（原标题：零丁董事候选东谈主声明与承诺（沈正祥））

证券代码: 301571 证券简称:国科天成

国科天成科技股份有限公司零丁董事候选东谈主声明与承诺

声明东谈主沈正祥当作国科天成科技股份有限公司第 2 届董事会零丁董事候选东谈主，已充分了解并欢跃由提名东谈主国科天成科技股份有限公司董事会提名为国科天成科技股份有限公司第 2 届董事会零丁董事候选东谈主。现公开声明和保证，本东谈主与该公司之间不存在职何影响本东谈主零丁性的关系，且合乎关连法律、行政法例、部门规章、标准性文献和深圳证券交易所业务执法对零丁董事候选东谈主任职阅历及零丁性的要求。

具体声明并承诺如下事项：

一、本东谈主也曾通过国科天成科技股份有限公司第 2 届董事会提名委员会大约零丁董事有利会议阅历审查，提名东谈主与本东谈主不存在猛烈关系大约其他可能影响零丁履职情形的密切关系。√是 □否

二、本东谈主不存在《中华东谈主民共和国公司法》第一百四十六条等端正不得担任公司董事的情形。√是 □否

三、本东谈主合乎中国证监会《上市公司零丁董事处分方针》和深圳证券交易所业务执法端正的零丁董事任职阅历和条款。√是 □否

四、本东谈主合乎该公司端正端正的零丁董事任职条款。√是 □否

五、本东谈主也曾参预培训并赢得证券交易所招供的关连培训讲解注解材料（如有）。√是 □否

六、本东谈主担任零丁董事不会违背《中华东谈主民共和国公事员法》的关连端正。√是 □否

七、本东谈主担任零丁董事不会违背中共中央纪委《对于标准中管干部辞去公职大约退（离）休后担任上市公司、基金处分公司零丁董事、零丁监事的见知》的关连端正。√是 □否

八、本东谈主担任零丁董事不会违背中共中央组织部《对于进一步标准党政教悔干部在企业兼职（任职）问题的办法》的关连端正。√是 □否

九、本东谈主担任零丁董事不会违背中共中央纪委、训导部、监察部《对于加强高等学校反腐倡廉开垦的办法》的关连端正。√是 □否

十、本东谈主担任零丁董事不会违背中国东谈主民银行《股份制生意银行零丁董事和外部监事轨制指引》的关连端正。√是 □否

十一、本东谈主担任零丁董事不会违背中国证监会《证券基金指标机构董事、监事、高等处分东谈主员及从业东谈主员监督处分方针》的关连端正。√是 □否

十二、本东谈主担任零丁董事不会违背《银行业金融机构董事（理事）和高等处分东谈主员任职阅历处分方针》的关连端正。√是 □否

十三、本东谈主担任零丁董事不会违背《保障公司董事、监事和高等处分东谈主员任职阅历处分端正》《保障机构零丁董事处分方针》的关连端正。√是 □否

十四、本东谈主担任零丁董事不会违背其他法律、行政法例、部门规章、标准性文献和深圳证券交易所业务执法等对于零丁董事任职阅历的关连端正。√是 □否

十五、本东谈主具备上市公司运作关连的基本常识，闇练关连法律、行政法例、部门规章、标准性文献及深圳证券交易所业务执法，具有五年以上法律、经济、处分、司帐、财务大约其他施行零丁董事职责所必需的责任教化。√是 □否

十六、以司帐专科东谈主士被提名的，候选东谈主至少具备注册司帐师阅历，或具有司帐、审计大约财务处分专科的高等职称、副训导或以上职称、博士学位，或具有经济处分方面高等职称且在司帐、审计大约财务处分等专科岗亭有五年以上全员责任教化。□是 √否

如否，请详备讲解：本东谈主不是因司帐专科东谈主士被提名

十七、本东谈主及本东谈主嫡派支属、主要社会关系均不在该公司偏激附庸企业任职。√是 □否

十八、本东谈主及本东谈主嫡派支属不是径直或曲折抓有该公司已刊行股份 1%以上的激动，也不是该上市公司前十名激动中当然东谈主激动。√是 □否

十九、本东谈主及本东谈主嫡派支属不在径直或曲折抓有该公司已刊行股份 5%以上的激动任职，也不在该上市公司前五名激动任职。√是 □否

二十、本东谈主及本东谈主嫡派支属不在该公司控股激动、内容松手东谈主的附庸企业任职。√是 □否

二十一、本东谈主不是为该公司偏激控股激动、内容松手东谈主大约其各自的附庸企业提供财务、法律、扣问、保荐等做事的东谈主员，包括但不限于提供做事的中介机构的名堂组整体东谈主员、各级复核东谈主员、在叙述上署名的东谈主员、合激动谈主、董事、高等处分东谈主员及主要发达东谈主。√是 □否

二十二、本东谈主与上市公司偏激控股激动、内容松手东谈主大约其各自的附庸企业不存在首要业务来往，也不在有首要业务来往的单元偏激控股激动、内容松手东谈主任职。√是 □否

二十三、本东谈主在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。√是 □否

二十四、本东谈主不是被中国证监会罗致不得担任上市公司董事、监事、高等处分东谈主员证券市集禁初学径，且期限尚未届满的东谈主员。√是 □否

二十五、本东谈主不是被证券交易方法公开认定不顺应担任上市公司董事、监事和高等处分东谈主员，且期限尚未届满的东谈主员。√是 □否

二十六、本东谈主不是最近三十六个月内因证券期货不法，受到司法机关刑事处罚大约中国证监会行政处罚的东谈主员。√是 □否

二十七、本东谈主不是因涉嫌证券期货坐法不法，被中国证监会立案探望大约被司法机关立案旁观，尚未有明确论断办法的东谈主员。√是 □否

二十八、本东谈主最近三十六月未受到证券交易所公开降低大约三次以上通报品评。√是 □否

二十九、本东谈主不存在首要失信等不良记录。√是 □否

三十、本东谈主不是过往任职零丁董事工夫因荟萃两次未能切身出席也不拜托其他董事出席董事会会议被董事会提请激动大会赐与撤换，未满十二个月的东谈主员。√是 □否

三十一、包括该公司在内，本东谈主担任零丁董事的境内上市公司数目不跳动三家。√是 □否

三十二、本东谈主在该公司荟萃担任零丁董事未跳动六年。√是 □否

候选东谈主翔实承诺：

一、本东谈主十足明晰零丁董事的职责，保证上述声明及提供的关连材料实在、准确、完竣，莫得失实记录、误导性述说或首要遗漏；不然，本东谈主好意思瞻念承担由此引起的法律包袱和给与深圳证券交易所的自律监管门径或顺序刑事包袱。

二、本东谈主在担该公司零丁董事工夫，将严格恪守中国证监会和深圳证券交易所的关连端正，确保有有余的时刻和元气心灵竭力守法地施行职责，作出零丁判断，不受该公司主要激动、内容松手东谈主或其他与公司存在猛烈关系的单元或个东谈主的影响。

三、本东谈主担任该公司零丁董事工夫，如出现不合乎零丁董事任职阅历情形的，本东谈主将实时向公司董事会叙述独立即辞去该公司零丁董事职务。

四、本东谈主授权该公司董事会通知将本声明的内容偏激他关连本东谈主的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送 给深圳证券交易所或对外公告，董事会通知的上述步履视同为本东谈主步履，由本东谈主承担相应的法律包袱。

五、如任员工夫因本东谈主离职导致零丁董事比例不合乎关连端正或欠缺司帐专科东谈主士的，本东谈主将抓续施行职责，不 以离职为由拒绝履职。

候选东谈主（签署）：沈正祥 2024年 11月 18日