东兴红利优选搀杂型  证券投资基金基金合同 基金照看东谈主：东兴基金照看有限公司 基金托管东谈主：南京银行股份有限公司      二〇二四年十月                   第一部分绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，门径基金运作。 “《基金法》”)、         《公开召募证券投资基金运作照看办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息深切照看办法》(以下简称“《信息深切办法》”)、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照看端正》                        （以下简称“《流动性风险 照看端正》”）和其他联系法律法则。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他联系端正享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其合手有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、东兴红利优选搀杂型证券投资基金由基金照看东谈主依照《基金法》、基金 合同偏执他联系端正召募，并经中国证券监督照看委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照看东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳的原则照看和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当追究阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具府上概要等信息 深切文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照看东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外深切触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法则的端正为准。   六、基金钞票投资于内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的端正 范围内的香港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港 股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往法则等各异带来的专有风 险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来往，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能 带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成浮浅来往，港股不成及 时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的 “风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同设置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 钞票投资于港股或选拔不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基 金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险。   八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品。信用繁衍品的投资可 能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   九、当本基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照看东谈主履行 相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。 侧袋机制实施时间，基金照看东谈主将对基金简称进行特殊象征，投资者不得办理侧 袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额合手有东谈主仔细阅读关连内容并暖热本基 金启用侧袋机制时的特定风险。   十、基金投资者及基金份额合手有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、 《金融机构大额来往和可疑来往评释照看办法》、                      《中国东谈主民银行对于加强开户管 理及可疑来往阐光辉续收敛措施的讲演》、                   《中国东谈主民银行对于落实践诺联合国安 管待关连决议的讲演》等反洗钱关连法律法则的端正，将严格战胜上述端正，不 会违背任何前述端正；承诺用于基金投资的资金开头不属于犯法违规所得偏执收 益；承诺出示信得过有用的身份证件或其他身份评释文献，积极履行反洗钱职责， 不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯法违规行径。   基金份额合手有东谈主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统帅区有 权机关制裁名单内的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法管 辖区有权机关制裁的国度和地区。                     第二部分释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《东兴红利优选搀杂型证券投 资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更动和补充 搀杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更动和补充 更新 料概要》偏执更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲演等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更动     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其时时作念出 的更动     《信息深切办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息深切照看办法》及颁布机关对其时时作念 出的更动 的《公开召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其时时作念出的更动       《流动性风险照看端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照看端正》及颁布机关 对其时时作念出的更动 务的法律主体，包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照看办法》（包括其时时更动）及关连法律法则端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照看东谈主签订了基金销售办事 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并解救基金份额合手有东谈主名册和办理非来往过户等 限公司或接受东兴基金照看有限公司寄予代为办理登记业务的机构 照看的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转变及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽开日 本基金参与港股通来往且该来往日为非港股通来往日时，则基金照看东谈主可根据实 际情况决定基金是否绽开申购、赎回及转变业务，具体以届时提前发布的公告为 准）     《业务法则》：指《东兴基金照看有限公司绽开式证券投资基金注册登记 业务法则》，是门径基金照看东谈主所照看的绽开式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金照看东谈主和投资东谈主共同战胜 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告端正的条件，苦求将其合手有基金照看东谈主照看的、某一基金的基金份额转变为基 金照看东谈主照看的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金转变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转变中转入申 请份额总和后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 时根据合手有期限收取赎回用度，但不计提销售办事费的基金份额 申购用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额 行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 基金应收款项偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票支合手证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 来往的债券等 值的方式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分拨给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平允对待 证券来往所在香港缔造的证券来往办事公司，向香港联合来往所进行申报，买卖 端正范围内的香港联合来往所上市的股票 账户进行处置计帐，目的在于有用破裂并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险照看器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，稀奇账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不敬佩性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要害不敬佩性的钞票；（三）其他钞票价值存在要害不确 定性的钞票 刊及《信息深切办法》端正的互联网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子深切网站）等媒介 基金份额合手有东谈主理事的用度 用风险的信用繁衍器用 保护的金额，各项支付和结算以此金额为蓄意基准 事件              第三部分基金的基本情况   一、基金称呼   东兴红利优选搀杂型证券投资基金   二、基金的类别   搀杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金的投资宗旨   本基金精选具有合手续分成智商且估值相对合理的优质上市公司，并衔尾积极 的大类钞票设置，追求高出功绩相比基准的投资答谢。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照看东谈主决定，具体费率按招募说明 书及基金家具府上概要的端正践诺，本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售办事费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 取赎回用度，但不计提销售办事费的基金份额，称为 A 类基金份额； 时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别缔造代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别蓄意基金份额净值，蓄意公式为计 算日各种别基金钞票净值除以蓄意日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   联系基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金照看东谈主敬佩，并在招募说 明书及基金家具府上概要中公告。根据基金销售情况，基金照看东谈主可在对已有基 金份额合手有东谈主利益无实验不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行适合 要领后增多、减少、调养基金份额类别缔造或者调养现存基金份额类别的认购、 申购费率或者变更收费方式或者罢手现存基金份额类别的销售等，调养实施前基 金照看东谈主需依照《信息深切办法》的端正在端正媒介公告。              第四部分基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金照看东谈主网站。   合适法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 C 类基金份额不收取认购费， A 类基金份额的认购费率由基金管 理东谈主决定，并在招募说明书及基金家具府上概要中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 所有，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的蓄意方法在招募说明书中列示。   认购份额的蓄意保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机 构照实吸收到认购苦求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购苦求 及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当职权，不然，由此产 生的投资者的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关连公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关连公告。 召募范围上限时，基金照看东谈主不错遴选比例证实或其他方式进行证实，具体限制 和处理方法请参看基金份额发售公告或关连公告。 独蓄意，已受理的认购苦求不允许拆除。 金照看东谈主有权一齐或部分拒却该投资者的认购苦求，以确保其认购基金份额比例 低于 50%。                 第五部分基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金召募期届满或基金照看东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基 金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资评释之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东谈主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金照看东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金照看东谈主应将基金召募时间召募的资金存入稀奇账户，在基金召募行动 收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未粗莽基金备案条件，基金照看东谈主应当承担下列背负： 期活期进款利息； 基金照看东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》奏效后，运动 20 个责任日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照看东谈主应当在如期评释中赐与 深切；运动 60 个责任日出现前述情形的，基金照看东谈主应当在 10 个责任日内向中 国证监会评释并建议治理决议，如合手续运作、转变运作方式、与其他基金合并或 者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。              第六部分基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回表情   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看东谈主 在招募说明书或其网站中列明。基金照看东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金照看东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   本基金在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时候为上海证券 来往所、深圳证券来往所的浮浅来往日的来往时候（若本基金参与港股通来往且 该来往日为非港股通来往日时，则基金照看东谈主可根据实验情况决定基金是否绽开 申购、赎回及转变业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金照看东谈主根据 法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货来往阛阓、证券、期货来往所来往 时候变更或其他特殊情况，基金照看东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相 应的调养，但应在实施日前依照《信息深切办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金照看东谈主可根据实验情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购运转公告中端正。   基金照看东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运转公告中端正。   在敬佩申购运转与赎回运转时候后，基金照看东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息深切办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时候。基金 照看东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转变苦求且登 记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎 回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后蓄意的基金份额净 值为基准进行蓄意； 法则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。要是发生申购、赎回毁伤合手有东谈主利 益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务； 处理法则等在战胜基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金照看东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照看东谈主 必须在新法则运转实施前依照《信息深切办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构端正的要领，在绽开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金照看东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇证券、期货来往所或来往阛阓数据传输延长、通信系统故障、银 行数据交换系统故障、港股通来往系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金 照看东谈主及基金托管东谈主所能收敛的身分影响业务处理历程，则赎回款项顺延至上述 情形抛弃后的下一个责任日划出。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基 金合同联系要求处理。   基金照看东谈主应以来往时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日四肢申购 或赎回苦求日(T 日)，在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有 效性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售 机构照实吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证实以基金份额登记机构的证实 结果为准。对于申购、赎回苦求及申购、赎回份额的证实情况，投资东谈主应实时查 询并妥善愚弄正当职权。   基金照看东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求委果 认时候进行调养，并按照《信息深切办法》的联系端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或关连公告。 体端正请参见招募说明书或关连公告。 参见招募说明书或关连公告。 申购比例上限，具体请参见招募说明书或关连公告。 基金照看东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金照看东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金照看东谈主关连公告。 份额等数目限制。基金照看东谈主必须在调养前依照《信息深切办法》的联系端正在 端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途   本基金根据收费方式等不同差别为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基 金份额收取认/申购费和赎回费，不收取销售办事费；C 类基金份额收取销售办事 费和赎回费，不收取认/申购费。 今日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合要领，不错适合 延长蓄意或公告。 明书。本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购费率由基金照看 东谈主决定，并在招募说明书及基金家具府上概要中列示。申购的有用份额为净申购 金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍 五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金照看东谈主决定，并在招募说明书及基 金家具府上概要中列示。赎回金额为按实验证实的有用赎回份额乘以当日该类基 金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入 方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金财产； C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法则设定，具体 见招募说明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。 体的蓄意方法和收费方式由基金照看东谈主根据基金合同的端正敬佩，并在招募说明 书中列示。基金照看东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息深切办法》的联系端正在端正媒 介上公告。 有东谈主利益无实验不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销蓄意，针对基金投 资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基金照看东谈主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率等费率。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作门径遵命关连法律法则以及 监管部门、自律法则的端正。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照看东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 理东谈主无法蓄意当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在要害不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照看东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 证券来往办事公司等机构认定的来往特殊情况并决定暂停提供部分或一齐港股 通办事，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制进行浮浅 来往的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法浮浅运行。 份额数的比例达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相 遁藏前述 50%比例要求的情形。 资者单日/单笔申购金额上限或单个投资东谈主累计合手有的基金份额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、11 项暂停申购情形之一且基金照看东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金照看东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金照看东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照看东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 理东谈主无法蓄意当日基金钞票净值。 照看东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回苦求。 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在要害不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照看东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 或一齐港股通办事，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机 制进行浮浅来往的情形。   发生上述情形之一且基金照看东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照看东谈主应实时报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金照看东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连要求处理。基金份额合手有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况抛弃时，基金照看东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 转变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转变中转入苦求份额 总和后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照看东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东谈主以为有智商支付投资东谈主的一齐赎回苦求时， 按浮浅赎回要领践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金照看东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金照看东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额 合手有东谈主当日赎回苦求跳跃上一绽开日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行 脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动延 期办理的赎回苦求量占非自动脱期办理的赎回苦求总量的比例，敬佩当日受理的 赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取 消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到一齐赎回为 止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。脱期的赎回苦求 与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日某一类别的基金份额 净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回 苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回 不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：运动 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照看东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个来往日内讲演基金份额合手有东谈主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确 重新绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十一、基金转变   基金照看东谈主不错根据关连法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金照看东谈主照看的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 关连法则由基金照看东谈主届时根据关连法律法则及本基金合同的端正制定并公告， 并提前讲演基金托管东谈主与关连机构。   十二、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非来往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额合手有东谈主牺牲，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法秘书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连府上，对于合适条件的非来往过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资蓄意   基金照看东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资蓄意，具体法则由基金照看东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照看东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资蓄意最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管部门另有端正的除外。   在对基金份额合手有东谈主利益无实验不利影响的前提下，如关连法律法则允许基 金照看东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，在履行关连要领后，基金管 理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连公 告。   十七、基金照看东谈主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额合手有东谈主利益无 实验不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养 并提前公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。法律法则或中国证监会另有规 定的，从其端正。           第七部分基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金照看东谈主   （一）基金照看东谈主简况   称呼：东兴基金照看有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室   法定代表东谈主：牛南洁   缔造日历：2020 年 3 月 17 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2020】256 号   组织体式：有限背负公司   注册成本：20000 万元东谈主民币   存续期限：合手续研究   接洽电话：010-83770200   （二） 基金照看东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓靡运用 并照看基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励职权，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供办事的外部机构；   （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、转变和非来往过户的业务法则；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以憨厚信用、严慎勤劳的原则照看和运用 基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的研究方式照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产互相颓靡,对所照看的不同基金分别 照看，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系端正外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正蓄意并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏执他联系端正，履行信息深切及 评释义务；   （12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开深切前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系端正召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照看业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时候发出，而况 保证投资者好像按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组,参与基金财产的解救、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近完结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照看东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担背负；   （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金照看东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金照看东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：南京银行股份有限公司   住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   法定代表东谈主：谢宁   成随即间：1996 年 2 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国东谈主民银行 银复（1996）43 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东谈主民币   存续时间：合手续研究   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 解救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓法则，为基金开设资金托管账户、证券账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则合手有并安全解救基金财产；   （2）缔造稀奇的基金托管部门，具有合适要求的营业表情，配备弥漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相颓靡；对所托管的不同的基金分别缔造账户，颓靡核算，分账照看， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）解救由基金照看东谈主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金托管账户和证券账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正另有 端正外，在基金信息公开深切前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照看东谈主蓄意的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息深切事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具主张，说 明基金照看东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金照看东谈主有未践诺《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连府上不低于法 律法则端正的最低期限；   （12）从基金照看东谈主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金照看东谈主查对；   （14）依据基金照看东谈主的指示或联系端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系端正，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金照看东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金照看东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近完结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行业监督照看机构，并讲演基金照看东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而奉命；   （20）按端正监督基金照看东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金照看东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金照看东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   褪色类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开深切的基金信息府上；   （7）监督基金照看东谈主的投资运作；   （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）追究阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息深切文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息深切，实时愚弄职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。             第八部分基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额合手有东谈主大会另有端正的，以届 时有用的法律法则为准。   本基金基金份额合手有东谈主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照看东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）调养基金照看东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会要领；   （10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或忖度合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就褪色事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）基金照看东谈主、登记机构、销售机构在法律法则端正或中国证监会许可 的范围内调养联系基金认购、申购、赎回、转变、非来往过户、转托管等业务的 法则；   （3）基金推出新业务或办事；   （4）在法律法则和《基金合同》端正的范围内调养本基金的申购费率、销 售办事费率或在不影响现存投资者利益的前提下变更收费方式；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）增多、减少、调养本基金的份额类别缔造；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无实验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要害变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。法律法则或中国证监会另有端正的，从其端正。   二、会议召集东谈主及召集方式 金照看东谈主召集； 建议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金照看东谈主， 基金照看东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金照看东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并讲演基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或忖度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基 金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得勤奋、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏执联 系方式和接洽东谈主、表决主张寄交的截止时候和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金照看东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面讲演基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票着力。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。 代表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释合适法律法则、《基金合 同》和会议讲演的端正，而况合手有基金份额的凭证与基金照看东谈主合手有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照看东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演端正的方式收取基金份额合手有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金照看东谈主经 讲演不进入收取表决主张的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主张的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释符 正当律法则、《基金合同》和会议讲演的端正，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额合手有东谈主不错遴选书面、齐集、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主敬佩并在会议讲演中列明。 面、齐集、电话或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定休止《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额合手有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召汇聚议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第七条端正要领敬佩和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金照看东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主四肢该次 基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份 额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交 合适会议讲演中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议讲演端正的表决主张视为有用表决，表决主张果决不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当践诺奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金照看 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主四肢该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等端正，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容 被取消或变更的或法律法则增多新的合手有东谈主大会机制的，基金照看东谈主提前公告后， 可顺利对本部安分容进行修改、调养或补充，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 法律法则或中国证监会另有端正的，从其端正。    第九部分基金照看东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金照看东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形   （一） 基金照看东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金照看东谈主职责休止：   （二） 基金托管东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   二、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一） 基金照看东谈主的更换要领 的基金照看东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金照看东谈主； 合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正媒介公告； 料，实时向临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主理理基金照看业务的派遣手续，临 时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主应实时吸收。新任基金照看东谈主或临时基金照看东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照看东谈主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换要领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照看东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支。   （三）基金照看东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金照看东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正媒介上联合公告。   （四）新基金照看东谈主（或临时基金照看东谈主）吸收基金照看业务或新基金托管 东谈主（或临时基金托管东谈主）吸收基金财产和基金托管业务前，原基金照看东谈主或原基 金托管东谈主应赓续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤 的行动。   （五）本部分对于基金照看东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。法律法则或中国 证监会另有端正的，从其端正。                第十部分基金的托管   基金托管东谈主和基金照看东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他联系端正签订 托管左券。   签订托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金照看东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息深切及互相监督等关连事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。              第十一部分基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并解救基金份额合手有东谈主名册和办理非来往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照看东谈主或基金照看东谈主寄予的其他合适条件的机构 办理。基金照看东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代 理左券，以明确基金照看东谈主和代理机构在投资者基金账户照看、基金份额登记、 计帐及基金来往证实、披发红利、建立并解救基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关端正于运转实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查抄情形及法律 法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事；               第十二部分基金的投资   一、投资宗旨   本基金精选具有合手续分成智商且估值相对合理的优质上市公司，并衔尾积极 的大类钞票设置，追求高出功绩相比基准的投资答谢。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他 经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括 国债、央行单子、金融债、次级债、政府支合手机构债券、政府支合手债券、方位政 府债、企业债、公司债、可转变债券（含分离来往的可转变债券）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、钞票支合手证券、债券回购、银行存 款（包括左券进款、如期进款等）、同行存单、货币阛阓器用、国债期货、股票 期权、股指期货、信用繁衍品及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须合适中国证监会关连端正）。   本基金可根据关连法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例 为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 50%）；投资 于本基金界定的红利主题关连股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个 来往日日终在扣除国债期货合约、股票期权合约、股指期货合约需缴纳的来往保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例忖度不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、 国债期货、股票期权偏执他金融器用的投资比例按照法律法则或监管机构的端正 践诺。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主在履行 适合要领后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为搀杂型基金，投资策略主要包括钞票设置策略、股票投资策略和债 券投资策略等。   本基金基于定量与定性相衔尾的方式追踪国表里宏不雅经济数据及战略变化， 密切暖热阛阓流动性变化情况，动态评估不同钞票的估值水平变化，合理敬佩组 合中权益钞票、债券钞票及货币阛阓器用偏执他金融器用的投资比例。   本基金遴选积极的股票投资策略，概述遴选定量分析和定性分析相衔尾的研 究方法，从下到上精选优质上市公司，追求慎重的股息收入和恒久的成本升值。   （1）“红利”主题的界定   本基金照看东谈主将粗莽以下前两项中任一项且同期粗莽第三项特征的股票作 为合适“红利”主题的公司，构建基础股票池： 润）或股息率（现款分成/市值）处于阛阓前 50%； 特殊的非 ST 及非*ST 股票。   畴昔跟着战略或阛阓环境发生变化导致基金照看东谈主对“红利”主题的界定范 围发生变动，基金照看东谈主在履行适合要领后，有权对上述“红利”主题界定的标 准进行调养。   （2）个股投资策略   本基金要点暖热“红利”主题股票投资契机，在定量筛选“红利”主题股票 的基础上，本基金照看东谈主将根据企业盈利智商、成长性和成长质地并衔尾估值水 对等目的，选拔出具有风雅盈利智商和分成预期，且估值具有诱骗力的公司进行 投资。为了遁藏“红利”策略投资过程中可能遭逢的价值陷坑，本基金将对高股 息率的公司进行分析，奋发遁藏价值陷坑，并通过适度散布化的方法收敛组合风 险。   在基础股票池中，通过定量的方式，概述研究股票的估值、股息率和盈利能 力等筛选目的，并衔尾定性分析公司盈利智商的褂讪性和可合手续性，判断企业内 在价值。通过优选竞争上风明确、盈利智商褂讪、估值合理、分成智商强的优质 公司构建股票组合。   （3）港股通标的股票投资策略   基于上述投资研究框架，本基金同期暖热互联互通机制下港股阛阓优质标的 投资契机： 进行设置。   出于对流动性和有用利用基金钞票的考量，本基金当令对债券进行投资。   本基金对债券进行设置的原则是：安全性与流动性优先，且兼顾收益性。通 过研究国表里宏不雅经济、货币和财政战略、阛阓结构变化、资金流动情况，遴选 从上至下的策略判断畴昔利率变化和收益率弧线变动的标的及幅度，敬佩组合久 期，进而根据各种钞票的预期收益率敬佩债券钞票设置。   本基金通过对钞票支合手证券的刊行要求、基础钞票的组成及质地等基本面研 究，衔尾关连订价模子评估其内在价值，严慎参与钞票支合手证券投资。   本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险照看的原则，充分考 虑国债期货的流动性和来往活跃进程，适度参与国债期货的来往，以对冲投资组 合的风险、有用照看现款流量或裁汰建仓或调仓中的冲击成本等。   本基金将按照风险照看的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来往， 选拔流动性好、来往活跃的期权合约进行来往，以对冲投资组合的系统性风险、 有用照看现款流量或裁汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金将衔尾投资目 标、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连限定和要求，敬佩参与期权交 易的投资时机和投资比例。   本基金投资股指期货将依据风险照看的原则，以套期保值为目的，在收敛风 险的前提下进行系统性风险及流动性风险等组合风险的对冲。本基金将分析股指 期货的风险收益特征，主要选拔流动性好、来往活跃的期货合约，运用订价模子 对其进行合理估值，利用股指期货的杠杆作用和流动性较好的性情，实时调养投 资组合的仓位及风险清楚，以提高组合的运作效果，裁汰股票仓位调养的频率和 来往成本，并更好地应答大额申购赎回等流动性风险，故意于加强基金风险收敛。   可转变债券（含分离来往的可转变债券）、可交换债券兼具权益类证券与固 定收益类证券的性情，具有顽抗下行风险、共享股票价钱高涨收益的性情。可转 换债券的选拔衔尾其债性和股性特征，在对公司基本面和转债要求深入研究的基 础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全旯旮和风雅流动性的 可转变债券，争取慎重的投资答谢。可交换债券与可转变债券的区别在于换股期 间用于交换的股票并非自身新发的股票，而是刊行东谈主合手有的其他上市公司的股票。 本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值、可交换债券的债券价值以及要求带来 的期权价值等概述分析，进行投资决策。   本基金将根据投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金将适合投资信用繁衍品偏执挂钩债券，以在收敛信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，将根据风险照看的原则，以风险对 冲为目的，转动信用繁衍品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益性情。 收益率方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合成收益率，选拔具备一定信 用利差的信用繁衍品偏执挂钩债券进行投资，并敬佩信用繁衍品偏执挂钩债券的 投资金额与期限。本基金仅投资于合适证券来往所或银行间阛阓关连业务法则的 信用繁衍品。   为了更好地收场投资宗旨，在概述研究预期风险、收益、流动性等身分的基 础上，本基金可参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资组合中股票（含存托凭证）比例为基金钞票的 60%-95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 50%；投资于本基金界定 的红利主题关连股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约及股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券投资 比例忖度不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值（褪色家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并蓄意）不跳跃基金钞票净值的 10％；   （4）本基金照看东谈主照看的一齐基金合手有一家公司刊行的证券（褪色家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意），不跳跃该证券的 10％，十足按照 联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各种钞票支合手证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （7）本基金合手有的褪色(指褪色信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跳跃该 钞票支合手证券范围的 10％；   （8）本基金照看东谈主照看的一齐基金投资于褪色原始权益东谈主的各种钞票支合手 证券，不得跳跃其各种钞票支合手证券忖度范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评 级评释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；   （12）本基金照看东谈主照看的一齐绽开式基金合手有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金照看东谈主照看的一齐投资组 合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得跳跃基金钞票净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东谈主之外 的身分致使基金不合适前述所端正比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （15）本基金参与股指期货来往的，应当合适下列投资限制： 金钞票净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，忖度（轧差蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基 金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 来往日基金钞票净值的 20%；   （16）本基金参与国债期货来往的，应当合适下列投资限制： 金钞票净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 合手有的债券总市值的 30%； 出洋债期货合约价值，忖度(轧差蓄意)应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 不得跳跃上一来往日基金钞票净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权来往的，应当合适下列投资限制： 值的 10%； 权的，应合手有合约行权所需的全额现款或来往所法则认同的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境 内上市来往的股票合并蓄意；   （19）本基金参与信用繁衍品来往的，应当战胜下列要求：本基金不合手有具 有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不合手有合约类信用繁衍品；本基金合手有的信 用繁衍品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投 资于褪色信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金忖度不得跳跃基金钞票净值 的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基 金照看东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金照看东谈主 应当在 3 个月内进行调养；   （20）本基金不错参与融资业务，在职何来往日日终，本基金合手有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （21）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （13）、                （14）、                    （19）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适 上述端正投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个来往日内进行调养，但中国证监 会端正的特殊情形除外。   基金照看东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日 起运转。   要是法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的端正 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行 适合要领后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。如本基金增多投资 品种，投资限制以法律法则和中国证监会的端正为准。   为调度基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不耿介的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正羁系的其他行径。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、实验 收敛东谈主或者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来往的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额合手有东谈主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱践诺。关连来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与深切。要害关联来往应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准，但须提 前公告。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证红利指数收益率*70%+中证港股通概述指数 收益率（东谈主民币）*10%+中债概述指数收益率*20%   功绩相比基准选拔事理： 息率高、分成相比褂讪、具有一定例模及流动性的 100 只股票为成份股，遴选股 息率四肢权重分拨依据，以响应 A 股阛阓高红利股票的全体推崇，安妥营为本 基金权益投资部分的功绩相比基准； 鄙俚股四肢样本股，以响应港股通范围内上市公司的全体现象和走势，具有风雅 的阛阓代表性，安妥营为本基金港股投资部分的功绩相比基准； 主要来往阛阓、不同刊行主体和期限，好像很好地响应中国债券阛阓总体价钱水 随和变动趋势，安妥营为本基金的债券投资功绩相比基准。   若畴昔法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广博接受的功绩比 较基准推出，或者阛阓发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准 罢手发布，本基金照看东谈主不错依据调度投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主 协商一致，按照监管部门要求履行适合要领后，适合调养功绩相比基准并实时公 告。法律法则或中国证监会另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平表面上高于债券 型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票时，需承 担因港股阛阓投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往法则等各异带来的专有风 险。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   七、基金照看东谈主代表基金愚弄鼓励或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的端正。               第十三部分基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种有价证券、单子价值、银行进款本息和基金应 收款项以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、门径性文献为本基金开立资金托管账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相 颓靡。   四、基金财产的解救和刑事背负   本基金财产颓靡于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主解救。基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事背负外，基金财产不得被处 分。   基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照看东谈主照看运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金照看东谈主照看运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。              第十四部分基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货来往表情的来往日以及国度法律 法则端正需要对外深切基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、信用繁衍品、钞票支合手证券、国债期货合约、股 指期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照看东谈主在敬佩关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃阛阓且好像获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应遴选最近来往日的报价敬佩公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来往日的报价不成信得过响应公允价值的，应答报价进行调养，敬佩公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中研究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金照看东谈主不应试虑因其多量合手有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴选在当前情况下适用而况有弥漫 可利用数据和其他信息支合手的估值技艺敬佩公允价值。遴选估值技艺敬佩公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调养并敬佩公允价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的股票品种，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值； 如最近来往日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要害事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要害变化身分，调养最近来往市 价，敬佩公允价值。   （2）来往所上市不存在活跃阛阓的股票品种，遴选估值技艺敬佩公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公拓荒行未上市的股票品种，遴选估值技艺敬佩公允价值。   （3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正敬佩公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理根据关连法律、法则的规 定践诺。 提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价来往的债券中式估值日收盘价四肢估值全价进行估值；   实行净价来往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估 值全价进行估值。 前情况下适用而况有弥漫可利用数据和其他信息支合手的估值技艺敬佩其公允价 值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化的，遴选最近来往日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的：对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经 调养的报价四肢计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值 的情况下，应当对阛阓报价进行调养以证实计量日的公允价值；非活跃阛阓下采 用估值技艺证实公允性。 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓来往互联互通机制 触及的境应酬易表情所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关连税金调养日或实验支付日进行相应的估 值调养。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作门径遵命关连法律法则以及监管部 门、自律法则的端正。 金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的端正或者未能充分调度基金份额合手有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法则，基金钞票净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金照看东谈主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照 基金照看东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   五、估值要领 日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金照看东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金照看东谈主每个责任日蓄意基金钞票净值及各种基金份额净值，并按端正公 告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金照看东谈主每个责任日对基金钞票估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值造作的处理   基金照看东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的纰谬形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰谬 的背负东谈主应当对由于该估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若 系同行业现存技艺水平不成预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述端正践诺。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来往府上灭失或被造作处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿背负，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作背负方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作背负方承担； 由于估值造作背负方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估 值造作背负方对顺利损失承担抵偿背负；若估值造作背负方也曾积极和谐，而况 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作背负方应答更正的情况向联系当事东谈主进行证实，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的背负方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值造作的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作背负方仍应答估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作背负 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得 利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值造作背负方。   （4）估值造作调养遴选尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因敬佩估值造作的背负方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的背负方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值蓄意出现造作时，基金照看东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金照看东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息深切的基金净值信息由基金照看东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照看东谈主应于每个绽开日来往收尾后蓄意当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证实后发 送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情形的处理 钞票估值造作处理； 纪商及进款银行品级三方机构发送的数据造作或第三方估值基准办事机构提供 的估值数据造作，联系管帐轨制变化等非基金照看东谈主和基金托管东谈主原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适合、合理的措施进行查抄，然而未能发 现该造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基金照看东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿 背负。但基金照看东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施抛弃或松开由此形成 的影响； 发生制进行估值的应交税金有各异的，关连估值调养不四肢基金钞票估值造作处 理。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停深切侧袋账户份额净值。              第十五部分基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金关连的 信息深切用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。照看费的蓄意 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照看东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照看东谈主无需再出具划款指 令，支付时候及收款账户信息由基金照看东谈主通过书面体式另行讲演基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照看东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照看东谈主无需再出具划款指 令，支付时候及收款账户信息由基金照看东谈主通过书面体式另行讲演基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销 售办事费的蓄意方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售办事费   E 为前一日的 C 类基金份额基金钞票净值   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金照看东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分 别支付给各销售机构，基金照看东谈主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信 息由基金照看东谈主通过书面体式另行讲演基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应左券 端正，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金照看东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。             第十六部分基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收场收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议详见届时基金照看东谈主发布的公告，若《基金合同》生 效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为褪色类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；选拔遴选红利再投资体式的，分成资金 将按红利披发日的该类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份 额免收申购费。如投资者在不同销售机构选拔的分成方式不同，则登记机构将以 投资者在各销售机构临了一次选拔的分成方式为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 苦求赎回的基金份额享受当次分成；   在不违背法律法则且对现存基金份额合手有东谈主利益无实验不利影响的前提下， 履行适合要领后，基金照看东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调养。法律 法则或中国证监会另有端正的，从其端正。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 深切办法》的联系端正在端正媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为褪色类别的基金份额。红利再投 资的蓄意方法，依照《业务法则》践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。             第十七部分基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度深切； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息深切办法》的联系端正在端正媒介公告。              第十八部分基金的信息深切   一、本基金的信息深切应合适《基金法》、《运作办法》、《信息深切办法》、 《流动性风险照看端正》、            《基金合同》偏执他联系端正。关连法律法则对于信息 深切的深切方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息深切义务东谈主   本基金信息深切义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息深切义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律、 行政法则和中国证监会的端正深切基金信息，并保证所深切信息的信得过性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息深切义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予深切的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息深切办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介深切，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开深切的信 息府上。   三、本基金信息深切义务东谈主承诺公开深切的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开深切的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息深切义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开深切的信息遴选阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开深切的基金信息   公开深切的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的法则及具体要领，说明基金家具的性情等触及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主理事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金照看东谈主应当在 3 个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更 新一次。基金休止运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具府上概要的信息发生要害变 更的，基金照看东谈主应当在 3 个责任日内，更新基金家具府上概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的， 基金照看东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照看东谈主不再更新基金家具 府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照看东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金家具府上概要、基金招募说明书、 《基金合同》和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金家具府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照看东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应 当至少每周在端正网站深切一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点深切绽开日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站深切半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照看东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息深切文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期评释，包括年度评释、中期评释和季度评释（含钞票组合季 度评释）   基金照看东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在端正网站上，并将年度评释领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金照看东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在端正网站上，并将中期评释领导性公告登载在端正报刊上。   基金照看东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在端正网站上，并将季度评释领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照看东谈主至少应当在如期评释“影响投资者决 策的其他要害信息”项下深切该投资者的类别、评释期末合手有份额及占比、评释 期内合手有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照看东谈主应当在基金年度评释和中期评释中深切基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时评释   本基金发生要害事件，联系信息深切义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主稀奇基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其稀奇基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 实验收敛东谈主或者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来往事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 时； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）知道公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓爽直传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东谈主权益的，关连信息深切义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开知道。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资港股通标的股票的信息深切   基金照看东谈主应当在基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释等如期评释 和招募说明书（更新）等文献中深切本基金参与港股通来往的关连情况。   （十一）投资钞票支合手证券的信息深切   基金照看东谈主应在基金年报及中期评释中深切其合手有的钞票支合手证券总额、资 产支合手证券市值占基金净钞票的比例和评释期内所有的钞票支合手证券明细。   基金照看东谈主应在基金季度评释中深切其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手 证券市值占基金净钞票的比例和评释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支合手证券明细。   （十二）投资股指期货的信息深切   基金照看东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 等文献中深切股指期货来往情况，包括来往战略、合手仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的来往 战略和来往宗旨。   （十三）投资国债期货的信息深切   基金照看东谈主应当在基金季度评释、基金中期评释、基金年度评释等如期评释 和招募说明书（更新）等文献中深切国债期货来往情况，包括来往战略、合手仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以 及是否合适既定的来往战略和来往宗旨等。   （十四）投资股票期权的信息深切   基金照看东谈主应在如期信息深切文献中深切参与股票期权来往的联系情况，包 括投资战略、合手仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资战略和投资宗旨。   （十五）投资信用繁衍品的信息深切   基金照看东谈主应当在如期评释及招募说明书（更新）等文献中详备深切信用衍 生品的投资情况，包括投资策略、合手仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基 金总体风险的影响以及是否合适既定的投资宗旨及策略。   （十六）参与融资业务的信息深切   本基金参与融资业务的，基金照看东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等 如期评释和招募说明书（更新）等文献中深切参与融资来往情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏执照看情况等。   （十七）计帐评释   基金合同休止的，基金照看东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在端正网站上， 并将计帐评释领导性公告登载在端正报刊上。   （十八）实施侧袋机制时间的信息深切   本基金实施侧袋机制的，关连信息深切义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息深切，详见招募说明书的端正。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、信息深切事务照看   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深切照看轨制，指定稀奇部门及 高档照看东谈主员负责照看信息深切事务。   基金信息深切义务东谈主公开深切基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 深切内容与花样准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金照看东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期评释、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐评释等关连基 金信息进行复核、审查，并向基金照看东谈主进行书面或电子证实。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊深切本基金信息。 基金照看东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子深切网站报送拟深切的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上深切信息外，还不错根据需要 在其别各人媒介深切信息，然而其别各人媒介不得早于端正媒介深切信息，而况 在不同媒介上深切褪色信息的内容应当一致。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求深切信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浮浅投资操作的前提下，自主普及信息深切办事的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的关连端正。前述自主深切如产生信息深切用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息深切义务东谈主公开深切的基金信息出具审计评释、法律主张书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息深切文献的存放与查阅   照章必须深切的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息深切的情形   当出现下述情况时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长深切基金关连信 息： 营业时； 投资东谈主的利益，决定延长估值； 蹙迫事故的任何情况；      第十九部分基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律主张书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐评释经合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 评释登载在端正网站上，并将计帐评释领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最 低期限。                第二十部分走嘴背负   一、基金照看东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损 害的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基 金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失，一方承担连带背负后有权根据另一方纰谬进程向另一方追偿。然而发生下 列情况，当事东谈主免责： 定的四肢或不四肢而形成的损失； 资权而形成的损失。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东谈主利 益的前提下，《基金合同》好像赓续履行的应当赓续履行。非走嘴方当事东谈主在职 责范围内有义务实时遴选必要的措施，退缩损失的扩大。莫得遴选适合措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因退缩损失扩大而支 出的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金照看东谈主、基金托管东谈主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金 照看东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适合、合理的措施进行查抄，然而未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金照看东谈主和基金托管东谈主奉命赔 偿背负。然而基金照看东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施抛弃或松开由此造 成的影响。         第二十一部分争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，各方当事东谈主应通过协商治理，协商不成治理的，任何一方均有权将争议提交 中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有约 束力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚挚、勤劳、尽责 地履行基金合同端正的义务，调度基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（不包括香港极端行政区、澳门极端行 政区和台湾地区法律）统帅。             第二十二部分基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照看东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募聚拢束后经基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证实后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公表情和营业表情查阅。               第二十三部分其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法则协 商治理。             第二十四部分基金合同内容提要   一、基金合同当事东谈主及职权义务   （一）基金照看东谈主简况   称呼：东兴基金照看有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室   法定代表东谈主：牛南洁   缔造日历：2020 年 3 月 17 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2020】256 号   组织体式：有限背负公司   注册成本：20000 万元东谈主民币   存续期限：合手续研究   接洽电话：010- 83770200   （二） 基金托管东谈主简况   称呼：南京银行股份有限公司   住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   法定代表东谈主：谢宁   成随即间：1996 年 2 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国东谈主民银行 银复（1996）43 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东谈主民币   存续时间：合手续研究   （三）基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   （四）基金照看东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓靡运用 并照看基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励职权，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供办事的外部机构；   （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、转变和非来往过户的业务法则；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以憨厚信用、严慎勤劳的原则照看和运用 基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的研究方式照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产互相颓靡,对所照看的不同基金分别 照看，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系端正外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正蓄意并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏执他联系端正，履行信息深切及 评释义务；   （12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开深切前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系端正召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照看业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时候发出，而况 保证投资者好像按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组,参与基金财产的解救、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近完结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照看东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担背负；   （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金照看东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金照看东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （五） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 解救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓法则，为基金开设资金托管账户、证券账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则合手有并安全解救基金财产；   （2）缔造稀奇的基金托管部门，具有合适要求的营业表情，配备弥漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相颓靡；对所托管的不同的基金分别缔造账户，颓靡核算，分账照看， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）解救由基金照看东谈主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金托管账户和证券账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正另有 端正外，在基金信息公开深切前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照看东谈主蓄意的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息深切事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具主张，说 明基金照看东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金照看东谈主有未践诺《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连府上不低于法 律法则端正的最低期限；   （12）从基金照看东谈主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金照看东谈主查对；   （14）依据基金照看东谈主的指示或联系端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系端正，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金照看东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金照看东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近完结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行业监督照看机构，并讲演基金照看东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而奉命；   （20）按端正监督基金照看东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金照看东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金照看东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （六）基金份额合手有东谈主的职权与义务   褪色类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开深切的基金信息府上；   （7）监督基金照看东谈主的投资运作；   （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）追究阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息深切文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息深切，实时愚弄职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额合手有东谈主大会另有端正的，以届 时有用的法律法则为准。   本基金基金份额合手有东谈主大会不缔造日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照看东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）调养基金照看东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会要领；   （10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或忖度合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就褪色事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）基金照看东谈主、登记机构、销售机构在法律法则端正或中国证监会许可 的范围内调养联系基金认购、申购、赎回、转变、非来往过户、转托管等业务的 法则；   （3）基金推出新业务或办事；   （4）在法律法则和《基金合同》端正的范围内调养本基金的申购费率、销 售办事费率或在不影响现存投资者利益的前提下变更收费方式；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）增多、减少、调养本基金的份额类别缔造；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无实验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要害变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。法律法则或中国证监会另有端正的，从其端正。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照看东谈主召集； 建议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金照看东谈主， 基金照看东谈主应当配合。 召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金照看东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额合手 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份 额合手有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并讲演基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。 基金份额合手有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或忖度代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金 照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得勤奋、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏执联 系方式和接洽东谈主、表决主张寄交的截止时候和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金照看东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面讲演基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票着力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。 代表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释合适法律法则、《基金合 同》和会议讲演的端正，而况合手有基金份额的凭证与基金照看东谈主合手有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照看东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演端正的方式收取基金份额合手有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金照看东谈主经 讲演不进入收取表决主张的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主张的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释符 正当律法则、《基金合同》和会议讲演的端正，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额合手有东谈主不错遴选书面、齐集、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主敬佩并在会议讲演中列明。 面、齐集、电话或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定休止《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额合手有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召汇聚议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条端正要领敬佩 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金照看东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主四肢 该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基 金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交 合适会议讲演中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议讲演端正的表决主张视为有用表决，表决主张果决不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当践诺奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金照看 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主四肢该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等端正，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内 容被取消或变更的或法律法则增多新的合手有东谈主大会机制的，基金照看东谈主提前公告 后，可顺利对本部安分容进行修改、调养或补充，无需召开基金份额合手有东谈主大会 审议。法律法则或中国证监会另有端正的，从其端正。   三、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收场收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议详见届时基金照看东谈主发布的公告，若《基金合同》生 效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为褪色类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；选拔遴选红利再投资体式的，分成资金 将按红利披发日的该类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份 额免收申购费。如投资者在不同销售机构选拔的分成方式不同，则登记机构将以 投资者在各销售机构临了一次选拔的分成方式为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 苦求赎回的基金份额享受当次分成；   在不违背法律法则且对现存基金份额合手有东谈主利益无实验不利影响的前提下， 履行适合要领后，基金照看东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调养。法律 法则或中国证监会另有端正的，从其端正。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 深切办法》的联系端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为褪色类别的基金份额。红利再投 资的蓄意方法，依照《业务法则》践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金关连的 信息深切用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。照看费的蓄意 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照看东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照看东谈主无需再出具划款指 令，支付时候及收款账户信息由基金照看东谈主通过书面体式另行讲演基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照看东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照看东谈主无需再出具划款指 令，支付时候及收款账户信息由基金照看东谈主通过书面体式另行讲演基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销 售办事费的蓄意方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售办事费   E 为前一日的 C 类基金份额基金钞票净值   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金照看东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分 别支付给各销售机构，基金照看东谈主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信 息由基金照看东谈主通过书面体式另行讲演基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应协 议端正，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金照看东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资宗旨   本基金精选具有合手续分成智商且估值相对合理的优质上市公司，并衔尾积极 的大类钞票设置，追求高出功绩相比基准的投资答谢。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他 经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括 国债、央行单子、金融债、次级债、政府支合手机构债券、政府支合手债券、方位政 府债、企业债、公司债、可转变债券（含分离来往的可转变债券）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、钞票支合手证券、债券回购、银行存 款（包括左券进款、如期进款等）、同行存单、货币阛阓器用、国债期货、股票 期权、股指期货、信用繁衍品及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须合适中国证监会关连端正）。   本基金可根据关连法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例 为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 50%）；投资 于本基金界定的红利主题关连股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个 来往日日终在扣除国债期货合约、股票期权合约、股指期货合约需缴纳的来往保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例忖度不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、 国债期货、股票期权偏执他金融器用的投资比例按照法律法则或监管机构的端正 践诺。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主在履行 适合要领后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资组合中股票（含存托凭证）比例为基金钞票的 60%-95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 50%；投资于本基金界定 的红利主题关连股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约及股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券投资 比例忖度不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值（褪色家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并蓄意）不跳跃基金钞票净值的 10％；   （4）本基金照看东谈主照看的一齐基金合手有一家公司刊行的证券（褪色家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意），不跳跃该证券的 10％，十足按照 联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各种钞票支合手证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （7）本基金合手有的褪色(指褪色信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跳跃该 钞票支合手证券范围的 10％；   （8）本基金照看东谈主照看的一齐基金投资于褪色原始权益东谈主的各种钞票支合手 证券，不得跳跃其各种钞票支合手证券忖度范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评 级评释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；   （12）本基金照看东谈主照看的一齐绽开式基金合手有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金照看东谈主照看的一齐投资组 合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得跳跃基金钞票净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东谈主之外 的身分致使基金不合适前述所端正比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （15）本基金参与股指期货来往的，应当合适下列投资限制： 金钞票净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，忖度（轧差蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基 金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 来往日基金钞票净值的 20%；   （16）本基金参与国债期货来往的，应当合适下列投资限制： 金钞票净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 合手有的债券总市值的 30%； 出洋债期货合约价值，忖度(轧差蓄意)应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 不得跳跃上一来往日基金钞票净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权来往的，应当合适下列投资限制： 值的 10%； 权的，应合手有合约行权所需的全额现款或来往所法则认同的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境 内上市来往的股票合并蓄意；   （19）本基金参与信用繁衍品来往的，应当战胜下列要求：本基金不合手有具 有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不合手有合约类信用繁衍品；本基金合手有的信 用繁衍品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投 资于褪色信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金忖度不得跳跃基金钞票净值 的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基 金照看东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金照看东谈主 应当在 3 个月内进行调养；   （20）本基金不错参与融资业务，在职何来往日日终，本基金合手有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （21）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （13）、                （14）、                    （19）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适 上述端正投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个来往日内进行调养，但中国证监 会端正的特殊情形除外。   基金照看东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日 起运转。   要是法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的端正 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行 适合要领后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。如本基金增多投资 品种，投资限制以法律法则和中国证监会的端正为准。   为调度基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不耿介的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正羁系的其他行径。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、实验 收敛东谈主或者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来往的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额合手有东谈主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱践诺。关连来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与深切。要害关联来往应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准，但须提 前公告。   六、基金钞票净值的蓄意方法及公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货来往表情的来往日以及国度法律 法则端正需要对外深切基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、信用繁衍品、钞票支合手证券、国债期货合约、股 指期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金照看东谈主在敬佩关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量 的要害事件的，应遴选最近来往日的报价敬佩公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来往日的报价不成信得过响应公允价值的，应答报价进行调养，敬佩公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中研究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金照看东谈主不应试虑因其多量合手有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值技艺敬佩公允价值。遴选估值技艺敬佩公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调养并敬佩公允价值。   （四）估值方法   （1）来往所上市的股票品种，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值； 如最近来往日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要害事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要害变化身分，调养最近来往市 价，敬佩公允价值。   （2）来往所上市不存在活跃阛阓的股票品种，遴选估值技艺敬佩公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公拓荒行未上市的股票品种，遴选估值技艺敬佩公允价值。   （3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正敬佩公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理根据关连法律、法则的规 定践诺。 提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价来往的债券中式估值日收盘价四肢估值全价进行估值；   实行净价来往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估 值全价进行估值。 前情况下适用而况有弥漫可利用数据和其他信息支合手的估值技艺敬佩其公允价 值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化的，遴选最近来往日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的：对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经 调养的报价四肢计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值 的情况下，应当对阛阓报价进行调养以证实计量日的公允价值；非活跃阛阓下采 用估值技艺证实公允性。 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓来往互联互通机制 触及的境应酬易表情所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关连税金调养日或实验支付日进行相应的估 值调养。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作门径遵命关连法律法则以及监管部 门、自律法则的端正。 金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的端正或者未能充分调度基金份额合手有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法则，基金钞票净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金照看东谈主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照 基金照看东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   （五）估值要领 日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金照看东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金照看东谈主每个责任日蓄意基金钞票净值及各种基金份额净值，并按端正公 告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金照看东谈主每个责任日对基金钞票估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   （六）估值造作的处理   基金照看东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的纰谬形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰谬 的背负东谈主应当对由于该估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若 系同行业现存技艺水平不成预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述端正践诺。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来往府上灭失或被造作处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿背负，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作背负方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作背负方承担； 由于估值造作背负方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估 值造作背负方对顺利损失承担抵偿背负；若估值造作背负方也曾积极和谐，而况 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作背负方应答更正的情况向联系当事东谈主进行证实，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的背负方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值造作的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作背负方仍应答估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作背负 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得 利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值造作背负方。   （4）估值造作调养遴选尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因敬佩估值造作的背负方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的背负方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值蓄意出现造作时，基金照看东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金照看东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息深切的基金净值信息由基金照看东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照看东谈主应于每个绽开日来往收尾后蓄意当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证实后发 送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对基金净值按约定赐与公布。   （九）特殊情形的处理 钞票估值造作处理； 纪商及进款银行品级三方机构发送的数据造作或第三方估值基准办事机构提供 的估值数据造作，联系管帐轨制变化等非基金照看东谈主和基金托管东谈主原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适合、合理的措施进行查抄，然而未能发 现该造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基金照看东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿 背负。但基金照看东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施抛弃或松开由此形成 的影响； 发生制进行估值的应交税金有各异的，关连估值调养不四肢基金钞票估值造作处 理。   （十）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停深切侧袋账户份额净值。 七、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律主张书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐评释经合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 评释登载在端正网站上，并将计帐评释领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最低期 限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，各方当事东谈主应通过协商治理，协商不成治理的，任何一方均有权将争议提交 中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有约 束力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚挚、勤劳、尽责 地履行基金合同端正的义务，调度基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（不包括香港极端行政区、澳门极端行 政区和台湾地区法律）统帅。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公表情和营业表情查阅。   本页无正文，为《东兴红利优选搀杂型证券投资基金基金合同》的署名盖 章页。 基金照看东谈主：东兴基金照看有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：南京银行股份有限公司（公章/合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表：   签订地点：   签订日：      年   月   日