议，但应于诊治实施日前在规矩媒介上公告。   四、收益分派有盘算推算   基金收益分派有盘算推算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有盘算推算的细则、公告与实施   本基金收益分派有盘算推算由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自行 承担。当基金份额抓有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务法则》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第十三部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于看法 ETF 的部分不收取经管费。在时时情况下， 按前一日基金资产净值扣除基金财产中看法 ETF 基金份额所对应资产净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。经管费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中看法 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业 日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于看法 ETF 的部分不收取托管费。在时时情况下， 按前一日基金资产净值扣除基金财产中看法 ETF 基金份额所对应资产净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中看法 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金经管东说念主向基金托管东说念主发送 C 类基金份额的销售服务费划付指示，经基金托管 东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，由 基金经管东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法按 时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第十五部分       基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险经管规矩》、            《基金合同》偏激他关联规矩。关连法律法例对于信息 暴露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的委果性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予暴露的基金信 息通过得当中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开暴露的信息选拔阿拉伯数字；除异常诠释外，货币单元为东说念主民币 元。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的法则及具体门径，诠释基金家具的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书并登载 在规矩网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金散伙运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金家具贵寓概 要；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基 金散伙运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载基金家具贵寓概要；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于规矩媒介上。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》见效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中将诠释基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓舞抓有的基金份额、承诺抓有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规矩网站暴露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日种种别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半 年度和年度临了一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在规矩网站上，并将年度答复指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在规矩网站上，并将中期答复指示性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在规矩网站上，并将季度答复指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金经管东说念主应在年度答复、中期答复、季度答复平分别暴露基金经管东说念主、基 金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓舞抓有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时答复“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下暴露该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复 期内抓有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度答复和中期答复中暴露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，关联信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验掌握东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 法则； 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元 情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）浮现公告      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场雅致传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东说念主权益的，关连信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开浮现。   （九）计帐答复   《基金合同》散伙的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站 上，并将计帐答复指示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的规矩进行信息暴露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）投资资产支抓证券的关连公告   若本基金投资资产支抓证券，基金经管东说念主应在本基金中期答复及年度答复中 暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和答复 期内统共的资产支抓证券明细。基金经管东说念主应在本基金季度答复中暴露其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十三）投资股指期货的关连公告   若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复 等按时答复和招募诠释书（更新）等文献中暴露股指期货走动情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风 险的影响以及是否得当既定的投资计谋和投资看法等。   （十四）投资看法 ETF 的关连公告   本基金在按时答复和招募诠释书（更新）中应成立专门章节暴露所抓看法 ETF 的关连情况并揭示关连风险： 经管费、托管费等，在招募诠释书（更新）中列明筹画方法并例如诠释；     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 并、散伙基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等；   （十五）基金参与融资和转融通证券出借走动的关连公告   若本基金参与融资，基金经管东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等定 期答复和招募诠释书（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借走动，基金经管东说念主应当在季度答复、中期答复、 年度答复等按时答复等文献中暴露基金参与转融通证券出借走动的情况，并就报 告期内发生的紧要关联走动事项作念详确诠释。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会关连基金信息 暴露内容与形态准则等法律法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、种种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时答复、更新的招募诠释书、基金家具贵寓概要、基金计帐答复 等关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关连报送信息的委果、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介暴露信息，然则其他众人媒介不得早于规矩媒介暴露信息，而且 在不同媒介上暴露消亡信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计答复、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年，法律法例另有规矩的从其规矩。       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  七、信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延伸信息暴露的情形  当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金关连信 息： 业时；     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和门径   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任得当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则申购计谋。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户。大都赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一怒放日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主筹画各项投资运作贪图和基金事迹贪图应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原走动等方式复原流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   基金经管东说念主应当在散伙侧袋机制后实时聘任得当《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   六、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、散伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募诠释书“基金的信息暴露”部分规矩的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按时答复中暴露答复期内特定资 产处置进展情况，暴露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不四肢特定资产最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡奏凯援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金经管东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适当门径后，可奏凯对本部天职容进行修改、诊治和补充， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第十七部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和走动制 度等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。系统性风险主要包 括： 发展计谋等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 通货推广的影响而导致购买力下落，从而使基金的试验收益下落。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券特殊的风险，包括上市公司经营风 险、信用风险等。 经管、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现讲错、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因造 成的基金资产损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为平日怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，遵照基金份额抓有东说念主 利益优先原则，本基金经管东说念主将合理掌握基金份额抓有东说念主聚拢度，审慎说明申购 赎回业务央求，包括但不限于：       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险掌握的需要，可遴选上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体见基金经管东说念主关连公告。 确保基金估值的公正性。 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减慢支付赎回款项。   指示投资东说念主明慧本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 盘算推算。   （二）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其余资产投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板 偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有邃密流动性的 金融器具。本基金拟投资的商场和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在正 常情况下，其怒放日怒放申购赎回及二级商场上市走动的机制安排不错知足本基 金日常的投资经管需要及搪塞赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数具有商场 容量大、成交额可不雅的特色，是具有较强变现才略的优质资产。但在顶点的、特 殊的商场情况下，若所投资的商场深广濒临流动性风险，本基金投资标的的流动 性风险也将在一定程度上影响本基金的资产变现才略及赎回款项支付才略。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例诊治导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及救济担保比例的流动性风险。   基金经管东说念主将密切留情种种资产及投资标的的走动活跃程度与价钱的连合 特性况，评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态诊治，以知足基 金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   （三）大都赎回情形下的流动性风险经管措施   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额 总和后的余额）跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。 基金份额抓有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 以上的赎回央求的情形下，对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求跨越上一怒放日 基金总份额 20%以上的部分，基金经管东说念主不错缓期办理赎回央求；对于该基金份 额抓有东说念主当日赎回央求未跨越 20%的部分，基金经管东说念主不错根据“全额赎回”或 “部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项， 但不得跨越 20 个就业日。   （四）实施备用的流动性风险经管器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险经管器具，对赎回申 请进行限定诊治，四肢特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的补助措施，备用 的流动性风险经管器具包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募诠释书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“大都赎回的情形及处理方式”，详确了 解本基金暂停接受赎回央求的情形及门径。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金经管东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募诠释书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金缓期办理赎回央求的情形及门径。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能被缓期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募诠释书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详确了解本基金减慢支付赎回款项的情形 及门径。   在此情形下，投资者领受赎回款项的时刻将可能比正常情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募诠释书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详确了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或减慢支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或领受赎回款项的时刻比正常情形下有所延伸。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。舞动订价机制指当本基金遭受大额申购赎回时，通过 诊治基金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给试验申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受损伤并得到公正对待。当日参与申购、赎回走动的投资者存在 承担申购或者赎回产生的走动偏激他成本的风险。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额根据基金合同和招募诠释 书的约定怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机 制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特 定资产的变面前刻具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而且有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金按时答复中暴露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购计谋，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主筹画各项投资运作贪图和基金事迹贪图时以主 袋账户资产为基准，不行响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   四、运作经管风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金经管东说念主里面掌握不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的武断和极度而产生的风险。 规操作、诓骗行径等原因形成的风险。   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 聚首基金，主要投资于看法 ETF，因此看法 ETF 濒临的风险        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） （例如看法 ETF 的经管风险、操格调险、基金份额二级商场走动价钱折溢价的 风险和工夫风险等风险）可能奏凯或迤逦成为本基金的风险。   本基金为看法 ETF 的聚首基金，但不行保证本基金的发扬与看法 ETF 的表 现完全一致，产生相反的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有相反；   （2）投资经管方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的经管方式会导 致追踪指数的水平、工夫妙技、买入卖出的时机取舍等的不同，会导致两只基金 的事迹有相反；   （3）基金鸿沟、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有相反。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资经管方式不同，基金 鸿沟也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于看法 ETF；   （4）现金比例及现金经管方式的不同，会导致两只基金的事迹有相反。本 基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，抓有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而看法 ETF 则莫得这项规矩。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、 投资东说念主神色和走动轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的 风险与成本。   （3）标的指数成份股停牌的风险 基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出诊治的，基金经管东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策门径后实时对关连成份股进行诊治，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪弱点。 停牌可能濒临的风险（例如看法 ETF 基金份额二级商场走动价钱折溢价的风险、 追踪弱点加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可能直 接或迤逦成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪弱点掌握未达约定看法：   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪弱点。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪弱点。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪弱点。   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金经管费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弱点。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才略，例如追踪指数 的水平、工夫妙技、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因衰败卖 空、对冲机制偏激他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制极度等，由此产生追踪偏离度与追踪弱点。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （8）在正常商场情况下，本基金的风险掌握看法是追求日均追踪偏离度的 完全值不跨越 0.35%，年追踪弱点不跨越 4%。如因标的指数编制法则诊治或其 他因素导致本基金的追踪弱点掌握未达约定看法，本基金净值发扬与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和重视，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会答复并淡薄惩处有盘算推算，如更换基金标的 指数、调动运作方式、与其他基金合并或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同散伙。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调动运作方式、 与其他基金合并或者散伙基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有盘算推算确按时刻，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主 利益优先原则救济基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与关连商场发扬有在相反，影响投资收益。   （1）特定原始权益东说念主停业风险、现金流推断风险等与基础资产关连的风险；   （2）资产支抓证券信用增级措施关连风险、资产支抓证券的利率风险、评 级风险等与资产支抓证券关连的风险；   （3）经管东说念主讲错违纪风险、托管东说念主讲错违纪风险、专项盘算推算账户经管风险、 资产服务机构违纪风险等与专项盘算推算经管关连的风险；   （4）计谋风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、工夫风险和操格调 险等其他风险。 险、操格调险和法律风险等。由于股指期货时时具有杠杆效应，价钱波动比标的 器具更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金资产濒临 损失风险。股指期货选拔保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 货选拔逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金为发起式基金，《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动散伙，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述散伙规矩 被取消、改造或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩 实行。   《基金合同》见效满三年后基金不竭存续的，连合 50 个就业日出现基金份 额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额抓有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金合同可能散伙的不细则性 风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大走动额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票四肢担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断极度或操作不当，会加大损失。   （2）担保才略及限制走动风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身救济担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户走动受到限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资走动期间，若是不行按照约定的期 限送还债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后救济担保比例低于劝诫线， 且不行按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。   （1）流动性风险：指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法支付相应权益补偿及关连用度的风险；   （3）商场风险：指证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅计谋变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、走动敌手方讲错、业务法则诊治、信息工夫不行正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里走动机制关连的风险可能奏凯或迤逦成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于存托凭证或取舍 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性经管实施 指引（试行）》及里面评级尺度，将基金家具按照风险由低到高礼貌进行风险级 别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无须然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其遴选的具体评价尺度和方法的相反，对消亡家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金试验运 作情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才略与家具风险之间的匹配教诲，并须实时留情销 售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险；     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 完善而产生的风险； 因内幕走动、诓骗行径等产生的违纪风险； 一定程度上影响就业的连合性，并可能对基金运作产生影响； 基金资产的损失，影响基金收益水平；     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第十八部分       基金的散伙与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行关连门径后，《基金合同》应当散伙： 基金托管东说念主贯串的； 基金合同自动散伙； 编制方法变动之外的因素以致标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩处有盘算推算进行表决，基金份 额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算推算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规矩网站上，并将计帐答复指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）              第十九部分       基金合同内容提要   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金经管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有盘算推算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、 赎回、调动、按时定额投资和非走动过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金经管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以竭诚信用、严慎发愤的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩筹画并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息暴露及 答复义务；   （12）保守基金营业巧妙，不暴露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主暴露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有盘算推算，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，而且 保证投资者简略按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担就业；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （25）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 救济基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以竭诚信用、发愤尽责的原则抓有并安全救济基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备充足的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建设账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）救济由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩另有 规矩外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主暴露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法例规矩的关连内容；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说 明基金经管东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金经管东说念主有未实行《基金合同》规矩的行径，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会，     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 并文书基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而解雇；   （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金份额抓有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托福代表出席看法 ETF 基金份额抓有 东说念主大会并对看法 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项诳骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金份额抓有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）雅致阅读并遵守《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）留情基金信息暴露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》散伙的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是看法 ETF 的聚首基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的本基金基金份额出席或者托福代表出席看法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并 参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在看法 ETF 基金 份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有看法 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。筹画结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有 东说念主以看法 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份诳骗看法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的奉求以本基金的基金份额抓有 东说念主代理东说念主的身份出席看法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集看法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额抓有东说念主大会。本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集看法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集看法 ETF 基金份额抓有东说念主大会。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）诊治基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度或晋升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资看法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）基金经管东说念主代表本基金基金份额抓有东说念主提议召开或召集看法 ETF 基 金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就消亡事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商并在履 行适当门径后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响的 前提下变更收费方式；        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东说念主利益 无试验性不利影响的前提下，增多、减少或诊治基金份额类别建设、罢手现有基 金份额类别的销售或诊治基金份额分类办法及法则；   （6）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东说念主利益 无试验性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违反法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响的前提 下，基金经管东说念主、登记机构、销售机构诊治关联基金认购、申购、赎回、调动、 收益分派、非走动过户、转托管等业务的法则；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 淡薄书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主淡薄书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设推断东说念主姓名及推断电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关偏激联 系方式和推断东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的规矩，而且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布关连指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规矩的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主奏凯出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主奏凯出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主奏凯出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具体方式在会 议文书中列明。 选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额 抓有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额抓有东说念主也不错选拔收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文书中载明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定散伙《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文矩门径细则 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和推断方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调动基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、散伙《基金合同》、本基 金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违犯凭证讲授，不然提交得当会议文书中规矩的说明基金份额抓有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额抓有东说念主，口头得当会议文书规矩的表决意见视为有 效表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动 后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当连忙公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （八）见效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行见效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关连 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   消亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规矩，但凡奏凯援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可奏凯对 本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行关连门径后，《基金合同》应当散伙： 基金托管东说念主贯串的； 基金合同自动散伙； 编制方法变动之外的因素以致标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩处有盘算推算进行表决，基金份 额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算推算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规矩网站上，并将计帐答复指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商惩处，如经友好协商未能惩处的，则任何一方有权将争议提交 上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有收敛力，仲裁用度由 败诉方承担，除非仲裁裁决另有规矩。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭诚挚、发愤、尽责 地履行基金合同规矩的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港异常行政区、澳 门异常行政区及台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。    国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第二十部分        托管公约内容提要 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金经管东说念主 称号：国泰基金经管有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室 法定代表东说念主：周向勇 成立时刻：1998 年 3 月 5 日 批准成立机关：中国证监会 批准成立文号：证监基字【1998】5 号 组织形式：有限就业公司 注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币 经营范围：基金成立、基金业务经管，及中国证监会批准的其他业务 存续期限：抓续经营 （二）基金托管东说念主 称号：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 成立时刻：1988 年 8 月 15 日 批准成立机关及批准成立文号：中国东说念主民银行银复【1988】383 号 组织形式：股份有限公司 注册老本：130.6420 亿元东说念主民币 存续期间：抓续经营 基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1643 号 推断东说念主：蔡冰晶 推断电话：021-23180000 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径诳骗监督权       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于看法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地收尾投资看法，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场地 政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、可调动债券（含分离走动可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支抓 证券、同行存单、银行入款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 门径后，不错相应诊治本基金的投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于看法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个走动日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金抓有的现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资比例限制，基金经管东说念主在履行 适当门径后，不错相应诊治本基金的投资比例规矩。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金资产净值的 10%； 该资产支抓证券鸿沟的 10%； 券，不得跨越其种种资产支抓证券共计鸿沟的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等级下落、不再得当投资尺度，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一走动日基金资产净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跨越本基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹画；   ⑤因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素 以致基金投资不得当上述比例限制的，基金经管东说念主不得新增出借业务； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外 的因素以致基金不得当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致； 上市走动的股票合并筹画；   因证券/期货商场波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成 份股流动性限制、看法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金经管东说念主 之外的因素以致基金投资比例不得当上述第 1）项规矩投资比例的，基金经管东说念主 应当在 20 个走动日内进行诊治。除上述第 1）、2）、7）、12）、13）、14）情形之 外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股 诊治、标的指数成份股流动性限制、看法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动 停牌等基金经管东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基 金经管东说念主应当在关连证券可走动的 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规矩为准。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩掩饰的其他行动。   基金经管东说念主经管运作基金资产过程中应当严格遵守法律、法例的规矩及基金 合同和本公约的约定，不得实施上述投资掩饰行径。基金经管东说念主运用基金财产买 卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、试验掌握东说念主或者与其有紧要横蛮关系 的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应 当得当基金的投资看法和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，小心 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实行。相 关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。紧要关联走动 应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管 东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准。   根据法律法例关联基金从事的关联走动的规矩，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要横蛮关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联走动名单的委果 性、完满性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 经管东说念主参与银行间债券商场进行监督。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金托管东说念主依据关联法律、法例规矩和《基金合同》约定对基金经管东说念主参与 银行间商场走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律、法例及行业 尺度的、经正式取舍的、本基金适用的银行间商场走动敌手的名单。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个就业日内电话或回函说明收到该名单。基金经管东说念主应严格按照 走动敌手名单的范围在银行间债券商场取舍走动敌手。基金托管东说念主监督基金经管 东说念主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动。   基金经管东说念主不错按时（每半年）和不按时对银行间商场现券及回购走动敌手 的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函说明， 新名单自基金托管东说念主说明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的走动敌手所进 行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。   基金经管东说念主参与银行间商场走动时，应按银行间债券商场的走动法则进行交 易，并有就业掌握走动敌手的资信风险，由于走动敌手资信风险引起的损失，基 金经管东说念主应当负责向关连就业东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的关连法律责 任及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动 时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的关连损 结怨就业。 基金经管东说念主取舍入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金经管东说念主应根据法律、法例的规矩及基金合同 的约定取舍入款银行。   本基金投资银行入款应得当如下规矩：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的委果、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （3）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金 法》、   《运作办法》等关联法律、法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 结算等的各项规矩。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在取舍入款银行时有违反关联法律法例的规矩 及基金合同的约定的行径，应实时以书面形式文书基金经管东说念主在 10 个就业日内 纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正的， 基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记径，应 立即答复中国证监会，同期文书基金经管东说念主在 10 个就业日内纠正或推辞结算。 理东说念主投资畅通受限证券进行监督。   （1）基金经管东说念主投资畅通受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股 票等畅通受限证券关联问题的文书》等关联法律法例规矩。   （2）畅通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行经管办法》圭表的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布紧要音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅通受限证 券。   （3）基金经管东说念主应保证本基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主简略正常查询。因基金经管东说念主原因产生的畅通受限证券登记存 管问题，形成基金托管东说念主无法安全救济本基金资产的就业与损失，及基金财产的 损失，由基金经管东说念主承担。   （4）在初度投资畅通受限证券之前，基金经管东说念主应当制定关连投资决策流 程、风险掌握轨制、流动性风险掌握预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险掌握轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。   （5）在投资畅通受限证券之前，基金经管东说念主应至少提前一个走动日向基金 托管东说念主提供关联畅通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、监管机构的批准讲授文献复印件、缴款文书书、基金拟认购 的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金经管东说念主应 保证上述信息的委果、完满。   （6）基金托管东说念主在监督基金经管东说念主投资畅通受限证券的过程中，如合计因     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 商场出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的摒除或小心措施进行补充和整 改，并作念出版面诠释。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金经管东说念主，有权推辞 实行其关联指示。因推辞实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相 关就业，并有权答复中国证监会。   （7）若是基金经管东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送关连数据或者 报送了虚伪的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金经管东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本公约履 行职责外，因投资畅通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职 责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据关联规矩有权对基金经管东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）关连法律法例对基金投资畅通受限证券有新规矩的，从其规矩。 备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务流 程，灵验小心和掌握风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律、法例的规矩及基金合同的约定，对基金 资产净值筹画、种种基金份额的基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开 支及收入说明、基金收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时刻 内恢复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金经管东说念主应积极配合提供关连数 据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 律法例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等方 式文书基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金经管东说念主收到书面文书后应鄙人一就业日实时查对并以书面形式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动门径也曾见效的指示违反法律、行政 法例和其他关联规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主， 并答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记径，应实时答复中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金经管东说念主无方正理 由，推辞、禁止对方根据本托管公约规矩诳骗监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄告戒仍不改正的，基金托 管东说念主应答复中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本公约规矩，基金经管东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全救济基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账 户、期货结算账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务关连账户及走动 编码的基金托管东说念主关连信息，是否实时、准确复核基金经管东说念主筹画的基金资产净 值和种种基金份额的基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理计帐交收，是 否按照法例规矩和《基金合同》规矩进行关连信息暴露和监督基金投资运作等行 为。   基金经管东说念主不错按时（每半年）和不按时地对基金托管东说念主救济的基金资产进 行核查。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和委果性，在规矩时刻内恢复并改 正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 产、未实行或无故延伸实行基金经管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他关联规矩的，应实时以书面形式文书基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应鄙人一就业日实时查对并以书 面形式对基金经管东说念主发出回函，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应答复中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督答复的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应立即答复中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无方正原理，推辞、禁止对方根据本 公约规矩诳骗监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东说念主淡薄告戒仍不改正的，基金经管东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则 用、刑事就业、分派基金的任何资产。 户、期货结算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满和独 立。 应由基金经管东说念主负责与关联当事东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主遴选措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担关连就业。 托管基金财产。       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （二）基金合同见效时召募资产的考证   基金召募期间召募认购款项应存于基金认购专用账户，该账户由基金经管东说念主 或基金经管东说念主奉求的登记机构开立并经管。   基金召募期满或基金经管东说念主依据法律法例及招募诠释书决定罢手基金发售， 发起资金提供方认购金额及承诺抓有期限得当《基金法》、                          《运作办法》等关联规 定后，基金经管东说念主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基 金开立的基金托管资金账户，同期在规矩时刻内，聘任得当《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资机构需在验资答复中 对发起资金提供方偏激抓有份额进行专门诠释，出具的验资答复应由参加验资的 关连讲授文献。若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金经管东说念主 按规矩办理关连资金退还等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行入款账户的开立和经管 规矩计息，根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主制作、救济和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款 账户进行。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划 业务。 其他规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东说念主计帐就业，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规矩实行。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。   （五）债券托管账户的开立和经管   基金合同见效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限就业公司及银行 间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主 负责基金的债券及资金的计帐。基金经管东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订宇宙 银行间债券商场债券回购主公约。   （六）期货结算账户的开立和经管   基金托管东说念主、基金经管东说念主应现代表本基金，按照关连规矩开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货走动所获取走动编码。期货结算账户称号、期货 资金账户称号及走动编码对应称号应按照关联规矩成立。   （七）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律、法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户 按关联法则使用并经管。   法律法例等关联规矩对关连账户的开立和经管另有规矩的，从其规矩办理。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的救济        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金经管东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的救济库，救济凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主救济期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验掌握的本基金资产不 承担救济就业。   银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责救济。   （九）与基金财产关联的紧要合同的救济   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金经管东说念主救济，关连业务门径另有限制除外。除本公约另有规矩外，基 金经管东说念主在代基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证基金一方抓有二 份及以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件，基 金经管东说念主在合同签署后 15 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同原件投递基金托管东说念主处。紧要合同的救济期限不低于法律法例规矩的最低期 限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得漂泊。   五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度 另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主于每个就业日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩 公告。   基金经管东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                            《中国证券监督管     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理委员会对于证券投资基金估值业务的领导意见》偏激他法律、法例的规矩。基 金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责筹画，基金托管东说念主复核。基金 经管东说念主应于每个怒放日走动收尾后筹画当日的基金资产净值和种种别基金份额 净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核后，将复 核结果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。   （二）基金资产的估值   基金所领有的看法 ETF 基金份额、股票、债券、资产支抓证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等资产及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）看法 ETF 的估值   本基金抓有的看法 ETF 基金份额按估值日看法 ETF 的基金份额净值估值。 如该日看法 ETF 未公布净值，则按该日看法 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券走动所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收 盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治 最近走动市价，细则公允价钱。 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 进行估值。 走动所商场挂牌转让的资产支抓证券，选拔估值工夫细则公允价值，在估值工夫        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃商场上未经诊治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊治以说明估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应选拔估值工夫细则其 公允价值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 消亡股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规矩细则公允价值。   （4）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）消亡股票或债券同期在两个或两个以上商场走动的，按股票或债券所 处的商场分别估值。   （6）入款的估值方法   抓有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利 息收入。   （7）因抓有股票而享有的配股权，选拔估值工夫细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近走动日结 算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作圭表遵照关连法律法例以及监管 部门、自律法则的规矩。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关连法律法例和行业协会的 关连规矩进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市走动的股票实行，国度 有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （12）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （13）关连法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规矩或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。   （三）基金份额净值极度的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值极度时，视为该类基金份额净值极度。   托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值极度，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的就业东说念主应当对由于该估值极度遭受损不当事东说念主（“受损方”）的奏凯损失按下述 “估值极度处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极度就业方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度就业方承担； 由于估值极度就业方未实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主形成损失的，由估 值极度就业方对奏凯损失承担抵偿就业；若估值极度就业方也曾积极调和，而且 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值极度就业方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值极度已得 到更正。   （2）估值极度的就业方对关联当事东说念主的奏凯损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值极度的关联奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极度而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值极度就业方仍搪塞估值极度负责。若是由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极度责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；若是获取不当得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不当 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值极度就业方。   （4）估值极度诊治选拔尽量复原至假设未发生估值极度的正确情形的方式。   估值极度被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值极度发生 的原因细则估值极度的就业方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度形成的损失 进行评估；       国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹画出现极度时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的弱点不四肢基金资产估值极度处理。   （2）由于不可抗力原因，或证券/期货走动所、登记机构、入款银行、指数 编制机构品级三方机构发送的数据极度等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金 经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发 现极度的，由此形成的基金资产估值极度，基金经管东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿责 任。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摒除或削弱由此形成的 影响。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商说明后，基金经管东说念主应当暂停估值；        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的消亡记 账方法和管帐处理原则，分别独连忙建设、登录和救济本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务贪图的查对   两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金经管东说念主的账 册为准。   （八）基金财务报表、按时答复的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；在《基金合同》见效后，基金招募诠释 书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释 书并登载在规矩网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少 每年更新一次。基金散伙运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募诠释书。季度报 告应在季度收尾之日起 15 个就业日内给予公告；中期答复在上半年收尾之日起 两个月内给予公告；年度答复在每年收尾之日起三个月内给予公告。基金合同生 效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金经管东说念主在月初 3 个就业日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个就业日内进行复核， 并将复核结果实时以书面或其他两边约定的方式文书基金经管东说念主。对于季度报 告、中期答复、年度答复等按时答复及招募诠释书（更新），基金经管东说念主和基金 托管东说念主应在上述监管部门规矩的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。若是基金经管东说念主与基金托 管东说念主不行于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度答复、中期答复或年度答复复核罢了后，可 以出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对关连 文献审核查验。   六、基金份额抓有东说念主名册的救济   基金经管东说念主可奉求基金登记机构登记和救济基金份额抓有东说念主名册。基金份额 抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金合同见效日的基金份额抓有东说念主名册、基金合 同散伙日的基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金 份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年临了一个走动日的基金 份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和救济，并对基金份额抓有东说念主名册的 委果性、完满性和准确性负责，保存期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额抓有东说念主名册。   （一）基金经管东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》散伙日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金经管东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个就业日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金经管东说念主于每年临了一个走动日后 10 个就业日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主商 议一致后，由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版形式妥善救济基金份额抓有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所救济的基金 份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。若基金 经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救济基金份额抓有东说念主名册，应按关联 法例规矩各自承担相应的就业。   七、争议惩处方式        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，应通过友 好协商惩处。托管公约当事东说念主不肯通过协商惩处或者协商不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终端性的，并对两边当事东说念主均具 有收敛力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规矩。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，不竭诚挚、 发愤、尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，重视基金份额抓有东说念主的合 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约的目的，不包括香港异常行政区、 澳门异常行政区及台湾地区法律）统治。   八、基金托管公约的变更、散伙与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的散伙 他事由形成其他基金托管东说念主接管基金财产； 他事由形成其他基金经管东说念主接管基金经管权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有盘算推算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规矩网站上，并将计帐答复指示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。        国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第二十一部分          对基金份额抓有东说念主的服务     基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务神色。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式淡薄接头、建议、投诉等需 求，基金经管东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金经管东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金经管东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。     五、推断基金经管东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述方式 推断基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面统一了本招募诠释书。      国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）             第二十二部分        其他应暴露事项 无。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）     第二十三部分         招募诠释书存放偏激查阅方式   本招募诠释书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件， 但应以招募诠释书原本为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。     国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第二十四部分          备查文献  以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公局面。投资东说念主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券 投资基金发起式聚首基金注册的批复文献  二、《国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》  三、《国泰中证有色金属矿业主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金托管公约》  四、法律意见书  五、基金经管东说念主业务经历批件、营业派司  六、基金托管东说念主业务经历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                                    国泰基金经管有限公司                                  二零二四年十一月十一日