吉利高等第债债券型证券投资基金    招募阐明书（更新）   基金经管东谈主：吉利基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                           吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                        要害辅导   吉利高等第债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2018 年 11 月 7 日中国 证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可20181807 号文准予召募注册。 本基金基金合同于 2019 年 5 月 29 日庄重收效。   基金经管东谈主保证招募阐明书的内容的确、准确、齐备。本招募阐明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集前程等作出实 质性判断或者保证。   基金经管东谈主依照恪称牵涉、敦厚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金财产，但不保证 投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益；因基金价钱可升可跌，亦不保 证基金份额捏有东谈主能全数取回其蓝本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资东谈主在投资 本基金前，需全面意识本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分洽商自身的风险承受能 力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策。投资东谈主根 据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能遭受的风 险包括：市集风险、经管风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所独到的风险等。 投资者投资于本基金在极点情况下可能损失一齐本金。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现爽约， 或在交易过程中发生交收爽约，或由于中小企业私募债券信用质地裁汰导致价钱下落等，可 能形成基金财产损失。此外，受市集边界及交易活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无 法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 形成影响。   本基金投资钞票维持证券，钞票维持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致钞票维持证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受钞票维持证券市集边界及交易活跃进度的影响，钞票维持证券可能无法 在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基 金所投资的钞票维持证券之债务东谈主出现爽约，或在交易过程中发生交收爽约，或由于钞票支 捏证券信用质地裁汰导致证券价钱下落，形成基金财产损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之 发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为理解量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集进犯广度或深度导致的；另                          吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 一类为资金量风险，是指资金量无法激动保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的 风险。   本基金为债券型基金，其永恒平均风险和预期收益水平低于股票型基金、羼杂型基金， 高于货币市集基金。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应雅致阅读本基金的招募阐明书和基金合同。基金 的过往事迹并不代表异日发达。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹表 现的保证。   当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行相应要领后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐明书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制实 施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额捏有东谈主仔细阅读关系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律法例、监管机构另有规 定，从其轨则。   投资者证据知道并同意申购本基金基金份额的行径即视为同意履行全力配合基金经管 东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别表率以法律法例、自律规则及关系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金经管东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金经管东谈主有权 断绝投资者的申购请求，申购请求也曾证据的，基金经管东谈主有权强制赎回相应的基金份额。 本招募阐明书所载内容截止日期为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合论述与基金事迹截止日 期为 2024 年 3 月 31 日。筹商财务数据未经审计。                                                                    吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                   第一部分 绪论   《吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书》（以下简称“本招募阐明书”）依据 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开召募证券 投资基金信息露馅经管办法》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》和其 他关系法律法例的轨则以及《吉利高等第债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募阐明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 的确性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募阐明书所载明的尊府请求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐明书中载明的信息,或对本 招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相配他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                            吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                       第二部分 释义     在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用纠正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 相配更新 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有不勤奋的决定、决议、文告等 议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正,自 十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主                              吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关系法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称（以下或称“基金投资者”、“投资者”） 申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行径 履历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 受吉利基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额相配变动情况的账户 申购、赎回、盘曲、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 理东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同驯顺 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 请求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额盘曲为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 盘曲中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金盘曲中转入请求份额总和后的余 额)进步上一怒放日基金总份额的 10% 为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别钞票入网提销售服务费的基金份额，称 为 A 类份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份 额，称为 C 类、E 类份额 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 钞票的价值总和 额净值的过程                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、理解受限的新股及非公开拓行股票 、资 产维持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待 露馅办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 其更新 有东谈主服务的用度 置计帐，想法在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 要紧不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不笃定性的钞票                         吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                  第三部分 基金经管东谈主 一、基金经管东谈主概况   称号：吉利基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   确立日期：2011 年 1 月 7 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织神态：有限使命公司（中外合伙）   注册成本：东谈主民币 130,000 万元   存续期限：捏续运筹帷幄   筹商东谈主：马杰   筹商电话：0755-22623179   鼓舞称号、股权结构及捏股比例：     鼓舞称号                   出资额（万元）      出资比例     吉利信赖有限使命公司             88,647       68.19%     大华钞票经管有限公司             22,763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司             18,590       14.30%     共计                     130,000      100%   基金经管东谈主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） 二、主要东谈主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华宇宙总工会国际部干部、吉利保 险集团办公室主任助理、吉利东谈主寿广州分公司副总司理、吉利东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东谈主寿北京分公司总司理、吉利基金经管有 限公司副总司理、吉利基金经管有限公司总司理。现任吉利基金经管有限公司董事长，兼任 深圳吉利汇通投资经管有限公司推论董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉利基金经管有限公司督察长。现 任吉利基金经管有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司企划部臆度打算经管岗/ 精算岗、中国吉利保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉利财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国吉利保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉利财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会文告，现任中国吉利保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国吉利财产保障股份有限公司董事、吉利证 券股份有限公司董事、吉利信赖有限使命公司董事、吉利科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉利详细金融服务有限公司董事、吉利国际融资租出有限公司董事、中国吉利保障国外(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉利保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉利保障总公司涉外业务部总司理助理、吉利产险深圳分公司副总司理、吉利产 险总公司车险部总司理、吉利产险广东分公司副总司理、吉利产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源推论官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交易所、吉利 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队推论副总司理，现任中国吉利保障（集团）股份 有限公司钞票管控中心高等钞票策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与生意部主管，现任大华银行集团异邦顺利投资盘问与机构调解统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“独特投资部门”首席投资员、 大华钞票经管有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华钞票经管有限公 司推论董事及首席推论长，兼任大华钞票经管（泰国）有限公司董事、大华钞票经管（马来 西亚）有限公司董事、大华钞票经管（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，零丁董事，硕士，曾任职江西省行政学院憨厚、深圳市龙岗镇投资经管公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律照拂人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村生意银行股份有限公司 零丁董事。                         吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）      李娟娟女士，零丁董事，学士，曾任职安徽生意高等专科学校教师、深圳兴粤管帐师事 务所款式司理、深圳职业时间学院经济系教师、管帐专科主任、深圳职业时间学院计财处处 长、深圳职业时间学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司零丁董事、深 圳市谈尔顿电子材料股份有限公司零丁董事。      刘雪生先生，零丁董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部门临时负责 东谈主、文告长助理，现任深圳市注册管帐师协会文告长，兼任吉兆业集团控股有限公司零丁董 事。      潘汉腾先生，零丁董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等推论副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 零丁董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉利保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉利详细金融 服务有限公司稽核监察款式中心银行投资审计部，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司 内控经管中心稽核监察部高等司理，兼任吉利信赖有限使命公司监事、吉利证券股份有限公 司监事、吉利不动产有限公司监事、吉利开拓投资有限公司监事、吉利好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉利城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉利城市开拓科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票经管公司以及新加坡毕 盛钞票公司、鼎崴成本经管公司，现任大华钞票经管有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源经管岗，现 任吉利基金经管有限公司东谈主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部管帐主管，现任吉利基金经管有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高等经管东谈主员    罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华宇宙总工会国际部干部，吉利保障集团办 公室主任助理、吉利东谈主寿广州分公司副总司理、吉利东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东谈主寿北京分公司总司理、吉利基金经管有限公司副总 司理、吉利基金经管有限公司总司理，现任吉利基金经管有限公司董事长，兼任深圳吉利汇 通投资经管有限公司推论董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉利基金经管有限公司督察长。现任吉利 基金经管有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投钞票品销售主管、大                              吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 华银行集团行长助理，大华钞票经管公司大中华区业务开拓主管，高等董事。现任吉利基金 经管有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉利银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉利银行总行公司授信审批部高等审批师、吉利银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉利基金经管有限公司督察长。    王金涛先生，学士。曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉利基金筹备组渠谈销售部司理、深圳吉利汇通投资经管有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉利基金经管有限公司总司理助理。    欧阳亮女士，湖南大学计较金融专科硕士。曾历任毕马威华振管帐师事务所注册管帐师、 华泰聚拢证券有限公司高瓜分析师、大成基金经管有限公司基金司理。2020 年 7 月加入平 安基金经管有限公司，曾担任固定收益投资中心基金司理助理。现担任吉利惠涌纯债债券型 证券投资基金（2021-11-02 于今）、吉利惠锦纯债债券型证券投资基金（2021-11-02 于今）、 吉利高等第债债券型证券投资基金（2021-11-02 于今）、吉利短债债券型证券投资基金 （2021-11-02 于今）、吉利季添盈三个月按时怒放债券型证券投资基金（2021-11-10 于今）、 吉利元鑫 120 天转化捏有中短债债券型证券投资基金（2021-11-22 于今）基金司理。    欧阳亮女士也曾管的基金称号及经管时候：吉利元悦 60 天转化捏有短债债券型证券投 资基金（2022-06-17 至 2023-07-07）、吉利添悦债券型证券投资基金（2022-09-26 至    李晓天先生 ，好意思国康涅狄格大学金融风险经管专科硕士，曾任安信证券股份有限公司 信用研究员、安信证券钞票经管有限公司信用研究员。2021 年 9 月加入吉利基金经管有限 公司，曾担任固定收益投资中心研究部研究员、高等研究员、投资司理。现担任吉利惠鸿纯 债债券型证券投资基金（2024-10-14 于今）、吉利惠旭纯债债券型证券投资基金（2024-10-25 于今）、吉利合泰 3 个月按时怒放债券型发起式证券投资基金（2024-11-01 于今）、吉利 高等第债债券型证券投资基金（2024-11-01 于今）、吉利合庆 1 年按时怒放债券型发起式 证券投资基金（2024-11-01 于今）、吉利惠文纯债债券型证券投资基金（2024-11-01 于今）、 吉利惠融纯债债券型证券投资基金（2024-11-01 于今）基金司理。    历任基金司理，段玮婧，2020 年 09 月 02 日至 2021 年 11 月 17 日任本基金基金司理； 张恒，2019 年 05 月 29 日至 2020 年 09 月 04 日任本基金基金司理。                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）      公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东谈主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。      上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金鉴识经管，鉴识记账，进行证 券投资； 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》相配他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予掩盖，不向他东谈主表现； 益； 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 以上，法律法例另有轨则的从其轨则；                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 够按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到筹商尊府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任基金经管东谈主而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金经管东谈主的承诺 采用有用措施，退守违背《证券法》行径的发生； 制轨制，采用有用措施，退守下列行径的发生：       （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；       （2）不刚正地对待经管的不同基金财产；       （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）随意牵涉，不按照轨则履行职责；                          吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）      （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行径。 法例及行业表率，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违法运筹帷幄；      （2）违背基金合同或托管契约；      （3）特意损伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；      （5）断绝、烦躁、进犯或严重影响中国证监会照章监管；      （6）随意牵涉、糟蹋权利，不按照轨则履行职责；      （7）表现在职职期间洞悉的筹商证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资臆度打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事关系的交易行径；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或盘曲进行其它股票投资；      （9）协助、接受寄予或以其他任何神态为其他组织或个东谈主进行证券交易；      （10）违背证券交易步地业务规则，利用对敲、倒仓等技巧垄断市集价钱，阻挠市集秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息露馅和告白中特意含有演叨、误导、诈骗因素；      （13）以不正当技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的行径。      为神往基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱相配他不正当的证券交易行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行径。      如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，在适用于本基金的情况下，则本基金投资 不再受关系限制。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓舞、执行限度东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，受命基金份额捏有东谈主利益优先的原则，珍爱利                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （1）依照筹商法律法例和基金合同的轨则，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额 捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不协助、接受寄予或以其他任何神态为其他组织或个东谈主进行证券交易，不利用职 务之便为我方、或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行有用的法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商轨则，不泄 露在职职期间洞悉的筹商证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 臆度打算等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易相配他行径。 五、基金经管东谈主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，有用地珍爱和化解运筹帷幄风险，促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄， 保障基金份额捏有东谈主利益，神往公司及公司鼓舞的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司运筹帷幄经管行径的正当合规性；   （2）保证基金份额捏有东谈主的正当权益不受滋扰；   （3）达成公司稳妥、捏续发展，神往鼓舞权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，梗直诚信，刚直自律，勤奋尽责；   （5）保护公司最要害的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面限度必须覆盖公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务形态，并广阔适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面限度的中枢是有用珍爱多样风险，公司组织体系的组成、里面 经管轨制的建立都要以珍爱风险、审慎运筹帷幄为起点；   （3）相互制约原则：公司设立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）零丁性原则：公司根据业务的需要确立相对零丁的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的设立必须权责分明；                    吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   （5）有用性原则：多样里面经管轨制具有高度的泰斗性，应是扫数职工严格驯顺的行 动指南；推论里面经管轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有高出轨制或违背规章的权力；   （6）当令性原则：里面限度应具有前瞻性，况且必须跟着公司运筹帷幄政策、运筹帷幄方针、 运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改造实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄经管方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的里面限度后果；   （8）防火墙原则：公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基金投资研 究、决策、推论、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应禁绝。   公司制定了合理、完备、有用并易于推论的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司里面限度大纲，它是公司制定各项 规章轨制的撮要和统辖；第二个层面是公司基本经管轨制，包括风险限度轨制、投资经管制 度、基金管帐轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息时间经管轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、事迹评估调查轨制和迫切应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、操作守则等的具体阐明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和经管服务的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的姿色和不竭。它们的制订、修改、实施、废止应该受命相应的要领，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相不屈。公司喜爱对轨制的捏续教学，结合业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不竭搜检和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制团结于通盘公司行径。鼓舞会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推论；各项经济运筹帷幄业 务和经管要领必须治服经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权范 围内进行。公司要紧业务的授权必须采用书面神态，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保捏零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严实的研究服务 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和神往备选库。建立研究与投资的业务疏导轨制，保捏畅 通的疏导渠谈；建立研究论述质地评价体系，不竭提高研究水平。   （3）基金投资业务                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险珍爱原则和效简略原则制定合理的决 策要领；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不竭轨制和考 核轨制。建立严格的投资辞让和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与经管轨制，将重心投资限制在轨则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 经劳动迹评价体系。   （4）交易业务   建立鸠合交易室和鸠合交易轨制，投资指示通过鸠合交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善关系的安全设施；鸠合交易室应付交易指示进行审核，建立 刚正的交易分派轨制，确保各基金利益的刚正；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档督察；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值要领等管帐措施的确、齐备、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同期还建立管帐档案督察轨制，确保档案的确齐备。   （6）信息露馅   公司建立了完善的信息露馅轨制，保证公开露馅的信息的确、准确、齐备。公司确立了 信息露馅负责东谈主，并建立了相应的要领进行信息的网罗、组织、审核和发布服务，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律法例的轨则，同期加强对信息露馅的查验和评 价，对存在的问题实时提议创新办法。   （7）监察稽核   公司确立督察长，经董事会聘任，报中国证监会关系派出机构招供。根据公司监察稽核 服务的需要，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面限度轨制的推论情 况独马上履行查验、评价、论述、建议职能。督察长按时和不按时向董事会论述公司里面控 制推论情况，董事会对督察长的论述进行审议。   公司确立法律合规监察部开展监察稽核服务，并保证法律合规监察部的零丁性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作要领 和组织递次。   法律合规监察部强化里面查验轨制，通过按时或不按时查验里面限度轨制的推论情况， 促使公司各项运筹帷幄经管行径的表率运行。   公司董事会和经管层充分喜爱和维持监察稽核服务，对违背法律法例和公司里面限度制 度的，细致筹商部门和东谈主员的使命。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面限度轨制的露馅的确、准确；                  吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） （2）基金经管东谈主承诺根据市集变化和公司业务发展不竭完善里面限度轨制。                           吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训诲，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）          、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产经管臆度打算、信赖臆度打算、企业年金、银行痛快家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为万般客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限定 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，激动了不同客户多元化的投资痛快需求，基金托管边界位居同行前哨。   （四）托管业务的里面限度轨制   中国银行托管业务部风险经管与限度服务是中国银行全面风险限度服务的组成部分，秉 承中国银行风险限度理念，坚捏“表率运作、稳妥运筹帷幄”的原则。中国银行托管业务部风险 限度服务团结业务各形态，通过风险识别与评估、风险限度措施设定及轨制开拓、表里部检                           吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保属意见的审阅论述。2020 年，中国银行接续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面限度审计论述。中国银行托管业务内限度度完善，内控措施严实，约略有用保 证托管钞票的安全。   （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关轨则，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他筹商轨则，或者 违背基金合同约定的，应当断绝推论，实时文告基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督经管 机构论述。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交易要领也曾收效的投资指示违背法律、行政 法例和其他筹商轨则，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金经管东谈主，并实时向国务 院证券监督经管机构论述。                            吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                      第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构   （1）吉利基金经管有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   筹商东谈主：郑权   筹商电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：www.fund.pingan.com   （2）吉利基金网上交易平台   网址：www.fund.pingan.com   筹商东谈主：张勇   客服电话：400-800-4800   本基金其他销售机构信息请详见基金经管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金经管东谈主可 根据筹商法律法例轨则调理销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。 二、登记机构   吉利基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   筹商东谈主：张平 三、出具法律意见书的讼师事务所                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  筹商东谈主：陈颖华  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  管帐师事务所：普华永谈中天管帐师事务所（特殊庸碌合伙）  住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  法定代表东谈主：李丹  筹商电话：（021）2323 8888  传真电话：（021）2323 8800  承办注册管帐师：曹翠丽、李崇  筹商东谈主：李崇                             吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                     第六部分 基金的召募    本基金由基金经管东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他 筹商轨则召募，召募请求于 2018 年 11 月 7 日经中国证监会的证监许可20181807 号文准 予注册。    自 2019 年 5 月 6 日至 2019 年 5 月 24 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、基金合同收效   根据筹商轨则，本基金激动基金合同收效条件，基金合同于 2019 年 5 月 29 日庄重收效。 自基金合同收效日起，本基金经管东谈主庄重开动经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票边界   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时论述中赐与露馅；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会论述并提议治理决议，如盘曲运作方式、与 其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募阐明 书或其他关系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平方交易日的交易时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   本基金已于 2019 年 6 月 19 日开动办理申购、赎回以及盘曲等业务。基金经管东谈主不得在 基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者盘曲。投资东谈主在基金合同 约定之外的日期和时候提议申购、赎回或盘曲请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、 赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计较；   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息露馅办法》的筹商轨则进行公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构轨则的要领，在怒放日具体业务办理时候内提议申购或赎回的 请求。                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购请求 成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回请求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生广阔赎回或基 金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金经管东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时候相应顺延至 该影响因素排斥的下一服务日。   基金经管东谈主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回请求确今日看成申购或赎回请求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提 交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询请求的证据情况。若申购不奏凯或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定奏凯，而仅代表销售机构照实 接收到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投 资者应实时查询。   基金经管东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行调理， 并在调理实施前依照《信息露馅办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 最低金额为东谈主民币 10 元，投资者通过销售机构申购本基金时，除需激动基金经管东谈主最低申 购金额限制外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应受命关系销售 机构的业务轨则（以上金额含申购费）。   本基金 C 类份额单笔初度最低申购金额为东谈主民币 1 元，追加申购每次最低金额为东谈主民币 售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应受命关系销售机构的业务轨则（以 上金额含申购费）。   本基金 E 类份额单笔最低申购金额为东谈主民币 10 元，追加申购每次最低金额为东谈主民币 1 元，投资者通过销售机构申购本基金时，除需激动基金经管东谈主最低申购金额限制外，当销售 机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应受命关系销售机构的业务轨则（以上 金额含申购费）。 单笔东谈主民币 10,000 元；已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受初度申购最低金额的                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 限制。其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。 投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金经管东谈主网 上交易系统（当今仅对个东谈主投资者通达）办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金 额的限制，A 类份额初度申购最低金额为单笔东谈主民币 10 元，追加申购每次最低金额为东谈主民 币 10 元；C 类份额初度申购最低金额为单笔东谈主民币 1 元，追加申购每次最低金额为东谈主民币 1 元；E 类份额初度申购最低金额为单笔东谈主民币 10 元，追加申购每次最低金额为东谈主民币 1 元。 基金经管东谈主可根据市集情况，调理本基金初度申购的最低金额（以上金额含申购费）。 低于 5 份基金份额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余 额不及 5 份的，在赎回时需一次一齐请求赎回。若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管 的该基金余额不及 5 份时，基金经管东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一 次性一齐赎回。   对于 C 类份额，每次对本基金的赎回请求不得低于 1 份基金份额。账户最低捏有份额不 设下限，投资者全额赎回时不受上述限制。   对于 E 类份额，每次对本基金的赎回请求不得低于 1 份基金份额。基金份额捏有东谈主赎回 时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一齐请求 赎回。若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该基金类别份额余额不及 1 份时，基金 经管东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该基金类别的剩余份额一次性一齐赎回。 份额不得低于 5 份，账户最低捏有份额不低于 5 份，投资者全额赎回或盘曲转出时不受上述 限制。对于 C 类基金份额，每次转出份额不得低于 1 份，留存份额不设下限，投资者全额赎 回或盘曲转出时不受上述限制。对于 E 类基金份额，每次转出份额不得低于 1 份，账户最低 捏有份额不低于 1 份，投资者全额赎回或盘曲转出时不受上述限制。 额，每期扣款金额最低不少于东谈主民币 10 元（含申购费）；对于 C 类基金份额，每期扣款金 额最低不少于东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构在合适上述轨则的前提下，可根据情况 调高最低定投金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需受命销售机构的关系轨则。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可采用上述措施对基金边界赐与限度。具体见基金经管东谈主届时的关系公告。                          吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 限制。基金经管东谈主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的筹商轨则进行公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金对 A 类份额的申购设立级差费率。投资者在一天之内淌若有多笔申购， 适用费率按单笔鉴识计较。具体费率如下：                本基金 A 类份额的申购费率：            申购金额（M）                 申购费率            M＜50 万元                 0.60%            M≥500 万元                1000 元/笔   注：投资者通过基金经管东谈主网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费 率，详见基金经管东谈主公告；部分代销机构如实行优惠费率，请投资东谈主参见代销机 构公告。   本基金 A 类份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类份额时收取。投资东谈主在一天 之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔鉴识计较。   本基金 A 类份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市集推论、销售、登记等各项用度。                捏有期限（N 为日期日）                赎回费率                         N＜7 天              1.50%        A 类份额                         N≥30 天              0%                捏有期限（N 为日期日）                赎回费率                         N＜7 天              1.50%        C 类份额                         N≥30 天               0        E 类份额            N＜7 天              1.50%                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                    N≥7 天          0   赎回用度由赎回基金份额的万般基金份额捏有东谈主承担。   对于 A 类、C 类份额，对捏续捏有期少于 7 日的投资东谈主，将赎回费全额计入 基金财产；对捏续捏有期大于 7 日（含）但少于 30 天的投资东谈主，赎回费总额的   对于 E 类份额，对捏续捏有期少于 7 日的投资东谈主，将赎回费全额计入基金财 产；针对捏有期限不少于 7 日的投资者不收取赎回费。 或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募阐明书（更新）或相 关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金经管东谈主最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息露馅办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销计 划，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门 要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率， 并进行公告。   （七）申购份额与赎回金额的计较   申购用度适用路线费率：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类份额基金份额净值   申购用度适用固定金额：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类份额基金份额净值   申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位，由此舛讹产 生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 50,000 元申购本基金 A 类份额，对应费率为 0.60%，假                            吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.60%）=49,701.79 元   申购用度=50,000－49,701.79=298.21 元   申购份额=49,701.79/1.0160＝48,919.08 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类份额，对应费率为 0.60%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,919.08 份基金份额。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值   申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位，由此舛讹产 生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基金份额，且该申购请求被全 额证据，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基金份额，且该申购请求被全额 证据，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 49,212.60 份 C 类 基金份额。   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   赎回金额的计较结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位，由此舛讹产 生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 365 天，对应赎回 费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0=0.00 元   净赎回金额=121,300.00－0.00=121,300.00 元   即：投资者赎回本基金 A 类份额 10 万份基金份额，份额捏有期限 365 天，                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为    T 日万般基金份额净值 = T 日该类基金钞票净值 / T 日该类基金份额总和。    本基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。    T 日的万般基金份额净值在今日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延计较或公告。 以确保基金估值的刚正性，舞动订价机制的处理原则与操作表率参见法律法例和 自律组织的自律规则，具体见基金经管东谈主届时的关系公告。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 基金钞票净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 且采用估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。                   吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）  发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停申购请求时，基金经管东谈主应当根据筹商轨则进行公告。淌若投资东谈主的申购申 请被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况排斥时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。  （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 基金钞票净值。 格且采用估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额捏有 东谈主的赎回请求或者减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案， 已证据的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付 部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额捏有 东谈主在请求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情 况排斥时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并依据关系轨则公告。   （十）广阔赎回的情形及处理方式  若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 盘曲中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金盘曲中转入请求份额 总和后的余额)进步前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广阔赎回。                   吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）  当基金出现广阔赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。  （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有智商支付投资东谈主的一齐赎回请求时， 按平方赎回要领推论。  （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有难题或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回请求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自 动转入下一个怒放日接续赎回，直到一齐赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被根除。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。  （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生广阔赎回，如基金经管 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。  （4）若本基金发生广阔赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回请求进步上一开 放日基金总份额的 10%，基金经管东谈主不错采用具体措施对其进行赎回请求脱期办 理。基金经管东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 10%的赎回请求实施脱期 办理，而对该单个基金份额捏有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回请求，基金经管东谈主 根据前段“     （1）一齐赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额 捏有东谈主的赎回请求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错 采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回， 直到一齐赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被根除。 脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该 类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主 在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部                   吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  当发生上述广阔赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募阐明书轨则的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告 等方式）在 3 个交易日内文告基金份额捏有东谈主，阐明筹商处理方法，并在 2 日内 在轨则媒介上刊登公告。  （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的筹商轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行怒放申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金盘曲   基金经管东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲费， 关系规则由基金经管东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关系机构。   （十三）基金份额的转让   履行顺应要领后，在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理 基金份额捏有东谈主通过中国证监会招供的交易步地或者其他方式进行份额转让的 请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务规则办理基金 份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资                    吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主赔本，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于合适条件的非交易过户请求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构公告昭示轨则的表率收费。   （十五）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的表率收取转托管费。   （十六）按时定额投资臆度打算   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资臆度打算，具体规则由基金经管东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理按时定额投资臆度打算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金经管东谈主在关系公告或更新的招募阐明书中所轨则的按时定 额投资臆度打算最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例或基金合同另有轨则的除外。      如关系法律法例允许，在履行顺应要领后，基金经管东谈主理理基金份额的质押 业务或其他基金业务，基金经管东谈主将当令制定和实施相应的业务规则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                 第九部分 基金的投资   （一）投资标的   在严慎投资的前提下，力图战胜事迹比拟基准，追求基金钞票的永恒、稳妥、捏续升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、钞票维持证券、次级债、可盘曲债券 （含分离交易可转债）、可交换债券、同行存单、债券回购、银行入款（契约入款、文告存 款以及按时入款等其它银行入款）、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须合适中国证监会的关系轨则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票。但可捏有因所捏可盘曲公司债券转股形成的 股票、因捏有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融器用而产生的权证，因 上述原因捏有的股票和权证等钞票，应在其可交易之日起 10 个交易日内卖出。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，其中投资 于债项信用等第为 AAA 级或以上的高等第非国度信用债券和国度信用债券共计比例不低于 非现金基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   本基金参与国债期货交易，应合适法律法例轨则和基金合同约定的投资限制并驯顺关系 期货交易所的业务规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行顺应要领后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略 CPI 走势、M2 的都备水慈祥增长率、利率水平与走势等）、债券市集全体收益率弧线变化、 申购赎回现金流情况等因素的详细分析和判断。在此基础上，笃定钞票在非信用类固定收益 类证券（现金、国度债券、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，整 体组合的久期范围以及杠杆率水平。   同期，本基金将根据市集收益率弧线的定位情况和个券的市集收益率情况，详细判断个 券的投资价值，采用风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合，以期增强基金钞票 的赚钱智商。   （1）组合久期配置策略                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   通过展望收益率弧线的神态和变化趋势，对万般型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益进步基准收益。根 据操作，具体包括追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略 及梯式策略。   在标的久期的推论过程中，将独特能干对信用风险、流动性风险及类属钞票配置的经管， 以使得组合的多样风险在限度范围之内。   （2）类属钞票配置策略   根据不同债券钞票类品种收益与风险的臆度和判断，通过分析万般属钞票的相对收益和 风险因素，笃定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括异日的宏不雅经济和利率环境研 究和展望，利差变动情况、市集容量、信用等第情况和流动本性况等。通过情景分析的方法， 判断各个债券类属的预期捏有期申报，在不同债券品种之间进行配置。   在类属钞票配置层面上，本基金根据市集和类属钞票的信用水平，在判断万般属的利率 期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市集细分为交易所国债、交 易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市集。结合万般属钞票的市集容量、信用等第 和流动性特色，在标的久期经管的基础上，运用修正的均值-方差等模子，按时对投资组合 类属钞票进行最优化配置和调理，笃定类属钞票的最优权重。同期，本基金针对债券市步地 波及行业在相同宏不雅周期布景下不同行业的景气度的情况，通过散布化投资和行业预判进行， 具体发达为：1）散布化投资：刊行东谈主波及广阔行业，本组合将保捏在各行业配置比例上的 散布化结构，幸免过度鸠合配置在产业链高度关系的上中下流行业。2）行业   投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，笃定鄙人一阶段在各行业的 配置比例，卖出景气度裁汰行业的债券，提前布局景气度擢升行业的债券。   （3）息差策略   本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，顺应运用杠杆息差方式来 获取主动经管申报，及第具有较好流动性的债券看成杠杆买入品种，活泼限度杠杆组合仓位， 裁汰组合波动率。   （4）个券采用策略   在个券采用过程中，本基金将根据市集收益率弧线的定位情况和个券的市集收益率情况， 详细判断个券的投资价值，采用风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合。   在信用债的采用方面，本基金将通过对行业经济周期、刊行主体表里部评级和市集利差 分析等判断，并结合税收各别和信用风险溢价详细判断个券的投资价值，加强对企业债、公 司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和经管，获取逾额收益。   本基金还将利用当今的交易所和银行间两个投资市集的利差不同，密切关怀两市集之间 的利差波动情况，积极寻找跨市集中现券和回购操作的套利契机。                          吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）      针对中小企业私募债券，本基金以捏有到期，得回本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切关怀债券的信用风险变化，力图在限度风险的前提下，得回较高收益。本基金投资 中小企业私募债，基金经管东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经由、风险限度轨制和 信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以珍爱信用风险、流动性风险等多样风 险。      可盘曲债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有造反下行风险、 共享股票价钱高涨收益的特色。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、债券刊行条 款、投资导向的变化等方面详细评估可盘曲债券/可交换债券投资价值，及第具有较高价值 的可盘曲债券/可交换债券进行投资。本基金将防止对可盘曲债券/可交换债券对应的基础股 票进行分析与研究，对那些有着较好盈利智商或成长前程的上市公司的可盘曲债券/可交换 债券进行重心采用。      本基金还将积极关怀可盘曲债券/可交换债券在一、二级市集上可能存在的价差所带来 的投资契机，在严格限度风险的前提下，参与可盘曲债券/可交换债券的一级市集申购，获 得安逸收益。      本基金将详细洽商债券投资的风险收益以及回购成本等因素，在严格限度投资风险的前 提下，通过正回购，得回杠杆放大收益。本基金钞票总值不得进步基金钞票净值的 140%。      本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要想法，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分洽商国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用以达到裁汰投资组合的全体风险的想法。      真切分析钞票维持证券的市集利率、刊行条目、维持钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，臆度钞票爽约风险和提前偿付风险，并根据钞票 证券化的收益结构安排，模拟钞票维持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，提拔采用 蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在价值，并结合伙产维持证券类钞票的市集特色， 进行此类品种的投资。      （四）投资限制                         吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）    （1）本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于债项信用等第为 AAA 级或以上的高等第非国度信用债券和国度信用债券共计比例不低于非现金基金钞票的    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；    （5）基金经管东谈主经管的一齐怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的按时怒放基 金)捏有一家上市公司刊行的可理解股票，不得进步该上市公司可理解股票的 15%；本基金 经管东谈主经管的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行的可理解股票，不得进步该上市公司可流 通股票的 30%；    （6）本基金捏有的一齐权证，其市值不得进步基金钞票净值的 3%；    （7）本基金经管东谈主经管的一齐基金捏有的统一权证，不得进步该权证的 10%；    （8）本基金投资于统一原始权益东谈主的万般钞票维持证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；    （9）本基金捏有的一齐钞票维持证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；    （10）本基金捏有的统一(指统一信用级别)钞票维持证券的比例，不得进步该钞票维持 证券边界的 10%；    （11）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于统一原始权益东谈主的万般钞票维持证券，不得 进步其万般钞票维持证券共计边界的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。基金捏有资 产维持证券期间，淌若其信用等第下落、不再合适投资表率，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （13）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （14）基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；    （15）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金钞票净值的 10%；    （16）基金参与国债期货交易，应当驯顺下列要求： 的 15%； 总市值的 30%；                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   本基金经管东谈主将按照中国金融期货交易所要求的内容、形态与时限向交易所论述所交易 和捏有的卖出期货合约情况、交易想法及对应的证券钞票情况等； 一交易日基金钞票净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；   （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步该基金钞票净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合前述所轨则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开动。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为神往基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱相配他不正当的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓舞、执行限度东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，受命基金份额捏有东谈主利益优先原则，珍爱利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关系交易必须事前                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债-中国高等第债券指数收益率   中债-中国高等第债券指数由中央国债登记结算有限使命公司负责编制，涵盖银行间市 场、上海证券交易所市集和深圳证券交易所市集的政府债券、政策性金融债以及刊行主体信 用评级为 AAA 的信用债。该指数约略反馈较高信用等第债券市集总体走势，因此，将其选作 本基金的事迹比拟基准。   若异日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广阔接受的事迹比拟基准推出， 或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准罢手发布，本基金经管东谈主 不错依据神往投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致的情况下，按关系监管部门 要求履行顺应手续后，顺应调理事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险均高于货币市集基金，但低于羼杂型基金和 股票型基金。   （七）基金经管东谈主代表基金哄骗关系权利的处理原则及方法 利益； 不正当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐明书“侧袋机制”部分的轨则。                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                  （九）投资组合论述   基金经管东谈主的董事会及董事保证本论述所载尊府不存在演叨纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的的确性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本论述中的财务筹备、 净值发达和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论述所载数据限定 2024 年 03 月 31 日,本财务数据未经审计。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金总钞票的比例    序号            款式         金额（元）                                                  （%）             其中：股票                         -              -             其中：债券            944,497,366.54          95.72                  钞票维持证券                   -              -             其中：买断式回购的                     -              -             买入返售金融钞票             金共计   本基金本论述期末未捏有股票。   本基金本论述期末未捏有港股通股票。                                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   本基金本论述期末未捏有股票。                                                           金额单元：东谈主民币元                                                           占基金钞票净值比例       序号                 债券品种         公允价值（元）                                                              （％）                     其中：政策性金融债            479,584,535.52              50.47                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金钞票                                                    公允价值  序号         债券代码           债券称号      数目（张）                         净值比例                                                     （元）                                                                    （％）                          小微债                                  7                          小微债                                  3   本基金本论述期末未捏有钞票维持证券。                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   本基金论述期末未捏有贵金属投资。   本基金本论述期末未捏有权证投资。   本基金本论述期无国债期货投资。   本基金本论述期内无国债期货投资。   本基金本论述期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   根据发布的关系公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限 公司、广发银行股份有限公司、中国开拓银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司在本报 告编制日前一年内受到监管部门的公开责怪或处罚。      本基金投资上述证券的投资决策要领合适关系法律法例和公司轨制的要求。   本基金本论述期末未捏有股票。                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                                     金额单元：东谈主民币元      序号                称号           金额（元）   本基金本论述期末未捏有处于转股期的可盘曲债券。   本基金本论述期未捏有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                                  吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                         第十部分 基金的事迹     基金经管东谈主依照恪称牵涉、敦厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。 一、自基金合同收效以来（2019 年 5 月 29 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长率及 其与同期事迹比拟基准收益的比拟 吉利高等第债 A                                           事迹比拟                        份额净值     事迹比拟              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率表率差                         准差②      率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          15.15%    0.09%    4.03%     0.07%   11.12%    0.02% 同收效起 于今 吉利高等第债 C                                  吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                                           事迹比拟                        份额净值     事迹比拟              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率表率差                         准差②      率③                                            ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          5.58%     0.04%    -0.14%    0.06%    5.72%   -0.02% 同收效起 于今 吉利高等第债 E                                           事迹比拟                        份额净值     事迹比拟              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率表率差                         准差②      率③                                            ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3                              吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） -2024.03.3 自基金合         7.92%   0.03%   2.98%   0.05%   4.94%   -0.02% 同收效起 于今 二、自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动相配与同期事迹比拟基准收益率变 动的比拟                             吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   注：1、本基金合同于 2019 年 05 月 29 日收效； 份额，是以以上 C 类份额走势图从 2020 年 04 月 24 日开动； 份额，是以以上 E 类份额走势图从 2020 年 08 月 17 日开动。                    吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                第十一部分 基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息和基金应收款项以相配他资 产的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的督察和刑事使命   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                          吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                第十二部分 基金钞票的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易步地的交易日以及国度法律法例轨则需 要对外露馅基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、权证、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。      （三）估值方法      （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以 其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交易市价， 笃定公允价钱；      （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），及第第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；      （3）对在交易所市集上市交易的可盘曲债券/可交换债券，按估值日收盘价看成估值全 价；      （4）对在交易所市集挂牌转让的钞票维持证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 采用估值时间笃定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价值，应捏续评估上述作念 法的顺应性，并在情况发生改造时作念出顺应调理。      （1）送股、转增股和配股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票的估值方法估值； 该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开拓行未上市的股票、权证，采用估值时间笃定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调理，证据计量日的公允价值；对于不 存在市集行径或市集行径很少的情况下，则采用估值时间笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭彰各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的刚正性。 轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律法例的轨则或者未能充分神往基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据筹商法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的计较 结果对外赐与公布。   （四）估值要领 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有 轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应每个服务日计较基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净值，并按轨则 进行公告。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金钞票估值后，将万般基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   （五）估值缺点的处理                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺点时，视为基金份额净值 缺点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值缺点，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值缺点遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值缺点处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺点使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点使命方承担；由于估值缺点使命方未 实时更正已产生的估值缺点，给当事东谈主形成损失的，由估值缺点使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值缺点使命方也曾积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值缺点使命方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值缺点已得到更正。   （2）估值缺点的使命方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对 估值缺点的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺点而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺点 使命方仍应付估值缺点负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若得回 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值缺点使命方。   （4）估值缺点调理采用尽量规复至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值缺点发生的原因笃定 估值缺点的使命方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺点形成的损失进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺点的使命方进行更正和抵偿 损失；                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）      （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺点的更正向筹商当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值计较出现缺点时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施退守损失进一步扩大。      （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条目进行抵偿： 在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议推论，由此给基金份额 捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面阐明，基金份额净值出错且给基金份额捏有 东谈主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的使命。 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 致基金份额净值计较缺点而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。      （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统设立而产生的净值计较尾差，以基金 经管东谈主计较结果为准。      （5）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商.      （六）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；      在上述第 3 项情形下，基金经管东谈主还应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎 回请求的措施。                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   （七）基金净值的证据   用于基金信息露馅的基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责 计较，基金托管东谈主进行复核。基金经管东谈主应于每个服务日交易收尾后计较当日的基金钞票净 值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核确 认后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按约定赐与公布。   （八）特殊情况的处理方法 金钞票估值缺点处理。 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现缺点 的，由此形成的基金钞票估值缺点，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命，但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当积极采用必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。      （三）基金收益分派原则 现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成；若投资者采用红利再投资方式进行收益分派， 收益的计较以权益登记日当日收市后计较的该类基金份额净值为基准转为基金份额进行再 投资；基金份额捏有东谈主可对其捏有的 A 类、C 类和 E 类基金份额鉴识采用不同的收益分派方 式；      统一投资东谈主捏有的统一类别的基金份额只可采用一种分成方式，如投资东谈主在不同销售机 构采用的分成方式不同，则基金登记机构将以投资东谈主终末一次采用的分成方式为准； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金统一类别每一基金份额享有同瓜分派权； 份基金份额可分派利润金额高于 0.05 元（含本数）时，则基金可进行收益分派；本基金每 年收益分派次数最多为 12 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 50%，若《基 金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派；      在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下， 基金经管东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调理，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但 应于变更实施日前在轨则媒介公告。      （四）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决议的笃定、公告与实施                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的筹商轨则在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不得进步   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》 推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。详见本招募阐明书“侧 袋机制” 章节的轨则。                         吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                 第十四部分 基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额基金钞票 净值的 0.35%年费率计提，E 类份额的销售服务费按前一日 E 类份额基金钞票净值的 0.20% 年费率计提。计较方法如下：   H＝E×销售服务年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应契约轨则，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 品成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度，由 基金经管东谈主于家具成立一个月后的 5 个服务日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户用度 义务。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募阐明 书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例各自履行其纳 税义务。                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：淌若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按照筹商轨则编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 法》轨则条件的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息露馅办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）               第十六部分 基金的信息露馅      （一）本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、基金 合同相配他筹商轨则。关系法律法例对于信息露馅的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。      （二）信息露馅义务东谈主      本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。      本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的的确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予露馅的基金信息通过合适 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息露馅办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者约略按照基金合同约定 的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信息尊府。      （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：      （四）本基金公开露馅的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息露馅 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除独特阐明外，货币单元为东谈主民币元。      （五）公开露馅的基金信息      公开露馅的基金信息包括：      （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大 会召开的规则及具体要领，阐明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。      （2）基金招募阐明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的一齐事项，阐明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露馅及基金份额捏有东谈主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 三个服务日内，更新基金招募阐明书并登载在轨则网站上；基金招募阐明书其他信息发生变                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募阐明 书。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具尊府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金经管东谈主不再更新基金家具尊府概要。      （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。      基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐明书、基金合同撮要登载在轨则媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金 托管契约登载在网站上。      基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募阐明 书确当日登载于轨则媒介上。      基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载基金合同收效公 告。      《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在轨则网站露馅一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的万般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。      基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度终末一个日的次日，在轨则网站露馅半年度和年度 终末一日的万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金经管东谈主应当在基金合同、招募阐明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息尊府。      基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在轨则网站上，并将年度论述辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则条件的管帐师事务所审计。                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度论述辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度 论述。   论述期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或进步 20%的情形，为保障其他投资者 利益，基金经管东谈主至少应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述文献中“影响投资 者决策的其他要害信息”露馅该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有份 额变化情况及本基金的独到风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中露馅基金组合伙产情况相配 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同停止、基金计帐；   （3）盘曲基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金经管东谈主的执行限度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十；基金经管东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓舞、执行限度 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价缺点达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生广阔赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生广阔赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂定接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；；   （21）调理基金份额类别的设立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （24）基金经管东谈主采用舞动订价机制进行估值；   （25）当基金经管东谈主启用侧袋机制、计帐特定钞票、停止侧袋机制等事项时；   （26）基金信息露馅义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集华贵传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，关系信息 露馅义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄清，并将筹商情况立即论述中国证监会。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会轨则媒介 露馅所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金经管东谈主应当在基金 年度论述、基金中期论述和基金季度论述等按时论述和招募阐明书（更新）等文献中露馅中 小企业私募债券的投资情况。   本基金投资钞票维持证券，基金经管东谈主应在基金年报及中期论述中露馅其捏有的钞票支 捏证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和论述期内扫数的钞票维持证券明细。 基金经管东谈主应在基金季度论述中露馅其捏有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金 净钞票的比例和论述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票维持证券明细。                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   基金经管东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募阐明书（更新）等 文献中露馅国债期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分 揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   基金合同停止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在轨则网站上，并将计帐论述辅导性公 告登载在轨则报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐明 书的轨则进行信息露馅，详见本招募阐明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息露馅事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员专东谈主负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息露馅内容与 形态准则等法律法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时 论述、更新的招募阐明书、基金家具尊府概要、基金计帐论述等公开露馅的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关系报送信 息的的确、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介露馅信息，关联词其他人人媒介不得早于轨则媒介露馅信息，况且在不同媒介上露馅统一 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主擢升信息露馅服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的关系轨则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金关系信息： 估值的；   （九）本基金信息露馅事项以法律法例轨则及基金合同第十八部分约定的内容为准。                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）               第十七部分 风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险。淌若发生通货膨大，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金钞票的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、钞票维持证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导致信用评级 下落致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现广阔赎回，致使莫得有余的现金应付赎回支付所引致的风险。本基 金可能实施备用的流动性风险经管器用，以更好地应付流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排具体见本招募阐明书“八、基金份额的申购与赎回”章节，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错详细利用备用的流动性风险经管器用以减 少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回请求被暂停接受或脱期办理、赎回款项被 减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金采用舞动订价等风险。投资者应该了解 自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金投资于债项信用等第为 AAA 级或以上的高等第非国度信用债券和国度信用债券 共计比例不低于非现金基金钞票的 80%。总体来看，投资标的全体边界较大、流动性充足。   （3）广阔赎回情形下的流动性风险经管措施                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）      基金出现广阔赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状或广阔赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额捏有东谈主 在单个怒放日请求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主有权对其采用 脱期办理赎回请求的措施。详见《招募阐明书》“八 基金份额的申购与赎回”中“（十） 广阔赎回的情形及处理方式”部安分容。      （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、要领及对投资者的潜在影响      在市集大幅波动、流动性进犯等极点情况下发生无法应付投资者广阔赎回的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，严慎及第 脱期办理广阔赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定 价、暂停估值、实施侧袋机制等流动性风险经管器用看成提拔措施。对于万般流动性风险管 理器用的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行检测 和评估，使用前经过里面审批要领并与基金托管东谈主协商一致。在执走时用万般流动性风险管 理器用时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。      （5）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额捏有东谈主进行支付，想法在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和盘曲，仅主袋账户份额根据基金合同和招募阐明书的约定平方怒放赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变当前候具有不笃定性，最终变现 价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额捏有 东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额净值，即便基金经管东谈主在基金按时报 告中露馅论述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不看成特定钞票最终变现价钱的承 诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作筹备和基金事迹筹备时仅以主袋账户资 产为基准，并根据关系轨则对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少按投资损失处理，因 此本基金露馅的事迹筹备不可反馈特定钞票的真不二价值及变化情况。                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   操气派险是指基金运作过程中，因里面限度存在劣势或者东谈主为因素形成操作缺点或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易缺点、IT 系统故障等 风险。   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平顺利影响基金收益水平， 淌若基金经管东谈主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现缺点 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者违背《基金合同》 筹商轨则的风险。   本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金钞票的 80%，债券的特定风险即成为 本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、 货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集 一致预期不符而形成个券价钱发达低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据关系法律法例由非上市中小企 业采用非公开方式刊行的债券。由于不可公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资钞票维持证券，钞票维持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致钞票维持证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受钞票维持证券市集边界及交易活跃进度的影响，钞票维持证券可能无法 在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基 金所投资的钞票维持证券之债务东谈主出现爽约，或在交易过程中发生交收爽约，或由于钞票支 捏证券信用质地裁汰导致证券价钱下落，形成基金财产损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之 发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为理解量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集进犯广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法激动保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的 风险。                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔规定等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配教学。   （二）其他风险 风险；                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）               第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中华东谈主民共和 国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募阐明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况笃定是否暂停主袋账户份额的申购。 募阐明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。广阔赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主计较各项投 资运作筹备和基金事迹筹备时仅需洽商主袋账户钞票。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户钞票进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应合适《企业会 计准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置计帐                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）      特定钞票以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则，采用将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应变现金项。      处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等要害信息。侧袋账户钞票一齐完成变现并停止侧袋机制 后，基金经管东谈主应实时聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并 露馅专项审计意见。      七、侧袋机制的信息露馅      在启用侧袋机制、处置特定钞票、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。      基金经管东谈主应按照招募阐明书“基金的信息露馅”部分轨则的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额净 值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按时论述中露馅论述期内侧袋账户关系信息， 基金按时论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度论述 进行审计时，应付论述期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度论述露馅等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如将 来法律法例或监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行顺应要领后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 日起收效，并自决议收效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，基金合同应当停止： 相连的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则条件的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在轨则网站上，并将计帐论述提 示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容撮要      （一）基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （1）根据《基金法》、《运作办法》相配他筹商轨则，基金经管东谈主的权利包括但不限 于： 及国度筹商法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者 的利益； 同轨则的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 行径； 供服务的外部机构； 按时定额投资和非交易过户等业务规则；      （2）根据《基金法》、《运作办法》相配他筹商轨则，基金经管东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜；                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金鉴识经管，鉴识记账，进行证 券投资； 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的轨则，按筹商轨则计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱； 相配他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予掩盖，不向他东谈主表现； 管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 以上，法律法例另有轨则的从其轨则； 够按照基金合同轨则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合理成本 的条件下得到筹商尊府的复印件； 管东谈主； 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任基金经管东谈主而免除； 合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 承担使命； 承担一齐召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》相配他筹商轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 律法例的行径，对基金财产、其他合同当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 金办理证券、期货交易资金计帐；      （2）根据《基金法》、《运作办法》相配他筹商轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所 托管的不同的基金鉴识设立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面相互零丁； 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 信息公开露馅前赐与掩盖，不得向他东谈主表现； 份额申购、赎回价钱； 在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；淌若基金经管东谈主有未推论基金合同 轨则的行径，还应当阐明基金托管东谈主是否采用了顺应的措施； 经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 业监管机构，并实时文告基金经管东谈主； 金托管东谈主而免除； 金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再捏 有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》相配他筹商轨则，基金份额捏有东谈主的权利包括但 不限于：                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》相配他筹商轨则，基金份额捏有东谈主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；   （二）基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有轨则的，以届时有用的法律法例为准。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （1）除法律法例和中国证监会另有轨则或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （2）在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，在法律法例和中国证监会 轨则许可的情况下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会： 服务费或变更收费方式或调理基金份额类别设立、对基金份额分类办法及规则进行调理； 整筹商认购、申购、赎回、盘曲、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 业务或服务；   （1）除法律法例轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金经管东谈主召集。   （2）基金经管东谈主未按轨则召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提议书面 提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。                          吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就统一事项书面要求召开基金 份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就统一事项要求召开基金份额 捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、干 扰。      （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责采用笃定开会时候、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，依据筹商轨则进行公告。 基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时候和地点；      （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中阐明本 次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关相配筹商方式和筹商东谈主、表 决意见寄交的截止时候和收取方式。      （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予解释托福代表出席， 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程： 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释合适法律法例、基金合同和会议文告的轨则，况且 捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记尊府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面神态或大 会公告载明的其他方式在表决限定日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公告； 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额捏有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决 意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见； 的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄予东谈主捏有                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释合适法律法例、基金合同和会议文告的规 定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额捏有东谈主亦可采用其他非 书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授权方式不错采用书面、齐集、电话、短 信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明；在会议召开方式上，本基 金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有 东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额捏有东谈主不错采用书面、 齐集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定停止基 金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同轨则的 其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，首先由大会主捏东谈主按照下列第 7 条轨则要领笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；淌若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和独特决议：                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以独特决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）独特决议，独特决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。盘曲基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金 托管东谈主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以独特决议通过方为有用。      基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相悖左证证 明，不然提交合适会议文告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面合适会议文告轨则的表决意见视为有用表决，表决意见磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 开动后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由 基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有 东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额 捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行盘货结果。 响计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。                         吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若采用通信方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主鉴识捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应鉴识 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文关系约定。                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同消除和停止的事由、要领以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可 不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过 之日起收效，并自决议收效后 2 日内在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，基金合同应当停止：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定停止的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管 东谈主相连的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）关系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同停止事由之日起 30 个服务日内成立基金财产 计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则条件的的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐要领： 意见书；                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则条件的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在轨则网站上，并将计帐论述提 示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   （四）争议治理方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如不肯或者不可 通过协商、救济治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东谈主均有不勤奋。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主仍应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管契约轨则的义务，神往基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港、澳门独特行政区和台湾 地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和营 业步地查阅。                           吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）            第二十一部分 基金托管契约的内容撮要   （一）托管契约当事东谈主   称号：吉利基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：罗春风   成立时候：2011 年 1 月 7 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织神态：有限使命公司（中外合伙）   注册成本：东谈主民币 130000 万元   存续期间：捏续运筹帷幄   运筹帷幄范围：发起确立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神态：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   运筹帷幄范围：接纳东谈主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构运筹帷幄与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续运筹帷幄   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 对基金经管东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、钞票维持证券、次级债、可盘曲债券 （含分离交易可转债）、可交换债券、同行存单、债券回购、银行入款（契约入款、文告存 款以及按时入款等其它银行入款）、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须合适中国证监会的关系轨则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票。但可捏有因所捏可盘曲公司债券转股形成的 股票、因捏有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融器用而产生的权证，因 上述原因捏有的股票和权证等钞票，应在其可交易之日起 10 个交易日内卖出。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，其中投资 于债项信用等第为 AAA 级或以上的高等第非国度信用债券和国度信用债券共计比例不低于 非现金基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   本基金参与国债期货交易，应合适法律法例轨则和基金合同约定的投资限制并驯顺关系 期货交易所的业务规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行顺应要领后， 不错将其纳入投资范围。   基金经管东谈主应将拟投资的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金经管 东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调理，并应实时文告基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督：   A. 组合限制 级或以上的高等第非国度信用债券和国度信用债券共计比例不低于非现金基金钞票的 80%； 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等； 该证券的 10%；                        吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 期的按时怒放基金)捏有一家上市公司刊行的可理解股票，不得进步该上市公司可理解股票 的 15%；本基金经管东谈主经管的且由本托管东谈主托管的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行的可 理解股票，不得进步该上市公司可理解股票的 30%； 的 10%； 的 10%； 券边界的 10%； 维持证券，不得进步其万般钞票维持证券共计边界的 10%； 维持证券期间，淌若其信用等第下落、不再合适投资表率，应在评级论述发布之日起 3 个月 内赐与一齐卖出；    i 本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的    ii 本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；    本基金经管东谈主将按照中国金融期货交易所要求的内容、形态与时限向交易所论述所交易 和捏有的卖出期货合约情况、交易想法及对应的证券钞票情况等。    iii 本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上 一交易日基金钞票净值的 30%；    iv 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合适 前述所轨则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资范围保捏一致， 并承担由于不一致所导致的风险或损失；   除上述第 2）、12）、17）、18）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的， 基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例 另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开动。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   （3）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓舞、执行限度 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，受命基金份额捏有东谈主利益优先原则， 珍爱利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关系交易 必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。 钞票净值计较、万般基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关系信息露馅中登载基金事迹发达数据等进行复核。 本契约的约定，应实时辅导基金经管东谈主，基金经管东谈主收到辅导后应实时查对质据并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基 金经管东谈主对基金托管东谈主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监 会论述。 行，实时辅导基金经管东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会论述。基金托管东谈主发现                       吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 基金经管东谈主依据交易要领也曾收效的指示违背法律法例或本契约轨则的，应当实时辅导基金 经管东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会论述。 间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金经管东谈主应积极配合提供关所有据尊府和轨制 等。      （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例相配行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需的其他账户、复核基金经管东谈主计较的基金钞票净值和万般基金份额的 基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关系信息露馅和监督基金投资运作等行 为。 当事理未推论或蔓延推论基金经管东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本契约筹商轨则时，应实时以书面神态文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并实时回复基金经管东谈主。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正 的，基金经管东谈主应依照法律法例的轨则论述中国证监会。 基金经管东谈主核查托管财产的齐备性和的确性，在轨则时候内回话基金经管东谈主并改正。      （四）基金财产的督察      （1）基金财产应零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。      （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产，未经基金经管东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本契约另有轨则，不得自走时用、刑事使命、分派基金的任何财产。      （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户。      （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产鉴识设立账户，确保基金财产的齐备与零丁。      （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》相配他筹商法律法例轨则外， 基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。      （1）基金召募期满或基金经管东谈主文告罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商轨则的，由基金经管东谈主在法 按时限内聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则条件的的管帐师事务所对基金进行验资，                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 并出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名 方为有用。   （2）基金经管东谈主应将属于本基金财产的一齐资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和经管。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于激动开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行径。   （4）基金银行账户的经管应合适法律法例的筹商轨则。   基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程 中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系尊府。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限使命公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于激动开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行径。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则推论。   （4）在本托管契约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 关系账户的开设、使用的，若无关系轨则，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户开设、 使用的轨则。   基金合同收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头请求并取得参加宇宙银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限使命公司与银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善督察。 基金托管东谈主对其除外机构执行有用限度的有价凭证不承担使命。   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金经管东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同及 筹商凭证。基金经管东谈主代表基金签署筹商要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金筹商 的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份正本的原件。要紧合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按轨则各自督察至少 15 年，法律 法例另有轨则的从其轨则。   （五）基金钞票净值计较和管帐核算   （1）基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。万般基金份额的基金份额净 值是指计较日该类基金钞票净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。   （2）基金经管东谈主应于每个服务日对基金财产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基金 合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 指示》相配他法律法例的轨则。用于基金信息露馅的基金净值信息由基金经管东谈主负责计较， 基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个服务日收尾后计较得出当日的万般基金份额的基金份 额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值计较结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按约定对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。   （3）当关系法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价值 时，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账户的基 金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （4）基金经管东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、要领 以及关系法律法例的轨则或者未能充分神往基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （5）当基金钞票的估值导致基金份额净值少量点后四位内(含第四位)发生差错时，视 为基金份额净值估值缺点。当基金份额净值出现缺点时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，并 采用合理的措施退守损失进一步扩大；当基金份额净值估值缺点达到基金份额净值的 0.25% 时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当基金份额净值估值缺点达到基                     吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容 另有轨则的，按其轨则处理。   （6）由于基金经管东谈主对外公布的任何基金净值数据缺点，导致该基金财产或基金份额 捏有东谈主的执行损失，基金经管东谈主应付此承担使命。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应 承担部分未正确履行复核义务的使命。淌若上述缺点形成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不 当得利，且基金经管东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金经管东谈主应负责向欠妥得 利之主体宗旨返还欠妥得利。淌若返还金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券、期货交易所相配登记结算公司发送的数据缺点，或由于其他不可抗力 原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、顺应、合理的措施进行查验，关联词未能 发现该缺点的，由此形成的基金钞票估值缺点，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但 基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。 达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将关系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，鉴识独马上设立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主 的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务筹备的查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务筹备进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按时论述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月鉴识零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；基金合同收效后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基 金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募阐明书并登载在轨则网站上。基金招募阐明书 其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金停止运作的，基金经管东谈主不再更 新招募阐明书。基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在轨则网站上，并将年度论述辅导性公告登载在轨则报刊上。基金经管东谈主应当在 上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登载在轨则网站上，并将 中期论述辅导性公告登载在轨则报刊上。基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新） 编制完成基金季度论述，将季度论述登载在轨则网站上，并将季度论述辅导性公告登载在规 定报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或 者年度论述。基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主 在季度论述完成当日，将筹商论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个服务 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期论述完成当日，将有 关论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核 结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度论述完成当日，将筹商论述提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。 基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以加密传果真方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的论述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。 淌若基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金经管 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （六）基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额捏有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册；   （3）基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东谈主名册。   （5）基金份额捏有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金经管东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册， 基金经管东谈主应在关系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善督察基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏有东谈主名册， 基金经管东谈主应实时向中国证监会论述，并代为履行督察基金份额捏有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金经管东谈主由此产生的督察费给予补偿。                    吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年度论述前，基金经管东谈主应将筹商尊府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和齐备性。   （七）争议治理方式 独特行政区和台湾地区法律）并从其解释。 商治理。但若争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际 经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方 当事东谈主均具有不勤奋。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   （八）托管契约的变更与停止   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何糟塌。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约应当停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金经管东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的停止事项。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及筹商法律法例的轨则对本基金的财产进 行计帐。                                吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）               第二十二部分 基金份额捏有东谈主服务   本基金经管东谈主承诺向基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。同期，基金经管东谈主有权根据基 金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。   一、网上开户与交易服务   客户捏有指定银行的账户，通过吉利基金官网交易平台，不错达成在线开户交易。   吉利基金网址：www.fund.pingan.com   二、尊府的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过吉利基金客户服务热线或者吉利基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需极端承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金经管东谈主提供的尊府邮寄服务原则上采用顺 丰快递邮寄方式，并分歧邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄尊府出现遗漏、泄 露而导致的顺利或盘曲损伤承担任何抵偿使命。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此吉利基金经管公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不齐备、表现等 而导致的顺利或盘曲损伤承担任何抵偿使命。   三、按时定额投资臆度打算   基金经管东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供按时定额 投资的服务（本公司网上交易系统的按时定额投资服务当今仅对个东谈主投资者通达）。通过定 期定额投资臆度打算，投资者不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、齐集在线服务   基金份额捏有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉利基金网站，可享有账 户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设立、修改查询密码等多项在线服务。   基金经管东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、痛快刊物、基金学问等多样信息供投资东谈主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                         吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个交易日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心得回业务盘问、信息查询、投诉建议、信息定制和尊府修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打吉利基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金经管东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于服务日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。   七、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法救济的内容，请通过上述方式筹商本基金 经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面救济了本招募阐明书。                               吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                    第二十三部分 其他应露馅事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 通基金销售有限公司为旗下基金销售机构的                                 公告                                 增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 尊府概要更新                                 书（更新）                                 增腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机                                 构的公告                                 完善、更新身份信息尊府以免影响业务办理                                 的公告                                 份有限公司为旗下基金销售机构的公告                                 期论述                                 券股份有限公司为销售机构的公告                                 份有限公司为旗下基金销售机构的公告                                 的公告                                 富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机                                 构的公告                                 完善、更新身份信息尊府以免影响业务办理                                 的公告                      吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）                       国吉利东谈主寿保障股份有限公司费率优惠行径                       的公告                      度论述    注：其他露馅事项详见基金经管东谈主发布的关系公告。                    吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）       第二十四部分 对招募阐明书更新部分的阐明   本招募阐明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他筹商法律法例的要求及基 金合同的轨则，对《吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）》进行了更新， 本次主要针对基金司理关系信息进行了更新。                           吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）            第二十五部分 招募阐明书存放相配查阅方式      本基金招募阐明书存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主的办公步地、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取 得招募阐明书的复印件。对投资者按上述方式所得回的文献相配复印件，基金经管东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。      投资者还不错顺利登录基金经管东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募阐明 书。                   吉利高等第债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）           第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公步地，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予吉利高等第债债券型证券投资基金召募的文献 （二）《吉利高等第债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《吉利高等第债债券型证券投资基金托管契约》 （四）基金经管东谈主业务履历批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司 （六）中国证监会要求的其他文献                               吉利基金经管有限公司