前海开源基金料理有限公司 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金         托管契约  基金料理东谈主：前海开源基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金       托管契约                  目 录 一、 基金托管契约当事东谈主                   1 二、 基金托管契约的依据、方针和原则             2 三、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查         3 四、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查           10 五、 基金财产援助                     11 六、 指示的发送、阐发和践诺                14 七、 往复及计帐交收安排                  14 八、 基金钞票净值瞎想和管帐核算              21 九、 基金收益分拨                     28 十、 信息暴露                       29 十一、 基金用度                      30 十二、 基金份额抓有东谈主名册的援助              33 十三、 基金联系文献和档案的保存              33 十四、 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换            34 十五、 不容步履                      36 十六、 基金托管契约的变更、停止与基金财产的计帐      37 十七、 违约包袱                      39 十八、 争议措置方式                    40 十九、 基金托管契约的效劳                 41 二十、 基金托管契约的签订                 41 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金                 托管契约                一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金料理东谈主   称呼：前海开源基金料理有限公司   住所：深圳市前海深港融合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务布告有限公司）   法定代表东谈主：李强   成立时刻：2013 年 1 月 23 日   批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号   注册成本：东谈主民币 2 亿元   组织神情: 有限包袱公司   瞎想范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票料理、钞票料理和中国证监 会许可的其他业务。   存续时期：抓续瞎想   电话：（0755）88601888   传真：（0755）83181169   接洽东谈主：何凌  （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东谈主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约   组织神情：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准配置机关和配置文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意欺骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时期：抓续瞎想   瞎想范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证工作及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；援助箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理工作；年金账户管 理工作；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、有计划、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人工作；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。         二、基金托管契约的依据、方针和原则   签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资 基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》（以下简称 《信息暴露办法》）、《证券投资基金信息暴露内容与口头准则第 7 号〈托管协 议的内容与口头〉》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理司法》（以 下简称《流动性风险料理司法》）、《前海开源优选领航股票型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏执他联系司法。   签订本契约的方针是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的援助、 投资运作、净值瞎想、收益分拨、信息暴露及彼此监督等联系事宜中的职权、义 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的干系安排见基金合同和招募 阐发书的司法。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相通含义。        三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板偏执他照章刊行上市的股票）、存托凭证、港股通方向 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、地点 政府债、可调遣债券、可交换债券、分离往复可调遣债券偏执他经中国证监会允 许投资的债券等）、钞票支抓证券、同行存单、债券回购、银行进款（包括契约 进款、依期进款、见知进款偏执他银行进款）、现款、货币阛阓器用、股指期货、 国债期货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须适合中国证监会干系司法)。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当 技艺后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门限定及《基金合同》不容投资的投 资器用。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金                托管契约 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的司法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%（其中投资于港股通方向股 票的比例不得越过股票钞票的 50%）。本基金每个往复日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于基金 钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例终局，基金料理东谈主在履 行妥当技艺后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以 下投资终局： 股票的比例不得越过股票钞票的 50%）； 合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等； 时上市的 A +H 股合并瞎想）不越过基金钞票净值的 10％； 的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并瞎想），不越过该证 券的 10％，都备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目司法的比例终局； 金钞票净值的 10％； 钞票支抓证券规模的 10％； 益东谈主的各样钞票支抓证券，不得越过其各样钞票支抓证券总共规模的 10％； 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约 金抓有钞票支抓证券时期，要是其信用品级着落、不再适合投资按次，应在评级 禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 式基金以及处于通达期的依期通达基金)抓有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可 流畅股票的 30%；都备按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及 中国证监会认定的格外投资组合可不受前述比例终局； 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外 的身分以致基金不适合该比例终局的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；   ①本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   ②本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金 钞票净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金钞票净值的 20%；本基金所抓有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差瞎想）应当适合《基金合 同》对于股票投资比例的联系约定；   ③本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金 钞票净值的 15%；在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得越过基 金抓有的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得越过上一往复日基金钞票净值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金                托管契约 计（轧差瞎想）应当适合基金合同对于债券投资比例的联系约定；   ①因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得越过基金钞票净值的   ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应抓 有合约行权所需的全额现款或往复所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数瞎想； 票与其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%； 上市往复的股票合并瞎想； 繁衍品。本基金抓有的信用繁衍品的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面 值的 100%； 越过基金钞票净值的 10%。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外 的身分以致基金不适合前述 19）、20）所司法比例终局的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行调养。   除上述第 2）、9）、12）、13）、19）、20）项投资比例终局外，因证券、 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分以致基 金投资比例不适合上述司法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行 调养，但中国证监会司法的格外情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当适合基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运行。法律 法例或监管部门另有司法的，从其司法。   法律法例或监管部门取消或变更上述终局，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥当技艺后，则本基金投资不再受干捆绑尾或以变更后的司法为准，但须提 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金               托管契约 前公告。 投资不容步履进行监督：      根据法律法例的司法及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有司法的除外；      （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消或变更上述司法，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行妥当技艺后，本基金可不受上述司法的终局或以变更后的司法为准，但须 提前公告。 督。   基金料理东谈主参与银行间阛阓往复,应按照审慎的风险限制原则评估往复敌手 资信风险，并自主选拔往复敌手。基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东谈主， 基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性阐发。基金料理东谈主应确保可行性阐发 内容信得过、准确、完好意思。基金托管东谈主分歧基金料理东谈主提供的可行性阐发进行推行 审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍践诺往复并酿成基金钞票亏欠的， 基金托管东谈主不承担包袱。      基金料理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款免强) 的往复结算方式进行往复。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付能力等触及到进款银行选拔方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并自主选拔进款银行。因基金料理东谈主违背上述原则给基金酿成 的亏欠，基金托管东谈主不承担任何包袱，干系亏欠由基金料理东谈主先行承担。基金管 理东谈主履行先行赔付包袱后，有权要求干系包袱东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅 限于督促基金料理东谈主履行先行赔付包袱。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金           托管契约   （1）基金投资流畅受限证券，应征服《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券联系问题的见知》等联系法律法例司法。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》标准的非 公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 往复证券,不包括由于发布要害音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险限制 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述长途应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例限制情况。   基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个责任日将上述长途书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述长途后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述长途。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时刻等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、完好意思，并应至少于拟践诺投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券有 关问题的见知》司法，对基金料理东谈主是否征服法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述长途可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或防御措施进行补 充书面阐发，并保留检讨基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估禀报等备查长途的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺联系指示。 因断绝践诺该指示酿成基金财产亏欠的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。要是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主开心担连带包袱。   （二）投资监督范围的调养   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调养的，基金料理东谈主应提前通 知基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金料理东谈主清楚基 金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统斥地等身分影响，基金料理 东谈主应为基金托管东谈主系统调养预留所需的合理必要时刻。   （三）除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金 合同》收效之日起运行。   （四）基金托管东谈主应根据联系法律法例的司法及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值瞎想、各样基金份额净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支及收 入细目、基金收益分拨、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本契约联系司法时，应实时以书面貌貌见知基金料理东谈主限期翻新， 基金料理东谈主收到见知后应不才一个责任日实时查对，并以书面貌貌向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期内翻新的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违背《基金合同》、 本契约而以致投资者碰到的亏欠。   对于依据往复技艺尚未成交的且基金托管东谈主在往复前巧合监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背干系法律法例司法或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即见知基金料理东谈主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复技艺仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见知基金料理东谈主，并禀报中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在司法时刻内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约 照法例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金料理东谈主应积极配合提供相 关数据长途和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要害违纪步履，应立即禀报中国证监会，同期 见知基金料理东谈主限期翻新。   基金料理东谈主无方正意义，断绝、结巴基金托管东谈主根据本契约约定欺骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （六）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保 护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划会 计师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法例的司法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体司法 依照干系法律法例的司法和基金合同的约定践诺。       四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金料理东谈主瞎想的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故蔓延践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本契约偏执他联系司法时，基金料理东谈主应实时 以书面貌貌见知基金托管东谈主限期翻新，基金托管东谈主收到见知后应实时查对阐发并 以书面貌貌向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对见知县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主见知 的违纪事项未能在限期内翻新的，基金料理东谈主应禀报中国证监会。基金料理东谈主有 权要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的亏欠。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要害违纪步履，应立即禀报中国证监会和银行 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约 业监督料理机构，同期见知基金托管东谈主限期翻新。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在司法时刻内回复基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正意义，断绝、结巴基金料理东谈主根据本契约约定欺骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东谈主建议告戒仍不改正的，基金料理东谈主应禀报中国证监会。                五、基金财产援助  （一）基金财产援助的原则 交运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好意思与独 立。 理东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日期并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金料理东谈主采取措施进行催收。由此 给基金酿成亏欠的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏欠，基金托管 东谈主对此不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与工作代理契约的约定，将认购资金划入基金料理 东谈主在具有托管履历的生意银行开设的前海开源基金料理有限公司基金认购专户。 该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金料理东谈主按照法律法例的反洗钱要求，对投 资东谈主偏执资金起首履行必要的反洗钱合规审查责任。基金召募期满，发起资金认 购金额及承诺的认购基金份额抓有期限适合《基金法》、《运作办法》等联系规 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金              托管契约 定后，由基金料理东谈主遴聘适合《证券法》司法的管帐师事务所进行验资，出具验 资禀报，验资禀报需对发起资金提供方偏执抓有份额进行特意阐发，出具的验资 禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立 的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东谈主按 司法办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，援助基金的现款钞票。该账户的开设和 料意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   钞票托管专户的料理当适合东谈主民币银行结算账户料理、利率料理等干系监管 法例要求。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和料理 国银行间同行拆借阛阓的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约 开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，蓝本由基金托管东谈主援助，基金料理东谈主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和料理   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金料理东谈主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金料理 东谈主须向进款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金料理 东谈主应见知并配合进款银行办理变更手续。   基金料理东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东谈主员身份讲解信息等材料。如需在进款银行灵通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边阐发同意。   如需罢手使用银行进款账户，基金料理东谈主应接洽基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和料理   在本契约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法例司法和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系司法使用并料理。   （八）进款证实书等什物证券的援助   基金料理东谈主应将基金财产投资的联系什物证券交由基金托管东谈主援助。属于基 金托管东谈主推行灵验限制下的什物证券在基金托管东谈主援助时期的毁损、灭失，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行灵验控 制或援助的证券不承担援助包袱。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金料理东谈主开具进款证实书，基金料理 东谈主与基金托管东谈主应征服以下相配约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等干系材料。如 基金托管东谈主对干系材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应包袱，基 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约 金料理东谈主应采取措施核实并变调信息。 手续。如进款证实书要素与进款契约不符，在基金料理东谈主与进款银行核实变调前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主书面阐发，并采取措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书抓有方履行援助包袱。 如需提前支取，基金料理东谈主应出具提前支取阐发函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日期外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金料理东谈主应在与进款银行的进款契约中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息全部划转回基金钞票托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金料理东谈主应实时采取赈济措 施，基金托管东谈主不承担干系包袱，但应给予必要配合。进款证实书仅算作进款证 实，不得配置担保或用于任何可能导致进款资金亏欠的其他用途。   （九）与基金财产联系的要害合同的援助   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的要害合同的原件差异应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主援助。除本契约另有约定外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金联系的要害合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献援助部门，援助期限不少于法律法例规 定的最低年限。           六、指示的发送、阐发和践诺   （一）指示的神情和授权   指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的投资资金划拨及 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约 其他款项支付的引导或要求。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的指示神情包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金料理东谈主通过电子报文系统、网上托管工作平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金料理东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金料理东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托管工作平台客户工作契约。   授权指示是指基金托管东谈主根据基金料理东谈主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务司法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐发和践诺等干系要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金料理东谈主拟领受授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和践诺技艺。   书面指示是指基金料理东谈主出具的纸质指示。基金料理东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金料理东谈主承担全部包袱（指示原件由基金料理东谈主保 管）。书面指示应算作济急方式，在电子指示、授权指示无法泛泛投递或形成时， 基金料理东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。   基金料理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面指示的授权见知，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明收效时刻。基金托管东谈主应在收到授权见知后向基金料理 东谈主邮件阐发。授权于授权见知载明的收效时刻收效。若授权见知载明的收效时刻 早于基金托管东谈主向基金料理东谈主邮件阐发的时刻，则授权于基金托管东谈主阐发时收效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金料理东谈主变更授权见知，参照上述进程办理。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权见知负有笼罩义务，其内容不得向授权东谈主及 干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法例司法或有权机关另有要求的除外。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金           托管契约   （二）电子、书面指示的内容   基金料理东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时刻、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金料理东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资方向干系信息、讲解用款事项的干系讲解 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“讲解材料”），并确保其投 资往复与结算步履信得过，且适合监管要求及本契约约定。基金料理东谈主未能随指示 提供讲解材料，或基金托管东谈主以为讲解材料不足，插足异议处理技艺。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐发和践诺   基金料理东谈主应按照《基金法》等法律法例的司法和《基金合同》约定，在其 正当的瞎想权限和往复权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或突出权限发送 的指示，基金托管东谈主有权断绝践诺，并实时见知基金料理东谈主改正。对于被授权东谈主 发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效劳。   基金料理东谈主在向托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话接洽基金托管东谈主 进行阐发。因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发,以致指示无法及 时处理完成的，基金托管东谈主不承担包袱。   电子指示自告捷插足基金托管东谈主系统并经两边阐发时视为投递。一朝告捷进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金料理东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权见知，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权断绝践诺；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的完好意思性以 及与“讲解材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可阐发指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 规司法或《基金合同》、本契约约定的，插足异议处理技艺。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约   基金托管东谈主审核阐发指示灵验后，应依照本契约约定实时践诺。   基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所必需的时刻。发 送指示日完成划款的指示，基金料理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示践诺时刻。因基金料理东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出 饱和划款所需时刻，以致指示无法实时处理所酿成的亏欠由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金料理东谈主发送的划款指示时，托管资 金专户内有饱和的资金。不然，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指示， 但应立即见知基金料理东谈主，因不践诺该指示而酿成亏欠的，基金托管东谈主不承担责 任。   基金料理东谈主阐发，基金托管东谈主在指示践诺罢了后无需通过电话、电子数据等 神情向基金料理东谈主回复阐发。   对于基金托管东谈主尚未践诺的电子指示与书面指示，基金料理东谈主不错取销，但 应提前与基金托管东谈主相易。两边协商一致后基金料理东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送取销指示的书面见知（下称“指示取销见知”）。指示取销见知 须在两边协商细方针时限内发出，载明指示取销内容，并加盖授权见知中的预留 印鉴。基金料理东谈主未实时与基金托管东谈主协商并发送指示取销见知的，由此酿成的 全部终局及包袱由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应在发送指示取销见知后电话接洽基金托管东谈主进行阐发，该指示 取销见知经基金托管东谈主阐发后方可收效。如指示取销见知载明的取销内容与协商 终局不一致或印鉴不适合前述约定的，托管东谈主不予阐发，由此导致的干系包袱及 终局，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述进程办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理技艺   基金托管东谈主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金料理东谈主建议。 基金料理东谈主须在两边协商的灵验时刻内回复，如未在灵验时刻内回复，基金托管 东谈主有权断绝践诺该指示，所酿成的亏欠不由基金托管东谈主承担。对于因异议处理导 致的指示践诺延误，基金托管东谈主亦不承担包袱。   （五）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示践诺的包袱 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约   基金托管东谈主由于本人原因未按照或者未实时按照基金料理东谈主发送的灵验指 令践诺，给基金份额抓有东谈主酿成亏欠的，应负补偿包袱。             七、往复及计帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货瞎想机构的按次和技艺   基金料理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券瞎想机构。选拔的按次是： 关料理机关的处罚。 密的要求。 进行证券往复的需要，并能为本基金提供全面的信息工作。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究禀报及成全 的信息工作，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究禀报。   基金料理东谈主负责根据以上按次以及里面料理轨制春联系证券瞎想机构进行 窥探后细目代理本基金证券买卖证券瞎想机构，并承担相应包袱。基金料理东谈主和 被选拔的证券瞎想机构签订往复单元使用契约，由基金料理东谈主见知基金托管东谈主， 并在法定信息暴露公告中暴露联系内容。   基金料理东谈主应实时将基金专用往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面貌貌见知基金托管东谈主。   基金料理东谈主负责选拔代理本基金股指期货、国债期货往复的期货瞎想机构， 并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系司法执 行，若无明确司法的，可参照联系证券买卖、证券瞎想机构选拔的司法践诺。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法例及干系业务司法，签订证券交 易资金结算契约，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结算业 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金                托管契约 务中的包袱。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金计帐交割，全部由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中酿成基金财产的亏欠，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的亏欠；要是因为基金料理东谈主违背法律法例的司法进行证券投资 或违背两边签订的证券往复资金结算契约而酿成基金投资计帐坚苦和风险的，基 金托管东谈主发现后应立即见知基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责措置，由此给基金造 成的亏欠由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责措置，由此给基金及基金托 管东谈主酿成的亏欠由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主领受固定比例最低备付金计收方 式的，要吵嘴因基金托管东谈主原因发生超买步履，基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东谈主原因发生超买步履，基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成计帐交收。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金料理东谈主发送的指示时，有饱和的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划 款指示。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分接头基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时刻。如由于基金料理东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东谈主酿成的亏欠由基金料理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主适正当律法例、                                  《基 金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝践诺。如由于基金托管东谈主的原因导致基 金无法按时支付证券计帐款，由此给基金酿成的亏欠由基金托管东谈主承担。   （1）基金料理东谈主应密切温雅中国证券登记结算有限包袱公司 T 日发布的 T+2 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金                托管契约 日适用的按次券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管东谈主发 现基金料理东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主见知基金料理东谈主补券，基金料理东谈主须 按基金托管东谈主要求进行补券及回复干系信息。   （2）若基金料理东谈主 T+2 日未按要求完成补券，酿成欠库的，需按基金托管 东谈主见知要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司 结算账户料理及资金结算业务干系司法，瞎想并寄托欠库扣款和欠库违约金，履 行资金交收义务。   基金料理东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管专户或结算备付金账户 上有饱和的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有饱和的头寸用于港 股通 T+2 日往复资金的交收。如由于基金料理东谈主的原因导致港股通交收失败，由 此给基金托管东谈主、基金托管东谈主托管的其他钞票组合酿成的经济亏欠，由基金料理 东谈主承担。   相配的，对于基金参与港股通新增往复日往复的，基金料理东谈主须清楚港股通 往复日期优化实施后的交收司法，知道干捆绑算风险。对于两地阛阓非对称假期 前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同往复日（即新增往复日）的往复，基金 料理东谈主应履行资金提前到账义务，在 T 日 16:30 之前向基金托管东谈主发送资金划转 指示，确保托管专户有饱和的头寸用于港股通 T 日往复资金的交收。   （三）资金、证券账目及往复纪录的查对   对基金的往复纪录，由基金料理东谈主按日进行查对。逐日对外暴露基金份额净 值之前，必须保证本日通盘推行往复纪录与基金管帐账簿上的往复纪录都备一 致。要是推行往复纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完好意思或不真 实，由此导致的亏欠由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往复日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对往复纪录，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调遣通达式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金                 托管契约 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金料理东谈主的直销中心和销售机构进行申购和赎回申 请，由基金料理东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责领受并阐发资金 的到账情况，以及依照基金料理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金料理东谈主应于每个通达日 14：00 之前将前一个通达日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面貌貌并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金料理东谈主支吾 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和完好意思性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金料理东谈主总共帐账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见知基金料理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时见知基金料理东谈主划付，由此产生的包袱应由基金料理东谈主承担。终局严重 的基金托管东谈主应向中国证监会禀报。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生 的包袱应由基金托管东谈主承担。终局严重的基金料理东谈主应向中国证监会禀报。          八、基金钞票净值瞎想和管帐核算   （一）基金钞票净值的瞎想   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是按 照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余 额数目瞎想，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错 配置大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。格外情况下，基金料理东谈主可在与 基金托管东谈主、登记机构协商一致的情况下，增多基金份额净值瞎想位数，以看重 基金投资东谈主利益。国度另有司法的，从其司法。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约   基金料理东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基 金合同的司法暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务指引》偏执他法律、法例的司法。基金钞票净值和各样基金份额净 值由基金料理东谈主负责瞎想，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日往复结 束后瞎想当日的基金钞票净值与各样基金份额净值，并以两边认同的方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值瞎想终局复核后以两边认同的方式发送给基金管 理东谈主，由基金料理东谈主按司法对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主瞎想并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主瞎想的基金净值信息。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担 任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后， 仍无法达成一致的主张，按照基金料理东谈主对基金净值信息的瞎想终局对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最 新司法估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用繁衍品、债券和银行进款本息、应收款项、钞票支抓证券、其它投资等 钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）往复所上市的股票品种的估值 估值。估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化以及证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值； 如最近往复日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要害事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化身分，调养最近往复市 价，细目公允价钱。 饱和可利用数据和其他信息支抓的估值时期细目其公允价值。   （2）处于未上市时期的股票品种的估值 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约 兼并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初度公斥地行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系司法细目公允价值。   （3）固定收益品种的估值 中式第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，同期根 据干系法律、法例的司法进行涉税处理（下同）。 取第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至推行 收款日时期中式第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价算作估值全价进行估值； 实行净价往复的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全 价进行估值。 前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值时期细目其公允价 值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓差异 估值。   （5）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化的，采 用最近往复日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的司法估值。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约   （7）信用繁衍品按第三方估值基准工作机构提供确当日估值价钱进行估值， 但基金料理东谈主照章应当承担的估值包袱不因奉求而免除；采纳的第三方估值基准 工作机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例及《企业管帐准则》要求领受合 理估值时期细目公允价值。   （8）进款的估值方法   抓有的银行依期进款或见知进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （9）估值瞎想中触及到港币等主要货币对东谈主民币汇率的，以基金估值日中 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓往复互联互通机制 触及的境应酬易时事所在地的法律法例司法应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收司法调养或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金调养日或推行支付日进行相应的估 值调养。   （11）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的 干系司法进行估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票践诺。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （15）干系法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的司法或者未能充分看重基金份额抓有东谈主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金钞票净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的瞎想终局对外赐与公布。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约   （三）估值差错处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当本基金任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的纰缪酿成估值造作，导致其他当事东谈主碰到亏欠的，纰缪 的包袱东谈主应当对由于该估值造作碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏欠按下 述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现存时期水平不可意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述司法践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往复长途灭失或被造作处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿包袱，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏欠机，估值造作包袱方应及 时融合各方，实时进行变调，因变调估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担； 由于估值造作包袱方未实时变调已产生的估值造作，给当事东谈主酿成亏欠的，由估 值造作包袱方对径直亏欠承担补偿包袱；若估值造作包袱方仍是积极融合，而况 有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行变调而未变调，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作包袱方支吾变调的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值造作已得 到变调。   （2）估值造作的包袱方春联系当事东谈主的径直亏欠负责，分歧盘曲亏欠负责， 而况仅对估值造作的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作包袱方仍支吾估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏欠(“受损方”)，则估值造作责 任方应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求寄托欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和越过其推行亏欠的差额部分支付给估值造作包袱方。   （4）估值造作调养领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的亏欠 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进行 变调和补偿亏欠；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行变调，并就估值造作的变调向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值瞎想出现造作时，基金料理东谈主应当立即赐与翻新，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施贯注亏欠进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。要是行 业有通行作念法，在不违非法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商细目处理原 则。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，差异独赶紧配置、登录和援助本基金的全套账册， 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约 对干系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并翻新，保证干系各方平行登录的账册纪录都备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的瞎想和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （五）基金招募阐发书、依期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月差异孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募阐发书、基金产物长途提要的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募阐发书、基金产物资 料提要并登载在司法网站上；基金招募阐发书、基金产物长途提要其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新 基金招募阐发书、基金产物长途提要。基金料理东谈主在季度竣事之日起 15 个责任 日内完成季度禀报编制并公告；在上半年竣事之日起两个月内完成中期禀报编制 并公告；在每年竣事之日起三个月内完成年度禀报编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个责任日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，将联系报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核终局及 时书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个责任日内完成季度禀报，在季度禀报 完成当日，将联系禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内 进行复核，并将复核终局书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个月内完成中期 禀报，在中期禀报完成当日，将联系禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核终局书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个 半月内完成年度禀报，在年度禀报完成当日，将联系禀报提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核终局书面见知基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主张书，干系各方各自留存一份。要是基金料理东谈主 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金              托管契约 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐禀报、中期禀报或年度禀报复核罢了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时教导。   （六）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户基金净值信息。                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 行收益分拨，具体分拨有辩论以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；若投资者选拔红利再投资方式进行 收益分拨，基金料理东谈主将按除权除息日的各样基金份额净值将投资者的现款红利 转为相应类别的基金份额进行再投资； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；      在对基金份额抓有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，基金料理东谈主可在法 律法例允许的前提下与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥当技艺 后酌情调养以上基金收益分拨原则，但应于变更实施日前在司法序言公告。   （二）基金收益分拨有辩论的制定和实施技艺   本基金收益分拨有辩论由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按司法在规 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约 定序言公告。   （三）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐发书的司法。                十、信息暴露   （一）笼罩义务   除按照《基金法》、《信息暴露办法》、《流动性风险料理司法》、《基金 合同》及中国证监会对于基金信息暴露的联系司法进行暴露除外，基金料理东谈主和 基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守笼罩的 义务。基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例司法之外，不得 在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。关联词，如下情况不应视为基金料理 东谈主或基金托管东谈主违背笼罩义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息暴露或公开；   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露技艺   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法例、《基金合同》的司法各自承 担相应的信息暴露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募阐发书、 《基金合同》、基金托管契约、基金产物长途提要、基金份额发售公告、《基金 合同》收效公告、基金净值信息、各样基金份额申购、赎回价钱、基金依期禀报 （包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报（含钞票组合季度禀报））、 临时禀报、涌现公告、基金份额抓有东谈主大会决议、计帐禀报、基金投资股指期货 的信息暴露、基金投资国债期货的信息暴露、基金投资股票期权的信息暴露、基 金投资信用繁衍品的信息暴露、基金投资钞票支抓证券的信息暴露、基金投资港 股通方向股票的信息暴露、基金参与融资业务的信息暴露、联系发起资金认购的 基金份额的信息暴露、实施侧袋机制时期的信息暴露以及中国证监会司法的其他 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约 信息等必要的文献，由基金料理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的司法和《基金合同》 的约定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金功绩发扬 数据、基金依期禀报、依期更新的招募阐发书、基金产物长途提要、基金计帐报 告等干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或者电子阐发。   基金年度禀报中的财务管帐禀报部分，经适合《证券法》司法的管帐师事务 所审计后，方可暴露。   基金料理东谈主应当在中国证监会司法的时刻内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会司法条件的寰宇性报刊（以下简称“司法报刊”）和《信息暴露办 法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等序言暴露。根据法律法例应由基金 托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过司法序言公开暴露。   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容都备一致。   （三）暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金干系信 息： 他原因暂停营业时；               十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。料理费的瞎想 方法如下： 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金               托管契约   H＝E×1.20%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。经由基金托管东谈主与基金料理东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等， 支付日期顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经由基金托管东谈主与基金料理东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺 延。   （三）销售工作费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.40%。本基金销售工作费将特意用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服 务。   销售工作费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。销售工作费的 瞎想方法如下：   H＝E×0.40%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售工作费逐日计提，按月支付。经由基金托管东谈主与基金料理 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约 并按照干系合同司法支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等，支付日期顺延。   （四）基金的证券、期货、信用繁衍品往复用度、《基金合同》收效后与基 金干系的信息暴露用度（法律法例、中国证监会另有司法的除外）、基金份额抓 有东谈主大会用度、《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和 诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的干系账户的开户及看重用度、因投资港股 通方向股票而产生的各项合理用度等根据联系法例、《基金合同》及相应契约的 司法，由基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据用度推行支拨金额支付，列 入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的式样   基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏欠、《基金合同》收效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息暴露用度等用度）、基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无 关的事项发生的用度、其他根据干系法律法例及中国证监会的联系司法不得列入 基金用度的式样不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费、销售工作费的复核技艺、支付方式和时刻   基金托管东谈主对不适合《基金法》、《运作办法》等联系司法以及《基金合同》 的其他用度有权断绝践诺。   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本契约和 《基金合同》的联系约定进行复核。   基金料理费、基金托管费、销售工作费，根据《基金合同》约定的方式和时 间支付。   （七）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐发书的司法。   （八）要是基金托管东谈主发现基金料理东谈主从基金财产中列支的用度，不适合有 关法律法例的联系司法和《基金合同》、本契约的约定，有权要求基金料理东谈主作念 出版面解释，要是基金托管东谈主以为基金料理东谈主无方正或合理的意义，不错断绝支 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金                   托管契约 付。          十二、基金份额抓有东谈主名册的援助   基金料理东谈主和基金托管东谈主须差异妥善援助的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编 制和援助，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系司法差异援助基金份额抓有 东谈主名册。援助方式不错领受电子或文档的神情。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律法例司法的最低年限。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日期的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》停止日等触及到基金进军事项日期的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版神情妥善援助基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例司法的最低年限。基金托管东谈主不得将所援助的基金 份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服笼罩义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善援助基金份额抓有东谈主名 册，应按联系法例司法各自承担相应的包袱。          十三、基金联系文献和档案的保存   基金料理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复纪录和进军合同等，保存期限不少于法律法例司法的最低年限，对干系 信息负有笼罩义务，但司法强制检验情形及法律法例司法的其它情形除外。其中， 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约 基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行径的纪录、账册、报表和其他干系长途， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系长途。   基金料理东谈主签署要害合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、契约传真 给基金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主领受基金 的联系文献。          十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责停止：   (1) 被照章取消基金料理履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章结果、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金料理东谈主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议收效后按司法在司法序言公告；   （6）布置：基金料理东谈主职责停止的，基金料理东谈主应妥善援助基金料理业务 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约 长途，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时领受。新任基金料理东谈主或临时基金料理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金料理东谈主职责停止的，应当按照法律法例司法遴聘适合《证 券法》司法的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，要是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主联系的称呼字样。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   (1) 被照章取消基金托管履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章结果、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或总共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议收效后按司法在司法序言公告；   （6）布置：基金托管东谈主职责停止的，应当妥善援助基金财产和基金托管业 务长途，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约 时基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法例司法遴聘适合《证 券法》司法的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三） 基金料理东谈主和基金托管东谈主的同期更换技艺 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后按司法在司法序言上蚁合公告。   （四）新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主领受基金料理业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金 托管东谈主应依据法律法例和基金合同的司法连续履行干系职责，并保证不作念出对基 金份额抓有东谈主的利益酿成毁伤的步履。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在连续履行 干系职责时期，仍有权按照基金合同的司法收取基金料理费或基金托管费。      （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和技艺的约定，但凡 径直援用法律法例或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致干系内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行妥当技艺后，可径直 对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                十五、不容步履      托管契约当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担 亏欠。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金瞎想过程中任何尚未按法 律法例司法的方式公开暴露的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的泛泛灵验指示拖延或断绝践诺。   （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等基金管 理东谈主员彼此兼职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金料理东谈主的正当指示、 《基金合同》或本契约的约定进行刑事包袱的除外。   （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有司法的 除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往复、附近证券 往复价钱偏执他不方正的证券往复行径；（7）法律、行政法例和中国证监会规 定不容的其他行径。   （十一）法律法例和《基金合同》不容的其他步履，以及依照法律法例有 关司法，由中国证监会司法不容基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或变更上述司法，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行妥当技艺后，本基金可不受上述司法的终局或以变更后的司法为准，但 须提前公告。   十六、基金托管契约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与停止   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。本契约的变更须 按司法报中国证监会备案。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金             托管契约   发生以下情况，本契约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主结果、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主袭取基 金钞票；   （3）基金料理东谈主结果、照章被取销、歇业或有其他基金料理东谈主袭取基 金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》司法的停止事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本契约的司法连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适合《证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组长入袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘适合《证券法》司法的管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计， 遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法律主张书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到终局而不 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金            托管契约 能实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付基金财产计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项司法归赵前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适合《证券法》 司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在司法 网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在司法报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例司法的最 低年限。                十七、违约包袱   （一）要是基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本契约或者履行本契约不适合约 定的，应当承担违约包袱。关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 中国证监会的司法算作或不算作而酿成的亏欠等； 权酿成的亏欠等；   （二）因本契约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成亏欠的，应 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金           托管契约 当差异对各自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东谈主酿成亏欠的，应当承担连带补偿包袱。   （三）当事东谈主违背本契约约定，给另一方当事东谈主酿成亏欠的，开心担补偿责 任。   （四）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要 的措施，贯注亏欠的扩大。莫得采取妥当措施以致亏欠进一步扩大的，不得就扩 大的亏欠要求补偿。非违约方因贯注亏欠扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本契约巧合连续履行的，在最大限定地保护基 金份额抓有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本契约。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、妥当、合理的措施进行检验，关联词未 能发现造作或因前述原因未能幸免或变调造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主损 失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。关联词基金料理东谈主和基金托管东谈主应积 极采取必要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。   （七）本契约所指亏欠均为径直亏欠。             十八、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是 终局的，并对各方当事东谈主均有不致力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，连续针织、 勤劳、遵法地履行《基金合同》和本契约约定的义务，看重基金份额抓有东谈主的合 法权益。   本契约受中国法律（为本契约之方针，在此不包括中国香港、中国澳门相配 行政区和中国台湾地区法律）统领并从其解释。 前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金              托管契约            十九、基金托管契约的效劳   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管 契约草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表署名或盖印，契约当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的主张修改托管契约草 案。托管契约以中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管契约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐终局报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自收效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律不致力。   （四）基金托管契约蓝本一式 3 份，除上报联系监管机构 1 份外，基金料理 东谈主和基金托管东谈主差异抓有 1 份，每份具有同等的法律效劳。            二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，两边应在基金托管契约上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管契约的签订 地点和签订日期。   本页无正文，为《前海开源优选领航股票型发起式证券投资基金托管契约》 签署页。 基金料理东谈主：前海开源基金料理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：          （署名或盖印） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：          （署名或盖印） 签订地点： 签 订 日：   年   月   日