中原中证石化产业交往型洞开式指数  证券投资基金发起式皆集基金     招募说明书（更新）    基金管制东谈主：中原基金管制有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                       弥留领导   中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2022年12月16日证监许可20223189号文准予注册。本基金基金合同于2023年   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容简直、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者根据 所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境要素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券脱落的非系统性风险，由于基金份额合手有东谈主连合大批赎回基金产生的流动性风险，基 金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的管制风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金（以下简称“中原中证石化产业ETF”）的皆集 基金，主要通过投资中原中证石化产业ETF紧密追踪标的指数的发扬，因此本基金的净值 会因中原中证石化产业ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基 金靠近追踪谬误箝制未达约定办法、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。本 基金的预期风险和预期收益高于混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。根据2017年7月 行风险评级，风险评级行动不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类轨范的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机 构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的接洽风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东谈主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停清晰侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前期和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读接洽内容并见原本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 和基金居品贵府摘要，全面阐明本基金的风险收益特征和居品特质，并充分接洽自身的风 险承受才能，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当厚爱阅读并完全意会基金合 同第二十部分执法的免责要求、第二十一部分执法的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其异日发扬。   基金管制东谈主依照恪称职守、诚挚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读并完全意会基金合同执法的免责要求和执法的争议处理方式。   本招募说明书年度更新关联财务数据和净值发扬数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2024年11月8日，其他所载内容截止日为2024年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵府未经审计）   本次招募更新内容：调治基金司理。                          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                    一、前言   《中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更 新）  》依据《中华东谈主民共和国证券法》                （以下简称“《证券法》”）、                             《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》”）                 、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息清晰管制办法》                          （以下简称“《信息清晰办法》”）                                         、                        （以下简称“《流动性风险管制执法》”） 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制执法》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 偏激他关联执法以及《中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基 金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者关键遗漏，并对其 简直性、准确性、完好性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金接洽的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》           、基金合同偏激他关联执法享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                      二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，况兼，该 ETF 的投资办法和本基金的投资办法 访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。发售时，本基金以中原中证石化产业 交往型洞开式指数证券投资基金为办法 ETF 密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，领受洞开式运作方式的基金，简 称皆集基金                 ：指《中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发 起式皆集基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更动和补充 洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验更动和补充 金招募说明书》偏激更新               《中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集 基金基金居品贵府摘要》偏激更新 皆集基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更动       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 经常作念出的更动       《信息清晰办法》              ：指《公开召募证券投资基金信息清晰管制办法》及颁布机关对其          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 经常作念出的更动     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出 的更动 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制执法》及颁布机关对其经常作念出的更动     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的更动 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及接洽法律法则执法不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主坚硬了基金销售服务代理左券，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并缓助基金份额合手有东谈主名册和办理非交往过户等         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 受中原基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金管制有限公司洞开式基金业务执法》，是表率基金管制 东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管制东谈主、销售机构和投资东谈主共 同校服 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 件，恳求将其合手有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调节为基金管制东谈主管制的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额） 跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和 额净值的过程 清晰办法》执法的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子清晰网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 置清理，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在关键不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的资产 金管制东谈主、基金管制东谈主鼓舞、基金管制东谈主高级管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中具 有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并合手 有一按时限的证券投资基金 有资金、基金管制东谈主高级管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同成立之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金管制东谈主鼓舞、基金管制东谈主、基金管制东谈主高级管制东谈主员或基金司理等东谈主 员            中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                             三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称号：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    竖立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    接洽东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      合手股单元              合手股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE FINANCIAL                27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技照管有限公司                        10%                       总共                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、扩充 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交往部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金管制有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋有限公 司董事，中信证券外洋、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本管制有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席扩充官。曾任IGM Financial Inc. 的扩充副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团扩充董事，负责春华在金融服务行业的投           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、扩充 委员、钞票管制委员会主任、钞票管制党委文告。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司扩充委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交往与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司扩充董事。曾任 中原基金管制有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资管制有限公司扩充董事、总司理，中原股权投资基金管制 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：落寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职陶冶及广西南宁政府照管巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：落寞董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副陶冶、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司落寞董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：落寞董事，博士。陶冶，博士生导师，主要研究场地为财务管制、成本 阛阓、忽地经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管制学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商管制学科评议组成员、第五届天下MBA莳植领导委员 会副主任委员、莳植部工商管制专科教学领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席扩充官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司缱绻财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主合手做事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管制等做事。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金管制有限公司办公室扩充总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司阛阓部扩充总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限做事公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、阛阓扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部扩充总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行缱绻资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主合手做事），中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司扩充董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管制有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看守长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委文告、法律部        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限做事公司。曾任中原基 金管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本管制有限公司监事、上海中原钞票投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限做事公司缱绻财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制 有限做事公司信息本领部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息本领部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金管制有限公 司基金司理助理等。2024年2月加入中原基金管制有限公司，历任数目投资部研究员，现任 中原中证细分有色金属产业主题交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题交往型洞开式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料设备主题交往型洞开式指数证券投 资基金发起式皆集基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料设备主题交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业交往型 洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 设备主题交往型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题交往型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）。   历任基金司理：2023年3月14日至2024年11月7日历间，鲁亚运先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金管制有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部扩充总司理，基金司理。   袁强人先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。       中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。  （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选用灵验措施，看重违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违背执法向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽做事的投资；  （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行为；  （6）法律、行政法则和中国证监会执法不容的其他行为。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。 法则及行业表率，诚挚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则关联执法，由国务院证券监督管制机构执法不容的其他行动。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的执法，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缱绻等信息。   （五）基金管制东谈主的里面箝制轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、灵验性原则、落寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好的里面箝制体系。该里面箝制体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、箝制按序组成，具体包括箝制环境、风险评估、箝制行为、信息疏浚、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，获取 无保钟情见的箝制遐想合感性及运行灵验性的证明。   致密的箝制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管制、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，当今有落寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司管制层竖立了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健筹划和表率运作，心疼职工的合规遵法阐明和职业谈德的培养，并 进行合手续莳植。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法收场的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少接洽业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来箝制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常做事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估接洽风险 并制定风险箝制轨制。   公司对投资、司帐、本领系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的箝制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和轨范化，并要求完好的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭做事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，相互查验、相互制约。   （1）投资箝制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和关键投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交往管制部负责系数交往的集合扩充。   ①投资决策与扩充相分离。投资管制决策职能和交往扩充职能严格防碍，实行集合交 易轨制，建立和完善刚正的交往分派轨制，确保各投资组合享有刚正的交往扩充契机。   ②投资授权箝制。建立明确的投资决策授权轨制，看重越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并强项资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要 经过严格的审批按序；交往管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交往 扩充。   ③警示性箝制。按照法则或公司执法竖立种种资产投资比例的预警线，交往系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性箝制。根据法律、法则和公司接洽执法，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。交往系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交往管制部对投资行动进行一线监控；风险管制部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现相当情况将实时反馈并督促调治。   （2）司帐箝制轨制   ①建立了基金司帐的做事轨制及相应的操作和箝制规程，确保司帐业务有章可循。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主接洽业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻防基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④制定了完善的档案缓助和财务打发轨制。   （3）本领系统箝制轨制   为保证本领系统的安全踏实运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网罗安全 管制、软硬件的鄙吝、数据的备份、信息本领东谈主员操作管制、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦探轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制， 确保东谈主力资源的灵验管制。   （5）监察轨制   公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察做事。监察轨制包括违游记动的调 查按序和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱做事小组算作反洗钱做事的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制做事；各接洽部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱做事里面箝制轨制》及接洽业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒却流渠 谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责接洽的信息，信息实时送交适宜的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司竖立了落寞于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面箝制轨制的扩充情况，确保公司各项经 营管制行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和缓助里面箝制轨制是本公司董事会及管制层的做事。      中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） （2）上述对于里面箝制的清晰简直、准确。 （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连接完善里面箝制轨制。           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息清晰负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主合手股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家领受国 际司帐轨范上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交往（股票代码：3968）              ，10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高级法下成本充足率 18.67%，权重法 下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、居品研发 团队、风险管制团队、系统与数据团队、模样支合手团队、运营管制团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家获取该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管制托管业务托管经验、保障资金托         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等 业务经验。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，费力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、让 价值合手续增多、客户的体验更佳”的“4+办法”                      ，以翻新的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构收场可合手续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，连接翻新托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务轨范，首家发布私 募基金绩效分析证明，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告捷托 管国内第一只券商蚁联合产管制缱绻、第一只 FOF、第一只信托资金缱绻、第一只股权私 募基金、第一家收场货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 缓助， 收场从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力连接晋升,比年来获取业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”                                                 ；                    ，成为国内唯独获取该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管制“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报谈》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融翻新“十佳金融产       ； 品翻新奖”2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限做事公司“2017 年度优秀资产托管机构”      。 奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有筹齐整 等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双晋升”金点子有筹划二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经巨擘媒体《亚洲银行家》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”                                            、“20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖；                                “中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限做事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 获《财资》     “中国境内最好托管机构”                “最好公募基金托管机构”                           “最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限做事公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽贷托管银行”奖项；2021 年 10 月，    “2021 年度高出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基       《证券时报》                                ；2022 年 1 月荣获中央国 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 债登记结算有限做事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务高出机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好搭理托管银行”三项大奖；            “2022 年度高出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限做事公司“2022 年度优秀资产托管机构”                          、银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管 翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（天下性股份行）            ”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限做事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务高出机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年终点评 选“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产管制竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项； 产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限做事          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高级经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主合抄本行做事，2022 年 5 月 权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联忽地金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等边界有深切的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务筹划情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面箝制轨制   招商银行确保托管业务严格校服国度关联法律法则和行业监管轨制，坚合手遵法筹划、规 范运作的筹划理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，驻防和化解筹划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞舛误、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险箝制轨制，确保托管业务信息简直、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的连接改进和各项业务轨制、过程的连接完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险驻防体系：   一级里面箝制及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和箝制；总行 风险管制部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监督，并建议内控晋升管制          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 建议。   二级里面箝制及风险驻防是招商银行资产托管部竖立风险合规管制接洽团队，负责部门 里面风险驻防和箝制，实时发现里面箝制弱势，建议整改有筹划，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室证明。   三级里面箝制及风险驻防是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵守内箝制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面箝制掩盖各项业务过程和操作按序、掩盖系数团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以驻防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对落寞，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面箝制的查验、评价部门落寞于里面箝制 的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面箝制灵验性包含里面箝制遐想的灵验性、里面箝制扩充的灵验 性。里面箝制遐想的灵验性是指里面箝制的遐想掩盖了系数应见原的弥留风险，且遐想的风 险支吾措施适宜。里面箝制扩充的灵验性是指里面箝制大约按照遐想要求严格灵验扩充。   （5）适合性原则。里面箝制适合招商银行托管业务风险管制的需要，并大约跟着托管 业务筹划计谋、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行更动和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所防碍，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的目的。   （7）弥留性原则。里面箝制在收场全面箝制的基础上，见原弥留托管业务弥留事项和 高风险按序。   （8）制衡性原则。里面箝制大约收场在托管组织体系、机构竖立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营后果。   （1）完善的轨制开拓。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本执法、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构线索了了、管制要求        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 明确，知足风险管制全掩盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据扩充异域实时备份，系数的业务信息须经过 严格的授权方能进行旁观。   （3）客户贵府风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守密，除法律法则和其他关联执法、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息本领系统风险箝制。招商银行对信息本领系统机房、权限管制实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，系数电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本领系统采 取两地三中心的救急备份管制措施等，保证信息本领系统的安全。   （5）东谈主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管制。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和按序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律法则的执法及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务按序中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送 的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违背法律法则、 基金合同的指示回绝扩充，独立即文书基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交往按序仍是奏效的投资指示违背法律、行政法则和 其他关联执法，或者违背基金合同约定，实时以书面模式文书基金管制东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的调治期限。基金管制东谈主收到文书后应实时查对说明并 以书面模式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                       五、接洽服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金管制有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 接洽东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 接洽东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 接洽东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95511-3 （3）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 接洽东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （4）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 接洽东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （5）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 接洽东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （6）鼎信汇金（北京）投资管制有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 接洽东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （7）深圳市新兰德证券投资照管有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 接洽东谈主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （8）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 接洽东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （9）财咨谈信息本领有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606              中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）      接洽东谈主：庞爱静      网址：www.jinjiwo.com      客户服务电话：400-003-5811      （10）江苏汇林保大基金销售有限公司      住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室      法定代表东谈主：吴言林      电话：025-66046166转837      接洽东谈主：孙平      网址：www.huilinbd.com      客户服务电话：025-66046166      （11）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东谈主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      接洽东谈主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （12）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港互助区前湾一谈1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      接洽东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （13）民商基金销售（上海）有限公司         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区9(东座)6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命东谈主寿大厦32层 法定代表东谈主：贲惠琴 电话：15001983450 传真：021-50206001 接洽东谈主：周宇亮 网址：www.msftec.com 客户服务电话：021-50206003 （14）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东谈主：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 接洽东谈主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （15）博时钞票基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东谈主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 接洽东谈主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （16）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东谈主：汪静波         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 电话：021-38509680 传真：021-38509777 接洽东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （17）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 接洽东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （18）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 接洽东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （19）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯外洋大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 接洽东谈主：周天雪         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 接洽东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （21）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景外洋B座16层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 接洽东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （22）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 接洽东谈主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （23）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 接洽东谈主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （24）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 接洽东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （25）嘉实钞票管制有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东谈主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 接洽东谈主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （26）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 传真：010-88067526 接洽东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （27）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开拓路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东谈主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 接洽东谈主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东谈主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 接洽东谈主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （29）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东谈主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 接洽东谈主：王峰 网址：www.snjijin.com          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95177 （30）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 接洽东谈主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （31）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济本领开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 接洽东谈主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （32）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 接洽东谈主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 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电话：027-65799999 传真：027-85481900 接洽东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （62）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 接洽东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） （63）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 接洽东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （64）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 接洽东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （65）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 接洽东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （66）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 接洽东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （67）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本领开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 接洽东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （68）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 接洽东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （69）中信证券（山东）有限做事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605               中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）      接洽东谈主：赵如意      网址：sd.citics.com/      客户服务电话：95548      （70）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东谈主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      接洽东谈主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （71）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      接洽东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （72）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      接洽东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95548 （73）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 接洽东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （74）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 接洽东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （75）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 接洽东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （76）大同证券有限做事公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 接洽东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （77）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 接洽东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （78）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 接洽东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （79）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 传真：010-84183311-3389 接洽东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （80）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 接洽东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （81）国盛证券有限做事公司 住所：南昌市北京西路88号江信外洋金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 接洽东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （82）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 接洽东谈主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95584 （83）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 接洽东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （84）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 接洽东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （85）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 接洽东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （86）华福证券有限做事公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层                中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）      办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层      法定代表东谈主：黄金琳      电话：0591-87383623      传真：0591-87383610      接洽东谈主：张腾      网址：www.hfzq.com.cn      客户服务电话：95547      （87）华龙证券股份有限公司      住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼      法定代表东谈主：祁建邦      电话：0931-4890208      传真：0931-4890628      接洽东谈主：周鑫      网址：www.hlzq.com      客户服务电话：95368      （88）五矿证券有限公司      住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元      办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦 （18-25层）      法定代表东谈主：郑宇      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      接洽东谈主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （89）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：高涛 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 接洽东谈主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （90）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 接洽东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （91）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济本领开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 接洽东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （92）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 接洽东谈主：刘婧漪、贾鹏         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （93）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田外洋大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 接洽东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （94）爱建证券有限做事公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728703 接洽东谈主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （95）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 接洽东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （96）财达证券股份有限公司         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 接洽东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （97）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 接洽东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （98）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 接洽东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （99）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 电话：029-88447611 传真：029-88447611 接洽东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （100）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东谈主寿金融大厦8层806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 接洽东谈主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （101）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 接洽东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （102）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰外洋大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 接洽东谈主：王超             中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金管制东谈主可根据关联法律、法则的要求，采用合适要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金管制东谈主网站的接洽公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金管制东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中原基金管制有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  接洽东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  接洽电话：010-57763999  传真：010-57763599  接洽东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁   接洽电话：010-58153000   传真：010-85188298     中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 接洽东谈主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金召募的情况   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏激他关联 执法召募。本基金召募恳求仍是中国证监会 2022 年 12 月 16 日证监许可20223189 号文注 册。   本基金自 2023 年 2 月 27 日起至 2023 年 3 月 10 日进行发售。召募期间，本基金共召募   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与办法 ETF 的接洽与区别   本基金为办法 ETF 的皆集基金。本基金主要投资于办法 ETF 以求达到投资办法，办法 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资办法相似。   在投资方法上，本基金为办法 ETF 的皆集基金，主要通过投资于办法 ETF 来追踪标的 指数；本基金的办法 ETF 主要领受复制法来追踪标的指数。   在交往方式上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的办法 ETF 属于交往型洞开式指数证券投资基金，办法 ETF 的投资者不错在二级阛阓 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与办法 ETF 事迹发扬可能出现相反，可能激发相反的要素主要包括： 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；办法 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；办法 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额分手竖立代码，分手诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关联基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不毁伤已有基金份额合手有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，调治现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者罢手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额合手有东谈主大会，调治前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律法则且对现存基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管制东谈主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可竖立不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额合手有东谈主大会，调治前基金管制东谈主需实时 公告。关联基金份额类别的具体执法等接洽事项届时将另行公告。   （五）召募对象   合适法律法则执法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的奏效   根据关联执法，            基金合同于 2023 年 3 月 14 日慎重奏效。         本基金知足基金合同奏效条件， 自基金合同奏效日起，本基金管制东谈主慎重开动管制本基金。   基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产边界低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非做事日，则顺延至下一做事日。若届时的法律法则或证监会执法发生变化，上述隔断规 定被取消、改造或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会执法扩充。   《基金合同》奏效三年后若仍连接存续，连合 20 个做事日出现基金份额合手有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管制东谈主应当在按时证明中赐与清晰； 连合 60 个做事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个做事日内向中国证监会证明并建议 处罚有筹划，如合手续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额合手有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有执法时，从其执法。                     八、基金份额的申购、赎回与调节   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子交往平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海外洋中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198            中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰外洋AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一谈交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州外洋金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182            中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海外洋中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交往    本公司电子交往包括网上交往、出动客户端交往等。投资者不错通过本公司网上交往 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务执法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、接洽服务机构中（一）销 售机构的接洽面容。    （二）申购和赎回的洞开日实时期    投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的通常交往日的交往时期，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的执法公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时期变更或试验情况需要， 基金管制东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信 息清晰办法》的关联执法在执法媒介上公告。    本基金自 2023 年 3 月 27 日起洞开日常申购、赎回、调节、按时定额申购等业务。    基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调节恳求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 准进行诡计；         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 行采用基金份额类别； 在校服基金合同和招募说明书执法的前提下，以各销售机构的具体执法为准； 在新执法开动实施前依照《信息清晰办法》的关联执法在执法媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，种种基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回恳求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额合手有东谈主赎回时或赎回后在基金管制东谈主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请遵守基金管制东谈主直销机构或中原钞票的接洽执法。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的执法为准。具体业务办理请遵守各代销机构的接洽执法。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 箝制的需要，可选用上述措施对基金边界赐与箝制。具体见基金管制东谈主接洽公告。 限制。基金管制东谈主必须在调治前依照《信息清晰办法》的关联执法在执法媒介上公告。   （五）申购和赎回的按序   投资东谈主必须根据销售机构执法的按序，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否奏效以基金登记机构说明为准。   基金份额合手有东谈主递交赎回恳求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构说明为准。           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   投资东谈主赎回恳求告捷后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生广博赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   基金管制东谈主应以交往时期收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求      ，在通常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交往的灵验性进 日（T 日） 行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以 销售机构执法的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资 东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机构照实 经受到恳求。恳求的说明以登记机构或基金管制东谈主的说明结果为准。对于恳求的说明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）                前端申购费率              申购金额             申购金额 ≥ 500 万元                 每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：              合手有期限                 赎回费率           合手有期限 ＜ 7天               1.50%           合手有期限 ≥ 7 天              0.00%   对合手续合手有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息清晰办法》的关联执法在执法媒介上公告。 益无本质不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销缱绻，针对以特定交往方式（如网上 交往、出动客户端交往）等进行基金交往的投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，按接洽监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适宜调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵守接洽法律法则以及监管部门、自律执法的 执法。   （七）申购份额与赎回金额的诡计方式   （1）当投资者采用申购 A 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此谬误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分手为1,000元、100万元、                     申购1         申购2            申购3       申购金额（元，a）      1,000.00   1,000,000.00   2,000,000.00           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）     适用前端申购费率（b）                1.20%              0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）             988.14       991,080.28     1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72       11,928.43     该类基金份额净值（e）                1.2300          1.2300           1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37       805,756.33     1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和获取的A类基金份额计 算如下：                                              申购4                     申购金额（元，a）             5,000,000..00                      前端申购费（b）                 1,000.00                    净申购金额（c=a-b）           4,,999,000.00                   该类基金份额净值（d）                     1.2300                     申购份额（e=c/d）           4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购获取的 C 类基金份额诡计如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：     赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总金额×赎回费率     净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，合手有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额诡计如下：         赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，合手有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额诡计如下：         净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 的收益或损失由基金财产承担。T日的种种基金份额净值在本日收市后诡计，并在T+1日内 公告。遇特殊情况，经履行适宜按序，不错适宜蔓延诡计或公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1-5、7-11 项回绝或暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定回绝或暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据关联执法在执法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购恳求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 本基金赎回的。 停接受基金份额合手有东谈主的赎回恳求。 基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管制东谈主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部 分可缓期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的接洽要求处理。基金份额合手有东谈主在恳求赎回时可预先采用将当日 可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   （十）广博赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调节中转 出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额）跳跃 前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广博赎回。   当基金出现广博赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按通常赎回 按序扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有清贫或觉得因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用缓期赎回或取 消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被清除。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连合 2 个洞开日以上（含本数）发生广博赎回，如基金管制东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得 跳跃 20 个做事日，并应当在执法媒介上进行公告。   （4）如果基金发生广博赎回，在单个基金份额合手有东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额 赎回恳求情形下，如果基金管制东谈主觉得支付全部投资东谈主的赎回恳求有清贫或觉得因支付全 部投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制 东谈主不错缓期办理赎回恳求。具体分为两种情况：   ①如果基金管制东谈主觉得有才能支付其他投资东谈主的全部赎回恳求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回恳求按通常按序进行。对于单个投资东谈主跳跃基金总份 额 20%以上的大额赎回恳求，基金管制东谈主在剩余支付才能范围内对其按比例说明当日受理 的赎回份额，未说明的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求 一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回恳求将被清除。   ②如果基金管制东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回恳求也有清贫时，则系数投资东谈主的赎 回恳求（包括单个投资东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回恳求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述广博赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额合手有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在执法 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 停公告。 的基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金调节   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调节业务。   （2）基金调节以份额为单元进行恳求。   （3）基金调节选用未知价法，即基金的调节价钱以调节恳求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行诡计。   （4）投资者Ｔ日恳求基金调节后，T+1日可获取说明。   （5）除另有执法外，基金份额合手有东谈主单笔转出恳求遵守转出基金关联赎回份额的限制， 单笔转入恳求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生广博赎回时，基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金管制东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将选用雷同的 比例说明；在转出恳求得到部分说明的情况下，未说明的转出恳求可根据投资者预先的采用 和代销机构的接洽执法赐与顺延或清除基金调节。   （7）投资者办理基金调节业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调节业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体执法。   基金管制东谈主有权根据阛阓情况调治调节的按序及关联限制，但应最迟在调治奏效前3个 做事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管制东谈主不错暂停基金调节业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法通常运作。   （2）证券交往场所在交往时期非通常停市，导致基金管制东谈主无法诡计当日基金资产净           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现连合广博赎回，基金管制东谈主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出恳求。   （4）基金管制东谈主觉得会有损于现存基金份额合手有东谈主利益的某笔调节恳求。   （5）基金管制东谈主有正直意义觉得需要回绝或暂停接受基金调节恳求的。   （6）发生基金合同执法的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则执法或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应并于规按时限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行洞开基金调节时，基金管制东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登再行洞开基金调节的公告。   （1）基金调节费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调节金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调节情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他后        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被说明之日起再行开动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被说明之日起再行开动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被说明之日起再行开动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的合手无意期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调节金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的合手无意期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管制的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手 有期将自转入的基金份额被说明之日起再行开动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情方式貌：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管制的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调治合手无意期，诡计方法如下：   调治后的合手无意期=原合手无意期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其执法。   基金管制东谈主不错在法律法则和本基金合同执法范围内调治基金调节的关联业务执法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：               模样                   用度诡计    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调节金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                模样                用度诡计    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调节金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                模样                用度诡计    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00    调节金额（F=C-E）                        11,940,000.00    转入基金用度（G）                               1,000.00    净转入金额（H=F-G）                       11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.300    转入基金份额（J=H/I）                       9,183,846.15         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：               模样                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调节金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调节恳求，转出合手有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节说明告捷。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：               模样                  用度诡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调节金额（F=C-E）                              1,194.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：               模样                  用度诡计    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                             1,034.80    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                模样                  用度诡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.50    调节金额（F=C-E）                               1,293.50    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                模样                  用度诡计    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    调节金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                      11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）               模样                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调节金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额诡计如下：               模样                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调节金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：               模样                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调节金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调节恳求，转出合手有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分手为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节说明告捷。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  模样                    用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调节金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                  模样                   用度诡计    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                模样                     用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                           13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              65,000.00         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    调节金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份合手有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  模样               用度诡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    调节金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  模样               用度诡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    调节金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                               0.00%           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份合手有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                    模样             用度诡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      调节金额（J=C-I）                      11,745,500.98      转入基金用度（K）                             1,000.00      净转入金额（L=J-K）                     11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.300      转入基金份额（N=L/M）                     9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                    模样             用度诡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    调节金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调节恳求，转出合手有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认告捷。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额诡计如下：                  模样                     用度诡计    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调节金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额诡计如下：                  模样                     用度诡计    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1,111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56    适用后端申购费率（T）                                      1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                             15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                                 1,090.82         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   例十二：假设投资者在 T 日转出合手有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  模样                  用度诡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                        10.89    转出基金用度（I=E+H）                              16.89    调节金额（J=C-I）                              1,183.11    转入基金用度（K）                                    0.00    净转入金额（L=J-K）                             1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500    转入基金份额（N=L/M）                             788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出合手有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                  模样                 用度诡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金用度（D）                                   0.00    调节金额（E=C-D）                              1,200.00    销售服务费率（F）                                   0.3%    转入基金申购费率（G）                                 2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的合手无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                          1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                              22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                          1.300    转入基金份额（L=I/K）                             906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出合手有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份，          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                模样                    用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调节金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的合手无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调节恳求，转出合手有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分手 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节说明告捷。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  模样                   用度诡计    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调节金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额诡计如下：                  模样                   用度诡计    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                   1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    赎回费（N=L*M）                                 5.20    适用后端申购费率（O）                                1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                      11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                           1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  模样                 用度诡计    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.1%    转出基金用度（E=C*D）                              1.30    调节金额（F=C-E）                             1,298.70    转入基金用度（F）                                  0.00    净转入金额（G=E-F）                            1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                         1.500    转入基金份额（I=G/H）                            865.80   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额合手有东谈主升天，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于合适条件的非交往过户恳求按基金登记机构的执法办理，并按基金登记机构规 定的轨范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照执法的轨范收取转托管费。   （十五）按时定额投资缱绻   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资缱绻，具体执法由基金管制东谈主另行执法。投 资东谈主在办理按时定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 理东谈主在接洽公告或更新的招募说明书中所执法的按时定额投资缱绻最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结、解冻和扣划。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管制东谈主不错根据接洽业务执法受理基金份额合手有东谈主通过中国 证监会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的恳求。具体由基金管制东谈主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 执法或接洽公告。   （十九）如接洽法律法则允许基金管制东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管制东谈主可制定相应的业务执法并开展接洽业务，并依照《信息清晰办法》的关联执法进行 公告。   （二十）基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主本质利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资办法   通过对办法 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的酬报。 本基金力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪谬误不跳跃 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场 投资办法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调节债券、可交换债券偏激他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支合手证券、 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的执法参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适宜按序后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保合手不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交往所买卖或申购赎回的方式投资于办法 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合办法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购办法 ETF。为了更好地收场投资办法，对于出现阛阓流动 性不及等情况，导致基金无法获取饱和数目的股票时，基金管制东谈主有权通过投资非成份股等 进行适宜的替代。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   联接对异日阛阓利率预期运用久期调治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益踏实、流动性致密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地收场投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍器具。   基金参与股指期货、股票期权等繁衍器具交往，将根据风险管制的原则，以套期保值为 目的，主要采用流动性好、交往活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数，收场投资办法。基金还可限制参与办法 ETF 基金份额交往和申购、赎 回以及股指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交往，基金管制东谈主将根据审慎原则，建立期权交往决策部门或小组， 授权特定的管制东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以驻防股票期权投资的风险。   基金参与国债期货交往，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东谈主将 充分接洽国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   本基金将深切分析资产支合手证券的阛阓利率、刊行要求、支合手资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面要素，揣度资产失约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支合手证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助领受订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调节债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，要点采用有 较好盈利才能或成长出路的上市公司的可调节债券、可交换债券，并在对应可调节债券、可 交换债券管制东谈主觉得估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的经 营情状，从财务压力、融资安排、异日的投资缱绻等方面推测、并通过实地调研等方式说明 上市公司对转股价的修正和转股意愿，以更好地追踪标的指数。           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   为了更好地收场投资办法，在加强风险驻防并校服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   异日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法及本基金风险 收益特征的前提下，遵守法律法则的执法，经履行适宜按序后相应调治和更新接洽投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的归并（指归并信用级别）资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支 合手证券边界的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券，不得 跳跃其种种资产支合手证券总共边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手 有资产支合手证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资轨范，应在评级证明发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插手天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10）         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （12）本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值 的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现金或交往所执法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制执法》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境内上市交往 的股票合并诡计；   （19）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 合并、基金边界变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申购、 赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述执法投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会执法的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资不符 合上述（17）执法的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 执法为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适宜程 序后，则本基金投资不再受接洽限制，自动校服届时灵验的法律法则或监管执法。   为鄙吝基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会执法不容的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、试验箝制东谈主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻防利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱扩充。接洽交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与清晰。关键关联交往应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。   （五）标的指数   异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致                中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个做事日向中国证监会证明并建议处罚有筹划，如更换基金标的指数、调节运作 方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有筹划确按时期，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额合手有东谈主利益优先原则缓助基金 投资运作。      本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出调治的，基金管制东谈主将按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策按序后实时 对接洽成份券进行调治。      指数编制有筹划请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn。      （六）事迹比拟基准      本基金事迹比拟基准为中证石化产业指数收益率×95%＋东谈主民币活期进款税后利率×      （七）风险收益特征      本基金为办法 ETF 的皆集基金，办法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于混杂基金、债券基金与货币阛阓基金。      （八）办法 ETF 发生接洽变更情形的处理方式      办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适宜按序后由投资于办法 ETF 的皆集 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于办法 ETF 的 表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东谈主另行公告。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排             中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施按序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的执法。   （十）基金投资组合证明   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度证明：                                                    占基金总资产  序号             模样             金额(元)                                                    的比例(%)        其中：股票                                   -            -        其中：债券                                   -            -             资产支合手证券                             -            -        其中：买断式回购的买入返售金                                                -            -        融资产   序号    基金称号     基金类型   运作方式   管制东谈主     公允价值        占基金资产净          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                                                 值比例（%）        中原中证                  中原基金                      交往型开           11,567,16                       放式                 0.00         ETF                   公司   本基金本证明期末未合手有股票。   本基金本证明期末未合手有股票。   本基金本证明期末未合手有债券。   本基金本证明期末未合手有债券。   本基金本证明期末未合手有资产支合手证券。   本基金本证明期末未合手有贵金属。   本基金本证明期末未合手有权证。   本基金本证明期末无股指期货投资。   本基金本证明期末无股指期货投资。   本基金本证明期末无国债期货投资。   本基金本证明期末无国债期货投资。           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   本基金本证明期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案旁观，或在证明编制日前一年内受到公开驳诘、 处罚的情形。   序号            称号               金额(元)   本基金本证明期末未合手有处于转股期的可调节债券。   本基金本证明期末未合手有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                 中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                                 十、基金的事迹       基金管制东谈主依照恪称职守、诚挚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹有筹划不包括基金份额合手有东谈主认购或交往基金的各项用度，计入用度后试验   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证石化产业 ETF 发起式皆集 A                           份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增              事迹比拟基     阶段                    长率轨范差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2023 年 12    -15.72%    0.81%        -18.61%    0.85%   2.89%    -0.04%   月 31 日 日至 2024 年 3      7.18%     1.26%        7.77%      1.28%   -0.59%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        -9.67%    0.93%        -12.29%    0.97%   2.62%    -0.04% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证石化产业 ETF 发起式皆集 C                           份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增              事迹比拟基     阶段                    长率轨范差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2023 年 12    -15.92%    0.81%        -18.61%    0.85%   2.69%    -0.04%   月 31 日 日至 2024 年 3      7.10%     1.26%        7.77%      1.28%   -0.67%   -0.02%   月 31 日               中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 自基金合同生 效起于今（2024     -9.95%   0.93%        -12.29%   0.97%   2.34%   -0.04% 年 3 月 31 日）        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的缓助和责罚   本基金财产落寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的执法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交往场所的交往日以及国度法律法则执法需要对 外清晰基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关联执法。 除司帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应领受最近交往日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不成简直反馈公允价值的， 支吾报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中接洽不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征接洽。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大批合手有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调治并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的办法 ETF 份额按照估值日办法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 理东谈主觉得按上述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及关键变化要素，调治最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）交往所上市交往的可调节债券以逐日收盘价算作估值全价。   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支合手证券，领受估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联执法确定 公允价值。   （4）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应领受估值本领确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着 相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   合手有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利息收入。   （1）因合手有股票而享有的配股权，领受估值本领确定公允价值进行估值。在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交往日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据接洽法律法则以及监管部门的执法估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的刚正性。 执法估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、按序及接洽法 律法则的执法或者未能充分鄙吝基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐做事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （五）估值按序 的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错竖立大 额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有执法的，从其执法。   每个做事日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按执法公告。 的执法暂停估值时除外。基金管制东谈主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）估值不实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为该类 基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弊端形成估值不实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，弊端的做事东谈主应当对由于该 估值不实遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值不实处理原则”给予抵偿，承 担抵偿做事。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实做事方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实做事方承担；由于估值不实做事方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的，由估值不实做事方对径直损失承担抵偿 做事；若估值不实做事方仍是积极和解，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。   （2）估值不实的做事方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对 估值不实的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 做事方仍支吾估值不实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值不实做事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值不实做事方。   （4）估值不实调治领受尽量复原至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的做事方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的做事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现不实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额合手有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的做事，经说明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐做事方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分研究后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议扩充，由此给基金份额合手 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主 未对诡计过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额合手有 东谈主损失的，应根据法律法则的执法对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照弊端进度各自承担相应的做事。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行诡计和查对，        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值诡计不实而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有执法的，从其执法处理。   （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息清晰的基金净值信息由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个洞开日交往收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基 金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的执法。   （十）特殊情况的处理 金资产估值不实处理。 关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、 适宜、合理的措施进行查验，然则未能发现该不实或虽发现不实但因前述原因无法实时更正 而形成的基金份额净值诡计不实，基金管制东谈主、基金托管东谈主受命抵偿做事。但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应积极选用必要的措施浅近或排斥由此形成的影响。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收场收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金管制东谈主可对种种别基金份额分手制定收益分派有筹划，归并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律法则且对现存基金份额合手有东谈主利益无关键本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   （四）收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹划确凿定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息清晰办法》 的关联执法在执法媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 合手有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务执法》 扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》奏效后与基金接洽的信息清晰用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金接洽的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额合手有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货交往用度；   （8）基金投资办法 ETF 的接洽用度（包括但不限于办法 ETF 的交往用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户鄙吝用度；   （12）按照国度关联执法和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   种种别基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金 财产中划出，经登记机构分手支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关联法则及相应左券执法， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的接洽用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管制东谈主承担，不得从基金财产        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 中列支；   （5）其他根据接洽法律法则及中国证监会的关联执法不得列入基金用度的模样。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的执法。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调节”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的诡计方式”中的接洽执法。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的执法代扣代缴。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关联执法编制基金司帐报表；  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息清晰办法》的关联执法在执法媒介公告。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息清晰   （一）本基金的信息清晰应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息清晰办法》、                                    《流动性风 险管制执法》、《基金合同》偏激他关联执法。   （二）信息清晰义务东谈主   本基金信息清晰义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政法则和中国证监会执法的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息清晰义务东谈主应当以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的执法清晰基金信息，并保证所清晰信息的简直性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东谈主应当在中国证监会执法时期内，将应予清晰的基金信息通过中国 证监会执法媒介清晰，并保证投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开清晰的信息贵府。   （三）本基金信息清晰义务东谈主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开清晰的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息清晰 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开清晰的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府摘要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额合手 有东谈主大会召开的执法及具体按序，说明基金居品的特质等触及基金投资者关键利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法则最大限制地清晰影响基金投资者决策的全部事        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息清晰及基 金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金 管制东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在执法网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金管制东谈主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产缓助及基金运作监督等 行为中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。     《基金合同》奏效后，基金居品贵府摘要的信息发生关键变更的，基金管制东谈主应 当在三个做事日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在执法网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵府摘要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在执法报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府摘要、                           《基金合同》和基金托管左券 登载在执法网站上，并将基金居品贵府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清晰招募说明 书确当日登载于执法媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在执法媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在执法网站清晰一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰洞开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站清晰半年度和年度          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息清晰文献上载明种种基金份额申购、 赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在执法网站上，并将年度证明领导性公告登载在执法报刊上。基金年度证明中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》执法的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在执法网站上，并将中期证明领导性公告登载在执法报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在执法网站上，并将季度证明领导性公告登载在执法报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者 年度证明。   如证明期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时证明“影响投资者决策的其他弥留信息”项 下清晰该投资者的类别、证明期末合手有份额及占比、证明期内合手有份额变化情况及本基金的 脱落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度证明和中期证明中清晰基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生关键事件，关联信息清晰义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在规 定报刊和执法网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：   基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （1）   《基金合同》隔断、基金清理；   （2）   调节基金运作方式、基金合并；   （3）   更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （4）   基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （5）   基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （6）   基金管制公司变更合手有百分之五以上股权的鼓舞、基金管制东谈主的试验箝制东谈主变 更；   （7）   基金召募期延长或提前收尾召募；   （8）   基金管制东谈主高级管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （9）   基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管制东谈主、基金 托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （10） 触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11） 基金管制东谈主或其高级管制东谈主员、基金司理因基金管制业务接洽行动受到关键行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽行动受到 关键行政处罚、刑事处罚；   （12） 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、试验控 制东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，中国证监会另有执法的情形除外；   （13） 基金收益分派事项；   （14） 管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和 费率发生变更；   （15） 任一类基金份额净值计价不实达基金份额净值百分之零点五；   （16） 本基金开动办理申购、赎回；   （17） 本基金发生广博赎回并缓期办理；   （18） 本基金连合发生广博赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （19） 本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （20） 发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等关键事项时；   （21） 基金管制东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （22） 基金份额的拆分；   （23） 基金变更份额类别竖立；   （24） 基金信息清晰义务东谈主觉得可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 生关键影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，接洽信息清晰 义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关联情况立即证明中国证监会。   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理证明。基金财产清理小组应当将清理证明登载在执法网站上，并将清理证明领导性公 告登载在执法报刊上。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管制东谈主应在基金年度证明及中期证明中清晰其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和证明期内系数的资产支合手证券明细。基金管制东谈主应在基金季 度证明中清晰其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和证明期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等文献中清晰的股 指期货交往情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险有筹划等，并充分揭示股指 期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。   在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等文献中清晰的国 债期货交往情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险有筹划等，并充分揭示国债 期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。   基金管制东谈主应在按时信息清晰文献中清晰参与股票期权交往的关联情况，包括投资政策、 合手仓情况、损益情况、风险有筹划、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的 影响等。   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会执法媒介清晰        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明 等按时证明和招募说明书（更新）等文献中清晰参与转融通证券出借业务的交往情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等，并就证明期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的关键关联交旧事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，接洽信息清晰义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的执法进行信息清晰，详见招募说明书“侧袋机制”部分的执法。   （六）信息清晰事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清晰管制轨制，指定特地部门及高级管制东谈主 员负责管制信息清晰事务。   基金信息清晰义务东谈主公开清晰基金信息，应当合适中国证监会接洽基金信息清晰内容与 模式准则等法则的执法。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法则、中国证监会的执法和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时证明、更新 的招募说明书、基金居品贵府摘要、基金清理证明等公开清晰的接洽基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在执法报刊中采用一家报刊清晰本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息，并保证接洽报送信 息的简直、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在执法媒介上清晰信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介清晰信息，然则其他寰球媒介不得早于执法媒介清晰信息，况兼在不同媒介上清晰归并 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求清晰信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金通常投资操作的前提 下，自主晋升信息清晰服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律执法的接洽执法。 前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得从基金财产中列支。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   为基金信息清晰义务东谈主公开清晰的基金信息出具审计证明、法律想法书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法则执法将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息清晰另有执法的，从其执法。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施按序   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事务所想法后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘合适《证券法》执法的司帐师事务所进行审计并清晰专项 审计想法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 说明相应侧袋账户种种别基金份额合手有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购恳求。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作有筹划和基金事迹有筹划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会执法的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值并清晰 主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额知足基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分派。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产接洽的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管制费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产复原流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，选用 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东谈主实时遴聘合适《证券法》 执法的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计想法。   （八）侧袋机制的信息清晰   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 关键影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息清晰”部分执法的基金净值信息清晰方式 和频率清晰主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停清晰侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时证明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户接洽信息在按时证明中单独进行清晰。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有执法的，从其执法。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、接洽执法不一致的，以届时的法律法 规、接洽执法为准，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适宜按序后，在对基金份 额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、调治或补充， 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）皆集基金风险   本基金为 ETF 皆集基金，基金资产主要投资于办法 ETF，在多数情况下将缓助较高的 办法 ETF 投资比例，基金净值可能会随办法 ETF 的净值波动而波动，办法 ETF 的接洽风 险可能径直或辗转成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的回 报。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪谬误箝制未达约定办法：   ①办法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖办法 ETF 时所产生的价钱相反、交往成本和交往冲击。   ③基金调治资产配置结构时所产生的追踪谬误。   ④基金申购、赎回要素所产生的追踪谬误。   ⑤基金现金资产株连所产生的追踪谬误。   ⑥基金的管制费和托管费所产生的追踪谬误。   ⑦其他要素所产生的偏差。   （3）与办法 ETF 事迹相反的风险   本基金为办法 ETF 的皆集基金，但由于投资方法、交往方式等方面与办法 ETF 不同， 本基金的事迹发扬与办法 ETF 的事迹发扬可能出现相反。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和鄙吝，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管制和鄙吝，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会证明并建议处罚有筹划，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金 份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。投资东谈主将靠近 更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有筹划确定并实施前，基金管制东谈主应        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额合手有东谈主利益优先原则维 合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与接洽阛阓发扬 存在相反，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同执法，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或失约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生彰着负面事件面 临退市或失约风险，本基金和办法 ETF 可能会对接洽成份券进行调治，从而可能产生追踪 偏离、追踪谬误箝制未达约定办法的风险。   证券阛阓价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 阛阓风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹划情状受多种要素影响，如阛阓、本领、竞争、管制、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交往过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、回绝支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地缩短导致债券价钱着落，或者债券回购交往到期时 交往敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率高涨，本基金合手 有债券将靠近价钱着落、本金损失的风险，而如果阛阓利率着落，债券利息的再投资收益 将靠近着落的风险。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的合手有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体筹划环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者合手有本基金资产实 际购买力着落。   在办法 ETF 暂停交往或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管制东谈主可 能无法马上、低成土产货调治基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保合手一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错综合利用备用的流动性风险管制器具以 减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能靠近广博赎回恳求被缓期办理、赎回恳求被暂 停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调节”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 皆集基金，投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的办法 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，时常情况 卑劣动秉性况致密。然则在办法 ETF 暂停交往或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情 况下，基金管制东谈主可能无法马上、低成土产货调治基金投资组合，可能会对基金赎回款项的        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 支付产生影响。   （3）广博赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生广博赎回情形时，基金管制东谈主不错领受以卑劣动性风险管制措施：   ①缓期办理广博赎回恳求；   ②暂停接受赎回恳求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、按序及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管制器具，对赎回恳求等进行限制调治， 算作特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①缓期办理广博赎回恳求   当基金出现广博赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回恳求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、广博赎回的情形及处理方式”                              ，详备了解本基金暂停 接受赎回恳求的情形及按序。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、广博赎回的情形及处理方式”                              ，详备了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及按序。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般通常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及按序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回恳求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的刚正性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行调治，使得阛阓的冲击成本大约分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于灵验防碍并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手清晰基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调节等业务，仅主袋账户份额通常洞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主 将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前期和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支 付赎回款项，当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 恳求办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不清晰侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金定 期证明中清晰证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价 格的承诺，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的做事。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主诡计各项投资运作有筹划和基金事迹有筹划时仅需接洽主袋 账户资产，因此本基金清晰的事迹有筹划不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券合手有东谈主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交往赋予SPV在资产支合手证券刊行后一按时限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的职权，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一职权从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前反璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成收场其参与证券化交 易所展望的投资收益办法的可能性。   （4）SPV失约风险：在以债务器具（债券、单子等）算作证券化交往载体，也即交往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生失约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者缓助繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （6）操气魄险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者莽撞，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   接洽当事东谈主在业务各按序操作过程中，因里面箝制存在弱势或者东谈主为要素形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交往、司帐部门诓骗、交往不实、IT 系 统故障等风险。   在洞开式基金的各式交往行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而 影响交往的通常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   根据证券交往资金前端风险箝制接洽业务执法，中登公司和交往所对交往参与东谈主的证 券交往资金进行前端额度箝制，由于扩充、调治、暂停该箝制，或该箝制出现相当等，可 能影响交往的通常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因接洽法律法则或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法箝制的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、接洽法则的修改导致基金投资范围变化基金管制东谈主为调治 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的接洽风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金管制东谈主 自身径直箝制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保 证其收益或本金安全。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 券阛阓广博执法等作出的笼统性面容。销售机构根据接洽法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才能与居品风险之间的匹配磨砺，并须随时见原本基金风险品级的接洽情况，严慎 作出投资决策。   基金管制东谈主承诺以诚挚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其异日事迹发扬。 基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则执法和基金合同约定可不经基金 份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在执法媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行接洽按序后，                    《基金合同》应当隔断： 的； 监会另有执法时从其执法； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对处罚有筹划进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券接洽业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的做事主谈主员。 分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。       中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组斡旋秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理证明；  （5）遴聘司帐师事务所对清理证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理证明出具法律意 见书；  （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派有筹划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理证明经合适《证券法》执法的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理证明报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。     中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。     中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管左券的内容节录 基金托管左券的内容节录见附件二。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和代销机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金份额合手有 东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务模样。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金管制东谈主根据合手有东谈主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额合手有东谈主在本 公司未精良填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管制东谈主无法送出的除外。   指随基金交往对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的接洽材料、 客户服务问答等。   （二）电子交往   合手有中国开拓银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交往的接洽左券，接受本公司关联服务要求并办理接洽手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调节、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务执法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短确信务   投资者在恳求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信模式获取阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改造个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务执法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。       中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                二十三、其他应清晰事项  （一）2024 年 11 月 9 日发布中原基金管制有限公司对于调治中原中证石化产业交往型 洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理的公告。       中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，置备于基金管制东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。       中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                 二十五、备查文献 基金注册的批复。                                      。                                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金管制有限公司                                二〇二四年十一月十一日          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分 基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   竖立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织模式：有限做事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金管制东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他关联执法，基金管制东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则执法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照执法召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律执法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律执法，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》执法的用度；         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关联法律执法决定基金收益的分派有筹划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓舞职权，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回、调节 和非交往过户等业务执法；   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律法则的接洽执法，联接基金份额合手有东谈主洗钱风险 情状，选用相应合理的箝制措施；   （18）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关联执法，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以诚挚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互落寞,对所管制的不同基金分手管制，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联执法外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适宜合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的执法，按关联执法诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度、中期和年度证明；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联执法，履行信息清晰及证明义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不清晰基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联执法另有执法外，在基金信息公开清晰前应予守密，不向他东谈主清晰，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；   （14）按执法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联执法召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按执法保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他接洽贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在执法时期发出，况兼保证投资者 大约按照《基金合同》执法的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》执法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担做事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效，基金 管制东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    （25）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称号：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    成速即间：1987 年 4 月 8 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织模式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：合手续筹划    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200283 号    （二）基金托管东谈主的职权与义务             《运作办法》偏激他关联执法，基金托管东谈主的职权包括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的执法安全缓助基金财 产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则执法或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应报告中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据接洽阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、基金交往资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；    （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；    （7）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。             《运作办法》偏激他关联执法，基金托管东谈主的义务包括但不限于：        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全缓助基金财产；   （2）竖立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金分手竖立账户，落寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联执法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）缓助由基金管制东谈主代表基金坚硬的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按执法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联执法另有执法外，在 基金信息公开清晰前赐与守密，不得向他东谈主清晰，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科照管人提供服务需要的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具想法，说明基金管制 东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；如果基金管制东谈主有未扩充《基 金合同》执法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他接洽贵府 20 年以上；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按执法制作接洽账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联执法向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联执法，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的执法监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会和银行监管          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿做事，其抵偿做事不因其 退任而受命；   （20）按执法监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》执法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有执法或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。            《运作办法》偏激他关联执法，基金份额合手有东谈主的职权包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照执法要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关联执法，基金份额合手有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）厚爱阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献；          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见原基金信息清晰，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所执法的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）校服基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的接洽交往及业务执法；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其简直性；   （11）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的按序和执法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有执法或基金合同另有约定外，基金份额合手 有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不竖立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有执法的除外：   （1）除本合同另有约定外，隔断《基金合同》                       ；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会按序；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》执法的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调治收费方式；   （3）增多、减少、调治基金份额类别竖立；   （4）调治基金份额净值的诡计和公告时期或频率；   （5）本基金选用其他方式参与办法 ETF 的申购赎回；   （6）基金管制东谈主、证券交往所、登记机构、销售机构调治关联基金认购、申购、赎回、 调节、收益分派、非交往过户、转托管等业务的执法；   （7）经履行适宜按序，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生关键变化；   （10）按照法律法则和《基金合同》执法不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 份额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、过问。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事按序和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面 表决想法寄交的截止时期和收取方式。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决想法的计票遵循。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主合手有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律法则、                          《基金合同》和会议文书的执法， 况兼合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证表现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内连合公布接洽 领导性公告，法律法则及监管机构另有执法除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书执法的方式收取基金份 额合手有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取书面表决想法的，不        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主 代表出具书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的托福东谈主合手 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的执法，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与按序   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有执法的除外）、法律法则及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条执法按序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所执法的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》           、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交合适会议通 知中执法的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书执法的书 面表决想法视为灵验表决，表决想法迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面想法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个做事日内按照法律法则和中国证监会接洽 执法的要求在执法媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。   九、对于本基金所合手办法 ETF 份额应用表决权的方式   鉴于本基金是办法 ETF 的皆集基金，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金 份额应用与办法 ETF 接洽的合手有东谈主职权，如办法 ETF 合手有东谈主大会召集权、参加办法 ETF 合手 有东谈主大会的表决权。诡计参会份额和计票时，本基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在办法 ETF 基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，本基金合手有办法 ETF 份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。诡计结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金合手有东谈主，如经基金管制东谈主说明其单独或总共          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 合手有的本基金基金份额所对应的办法 ETF 份额不少于办法 ETF 总份额的 10%的，可对办法 ETF 应用基金份额合手有东谈主大会的召集权。   如办法 ETF 召开基金份额合手有东谈主大会，本基金的基金份额合手有东谈主有权亲身出席/出具书 面表决想法或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具书面表决想法，并有权按照所合手有 的本基金基金份额对应的办法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东谈主以办法 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的基金份额合手有东谈主的托福以本基 金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分手合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若接洽基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）接洽基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分手          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东谈主大会的接洽执法以本节特殊约定内容为准，本 节莫得执法的适用本部分接洽约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果办法 ETF 召开合手有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含办法 ETF，分手确定本基金主侧袋账户对于办法 ETF 的表决权及相应表决票数。办法 ETF 合手有东谈主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额合手有东谈主大会另有执法的，从其执法。              第三部分 基金收益分派原则、扩充方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金管制东谈主可对种种别基金份额分手制定收益分派有筹划，归并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律法则且对现存基金份额合手有东谈主利益无关键本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额合手有东谈主大会。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   四、收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有筹划确凿定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息清晰办法》 的关联执法在执法媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 合手有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务执法》 扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的执法。       第四部分 与基金财产管制、运用关联用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   种种别基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 财产中划出，经登记机构分手支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应左券执法，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的执法。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的执法代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资场地和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场 投资办法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调节债券、可交换债券偏激他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支合手证券、 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的执法参与转融通证券出借业务。如法律法则           中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适宜按序后，不错将其纳入投资 范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保合手不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的归并（指归并信用级别）资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支 合手证券边界的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券，不得 跳跃其种种资产支合手证券总共边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手 有资产支合手证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资轨范，应在评级证明发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插手天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金不符         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （12）本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值 的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现金或交往所执法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制执法》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境内上市交往 的股票合并诡计；   （19）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申购、          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述执法投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会执法的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资不符 合上述（17）执法的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 执法为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适宜程 序后，则本基金投资不再受接洽限制，自动校服届时灵验的法律法则或监管执法。   为鄙吝基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会执法不容的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、试验箝制东谈主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻防利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱扩充。接洽交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与清晰。关键关联交往应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。            第六部分 基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在执法网站清晰一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰洞开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站清晰半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同灭亡和隔断的事由、按序以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则执法和基金合同约定可不经基 金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在执法媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行接洽按序后，                    《基金合同》应当隔断： 连续的； 国证监会另有执法时从其执法； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对处罚有筹划进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券接洽业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组斡旋秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理证明；  （5）遴聘司帐师事务所对清理证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理证明出具法 律想法书；  （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。                  第八部分 争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该院那时灵验的仲裁执法按平凡按序 进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不断力，除非仲裁 裁决另有执法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同执法的义务，鄙吝基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原本一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金管制东谈主、基金托管 东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                    附件二：基金托管左券节录                     一、基金托管左券当事东谈主  （一）基金管制东谈主  称号：中原基金管制有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  邮政编码：100033  法定代表东谈主：杨明辉  成速即间：1998 年 4 月 9 日  批准竖立机关：中国证券监督管制委员会  批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号  组织模式：有限做事公司  注册成本：2.38 亿元  存续期间：100 年  筹划范围：      （一）基金召募；             （二）基金销售；                    （三）资产管制；                           （四）从事特定客户资产 管制业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主  称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成速即间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织模式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续期间：合手续筹划             二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的执法以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、          中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场 投资办法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调节债券、可交换债券偏激他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支合手证券、 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的执法参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适宜按序后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保合手不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于办法ETF的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保合手不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20％；   （5）本基金合手有的归并（指归并信用级别）资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支 合手证券边界的10％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券，不得 跳跃其种种资产支合手证券总共边界的10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资轨范，应在评级证明发布之日起3        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%，插手天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为1年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产净值的15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （12）本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何交往日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值的 基金资产净值的20%；   （13）基金在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现金或交往所执法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的30%，出借期限在10个交往日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管制执法》所述流动性受限证券的范围；        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的50%；   ③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境内上市交往 的股票合并诡计；   （19）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申购、 赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述执法投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会执法的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资不符 合上述（17）执法的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适宜按序 后，则本基金投资不再受接洽限制，自动校服届时灵验的法律法则或监管执法。   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会执法不容的其他行为。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。 或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交往的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 范利益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱扩充。接洽交往必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与清晰。关键关联交往应提交基金管制东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性执法，基金管制东谈主在履行适宜按序 后，本基金可不受上述执法的限制或以变更后的执法为准。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的执法及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主采用 进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金管制东谈主应根据法律法则的执法及《基金 合同》的约定，确定合适条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否合适关联执法进行监督。对于不合适执法的银 行进款，基金托管东谈主不错回绝扩充，并文书基金管制东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下执法： 有进款期限，根据左券可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主 经验的归并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得跳跃 20%；投 资于不具有基金托管东谈主经验的归并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得跳跃 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金管制东谈主履行适宜按序 后，可相应调治投资组合限制的执法。 岗亭职责、风险箝制措施和监察稽核轨制，切实驻防关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行按时进款业务的监督与核查，审查、复核接洽左券、账户贵府、投资指示、进款证实书等 关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责箝制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才能等触及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行欠妥形成基金财产损失的， 不由基金托管东谈主承担做事。 如管制东谈主对采用进款银行存在弊端的，基金管制东谈主承担相应责 任。   （2）基金管制东谈主负责箝制流动性风险。流动性风险主要包括基金管制东谈主要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成满 足基金通常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险箝制轨制的开拓。如因基金管制东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格校服《基金法》                                     、《运作 办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等的各项执法。   （三）基金投资银行进款左券的坚硬、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与合适经验的进款银行总行或其授权分行坚硬《基金进款业务总体 互助左券》     （以下简称《总体互助左券》）                  ，确定《进款左券书》的模式范本。                                 《总体互助左券》 和《进款左券书》的模式范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据接洽法则对《总体互助左券》和《进款左券书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金管制东谈主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《进款左券书》中执法，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切做事。   （6）基金管制东谈主应在《进款左券书》中执法，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管制东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具慎重书面说明书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （7）基金管制东谈主应在《进款左券书》中执法，因按时进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行坚硬的《总 体互助左券》、       《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主缓助和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只能存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在 《进款左券书》中执法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下 称“进款凭证”）        ，该进款凭证为基金进款说明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能 开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东谈主指定接洽东谈主；若进款银行分支机构代为缓助进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐 主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行建议补办恳求，基金管制东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《进款左券书》中执法，对于存期跳跃 3 个月的按时进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东谈主行查询问复的关联时限要求实时回复。 基金管制东谈主有做事督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的做事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话研究。进款到期前基金        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 管制东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金管制东谈主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《进款左券书》中执法，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具接洽证明文献后，与 进款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个做事日支付，进款银行需 按《进款左券书》接洽执法支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行坚硬的《进款左券书》扩充。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违背关联法律法则的执法及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面模式文书基金管制东谈主在 10 个做事日内纠正。基金管制东谈主对基 金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键违游记动，应立即证明中国证监会，同期文书基金管制东谈主在 由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何做事。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的执法及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业轨范的、经平缓采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金管制东谈主有做事确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券阛阓采用交往敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管制东谈主不错调治交往敌手名单，但 应将调治结果至少提前一个做事日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时调治银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 由，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商处罚。   基金管制东谈主负责对交往敌手的资信箝制，按银行间债券阛阓的交往执法进行交往，并负 责处罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷。如管制东谈主对交往敌手方资信箝制存在弊端的， 基金管制东谈主承担相应做事。若未践约的交往敌手在基金管制东谈主确定的时期内仍未承担失约责 任偏激他接洽法律做事的，在基金管制东谈主无弊端的情况下，基金管制东谈主应向接洽交往敌手追 偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后 发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨做事。   （五）本基金投资畅达受限证券，应校服《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证 券关联问题的文书》等关联监管执法。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括 由于发布关键音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券 等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 做事公司、中央国债登记结算有限做事公司或银行间阛阓清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或天下银行间债券阛阓交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券，但法律法则另有执法的除外。 事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险箝制轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金管制东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个做事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个做事日内， 以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。   基金管制东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险选用积极有 效的措施，在合理的时期内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金广博赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金管制东谈主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何做事。         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时期等。基金 管制东谈主应保证上述信息的简直、完好，并应至少于拟扩充投资指示前两个做事日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，甚至托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担做事。                《基金合同》、                      《托管左券》审核基金管制东谈主投资畅达受限 证券的行动。如发现基金管制东谈主违背了《基金合同》                       、《托管左券》以偏激他接洽法律法则的 关联执法，应实时文书基金管制东谈主，并报告中国证监会，同期选用合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的犯警、违纪以及违背《基金合同》、                                  《托管左券》的 投资指示不予扩充，独立即文书基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不扩充时，基金托管东谈主应向中国证监会证明。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，厚爱评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的 接洽执法。   （七）基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应校服审慎筹划原则，配备特地的 本领系统和管制东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务过程，灵验驻防 和箝制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法则的执法及《基金合同》的约定，对种种基金资产净 值诡计、基金份额净值诡计、基金参考份额净值（如有）                         、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、接洽信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管左券的执法，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金管制东谈主限 期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文书后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管制东谈主应以书面模式给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按时        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金 托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 左券对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金管制东谈主应在执法 时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金管制东谈主应积极 配合提供接洽数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交往按序仍是奏效的指示违背法律、行政法 规和其他关联执法，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管制东谈主实时纠正，由此造 成的损失由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息清晰等方面的复核和监督。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   （十三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键违游记动，应实时证明中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正。            三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全缓助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管制东谈主诡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交 收、接洽信息清晰和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 扩充或无故蔓延扩充基金管制东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管左券偏激他关联执法时，应实时以书面模式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应不才一做事日前实时查对并以书面模式给基金管制东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法则、基金合同和本托管左券 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在执法        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 时期内恢复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和简直性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有关键违游记动，应实时证明中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。                  四、基金财产的缓助   （一）基金财产缓助的原则 未经基金管制东谈主的正直指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主试验灵验箝制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主缓助期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的做事。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基 金管制东谈主选用措施进行催收，基金管制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三 方的诓骗、顽强、谬误或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担做事。               五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及按序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是指估值日种种基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，种种基 金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，基金管制东谈主不错竖立大 额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有执法的，从其执法。   基金管制东谈主每个做事日诡计基金资产净值、种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按         中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 执法公告。   基金管制东谈主每做事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和接洽法律法则的执法对外 公布。 本基金的基金司帐做事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经接洽 各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的 诡计结果对外赐与公布。               六、基金份额合手有东谈主名册的缓助   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号、证件号码和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和缓助，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应分手缓助基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于法律法则执法的最低期限。如不成妥 善缓助，则按接洽法律法则承担做事。   在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年度证明前，基金管制东谈主应将关联贵府送交基金托 管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完好性。基金管制东谈主和托管 东谈主不得将所缓助的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守密义 务。                   七、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁执法按平凡程 序进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不断力，除非仲裁裁 决另有执法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，各自连接忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同和本托管左券执法的义务，鄙吝基金份额合手有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。               八、基金托管左券的修改与隔断   （一）托管左券的变更按序   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与        中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 基金合同的执法有任何冲破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券隔断的情形 而在 6 个月内无其他适宜的托管机构连续其原有职权义务。 而在 6 个月内无其他适宜的基金管制公司连续其原有职权义务。             中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                           附件三：标的指数编制有筹划                （最新的指数编制有筹划可登录指数公司网站查询）   一、指数称号和代码   指数称号：中证石化产业指数   指数简称：石化产业   英文称号：CSI Petrochemical Industry Stimulus Index   英文简称：CSI Petrochemical Stimulus   指数代码：H11057   二、指数基日和基点   该指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。   三、样本录取方法   中证 800 指数样本   录取样本空间中合适石化产业特征的全部证券算作指数样本。   四、指数诡计   指数诡计公式为：                                证明期样本的调治市值                   证明期指数 =                          × 1000                                        除数   其中，调治市值＝ Σ(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的诡计方法、除数 修正方法参见诡计与鄙吝详情。单个样本权重不跳跃 15%。   五、指数样本和权重调治   指数样本每半年调治一次，样本调治实施时期分手为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一交往日。   权重因子随样本按时调治而调治，调治时期与指数样本按时调治实施时期雷同。不才 一个按时调治日前，权重因子一般固定不变。       中原中证石化产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  特殊情况下将对指数样本进行临时调治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本 公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与鄙吝详情处理。