东兴红利优选搀杂型证券投资基金        托管左券  基金管制东说念主：东兴基金管制有限公司  基金托管东说念主：南京银行股份有限公司                                                       目          录  鉴于东兴基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限累赘公司， 按照联系法律法则的规章具备担任基金管制东说念主的阅历和才气，拟召募刊行东兴红利优选搀杂 型证券投资基金；  鉴于南京银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系 法律法则的规章具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；  鉴于东兴基金管制有限公司拟担任东兴红利优选搀杂型证券投资基金的基金管制东说念主，南 京银行股份有限公司拟担任东兴红利优选搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确东兴红利优选搀杂型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关 系，特制订本托管左券；  除非另有商定，《东兴红利优选搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管左券时应具有通常的含义，若有抵抗应以基金合同为准。  若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同和招募说明书的规 定。                         一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：东兴基金管制有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 15 层   法定代表东说念主：牛南洁   建造日历：2020 年 3 月 17 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监许可【2020】256 号   组织样式：有限累赘公司   注册成本：20000 万元东说念主民币   存续期限：握续贪图   连络电话：010-83770200   贪图范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售和中国证监会许可的其他业务。                                      （阛阓 主体照章自主选用贪图神色，开展贪图行径；照章须经批准的神色，经联系部门批准后依批准 的内容开展贪图行径；不得从事国度和本市产业策略装扮和适度类神色的贪图行径。）   （二）基金托管东说念主   称呼：南京银行股份有限公司   住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时期：1996 年 2 月 6 日   批准建造机关及批准建造文号：中国东说念主民银行 银复（1996）43 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币   存续时期：握续贪图             二、基金托管左券的依据、目的和原则   （一）缔结托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险管制规章》       （以下简称“《流动性风险管制规章》”                        ）、《公开召募证券投资基金信息露馅管制 办法》   （以下简称“《信息露馅办法》”                 ）等关连法律法则、基金合同特出他关连规章制订。   （二）缔结托管左券的目的   缔结本左券的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支握、投资运作、净 值计较、收益分派、信息露馅及彼此监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管左券的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、种植信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本左券。             三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法则的规章及《基金合同》的商定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。《基金合同》明确商定基金投资立场或证券选用门径的，基金管制东说念主应按照 基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系本事系统，对基金践诺投资 是否相宜《基金合同》对于证券选用门径的商定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板特出他经中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭据）、港股通办法股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、 次级债、政府支握机构债券、政府支握债券、所在政府债、企业债、公司债、可休养债券（含 分离交易的可休养债券）           、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）                                    、财富支握 证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款等）、同行存单、货币阛阓器具、国债 期货、股票期权、股指期货、信用繁殖品及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会联系规章）                。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的商定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适正当子后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭据）财富占基金财富的比例为 60%-95%（其 中投资于港股通办法股票的比例不提升股票财富的 50%）；投资于本基金界定的红利主题联系 股票的比例不低于非现款基金财富的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约、股票期权合 约、股指期货合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合 计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股 指期货、国债期货、股票期权特出他金融器具的投资比例按照法律法则或监管机构的规章践诺。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例适度，基金管制东说念主在履行适正当子后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法则的规章及《基金合同》的商定，对基金投资比例进行 监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 办法股票的比例不提升股票财富的 50%；投资于本基金界定的红利主题联系股票的比例不低于 非现款基金财富的 80%； 交易保证金后，保握现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金财富净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 合并计较）不提升基金财富净值的 10％； 家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较）                         ，不提升该证券的 10％，实足按照关连指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规章的比例适度； 范围的 10％； 产支握证券，不得提升其种种财富支握证券共计范围的 10％； 证券时期，要是其信用品级下落、不再相宜投资门径，应在评级阐扬发布之日起 3 个月内赐与 一说念卖出； 陈说的股票数目不提升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 可训诫股票，不得提升该上市公司可训诫股票的 15%；本基金管制东说念主宰理的（本基金托管东说念主托 管的）一说念投资组合握有一家上市公司刊行的可训诫股票，不得提升该上市公司可训诫股票的 资组合可不受前述比例适度； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金不相宜前述所 规章比例适度的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保握一致； 市值之和，不得提升基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应 当相宜基金合同对于股票投资比例的关连商定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得提升上一交易日基金财富净值的 20%； 市值之和，不得提升基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 市值的 30%； 合约价值，共计(轧差计较)应当相宜基金合同对于债券投资比例的关连商定； 交易日基金财富净值的 30%； 合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 价乘以合约乘数计较； 票合并计较； 属性的信用繁殖品；不握有合约类信用繁殖品；本基金握有的信用繁殖品口头本金不得提升本 基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用繁殖品名 义本金共计不得提升基金财富净值的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述规章投资比例的，基金 管制东说念主应当在 3 个月内进行调整； 价证券市值之和，不得提升基金财富净值的 95%；   除上述 2、9、13、14、19 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述规章投资比例的，基金管制东说念主应 当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规章的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 关连商定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的商定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起运行。   要是法律法则或监管部门对上述投资比例适度进行变更的，以变更后的规章为准。法律法 规或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适正当子后，则本基金投资 不再受联系适度，但须提前公告。如本基金加多投资品种，投资适度以法律法则和中国证监会 的规章为准。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法则的规章及《基金合同》的商定，对基金投资装扮行动 通过过后监督方式进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主特出控股鼓动、践诺箝制东说念主或者与 其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当相宜基金的投资瞎想和投资策略，革职基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，树立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。联系交易必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   根据法律法则关连基金从事关联交易的规章，基金管制东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供 与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单，并确保所提供的关 联交易名单的确凿性、圆善性、全面性。基金管制东说念主有累赘支握确凿、圆善、全面的关联交易 名单，并负责实时更新该名单，名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 证据后，新的关联交易名单运行成效。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交易违背法律 法则规章时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主选用必要措施阻截该关联交易的发生， 若基金托管东说念主选用必要措施后仍无法阻截关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告。对于交易所场内已成交的违章关联交易，基金托管东说念主应按联系法律法则和交易所国法的规 定进行结算，同期向中国证监会阐扬。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法则的规章及《基金合同》的商定，对基金管制东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负责 处罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律累赘及损 失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主细目的时期前仍未承担背信累赘特出他 法律累赘的，基金管制东说念主不错对相应赔本先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托 管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管 东说念主不承担由此变成的相应法律累赘及赔本。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下规章： 账目及核算的确凿、准确。 订书面左券。基金托管东说念主应根据联系法则及左券对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审 查、复核联系左券、账户尊府、投资指示、入款证实书等关连文献，切实履行托管职责。                                     《运作办法》 等关连法律法则，以及国度关连账户管制、利率管制、支付结算等的各项规章。 合条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的交易敌手是否相宜关连规章进行监督。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管制东说念主认同通盘银行。基金管制东说念主未根据关连法律法则的 规章及基金合同的商定对依期入款提前支取的，赔本由其承担。   （六）基金托管东说念主根据关连法律法则的规章及《基金合同》的商定，对基金财富净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信息 露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管左券的规章，应实时以电话提醒或书面指示等方式奉告基金管制东说念主限期 修订。基金管制东说念主应积极协息争协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面奉告后应 实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行评释或举证，说 明违章原因及修订期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对奉告事项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主奉告的违章事项未 能在限期内修订的，基金托管东说念主应阐扬中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务协息争协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管制东说念主应在规章时期内回应并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行评释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督阐扬的事项，在相宜联系法律法则的前提 下基金管制东说念主应积极协调提供联悉数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易法子还是成效的指示违背法律、行政法则和 其他关连规章，或者违背《基金合同》商定的，应当立即奉告基金管制东说念主，由此变成的赔本由 基金管制东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章行动，应实时阐扬中国证监会，同期奉告基 金管制东说念主限期修订，并将修订恶果阐扬中国证监会。基金管制东说念主无高洁意义，拒却、装扮基金 托管东说念主根据本托管左券规章应用监督权，或选用拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监 督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改正的，基金托管东说念主应阐扬中国证监会。               四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主计较 的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、联系信息露馅和监 督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故蔓延践诺基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管左券特出他关连规章时，应实时以书面样式奉告基金托管东说念主限期修订。基金托管东说念主收到书 面奉告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面样式给基金管制东说念主发出回函，说明违章原因及 修订期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对奉告事 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务协息争协助基金管制东说念主依照法律法则、基金合同和本托管左券对 基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在规章时期 内回应并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行评释或举证；基金托管东说念主应积极协调提供联系尊府 以供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和确凿性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时阐扬中国证监会，同期奉告基 金托管东说念主限期修订，并将修订恶果阐扬中国证监会。                  五、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 分派基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账管制，安稳核算，确保基金财产的圆善与安稳。 关当事东说念主细目到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时奉告基金管制东说念主选用措施进行催收。由此给基金变成赔本的，基金管制东说念主应负责向 关连当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主对此不承担累赘。   （二）召募资金的考据   基金召募时期召募的资金应存于基金管制东说念主开立的“基金召募专户”                                。该账户由基金管制 东说念主开立并管制。   基金召募期满或基金管制东说念主依据法律法则及招募说明书决定罢手基金发售时，召募的基 金份额总数、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》                             、《运作办法》、基金合同等 关连规章后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户，同期在规章时期内，礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所进行 验资，出具验资阐扬。出具的验资阐扬由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管制东说念主按规章办理退款等事宜， 基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户（财富托管专户）的开立和管制   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设财富托管专户，支握基金的银行入款。该账 户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东说念主的财富 托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主 不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金 业务除外的行径。   财富托管专户的管制应相宜《东说念主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂行条例》、                                        《东说念主 民币利率管制规章》、          《利率管制暂行规章》、                    《支付结算办法》以及银行业监督管制机构的其他 规章。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限累赘公司上海分 公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限累赘公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主 不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》成效后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限累赘公司 和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户。   （六）依期入款账户的开设和管制   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户，其预留印鉴经 各方揣测后预留，但至少预留一枚基金托管东说念主印鉴。在取得入款证实书后，基金托管东说念主支握证 实书原来。基金管制东说念主应该在合理的时期内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金管制东说念主提 前支取或部分提前支取依期入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商处罚。   对于任何的依期入款投资，基金管制东说念主都必须和入款机构签订依期入款左券，商定两边的 权益和义务，该左券手脚划款指示附件。   （七）其他账户的开设和管制   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法则规章和《基金合同》商定的其 他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根 据关连法律法则的规章和《基金合同》的商定，开立关连账户。该账户按关连国法使用并管制。   （八）基金财产投资银行入款证实书等什物证券的支握   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构的支握库；属 于基金托管东说念主践诺有用箝制下的什物证券在基金托管东说念主支握时期的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺有用箝制或支握的证券不承 担支握累赘。   （九）与基金财产关连的要紧合同的支握   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分歧应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主支握。除本左券另有规章外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应保 证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。 基金管制东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献支握部门不低于法律法 规规章的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得涟漪。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                 六、指示的发送、证据及践诺   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨特出他款项付款指示，基金托 管东说念主践诺基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关连事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权奉告的内容：基金管制东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权奉告（以下称“授权通 知”）   ，指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权奉告的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权奉告应加盖基金管制东说念主公司公章并写明成效时期。基金管制东说念主应使用传 真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权奉告，同期电话奉告基金托管 东说念主。授权奉告经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主认同的 方式证据后，于授权奉告载明的成效时期成效，未注明成效时期的以授权奉告的题名日历为生 效日历。基金管制东说念主在尔后三个责任日内将授权奉告的原来送交基金托管东说念主。授权奉告原来内 容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权奉告负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法则规章或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的资金划拨特出他款项收付 的指示（以下简称“指示”            ）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管制东说念主发给基金托 管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时期、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及践诺的时期和法子   基金管制东说念主应按照法律法则和基金合同的规章，在其正当的贪图权限和交易权限内发送 指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送指示。指示由“授权奉告”细目的被授权东说念主代表基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送。发送后基金管制东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证据指示内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有弥散的资金余额， 付。   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予执 行，独立即奉告基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而变成赔本的累赘。如基金 管制东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款指示并与 基金托管东说念主电话证据。基金管制东说念主指示传输及证据不足时或账户资金不足，未能留出弥散的执 行时期，以致指示未能实时践诺的，基金托管东说念主不承担由此导致的赔本。对于被授权东说念主发出的 指示，基金管制东说念主不得否定其遵守。基金托管东说念主证据收到基金管制东说念主发送的指示后，支吾指示 进行样式审查，考据指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签 章样本的口头一致性，指示复核无误后应在规依期限内实时践诺。由于基金托管东说念主原因导致资 金未能实时到账所变成的赔本由基金托管东说念主承担。   （四）基金管制东说念主发送失误指示的情形和处理法子 能辨识或要素不全导致无法践诺等情形。 停指示的践诺并要求基金管制东说念主从头发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供联系交 易凭据、合同或其他有用司帐尊府，以确保基金托管东说念主有弥散的尊府来判断指示的有用性。基 金托管东说念主待收王人联系尊府并判断指示有用后从头运行践诺指示。基金管制东说念主应在合理时期内 补充联系尊府，并给基金托管东说念主预留必要的践诺时期，不然基金托管东说念主对因此变成的延误不承 担累赘。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本左券或其他关连法律法则的规章时，应暂缓践诺指示，并实时奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主 收到奉告后应实时查对并修订；如联系交易已成效，则应奉告基金管制东说念主在法则规依期限内及 时修订。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后履行了对基金管制东说念主的 奉告以及向中国证监会的阐扬义务后，即视为实足履行了其投资监督职责。对于基金管制东说念主违 反《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》                  、本左券或其他关连法律法则的规章变成基金财产损 失的，由基金管制东说念主承担相应累赘，基金托管东说念主免于承担累赘。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示践诺的处理方法   对于基金管制东说念主的有用指示和奉告，除非违背法律法则、基金合同、托管左券或具有第（四） 项所述失误，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延践诺，不然应就基金或基金管制东说念主由此产生的损 失负抵偿累赘。   除因专门或差错以致基金、基金管制东说念主的利益受到挫伤而负抵偿累赘外，基金托管东说念主对执 行基金管制东说念主的正当指示对基金财产变成的赔本不承担抵偿累赘。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或变调被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主认同的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公司公 章的书面变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。被授权东说念主变更奉告，经基金管制东说念主与基金托管 东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主认同的方式证据后，于授权奉告载明的成效时 间成效，同期原授权奉告失效。基金管制东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更奉告的原来送 交基金托管东说念主。变更奉告书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收 到的传真为准。   基金托管东说念主更换摄取基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前奉告基金管制东说念主。   （八）指示的支握   指示若以传真样式发出，则原来由基金管制东说念主支握，基金托管东说念主支握指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）联系累赘   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时清理 所变成的赔本由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主原因变成的传输不足时、未能留出弥散践诺时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据以致资金未能实时清理或交易失败所变成的赔本由 基金管制东说念主承担。基金托管东说念主正确践诺基金管制东说念主发送的有用指示，基金财产发生赔本的，基 金托管东说念主不承担相应累赘。在平日业务受理渠说念和指示规章的时期内，因基金托管东说念主原因变成 未能实时或正确践诺正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主痛快担相应的累赘， 但如际遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本左券联系规章履行样式审核职责，要是基金管制东说念主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权奉告等情形，基金托管东说念主不承担因践诺关连指示或 拒却践诺关连指示而给基金管制东说念主或基金财富或任何第三方带来的赔本，相应累赘由基金管 理东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同商定尽样式审核义务践诺指示而变成赔本的情形除外。                  七、交易及清理交收安排   （一）选用代理证券、期货买卖的证券、期货贪图机构的门径和法子   基金管制东说念主负责根据联系门径以及里面管制轨制对关连证券贪图机构进行考研后细目代 理本基金证券买卖的证券贪图机构，并承担相应累赘。基金管制东说念主和被选用的证券贪图机构签 订交易单位租用左券，由基金管制东说念主奉告基金托管东说念主，并在法定信息露馅公告中露馅关连内容。   基金管制东说念主应实时将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面样式奉告基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责选用代理本基金期货交易的期货贪图机构，并与其签订期货经纪合同，其 他事宜根据法律法则、基金合同的联系规章践诺，若无明确规章的，可参照关连证券买卖、证 券贪图机构选用的国法践诺。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关连法律法则及联系业务国法，签订《证券交易资金结算 左券》   ，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的累赘。   对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内践诺，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金清理交割，一说念由基金托管东说念主负责办 理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限累赘公司上海分 公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及清理代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在清理和交收中变成基金财产的赔本，应由基金托管东说念主负责抵偿 基金、基金管制东说念主的赔本；要是因为基金管制东说念主违背法律法则的规章进行证券投资或违背两边 签订的《证券交易资金结算左券》而变成基金投资清理费劲和风险的，基金托管东说念主发现后应立 即奉告基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处罚，基金托管东说念主应给予必要的协调，由此给基金变成 的赔本由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券经由中出现超买或超卖表象，应立 即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处罚，由此给基金及基金托管东说念主变成的赔本由基金管制 东说念主承担。基金托管东说念主领受固定比例最低备付金计收方式的，要辱骂因基金托管东说念主原因发生超买 行动，基金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金；基金托管东说念主领受相反化比例最低备 付金计收方式的，要是因非基金托管东说念主原因发生超买行动，基金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在践诺基金管制东说念主发送的指示时，有弥散的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划款指示，独立即奉告基金管 理东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分计划基金托管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由 于基金管制东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金托管东说念主变成的赔本由 基金管制东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主相宜法律法则、                                  《基金合同》、基 金托管左券的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证 券清理款，由此给基金财产、基金管制东说念主变成的赔本由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交易纪录的查对   对基金的交易纪录，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外露馅种种基金份额的 基金份额净值之前，必须保证今日通盘践诺交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。 要是践诺交易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不圆善或不确凿，由此导致的损 失由基金的司帐累赘方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交易日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对交易纪录，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、休养绽开式基金的资金清理、数据传递及托管左券当事东说念主的累赘   基金的投资者可通过基金管制东说念主的直销中心和其他销售机构进行申购和赎回恳求，由基 金管制东说念主理理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责摄取并证据资金的到账情况，以及依照 基金管制东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东说念主应保证本基金（或本基金管制东说念主委派）的登记机构于每个绽开日 15：00 之前 将本基金的申购、赎回、休养的数据传送给基金托管东说念主。基金管制东说念主支吾传递的数据的确凿性、 准确性和圆善性负责。   登记机构应通过与基金管制东说念主树立的系统发送关连数据，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送关连数据，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商处罚处理方式。基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关连规章保存。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算革职“全额清理、净额交收”的原则，每 日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在资金交收日 15:00 之前查收资金是否到账，对 于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时奉告基金管制东说念主划付。由此产生的累赘应由基金管制 东说念主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生的责 任应由基金托管东说念主承担。但因基金财富托管专户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨 付的，基金托管东说念主不承担累赘，基金托管东说念主应实时奉告基金管制东说念主。   （五）     对于交易及清理交收安排应当按照本部分的规章或以基金管制东说念主和基金托管东说念主两边 书面共同证据的方式践诺。               八、基金财富净值计较、估值和司帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时期及法子   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，种种基金财富净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基金管制东说念主不错建造大额赎 回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规章的，从其规章。   基金管制东说念主每个责任日计较基金财富净值、种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。但基金管制东说念主根据法律法则或基金合同的规章暂停估值时除外。   基金管制东说念主每个责任日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、种种基金份额净值发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规章对外公布。 金的基金司帐累赘方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方在 对等基础上充分筹办后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较恶果 对外赐与公布。   （二）基金财富的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理基金份额净值失误。   （四）基金司帐轨制   按国度关连部门规章的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的树立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边商定的归并记账方法和司帐处 理原则，分歧独迅速成立、纪录和支握本基金的全套账册，对子系各方各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与阐扬的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行安稳的复核。查对不符时，应 实时奉告基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月竣事后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度竣事之日起 15 个责任日内完成基金季度阐扬的编制及复核并赐与公告；在上半年结 束之日起 2 个月内完成基金中期阐扬的编制及复核并赐与公告；在每年竣事之日起三个月内 完成基金年度阐扬的编制及复核并赐与公告。基金托管东说念主在复核经由中，发现两边的报表存在 不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关连规章为准。基 金年度阐扬的财务司帐阐扬应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所审计。 基金合同成效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐扬、中期阐扬或者年度阐扬。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制恶果。               九、基金收益分派 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。                  十、基金信息露馅   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法则、基金合同的关连规章进行信息露馅，拟公开露馅 的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                            《信息露馅办法》、                                    《流动性风险 管制规章》特出他关连规章进行信息露馅外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方获取的业务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违 反守秘义务： 管机构的高歌、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管左券、基金居品尊府提要、 基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期 阐扬（包括年度阐扬、中期阐扬和季度阐扬）                    、临时阐扬、表现公告、基金份额握有东说念主大会决 议、投资港股通办法股票/财富支握证券/股指期货/国债期货/股票期权/信用繁殖品的信息披 露、参与融资业务的信息露馅、基金清理阐扬、实施侧袋机制时期的信息露馅、中国证监会规 定的其他信息。基金年度阐扬中的财务司帐阐扬需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规章的会 计师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅法子   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息露馅经由中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，种植 信用，严守艰深。基金管制东说念主负责办理与基金关连的信息露馅事宜，对于根据联系法律法则和 基金合同规章的需要由基金托管东说念主复核的信息露馅文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主赐与公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极协调、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时露馅的 义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会规章的时期内，将应予露馅的基金信息通过相宜中国证监 会规章条件的世界性报刊及《信息露馅办法》规章的互联网网站等引子露馅，并保证基金投资 者不祥按照基金合同商定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息尊府。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金联系信息：   （1）因不可抗力以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）占基金颠倒比例的投资品种的估值出现要紧转移，而基金管制东说念主为保险投资东说念主的利 益，决定蔓延估值；   （4）出现基金管制东说念主觉得属于会导致基金管制东说念主弗成出售或评估基金财富的进击事故的 任何情况；   （5）法律法则、基金合同或中国证监会规章的情况。   按关连规章须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规章需要露馅的事项时，按基金合同规章公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规章将信息 置备于公司住所供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件 或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提方法、计提门径和支付方式如下：   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主 查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边商定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制 东说念主通过书面样式另行奉告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提方法、计提门径和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主 查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边商定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制 东说念主通过书面样式另行奉告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额计提的销售工作费   本基金 A 类基金份额不收拔除售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类基金 份额的基金财富净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售工作费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为前一日的 C 类基金份额基金财富净值   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边商定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分歧支付给各销售机构，基金管制东说念主无需再 出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面样式另行奉告基金托管东说念主。若 遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）基金其他用度按照《基金合同》的商定计提和支付。               十二、基金份额握有东说念主名册的支握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支握，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应分歧支握基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律法则规章的期限。如弗成妥善支握， 则按联系法律法则承担累赘。根据反洗钱要求，基金管制东说念主应妥善支握投资者的身份尊府信息， 如基金托管东说念主要求提供，在法律法则允许的范围内基金管制东说念主应积极赐与提供或协助。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐扬和年度阐扬前，基金管制东说念主应将关连尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和圆善性。基金管制东说念主和基金托管 东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守秘义 务。                十三、基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的纪录、账册、报表和其他联系尊府。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系尊府。基金管制东说念主和基金托管东说念主都 应当按规章的期限支握。保存期限不低于法律法则规章的期限。   （二）合同档案的树立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主摄取相应 文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易纪录和要害合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法则规章的期限。            十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责隔绝后，仍应妥善支握基金管制业务尊府，保证不作念出对基金份额 握有东说念主的利益变成挫伤的行动，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业 务的嘱咐手续。基金托管东说念主应给予积极协调，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金 财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东说念主职责隔绝后，仍应妥善支握基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念出 对基金份额握有东说念主的利益变成挫伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金管制东说念主应给予积极协调，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系商定。                  十五、装扮行动  本左券当事东说念主装扮从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担赔本。  （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管制经由中任何尚未按法律法则规 定的方式公开露馅的信息。  （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安稳，其高等管制东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或托 管左券的规章进行贬责的除外。  （九）法律法则和基金合同装扮的其他行动，以及依照法律、行政法则关连规章，由中国 证监会规章装扮基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。          十六、托管左券的变更、隔绝与基金财产的清理  （一）托管左券的变更法子  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基 金合同的规章有任何突破。  （二）基金托管左券隔绝的情形 月内无其他适合的托管机构邻接其原有权益义务； 月内无其他适合的基金管制公司邻接其原有权益义务；  （三）基金财产的清理  基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金财产的清理。                  十七、背信累赘   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不相宜商定的，应当承担背信 累赘。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管左券商定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当分歧对各自的行动照章 承担抵偿累赘；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿责 任。   （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主或基金财产变成赔本的，应就平直赔本进行抵偿， 另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向背信方追偿。可是如发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 手脚而变成的赔本等；   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选用必要的措施，努力防 止赔本的扩大。莫得选用适合措施以致赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。非违 约方因堤防赔本扩大而开销的合理用度由背信方承担。   （五）背信行动虽已发生，但本托管左券不祥延续履行的，在最大适度地保护基金份额握 有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本左券。若基金管制东说念主或基金托管 东说念主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可箝制的成分导致业务出现差错，基金管制东说念主和基 金托管东说念主天然还是选用必要、适合、合理的措施进行查抄，可是未能发现失误的，由此变成基 金财产或投资东说念主赔本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿累赘。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主 应积极选用必要的措施收缩或排斥由此变成的影响。                十八、争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关连的一切争议，两边当事东说念主应通过协商 处罚，协商弗成处罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，仲裁地点 为北京市，按照中国海外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端 的，对两边当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规章，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续诚实、勤恳、 尽职地履行基金合同和本托管左券规章的义务，羡慕基金份额握有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本托管左券之目的，在此不包括香港罕见行政区、澳门罕见行政区 和台湾地区法律）统治。                十九、托管左券的遵守  两边对托管左券的遵守商定如下：  （一）基金管制东说念主在向中国证监会恳求本基金召募注册时提交的托管左券草案，应经托管 左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，左券当事东说念主两边根据中国 证监会的主张修改并认真签署托管左券。托管左券以中国证监会注册的文本为认真文本。  （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管左券的有 效期自其成效之日起至基金财产清理恶果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管左券自成效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本左券一式三份，左券两边各握一份，由基金管制东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵守。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应赐与协调，承 担司法协助义务。  除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的商定。本左券未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、关连法律法则等规章协商办理。             二十一、托管左券的签订 本左券两边当事东说念主法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、比肩明签订地、签订日 （以下无正文） 本页无正文，为《东兴红利优选搀杂型证券投资基金托管左券》的署名盖印页。 基金管制东说念主：东兴基金管制有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地： 签订日： 基金托管东说念主:南京银行股份有限公司（公章/合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地： 签订日：