国泰中证半导体材料诱骗主题交易型开 放式指数证券投资基金发起式纠合基金      更新招募诠释书     （2024 年第一号）    基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司    基金托管东说念主：广发证券股份有限公司               国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                                               目              录       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                         清苦教唆 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   已往一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 畛域的上市公司证券动作待选样本：   ①半导体材料：半导体衬底材料、半导体工艺材料和半导体封装材料等；   ②半导体诱骗：半导体材料制造诱骗、半导体制造诱骗和半导体封装测试设 备等； 不越过 40 只属于中证半导体材料与诱骗行业的证券动作指数样本；若数目不及 数目达到 40 只。   （4）指数策画方法   指数策画公式为：   答复期指数=答复期样本的颐养市值/除数×1000   其中，颐养市值＝∑(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的计 算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的策画与贵重详情。权重 因子介于 0 和 1 之间，以使属于中证半导体材料与诱骗行业的单个样本权重不超       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 过 15%，其余单个样本权重不越过 3%，前五大样本权重共计不越过 60%。    关联标的指数具体编制有筹商及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分探讨自身的风险承受才能，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出颓靡决策。投资东说念主根据所合手有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、运作经管风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中触及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。    本基金可投资钞票支合手证券，主要存在与基础钞票相关的风险、与钞票支合手 证券相关的风险、与专项筹商经管相关的风险和其他风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。    本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才能及限制交易风险、 强制平仓风险等。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制相关的风险可能平直或波折成为本基金风险。本基金可根据 投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金钞票投资于存托凭证或遴荐不 将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。    本基金为发起式基金，《基金合同》成功之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规定发生变化，上述隔断规定 被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规定 施行。   《基金合同》成功满三年后基金连续存续的，贯串 50 个办事日出现基金份 额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 止，不需召开基金份额合手有东说念主大会。基金份额合手有东说念主可能濒临基金合同提前隔断 的不确定性风险。   本基金为 ETF 纠合基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于主见 ETF 追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 纠合基金，主要通过投资于主见 ETF 追踪标的指数进展，投 资者投资于本基金可能濒临追踪谬误贬抑未达约定主见、指数编制机构罢手服 务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应安逸阅读基金合同、本招募 诠释书、基金居品云尔摘要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩进展的保证。   基金经管东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募诠释书更新事由为基金司理变更等相关事项，相关变更自 2024 年 除非另有诠释，本招募诠释书其他所载内容截止日为 2023 年 9 月 22 日。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                    第一部分         弁言   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规定》                      （以下简称“《流动性风险经管 规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、《公 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                           （以下简称“《指数基金 指点》”）和其他关联法律法例以及《国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式 指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书 所载明的云尔肯求召募的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募诠释书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同当事东说念主，其合手有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关联规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                   第二部分         释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金发起式纠合基金 资基金发起式纠合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金托管公约》及对 该托管公约的任何灵验更正和补充 通达式指数证券投资基金发起式纠合基金招募诠释书》过火更新 数证券投资基金发起式纠合基金基金居品云尔摘要》过火更新 数证券投资基金发起式纠合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其经常作念出的更正     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁 布机关对其经常作念出的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其经常作念出的更正     《流动性风险经管规定》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 经管规定》及颁布机关对其经常作念出的更正       《指数基金指点》：指《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数 基金指点》及颁布机关对其经常作念出的更正 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主坚毅了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国泰基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 通达日 范基金经管东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同遵从 运作，由基金经管东说念主、基金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指 基金经管东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并合手有一按时限的证券投资基金 经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不少 于3年    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金份额合手有期限不少于 3 年的基金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规定的条件，肯求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资姿色 加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入 肯求份额总和后的余额）越过上一通达日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 据价值、银行进款本息、基金应收款项过火他钞票的价值总和     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》规定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 指数过火将来可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，而况该 ETF 的投资主见 和本基金的投资主见雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基 金的主见 ETF 为国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金 的投资主见相似，细巧追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化， 采取通达式运作姿色的基金，简称“纠合基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立基金代码，分别策画 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 场推行、销售以及基金份额合手有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 值的姿色，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到平正对待。如将来法律法例变动，基金经管东说念主在履行稳当规范后，可对 前述舞动订价机制的界说进行颐养 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验袒护并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 件     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第三部分      基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时候：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   接洽东说念主：辛怡   接洽电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓舞称呼                   股权比例       中国建银投资有限使命公司                    60%           意大利忠利集团                     30%        中国电力财务有限公司                     10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士酌量生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，酌量生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督搜检局。 务院农村综合更动办事小组办公室）。历任财政部监督搜检局搜检一处副处长， 财政部国务院农村税费更动办事小组办公室（国务院农村综合更动办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士酌量生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济酌量；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任酌量员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 主任（主合手办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士酌量生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，颓靡董事，硕士酌量生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国确立银行江苏省分行办事，先后任职于筹商处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国确立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国确立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国确立银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 筹商部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、照顾人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资经管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金经管有限公司颓靡董事。2017 年 3 月起任公司颓靡董事。   吴群，颓靡董事，博士酌量生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政酌量院酌量生部（原财政部财政科研所酌量生部）办事，历任讲师、副 酌量员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政酌量院酌量生部硕士生导师。 部高等司理、总监，经管征询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主合手办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照顾人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司颓靡董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司颓靡董事。2017 年 10 月起任公司颓靡董事。   冯丽英，颓靡董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国确立银行 东说念主事部办事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限使命公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产经管有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国确立银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金经管 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国确立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金经管有限使命公司总裁。    冯一夫，监事，硕士酌量生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，酌量生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士酌量生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金经管有限公司，历任行业酌量员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更动股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老主见日历 2040 三年合手有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金经管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金经管有限公司，历任信息本领部工程师、运营经管部总监助理、运营经管 部副总监，现任运营经管部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险经管部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士酌量生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券酌量所、 星河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和钞票经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士酌量生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金 经管有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士酌量生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本领有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息本领部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士酌量生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司，历任 居品策画部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   朱碧莹，硕士酌量生，6 年证券基金从业经历。曾任职于华安基金。2020 年 2 月加入国泰基金，历任酌量员、基金司理助理。2024 年 11 月起任国泰中证 有色金属矿业主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金和国泰中证 半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金经      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理。   （2）历任基金司理   本基金自基金合同成功之日起至 2024 年 11 月 7 日由吴可凡担任基金司理， 自 2024 年 11 月 8 日起于今由朱碧莹担任基金司理。   本基金经管东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等经管东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相关东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投资经管相关东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法例和基金合同，审议并决策公 司投资酌量部门建议的公司全体投资策略、基金大类钞票配置原则，以及酌量相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   施行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：酌量部副总监   三、基金经管东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 照章召集基金份额合手有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金经管东说念主承诺 建立健全里面贬抑轨制，采取灵验按序，阻难违反《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验按序，阻难下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会退却的其他行径。 家关联法律、法例及行业表率，老实信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法运筹帷幄；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）拒接、插手、费劲或严重影响中国证监会照章监管；   （6）马虎职守、销耗权力，不按照规定履行职责；    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相关的交易行径；   （8）违反证券交易气象业务王法，利用对敲、倒仓等技巧附近商场价钱， 侵扰商场递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行径。 度，采取灵验按序，阻难违反基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹商等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相关的交易行径；   六、基金经管东说念主里面贬抑轨制   基金经管东说念主为防御和化解运筹帷幄运作中濒临的风险，保证运筹帷幄行径的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作规范与贬抑按序，形成了 公司齐全的里面贬抑体系，并通过相应的具体业务贬抑经由来严格实施。   为保证里面贬抑的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可施行 的规章轨制体系并联结业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面贬抑轨制进      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 行实时的更新和颐养，以适当公司运筹帷幄行径的变化，陆续增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司运筹帷幄运作正当合规，形成称职运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄理念；   （2）防御和化解风险，晋升运筹帷幄经管效益，确保公司运筹帷幄的稳健运行和受 托钞票的安全齐全，杀青公司合手续、踏实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息确凿切、准确、齐全、实时；   （4）贵重公司精采的品牌形象。   （1）全面性原则。里面贬抑应覆盖公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗 透到决策、施行、监督、反馈等系数业务过程和业务才略。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面贬抑轨制，公司全体职工 必须力争贵重里面贬抑轨制的灵验施行。   （3）彼此颓靡和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对颓靡的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制约。里面贬抑的检 查评价部门必须颓靡于各业务施行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面贬抑应根据公司运筹帷幄业务发展、新址品的开发、 金融革命、法律法例以及商场环境的变化等实时颐养和完善，以保证里面贬抑的 灵验性和适当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，寥落是酌量、投资、施行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上袒护，对清苦业务诞生防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄经管方法镌汰运作成本，晋升 经济效益，力争以合理的贬抑成本达到最好的内控后果。   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 颓靡董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德素养和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健运筹帷幄的企业文化。公司董事会对里面贬抑原则进行领导，对公       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 司建立里面贬抑系统和接济其灵验性承担最终使命；公司运筹帷幄经管层对里面贬抑 进行经管、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险贬抑使命， 既彼此颓靡，又彼此合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险贬抑 体系。   （2）公司依据自身运筹帷幄特质建立了包括各岗亭以主见使命制自控、相关部 门和岗亭之间彼此制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责长入、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源经管轨制，健全激发约束机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科才能。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的主见和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，陆续优化风险贬抑规范和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险贬抑经由，并在本质业务中加以贬抑。   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权圭臬和经由，确 保授权机制的贯彻施行。   （6）公司建立了完善的里面管帐贬抑，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账经管，颓靡核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分裂各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等清苦岗亭不得有东说念主员的重复。清苦 业务部门和岗亭进行物理袒护。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变按序，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠说念和交流机制，明确答复机制旅途和业务 讲演体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，杀青自下而 上的实时答复和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立齐全的酌量经管、投资决策和交易经管等轨制体系，以 杀青投资经管业务贬抑。   （11）公司制定例范的信息走漏经管办法，陆续优化完善机制经由，确保公    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 开走漏信息确凿切、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面贬抑建立与实施情况进行监督搜检，评价里面贬抑的灵验 性，发现里面贬抑劣势，实时加以改进，内控搜检评价部门通过按时或不按时检 查里面贬抑轨制的施行情况，确保公司各项运筹帷幄经管行径的灵验运行。   基金经管东说念主保证以上对于里面贬抑轨制的走漏确切、准确，并承诺基金经管 东说念主将根据商场变化和业务发展陆续完善里面贬抑轨制，切实贵重基金份额合手有东说念主 的正当权益。      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第四部分        基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立时候：1994 年 1 月 21 日   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册成本：东说念主民币 7,621,087,664 元   存续期间：恒久   接洽东说念主：罗琦   接洽电话：020-66338888   广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳 证券交易所及香港联合交易系数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具备齐全的业务体系、科学平衡的业务结构，综合金融服务才能行 业起原，主要运筹帷幄方针贯串多年稳居中国十大券商行列，是中国成本商场最具影 响力的证券公司之一。限定 2023 年 6 月 30 日，集团总钞票 6,786.63 亿元，包摄 于上市公司鼓舞的系数者权益为 1,333.68 亿元，2023 年上半年营业收入为 132.38 亿元，营业利润为 59.74 亿元，包摄于上市公司鼓舞的净利润为 45.38 亿元。   刘洋先生现任广发证券钞票托管部总司理。曾接事于大成基金经管有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金经管有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月取得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月取得北京大学经济学硕士学位。   广发证券钞票托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或管帐师事务所审计陶冶，从业陶冶丰富，具备基金从业阅历，熟识基金托         国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 监办事。钞票托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、策画机等畛域，是一支老实费力、积极进步的专科团队。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，陆续加强风险经管和里面贬抑，确保基金 钞票的齐全性和颓靡性，切实贵重基金份额合手有东说念主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。限定 2023 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    二、基金托管东说念主的风险经管原则和里面贬抑轨制    公司开展基金托管业务遵从以下风险经管原则： 动作业务开展和风险经管应肯定的最基本要求。 应渗入到决策、施行、监督、反馈等各个才略，风险贬抑应落实到业务触及的所 有岗亭、系数才略，包含事前风险贬抑、事中风险监控、过后风险答复和处理。 彼此制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 经管部、稽核部等，均应保合手高度的颓靡性，各自从颓靡的风险贬抑角度启航， 对钞票托管业务的风险进行经管。 情况动态颐养风控按序和风控技巧，并通过顺畅的风险答复和传导机制，实时有 效地处理多样风险事项，确保风险经管战略和按序的贯彻实施。    广发证券根据相关法律法例和公司轨制的相关要求，制定了完善的里面贬抑 轨制，具体包括《广发证券钞票托管业务经管办法》、                        《广发证券钞票托管业务信 息走漏经管规定》、         《广发证券钞票托管业务账户经管规定》、                           《广发证券钞票托管 业务基金估值核算经管规定》、              《广发证券钞票托管业务资金计帐经管规定》、                                  《广 发证券公募基金投资监督经管规定》、                 《广发证券钞票托管部业务信息秘籍与业务 档案经管规定》、        《广发证券钞票托管业务济急经管规定》、                          《广发证券钞票托管部    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 从业东说念主员经管规定》、          《广发证券股份有限公司钞票托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金经管规定》等，囊括了基金托管业务的账户经管、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面贬抑、风险经管、业务系统经管、秘籍和档案经管、济急 处理、从业东说念主员经管等全部业务才略。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关联法律法例规定以及基金合同、 基金托管公约相关约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资退却行径、基金参与银行间债券商场、基金钞票净值的策画、基 金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、信 息走漏等进行监督。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关联 法律法例规定或基金合同、基金托管公约相关约定的行径，应实时以书面体式通 知基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法行 为，应立即答复中国证监会，同期通告基金经管东说念主限期纠正。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第五部分      相关服务机构  一、基金份额销售机构   机构称呼                          机构信息              地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20  国泰基金经管      层  有限公司直销      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000    柜台              传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com  具体名单详见本基金基金份额发售公告、相关公告或基金经管东说念主网站。基金 经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。  二、登记机构  称呼：国泰基金经管有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  接洽东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律主张书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  接洽电话：021-31358666  传真：021-31358600  接洽东说念主：丁媛  承办讼师：早晨、丁媛  四、审计基金财产的管帐师事务所      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（极度开阔合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    施行事务合伙东说念主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第六部分       基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关联规定，并经中国证监会证监许可【2023】2131 号文《对于准予国泰 中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金注册 的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作姿色、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取姿色的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票 上钩提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策画并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东说念主可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如灵通彼此调遣业务，相关约定见届时公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   根据基金运作情况，在不违反法律法例规定、基金合同约定以及对基金份额 合手有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金经管东说念主在履行稳当规范后不错增 加、减少或颐养基金份额类别成立、颐养现有基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费姿色或者罢手现有基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及王法进行颐养等，而无需召开基金份额合手有东说念主大会，但颐养 实施前基金经管东说念主需实时公告。       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   三、基金份额的发售时候、发售姿色、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 相关公告或基金经管东说念主网站，基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   稳当法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且合手有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有规定的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及策画公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票上钩提销售 服务费。   召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独策画。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：              认购金额（M）                       认购费率                M              M≥100 万元                按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。    本基金采取金额认购的姿色。    （1）认购本基金 A 类基金份额的策画公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，策画公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，策画公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的策画公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理姿色    认购份额的策画保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式策画出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式策画出：       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时候由基金经管东说念主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关公告。    投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的相关业务办理王法。 的姿色全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金经管东说念主将认购无效的款项 退回。 笔认购肯求单独策画。认购一接受理不得取销。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销售机构确 实吸收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    投资东说念主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。    基金经管东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或相关公告。    七、召募期利息的处理姿色    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 任何东说念主不得动用。   九、发起资金的认购   基金经管东说念主鼓舞资金、基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额合手有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金经管 东说念主届时发布的公告。      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第七部分      基金合同的成功   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额合手有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及 招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资 答复需对发起资金提供方过火合手有份额进行专门诠释，基金经管东说念主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主持理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基 金经管东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成功事宜赐与公告。 基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成成功时召募资金的处理姿色   淌若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列使命： 期进款利息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》成功之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动隔断，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法例或中国证监会规定发生变化，上述隔断规定被取消、转换或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规定施行。   《基金合同》成功满三年后基金连续存续的，贯串 20 个办事日出现基金份 额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 应当在按时答复中赐与走漏；贯串 50 个办事日出现前述情形的，基金合同隔断， 不需召开基金份额合手有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金经管东说念主 网站或其他相关文献，基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金经管 东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易姿色，投资东说念主不错通过上述 姿色进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他姿色办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他极度情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述通达日及 通达时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联规定在 规定媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同成功之日起不越过 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时候在相关公告中规定。   基金经管东说念主自基金合同成功之日起不越过 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时候在相关公告中规定。   在确定申购驱动与赎回驱动时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息走漏办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的驱动时候。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调遣 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一通达日该 类基金份额申购、赎回或调遣的价钱。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行策画； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东说念主 必须在新王法驱动实施前依照《信息走漏办法》的关联规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构规定的规范，在通达日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成功。若资金在规定时候内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金经管东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额合手有东说念主赎回肯求成功后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。如遇交易所 或交易商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 经管东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理经由时，赎回款项划付时候相 应顺延。   基金经管东说念主应以交易时候扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规定的其他姿色查询肯求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销售机 构照实吸收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求确凿 认时候进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息走漏办法》的关联规定在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。   基金份额合手有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份额为 则该次赎回时必须沿途赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规定请 参见相关公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒接大额申购、暂停基金申购等按序，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述按序对基金范围赐与控    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 制。具体见基金经管东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金经管东说念主必须在颐养实施前依照《信息走漏办法》的关联规 定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票中 计提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                      申购费率             M           M≥100 万元                按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基 金份额时收取。   本基金对合手续合手有期少于 7 日的基金份额合手有东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对合手续合手有期长于或就是 7 日的基金份额合手有东说念主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回份额合手续合手有期（Y）               赎回费率                Y              Y≥7 日                 0.00%   （注：赎回份额合手续合手有期，以该份额在登记机构的登记日驱动策画。） 应于新的费率或收费姿色实施日前依照《信息走漏办法》的关联规定在规定媒介 上公告。      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵从相关法律法例以及 监管部门、自律王法的规定。 性不利影响及不违反基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金合手续营销计 划，按时和不按时地开展基金合手续营销行径。在基金合手续营销行径期间，基金管 理东说念主不错按相关监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主稳当调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的策画姿色   （1）A 类申购份额的策画姿色如下：   本基金 A 类基金份额采取金额申购的姿色。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元   申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    （2）C 类申购份额的策画姿色如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的策画方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额合手有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 合手续合手有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元    即：基金份额合手有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的合手 续合手有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为 10,047.00 元。    例：某基金份额合手有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 合手续合手有期越过 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额合手有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的合手 续合手有期越过 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金 份额的基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇极度情况，经 履行稳当规范，不错稳当延长策画或公告。将来若商场情况发生变化，或主见 ETF 净值策画和发布时候发生变化，或本质需要，经中国证监会允许，本基金可 相应颐养基金份额净值策画和公告时候或频率并提前公告。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 导致基金经管东说念主无法策画当日基金钞票净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金经管 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据关联规定在规定媒介上 刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购肯求被拒接，被拒接的申购款项将退还给 投资东说念主。发生上述第 10 项情形时，基金经管东说念主不错采取比例证据等姿色对该投 资东说念主的申购肯求进行限制，基金经管东说念主有权拒接该等全部或者部分申购肯求。在 暂停申购的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求或降速 支付赎回款项： 基金份额合手有东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 导致基金经管东说念主无法策画当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 经管东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、普遍赎回的情形及处理姿色   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额 总和后的余额）越过前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合景象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才能支付基金份额合手有东说念主的全部赎回 肯求时，按正常赎回规范施行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付基金份额合手有东说念主的赎回肯求有 困难或以为因支付基金份额合手有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额合手有东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消 赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下 一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额合手有东说念主在 提交赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额合手有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生普遍赎回，在单个基金份额合手有东说念主越过上一通达日基金 总份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求越过 上一通达日基金总份额 20%以上的部分，基金经管东说念主不错宽限办理赎回肯求；对 于该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求未越过 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定姿色与其他基金份额合手有东说念主的赎回肯求一并 办理。即当基金经管东说念主以为有才能支付该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求未越过 金经管东说念主以为支付该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求未越过 20%的部分过火他基 金份额合手有东说念主的赎回肯求有困难或以为因支付该等赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。宽限的赎 回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额 的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。关联词，对 于未能赎回部分，如该基金份额合手有东说念主在提交赎回肯求时遴荐取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回肯求将被取销。   （4）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得越过 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金经管东说念主网站等姿色在 3 个交易日内通告基金份额合手有东说念主，诠释关联处理方法， 并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日各样基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的关联规定，最迟于再行通达日在规定媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确再行通达申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行通达的公告。   十二、基金调遣   基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相关王法由基金经管东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规定制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响且条件具备的情 况下，基金经管东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的交易气象或者交 易姿色进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金经管东说念主公 告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其他非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额合手有东说念主归天，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据成功司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关云尔，对于稳当条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   十五、基金的转托管    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。   十六、按时定额投资筹商   基金经管东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资筹商，具体王法由基金经管东说念主另 行规定。投资东说念主在办理按时定额投资筹商时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募诠释书中所规定的按时定 额投资筹商最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规定的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的规定或相关公告。   十九、如相关法律法例允许基金经管东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主可制定 和实施相应的业务王法。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第九部分       基金的投资   一、投资主见   通过主要投资于主见 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地杀青投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方 政府债券、政府支合手机构债券、中期单据、可调遣债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支合手 证券、同行存单、银行进款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 合手有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金经管东说念主在履行稳当规范后，不错相应颐养本基金的投资范围和投资比例规定。   三、投资策略   本基金为主见 ETF 的纠合基金，以主见 ETF 动作其主要投资标的，轻松投 资东说念主通过本基金投资主见 ETF。本基金并不参与主见 ETF 的经管。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为 更好地杀青投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 支合手证券、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据商场的本质情况，稳当颐养基金钞票在各样钞票上的配置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   在正常商场情况下，本基金力争净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不越过 0.35%，年追踪谬误不越过 4%。如因指数编制王法颐养 或其他因素导致追踪偏离度和追踪谬误越过上述范围，基金经管东说念主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的两种姿色如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回主见 ETF 或者按照主见 ETF 法律文献的约定以其他姿色申购赎回主见 ETF。   （2）二级商场姿色：在二级商场进行主见 ETF 基金份额的交易。   在投资运作过程中，本基金将在综合探讨合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定采取一级商场申购赎回的姿色或二级商场买卖的姿色投资于主见 ETF。当主见 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或颐养，本基金也将作相应 的变更或颐养。   （1）股票组合构建方法   本基金不错平直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应颐养。在 极度情况下，本基金将遴荐其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股恒久停牌；3）其他对本基金经管东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的颐养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的颐养而进    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 行相应的按时追踪颐养。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，联结成份股基本 面情况、流动性景象、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和颐养，密切追踪标的指数。   （3）本基金运作过程中，当指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险， 且指数编制机构暂未作出颐养的，基金经管东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先 的原则，履行里面决策规范后实时对相关成份股进行颐养。   本基金可根据投资主见，基于对基础证券投资价值的真切酌量判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性经管及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票。本基金将密切温雅国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币战略动向，展望将来利率变动走势，从上至下地确定投资组 合久期，并联结信用分析等从下到上的个券遴荐方法构建债券投资组合。   可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特质。本基金在对可调遣债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行真切分析酌量的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全角落和精采流动性的可调遣债券和可交换债券。   本基金将重心对商场利率、刊行条件、支合手钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支合手证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支合手证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要遴荐流动性好、        国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用，镌汰股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的酌量和判断，决定融资范围。本基金经管东说念主将充分探讨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好杀青投资主见，在加强风险防御并遵从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见的前提下， 履行稳当规范后，相应颐养和更新相关投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 合手有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （5）本基金合手有的归并（指归并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券范围的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支合手 证券，不得越过其各样钞票支合手证券共计范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券期间，淌若其信用等级下落、不再稳当投资圭臬，应        国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，遵从以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得越过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 策画）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵从以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管规定》所述流 动性受限证券的范围； 均策画； 素以致基金投资不稳当上述比例限制的，基金经管东说念主不得新增出借业务；      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之 外的因素以致基金不稳当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （14）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境 内上市交易的股票合并策画；   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金经管东说念主 之外的因素以致基金投资比例不稳当上述第（1）项规定投资比例的，基金经管 东说念主应当在 20 个交易日内进行颐养。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （11）、                                    （12）、                                        （13） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数 成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交易停牌等基金经管东说念主之外的因素以致基金投资比例不稳当上述规定投资比 例的，基金经管东说念主应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行颐养，但中国证 监会规定的极度情形除外。法律法例另有规定的从其规定。   基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同成功之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳当规范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定施行。   为贵重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、附近证券交易价钱过火他不耿介的证券交易行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳当规范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、本质 贬抑东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱施行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证半导体材料诱骗主题指数过火将来可能发生的变 更。   将来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会答复并建议惩处 有筹商，如更换基金标的指数、调遣运作姿色、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有筹商确按时候，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额合手有东说念主 利益优先原则接济基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金的功绩比拟基准为：中证半导体材料诱骗主题指数收益率*95%+银行 活期进款利率(税后)*5%。   本基金通过主要投资于主见 ETF，细巧追踪标的指数。因此，该指数概况较 好地反应本基金的投资策略，概况较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应颐养，由基金经管东说念主根 据标的指数变更情形履行稳当规范并进行公告。法律法例或监管机构另有规定 的，从其规定。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 纠合基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于主见 ETF 追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   七、主见 ETF 的变更   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的纠合基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东说念主大会；若届时本 基金经管东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着贵重投资者 正当权益的原则，在履行稳当规范后，与该指数基金合并或者考中其他合适的指 数动作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金经管东说念主另行公告。 经管东说念主通常的除外）；   若主见 ETF 变更标的指数，本基金在履行稳当规范后相应变更标的指数且 连续投资于该主见 ETF。       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   八、基金经管东说念主代表基金诈骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 规定。      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第十部分       基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各样有价证券、单据价 值、银行进款本息、基金应收款项过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产颓靡于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制施行。       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第十一部分       基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易气象的交易日以及国度法律法例 规定需要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支合手证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门关联规定。   （一）对存在活跃商场且概况获取通常钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交易日的报价不成确切反应公允价值的，应报酬价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中探讨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量合手有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有满盈 可利用数据和其他信息支合手的估值本领确定公允价值。采取估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行颐养并确定公允价值。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金合手有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。 如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）， 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）交易所商场上市交易的可调遣债券，按照估值日收盘价动作估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值本领确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的钞票支合手证券，采取估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值本领确定公允价值。   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行颐养以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应采取估值本领确定 其公允价值。      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关联规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算 价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。 会的相关规定进行估值。 最新规定的，按其规定进行估值。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值本领确定公允价值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵从相关法律法例以及监管部 门、自律王法的规定。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 按国度最新规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规定或者未能充分贵重基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金钞票净值策画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。   五、估值规范 额净值是按照每个办事日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值除以当日该类别 基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金 经管东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规定的，从 其规定。   基金经管东说念主于每个办事日策画基金钞票净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的按序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的使命东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估 值差错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方也曾积极调和，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错使命方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值差错的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍应酬估值差错负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错颐养采取尽量归附至假设未发生估值差错的正确情形的姿色。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值策画出现差错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的按序阻难损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和各样别基金份额净值由基金经管东说念主负责策画，基金托管东说念主负 责进行复核。基金经管东说念主应于每个通达日交易扫尾后策画当日的基金钞票净值和 各样别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核证据 后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、极度情况的处理 所变成的谬误不动作基金钞票估值差错处理。 银行等级三方机构发送的数据差错或者由于其他不可抗力等，基金经管东说念主和基金    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 托管东说念主固然也曾采取必要、稳当、合理的按序进行搜检，但未能发现差错的，由 此变成的基金钞票估值差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的按序松开或摈斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第十二部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金进行收益分派，具体分派有筹商以公告为准；若《基金合同》成功动怒 3 个月可 不进行收益分派； 可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额合手有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派姿色是现金分成； 服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，基金经管东说念主可颐养基金收益的分派原则和支付姿色，不需召开 基金份额合手有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规定媒介上公告。   四、收益分派有筹商   基金收益分派有筹商中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派姿色等内容。   五、收益分派有筹商确凿定、公告与实施   本基金收益分派有筹商由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东说念主自行 承担。当基金份额合手有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务王法》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第十三部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付姿色   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取经管费。在经常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。在经常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照关联规定编制基金管帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第十五部分       基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险经管规定》、            《基金合同》过火他关联规定。相关法律法例对于信息 走漏的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息确凿切性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予走漏的基金信 息通过稳当中国证监会规定条件的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息走漏办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时候和姿色查阅或者复制公开走漏的信 息云尔。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除寥落诠释外，货币单元为东说念主民币 元。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品云尔摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的王法及具体规范，诠释基金居品的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募诠释书的信息 发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载 在规定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》成功后，基金居品云尔摘要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品云尔摘要，并登载在规定 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品云尔概 要；基金居品云尔摘要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品云尔摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品云尔摘要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，基金销售机构亦应将基金居品 云尔摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于规定媒介上。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》成功公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》成功公告。   基金合同成功公告中将诠释基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓舞合手有的基金份额、承诺合手有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规定网站走漏一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏通达日各样别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站走漏半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策画姿色及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在规定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在规定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在规定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在规定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金经管东说念主应在年度答复、中期答复、季度答复均分别走漏基金经管东说念主、基 金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓舞合手有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如答复期内出现单一投资者合手有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时答复“影响投资者决 策的其他清苦信息”项下走漏该投资者的类别、答复期末合手有份额及占比、答复 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的极度情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度答复和中期答复中走漏基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时答覆信， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质贬抑东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 姿色和费率发生变更； 王法； 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元 情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）暴露公告     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场考究传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开暴露。   （九）计帐答复   《基金合同》隔断的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规定网站 上，并将计帐答复教唆性公告登载在规定报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资钞票支合手证券的相关公告   若本基金投资钞票支合手证券，基金经管东说念主应在本基金中期答复及年度答复中 走漏其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和答复 期内系数的钞票支合手证券明细。   若本基金投资钞票支合手证券，基金经管东说念主应在本基金季度答复中走漏其合手有 的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和答复期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。   （十二）投资股指期货的相关公告   若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复 等按时答复和招募诠释书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政 策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否稳当既定的投资战略和投资主见等。   （十三）基金投资主见 ETF 的相关公告   本基金在按时答复和招募诠释书（更新）中应诞生专门章节走漏所合手主见 ETF 的相关情况并揭示相关风险： 经管费、托管费等，在招募诠释书（更新）中列明策画方法并例如诠释； 并、隔断基金合同以及召开基金份额合手有东说念主大会等；    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （十四）基金参与融资和转融通证券出借交易的相关公告   若本基金参与融资，基金经管东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等定 期答复和招募诠释书（更新）等文献中走漏参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金经管东说念主应当在季度答复、中期答复、 年度答复等按时答复等文献中走漏基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的要紧关联交易事项作念详备诠释。   （十五）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的规定进行信息走漏，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规定。   （十六）中国证监会规定的其他信息。   六、信息走漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳当中国证监会相关基金信息 走漏内容与样式准则等法律法例的规定。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时答复、更新的招募诠释书、基金居品云尔摘要、基金计帐答复等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相关报送信息确凿切、准确、齐全、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介走漏信息，关联词其他巨匠媒介不得早于规定媒介走漏信息，而况 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计答复、法律主张书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 年，法律法例另有规定的从其规定。  七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规定将信息置备于各自办公气象，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长信息走漏的情形  当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金相关信 息： 业时；     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和规范   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳当《中 华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计主张。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定申购战略。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。普遍赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主策画各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户钞票为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因钞票流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户钞票进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、归附交易等姿色归附流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票赐与处置变现等姿色， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   基金经管东说念主应当在隔断侧袋机制后实时聘用稳当《中华东说念主民共和国证券法》 规定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计主张。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募诠释书“基金的信息走漏”部分规定的基金净值信息 走漏姿色和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按时答复中走漏答复期内特定资 产处置进展情况，走漏答复期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不动作特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的相关规定，但凡平直援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金经管东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行稳当规范后，可平直对本部天职容进行修改、颐养和补充， 无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第十七部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、战略风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变商场参与者对于后市 利率变化场地及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。 发展战略、出进口贸易战略等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 将平直影响上市公司的运筹帷幄、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行景象的平直反 应将影响本基金的收益水平。 值变成投资东说念主本质收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券私有的风险，包括上市公司运筹帷幄风 险、信用风险等。 经管、财务等齐会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现负约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、运作经管风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济气象、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金经管东说念主里面贬抑不完善而导致基金财产       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的遒劲和差错而产生的风险。 规操作、诈骗行径等原因变成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为开阔通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，遵从基金份额合手有东说念主 利益优先原则，本基金经管东说念主将合理贬抑基金份额合手有东说念主鸠集度，审慎证据申购 赎回业务肯求，包括但不限于： 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒接大额申购、暂停基金申购等按序，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述按序对基金范围赐与控 制。具体见基金经管东说念主相关公告。 确保基金估值的平正性。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回款项。   教唆投资东说念主贯注本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹商。   （二）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，其余钞票投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板 过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有精采流动性的     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金融器具。本基金拟投资的商场和拟投资的投资标的齐具有较高的流动性，在正 常情况下，其通达日通达申购赎回及二级商场上市交易的机制安排不错得志本基 金日常的投资经管需要及应酬赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数具有商场 容量大、成交额可不雅的特质，是具有较强变现才能的优质钞票。但在极点的、特 殊的商场情况下，若所投资的商场普遍濒临流动性风险，本基金投资标的的流动 性风险也将在一定程度上影响本基金的钞票变现才能及赎回款项支付才能。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例颐养导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应酬基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及接济担保比例的流动性风险。   基金经管东说念主将密切温雅各样钞票及投资标的的交易活跃程度与价钱的贯串 脾性况，评估各样钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态颐养，以得志基 金运作过程中的流动性要求，应酬流动性风险。   （三）普遍赎回情形下的流动性风险经管按序   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额 总和后的余额）越过前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。 基金份额合手有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求越过上 一通达日基金总份额 20%以上的部分，基金经管东说念主不错宽限办理赎回肯求；对于 该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求未越过 20%的部分，不错根据“全额赎回”或“部 分宽限赎回”的约定姿色与其他基金份额合手有东说念主的赎回肯求一并办理。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项， 但不得越过 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险经管器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险经管器具，对赎回申 请进行贬抑颐养，动作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助按序，备用 的流动性风险经管器具包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募诠释书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“普遍赎回的情形及处理姿色”，详备了 解本基金暂停接受赎回肯求的情形及规范。   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金经管东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募诠释书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理姿色”，详备了解本基金宽限办理赎回肯求的情形及规范。   在此情形下，投资者的部分赎回肯求可能被宽限办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募诠释书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形 及规范。   在此情形下，投资者吸收赎回款项的时候将可能比正常情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募诠释书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或降速支付赎回款项，可能导致投资者     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 无法申购、赎回本基金或吸收赎回款项的时候比正常情形下有所延长。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。舞动订价机制指当本基金碰到大额申购赎回时，通过 颐养基金份额净值的姿色，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给本质申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。当日参与申购、赎回交易的投资者存在 承担申购或者赎回产生的交易过火他成本的风险。   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有 效袒护并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额根据基金合同和招募诠释 书的约定通达赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机 制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定钞票的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金按时答复中走漏答复期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主策画各项投资运作方针和基金功绩方针时以主 袋账户钞票为基准，不成反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   五、本基金特定风险        国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金为 ETF 纠合基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 濒临的风险 （例如主见 ETF 的经管风险、操格调险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的 风险和本领风险等风险）可能平直或波折成为本基金的风险。   本基金为主见 ETF 的纠合基金，但不成保证本基金的进展与主见 ETF 的表 现完全一致，产生相反的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的功绩有相反；   （2）投资经管姿色的不同，如在指数化投资过程中，不同的经管姿色会导 致追踪指数的水平、本领技巧、买入卖出的时机遴荐等的不同，会导致两只基金 的功绩有相反；   （3）基金范围、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有相反。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资经管姿色不同，基金 范围也可能不同，是以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于主见 ETF；   （4）现金比例及现金经管姿色的不同，会导致两只基金的功绩有相反。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，合手有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而主见 ETF 则莫得这项规定。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄景象、 投资东说念主热诚和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之颐养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东说念主须承担此项颐养带来的 风险与成本。   （3）标的指数成份股停牌的风险      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出颐养的，基金经管东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策规范后实时对相关成份股进行颐养，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。 停牌时可能濒临的风险（例如主见 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风 险、追踪谬误加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能平直或波折成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪谬误贬抑未达约定主见：   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金经管费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才能，例如追踪指数 的水平、本领技巧、买入卖出的时机遴荐等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因缺少卖     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 空、对冲机制过火他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （8）在正常商场情况下，本基金的风险贬抑主见是追求日均追踪偏离度的 十足值不越过 0.35%，年追踪谬误不越过 4%。如因标的指数编制王法颐养或其 他因素导致本基金的追踪谬误贬抑未达约定主见，本基金净值进展与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和贵重，将来指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的经管和贵重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会答复并建议惩处有筹商，如更换基金标的 指数、调遣运作姿色、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成功召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调遣运作姿色、 与其他基金合并或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有筹商确按时候，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额合手有东说念主 利益优先原则接济基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与相关商场进展有在相反，影响投资收益。   （1）特定原始权益东说念主歇业风险、现金流展望风险等与基础钞票相关的风险；   （2）钞票支合手证券信用增级按序相关风险、钞票支合手证券的利率风险、评 级风险等与钞票支合手证券相关的风险；   （3）经管东说念主负约非法风险、托管东说念主负约非法风险、专项筹商账户经管风险、 钞票服务机构非法风险等与专项筹商经管相关的风险；   （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本领风险和操格调 险等其他风险。 险、操格调险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器具更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不稳当的估值可能使基金钞票濒临     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 损失风险。股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数轻捷的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期 货采取逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规定的时候内补足保证金，按规定将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金为发起式基金，《基金合同》成功之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规定发生变化，上述隔断规定 被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规定 施行。   《基金合同》成功满三年后基金连续存续的，贯串 50 个办事日出现基金份 额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额合手有东说念主大会。基金份额合手有东说念主可能濒临基金合同提前隔断 的不确定性风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票动作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断差错或操作欠妥，会加大亏本。   （2）担保才能及限制交易风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身接济担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，淌若不成按照约定的期 限送还债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后接济担保比例低于劝诫线， 且不成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （1）流动性风险：指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法支付相应权益补偿及相关用度的风险；   （3）商场风险：指证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅战略变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、交易敌手方负约、业务王法颐养、信息本领不成正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制相关的风险可能平直或波折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金钞票投资于存托凭证或遴荐 不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场地与策略特质的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性经管实施 指点（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级 别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并无谓然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的相反，对归并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金本质运 作情况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配考研，并须实时温雅销 售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险：    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、诈骗行径等产生的非法风险； 一定程度上影响办事的贯串性，并可能对基金运作产生影响； 基金钞票的损失，影响基金收益水平；    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第十八部分       基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成功后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关规范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）制作计帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律主张书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有筹商，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规定网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最 低期限。       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第十九部分       基金合同内容选录   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金经管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要按序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分派有筹商；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、调遣、按时定额投资和非交易过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金经管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以老实信用、严慎费力的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄姿色经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此颓靡，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的按序使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定策画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联规定，履行信息走漏及 答复义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 《基金合同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予秘籍，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹商，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规定召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规定时候发出，而况 保证投资者概况按照《基金合同》规定的时候和姿色，随时查阅到与基金关联的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成功，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （25）施行成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要按序保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、费力尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业气象，配备满盈的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓靡；对所托管的不同的基金分别成立账户，颓靡核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东说念主代表基金坚毅的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规定另有 规定外，在基金信息公开走漏前赐与秘籍，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主策画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法例规定的相关内容；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主张，说 明基金经管东说念主在各清苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若 基金经管东说念主有未施行《基金合同》规定的行径，还应当诠释基金托管东说念主是否采取 了稳当的按序；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关云尔不低于法 律法例规定的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按规定制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联规定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会， 并通告基金经管东说念主；     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）施行成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金份额合手有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息云尔；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席主见 ETF 基金份额合手有 东说念主大会并对主见 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金份额合手有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）安逸阅读并遵从《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （3）温雅基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）施行成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的规范和王法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主见 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有 的本基金基金份额出席或者委派代表出席主见 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参 与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额 合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有主见 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额 合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。策画结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有 东说念主以主见 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份诈骗主见 ETF 的基金份额合手有东说念主大会的表 决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的托付以本基金的基金份额合手有东说念主 代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，须先免除本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额合手有东说念主大会。本基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基金经管东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集主见 ETF 基金份额合手有东说念主大会。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作姿色；   （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或晋升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会规范；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）基金经管东说念主代表本基金基金份额合手有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基 金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下变更收费姿色；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （5）在法律法例规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，加多、减少或颐养基金份额类别成立，罢手现有基 金份额类别的销售或颐养基金份额分类办法及王法；   （6）在法律法例规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违反法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金经管东说念主、登记机构、销售机构颐养关联基金认购、申购、赎回、调遣、 收益分派、非交易过户、转托管等业务的王法；   （8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集姿色 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额合手 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金份额合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抨击、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告姿色 告。基金份额合手有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决姿色；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中诠释本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信姿色、托付的公证机关过火联 系姿色和接洽东说念主、表决主张寄交的截止时候和收取姿色。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票服从。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的姿色   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法例、监管       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授稳当法律法例、《基金合 同》和会议通告的规定，而况合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他姿色在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面姿色或基金合同约定的其他姿色进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的姿色视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规定的姿色收取基金份额合手有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通告不进入收取表决主张的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 一）；若本东说念主平直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决主张或授权他东说念主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主张的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面姿色授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体姿色在会议通告 中列明。 非现场姿色相联结的姿色召开基金份额合手有东说念主大会，会议规范比照现场开会和通 讯姿色开会的规范进行。表决姿色上，基金份额合手有东说念主也不错采取网罗、电话或 其他姿色进行表决，具体姿色由会议召集东说念主确定并在会议通告中载明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，起原由大会主合手东说念主按照下列第（七）条规定规范确定    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；淌若基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手 有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和寥落决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 寥落决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作姿色、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以寥落决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采取记名姿色进行投票表决。   采取通信姿色进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违犯根据讲授，不然提交稳当会议通告中规定的证据基金份额合手有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额合手有东说念主，口头稳当会议通告规定的表决主张视为有 效表决，表决主张粗疏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动 后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。        国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金份额合手有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在规定媒介上公告。淌若采取 通信姿色进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行成功的基金份额合手有东说念主 大会的决议。成功的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的极度约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若相关 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表 决条件等规定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成功后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关规范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律主张书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有筹商，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规定网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最 低期限。   四、争议的处理    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商惩处，如经友好协商未能惩处的，则任何一方有权将争议提交 北京仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚实、费力、尽责 地履行基金合同规定的义务，贵重基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港寥落 行政区、澳门寥落行政区及台湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。         国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第二十部分       托管公约内容选录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：国泰基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室    法定代表东说念主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织体式：有限使命公司    注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币    存续期限：合手续运筹帷幄    接洽电话：400-888-8688    （二）基金托管东说念主    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准诞渴望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册成本：762108.766400 万元东说念主民币    存续期间：恒久    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织体式：股份有限公司    运筹帷幄范围：证券经纪；证券投资征询；与证券交易、证券投资行径关联的财务 照顾人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。                               （照章须经 批准的神态，经相关部门批准后方可开展运筹帷幄行径。                       ）        国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地杀青投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方 政府债券、政府支合手机构债券、中期单据、可调遣债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支合手 证券、同行存单、银行进款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。    本基金可根据法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值 的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金合手 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金经管东说念主在履行稳当规范后，不错相应颐养本基金的投资范围和投资比例规定。    （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：    （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 合手有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；    （4）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得越过基金钞票净值的    （5）本基金合手有的归并（指归并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超        国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 过该钞票支合手证券范围的 10%；    （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支合手 证券，不得越过其各样钞票支合手证券共计范围的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券期间，淌若其信用等级下落、不再稳当投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，遵从以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得越过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 策画）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%；    （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；    （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵从以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管规定》所述流 动性受限证券的范围；      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 均策画； 素以致基金投资不稳当上述比例限制的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之 外的因素以致基金不稳当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （14）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境 内上市交易的股票合并策画；   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金经管东说念主之 外的因素以致基金投资比例不稳当上述第（1）项规定投资比例的，基金经管东说念主 应当在 20 个交易日内进行颐养。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数 成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场 交易停牌等基金经管东说念主之外的因素以致基金投资比例不稳当上述规定投资比例 的，基金经管东说念主应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行颐养，但中国证监 会规定的极度情形除外。法律法例另有规定的从其规定。   基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同成功之日起开 始。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳当规范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定施行。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对本基 金投资退却行径进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、本质 贬抑东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱施行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主参与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，基金经管 东说念主须向基金托管东说念主提供经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名 单，并约定各交易敌手所适用的交易结算姿色。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否 按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对 银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据商场情况需要临时调 整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主诠释情理，在与交易敌手发生 交易前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商惩处。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面确 认后，被证据颐养的名单驱动成功，新名单成功前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金经管东说念主负责对交易敌手的资 信贬抑，按银行间债券商场的交易王法进行交易，并负责惩处因交易敌手不履行 合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的相应法律使命及损失。 若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确定的时候前仍未承担负约责 任过火他相关法律使命的，基金经管东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向 相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进 行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金 经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易姿色进行交易时，基金托管东说念主应实时 提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇使命。如基金经管东说念主    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 未提供名单，视为可与全商场交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东说念主应确定稳当条件的系数进款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行进款的交易敌手是否稳当 关联规定进行监督。基金经管东说念主应根据法律法例的规定及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险贬抑；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成相关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值策画、各样基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据 等进行监督和核查。   淌若基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应使命，并将在发现后立即答复中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资运动受限证券进行监督。 受限证券关联问题的通告》等关联法律法例规定。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交 易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不 明确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间 债券商场交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 相关办事的落实和调和，并确保基金托管东说念主概况正常查询。因基金经管东说念主原因产      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 生的运动受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全督察本基金钞票的责 任与损失，及因运动受限证券存管平直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东说念主承担。 风险贬抑轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金经管东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管 东说念主。   基金经管东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采取积极灵验的按序，在合理的时候内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基 金普遍赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金经管东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应使命。如因基金经管东说念主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金经管东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。   在投资运动受限证券之前，基金经管东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主 提供关联运动受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有运动 受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息 确凿切、齐全。   基金托管东说念主在监督基金经管东说念主投资运动受限证券的过程中，如以为因商场出 现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的摈斥或防御按序进行补充和整改，并作念出 书面诠释。不然，基金托管东说念主经预先书面见告基金经管东说念主，有权拒接施行其关联 指示。因拒接施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应使命，并 有权答复中国证监会。   基金经管东说念主应保证基金投资的运动受限证券登记存管在本基金名下，并确保 基金托管东说念主概况正常查询。因基金经管东说念主原因产生的运动受限证券登记存管问    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的使命与损失，由 基金经管东说念主承担。   淌若基金经管东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送相关数据或者报送 了伪善的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本公约履行职责外， 因投资运动受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担 上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当遵从严慎运筹帷幄的原则， 配备本领系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 经由，灵验防御和贬抑风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督与复核。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作中 违反法律法例和《基金合同》的规定，应实时以书面体式通告基金经管东说念主限期纠 正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到通 知后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易规范也曾生 效的投资指示违反法律、行政法例和其他关联规定，或者违反《基金合同》约定 的，应当立即通告基金经管东说念主，并答复中国证监会。   （十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金经管东说念主 应在规定时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金经管东说念主应积极 配合提供相关数据云尔和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法行径，应实时答复中国证监 会，同期通告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金经管东说念主 无耿介情理，拒接、费劲对方根据本公约规定诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基 金托管东说念主应答复中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主策画的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理计帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未施行或无故延长施行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本公约过火他关联规定时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应不才一办事日前实时查对并以 书面体式给基金经管东说念主发出回函，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限 于：提交相关云尔以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和确切性，在规定时候 内回话基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时答复中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒接、费劲对方根据本公约规定诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 户。     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 整与颓靡。 督察基金财产，如有极度情况两边可另行协商惩处。 确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通告基金经管东说念主采取按序进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应 使命，但应赐与必要的协助与配合。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 阅历的交易银行开设的基金认购专户。该账户由基金经管东说念主或其托付的登记机构 开立并经管。 期限稳当《基金法》、          《运作办法》等关联规定后，基金经管东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规定时候内，聘用稳当 《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资 答复需对发起资金提供方过火合手有的基金份额进行专门诠释。出具的验资答复由 进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 东说念主按规定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和经管 据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户的开立和经管 深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东说念主计帐办事，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的规定施行。 账户钞票的经管和运用由基金经管东说念主负责。 触及相关账户的开设、使用的，按关联规定开设、使用并经管；若无相关规定， 则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管专户的开设和经管   根据基金经管东说念主的要求，《基金合同》成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关联规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 经管东说念主代表基金坚毅宇宙银行间债券商场债券回购主公约。宇宙银行间同行拆借 商场的交易阅历由基金经管东说念主以基金的口头肯求，银行间债券商场准入备案由基 金经管东说念主和基金托管东说念主共同负责。   （六）其他账户的开立和经管 的规定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联王法使用并经管。      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本质灵验贬抑下的什物证券在 基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本质灵验贬抑的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产关联的要紧合同的督察   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察。除公约另有规定外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金 关联的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各合手有一份原本的原件。要紧合同的督察期限不低于法律法例规定的 最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加 盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得飘零。   五、基金钞票净值策画和管帐核算   （一）基金钞票净值的策画及复核规范   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各样基金份额的基金钞票净 值除以当日该类别基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国 家另有规定的，从其规定。   基金经管东说念主于每个办事日策画基金钞票净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。   基金经管东说念主应每个办事日对基金钞票估值。但基金经管东说念主根据法律法例或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金钞票估值后，将基 金钞票净值和各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和极度情形的处理   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支合手证券、银行进款本 息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   基金经管东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金经管东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理极度情况。   （三）基金份额净值差错的处理姿色   基金经管东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。   （四）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户钞票进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关联部门规定的管帐轨制施行。   （七）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金经管东说念主独随即 成立、记录和督察本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找     国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 到错账的原因而影响到基金净值的策画和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与答复的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供确切、齐全的基金财务管帐答复。月度 报表的编制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 个办事日内完成。季度答复应在每个 季度扫尾之日起 15 个办事日内编制已矣并赐与公告；中期答复在管帐年度半年 终了后两个月内编制已矣并赐与公告；年度答复在管帐年度扫尾后三个月内编制 已矣并赐与公告。基金年度答复中的财务管帐答复应当经过稳当《中华东说念主民共和 国证券法》规定的管帐师事务所审计。《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金经管东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面通告基金经管东说念主。基金经管东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交易均以邮件的姿色或两边约定的其他姿色进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理姿色为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金经管东说念主提供的答复上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核主张书，两边各自留存一份。淌若基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公 告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   （九）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额合手有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额合手有东说念主名册， 包括基金合同成功日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手 有东说念主名册的内容至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 督察。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额合手有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或拒接提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日等触及到基金清苦事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发 寿辰后十个办事日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额合手有东说念主名册，保存期限不少于 法律法例规定的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵从秘籍义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善督察基金份额合手有东说念主名册，应按关联法例规定各自承担相 应的使命。   七、争议惩处姿色   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应经友好协商惩处，如经友好 协商未能惩处的，则任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照该会届时 灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东说念主均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚实、费力、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规定的义务，贵重基金份额 合手有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港寥落行政区、 澳门寥落行政区和台湾地区法律）统帅。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更规范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规定有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约隔断的情形      国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律主张书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有筹商，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 份额比例进行分派。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规定网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最 低期限。       国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第二十一部分          对基金份额合手有东说念主的服务     基金经管东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务神态。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等姿色建议征询、建议、投诉等需 求，基金经管东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金经管东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金经管东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。     五、接洽基金经管东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述姿色 接洽基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面意会了本招募诠释书。  国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）          第二十二部分         其他应走漏事项 无。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）       第二十三部分 招募诠释书存放及查阅姿色   本招募诠释书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象，投 资东说念主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件， 但应以招募诠释书原本为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。    国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第二十四部分            备查文献  以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公气象。投资东说念主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证 券投资基金发起式纠合基金注册的批复文献  二、《国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式 纠合基金基金合同》  三、《国泰中证半导体材料诱骗主题交易型通达式指数证券投资基金发起式 纠合基金托管公约》  四、法律主张书  五、基金经管东说念主业务阅历批件、营业派司  六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                                    国泰基金经管有限公司                                   二零二四年十一月十一日