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　　开端：梧桐树下V

　　10月23日，国王人证券发布公告称，公司于10月22日收到证监会立案见知书，公司总司理兼财务厚爱东谈主杨江权因涉嫌从业东谈主员犯法合手有股票被证监会立案走访。同日，公司董事会收到杨江权递交的离职解释，自2024年10月22日起离职获胜。这犯法合手有股票是“犯法炒股”吗？此前华安证券总司理杨爱民因为犯法炒股被安徽证监局立案走访并于2022年4月1日离职，2023年6月被安徽证监局罚金25万元。

　　公开信息泄露，杨江权，1973年4月降生，中国国籍，无境外恒久居留权，于2013年12月毕业于吉林大学东谈主口、资源与环境经济学专科，博士商议生学历。曾任西南证券股份有限公司研发中心商议员及投资银行部高等司理、北京睿汇德科技投资有限公司扩充总裁、国投中鲁（维权）果汁股份有限公司财务总监、西证股权投资有限公司总司理、北京易添富股权投资处置有限公司扩充董事、总司理等职务。

　　杨江权于2020年5月加入国王人证券，在国王人创业投资有限背负公司任董事长、总司理，同庚8月起担任国王人证券副总司理，2020年12月起兼任财务厚爱东谈主一职，2022年2月起，杨江权又代行总司理职务、首席信息官等职务。直到2022年5月30日，转正为总司理，并兼任财务厚爱东谈主于今。

　　值得留神的是，国王人证券曾于本年4月被开罚单，杨江权也同期被罚。国王人证券正大从业里面适度轨制不完善，对部分业务行动用度开销未制定里面礼貌及扬弃程序，岗亭制衡与里面监督失效，对背负东谈主过后追责不到位。杨江权行为公司总司理，是落实正大从业处置职责的第一背负东谈主，对上述违法行动负有主要背负，被北京证监局出具警示函。

　　此前华安证券总司理杨爱民因为犯法炒股被安徽证监局立案走访并于2022年4月1日离职。2023年6月被安徽证监局罚金25万元。安徽证监局处罚决定书泄露：2000年6月2日至2021年11月19日历间，杨爱民适度并使用“赵某文”证券账户从事股票交往，累计交往390只股票，累计交往金额908，162，387.3元，扣除关联税费后，交往吃亏。交往资金开端于杨爱民终点家庭资金。

　　附：1、《国王人证券股份有限公司对于关联东谈主员收到中国证券监督处置委员会立案见知书的公告》

　　一、基本情况

　　关联宣布的全称：《中国证券监督处置委员会立案见知书》（编号：证监立案字0142024027号）

　　收到日历：2024年10月22日

　　获胜日历：2024年10月22日作

　　出主体：中国证监会终点派出机构

　　递次类别：立案走访

　　涉嫌犯法违法主体及任职情况：

　　涉嫌犯法违法事项类别：

　　涉嫌从业东谈主员犯法合手有股票

　　二、主要实质

　　（一）涉嫌犯法违法事实：

　　杨江权涉嫌从业东谈主员犯法合手有股票。

　　（二）处罚/处理依据及服从：

　　证实《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政处罚法》等法律法例，中国证券监督处置委员会决定对杨江权进行立案。

　　三、对公司的影响

　　（一）对公司琢磨方面产生的影响：

　　当今公司琢磨广大，本次立案走访事项为对杨江权个东谈主的走访，不合公司广大琢磨组成严重不利影响。

　　（二）对公司财务方面产生的影响：

　　当今公司琢磨广大，本次立案走访事项为对杨江权个东谈主的走访，不合公司财务情景组成严重不利影响。

　　（三）不存在因本次处罚/处理而被拆开挂牌的风险。

　　四、叮嘱递次或整改情况

　　公司董事会于2024年10月22日收到杨江权递交的离职解释，辞去公司总司理、财务厚爱东谈主职务，自2024年10月22日起离职获胜。公司将积极互助中国证券监督处置委员会对杨江权个东谈主的走访责任，并依照法律法例和《公司礼貌》的关联礼貌及程序，尽快完成新任总司理及财务厚爱东谈主的选聘责任。

　　公司将严格按照监管条目实验信息线路义务，敬请投资者留神投资风险。

　　五、备查文献目次

　　（一）《中国证券监督处置委员会立案见知书》（编号：证监立案字0142024027号）

　　（二）杨江权离职解释

　　国王人证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月23日

　　2、《国王人证券股份有限公司高等处置东谈主员离职公告》

　　一、离职董监高的基本情况

　　（一）基本情况

　　本公司董事会于2024年10月22日收到公司总司理、财务厚爱东谈主杨江权先生递交的离职解释，自2024年10月22日起离职获胜。上述离职东谈主员合手有公司股份0股，占公司股本的0%。不是失信纠合惩责对象，离职后不再担任公司其它职务。

　　（二）离职原因

　　杨江权于2024年10月22日收到中国证券监督处置委员会立案见知书（编号：证监立案字0142024027号），因其“涉嫌从业东谈主员犯法合手有股票”被中国证券监督处置委员会决定立案。证实关联礼貌，杨江权已不成实验公司高等处置东谈主员职务。

　　二、上述东谈主员的离职对公司产生的影响

　　（一）本次离职未导致公司董事会成员东谈主数低于法定最低东谈主数，未导致公司监事会成员东谈主数低于法定最低东谈主数，未导致员工代表监事东谈主数少于监事会成员的三分之一。

　　（二）对公司分娩、琢磨上的影响本次离职不合公司分娩、琢磨组成严重不利影响。公司将依照法律法例和《公司礼貌》的关联礼貌及程序，尽快完成新任总司理及财务厚爱东谈主的选聘责任。

　　三、备查文献

　　杨江权离职解释

　　国王人证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月23日

　　3、《中国证券监督处置委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2023〕5号》

　　4、《华安证券股份有限公司对于高等处置东谈主员离职的公告》

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背负剪辑：杨红卜