前海开源优选领航股票型   发起式证券投资基金      招募说明书 基金照料东说念主：前海开源基金照料有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                       缺点提醒   本基金经 2024 年 6 月 20 日中国证券监督照料委员会下发的证监许可2024962 号文注 册召募。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾气和风险收益特征，充分研讨自身的风险承受才调， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：商场风险、信用风险、 照料风险、流动性风险、操作和本事风险、合规性风险、本基金私有的风险、本基金法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、启用侧袋机制的风险偏激 他风险等。本基金为股票型基金，表面上其预期收益及风险水平高于混杂型基金、债券型基 金与货币商场基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外商场的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的 风险，以及与篡改企业、境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及往来机制联系的风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能濒临流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险等。   基金的过往事迹并不预示其翌日阐述，基金照料东说念主照料的其他基金的事迹并不组成对本 基金阐述的保证。   基金照料东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费事的原则照料和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自得” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品良友概要等信息线路文献。   本基金若投资内地与香港股票商场往来互联互通机制允许买卖的礼貌范围内的香港联 合往来扫数限公司上市的股票（简称“港股通标的股票”）                          ，可能濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、商场轨制以及往来国法等互异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大 的风险（港股商场实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）           、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）                                   、港股通机 制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽泛往来， 港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金投资港股通标的股 票的具体风险请参见本招募说明书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   基金合同收效之日起三年后的对日，基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动停止， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。投资东说念主将濒临基金合同可能停止的 不确定性风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东说念主履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金 照料东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细 阅读联系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。                                                                                                                               招募说明书                                                                目           录                                      招募说明书                   一、绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                     《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下 简称《运作办法》）         、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》（以下简称《信息线路办法》）                                      、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险照料礼貌》                    （以下简称《流动性风险照料礼貌》                                   ）、《证券 基金谋略机构参与内地与香港股票商场往来互联互通指引》等关系法律法例的礼貌，以及 《前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编 写。   本招募说明书进展了前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项，投资东说念主 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对 其实在性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的良友肯求 召募的。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》               、基金合同偏激他关系礼貌享有权利、承担义务。基金投 资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                                                 招募说明书                        二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改进和补充 发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 募说明书》偏激更新 料概要》偏激更新 售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有阻挡力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法>等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息线路照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料礼貌》及颁布机关对其经常作念出的改进 在香港设立的证券往来服务公司，向香港联合往来扫数限公司（以下简称“香港联合往来所”）                                         招募说明书 进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合往来所上市的股票 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》（包括其经常改进）及联系法律法例礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金照料东说念主、基金照料东说念主股东、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理（指基金照料东说念主职工中依 法具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额 并持有一依期限的证券投资基金 资金、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 期限不少于三年的基金照料东说念主的股东、基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等 东说念主员 份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等                                       招募说明书 或接受前海开源基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通标的股票且该往来日为非港股通往来日，则基金照料东说念主可根据推行情况决定本基金是 否通达申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准）                                    ，是表率基金 照料东说念主所照料的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调遣为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作                                      招募说明书 金额及扣款样式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资样式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额) 跳动上一管事日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》礼貌的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等引子 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代 码，并分别计较和公布各样基金份额净值和各样基金份额累计净值 产上钩提销售服务费的基金份额 产上钩提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 援救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往来的债券等                                      招募说明书 险的信用养殖器用 各项支付和结算以此金额为计较基准 将基金调治投资组合的商场冲击成本分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 算，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照料器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                                            招募说明书                          三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况 书有限公司） 出资 25%，北京长和世纪资产照料有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限 合伙)出资 25%。    （二）主要东说念主员情况   秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中 国。历任中国银行湖南分行相信磋商公司本事员，中国东方相信湖南证券营业部部门司理， 星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保障股份 有限公司资产照料中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理，华安财保 资产照料有限使命公司总司理，华安汇富成本投资照料有限公司董事长。现任前海开源基金 照料有限公司董事、总司理、代任董事长。   蔡颖女士，副董事长，硕士磋商生，国籍：中国。历任南边证券股份有限公司广州分公 司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副司理，南边基金照料股份有限公司广 州代表处首席代表、南边区域总部高等司理，鹏华基金照料有限公司华南营销中心（广州） 副总司理、广州分公司总司理，曾任前海开源基金照料有限公司总司理、前海开源资产照料 有限公司董事长。现任东原仁知城市运营服务集团股份有限公司孤独董事，前海开源基金管 理有限公司副董事长、董事。   王兆华先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国东说念主民银行西本分行职员，中国工 商银行股份有限公司西安经济本事开发区支行副行长、分行信贷处处长，中原证券股份有限                                                       招募说明书 公司西扎营业部总司理、中原证券股份有限公司济南照料总部党委布告兼总司理、中原证券 股份有限公司总裁助理兼重庆分公司党委布告、总司理，中原证券股份有限公司总裁助理， 开源证券股份有限公司董事长兼总司理，前海开源资产照料有限公司董事长，前海开源基金 照料有限公司董事长。现任前海开源基金照料有限公司董事。    范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国成就银行股份有限公司武汉分行、 华安财产保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和世纪资 产照料有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资照看人有限公司实践董事，正方天恒资产管 理有限公司实践董事、总司理及前海开源基金照料有限公司董事。    SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，好意思国纽约州立大学石溪校 园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：好意思国。曾任国度谋略经济委员会经济研 究所磋商员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董事、 实践董事以及中国金融期货往来所外洋事务高等照看人等职。现任施罗德交银答理有限公司独 立董事，恒泰期货股份有限公司孤独董事，民生期货股份有限公司孤独董事，澳帝桦（上海） 商贸有限公司中国区外部照看人，以及前海开源基金照料有限公司董事。    龚方雄先生，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物理 学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任好意思国联邦储备 银行经济学家，好意思国银行首席策略师、全球货币及利率商场策略部联席主管，摩根大通中国 区磋商部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国详尽公司（企业）投融资主席， 摩根大通中国投资银行主席。现任方雄成本外洋有限公司董事，香港恒峰资产照料有限公司 董事，第一前海外洋成本有限公司董事及前海开源基金照料有限公司董事。    孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。曾任国泰君安证券股份有限公司磋商员、 新期间证券股份有限公司磋商所长处、开源证券股份有限公司总司理助理兼磋商所长处。现 任开源证券股份有限公司副总司理，前海开源基金照料有限公司董事。    Qing Li（李庆）先生，孤独董事，国籍：好意思国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北京 大学数学学士,曾入选中国数学奥林匹克国度集训队。特准金融分析师（CFA）。历任好意思国 Lehman Brothers 股票自营往来部磋商员，好意思国 Fortress Investment Group 基金司理，好意思 国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金司理，好意思国 SAC Capital Advisors 投资组合基金司理。 现任好意思国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席实践官、普通合伙东说念主，前海开源基 金照料有限公司孤独董事。    樊臻宏先生，孤独董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院营业照料博士学位。历任 ARGONAUT 成本照料公司（对冲基金）分析员、好意思林证券全球科技策略师、中国东说念主寿资产管 理公司外洋业务部副总司理及神色部副总司理、春湖投资照料（北京）有限公司总司理，天 津汇通太和投资照料有限公司总司理。现任瑞能半导体科技股份有限公司董事，北京建广资                                            招募说明书 产照料有限公司董事，叮当健康科技集团有限公司（9886.HK）孤独非实践董事，前海开源 基金照料有限公司孤独董事。   Terence Culver 先生，孤独董事，硕士学历。国籍：好意思国。历任哈佛大学外洋发展磋商 所神色司理，联合国 GeSCI 组织全球新兴商场政府照看人及开发民众，哥伦比亚大学外洋和公 同事务学院副院长等职务。现任好意思国数字金融集团－DFG Fund 首席实践官、普通合伙东说念主， 前海开源基金照料有限公司孤独董事。   Samuel T. Lundquist 先生，孤独董事，本科学历。国籍：好意思国。在好意思国宾夕法尼亚大 学沃顿商学院先后管事 25 年。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前海开源 基金照料有限公司孤独董事。   骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处长， 南边证券股份有限公司副总裁，南边基金照料股份有限公司董事长、监事会主席。现任前海 开源基金照料有限公司监事会主席。   陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息磋商（深圳） 有限公司研发工程师、神色研发组组长，南边基金照料股份有限公司风险照料部。2015 年 基金司理。   傅智先生，监事，本科学历，注册管帐师。国籍：中国。历任深圳天健信德管帐师事务 所审计员，南边基金照料股份有限公司运作保障部总监助理、副总监、实践总监。现任前海 开源基金照料有限公司基金核算部总监、基金事务部负责东说念主（兼）。   曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金照料有限公司往来员。2014 年 4 月加入前海开源基金照料有限公司，现任前海开源基金照料有限公司往来部总监。   汤力女士，监事，硕士磋商生。国籍：中国。历任中青外洋出书集团法务部主任，汤森 路透法律集团居品培训师，英大基金照料有限公司监察稽核部高等司理。2013 年 11 月起加 入前海开源基金照料有限公司，现任前海开源基金照料有限公司监察稽核部总监。   刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金管 理有限公司渠说念总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金照料有限公司，现任前海开源 基金照料有限公司第三方渠说念部总监、上海照料总部总司理。   崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士磋商生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 理有限公司，现任前海开源基金照料有限公司投资部负责东说念主、首席 ESG 官、基金司理。   李刚先生，监事，照料学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运照料总部 业务照料部主管、公司往来所居品篡改小组秘书，西部证券股份有限公司信用业务部高等经                                        招募说明书 理、零卖业务总部副总司理，长江证券股份有限公司西扎营业部副总司理兼投顾总监、深圳 深南路营业部总司理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有限公司私 东说念主钞票部总司理。   孙达先生，监事，照料学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木匠程师，北 京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部司理。现任北京长和世纪资产照料有限公司投资部总 司理。   秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中 国。历任中国银行湖南分行相信磋商公司本事员，中国东方相信湖南证券营业部部门司理， 星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保障股份 有限公司资产照料中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理，华安财保 资产照料有限使命公司总司理，华安汇富成本投资照料有限公司董事长。现任前海开源基金 照料有限公司董事、总司理、代任董事长。   孙辰健先生，督察长。西安交通大学经济学博士，高等经济师。国籍：中国。历任深圳 证券往来所往来运行部副司理、西北服务中心主任、信息照料部总监，深圳证券通讯有限公 司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限使命公司北京数据本事分 公司副总司理，中证信息本事服务有限使命公司副总司理，华鑫证券有限使命公司副总司理、 监事会主席，摩根士丹利华鑫基金照料有限公司董事，华鑫证券投资有限公司、华鑫宽众投 资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金照料有限公司，现任前海开源基金照料 有限公司督察长。   王厚琼先生，副总司理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历任 武汉市无线电厂有限公司本事员，南边证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南边证 券股份有限公司资产照料部，南边基金照料股份有限公司往来照料部副总监。2014 年 10 月 加入前海开源基金照料有限公司，现任前海开源基金照料有限公司副总司理、固定收益投资 决策委员会主席。   何璁先生，副总司理、首席信息官。硕士磋商生，国籍:中国。历任国信证券股份有限 公司信息本事部司理，汉唐证券有限使命公司红岭中路营业部副总司理、深圳、东莞银证通 负责东说念主，华泰联合证券有限使命公司部门总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。2016 年 官。   曲扬先生，副总司理、权益投资决策委员会主席。清华大学计较机科学与本事系博士。 曾任职南边基金照料股份有限公司，历任磋商员、基金司理助理、基金司理。2014 年 7 月                                               招募说明书 加入前海开源基金照料有限公司，现任前海开源基金照料有限公司副总司理、权益投资决策 委员会主席。      邱杰先生，副总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大学 经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南边基金照料股份有限公司、建信基金照料有限使命公 司。2014 年 2 月加入前海开源基金照料有限公司，现任前海开源基金照料有限公司副总经 理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。   田维先生，北京大学硕士。2016 年 7 月加盟前海开源基金照料有限公司，现任公司基 金司理。2020 年 7 月 9 日于今，任前海开源沪港深大破钞主题精选天真配置混杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 8 日至 2023 年 9 月 6 日，任前海开源高端装备制造天真配 置混杂型证券投资基金基金司理；2023 年 2 月 17 日于今，任前海开源上风蓝筹股票型证券 投资基金基金司理；2024 年 1 月 9 日于今，任前海开源鼎安债券型证券投资基金基金司理； 经验。      权益投资决策委员会      权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立 强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益 投资决策委员会秘书。      固定收益投资决策委员会      固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴 彦、林悦、易千。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决 策委员会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会实践主席，李炳智为固定收益投资决策 委员会秘书。      FOF 投资决策委员会      FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投 资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘 书。      （三）基金照料东说念主的职责 召募、申购、赎回和登记事宜；                                          招募说明书 为；      （四）基金照料东说念主的承诺 法》、《信息线路办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面附近轨制，采取灵验措 施，刺目违警行动的发生。      （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待公司照料的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 联系的往来举止；      （7）轻率包袱，不按照礼貌履行职责；      （8）法律法例以及中国证监会谢却的其他行动。 律法例及行业表率，憨厚信用、费事尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违法谋略；      （2）违反法律法例、基金合同或托管契约；      （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；      （5）拒却、侵犯、败坏或严重影响中国证监会照章监管；                                          招募说明书      （6）轻率包袱、糜掷权力；      （7）流露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业高明、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的往来举止；      （8）违反证券往来所业务国法，利用对敲、倒仓等违警技能主宰商场价钱，侵犯市 场步骤；      （9）贬损同行，以提高我方；      （10）在公开信息线路和告白中特意含有虚假、误导、诈骗因素；      （11）以不方正技能谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （13）其他法律、行政法例谢却的行动。      （1）依照关系法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不流露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资谋略等信息或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的往来活 动；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来偏激他举止。      （五）基金照料东说念主的里面附近轨制      为保证公司表率化运作，灵验地驻防和化解谋略风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，爱戴公司及公司股东的正当权益，本基金照料东说念主建立了科 学、严实、高效的里面附近体系。      （1）保证公司谋略运作严格盲从国度关系法律法例和行业监管国法，自发形成称职 谋略、表率运作的谋略想想和谋略理念。      （2）建立灵验的风险附近系统，确保基金资产的表率运作和其它各项业务的健康运 行。      （3）驻防和化解谋略风险，提高谋略照料效益，确保谋略业务的矜重运行和受托资 产的安全齐备，竣事公司的陆续、领路、健康发展。      （4）确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、齐备、实时线路或文告。      （1）全面性原则。里面附近涵盖公司的各个部门或机构、各项业务和各级东说念主员，并 包括决策、实践、反馈和监督等各个要领。                                      招募说明书   （2）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对孤独，公司基金资 产、自有资产与其他类型资产的运作彼此分离。   （3）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，爱戴内附近 度的灵验实践。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋略照料方法贬抑运作成本，提高经济效 益，合理地附近成本以达到最好的里面附近效果。   （1）里面附近轨制体系   公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司里面附近大纲，它是公司制定 各项规章轨制的纲目和总览；第二个层面是公司基本照料轨制，包括风险附近轨制、投资 照料轨制、基金管帐轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息本事照料轨制、公司财务 轨制、良友档案照料轨制、绩效照料轨制、迫切情况处理轨制、合规照料轨制、轨制照料 轨制、反洗钱里面附近轨制、公司机组成就及部门基本职能轨制和销售照料轨制等；第三 个层面是部门照料轨制，是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、 岗亭使命等的具体说明；第四个层面是业务照料办法、业务操作指引或细目，是各项具体 业务和照料管事的运行办法，是对业务各个细节、历程进行的描绘和阻挡，以及对各项业 务职责离别、操作细目或历程的具体礼貌。它们的制订、修改、实施、废止应该受命相应 的程序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司怜爱对轨制的陆续历练， 结合业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险附近的要求，不断检视和增强公司 轨制的完备性、灵验性。   （2）里面附近组织架构   负责制定公司的风险照料政策，对风险照料负实足的和最终的使命。   当作董事会下的专科委员会之一，监察及风险附近委员会负责审核、通过公司里面风 险附近轨制；负责查验公司里面风险附近轨制的实践情况，对公司出现的风险问题和存在 的风险隐患进行磋商并提倡处理见解。   公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责，孤独哄骗督察权利，向监察及风险 附近委员会提交风险照料文告和风险照料建议。根据公司监察稽核管事的需要和董事会授 权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面附近轨制的实践情况孤独                                   招募说明书 地履行查验、评价、文告、建议等职能。督察长依期和不依期向董事会文告公司里面附近 实践情况，董事会对督察长的文告进行审议。   监察稽核部负责对公司的基金运作、里面照料、系统实施和正当合规情况进行里面监 督，形成见解上报总司理及督察长；对公司各部门里面合规和内控轨制、历程的建立和落 实情况进行查验，对公司的里面合规和内控轨制、历程的合感性、灵验性进行分析，提倡 改进见解。   风险照料团队负责建立和完善公司投资风险照料轨制与历程，并为每一个部门的风险 照料系统的发展提供协助。风险照料团队负责公司投资照料风险、信用风险、商场风险、 流动性风险等日常风险照料管事，组织实施公司投资风险照料管事，确保公司各样投资风 险得到细密监督与附近。   风险和合规照料是每一个业务部门最首要的使命。部门负责东说念主对本部门的风险和合规 负第一使命，负责履行公司的风险和合规照料程序，负责将本部门的风险和合规照料纳入 系统开发和历程遐想中，灵验识别、监控和贬抑风险。   （1）授权附近   公司的授权附近集结于公司谋略举止的经久。股东会、董事会、监事会和照料层充分 了解和履行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践。公 司各业务部门、分支机构和公司职工在礼貌授权范围内哄骗相应的职责。公司要紧业务的 授权必须采取书面风光，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要得当，对已获授权 的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司磋商业务   磋商管事保持孤独、客不雅；建立严实的磋商管事业务历程，探索并形成科学、灵验的 磋商方法；建立投资标的备选库轨制，根据基金合同要求，在充分磋商的基础上建立和维 护备选库。建立磋商与投资的业务交流轨制，保持流畅的交流渠说念；建立磋商文告质地评 价体系，不断提高磋商水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻防原则和效放纵原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的阻挡轨制 和窥伺轨制。建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投                                      招募说明书 资风险评估与照料轨制，将重心投资限制在礼貌的风险权限范围内；对于投资结果建立科 学的投资照料事迹评价体系。      （4）往来业务      建立集合往来轨制，投资指示通过往来部完成；建立往来监测系统、预警系统和往来 反馈系统，完善联系的安全设施；往来部对往来指示进行审核，建立自制的往来分配制 度，确保各基金利益的自制；往来记录完善，并实时进行反馈、查对和归档防守；同期建 立科学的往来绩效评价体系。      （5）基金管帐核算      公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险附近点建立健全表率的系 统和历程，以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算；通过合理的估值方法和估值程 序等管帐措施，实在、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同 时建立管帐档案防守轨制，确保档案实在齐备。      （6）信息线路      公司建立了完善的信息线路轨制，保证公开线路的信息实在、准确、齐备、实时。公 司设立了信息线路负责东说念主，并建立了相应的程序进行信息的汇集、组织、审核和发布工 作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律法例的礼貌，同期加强对信息 线路的查验和评价，对存在的问题实时提倡改进办法。      （7）监察稽核      公司设立监察稽核部，监察稽核部在督察长的教育下开展监察稽核管事，保证监察稽 核部的孤独性和巨擘性。公司明确监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制定监察稽 核东说念主员的专科任职条件，严格盲从监察稽核的操作程序和组织规律。      监察稽核部强化里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面附近轨制的实践情况，促 使公司各项谋略照料举止的表率运行。      公司董事会和照料层充分怜爱和援救监察稽核管事，对违反法律法例和公司里面附近 轨制的，细致关系部门和东说念主员的使命，并纳入年度合规专项窥伺。      （1）基金照料东说念主确知建立、实施和援救里面附近轨制是基金照料东说念主董事会及照料层 的使命；      （2）基金照料东说念主承诺以上对于里面附近的线路实在、准确；      （3）基金照料东说念主承诺根据商场变化和公司发展不断完善里面附近体系和里面附近制 度。                                              招募说明书                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   摒弃 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有磋商生以上学历或高等本事职称。   （三）基金托管业务谋略情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来，承袭“憨厚信用、费事尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面附近体系、 表率的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境内 外遍及投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优 异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的居品线。领有包括证券 投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资 产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结资产照料谋略、证券公司定向资产照料计 划、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产照料、QDII 专户资产、ESCROW 等门 类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为各 类客户提供个性化的托管服务。摒弃 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里 巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的 服务品性赢得国表里金融领域的陆续认同和凡俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面附近情况   中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据外洋公认的里面附近 COSO 准 则从里面环境、风险评估、附近举止、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业 务里面风险附近体系，并纳入长入的风险照料体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系统、高效 的风险驻防和附近体系视为管事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问                                        招募说明书 题新情况的不断出现，资产托管部彻里彻外将风险照料置于与业务发展同等缺点的位置， 视风险驻防和附近为托管业务活命与发展的人命线。资产托管部实施全员风险照料，将风 险附近使命落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围 内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面 附近和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的附近及灵验性文告，充分 标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险照料、里面附近方面的健全性和灵验性的 全面认同，也说明中国工商银行托管服务的风险附近才调也曾与外洋大型托管银行接轨， 达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务谋略照料正当合规；   （2）促进竣事资产托管业务发展策略和谋略办法；   （3）资产托管业务风险照料的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管谋略效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他谋略照料联系信息的实在、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面附近应集结决策、实践和监督全过程，袒护资 产托管业务各项业务历程和照料举止，袒护扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）缺点性原则。资产托管业务里面附近应在全面附近基础上，关隆缺点业务事 项、重心业务要领和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面附近应在机组成就、权责分配及业务历程等方 面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）得当性原则。资产托管业务里面附近应当与谋略界限、业务范围和风险脾气相 得当，并进行动态调治，以合理成本竣事里面附近办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面附近应坚持风险为本、审慎谋略的理念，设立 机构或开展各项谋略照料举止均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面附近应量度实施成本与预期效益，以合理成 本竣事存效附近。   资产托管业务里面附近纳入全行长入的里面附近体系。   （1）总行资产托管部根据里面附近基本礼貌建立健全资产托管业务里面附近体系， 当作全行托管业务的牵头照料部门，根据行内里面附近基本礼貌建立健全里面附近体系， 建立与托管业务条线相得当的里面附近运行机制，确定各项业务举止的风险附近点，制定                                      招募说明书 程序长入的业务轨制；采取得当的附近措施，合理保证托管业务历程的谋略效率和效果， 组织开展资产托管业务里面附近措施的实践、监督和查验，督促各机构落实附近措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控照料管事，根据年度管事重心，依期 或不依期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验神色整合到全行业务监督查验工 作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价管事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面附近的实践机构，负责组织开展 本机构里面附近的日常运行及自查管事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面附近轨制的成就，坚持把风险驻防和附近的理念和方法 融入岗亭职责、轨制成就和管事历程中，建立了一整套里面附近轨制体系，包括《资产托 管业务照料礼貌》、《资产托管业务里面附近照料办法》、《资产托管业务全面风险照料 办法》、《资产托管业务营运照料办法》、《资产托管业务合同照料办法》、《资产托管 业务档案照料办法》、《资产托管业务系统照料办法》、《资产托管业务要紧突发事件应 急预案》、《资产托管业务从业东说念主员照料办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主 员、授权、篡改、合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、刺目利益打破、业务连气儿性、 窥伺、信息系统等全方面实践里面附近措施。   资产托管业务切实履行风险照料第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全 面管”的照料到路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全面风险照料体系，以“管 住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为照料重心，搭建得当资产托管业务脾气的风险管 理架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险照料委员 会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列成就、科技赋能、建立健全 济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员照料等措施，灵验附近操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性管事谋略和济急预案，具备行之灵验 的灾备还原有盘算推算、充足的出动办公开辟、同城异城相结合的备份办公场所、必要的管事主说念主 员、科学了了的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的 对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴荐或递次启动“原场所现场+居家”、“部 分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种有盘算推算，由“总部+总 行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运麇集，向客户提供连气儿性 服务，确保托管居品日常往来的实时清理和交割。                                     招募说明书   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关系基金法例的礼貌，基金托管东说念主对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行动、基金参与银行间债券商场、 基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分配、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月最先。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或关系基金法 律法例礼貌的行动，应实时以书面风光文告基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到文告后 应实时查对，并以书面风光对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法行动，应立即文告中国证监会，同期文告基金 照料东说念主限期纠正。                                            招募说明书                       五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）前海开源基金照料有限公司直销柜台   注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南大路 7006 号万科富春东方大厦 10 楼   法定代表东说念主：李强   筹商东说念主：何凌   电话：（0755）83181190   传真：（0755）83180622   （2）前海开源基金照料有限公司电子直销往来   前海开源基金网上往来系统（http:// www.qhkyfund.com）   前海开源基金 APP   前海开源基金微信小程序   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站。   （二）登记机构   称号：前海开源基金照料有限公司   注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南大路 7006 号万科富春东方大厦 22 楼   法定代表东说念主：李强   筹商东说念主：罗炜   电话：（0755）83181579   传真：（0755）83181121   （三）出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   筹商东说念主：丁媛   承办讼师：朝晨、丁媛                                                 招募说明书    电话：021-31358666    传真：021-31358600    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师    称号：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址（主要谋略场所）               ：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    实践事务合伙东说念主：肖厚发、刘维    承办管帐师：曹阳、陈逦迤    筹商东说念主：曹阳    电话：010-66001391    传真：010-66001391                                               招募说明书                      六、基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》和其他关系法律法例，以及基金合同的礼貌，经中 国证监会 2024 年 6 月 20 日证监许可2024962 号文注册召募。除法律、行政法例或中国证 监会另有礼貌外，任何与基金份额发售关系确当事东说念主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售有盘算推算以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东说念主就发售和购买事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   （一） 基金运作样式和类别   契约型通达式，股票型证券投资基金。   （二） 基金的存续期限   不依期。   （三） 召募样式及场所   通过各销售机构的基金销售网点或按基金照料东说念主、销售机构提供的其他样式公开发售。 基金照料东说念主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。   （四） 召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体召募时期详见基金份额发售公告及 销售机构联系公告。   （五） 召募对象   本基金的发售对象为合适法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投 资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。   （六）发起资金的认购金额下限、持有期限下限   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元。   发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不少于 3 年。认购份额 的高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内发生职务调治或下野的，其持有期限的承诺 不受影响。   法律法例或监管机构另有礼貌的除外。   本基金发起资金的认购情况详见基金照料东说念主届时发布的公告。   （七）召募上限   本基金可成就初度召募界限上限，具体召募上限及界限附近的有盘算推算详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金成就初度召募界限上限，基金合同收效后不受此召募界限的限制。   （八）基金份额的类别、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及计较公式 类别。                                                 招募说明书   在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别基金资产上钩提销售服务费的 基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，但从本类别基 金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分别成就代 码，分别计较和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   关系基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金照料东说念主确定，并在招募说明书及基金 居品良友概要中公告。在不违反法律法例礼貌、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主权益 无内容性不利影响的情况下，根据基金推走运作情况，在履行得当程序后，基金照料东说念主经与 基金托管东说念主协商一致，不错增多或减少本基金基金份额类别、调治基金份额分类办法及国法 或者住手现存基金份额类别的销售等，此项调治无需召开基金份额持有东说念主大会，但调治实施 前基金照料东说念主需实时公告。   投资者可自行遴荐认购或申购的基金份额类别。   （1）本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，认购费率最高不跳动 1.20%，且随 认购金额的增多而递减，如下表所示：       A 类基金份额认购金额 M（元）                                  A 类基金份额认购费率            （含认购费）              M ＜50 万                 1.20%             M ≥500 万               每笔 1,000 元   A 类基金份额的认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担。A 类基金份额的认 购用度不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等召募期间发生的各项费 用，不及部分在基金照料东说念主的运营成本中列支，投资东说念主屡次认购，须按每次认购所对应的费 率端倪分别计费。   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，认购费率为零。   （1）基金认购采取“金额认购、份额证据”的样式。基金的认购金额包括认购用度和 净认购金额。 式为：   净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率）   认购用度 = 认购金额－净认购金额                                            招募说明书    认购份额 = （净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 式为：    净认购金额 = 认购金额-固定金额    认购用度=固定金额    认购份额 = （净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值    认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额发售面值    例如一：某投资东说念主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购产生利息 100 元， 对应认购费率为 1.20%，则其可得到的认购份额为：    净认购金额＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23 元    认购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元    认购份额＝（98,814.23＋100）/1.00＝98,914.23 份    即：某投资东说念主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购产生利息 100 元，则其 可得到 98,914.23 份 A 类基金份额。    例如二：某投资东说念主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购产生利息 100 元， 对应认购费率为 0%，则其可得到的认购份额为：    认购份额=（100,000+100）/1.00=100,100.00 份    即：某投资东说念主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购产生利息 100 元，则其 可得到 100,100.00 份 C 类基金份额。    （2）认购份额的计较中，波及基金份额的计较结果均保留到少许点后两位，少许点后 两位以后的部分四舍五入，波及金额的计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的 部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （3）灵验认购款项在召募期间产生的银行同期活期进款利息将折算为相应类别的基金 份额归基金份额持有东说念主扫数，其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机构的记 录为准。   （九）投资东说念主对基金份额的认购    投资东说念主可在召募期内前去本基金销售网点或以销售机构提供的其他样式办理基金份额 认购手续，具体的业务办理时期详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构联系业务办理 国法。    投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或                                        招募说明书 各销售机构联系业务办理国法。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构礼貌的样式全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基 金份额认购肯求单独计较。认购一接纳理不得销毁。   （3）投资东说念主在 T 日礼貌时期内提交的认购肯求，时常应在 T+2 日到原认购网点或以销 售机构礼貌的其他样式查询认购肯求的受理情况。   （4）基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实吸收到认购肯求。认购肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认购份额 的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者 自行承担。   （1）在基金召募期内，本基金初度认购和追加认购的单笔最低名额均为东说念主民币 10 元 （含认购费）。各销售机构对最低认购名额及往来级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务 礼貌为准。   （2）本基金召募期间对单个投资东说念主的累计认购金额不设限制，单一投资者（基金照料 东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）持有本基金份额 集合度不得达到或者跳动 50%，对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相躲闪 50%集合度的情形，基金照料东说念主有权拒却该等全部或者部分认购肯求。 投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证据为准。但法律法例、中国证监会 和《基金合同》另有礼貌的除外。  （十）召募资金的存放   基金合同收效前，投资东说念主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。                                        招募说明书                  七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起三个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少 于 1,000 万元东说念主民币，且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不少于 3 年 的条件下，基金召募期届满或基金照料东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售， 并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资机构应在验资文告中对发起资金提供方偏激持有 份额进行专门说明。基金照料东说念主自收到验资文告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照料东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理样式   如果召募期限届满，未高慢基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   基金合同收效之日起三年后的对日，基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动停止， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限，法律法例或监管部门另有礼貌的， 从其礼貌。   《基金合同》收效三年后连续存续的，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在 10 个管事日内向中国证监会文告并 提倡贬责有盘算推算，如调遣运作样式、与其他基金合并、停止基金合同、陆续运作等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                       招募说明书                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在基金照料 东说念主网站列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他样式办理基 金份额的申购与赎回。   若基金照料东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往来样式，投资东说念主不错通过 上述样式进行申购与赎回，具体办法由基金照料东说念主或其指定的销售机构另行公告。   （二）申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证 券往来所的宽泛往来日（若本基金投资港股通标的股票且该往来日为非港股通往来日，则基 金照料东说念主可根据推行情况决定本基金是否通达申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公 告为准）的往来时期，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货往来商场，证券、期货往来所往来时期变更或 其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调治，但应在实施 日前依照《信息线路办法》的关系礼貌在礼貌引子上公告。   基金合同收效后，基金照料东说念主可根据推行情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历， 具体业务办理时期在申购最先公告中礼貌。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月最先办理赎回，具体业务办理时期在 赎回最先公告中礼貌。   在确定申购最先与赎回最先时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关系礼貌在礼貌引子上公告申购与赎回的最先时期。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调遣肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类基金份额净值为基 准进行计较；                                         招募说明书 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照料东说念主必须在新规 则最先实施前依照《信息线路办法》的关系礼貌在礼貌引子上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的程序，在通达日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构礼貌的样式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关系条件处理。   遇往来所或往来商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交 易系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能附近的因素影响 业务处理历程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金照料东说念主应以往来时期收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他样式查询肯求的证据情况。若申购不凯旋或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎吸收 到该申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据 情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金照料东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调治，并在调治实 施前依照《信息线路办法》的关系礼貌在礼貌引子上公告。   （五）申购和赎回的限制                                              招募说明书 金合同》另有礼貌的除外。                                       。各销售 机构对最低申购名额及往来级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 回，但每笔最低赎回份额不得低于 10 份；各样基金份额的账户最低余额为 10 份基金份额， 若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不及 10 份时，该笔赎 回业务应包括账户内全部该类基金份额，不然，基金照料东说念主有权将剩余部分的该类基金份额 强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他礼貌的，以各销售机构的业务 礼貌为准。 告。 限，具体礼貌请参见联系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 附近的需要，可采取上述措施对基金界限赐与附近。具体见基金照料东说念主联系公告。 限制，或者新增基金界限附近措施。基金照料东说念主必须在调治实施前依照《信息线路办法》的 关系礼貌在礼貌引子上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途 净值和各样基金份额累计净值。本基金的各样基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金 份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行得当程序， 不错得当延伸计较或公告。   （1）对于本基金 A 类基金份额，投资东说念主在申购时需缴纳申购费，申购费率最高不跳动      A 类基金份额申购金额 M（元）                                A 类基金份额申购费率           （含申购费）            M ＜50 万                 1.50%                                                 招募说明书            M ≥500 万           每笔 1,000 元    本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主如果有 多笔申购，适用费率按单笔分别计较。    A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。    （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。    （1）当投资东说念主遴荐申购 A 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值    净申购金额=申购金额-固定金额    申购用度=固定金额    申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值    （2）当投资东说念主遴荐申购 C 类基金份额时，不收取申购费，申购份额的计较方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值    （3）申购的灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例如三：某投资东说念主投资 8 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元,则可得到的申购份额为：    净申购金额＝80,000/（1＋1.50%）＝78,817.73 元    申购用度＝80,000－78,817.73＝1,182.27 元    申购份额＝78,817.73/1.0800＝72,979.38 份    即：某投资东说念主投资 8 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0800 元，则其可得到 72,979.38 份 A 类基金份额。    例如四：某投资东说念主投资 8 万元申购本基金 C 类基金份额，无申购费，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0800 元,则可得到的申购份额为：    申购份额＝80,000.00/1.0800＝74,074.07 份    即：某投资东说念主投资 8 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值                                                 招募说明书 为 1.0800 元，则其可得到 74,074.07 份 C 类基金份额。    （1）本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示：             A 类基金份额持有期限                                   A 类基金份额赎回费率                  D（天）                   D＜7                 1.50%             D≥731           0%    投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回费由赎回 A 类基金份额的基 金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。坚陆续持有期少于 30 天 的 A 类基金份额的基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；坚陆续持有期大于等 于 30 天少于 90 天的 A 类基金份额的基金份额持有东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财 产；坚陆续持有期大于就是 90 天少于 180 天的 A 类基金份额的基金份额持有东说念主收取的赎回 费总额的 50%计入基金财产，坚陆续持有期大于就是 180 天少于 731 天的 A 类基金份额的基 金份额持有东说念主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。    （2）本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：             C 类基金份额持有期限                                   C 类基金份额赎回费率                  D（天）                   D＜7                 1.50%              D≥30           0%    投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回 C 类基金份额的 基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。坚陆续持有期少于 30 天的 C 类基金份额的基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回金额的计较样式一样，按照各自对应确当 日该类基金份额净值和赎回费率计较，赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。赎回金额的计 算样式如下：    赎回总金额=赎回份额′赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额′赎回费率    赎回金额=赎回总金额-赎回用度                                              招募说明书   赎回金额单元为元，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例如五：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机期为 300 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总金额=10,000×1.0880=10,880.00 元   赎回用度=10,880.00×0.50%=54.40 元   赎回金额=10,880.00-54.40=10,825.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 300 天，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为 10,825.60 元。   例如六：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持随机期为 15 天，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0880=10,880.00 元   赎回用度=10,880.00×0.50%=54.40 元   赎回金额=10,880.00-54.40=10,825.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 15 天，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为 10,825.60 元。 率或收费样式实施日前依照《信息线路办法》的关系礼貌在礼貌引子上公告。 益无内容性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销谋略，依期或不依期地开展基金促 销举止。在基金促销举止期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错对销 售费率实行一定的优惠。 基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率受命联系法律法例以及监管部门、自律国法的 礼貌。   （七）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 金资产净值或无法办理申购业务。                                         招募说明书 份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。 基金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达 到或者跳动 50%，或者变相躲闪 50%集合度的情形。 构认定的往来很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过 内地与香港股票商场往来互联互通机制进行宽泛往来的情形。 购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据关系礼貌在礼貌引子上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主，基金照料东说念主及基金 托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况废除时，基金照料东说念主应及 时还原申购业务的办理。发生上述第 8、10 项情形时，基金照料东说念主不错采取比例证据等方 式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金照料东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。   （八）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 金资产净值或无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。                                     招募说明书 基金照料东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不可 足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付 部分可延期支付，并以受理赎回肯求当日收市后计较的该类基金份额净值为依据计较赎回金 额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回 时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与销毁。在暂停赎回的情况废除时，基金照料东说念主应 实时还原赎回业务的办理并公告。   （九）大批赎回的情形及处理样式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调遣中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额)跳动前一 管事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按宽泛赎回 程序实践。   （2）部分延期赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫乏或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被销毁。延期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   若基金发生大批赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳动上一管事日基金总份额 10%的赎 回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金照料东说念主不错对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求延期 办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原则，基金照料东说念主不错优 先证据小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部确                                      招募说明书 认，则基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 10%的前提下，在仍 可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证据，对大额赎回肯求东说念主未予 证据的赎回肯求延期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证据，则对全部未 证据的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求）延 期办理。对于延期办理过程中未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐延期赎回或 取消赎回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被销毁。延期的赎回肯求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动 延期赎回处理；同期，基金照料东说念主应当对延期办理的事宜在礼貌引子上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照料东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跳动   当发生上述大批赎回并延期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他样式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告等样式）在 3 个往来日 内文告基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在礼貌引子上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行通达日在礼貌引子上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十一）基金调遣   基金照料东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系国法由基金照料东说念主 届时根据联系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与联系机构。   （十二）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理领受、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往来过户，或者按照联系法律法例或国 家有权机关要求的样式进行处理的行动。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依                                    招募说明书 法不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的样式进 行处理。   领受是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的领受东说念主领受；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于合适条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的程序收费。   （十三）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的程序收取转托管费。   （十四）依期定额投资谋略   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资谋略，具体国法由基金照料东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额投资谋略最低申购金额。   （十五）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例或监管部门另有礼貌的 除外。   如联系法律法例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东说念主 将制定和实施相应的业务国法。   （十六）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的往来场所或者往来样式进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节                    招募说明书 或届时发布的联系公告。                                     招募说明书                 九、基金的投资   （一）投资办法   本基金在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资照料，力求为投资者提供高于 事迹相比基准的投资薪金。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板偏激他照章刊行上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府援救机构债、政府援救债券、地方政府债、可调遣债券、可交换债券、分离往来 可调遣债券偏激他经中国证监会允许投资的债券等）、资产援救证券、同行存单、债券回购、 银行进款（包括契约进款、依期进款、文告进款偏激他银行进款）、现款、货币商场器用、 股指期货、国债期货、股票期权、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须合适中国证监会联系礼貌)。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%（其中投资于港 股通标的股票的比例不得跳动股票资产的 50%）。本基金每个往来日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值 收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行得当程序后， 不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金的投资策略主要有以下十方面内容：   本基金将详尽运用定性和定量的分析方法，在对宏不雅经济进行真切磋商的基础上，判断 宏不雅经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向等因素，详尽评估各大类资 产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例， 以最大附近贬抑投资组合的风险、提高投资组合的收益。   （1）资产配置策略   本基金根据对国表里的宏不雅经济步地研判、金融商场运行情况分析和大类资产订价与经                                        招募说明书 济发展情况的匹配进程等进行调治，并根据风险评估动态地适度调治资产配置比例，使基金 在保持总体风险水平领路可控的基础上优化投资组合。   （2）行业配置策略   本基金的行业配置策略将体现从上至下和从下到上相结合的投资方法，重心热心中不雅指 标的追踪和其与宏不雅方针的交叉考据，包括并不限于： 因素； 及行业在其人命周期中所处的阶段和对应的估值区间； 估值和盈利的匹配；   本基金所筛选出的在我国经济转型升级过程中具有细密增长后劲、盈利趋势或竞争上风 及细密投资价值的行业。同期，本基金也将根据对各行业的基本面景气和特征的全场地相比， 对行业配置进行陆续动态地调治，以把合手周期波动带来的投资契机。   （3）个股精选策略   本基金将结合定量和定性分析，详尽研讨上市公司的市风光位、本事上风、品牌影响力、 ESG 联系方针等定性方针和估值、盈利、成长、市值、流动性等定量方针，在各行业中精选 出优质证券构建股票投资组合。具体策略包括如下几个方面：   定性方面，本基金主要检会以下几个方面： 筛选市风光位陆续开首，或不断升迁的公司； 等因素，筛选篡改才调强、本事开首的公司； 力，挑选破钞者认同度高，品牌溢价浮现的公司；   定量方面，本基金将主要热心以下方针：                                      招募说明书   （4）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票商场往来互联互通机制投资于香港股票商场，不使用及格 境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将精选基本面健康、具有领路增 长后劲且估值合理或被低估的港股纳入本基金的股票投资组合。   对于存托凭证投资，本基金将在真切磋商的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的 样式，精选出具有相比上风的存托凭证进行投资。   在债券投资策略方面，本基金将在详尽磋商的基础上实施积极主动的组合照料，采取宏 不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏不雅环境分析方面，结合 对宏不雅经济、商场利率、债券供求等因素的详尽分析，根据往来所商场与银行间商场类属资 产的风险收益特征，依期对投资组合类属资产进行优化配置和调治，确定不同类属资产的最 优权重。   在微不雅商场订价分析方面，本基金以中经久利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重心遴荐那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。   本基金通过对资产援救证券刊行条件的分析、走嘴概率和提前偿付比率的预估，借用必 要的数目模子来谋求对资产援救证券的合理订价，在严格附近风险、充分研讨风险补偿收益 和商场流动性的条件下，严慎遴荐风险调治后收益较高的品种进行投资。   本基金将严格附近资产援救证券的总体投资界限并进行漫衍投资，以贬抑流动性风险。   本基金以套期保值为目的，参与股指期货往来。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金照料东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素和成本商场因素， 结合定性和定量方法，确定投资时机。基金照料东说念主将结结伴票投资的总体界限，以及中国证 监会的联系附近和要求，确定参与股指期货往来的投资比例。   若联系法律法例发生变化时，基金照料东说念主期货投资照料从其最新礼貌，以合适上述法律 法例和监管要求的变化。   本基金对国债期货的投资根据风险照料的原则，以套期保值为主要目的。本基金将结合 国债往来商场和期货往来商场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策 略进行套期保值。                                     招募说明书   若联系法律法例发生变化时，基金照料东说念主期货投资照料从其最新礼貌，以合适上述法律 法例和监管要求的变化。   本基金投资股票期权将按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的，结合投资办法、 比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系附近和要求，确定参与股票期权往来的投资时 机和投资比例。   本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险照料的原则，以风险 对冲为目的，审慎开展信用养殖品投资，合理确定信用养殖品的投资金额、期限等。同期， 本基金将加强基金投资信用养殖品的往来敌手方、创设机构的风险照料，合理漫衍往来敌手 方、创设机构的集合度，对往来敌手方、创设机构的财务景况、偿付才调及杠杆水对等进行 必要的尽责造访与严格的准入照料。   本基金在参与融资业务时将根据风险照料的原则，在法律法例允许的范围和比例内、风 险可控的前提下，本着严慎原则，根据投资照料的需要参与融资业务。若联系融资业务的法 律法例发生变化，本基金将从其最新礼貌。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当程序后，可 以将其纳入投资范围，本基金不错相应调治和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公 告。   （四）投资决策依据及程序   以《基金法》、基金合同、公司轨则等关系法律法例为决策依据，并以爱戴基金份额持 有东说念主利益当作最高准则。   （1）投资决策委员会制定合座投资策略。   （2）磋商部根据自身以偏激他磋商机构的磋商后果，构建投资标的备选库、精选库， 对拟投资对象进行陆续追踪调研，并提供个股、债券决策援救。   （3）基金司理根据投资决策委员会的投资策略，遐想和调治投资组合。遐想和调治投 资组合需要研讨的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和 比例限制；磋商员的投资建议；基金司理的孤独判断等。   （4）投资决策委员会对基金司理提交的有盘算推算进行论证分析，并形成决策纪要。   （5）根据决策纪要，基金司理小组构造具体的投资组合及操作有盘算推算，交由往来部实践。   （6）往来部按关系往来国法实践，并将关系信息反馈基金司理。                                           招募说明书    （7）基金绩效评估岗及风险照料岗依期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交 详尽评估见解和改进有盘算推算。    （8）风险附近委员会对识别、驻防、附近基金运作各个要领的风险全面负责，尤其重 点热心基金投资组合的风险景况；基金绩效评估岗及风险照料岗重心附近基金投资组合的市 场风险和流动性风险。    （五）事迹相比基准    中证 A50 指数收益率×80%+恒生指数收益率×10%+银行东说念主民币活期进款利率（税后）×    事迹相比基准遴荐意义：    中证 A50 指数从各行业龙头上市公司证券中，登科市值最大的 50 只证券当作指数样 本，以反应各行业最具代表性的龙头上市公司证券的合座阐述。本基金遴荐该指数来臆想 A 股投资部分的绩效。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家 上市股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势 最有影响的一种股价指数。本基金遴荐该指数来臆想港股投资部分的绩效。    根据本基金的投资范围和投资比例阻挡，设定本基金的事迹相比基准为中证 A50 指数 收益率×80%+恒生指数收益率×10%+银行东说念主民币活期进款利率（税后）×10%，该基准能客 不雅臆想本基金的投资绩效。    如果上述事迹相比基准采取的指数变改称号或住手发布，或者今后法律法例发生变化， 或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的事迹相比基准推出，或者是商场上出现愈加得当用 于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金照料东说念主不错依据爱戴投资东说念主正当权益的原则，与 基金托管东说念主协商一致并按监管部门要求履行得当程序后变更事迹相比基准并实时公告，但不 需要召开基金份额持有东说念主大会。    （六）风险收益特征    本基金为股票型基金，表面上其预期收益及风险水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外商场的风险。    （七）投资限制    基金的投资组合应受命以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%（其中投资于港股通标的股票的比 例不得跳动股票资产的 50%）；    （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                         招募说明书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港同期上市的 A +H 股合并计较）不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股合并计较），不跳动该证券的 10％，实足按照关系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产援救证券的比例，不得跳动该资产援救 证券界限的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产援救证券，不得 跳动其各样资产援救证券总共界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评级文告发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金照料东说念主照料的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的依期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本 基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司 可流通股票的 30%；实足按照关系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动该基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金参与股指期货、国债期货往来后，应当盲从下列要求： 值之和，不得跳动基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值                                         招募说明书 的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上 一往来日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 总共（轧差计较）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的关系约定； 的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值 的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一往来 日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）本基金参与股票期权往来后，应当盲从下列要求： 权所需的全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；   （16）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （17）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践，与境内上市往来 的股票合并计较；   （19）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信用养殖品。 本基金持有的信用养殖品的口头本金不得跳动本基金对应受保护债券面值的 100%；   （20）本基金投资于统一信用保护卖方的各样信用养殖品的口头本金总共不得跳动基金 资产净值的 10%；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素致使 基金不合适前述（19）、（20）所礼貌比例限制的，基金照料东说念主应在 3 个月之内进行调治；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（19）、（20）项投资比例限制外，因证券、 期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例 不合适上述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金                                      招募说明书 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起最先。法律法例或监管部门另有规 定的，从其礼貌。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准，但须提前公告。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不方正的证券往来举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢却的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、推行附近东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，受命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实践。联系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联往来应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述礼貌，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行得当 程序后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准，但须提前公告。   （八）基金照料东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大附近保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                      招募说明书   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。                                     招募说明书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的防守和刑事使命   本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                                      招募说明书                十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往来场所的往来日以及国度法律法例礼貌需 要对外线路基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信用衍 生品、债券和银行进款本息、应收款项、资产援救证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关系礼貌。 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近往来日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往来日的报价不可实在反应公允价值的， 应酬报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征研讨。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值本事确定公允价值。采取估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调治并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往来所上市的股票品种，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值。 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化因素，调治最近往来市价，确定公允价钱。                                      招募说明书   （2）往来所上市不存在活跃商场的股票品种，采取在当前情况下适用何况有饱胀可利 用数据和其他信息援救的估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票，采取估值本事确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系礼貌确定 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），登科第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，同期根据联系法律、法例的 礼貌进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），登科第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时将充分研讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在往来所商场上市往来的公开刊行的可调遣债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价往来的债券登科估值日收盘价当作估值全价进行估值；实行净价往来的债券 登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，采取在当前情况下 适用何况有饱胀可利用数据和其他信息援救的估值本事确定其公允价值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往来日结算价估值。 东说念主照章应当承担的估值使命不因寄托而免除；采取的第三方估值基准服务机构未提供估值价 格的，依照关系法律法例及《企业管帐准则》要求采取合理估值本事确定公允价值。                                         招募说明书   持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。 其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 易场所所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对 于因税收礼貌调治或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在 联系税金调治日或推行支付日进行相应的估值调治。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 礼貌估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的见解，按照基金照料东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值程序 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。特殊情况下，基金照料东说念主可在与基 金托管东说念主、登记机构协商一致的情况下，增多基金份额净值计较位数，以爱戴基金投资东说念主利 益。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金照料东说念主于每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按礼貌对外公布。                                       招募说明书   （六）估值误差的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当本基金任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值误差时， 视为该类基金份额净值误差。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值误差，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的使命东说念主应当对由于该 估值误差遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值误差处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能料想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌实践。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往来良友灭失或被误差处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值误差使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差使命方承担；由于估值误差使命方未 实时更正已产生的估值误差，给当事东说念主变成损失的，由估值误差使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值误差使命方也曾积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值误差使命方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值误差已得到更正。   （2）估值误差的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对 估值误差的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值误差而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值误差 使命方仍应酬估值误差负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值误差使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值误差使命方。   （4）估值误差调治采取尽量还原至假定未发生估值误差的正确情形的样式。                                      招募说明书   估值误差被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值误差发生的原因确定 估值误差的使命方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值误差变成的损失进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法由估值误差的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值误差的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现误差时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施刺目损失进一步扩大。   （2）误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业有通行作念 法，在不抵牾法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金照料东说念主与基金托管东说念主应本着对等 和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （七）暂停估值的情形 营业时； 基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个估值日往来收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主 对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金净值信息。   （十）特殊情形的处理                                     招募说明书   基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 13 项进行估值时，所变成的误差不当作基金 份额净值误差处理。   由于证券、期货往来所及登记结算公司、第三方估值基准服务机构提供的数据误差、遗 漏等原因，关系管帐轨制变化，或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然已 经采取必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该误差的，由此变成的基金资产估 值误差，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采取 必要的措施废除或松开由此变成的影响。                                     招募说明书                 十二、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指摒弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配有盘算推算以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配样式是现款分成；若投资者遴荐红利再投资样式进行收益分配，基金照料东说念主将按除权除息 日的各样基金份额净值将投资者的现款红利转为相应类别的基金份额进行再投资； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金照料东说念主可在法律法例允许的 前提下与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当程序后酌情调治以上基金收益 分配原则，但应于变更实施日前在礼貌引子公告。   （四）收益分配有盘算推算   基金收益分配有盘算推算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配样式等内容。   （五）收益分配有盘算推算确切定、公告与实施   本基金收益分配有盘算推算由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按礼貌在礼貌引子公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配                                    招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的礼貌。                                         招募说明书                    十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的除外；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付样式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。经由基金托管东说念主与基金照料东说念主两边查对无误后，基金 托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的样式于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中一次性 支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经由基金托管东说念主与基金照料东说念主两边查对无误后，基金 托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的样式于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。                                        招募说明书 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计较方法如 下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。经由基金托管东说念主与基金照料东说念主两边查对 无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的样式于次月首日起 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照联系合同礼貌支付给基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应契约礼貌，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金照料费、基金托管费和销售服务费的调治   基金照料东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况，在履行必要的程序后，调治基金照料费 率、基金托管费率和销售服务费率等联系费率。基金照料东说念主必须依照关系礼貌于新的费率实 施日前在礼貌引子刊登公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或联系公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的礼貌代扣代缴。                                            招募说明书                 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照关系礼貌编制基金管帐报表； 两边约定的其他样式证据。   （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按礼貌在礼貌引子公告。                                       招募说明书                  十五、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险照料礼貌》、          《基金合同》偏激他关系礼貌。联系法律法例对信息线路的线路样式、 登载引子、报备样式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予线路的基金信息通过合适 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信息线路办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等引子线路，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和样式 查阅或者复制公开线路的信息良友。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开线路的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息采取阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的国法及具体程序，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大附近地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主                                      招募说明书 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，除《基金合同》另有约定外， 基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品良友概要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个管事日内，更新基金居品良友概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品良友概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金停止运 作的，除《基金合同》另有约定外，基金照料东说念主不再更新基金居品良友概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在礼貌网站上，并将基金居品良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在礼貌网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于礼貌引子上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌引子上登载《基金合同》收效 公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。   《基金合同》收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在礼貌网站线路一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站线路半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。                                     招募说明书   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明各样基金份额申购、 赎回价钱的计较样式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或者营 业网点查阅或者复制前述信息良友。 度文告）   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登载 于礼貌网站上，并将年度文告提醒性公告登载在礼貌报刊上。基金年度文告中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中期文告登 载在礼貌网站上，并将中期文告提醒性公告登载在礼貌报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度文告，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度文告提醒性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度文告、中期文告或者 年度文告。   如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期文告“影响投资者决策的其他缺点信息”项下 线路该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度文告和中期文告中线路基金组合资产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息线路义务东说念主应当按礼貌编制临时文告书，并登载在礼貌 报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金清理；   （3）调遣基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照料东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金照料东说念主的推行附近东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；                                       招募说明书   （9）基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十；   （11）基金照料东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变 动跳动百分之三十；   （12）波及基金照料业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务联系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （14）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、推行附近 东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往来事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （15）基金收益分配事项；   （16）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提样式和费 率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值误差达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金最先办理申购、赎回；   （19）本基金发生大批赎回并延期办理；   （20）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）调治基金份额类别成就及国法；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金照料东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人引子中出现的或者在商场郁勃传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清爽。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金停止运作的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理文告。基金财产清理小组应当将清理文告登载在礼貌网站上，并将清理文告提醒性公                                    招募说明书 告登载在礼貌报刊上。   若本基金投资了股指期货，基金照料东说念主需按照法例要求在季度文告、中期文告、年度报 告等依期文告和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货往来情况，包括往来政策、持仓 情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资办法等。   若本基金投资了国债期货，基金照料东说念主需按照法例要求在季度文告、中期文告、年度报 告等依期文告和招募说明书（更新）等文献中线路国债期货往来情况，包括往来政策、持仓 情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往来政策和往来办法。   若本基金投资了股票期权，基金照料东说念主需按照法例要求在季度文告、中期文告、年度报 告等依期文告和招募说明书（更新）等文献中线路股票期权往来情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资办法。   若本基金投资了信用养殖品，基金照料东说念主需按照法例要求在季度文告、中期文告、年度 文告等依期文告及招募说明书（更新）等文献中详实线路信用养殖品的投资情况，包括投资 策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资办法及策略。   若本基金投资了资产援救证券，基金照料东说念主需按照法例要求在季度文告、中期文告、年 度文告等依期文告和招募说明书（更新）等文献中线路资产援救证券的往来情况。基金照料 东说念主应在基金年报及中期文告中线路其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净 资产的比例和文告期内扫数的资产援救证券明细；在基金季度文告中线路其持有的资产援救 证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和文告期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产援救证券明细。   若本基金投资了港股通标的股票，基金照料东说念主应当在基金年度文告、基金中期文告和基 金季度文告等依期文告和招募说明书（更新）等文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的 要求线路港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香 港股票商场往来互联互通机制投资香港股票商场的信息线路另有礼貌的，从其礼貌。   若本基金参与了融资业务，基金照料东说念主应当在季度文告、中期文告、年度文告等依期报                                      招募说明书 告和招募说明书（更新）等文献中线路基金参与融资往来情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险偏激照料情况等。   基金照料东说念主应当按照联系法律的礼貌和监管机构的要求，在基金合同收效公告、年度报 告、中期文告、季度文告等分别线路基金照料东说念主固有资金、基金照料东说念主股东、基金照料东说念主高 级照料东说念主员或基金司理持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   （六）信息线路事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专门部门及高等照料东说念主 员负责照料信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息线路内容与 风光准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品良友概要、基金清理文告等联系基金信息进行复核、审查， 并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证联系报送信息的实在、准确、齐备、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主升迁信息线路服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的联系礼貌。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌引子上线路信息外，还不错根据需要在其他人人 引子线路信息，然则其他人人引子不得早于礼貌引子线路信息，何况在不同引子上线路统一 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计文告、法律见解书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例礼貌将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息线路的情形                                   招募说明书 营业时；                                      招募说明书                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大附近保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金照料东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃商场价钱且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定 性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣肯求将被拒却。   （2）主袋账户   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照料东说念主在联系公告中礼貌。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金照料东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主对侧袋账户份额实行孤独照料，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋象征 S+侧袋账 户建立日历”风光设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征当作后缀。基金扫数 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足清理后，基金照料东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金照料东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，对付前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者误会。                                     招募说明书   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金照料东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金照料东说念主应将特定资产当作一个合座，不可仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对侧袋账户单独成就账套，实行孤独核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合适《企 业管帐准则》的联系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。因启用侧袋机制产生的磋商、审计费 用等由基金照料东说念主承担。   基金照料东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额高慢基金合同收益分配条件的情形下，基金照料东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停线路侧袋账户的各样基金份额净值和各样基金 份额累计净值。   （2）依期文告   侧袋机制实施期间，基金依期文告中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期文告中单独进行线路，包括但不限于： 资产景况联系的信息； 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱 的承诺；   （3）临时文告                                      招募说明书   基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等缺点信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等缺点信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均将按礼貌实时发布临时公告。   基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 照料东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时遴聘合适《证券法》礼貌的会 计师事务所进行审计并线路专项审计见解，具体如下：   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合适《证券法》规 定的管帐师事务所的专科见解。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后五个管事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表见解的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度文告进行审计时，应酬文告期间基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报线路，实践得当程序并发表审计见解。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应参照基金清理文告的联系要求，遴聘符 合《证券法》礼貌的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计见解。   （三）本部分对于侧袋机制的联系礼貌，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如 将来法律法例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管国法针 对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当程序后， 在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调治， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                     招募说明书                    十七、风险揭示   本基金的风险主要包括：商场风险、信用风险、照料风险、流动性风险、操作和本事风 险、合规性风险、本基金私有的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可能不一致的风险、启用侧袋机制的风险偏激他风险等。   （一）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资热沈和交 易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的 风险因素包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致商场 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   上市公司的谋略景况受多种因素的影响，如照料才调、行业竞争、商场出息、本事更新、 财务景况、新址品磋商开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋略 不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以料想的变化。固然基金不错通过投资千般化来漫衍这种非系统风险，但不 能实足幸免。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的 收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关系的风险，单一的久期方针并 不可充分反应这一风险的存在。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高涨所带来的 价钱风险互为消长。                                     招募说明书   （二）信用风险   基金在往来过程中可能发生交收走嘴或者所投资债券的刊行东说念主走嘴、拒却支付到期本息 等情况，从而导致基金资产损失。   （三）照料风险   基金照料东说念主的专科技能、磋商才调及投资照料水平径直影响到其对信息的占有、分析和 对经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金照料东说念主的投 资照料轨制、风险照料和里面附近轨制是否健全，能否灵验驻防说念德风险和其他合规性风险， 以及基金照料东说念主的职业说念德水对等，也会对基金的风险收益水平变成影响。   （四）流动性风险 票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券往来的实践难度提高，买入成本或变 现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓位调治和资产变现贫乏，加重流 动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持漫衍化投资和精选个股、个券原则的基础上，通 过一系列风险附近方针加强对流动性风险的追踪、驻防和附近，但基金照料东说念主并不保证实足 幸免此类风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对本基金申购要领的照料，合理附近基金份额持 有东说念主集合度，审慎证据大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜 在要紧不利影响时，基金照料东说念主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金界限赐与附近，切实保护存量基金份额持 有东说念主的正当权益。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为股票型基金，拟投资商场主要为证券往来所、宇宙银行间债券商场等流动性较 好的表率型往来场所，主要投资对象为具有细密流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市 的股票、存托凭证、港股通标的股票、债券、同行存单、债券回购、银行进款、现款、股指 期货、国债期货、股票期权、信用养殖品、资产援救证券和货币商场器用等）                                  ，同期本基金 基于漫衍投资的原则在个股、个券方面未有高集合度的特征，详尽评估在宽泛商场环境下本 基金的流动性风险适中。为保护基金份额持有东说念主利益，在兼顾投资收益的基础上，基金照料 东说念主在投资上将尽量遴荐流动性较好的品种，严格监控流动性受限资产的投资比例，并建立有 效的流动性风险照料里面轨制，最猛进程地贬抑资产的流动性风险。   （3）大批赎回情况下的流动性风险照料措施                                       招募说明书   在本基金出现大批赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或大批赎 回份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金发生大批赎回且 单个基金份额持有东说念主在单个通达日肯求赎回基金份额跳动上一管事日基金总份额10%以上的， 基金照料东说念主不错实施延期办理赎回肯求的措施。具体内容详见本招募说明书第八章。   （4）实施备用的流动性风险照料器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险照料器用，以更好地应酬流动性风险。基金照料东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，详尽运用各样流动性风险照料器用，对赎回肯求等进行适度调治，当作特定情形下基金 照料东说念主流动性风险照料的缓助措施，包括但不限于：1）延期办理大批赎回肯求；2）暂停接 受赎回肯求；3）降速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金坚陆续持有期少于7日的 投资者收取1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以 上时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金将暂停基金估值；6）舞动订价机制；7）实施侧袋 机制，具体措施详见招募说明书“十六、侧袋机制”的联系内容。   当基金照料东说念主实施流动性风险照料器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回肯求不可证据或者赎回款项延伸到账、如持有期限少于7日会 产生较高的赎回费变成收益损失等。提醒投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （五）操作和本事风险   基金的联系当事东说念主在各业务要领的操作过程中，可能因里面附近不到位或者东说念主为因素造 成操作失实或违反操作规程而引致风险，如越权往来、内幕往来、往来误差和诈骗等。   此外，在本基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响往来的宽泛进 行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金照料东说念主、基金托管东说念主、 登记机构、销售机构、证券往来所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金照料或运作过程中，违反国度法律、法例或基金合同关系礼貌的风险。   （七）本基金私有的风险   本基金为主动照料股票型基金，其投资立场和投资范围决定了本基金具有如下私有风 险：   本基金为股票型基金，本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%（其中投资于港股 通标的股票的比例不得跳动股票资产的50%）；因此，本基金受股票商场系统性风险影响较 大，可能濒临较大的投资风险。   本基金为股票型基金，资产配置策略对基金的投资事迹具有较大的影响。在类别资产配                                      招募说明书 置中可能会由于商场环境、公司治理、轨制成就等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化 水平，为组合绩效带来风险。   本基金投资范围包括资产援救证券，资产援救证券是一种债券性质的金融器用。资产支 持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要阐述为信用评级风险、法律风险等。 则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场逐日额度不及，而不可 买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。在香港联合往来所开市前阶段，当日额度使 用罢了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合往来所陆续往来时段，当日额度 使用罢了的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入往来的风险。 参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通往来日日终，中国证券登记结算 有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往来，确定往来推行适用的 结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。   （1）本基金可按照政策联系礼貌投资于香港商场，在商场插足、投资额度、可投资对 象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调治，这些限制因素的变化 可能对本基金插足或退出当地商场变成贫苦，从而对投资收益以及宽泛的申购赎回产生直 接或蜿蜒的影响。   （2）香港商场往来国法有别于内地A股商场国法，参与香港股票投资还将濒临包括但不 限于如下特殊风险： 且证券往来价钱并无涨跌幅高下限的礼貌，因此逐日涨跌幅空间相对较大，可能阐述出比A 股更为剧烈的股价波动。 港股通往来日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场照常往来或内地市 场开市香港商场休市但港股通不可如常进行往来），而导致港股不可实时卖出带来一定的流 动性风险；以及基金所持的港股组合在后续港股通往来日开市往来中集合体现商场反应而 变成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。 将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行往来的风险；出现内地证券往来服务公司认                                       招募说明书 定的往来很是情况时，内地证券往来服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投 资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。 得的港股通股票除外的香港联合往来所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，往来 所另有礼貌的除外；因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的香港联合往来所上市股 票的认购权利在香港联合往来所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票 权益分拨、调遣或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往来所上市证券，不错享有联系 权益，但不得通过港股通买入或卖出。 央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集 期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持 有当作计较基准；投票数目超出持特殊量的，按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会 给本基金投资带来特殊往来风险。 取停牌措施。此外，不同于内地A 股商场的停牌轨制，香港联合往来所对停牌的具体时长并 莫得量化礼貌，仅仅确定了“尽量裁减停牌时期”的原则；同期与A 股商场对存在退市可能 的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应象征(例如，ST 及*ST 等象征)以警示投 资者风险的作念法不同，在香港联合往来所商场莫得风险警示板,香港联合往来所采取非量化 的退市程序且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往来所上市公 司的退市情形较A股商场相对复杂。因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股际遇非 预期性的停牌致使退市而给基金带来损失的风险。 资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资 港股通标的股票。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投资风险和对 手方往来风险等融资业务私有风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本 的风险，以及与篡改企业、境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及往来机制联系的风险，包括 存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能 激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险； 存托契约自动阻挡存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的                                     招募说明书 风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券 刊行东说念主，在陆续信息线路监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券往来机制、法律 轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期 货往来中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；   （2）合约品种互异变成的风险。合约品种互异变成的风险，是指访佛的合约品种，在 一样因素的影响下，价钱变动不同。阐述为两种情况：A.价钱变动的标的违抗；B.价钱变动 的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品 种互异的风险；   （3）标的物风险。股指期货往来中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指 数的结构虚假足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险；   （4）养殖品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的 遴荐。由于模子遐想、成本商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调治股指期货合约或者 持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   本基金可投资国债期货，国债期货采取保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性， 当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时期内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能 给投资带来要紧损失。   本基金可投资股票期权，若投资股票期权，所濒临的主要风险是养殖品价钱波动带来的 商场风险；养殖品基础资产往来量大于商场可报价的往来量而产生的流动性风险；养殖品合 约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法实时筹措资金高慢建立 或者援救养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；往来敌手不肯或无法履行 契约而产生的信用风险；以及各样操作风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能濒临流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用养殖品在往来转让过程中，因无法 找到往来敌手或往来敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是在信用衍 生品的存续期内，由于不可附近的商场及环境变化，创设机构可能出现谋略情况欠安，或创 设机构的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是 由于创设机构或所受保护债券主体，谋略情况或利率环境出现变化，引起信用养殖品往来价                                    招募说明书 格波动的风险。   基金合同收效之日起三年后的对日，基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动停止， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。投资东说念主将濒临基金合同可能停止 的不确定性风险。   本基金的投资立场和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍法例等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配历练。   （九）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路各样基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可 能因此濒临损失。   （十）其他风险 而产生的风险； 产损失；                                       招募说明书                 十八、基金的停止与清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并按 礼貌报中国证监会备案。 效后按礼貌在礼貌引子公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当停止： 链接的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管契约的礼貌连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的管事主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文告；   （5）遴聘合适《证券法》礼貌的管帐师事务所对清理文告进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理文告出具法律见解书；   （6）将清理文告报中国证监会备案并公告；                                     招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有盘算推算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理文告经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理文告登载在礼貌网站上，并将清理文告提醒性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例礼貌的最低年限。                                       招募说明书                 十九、基金合同的内容纲目   （一）基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同等的正当权 益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系礼貌，基金份额持有东说念主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；                                     招募说明书 构另有礼貌的除外；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系礼貌，基金照料东说念主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度关系法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》礼貌的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 行动； 的外部机构； 非往来过户、转托管等业务国法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系礼貌，基金照料东说念主的义务包括但不限 于：                                     招募说明书 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照料东说念主的财产彼此孤独，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证 券、期货投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌计较并公告基金净值信息，确定各样基金份额 申购、赎回的价钱； 同》偏激他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主流露，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 法律法例礼貌的最低年限； 够按照《基金合同》礼貌的时期和样式，随时查阅到与基金关系的公开良友，并在支付合理 成本的条件下得到关系良友的复印件；                                     招募说明书 管东说念主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 证券、期货往来资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；                                       招募说明书 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所 托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤独； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主流露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等 外部专科照看人提供的除外； 购、赎回价钱； 缺点方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金照料东说念主有未实践《基金合 同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的措施； 最低年限； 基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 照料机构，并文告基金照料东说念主； 偿使命不因其退任而免除； 东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；                                        招募说明书   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主办有的统一类别每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大 会另有礼貌的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构，本基金可根据运作需要依据联系法律法例以 及监管机构关系礼貌增设基金份额持有东说念主大会日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法例、 中国证监会或基金合同另有礼貌的除外： 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会； 事项。   （2）在法律法例礼貌和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无内容性 不利影响的前提下，履行得当程序后，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：                                        招募说明书 调低销售服务费、变更收费样式； 金合同》进行修改； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 过户、转托管等业务国法；   （1）除法律法例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照料东说念主 召集。   （2）基金照料东说念主未按礼貌召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主提倡书面 提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、干 扰。                                      招募说明书   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐确定开会时期、地点、样式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在礼貌引子公告。基金 份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 授权样式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及麇集授权样式等）、投递时期和 地点；   （2）采取通讯开会样式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本 次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯样式、寄托的公证机关偏激筹商样式和筹商东说念主、表 决见解寄交的截止时期和收取样式。   （3）如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决见解的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解 的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效劳。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律法例、监管机构允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。基金照料东说念主、基金托管东说念主须为基金份额 持有东说念主哄骗投票权提供便利。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托说明托付代表出席， 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明合适法律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌， 何况持有基金份额的凭证与基金照料东说念主办有的登记良友相符；                                         招募说明书 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有 东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以会议文告载明 的风光在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以会议文告载明的形 式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的样式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的样式收取基金份额持有 东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文告不参加收取表决见解的，不影响表决效劳； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主径直出具表决见解或授 权他东说念主代表出具表决见解的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决 见解； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的寄托东说念主办有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明合适法律法例、《基金合同》和会议文告 的礼貌，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经基金份额持有东说念主大会会议文告载明，基 金份额持有东说念主也不错遴荐麇集、电话或其他样式进行表决，或者采取麇集、电话或其他样式 授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议文告载明的期限内，以会议 文告载明的灵验样式向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权寄托书。   （1）议事内容及提案权                                       招募说明书   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会策动的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的样式下，开首由大会主办东说念主按照下列第 7 条文定程序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商样式等事项。   在通讯开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所礼貌的须以尽头决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的样式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有礼貌或基金合同 另有约定外，调遣基金运作样式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本 基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名样式进行投票表决。                                     招募说明书   采取通讯样式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的违抗左证说明， 不然提交合适会议文告中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头符 合会议文告礼貌的表决见解视为灵验表决，表决见解无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 最先后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由 基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主办东说念主应当在会议最先后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的效劳。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起按礼貌在礼貌引子上公告。如果采取通讯样式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。                                        招募说明书   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有阻挡 力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表联系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的统一类别每份基金 份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用上文联系约定。 但凡径直援用法律法例、监管国法的部分，如将来法律法例、监管国法修改导致联系内容被 取消或变更的或法律法例、监管国法增多新的基金份额持有东说念主大会机制的，基金照料东说念主与基                                      招募说明书 金托管东说念主协商一致并履行得当程序后，可对本部天职容进行修改、调治或补充，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同解除和停止的事由、程序以及基金财产清理样式   （1）变更基金合同波及法律法例礼貌或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并按礼貌报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可实践，并自决议 收效后按礼貌在礼貌引子公告。   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当停止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定停止的；   （2）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管 东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个管事日内成立基金 财产清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）在基金财产清理小组接管基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基金 合同》和托管契约的礼貌连续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、符 合《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的管事主说念主员。   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产清理程序：                                     招募说明书 所对清理文告出具法律见解书；   （6）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配有盘算推算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理文告经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理文告登载在礼貌网站上，并将清理文告提醒性公告登载在礼貌 报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例礼貌的最低年限。   （四）争议贬责样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，并对各方当 事东说念主均有阻挡力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚恳、费事、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门尽头 行政区和中国台湾地区法律）统治并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                                          招募说明书                   二十、基金托管契约的内容纲目    （一）托管契约当事东说念主    称号：前海开源基金照料有限公司    住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司）    法定代表东说念主：李强    成立时期：2013 年 1 月 23 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号    注册成本：东说念主民币 2 亿元    组织风光: 有限使命公司    谋略范围：基金召募、基金销售、特定客户资产照料、资产照料和中国证监会许可的其 他业务。    存续期间：陆续谋略    电话：（0755）88601888    传真：（0755）83181169    筹商东说念主：何凌    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织风光：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：陆续谋略    谋略范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；                                     招募说明书 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料 服务；年金账户照料服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板偏激他照章刊行上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府援救机构债、政府援救债券、地方政府债、可调遣债券、可交换债券、分离往来 可调遣债券偏激他经中国证监会允许投资的债券等）、资产援救证券、同行存单、债券回购、 银行进款（包括契约进款、依期进款、文告进款偏激他银行进款）、现款、货币商场器用、 股指期货、国债期货、股票期权、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须合适中国证监会联系礼貌)。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投资器用。   （2）基金托管东说念主根据关系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定对下述基金投融资比 例进行监督： 股票资产占基金资产的比例不低于 80%（其中投资于港股通标的股票的比例不得跳动股票资 产的 50%）。本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行得当程序后，                                         招募说明书 不错调治上述投资品种的投资比例。   ①本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%（其中投资于港股通标的股票的比例不 得跳动股票资产的 50%）；   ②本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   ③本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港同期上市的 A +H 股合并计较）不跳动基金资产净值的 10％；   ④本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一 家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不跳动该证券的 10％，实足按照关系指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；   ⑤本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得跳动基金资产净值 的 10％；   ⑥本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   ⑦本基金持有的统一(指统一信用级别)资产援救证券的比例，不得跳动该资产援救证券 界限的 10％；   ⑧本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样 资产援救证券，不得跳动其各样资产援救证券总共界限的 10％；   ⑨本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评级文告发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   ⑩基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ?本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金(包括通达式基金以及处 于通达期的依期通达基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流 通股票的 15%；本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；实足按照关系指数的组成比例 进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   ?本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动该基金资产净值的 15%。因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   ?本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购                                         招募说明书 往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   ?本基金参与股指期货、国债期货往来后，应当盲从下列要求：   a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳动基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   b.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值 的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上 一往来日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 总共（轧差计较）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的关系约定；   c.本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值 的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一往来 日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   ?本基金参与股票期权往来后，应当盲从下列要求：   a.因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   b.开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权 所需的全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   c.未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数计较；   ?本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   ?本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   ?本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践，与境内上市往来的 股票合并计较；   ?本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信用养殖品。本基 金持有的信用养殖品的口头本金不得跳动本基金对应受保护债券面值的 100%；   ?本基金投资于统一信用保护卖方的各样信用养殖品的口头本金总共不得跳动基金资 产净值的 10%。   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素致使 基金不合适前述?、?所礼貌比例限制的，基金照料东说念主应在 3 个月之内进行调治。                                      招募说明书   除上述第②、⑨、?、?、?、?项投资比例限制外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资 比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起最先。法律法例或监管部门另有礼貌的，从其 礼貌。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准，但须提前公告。   （3）基金托管东说念主根据关系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定对下述基金投资谢却 行动进行监督：   根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消或变更上述礼貌，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行得当 程序后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准，但须提前公告。   （4）基金托管东说念主依据以下约定对基金照料东说念主参与银行间债券商场投资进行监督。   基金照料东说念主参与银行间商场往来,应按照审慎的风险附近原则评估往来敌手资信风险， 并自主遴荐往来敌手。基金托管东说念主发现基金照料东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券往来的， 不错通过邮件、电话等两边认同的样式提醒基金照料东说念主，基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金照料东说念主应确保可行性说明内容实在、准确、齐备。基金托管东说念主分歧基金 照料东说念主提供的可行性说明进行内容审查。基金照料东说念主同意，经提醒后基金照料东说念主仍实践往来 并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金照料东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款对付)的往来结算方 式进行往来。   （5）对于银行进款投资   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才调等 波及到进款银行遴荐方面的风险。基金照料东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并自主 遴荐进款银行。因基金照料东说念主违反上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何使命，                                     招募说明书 联系损失由基金照料东说念主先行承担。基金照料东说念主履行先行赔付使命后，有权要求联系使命东说念主进 行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金照料东说念主履行先行赔付使命。   （6）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督 关问题的文告》等关系法律法例礼貌。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券,不包括由于发布 要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受 限证券。 事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险附近轨制。基金投资非公开发 行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例附近情况。   基金照料东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个管事日将上述良友书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个管事日内， 以书面或其他两边认同的样式证据收到上述良友。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金照料东说念主应保证上述信息的实在、 齐备，并应至少于拟实践投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有饱胀的时期进行审核。 礼貌，对基金照料东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金照料东说念主提供的关系书面信息。 基金托管东说念主觉得上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东说念主在投资流通受限证 券前就该风险的废除或驻防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金照料东说念主风险照料部门就 基金投资流通受限证券出具的风险评估文告等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却 实践关系指示。因拒却实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有 权文告中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主甘心担连带使命。                                      招募说明书   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调治的，基金照料东说念主应提前文告基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金照料东说念主通晓基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金照料东说念主应为基金托管东说念主系统调治预留所需的 合理必要时期。 起最先。 算、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。                                  《基金合同》、本 契约关系礼貌时，应实时以书面风光文告基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到文告后应在 下一个管事日实时查对，并以书面风光向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金照料东说念主抵偿因其违反《基金合同》、本契约而致使投资者遭受的损失。   对于依据往来程序尚未成交的且基金托管东说念主在往来前大约监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反联系法律法例礼貌或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即 文告基金照料东说念主，并向中国证监会文告。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来程序也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金照料 东说念主，并文告中国证监会。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时期内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督文告的，基金照料东说念主应积极配合提供联系数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法行动，应立即文告中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无方正意义，拒却、败坏基金托管东说念主根据本契约约定哄骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡训诲仍不改正 的，基金托管东说念主应文告中国证监会。 有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所见解后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法例的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处                                    招募说明书 置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依照联系法律法例的规 定和基金合同的约定实践。   （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金照料 东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、联系信息 线路和监督基金投资运作等行动。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未执 行或无故延伸实践基金照料东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反《基金法》、                                     《基金合 同》、本契约偏激他关系礼貌时，基金照料东说念主应实时以书面风光文告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文告后应实时查对质据并以书面风光向基金照料东说念主发出回函。在限期内，基 金照料东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金照料东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应文告中国证监会。基金管 理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即文告中国证监会和银行业监督照料 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系良友以供基金 照料东说念主核查托管财产的齐备性和实在性，在礼貌时期内回话基金照料东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正意义，拒却、败坏基金照料东说念主根据本契约约定哄骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主提倡训诲仍不改正 的，基金照料东说念主应文告中国证监会。   （四）基金财产的防守   （1）基金财产应孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。未经基金照料东说念主的灵验指示，不得自走运用、 刑事使命、分配基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐备与孤独。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金照料东说念主负责 与关系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文告基金照料东说念主采取措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金照料东说念主 应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。                                       招募说明书   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金照料东说念主在具有托 管经验的营业银行开设的前海开源基金照料有限公司基金认购专户。该账户由基金照料东说念主开 立并照料。基金照料东说念主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东说念主偏激资金来源履行必要的反洗 钱合规审查管事。基金召募期满，发起资金认购金额及承诺的认购基金份额持有期限合适《基 金法》、    《运作办法》等关系礼貌后，由基金照料东说念主遴聘合适《证券法》礼貌的管帐师事务所 进行验资，出具验资文告，验资文告需对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明，出具 的验资文告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金 照料东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金照料东说念主按礼貌办理退 款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，防守基金的现款资产。该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币出入举止，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于高慢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的照料应合适东说念主民币银行结算账户照料、利率照料等联系监管法例要求。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于高慢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   （1）     《基金合同》收效后，基金照料东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间同 业拆借商场的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。                                    招募说明书   （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主应通盘负责为基金对外签订宇宙银行间债券商场回购主 契约，原本由基金托管东说念主防守，基金照料东说念主保存副本。   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金照料东说念主应以基金口头开立银行进款账户， 该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金照料东说念主须向进款银行预留基金 托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金照料东说念主应文告并配合进款银行办理变更手 续。   基金照料东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份说明信息等材料。如需在进款银行通畅网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金照料东说念主、基金托管东说念主两边证据同意。   如需住手使用银行进款账户，基金照料东说念主应筹商基金托管东说念主实时办理销户手续。   在本契约坚毅日之后，本基金被允许从事合适法律法例礼貌和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助基金托管东说念主根 据关系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系国法使用并管 理。   基金照料东说念主应将基金财产投资的关系什物证券交由基金托管东说念主防守。属于基金托管东说念主实 际灵验附近下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的毁损、灭失，由此产生的使命应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行灵验附近或防守的证券不承担防守使命。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金照料东说念主开具进款证实书，基金照料东说念主与基金托 管东说念主应盲从以下尽头约定：   （1）基金财产在开展银行进款投资业务前，基金照料东说念主应根据基金托管东说念主的要求，提 供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等联系材料。如基金托管东说念主对子系材 料有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应使命，基金照料东说念主应采取措施核实并更正 信息。   （2）基金照料东说念主应文告进款银行实时与基金托管东说念主办理进款证实书入库防守手续。如 进款证实书要素与进款契约不符，在基金照料东说念主与进款银行核实更正前，基金托管东说念主有权拒 绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金照料东说念主应实时向基 金托管东说念主书面说明，并采取措施积极推动进款证实书入库，在完成入库前，由进款证实书持 有方履行防守使命。   （3）进款到期前，基金照料东说念主应实时与基金托管东说念主办理进款证实书出库手续。如需提 前支取，基金照料东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，                                         招募说明书 置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外，其他中枢要素与原进款证实书 一致。   （4）进款到期后，如因当然灾害等不可抗力导致无法宽泛办理进款证实书出库手续的， 基金照料东说念主应在与进款银行的进款契约中就上述情况作出相应安排，并明确进款银行应将支 取后的进款本息全部划转回基金资产托管专户。   （5）如进款证实书因非基金托管东说念主原因出现毁损、灭失，或晚于进款到期日到达进款 行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金照料东说念主应实时采取救援措施，基金托管东说念主不承 担联系使命，但应给予必要配合。进款证实书仅当作进款证实，不得设立担保或用于任何可 能导致进款资金损失的其他用途。   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主防守。除本契约另有约定外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个管事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，防守期 限不少于法律法例礼貌的最低年限。   （五）基金资产净值计较与复核   （1）基金资产净值的计较、复核的时期和程序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急调治机制。特殊情况下，基金照料东说念主可在与基金托管东说念主、登记机构协商一致的情况下， 增多基金份额净值计较位数，以爱戴基金投资东说念主利益。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金照料东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》                      、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激 他法律、法例的礼貌。基金资产净值和各样基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管 东说念主复核。基金照料东说念主应于每个估值日往来收尾后计较当日的基金资产净值与各样基金份额净 值，并以两边认同的样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同 的样式发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按礼貌对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金照料东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金净值信息。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金 关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的见解，按照基                                      招募说明书 金照料东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制礼貌的， 从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信用衍 生品、债券和银行进款本息、应收款项、资产援救证券、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①往来所上市的股票品种，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值。估值 日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调治最近往来市价，确定公允价钱。   ②往来所上市不存在活跃商场的股票品种，采取在当前情况下适用何况有饱胀可利用数 据和其他信息援救的估值本事确定其公允价值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的统一股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开刊行未上市的股票，采取估值本事确定公允价值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司股东公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系礼貌确定公允 价值。   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），登科第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，同期根据联系法律、法例的礼貌 进行涉税处理（下同）          。   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），登科第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时将充分研讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未                                      招募说明书 哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ③对于在往来所商场上市往来的公开刊行的可调遣债券等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价往来的债券登科估值日收盘价当作估值全价进行估值；实行净价往来的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，采取在当前情况下适用 何况有饱胀可利用数据和其他信息援救的估值本事确定其公允价值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往来日结算价估值。 东说念主照章应当承担的估值使命不因寄托而免除；采取的第三方估值基准服务机构未提供估值价 格的，依照关系法律法例及《企业管帐准则》要求采取合理估值本事确定公允价值。   持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。 其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 易场所所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对 于因税收礼貌调治或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在 联系税金调治日或推行支付日进行相应的估值调治。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 礼貌估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。                                       招募说明书   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的见解，按照基金照料东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当本基金任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值误差时， 视为该类基金份额净值误差。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值误差类型   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值误差，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的使命东说念主应当对由于该 估值误差遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值误差处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能料想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌实践。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往来良友灭失或被误差处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （2）估值误差处理原则 实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差使命方承担；由于估值误差使命方未 实时更正已产生的估值误差，给当事东说念主变成损失的，由估值误差使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值误差使命方也曾积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值误差使命方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值误差已得到更正。 值误差的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 任方仍应酬估值误差负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值误差使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得不                                       招募说明书 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额 加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值误差使命方。   （3）估值误差处理程序   估值误差被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下： 值误差的使命方； 失； 行更正，并就估值误差的更正向关系当事东说念主进行证据。   （4）基金份额净值估值误差处理的方法如下： 并采取合理的措施刺目损失进一步扩大。 中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金照料东说念主应当公告，并报 中国证监会备案。 在不抵牾法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金照料东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保 护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的统一记账方法 和管帐处理原则，分别独随即成就、登录和防守本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品良友概要的信息发生要紧变更的，                                           招募说明书 基金照料东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书、基金居品良友概要并登载在礼貌网 站上；基金招募说明书、基金居品良友概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品良友概要。基金管 理东说念主在季度收尾之日起 15 个管事日内完成季度文告编制并公告；在上半年收尾之日起两个 月内完成中期文告编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度文告编制并公告。   基金照料东说念主在 5 个管事日内完成月度文告，在月度文告完成当日，将关系文告提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个管事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金照料 东说念主。基金照料东说念主在 7 个管事日内完成季度文告，在季度文告完成当日，将关系文告提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个管事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照料 东说念主。基金照料东说念主在一个月内完成中期文告，在中期文告完成当日，将关系文告提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告基金照料东说念主。基金 照料东说念主在一个半月内完成年度文告，在年度文告完成当日，将关系文告提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金照料东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以联系各方认同的账务处理样式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金照料东说念主提供的文告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。如果基金照料东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐文告、中期文告或年度文告复核罢了后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对子系文献审核时提醒。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金净值信息。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与防守   基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有 的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和防守，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系国法分别防守基金份额持有东说念主名册。防守样式不错采 用电子或文档的风光。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法例礼貌的最低年限。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金合同》                                         招募说明书 收效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个管事日 内提交；    《基金合同》收效日、             《基金合同》停止日等波及到基金缺点事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   基金托管东说念主以电子版风光妥善防守基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法例礼貌的最低年限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名册，应按关系 法例礼貌各自承担相应的使命。   （七）争议贬责样式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验 的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有阻挡 力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚恳、费事、尽 责地履行《基金合同》和本契约约定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门尽头行政区和中 国台湾地区法律）统治并从其解释。   （八）托管契约的修改与停止   （1）托管契约的变更程序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的约定有任何打破。本契约的变更须按礼貌报中国证监会备案。   （2）基金托管契约停止的情形   发生以下情况，本契约停止：   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个管事日内成立基金 财产清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                                       招募说明书   （2）在基金财产清理小组接管基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基金 合同》和本契约的礼貌连续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、符 合《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的管事主说念主员。   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产清理程序： 所对清理文告出具法律见解书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，清理期限可相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列方法送还：   基金财产未按前款 1)－3)项礼貌送还前，不分配给基金份额持有东说念主。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理文告经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理文告登载在礼貌网站上，并将清理文告提醒性公告登载在礼貌 报刊上。                                 招募说明书 基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例礼貌的最低年限。                                        招募说明书                  二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金投资东说念主提供一系列的客户服务。基金照料东说念主将根据基金投资东说念主的 需要和商场的变化，增多或变更服务神色。主要服务内容如下：   （一）短信、邮件信息发送服务   基金照料东说念主至少每年度以手机短信、电子邮件或其他风光向通过前海开源电子直销系统 持有基金照料东说念主基金份额的基金投资东说念主提供基金保多情况信息。基金投资东说念主可根据需要，通 过基金照料东说念主客服热线或官方网站订制、修改或取消该类服务。 户余额等信息。 户余额等信息。 邮箱地址的基金投资东说念主发送节日及诞辰请安、居品引申等信息。若基金投资东说念主不需要吸收到 该类信息，可通过基金照料东说念主客服热线取消该项服务。 理东说念主根据服务国法发送联系信息，但分歧信息的投递作念出承诺和保证。由于基金投资东说念主提供 的手机号、电子邮箱概略、误差、未实时变更或通讯故障、延误等原因可能变成对账单无法 按时或准确投递，请实时到原基金销售网点或致电基金照料东说念主客户服务中心办理联系信息查 询、查对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心东说念主工座次每个往来日（8：30-17：00）为基金投资东说念主提供服务，客服热线服务 内容包括业务磋商、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等专项服务。   客服热线：4001-666-998   （三）电子查询服务   基金投资东说念主可通过基金照料东说念主电子查询系统（网上查询系统、微信查询系统、APP 查询 系统）完成基金账户的查询业务。   官方网站：http://www.qhkyfund.com   微信小程序：前海开源基金   官方 APP：前海开源基金   （四）投诉受理服务   基金投资东说念主不错拨打基金照料东说念主客服热线或以书信、电子邮件等样式，对基金照料东说念主和                                     招募说明书 销售网点所提供的服务进行投诉。   对于管事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉， 基金照料东说念主承诺在 3 个管事日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非管事日提倡的投 诉，基金照料东说念主将在顺延到下 1 个管事日进行回复。   客服邮箱：service@qhkyfund.com   （五）电子直销往来系统开户与往来服务   基金投资东说念主不错登录基金照料东说念主电子直销往来系统（网上往来系统、微信往来系统和 APP 往来系统）进行开户与往来。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、 账户良友变更、分成样式变更、信息查询等业务。电子直销往来业务国法以公告为准。   （六）依期投资谋略   基金照料东说念主将利用直销网点或其他销售网点为基金投资东说念主提供依期投资的服务。通过定 期投资谋略，基金投资东说念主不错通过联系渠说念，依期申购基金份额。依期投资谋略业务国法以 公告为准。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过以上样式筹商基金 照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面判辨了本招募说明书。                                     招募说明书              二十二、其他应线路事项   本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》                       、《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息线路 办法》等联系法律法例礼貌的内容与风光进行线路，并在礼貌引子上公告。                                    招募说明书           二十三、招募说明书的存放及查阅样式   本招募说明书按联系法律法例，存放在基金照料东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资 东说念主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件或复 印件，但应以招募说明书原本为准。投资东说念主也不错径直登录基金照料东说念主的网站进行查阅。   基金照料东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                                    招募说明书                  二十四、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资东说念主查阅样式： 备查文献存放在基金照料东说念主处。 （本页无正文，为《前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金招募说明书》的签署页）                        签署东说念主：前海开源基金照料有限公司（公章）                          签署日历：    年   月   日