祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券           投资基金        招募证明书（更新）     【本基金不向个东说念主投资者公开销售】     基金管束东说念主：祥瑞基金管束有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                  祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                         环节请示 《对于准予祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 2019184 号）进行召募。本基金基金合同于 2019 年 3 月 19 日庄重成效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场长进作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金家具的风险收益特征，应充 分探讨投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出独处决策。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者悦目”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独到的非系统性风险、基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险、本 基金的特定风险等等。投资者投资于本基金在顶点情况下可能损失一齐本金。 股票型基金。 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债）、资产支撑证券、债券回购、 银行进款（条约进款、通知进款以及按时进款等其它银行进款）、同行存单、现金以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的相干轨则）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。 次灵通期着手前 10 个管事日、灵通期及灵通期收尾后 10 个管事日的期间内，基金投资不受 上述比例限制；在灵通期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制。 于开动面值，本基金投资者有可能出现亏本。 对本基金事迹进展的保证。                 祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 额可达到或者向上 50%，基金不向个东说念主投资者公开销售。投资者投成本基金可能濒临的风险 请具体参阅本招募证明书第十七部分的内容。 的流动性风险管束要领、实施备用的流动性风险管束器具的情形、表率及对投资者的潜在影 响，详见招募证明书第十七部分的内容。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制 实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额握有东说念主仔细阅读相干内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。 理东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别尺度以法律法例、自律规则及相干开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金管束东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金管束东说念主有权 断绝投资者的申购央求，申购央求依然阐述的，基金管束东说念主有权强制赎回相应的基金份额， 基金管束东说念主强制赎回投资者相应的基金份额不受顽固期的限制。 本招募证明书所载内容截止日历为 2024 年 6 月 30 日，其中投资组合陈说与基金事迹截止日 期为 2024 年 6 月 30 日。关联财务数据未经审计。                                           祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                  第一部分 序言   《祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募 证明书”或“本招募证明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息裸露管束办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募灵通式 证券投资基金流动性风险管束轨则》（以下简称“《流动性风险管束轨则》”）和其他关联 法律法例以及《祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   本招募证明书叙述了祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金的投资标的、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募证明书。   基金管束东说念主承诺本招募证明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律使命。   祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募证明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提 供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                  祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                       第二部分 释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 对基金合同的任何有用改良和补充 债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 基金招募证明书》过火更新 份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通知等 议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁布机关对其经常作念出的修 订               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待 家具贵寓概要》过火更新 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称，但本基金不向个东说念主投资者公 开销售 申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行径 履历并与基金管束东说念主缔结了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 受祥瑞基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、诊疗、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                    祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 个月 理东说念主所管束的灵通式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管束东说念主和投资东说念主共同顺从 基金管束东说念主、基金管束东说念主鼓动、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金 额并握有一按时限的证券投资基金 员、基金司理等投资管束东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低于三年（基金合同成效不悦 3 年提前隔断的 情况除外） 期限不少于三年的基金管束东说念主鼓动、基金管束东说念主、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理等东说念主 员（基金合同成效不悦 3 年提前隔断的情况除外） 份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 作方式 次日起（含）至 3 个月（含）后对应日的前一日止（若该对应日为非管事日或无该对应日， 则顺延至下一管事日）。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业务，亦不可上市交易 理申购与赎回业务。本基金每个灵通期为 1—10 个管事日，灵通期的具体时刻以基金管束东说念主 届时公告为准。灵通期内，本基金遴选灵通运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 其他业务，灵通期未赎回的份额将自动转入下一个顽固期。如在灵通期内发生不可抗力或其 他情形致使基金无法按时灵通或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管束东说念主有 权合理调整申购或赎回业务的办理期间并给予公告，在不可抗力或其他情形影响因素排斥之 日下一个管事日起，赓续规画该灵通期时刻 轨则的条件，央求将其握有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额诊疗为基金管束东说念主管束 的其他基金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 上基金诊疗中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊疗中转入央求份额总额 后的余额)向上上一管事日基金总份额的 20% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 资产的价值总和 额净值的过程 办法》轨则的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产支撑证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交 易的债券等 证券期货投资管束办法》及相干法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者             祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 置计帐，办法在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧不祥情趣的资产                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                  第三部分 基金管束东说念主 一、基金管束东说念主概况   称呼：祥瑞基金管束有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   成立日历：2011 年 1 月 7 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织局势：有限使命公司（中外结伙）   注册成本：东说念主民币 130,000 万元   存续期限：握续运筹帷幄   商酌东说念主：马杰   商酌电话：0755-22623179   鼓动称呼、股权结构及握股比例：     鼓动称呼                   出资额（万元）      出资比例     祥瑞相信有限使命公司             88,647       68.19%     大华资产管束有限公司             22,763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司             18,590       14.30%     统统                     130,000      100%   基金管束东说念主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） 二、主要东说念主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华寰宇总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金管束有 限公司副总司理、祥瑞基金管束有限公司总司理。现任祥瑞基金管束有限公司董事长，兼任 深圳祥瑞汇通投资管束有限公司引申董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金管束有限公司督察长。现 任祥瑞基金管束有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司企划部商酌管束岗/ 精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司商场企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会文告，现任中国祥瑞保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证 券股份有限公司董事、祥瑞相信有限使命公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳 祥瑞详细金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租出有限公司董事、中国祥瑞保障国外(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞产 险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源引申官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交易所、祥瑞 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队引申副总司理，现任中国祥瑞保障（集团）股份 有限公司资产管控中心高等资产策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与生意部主管，现任大华银行集团番邦径直投资询查与机构息争统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“相配投资部门”首席投资员、 大华资产管束有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产管束有限公 司引申董事及首席引申长，兼任大华资产管束（泰国）有限公司董事、大华资产管束（马来 西亚）有限公司董事、大华资产管束（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，独处董事，硕士，曾任职江西省行政学院老诚、深圳市龙岗镇投资管束公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村生意银行股份有限公司 独处董事。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）      李娟娟女士，独处董事，学士，曾任职安徽生意高等专科学校教师、深圳兴粤管帐师事 务所款式司理、深圳职业本领学院经济系教师、管帐专科主任、深圳职业本领学院计财处处 长、深圳职业本领学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司独处董事、深 圳市说念尔顿电子材料股份有限公司独处董事。      刘雪生先生，独处董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部门临时负责 东说念主、文告长助理，现任深圳市注册管帐师协会文告长，兼任吉兆业集团控股有限公司独处董 事。      潘汉腾先生，独处董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等引申副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 独处董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞详细金融 服务有限公司稽核监察款式中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 内控管束中心稽核监察部高等司理，兼任祥瑞相信有限使命公司监事、祥瑞证券股份有限公 司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞成立投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商 务有限公司监事、祥瑞城市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市成立科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产管束公司以及新加坡毕 盛资产公司、鼎崴成本管束公司，现任大华资产管束有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源管束岗，现 任祥瑞基金管束有限公司东说念主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部管帐主管，现任祥瑞基金管束有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高等管束东说念主员    罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华寰宇总工会国际部干部，祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金管束有限公司副总 司理、祥瑞基金管束有限公司总司理，现任祥瑞基金管束有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇 通投资管束有限公司引申董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金管束有限公司督察长。现任祥瑞 基金管束有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投资家具销售主管、大                     祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 华银行集团行长助理，大华资产管束公司大中华区业务拓荒主管，高等董事。现任祥瑞基金 管束有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部总经 理、祥瑞银行总行公司授信审批部高等审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任祥瑞基金管束有限公司督察长。    王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祥瑞基金筹备组渠说念销售部司理、深圳祥瑞汇通投资管束有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金管束有限公司总司理助理。    李瑾懿女士，南开大学精算学硕士。先后担任中国工商银行北京市分行商务中心区支行 国际业务岗、中国农业银行总行资产管束部投资司理、中邮创业基金管束有限公司固定收益 投资司理助理、中加基金管束有限公司固定收益部投资司理、基金司理。2020 年 12 月加入 祥瑞基金管束有限公司，曾担任基金司理助理。现担任祥瑞惠轩纯债债券型证券投资基金 （2022-05-12 于今）、祥瑞惠融纯债债券型证券投资基金（2022-05-12 于今）、祥瑞惠安 纯债债券型证券投资基金（2022-05-12 于今）、祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证 券投资基金（2022-05-12 于今）、祥瑞增鑫六个月按时灵通债券型证券投资基金（2023-06-28 于今）、祥瑞惠铭纯债债券型证券投资基金（2023-06-28 于今）、祥瑞惠润纯债债券型证 券投资基金（2023-11-27 于今）、祥瑞惠旭纯债债券型证券投资基金（2023-11-28 于今）、 祥瑞中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（2024-02-27 于今）、祥瑞合锦按时灵通债 券型发起式证券投资基金（2024-02-27 于今）、祥瑞双季鑫 6 个月握有期债券型证券投资 基金（2024-07-23 于今）、祥瑞惠智纯债债券型证券投资基金（2024-08-12 于今）、祥瑞 惠嘉纯债债券型证券投资基金（2024-08-22 于今）基金司理。    李瑾懿女士曾管束的基金称呼及管束时刻：祥瑞合进 1 年按时灵通债券型发起式证券投 资基金（2022-05-12 至 2023-11-27）。    李晓天先生 ，好意思国康涅狄格大学金融风险管束专科硕士，曾任安信证券股份有限公司 信用研究员、安信证券资产管束有限公司信用研究员。2021 年 9 月加入祥瑞基金管束有限 公司，曾担任固定收益投资中心研究部研究员、高等研究员、投资司理。现担任祥瑞惠鸿纯 债债券型证券投资基金（2024-10-14 于今）、祥瑞惠旭纯债债券型证券投资基金（2024-10-25 于今）、祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金（2024-11-01 于今）、祥瑞 高等第债债券型证券投资基金（2024-11-01 于今）、祥瑞合庆 1 年按时灵通债券型发起式                   祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 证券投资基金（2024-11-01 于今）、祥瑞惠文纯债债券型证券投资基金（2024-11-01 于今）、 祥瑞惠融纯债债券型证券投资基金（2024-11-01 于今）基金司理。    历任基金司理，余斌，2019 年 03 月 19 日至 2021 年 06 月 11 日任本基金基金司理；苏 宁，2021 年 05 月 28 日至 2022 年 07 月 06 日任本基金基金司理。    公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东说念主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。    上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管束东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管束东说念主的财产相互独处，对所管束的不同基金分辨管束，分辨记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则规画并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予藏匿，不向他东说念主泄露；                 祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 益； 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 管东说念主； 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管束东说念主的承诺 的行径，并承诺建立健全里面遏抑轨制，遴选有用要领，驻守违犯《证券法》行径的发生； 遴选有用要领，驻守下列行径的发生：      （1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；                 祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）      （2）不公正地对待管束的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务便利为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；      （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行径；      （7）冒昧职守，不按照轨则履行职责；      （8）法律、行政法例和中国证监会轨则阻扰的其他行径。 法例、规章及行业表率，淳厚信用、致力于尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违纪运筹帷幄；      （2）违犯基金合同或托管条约；      （3）专诚挫伤基金份额握有东说念主或其它基金相干机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；      （5）断绝、插手、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒昧职守、恣虐权柄；      （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资商酌等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其它股票投资；      （9）协助、接受托福或以其它任何局势为其它组织或个东说念主进行证券交易；      （10）违犯证券交易场合业务规则，利用对敲、倒仓等技能驾驭商场价钱，苦闷商场秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息裸露和告白中专诚含有空幻、误导、诈骗要素；      （13）以不方正技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其它法律、行政法例阻扰的行径。      为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，本基金阻扰从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻扰的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻扰性轨则，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行妥当表率后，本基金投资则不再受相干限制或按变更后的轨则引申。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实遏抑东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益放肆，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱引申。相干交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 五、基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 之便为我方、或任何局外人谋取利益； 在职职期间明察的关联证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； 六、基金管束东说念主的里面遏抑轨制   为保证公司表率化运作，有用地留意和化解运筹帷幄风险，促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄， 保障基金份额握有东说念主利益，爱戴公司及公司鼓动的正当权益，本基金管束东说念主建立了科学、严 密、高效的里面遏抑体系。   （1）保证公司运筹帷幄管束行径的正当合规性；   （2）保证基金份额握有东说念主的正当权益不受滋扰；   （3）终了公司稳健、握续发展，爱戴鼓动权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，耿直诚信，正直自律，致力于尽责；   （5）保护公司最环节的成本：公司声誉。             祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （1）全面性原则：里面遏抑必须隐敝公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务形态，并浩荡适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面遏抑的中枢是有用留意各式风险，公司组织体系的组成、里面 管束轨制的建立都要以留意风险、审慎运筹帷幄为起点；   （3）相互制约原则：公司建树的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）独处性原则：公司根据业务的需要成立相对独处的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的建树必须权责分明；   （5）有用性原则：各式里面管束轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格顺从的行 动指南；引申里面管束轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有卓著轨制或违犯规章的权力；   （6）应时性原则：里面遏抑应具有前瞻性，而况必须跟着公司运筹帷幄政策、运筹帷幄方针、 运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的变调实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管束方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑恶果；   （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、引申、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上妥当阻碍。   公司制定了合理、完备、有用并易于引申的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司里面遏抑大纲，它是公司制定各项 规章轨制的提要和统治；第二个层面是公司基本管束轨制，包括风险遏抑轨制、投资管束制 度、基金管帐轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息本领管束轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、事迹评估窥伺轨制和热切应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭使命、操作守则等的具体证明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管束管事的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的形色和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的表率，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相顽抗。公司青睐对轨制的握续老师，纠合业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风险遏抑的要求，持续搜检和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司行径。鼓动会、董事会、监事会和管束层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻引申；各项经济运筹帷幄业 务和管束表率必须顺从管束层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项管事必须是在业务授权范 围内进行。公司要紧业务的授权必须遴选书面局势，授权书应当明确授权内容和时效。公司               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 授权要妥当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究管事应保握独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严实的研究管事 业务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务疏通轨制，保握畅 通的疏通渠说念；建立研究陈说质地评价体系，持续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险留意原则和效纯粹原则制定合理的决 策表率；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的约束轨制和考 核轨制。建立严格的投资阻扰和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管束轨制，将要点投资限制在轨则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管束事迹评价体系。   （4）交易业务   建立集结交易室和集结交易轨制，投资指示通过集结交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相干的安全设施；集结交易室草率交易指示进行审核，建立 公正的交易分派轨制，确保各基金利益的公正；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档看守；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险遏抑点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户独处建账，独处核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值表率等管帐要领的确、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同期还建立管帐档案看守轨制，确保档案的确好意思满。   （6）信息裸露   公司建立了完善的信息裸露轨制，保证公开裸露的信息的确、准确、好意思满。公司成立了 信息裸露负责东说念主，并建立了相应的表率进行信息的汇集、组织、审核和发布管事，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息妥当法律法例的轨则，同期加强对信息裸露的检验和评 价，对存在的问题实时提议创新办法。   （7）监察稽核   公司成立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相干派出机构认同。根据公司监察稽核 管事的需要，督察长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案，就里面遏抑轨制的引申情 况独速即履行检验、评价、陈说、建议职能。督察长按时和不按时向董事会陈说公司里面控 制引申情况，董事会对督察长的陈说进行审议。             祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   公司成立法律合规监察部开展监察稽核管事，并保证法律合规监察部的独处性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作表率 和组织递次。   法律合规监察部强化里面检验轨制，通过按时或不按时检验里面遏抑轨制的引申情况， 促使公司各项运筹帷幄管束行径的表率运行。   公司董事会和管束层充分青睐和支撑监察稽核管事，对违犯法律法例和公司里面遏抑制 度的，根究关联部门和东说念主员的使命。   （1）基金管束东说念主承诺以上对于里面遏抑轨制的裸露的确、准确；   （2）基金管束东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展持续完善里面遏抑轨制。                  祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                      第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露商酌东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教悔，且具有国外管事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管束商酌、相信商酌、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，隐敝了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，抖擞了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管范围位居同行前哨。   （四）托管业务的里面遏抑轨制   中国银行托管业务部风险管束与遏抑管事是中国银行全面风险遏抑管事的组成部分，秉 承中国银行风险遏抑理念，坚握“表率运作、稳健运筹帷幄”的原则。中国银行托管业务部风险 遏抑管事链接业务各形态，通过风险识别与评估、风险遏抑要领设定及轨制成立、表里部检                 祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 查及审计等要领强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅陈说。2020 年，中国银行赓续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面遏抑审计陈说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控要领严实，概略有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》的 相干轨则，基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违犯法律、行政法例和其他关联轨则，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝引申，实时通知基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈说。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据交易表率依然成效的投资指示违犯法律、行 政法例和其他关联轨则，或者违犯基金合同约定的,应当实时通知基金管束东说念主，并实时向国 务院证券监督管束机构陈说。                      祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                      第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构   （1）祥瑞基金管束有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   商酌东说念主：郑权   商酌电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：www.fund.pingan.com   （2）祥瑞基金网上交易平台   网址：www.fund.pingan.com   商酌东说念主：张勇   客服电话：400-800-4800   本基金其他销售机构信息请详见基金管束东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管束东说念主可 根据关联法律法例轨则调整销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。 二、注册登记机构   祥瑞基金管束有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   商酌东说念主：张平 三、出具法律意见书的讼师事务所                    祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  商酌东说念主：陈颖华  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：清早、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊庸碌合伙）  住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  法定代表东说念主：李丹  商酌电话：（021）2323 8888  传真电话：（021）2323 8800  承办注册管帐师：曹翠丽、李崇  商酌东说念主：李崇                  祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                   第六部分 基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同过火他关联轨则，并经 中国证监会证监许可【2019】184 号文注册召募发售。   自 2019 年 3 月 15 日至 2019 年 3 月 15 日，本基金面向机构投资者、及格境外投资者和 发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售， 共召募 509,999,000 份，有用认购户数为 2 户。               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）               第七部分 基金合同的成效   一、基金合同成效   根据关联轨则，本基金抖擞基金合同成效条件，基金合同于 2019 年 3 月 19 日庄重成效。 自基金合同成效日起，本基金管束东说念主庄重着手管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金范围低于 2 亿元东说念主民币的，基金合同自动 隔断，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。   基金合同成效三年后赓续存续的，在基金合同成效满三年后的基金存续期内，在职一开 放期临了一个灵通日日终，基金资产净值低于五千万元（包括今日申购、赎回、基金诊疗中 转入以及转出的未阐述份额），基金合同应当插手计帐表率并隔断，无用召开基金份额握有 东说念主大会。   基金合同成效三年后赓续存续的，在基金合同成效满三年后的基金存续期内，一语气 20 个管事日出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按时陈说中给予裸露； 一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会陈说并提议贬责决议，如 诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主在更新的招 募证明书或其他相干公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管束东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的灵通日实时刻   本基金的顽固期为自基金合同成效之日起（含）或自每一灵通期收尾之日次日起（含） 至 3 个月（含）后对应日的前一日止（若该对应日为非管事日或无该对应日，则顺延至下一 管事日）。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业务，亦不可上市交易。   本基金自顽固期收尾之后第一个管事日起（含）插手灵通期，期间不错办理申购与赎回 业务。本基金每个灵通期为 1—10 个管事日，灵通期的具体时刻以基金管束东说念主届时公告为准。 灵通期内，本基金遴选灵通运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务，灵通 期未赎回的份额将自动转入下一个顽固期。如在灵通期内发生不可抗力或其他情形致使基金 无法按时灵通或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管束东说念主有权合理调整申购 或赎回业务的办理期间并给予公告，在不可抗力或其他情形影响因素排斥之日下一个管事日 起，赓续规画该灵通期时刻。   在不违犯法律法例、基金合同的轨则且对现有基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前 提下，基金管束东说念主不错对顽固期和灵通期的建树及规则进行调整，并提前公告。   投资东说念主在灵通期内的每个灵通日办理基金份额的申购和赎回，灵通日的具体办理时刻为 上海证券交易所、深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时刻，但基金管束东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。在顽固期内，本基金不办 理申购、赎回业务。   基金合同成效后，若出现新的证券交易商场，证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的关联轨则进行公告。   本基金每个灵通期的具体时刻以基金管束东说念主届时公告为准。基金管束东说念主不得在基金合同 约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者诊疗。在灵通期内，投资东说念主在基金 合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或诊疗央求且登记机构阐述接受的，其基金份额                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在灵通期临了一日业 务办理时刻收尾之后提议申购、赎回或者诊疗央求的，视为无效央求。   灵通期以及灵通期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管束东说念主届时发布的相干公告。   在详情申购着手与赎回着手时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联轨则进行公告。   三、申购与赎回的原则 进行规画；   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东说念主必须在新规 则着手实施前依照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介上进行公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构轨则的表率，在灵通期的灵通日的具体业务办理时刻内提议申 购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购央求 成立；登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回央求成效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回或基 金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   遇交易所或交易商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管束东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处理进程，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金管束东说念主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询央求的阐述情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构照实 接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投 资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管束东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调整， 并在调整实施前依照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制 开头为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。各销售机构在妥当上述规 定的前提下，可根据情况调高初度申购、追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准， 投资东说念主需谨守销售机构的相干轨则。   基金管束东说念主直销网点接受初度申购央求的最低金额为单笔东说念主民币 50,000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）。   通过基金管束东说念主网上交易系统或电话交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔 申购最低金额的限制，初度单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低 金额不受限制。 资者累计握有的基金份额数目限制，具体轨则见按时更新的招募证明书或相干公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险 遏抑的需要，可遴选上述要领对基金范围给予遏抑。具体请参见相干轨则。 限制。基金管束东说念主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的关联轨则进行公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金给与前端收费模式收取基金申购用度。   本基金对申购建树级差费率，申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投资者在一天 之内如若有多笔申购，适用费率按单笔分辨规画。           表 2：本基金份额的申购费率（以下申购金额含申购费）              金额（M）           申购费率              M＜100 万          0.80%                    祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                  M≥500 万               每笔 1000 元   本基金的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   本基金的赎回费率如下：   （1）在归拢个灵通期内申购后又赎回的，赎回费率为 1.5%；   （2）其他情况的赎回费率为 0%。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额归入基金财产。 裸露办法》的关联轨则进行公告。 值的公正性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律法例及监管部门、自律组织的轨则。 基金促销商酌，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门 要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错妥当调低基金申购费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的规画方式   （1）若基金投资东说念主申购本基金份额，申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   （2）若基金投资东说念主申购本基金份额，申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   上述规画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 3：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金份额 40 万元， 对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东说念主可得到的基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元   申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元                    祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份   即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0560 元，可 得到基金份额 375,781.63 份。   例 4：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元申购本基金份额， 其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00 元   申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份   即，投资东说念主投资 600 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0560 元， 可得到基金份额 5,680,871.21 份。   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述规画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金份额 1 万份，握巧合刻为三年，对应的赎回费率为 0%，假设 赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金份额 1 万份，握巧合刻为三年，假设赎回当日基金份额净值是 生的收益或损失由基金财产承担。在基金顽固期内，基金管束东说念主应当至少每周公告一次基金 资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。在基金灵通期每个灵通日的次日，基金管束 东说念主应通过其网站、基金销售机构以过火他媒介，裸露前一灵通日的基金份额净值和基金份额 累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延长规画或公告。   八、断绝或暂停申购的情形及处理   在灵通期内，发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 益时。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 单笔申购金额上限的。 值本领仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停申购申 请时，基金管束东说念主应当根据关联轨则进行公告。如若投资东说念主的申购央求被一齐或部分断绝的， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时规复 申购业务的办理，且灵通期按暂停申购的期间相应顺延。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在灵通期内发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 值本领仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管束东说念主应足 额支付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可减速支付，减速支付的期限不得向上 20 个工 作日，并应当在轨则媒介上给予公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东说念主应实时规复赎 回业务的办理并公告，且灵通期按暂停赎回的期间相应顺延。   十、多半赎回的情形及处理方式               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   若本基金灵通期内单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊疗中转入央求份额总额后的余额) 向向前一管事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 遴选相应要领。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有智商支付投资东说念主的一齐赎回央求时，按泛泛赎回 表率引申。   （2）减速支付：除基金管束东说念主根据下文第（3）项实施脱期办理外，当基金管束东说念主以为 支付投资东说念主的赎回央求有穷困或以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对 基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主草率当日一齐赎回央求进行阐述，但不错减速支 付赎回款项，当日按比例办理的赎回份额不得低于前一管事日基金总份额的 20%，其余赎回 央求不错减速支付，但减速支付的期限不得向上 20 个管事日，并在轨则媒介过火他相干媒 体上给予公告。   （3）部分脱期赎回：在灵通期内，若基金发生多半赎回，在单个基金份额握有东说念主向上 前一管事日基金总份额 50%以上的赎回央求的情形下，基金管束东说念主不错遴选具体要领对其进 行赎回央求脱期办理。基金管束东说念主以为支付该基金份额握有东说念主的一齐赎回央求有穷困或者因 支付该基金份额握有东说念主的一齐赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，在当日接受并阐述该基金份额握有东说念主的一齐赎回的比例不低于前一管事日基金总份 额 50%的前提下，其余赎回央求不错脱期办理。对于该单个基金份额握有东说念主不向向前一管事 日基金总份额 50%以内（含 50%）的赎回央求，基金管束东说念主按照上述第（1）、（2）项方式 与其他基金份额握有东说念主一并处理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔延 期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到一齐赎回为 止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。脱期的赎回央求与下一灵通 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础规画赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如脱期办理期限向上开 放期的，灵通期相应延长，延长的灵通期内不办理申购，亦不接受新的赎回央求，即基金管 理东说念主仅为原灵通期内因提交赎回央求向向前一管事日基金总份额 50%以上而被脱期办理赎 回的单个基金份额握有东说念操纵理赎回业务。   当发生上述多半赎回并减速支付赎回款项时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 证明书轨则的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日内通知基金份额握有东说念主，证明关联处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个管事日的基金份额净值。 露办法》的关联轨则，最迟于再行灵通日在轨则媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告，并 公布最近 1 个管事日的基金份额净值；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行灵通申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十二、基金诊疗   基金管束东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管束东说念主 管束的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，相干规则由基金管束东说念主 届时根据相干法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与相干机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金管束 东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于妥当条件 的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   十六、按时定额投资商酌   基金管束东说念主不错为投资东说念操纵理按时定额投资商酌，具体规则由基金管束东说念主另行轨则。投             祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 资东说念主在办理按时定额投资商酌时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募证明书中所轨则的按时定额投资商酌最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或基金合同另有轨则的除外。   如相干法律法例允许基金管束东说念操纵理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东说念主 将制定和实施相应的业务规则。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或相干公告。               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                第九部分 基金的投资   一、投资标的   在严慎遏抑组合净值波动率的前提下，本基金追求基金家具的始终、握续升值，并力求 取得卓著事迹比拟基准的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围主要包括债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债）、资产支撑证券、债券回购、银行 进款（条约进款、通知进款以及按时进款等其它银行进款）、同行存单、现金以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的相干轨则）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期着手前 10 个管事日、灵通期及灵通期收尾后 10 个管事日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；在灵通期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在顽固期 内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管束东说念主在履行妥当表率后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济周期、行业长进展望和发借主体公司研究的详细运用，主要遴选 利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格遏抑流动性风险、利率风险以及信 用风险的基础上，深刻挖掘价值被低估的固定收益投资品种，构建及调整固定收益投资组合。   本基金将无邪应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券选拔策略、息差策略、 现金头寸管束策略等，在合理管束并遏抑组合风险的前提下，取得债券商场的合座酬报率及 逾额收益。   顽固期投资策略：   本基金在资产配置层面主要通过对宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的 实足水谦和增长率、利率水平与走势等）、债券商场合座收益率弧线变化、申购赎回现金流 情况等因素的详细分析和判断。在此基础上，详情资产在非信用类固定收益类证券（现金、 国度债券、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，合座组合的久期范 围以及杠杆率水平。               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   同期，本基金将根据商场收益率弧线的定位情况和个券的商场收益率情况，详细判断个 券的投资价值，选拔风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合，以期增强基金资产 的赢利智商。   （1）组合久期配置策略   通过展望收益率弧线的局势和变化趋势，对各样型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益向上基准收益。根 据操作，具体包括追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略 及梯式策略。   在标的久期的引申过程中，将相配精通对信用风险、流动性风险及类属资产配置的管束， 以使得组合的各式风险在遏抑范围之内。   （2）类属资产配置策略   根据不同债券资产类品种收益与风险的意象和判断，通过分析各样属资产的相对收益和 风险因素，详情不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括改日的宏不雅经济和利率环境研 究和展望，利差变动情况、商场容量、信用等第情况和流动秉性况等。通过情景分析的方法， 判断各个债券类属的预期握有期酬报，在不同债券品种之间进行配置。   在类属资产配置层面上，本基金根据商场和类属资产的信用水平，在判断各样属的利率 期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将商场细分为交易所国债、交 易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子商场。纠合各样属资产的商场容量、信用等第 和流动性特性，在标的久期管束的基础上，运用修正的均值-方差等模子，按时对投资组合 类属资产进行最优化配置和调整，详情类属资产的最优权重。   同期，本基金针对债券商场合触及行业在相似宏不雅周期布景下不同行业的景气度的情况， 通过散布化投资和行业预判进行，具体进展为：1）散布化投资：刊行东说念主触及繁多行业，本 组合将保握在各行业配置比例上的散布化结构，幸免过度集结配置在产业链高度相干的上中 下贱行业。2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，详情鄙人一 阶段在各行业的配置比例，卖出景气度镌汰行业的债券，提前布局景气度提拔行业的债券。   （3）息差策略   本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，妥当运用杠杆息差方式来 获取主动管束酬报，中式具有较好流动性的债券看成杠杆买入品种，无邪遏抑杠杆组合仓位， 镌汰组合波动率。   （4）个券选拔策略   在个券选拔过程中，本基金将根据商场收益率弧线的定位情况和个券的商场收益率情况， 详细判断个券的投资价值，选拔风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合。   信用债投资策略               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   在信用债的选拔方面，本基金将通过对行业经济周期、刊行主体表里部评级和商场利差 分析等判断，并纠合税收各别和信用风险溢价详细判断个券的投资价值，加强对企业债、公 司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和管束，获取逾额收益。   本基金还将利用当今的交易所和银行间两个投资商场的利差不同，密切关爱两个商场之 间的利差波动情况，积极寻找跨商场中现券和回购操作的套利契机。   深刻分析资产支撑证券的商场利率、刊行条件、支撑资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等基本面因素，意象资产爽约风险和提前偿付风险，并根据资产 证券化的收益结构安排，模拟资产支撑证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助给与 蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在价值，并纠结伙产支撑证券类资产的商场特性， 进行此类品种的投资。   灵通期投资策略：   灵通期内，本基金为保握较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在顺从本基金关联 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，留意流动性风险，抖擞 灵通期流动性的需求。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次灵通期着手前 10 个工 作日、灵通期及灵通期收尾后 10 个管事日的期间内，基金投资不受此比例限制；   （2）在灵通期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不 低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3） 本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东说念主管束的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金插手寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （7）本基金握有的一齐资产支撑证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （8）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得向上该资产支 握证券范围的 10%；   （9）本基金管束东说念主管束的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得 向上其各样资产支撑证券统统范围的 10%；               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金握有 资产支撑证券期间，如若其信用等第下落、不再妥当投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （11）顽固期内基金总资产不得向上基金净资产的 200%，灵通期内基金资产总值不得 向上基金资产净值的 140%；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范围变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不妥当前款所 轨则比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述轨则投资比例的，基金 管束东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法例或中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起着手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的轨则引申，但须提前公告。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻扰的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实遏抑东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益放肆，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱引申。相干交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻扰性轨则，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行妥当表率后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的轨则引申。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债详细指数（总金钱）收益率   本基金属于债券型基金，应给与债券指数收益率作念事迹比拟基准。选拔上述事迹比拟基 准的原因是中债详细指数（总金钱）由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在综 合反应债券全商场合座价钱和投资酬报情况。指数涵盖了银行间商场和交易所商场，具有广 泛的商场代表性，适息争为商场债券投资收益的预计尺度。   若改日法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场浩荡接受的事迹比拟基准推出， 或者商场发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准罢手发布，本基金管束东说念主 不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适 当调整事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。   七、基金管束东说念主代表基金哄骗相干权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的轨则。   九、投资组合陈说   基金管束东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在空幻纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的的确性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本陈说中的财务办法、 净值进展和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合陈说所载数据限制 2024 年 06 月 30 日,本财务数据未经审计。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例    序号            款式         金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -              -             其中：债券           2,980,450,560.97          89.70                  资产支撑证券                    -              -             其中：买断式回购的                      -              -             买入返售金融资产             金统统   本基金本陈说期末未握有股票。   本基金本陈说期末未握有港股通股票。   本基金本陈说期末未握有股票。                        祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                                                        金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产净值比例       序号               债券品种        公允价值（元）                                                           （％）                  其中：政策性金融债            110,912,576.50               4.23                                                        金额单元：东说念主民币元                                                                占基金资产                                                 公允价值  序号         债券代码         债券称呼      数目（张）                        净值比例                                                  （元）                                                                 （％）                         绿债 01                             26                         小微债                               38                         成本债 01A                           89                         MTN003(科                          14                         创单据)   本基金本陈说期末未握有资产支撑证券。                  祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   本基金陈说期末未握有贵金属投资。   本基金本陈说期末未握有权证。   本基金本陈说期无国债期货投资。   本基金本陈说期内无国债期货投资。   本基金本陈说期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   根据发布的相干公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，青岛银行股份有限公司、 中国农业银行股份有限公司、日照银行股份有限公司、中国东方资产管束股份有限公司在本 陈说编制日前一年内受到监管部门的公开贬低或处罚。      本基金投资上述证券的投资决策表率妥当相干法律法例和公司轨制的要求。   本基金本陈说期末未握有股票。                                        金额单元：东说念主民币元              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）      序号                称呼           金额（元）   本基金本陈说期末未握有处于转股期的可诊疗债券。   本基金本陈说期未握有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与统统可能有尾差。                        祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                         第十部分 基金的事迹     基金管束东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎致力于的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。 一、自基金合同成效以来（2019 年 3 月 19 日）至 2024 年 6 月 30 日基金份额净值增长率及 其与同期事迹比拟基准收益的比拟                                            事迹比拟                        份额净值      事迹比拟              份额净值                          基准收益    阶段                  增长率标      基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                          率尺度差                         准差②       率③                                             ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.06.3 自基金合          22.89%     0.12%    25.98%    0.06%   -3.09%    0.06% 同成效起 于今 二、自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准收益率变 动的比拟                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2019 年 03 月 19 日庄重成效； 金的投资组合比例妥当基金合同的约定，限制陈说期末本基金已完成建仓，建仓期收尾时各 项资产配置比例妥当合同约定。               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券交易场合的交易日以及国度法律法例轨则需要对 外裸露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。      三、估值方法      （1）对在交易所商场上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种（可转债除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收 利息（税后）得到的净价进行估值；对在交易所商场上市交易或挂牌转让的实行净价交易的 固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （2）对在交易所商场挂牌转让的资产支撑证券和私募债券，给与估值本领详情公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初度公拓荒行未上市的债券，给与估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）银行间商场交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。      （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级商场利率不存在浮现各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 基金估值的公正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金资产净值的规画 结果对外给予公布。   四、估值表率 定的，从其轨则。本基金基金份额净值的规画公式为：   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额余额总额。   基金管束东说念主应每个管事日规画基金资产净值及基金份额净值，并按轨则进行公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按约定对外公布。   五、估值谬误的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值 谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，谬误的使命东说念主应当对由于该 估值谬误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担；由于估值谬误使命方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值谬误使命方依然积极息争，而况有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值谬误使命方草率更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （2）估值谬误的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值谬误的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 使命方仍草率估值谬误负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若取得 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误调整给与尽量规复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因详情 估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值规画出现谬误时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的要领驻守损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值规画差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管束东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商酌后，尚弗成达成一致时，按基金管束东说念主的建议引申，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主规画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主 未对规画过程提议疑义或要求基金管束东说念主书面证明，基金份额净值出错且给基金份额握有东说念主 形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照谬误进程各自承担相应的使命。               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规画结果，天然屡次再行规画和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的规画结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值规画谬误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统建树而产生的净值规画尾差，以基金 管束东说念主规画结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停基金估值；4、法律法例轨则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   七、基金净值的阐述   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责规画，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管束东说念主应于每个估值日交易收尾后规画当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核阐述后发送给基金管束东说念主，由基 金管束东说念主对基金净值按约定给予公布。   八、特殊情况的处理方法 金资产估值谬误处理。 理东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、妥当、合理的要领进行检验，但未能发现谬误的，由 此形成的基金资产估值谬误，基金管束东说念主和基金托管东说念主解任补偿使命，但基金管束东说念主、基金 托管东说念主应当积极遴选必要的要领排斥或松开由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）               第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 现金红利自动转为基金份额进行再投资（红利再投资不受顽固期限制）；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 值减去基金份额每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提下， 基金管束东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据依照《信息裸露办 法》的关联轨则在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规画截止日）的时刻不得向上   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务规则》引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的轨则。                    祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   基金管束东说念主的基金管束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提，规画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值   基金管束费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   基金托管东说念主的基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提，规画方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3-9 项用度，根据关联法例及相应条约轨则，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：             祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募证明书 的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）              第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。                  祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                  第十六部分 基金的信息裸露      一、本基金的信息裸露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金 合同》过火他关联轨则。相干法律法例对于信息裸露的轨则发生变化时，本基金从其最新规 定。      二、信息裸露义务东说念主      本基金信息裸露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。      本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的的确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予裸露的基金信息通过妥当 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息裸露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者概略按照基金合同约定 的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。      三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开裸露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开裸露的基金信息      公开裸露的基金信息包括：      （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓概要 有东说念主大会召开的规则及具体表率，证明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息裸露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 在三个管事日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当 在三个管事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管束东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募证明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   基金合同成效公告中应证明基金召募情况及基金管束东说念主、基金管束东说念主高等管束东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金管束东说念主鼓动握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在顽固期内，基金管束东说念主应当至少每周在轨则网站裸露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。   在灵通期内，基金管束东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过轨则网站、基金销售机 构网站或者营业网点裸露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在轨则网站上，并将年度陈说请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈说的财务管帐陈说 应当经过妥当《证券法》轨则条件的管帐师事务所审计。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在轨则网站上，并将中期陈说请示性公告登载在轨则报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈说请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   基金管束东说念主应在年度陈说、中期陈说、季度陈说等分辨裸露基金管束东说念主、基金管束东说念主高 级管束东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主鼓动握有基金的份额、期限及期间的变动情况。   陈说期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者权益，基金管束东说念主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说文献中 “影响投资者决策的其他环节信息”项下裸露该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、 陈说期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金握续运作过程中，基金管束东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中裸露基金组结伙 产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）暴露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，相干 信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开暴露，并将关联情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）资产支撑证券的投资情况   本基金投资资产支撑证券，基金管束东说念主应在基金年报及半年报中裸露其握有的资产支撑 证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支撑证券明细。基 金管束东说念主应在基金季度陈说中裸露其握有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净 资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   （十一）计帐陈说                   祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）      基金合同隔断的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在轨则网站上，并将计帐陈说请示性公 告登载在轨则报刊上。      （十二）实施侧袋机制期间的信息裸露      本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的轨则进行信息裸露，详见招募证明书的轨则。      （十三）中国证监会轨则的其他信息      基金管束东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募证明书（更新）中 充分裸露基金的相干情况并揭示相干风险，证明该基金单一投资者握有的基金份额或者组成 一致行动东说念主的多个投资者握有的基金份额可达到或者向上 50%，基金不向个东说念主投资者公开销 售。      六、信息裸露事务管束      基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门及高等管束东说念主 员负责管束信息裸露事务。      基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当妥当中国证监会相干基金信息裸露内容与 形态准则等法律法例轨则。      基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈说、更新 的招募证明书、基金家具贵寓概要、基金计帐陈说等公开裸露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。      基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干报送信 息的的确、准确、好意思满、实时。      基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介裸露信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介裸露信息，而况在不同媒介上裸露归拢 信息的内容应当一致。      基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主提拔信息裸露服务的质地。具体要求应当妥当中国证监会及自律规则的相干轨则。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。      七、信息裸露文献的存放与查阅             祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金相干信息   九、本基金信息裸露事项以法律法例轨则及本章量入制出定的内容为准。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任妥当《中华东说念主民共和 国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金管束东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况详情是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求向向前一灵通日主袋账户总份额的 20%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东说念主规画各项投 资运作办法和基金事迹办法时仅需探讨主袋账户资产。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应妥当《企业会 计准则》的相干要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   六、侧袋账户中特定资产的处置计帐                 祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）      特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管束东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应变现金项。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等环节信息。侧袋账户资产一齐完成变现并隔断侧袋机制 后，基金管束东说念主应实时聘任妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并 裸露专项审计意见。      七、侧袋机制的信息裸露      在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管束东说念主应实时发布临时公告。      基金管束东说念主应按照招募证明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金按时陈说中裸露陈说期内侧袋账户相干信息， 基金按时陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度陈说 进行审计时，草率陈说期内基金侧袋机制运行相干的管帐核算和年度陈说裸露等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将 来法律法例或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行妥当表率后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险。如若发生通货膨大，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支撑证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 下落以致到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券弗成飞速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得实足的现金应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的顽固期为自基金合同成效之日起（含）或自每一灵通期收尾之日次日起（含） 至 3 个月（含）后对应日的前一日止（若该对应日为非管事日或无该对应日，则顺延至下一 管事日）。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业务，亦不可上市交易。   本基金自顽固期收尾之后第一个管事日起（含）插手灵通期，期间不错办理申购与赎回 业务。本基金每个灵通期为 1—10 个管事日，灵通期的具体时刻以基金管束东说念主届时公告为准。 灵通期内，本基金遴选灵通运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务，灵通 期未赎回的份额将自动转入下一个顽固期。如在灵通期内发生不可抗力或其他情形致使基金 无法按时灵通或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管束东说念主有权合理调整申购 或赎回业务的办理期间并给予公告，在不可抗力或其他情形影响因素排斥之日下一个管事日 起，赓续规画该灵通期时刻。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   本基金以债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债）、资产支撑证券、债券回购、银行进款（条约进款、 通知进款以及按时进款等其它银行进款）、同行存单、现金等金融器具（但须妥当中国证监 会的相干轨则）为主要投资对象，均为尺度化金融器具，资产的流动性好、交易活跃等客不雅 因素都是基金管束东说念主探讨的尺度和筛选的原则之一。   截止 2018 年 3 月 31 日，债券商场的存量债券范围约为 76.64 万亿，较年头加多了约   此外，本基金通过投资组合的限制约定了各样资产占本基金净值或者占其刊行数目的比 例。同期，在灵通期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要而论之，本基金投资商场、行业及资产的流动性精良，流动性风险相对可控。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管束要领、实施备用的流动性风险管束器具的情形、 表率及对投资者的潜在影响   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管束东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后， 将运用多种流动性风险管束器具对赎回央求进行限度调整，以草率流动性风险，保护基金份 额握有东说念主的利益，包括但不限于：   具体要领，详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、多半赎回的情 形及处理方式”的相干内容，以及招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多半赎回的情形及处理方式”的相干内容。   （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险管束器具，对赎回央求等进行限度调整，作 为特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的辅助要领，包括但不限于：             祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   在现实运用各样流动性风险管束器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金管束东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金可能无法实时抖擞通盘投资者的赎回央求，投资 者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，办法在于有用阻碍并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额泛泛灵通赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变面前刻具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金按时 陈说中裸露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主规画各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需探讨主袋账 户资产，并根据相干轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的事迹办法弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   操魄力险是指基金运作过程中，因里面遏抑存在弱点或者东说念主为因素形成操作无理或违犯 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诈骗、交易谬误、IT 系统故障等 风险。   在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的研究水平、投资管束水平径直影响基金收益水平， 如若基金管束东说念主对经济模样和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现无理 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管束或运作过程中，违犯国度法律、法例的轨则，或者违犯《基金合同》 关联轨则的风险。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与商场一致预期不符而形成个券价钱进展低于预期的风险。   本基金给与按时灵通的运作方式。在本基金的顽固运作期间，基金份额握有东说念主弗成赎回 基金份额，因此，若基金份额握有东说念主错过某一灵通期而未能赎回，其份额将转入下一顽固期， 至少至下一灵通期方可赎回。   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金管束东说念主将运用公司固有资金认购本基金的金 额不低于 1000 万元，认购的基金份额握有期限不低于三年。基金管束东说念主认购的基金份额握 有期限满三年后，基金管束东说念主将根据自身情况决定是否赓续握有，届时，基金管束东说念主有可能 赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立三年后的对应日，如若本基金的资产范围低于 2 亿元，基金合同将自动隔断；基金合同成效三年后赓续存续的，在基金成立三年后的任一开 放期临了一个灵通日日终，基金资产净值低于五千万元（包括今日申购、赎回、基金诊疗中 转入以及转出的未阐述份额），基金合同应当插手计帐表率并隔断，无需召开基金份额握有 东说念主大会，投资者将濒临基金合同可能隔断的不祥情趣风险。   本基金投资资产支撑证券，资产支撑证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支撑证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支撑证券商场范围及交易活跃进程的影响，资产支撑证券可能无法 在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支撑证券之债务东说念主出现爽约，或在交易过程中发生交收爽约，或由于资产支撑 证券信用质地镌汰导致证券价钱下落，形成基金财产损失。   根据本基金的召募情况，本基金的标的客户包括特定的机构投资者，投资者可能濒临以 下风险，包括但不限于：   （1）由于草率特定机构投资者的一语气巨额赎回，基金管束东说念主被动抛售握有投资品种以 应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响或者较大波动。   （2）特定机构投资者大额赎回也可能由于基金份额净值规画精度不高对剩余份额的单 位净值形成较大波动。   （3）特定机构投资者巨额赎回后，本基金范围可能过小，导致不利于运用基金合同约 定的投资策略终了投资标的，从而对基金收益形成影响。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩荡礼貌等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的始终风险收益特征。销售             祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 机构(包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配老师。   二、声明 理东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起成效，并自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 联络的；   三、基金财产的计帐 算小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的管事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经妥当《证券法》轨则条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在轨则网站上，并将计帐陈说请示性公告登载 在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                   祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容提要      一、基金份额握有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金管束东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要要领保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与诊疗央求；      （12）依照法律法例为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、诊疗、 按时定额投资、转托管和非交易过户等业务规则；      （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎致力于的原则管束和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产相互独处，对所管束的不同基金分辨管束，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥当合理的要领使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则规画并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息裸露及陈说义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予藏匿，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，而况保证投资者 概略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临散伙、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；                 祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 管束东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后      （25）引申成效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看守基金财 产。关联词基金托管东说念主不负责看守已划出托管账户的基金资金，以及处于基金托管东说念主现实遏抑 之外的其他基金资产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，为 基金办理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；      （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、致力于尽责的原则握有并安全看守基金财产。关联词基金托管东说念主不负责 看守已划出托管账户的基金资金，以及处于基金托管东说念主现实遏抑之外的其他基金财产；      （2）成立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备实足的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 所托管的不同的基金分辨建树账户，独处核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管束东说念主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开裸露前给予藏匿，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，证明基金管束 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金管束东说念主有未引申《基 金合同》轨则的行径，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了妥当的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关联轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临散伙、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而解任；   （20）监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管束东说念主因 违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）引申成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4） 按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）庄重阅读并顺从《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息裸露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）引申成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的表率和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有轨则的，以届时有用的法律法例为准。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额握有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的成立与运作应当根据相干法律法例和中国 证监会的轨则进行。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会表率；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对现有基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，调整本基金的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类别建树、对基金份额分类办法及规则进 行调整；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在对现有基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管束东说念主、登记机 构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、诊疗、基金交易、非交易过户、转托管等业 务规则；                 祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）      （6）在对现有基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服 务；      （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、干 扰。      （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议局势；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （5）会务常假想划东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过火商酌方式和商酌东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明注解妥当法律法例、                          《基金合同》和会议通知的轨则， 而况握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决限制日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个管事日内一语气公布相干 请示性公告；                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明注解妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权方式不错给与书面、汇集、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本基金 亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相纠合的方式召开基金份额握有东说念主 大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。基金份额握有东说念主不错给与书面、 汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通知中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主握东说念主按照下列第（七）条文矩表率详情和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 授权其出席会议的代表主握；如若基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效劳。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 商酌方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，诊疗基金运作方式、 更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通 过方为有用。      基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背左证证 明，不然提交妥当会议通知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面妥当会议通知轨则的表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议着手后通知在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握                 祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议着手后通知在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。      （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若给与通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申成效的基金份额握有东说念主大会的决议。 成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分辨握有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相干基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分辨 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的相干轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基 金管束东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起成效，并自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 联络的；                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的管事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经妥当《证券法》轨则条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在轨则网站上，并将计帐陈说请示性公告登载 在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议贬责方式             祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如不肯或者弗成 通过协商、斡旋贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度、讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主仍应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门相配行政区和台湾 地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                   祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）            第二十一部分 基金托管条约的内容提要   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）   称呼：祥瑞基金管束有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：罗春风   成立时刻：2011 年 1 月 7 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织局势：有限使命公司（中外结伙）   注册成本：东说念主民币 130,000 万元   存续期间：握续运筹帷幄   运筹帷幄范围：发起成立基金、基金管束及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   运筹帷幄范围：罗致东说念主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信看望、询查、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构运筹帷幄与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续运筹帷幄   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管束东说念主的投 资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资范围主要包括债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债）、资产支撑证券、债券回购、银行 进款（条约进款、通知进款以及按时进款等其它银行进款）、同行存单、现金以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的相干轨则）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期着手前 10 个管事日、灵通期及灵通期收尾后 10 个管事日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；在灵通期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在顽固期 内，本基金不受上述 5%的限制。   如若法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行 妥当表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金管束东说念主应将拟投资的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管束 东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调整，并应实时通知基金 托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   组合限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次灵通期着手前 10 个工 作日、灵通期及灵通期收尾后 10 个管事日的期间内，基金投资不受此比例限制；   （2）在灵通期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不 低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3） 本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东说念主管束且由本托管东说念主托管的一齐基金的一齐基金握有一家公司刊行的 证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金插手寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （7）本基金握有的一齐资产支撑证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （8）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得向上该资产支 握证券范围的 10%；   （9）本基金管束东说念主管束的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得 向上其各样资产支撑证券统统范围的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金握有 资产支撑证券期间，如若其信用等第下落、不再妥当投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （11）顽固期内基金总资产不得向上基金净资产的 200%，灵通期内基金资产总值不得 向上基金资产净值的 140%；   （12）本基金管束东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为 交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （13）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范围变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不妥当前款所 轨则比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述轨则投资比例 的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法例或中国证监会轨则的特殊情形 除外。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起着手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的轨则引申，但须提前公告。 或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当妥当本基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先原则， 留意利益放肆，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱引申。相干交易 必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予裸露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行妥当表率后， 则本基金投资不再受相干限制或按变更后的轨则引申。               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的轨则、基金合同的约定及本条约的约定，对基 金资产净值规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分派、相干信息裸露中登载基金事迹进展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管束东说念主违犯法律 法例的轨则及本条约的约定，应实时请示基金管束东说念主，基金管束东说念主收到请示后应实时查对确 认并以书面局势对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请示事项 进行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主请示的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应及 时向中国证监会陈说。   （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违犯法律法例或本条约的轨则，应当断绝 引申，实时请示基金管束东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会陈说。基金托管东说念主发 现基金管束东说念主依据交易表率依然成效的指示违犯法律法例或本条约轨则的，应当实时请示基 金管束东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会陈说。   （五）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时刻内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管束东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和制 度等。三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违犯公正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从相干 法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户等投资所需的其他账户、复核基金管束东说念主规画的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无 方正原理未引申或延长引申基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律法例、 《基金合同》及本条约关联轨则时，应实时以书面局势通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到通知后应实时查对并实时回复基金管束东说念主。在限期内，基金管束东说念主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主通知的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金管束东说念主应依照法律法例的轨则陈说中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓以 供基金管束东说念主核查托管财产的好意思满性和的确性，在轨则时刻内回复基金管束东说念主并改正。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 金合同》及本条约另有轨则，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。               祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等关联轨则的，由基金管束东说念主在法按时 限内聘任妥当《证券法》轨则条件的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈说，验资 陈说需对发起资金的握有东说念主过火握有份额进行专门证明，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管束 托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   （四）基金进行按时进款投资的账户开设和管束   基金管束东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过程 中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管束 算有限使命公司开设证券账户。 金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则引申。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 关账户的开设、使用的，若无相干轨则，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的轨则。      （六）债券托管专户的开设和管束      基金合同成效后，基金管束东说念主负责以基金的口头央求并取得插手寰宇银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限使命公司与银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。在上述手续办理已矣之后，由基金托管东说念主负责向 中国东说念主民银行报备。      （七）基金财产投资的关联有价凭证的看守      基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看守。 基金托管东说念主对其除外机构现实有用遏抑的有价凭证不承担使命。      （八）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的看守      基金托管东说念主按照法律法例看守由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金管束东说念主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有轨则外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份原来的原件。要紧合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按轨则各自看守至少 20 年。      五、基金资产净值规画和管帐核算 基金资产净值除以规画日该基金份额总额后的价值。 同的轨则暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》过火他法律法例的轨则。用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管束东说念主负责规画，基 金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个管事日收尾后规画得出当日的基金份额净值，并在盖印 后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值规画结果进行复核，并以两边 约定的方式将复核结果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按约定对外公布。月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。 基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相干法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 基金份额净值估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，并采 取合理的要领驻守损失进一步扩大；当基金份额净值估值谬误达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当基金份额净值估值谬误达到基金份 额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有 轨则的，按其轨则处理。 有东说念主的现实损失，基金管束东说念主草率此承担使命。若基金托管东说念主规画的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主规画的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也快活 担部分未正确履行复核义务的使命。如若上述谬误形成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥 得利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿使命，则基金管束东说念主应负责向欠妥得利 之主体办法返还欠妥得利。如若返还金额不及以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 金管束东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、妥当、合理的要领进行检验，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管束东说念主和基金托管东说念主解任补偿使命。但基金管束 东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的要领松开或排斥由此形成的影响。 达成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的规画结果对外给予公布，基金托管东说念主可 以将相干情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分辨独速即建树、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主 的处理方法为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务办法进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分辨独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成；《基金合同》成效后，招募证明书的信息发生要紧变更的，基 金管束东说念主应当在三个管事日内，更新招募证明书并登载在轨则网站上。基金招募证明书其他 信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次；基金隔断运作的，基金管束东说念主不再更新招             祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 募证明书。。基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度 陈说登载在轨则网站上，并将年度陈说请示性公告登载在轨则报刊上。基金管束东说念主应当在上 半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在轨则网站上，并将中 期陈说请示性公告登载在轨则报刊上。基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内， 编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在轨则网站上，并将季度陈说请示性公告登载在规 定报刊上。基金合同成效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度报 告完成当日，将关联陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个管事日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期陈说完成当日，将关联陈说提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个管事日内完成复核，并将复核结果书面 通知基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度陈说完成当日，将关联陈说提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管束东说念主。基金管束 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的陈说上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 如若基金管束东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管束 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   六、基金份额握有东说念主名册的看守   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金管束东说念主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会权益登记日的基金份额握有东说念主 名册，基金管束东说念主应在相干的名册生成后 5 个管事日内向基金托管东说念主提供。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （三）基金份额握有东说念主名册的看守   基金托管东说念主应妥善看守基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册， 基金管束东说念主应实时向中国证监会陈说，并代为履行看守基金份额握有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主草率基金管束东说念主由此产生的看守费给予补偿。   七、争议贬责方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之办法，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议可通过友好 协商贬责。但若争议未能以协商方式贬责的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国 际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东说念主均具有约束力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他轨则。   八、托管条约的修改、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何放肆。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的隔断   发生以下情况，本托管条约应当隔断：   （三）基金财产的计帐   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法例的轨则对本基金的财产进 行计帐。                    祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）             第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   本基金管束东说念主承诺向基金份额握有东说念主提供一系列的服务。同期，基金管束东说念主有权根据基 金份额握有东说念主的需要和商场的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与交易服务   客户握有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网交易平台，不错终了在线开户交易。   祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com   二、贵寓的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需特地承担纸质或电子对账单的服务用度。 管束东说念主可控的原因邮寄贵寓可能无法投递，对此本基金管束东说念主不作念任何承诺和保证。基金管 理东说念主也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄露而导致的径直或迤逦挫伤承担任何补偿使命。由于交 易对账单记录信息属于个东说念主秘密，请务必预留正确的通信地址及商酌方式，并实时进行更新。 内容。由于互联网是灵通性的公众汇集，基金管束东说念主也无法完全保证其安全性与实时性。因 此祥瑞基金管束公司不合电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互 联网或通信等原因形成的信息不好意思满、泄露等而导致的径直或迤逦挫伤承担任何补偿使命。   三、按时定额投资商酌   基金管束东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供按时定额 投资的服务（本公司网上交易系统的按时定额投资服务当今仅对个东说念主投资者灵通）。通过定 期定额投资商酌，投资者不错通过固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、汇集在线服务   基金份额握有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可享有账 户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率建树、修改查询密码等多项在线服务。   基金管束东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金知识等各式信息供投资东说念主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                     祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）      客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息查询。      客户服务中心东说念主工座次每个交易日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心取得业务询查、信息查询、投诉建议、信息定制和贵寓修改等专项服务。      客服电话：400-800-4800（免资料话费）      直销电话：0755-22627627      直销传真：0755-23990088      六、投诉受理      投资东说念主不错拨打祥瑞基金管束有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金管束东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。      对于管事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，本基金管 理东说念主将在承诺的时限内进行处理。对于非管事日提议的投诉，将在顺延的管事日当日进行处 理。      办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层      七、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请通过上述方式商酌本基金 管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面长入了本招募证明书。                     祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                    第二十三部分 其他应裸露事项    本基金 2023 年 07 月 01 日至 2024 年 06 月 30 日发布的公告：                                 完善、更新身份信息贵寓以免影响业务办理                                 的公告                                 投资基金 2023 年第 2 季度陈说                                 投资基金 2023 年中期陈说                                 投资基金分成公告                                 证券投资基金灵通申购、赎回及诊疗业务的                                 公告                                 投资基金基金家具贵寓概要更新                                 投资基金招募证明书（更新）                                 投资基金 2023 年第 3 季度陈说                                 份有限公司为旗下基金销售机构的公告                                 的公告                                 完善、更新身份信息贵寓以免影响业务办理                                 的公告                                 证券投资基金灵通申购、赎回及诊疗业务的                                 公告                                 投资基金 2023 年第 4 季度陈说                                 增北京汇成基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 投资基金 2023 年年度陈说                                 投资基金 2024 年第 1 季度陈说                                 证券投资基金灵通申购、赎回及诊疗业务的                    祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                              公告                      投资基金基金家具贵寓概要更新    注：其他裸露事项详见基金管束东说念主发布的相干公告。              祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）        第二十四部分 对招募证明书更新部分的证明   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他关联法律法例的要求及基 金合同的轨则，对《祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）》 进行了更新，本次主要针对基金司理相干信息进行了更新。                  祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）            第二十五部分 招募证明书存放过火查阅方式      本基金招募证明书存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主的办公场合、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得招募证明书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献过火复印件，基金管束东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。      投资者还不错径直登录基金管束东说念主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募证明 书。                祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                 第二十六部分 备查文献      以下备查文献除第（五）项外，存放在基金管束东说念主的办公场合，在办公时刻可供免费查 阅。      （一）中国证监会准予祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金召募注册的 文献      （二）《祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金基金合同》      （三）《祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金托管条约》      （四）基金管束东说念主业务履历批件、营业牌照      （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照      （六）对于央求召募注册祥瑞合泰 3 个月按时灵通债券型发起式证券投资基金之法律意 见书      （七）中国证监会要求的其他文献      查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                     祥瑞基金管束有限公司