长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金      招募说明书（更新）   基金接续东说念主：长安基金接续有限公司   基金托管东说念主：广发银行股份有限公司                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      迫切教唆                           《对于准予长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投 资基金注册的批复》         ）准予注册。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的投资价值及市集出路 等作出本色性判断或者保证。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市集，基金份额净值会因为证券/期货市集波动等 因素产生波动。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性并谨慎 阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲目等信息裸露文献，根据自身的投资目的、 风险承受才气、投资期限、投资训戒、资产景色等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。 理风险、估值风险、流动性风险以及本事风险和本基金的特定风险和其他风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关系法律律例由公司领受非公开 面貌刊行的债券。由于不成公开来往，一般情况下，来往不活跃，存在较大流动性风险。当 发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 法则等各异带来的风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、投资蚁合的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 低于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的投资品种。 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能 濒临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越50%的除外。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金接续东说念主将对基金简称进行特殊标志，暂停裸露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前分和最终变现价钱具有不确定性，何况有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。投资者 在投成本基金之前，请仔细阅读关系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其异日发扬。基金接续 东说念主接续的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基金接续东说念主提醒投资者看重基 金投资的“买者夸口”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行承担。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府 纲目等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 扩充。 为2024年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                  目 录                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第一部分 引子   《长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书》                            （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”                                       ）、《公 开召募证券投资基金运作接续办法》                （以下简称“                     《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售接续办 法》  （以下简称“       《销售办法》”）              、《公开召募证券投资基金信息裸露接续办法》                                  （以下简称“                                       《信 息裸露办法》      ”）、        《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险接续端正》                               （以下简称“《流动性 风险接续端正》”        ）和其他联系法律律例的端正，以及《长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称“              《基金合同》                   ”）编写。   本基金接续东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性陈诉或紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、竣工性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本招募说明书由本基金接续东说念主解 释。本基金接续东说念主莫得托福或授权其他任何东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系端正享有权利、承担义务。投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应注释查阅《基金合同》                       。                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改进和补充 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 说明书》过头更新 纲目》过头更新 公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》     《信息裸露办法》 开召募证券投资基金信息裸露接续办法》及颁布机关对其通常作念出的改进     《运作办法》 的改进 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险接续端正》及颁布机关对其通常作念出的改进 体，包括基金接续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》    （包括颁布机关对其通常作念出的改进）及关系法律律例端正，运用来自境外的东说念主民 币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务 得基金销售业务经验并与基金接续东说念主顽强了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和接续、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 受长安基金接续有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《长安基金接续有限公司怒放式基金业务法则》，是模范基金接续                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主所接续的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金接续东说念主和投资东说念主共同遵守 额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，请求将其持有基金接续东说念主接续的、某一基金的基金份额调动为基金接续东说念主接续的其他基 金基金份额的行动 机构的操作 金额及扣款面貌，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资面貌 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调动中转入请求份额总额后的余额） 跨越上一怒放日基金总份额的 10% 服务费的基金份额类别 售服务费的基金份额类别 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的通俗 资产的价值总和 额净值的过程 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公引诱行股票、资产                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赈济证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或来往的债券等 式，将基金调解投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 置清理，目的在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险接续工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 （包括基金接续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介                         长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         第三部分 基金接续东说念主   一、基金接续情面况   称呼：长安基金接续有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东说念主：崔晓健   设立日历：2011 年 9 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织面貌：有限服务公司   注册成本：2.7 亿元东说念主民币   存续期限：持续磋议   说合东说念主：陈曦   说合电话：021-20329688   股权结构：                  鼓励称呼                   股权比例             长安国际相信股份有限公司                  29.63%     杭州景林景淳企业接续结伴企业（有限结伴）                  25.93%             上海恒嘉好意思联发展有限公司                  24.44%               五星控股集团有限公司                  13.33%            武器装备集团财务有限服务公司                 6.67%                       共计                  100%   二、主要东说念主员情况   崔晓健先生，董事，接续学博士。历任北京工商大学接续工程系教师，国度轻工业部政 策律例司、质料尺度司主任科员，中国证监会期货部、检讨部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳检讨局局长助理，中国证监会检讨一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 收罗信息办公室负责东说念主，世界中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文告等职，现任长 安基金接续有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商接续硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限服务公司总经理等职，现任长安                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 国际相信股份有限公司副总裁、成本市集一部总经理，西安企业成本服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商接续学士。历任上海沪港金茂司帐师事务整个限公司审计员， 安永华明司帐师事务所审计经理，现任上海景林股权投资接续有限公司扩充董事，倬迈盛（上 海）信息研究服务有限公司扩充董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资接续有限公司财务总监、先和润地(北京)投资接续有限公司等职，现任长安国际相信 股份有限公司自营业务部总经理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总经理，南边 国际租借有限公司扩充总裁，中国有赞有限公司扩充总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 磋议总裁，ISP GLOBAL LTD.孤独非扩充董事，达刚控股集团股份有限公司孤独董事，华科资 本有限公司孤独非扩充董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东说念主员、东北证券有限服务 公司投资银行部经理、东方基金接续有限服务公司督察长、新华基金接续有限公司总经理助 理、安信基金接续有限服务公司副总经理、东方基金接续有限服务公司总经理、华润元大基 金接续有限公司总经理、深圳德成私募股权投资基金接续有限公司副总经理等职，现任长安 基金接续有限公司总经理、长安金钱资产接续有限公司董事长。   于海洋女士，孤独董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策调解动科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资接续有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，孤独董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本接续有限公司结伴东说念主，松树铭志（上海）股权投资接续有限公司董事 长，上海图鸿港企业接续结伴企业（有限结伴）扩充事务接续东说念主，湖北济川药业股份有限公 司孤独董事。   成善栋先生，孤独董事，工商接续学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、接续信 息部总经理、副行长，长信基金接续有限服务公司董事长。   史雯女士，监事，体裁学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资接续有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业接续有限公司监事，江苏博念念达企业信息研究有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，接续学学士。历任南通万隆司帐师事务整个限公司审计员、瑞华 司帐师事务所（特殊普通结伴）南通分所审计员、长安基金接续有限公司监察稽核部经理、                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 总监助理，现任长安基金接续有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总经理，简历同上。   李永波先生，督察长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金接续有限公司监察稽核部副总 经理、总经理，现任长安基金接续有限公司督察长、长安金钱资产接续有限公司董事。   徐小勇先生，副总经理，工商接续硕士。历任星河基金接续有限公司研究员、基金经理， 华泰证券（上海）资产接续有限公司权益部负责东说念主，长安基金接续有限公司总经理助理。现 任长安基金接续有限公司副总经理、投资总监（权益）、基金经理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金接续有限公司信息本事部总经理助 理、长安基金接续有限公司信息本事部总经理助理、副总经理，现任长安基金接续有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东说念主，工商接续硕士。历任长安基金接续有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金接续有限公司财务负责东说念主、公司行政部总监、北京分公司 负责东说念主。   周全先生，总经理助理，接续学学士。历任东方基金接续股份有限公司东北区负责东说念主、 宏利基金接续有限公司华北区总经理助理、金信基金接续有限公司市集营销部机构业务副总 监、华润元大基金接续有限公司华北营销中心部门负责东说念主、富荣基金接续有限公司北京分公 司总经理，现任长安基金接续有限公司总经理助理、机构业务部总监，渠说念销售部总监。   江博文先生，金融学硕士。曾任民生通惠资产接续有限公司高等研究员、投资经理职务， 现任长安基金接续有限公司权益投资部基金经理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部居品经理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融市集部来往员，长安基金接续有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金接续有限公司研究部副总监。   肖洁女士，工商接续硕士。曾任德摩成本有限公司来往经理，长安基金接续有限公司研 究部研究员、权益投资部基金经理助理等职。现任长安基金接续有限公司权益投资部基金经 理。   三、基金接续东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、基金接续东说念主的承诺                        《基金法》                                 《销售办法》                                      《信 息裸露办法》等法律律例的关系端正，并建立健全里面按捺轨制，采取灵验措施，防守犯科 违游记动的发生。   （1）将基金接续东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其接续的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来往行径；   （7）卤莽拖累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例联系端正和中国证监会端正辞谢的其他行动。 律例及行业模范，西宾信用、奋发尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪磋议；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、过问、松弛或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽拖累、奢华权益；   （7）违犯现行灵验的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系端正，泄露在职职                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 期间明察的联系证券、基金的营业精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹谋等信 息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的来往行径；   （8）除按基金接续东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何面貌为其他组织或个东说念主进行证券来往；   （10）违犯证券来往场合业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，侵犯市集秩 序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息裸露和告白中特意含有空幻、误导、诈骗因素；   （13）以不正派技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例和中国证监会辞谢的行动。   （1）依照联系法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的联系证券、基金的营业精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的来往行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往过头他行径。   五、基金接续东说念主的里面按捺轨制   （1）保证公司磋议运作严格遵守国度联系法律律例和行业监管端正，坚持基金份额持 有东说念主利益最大化原则，自愿形成称职磋议、模范运作的意志和理念；   （2）小心和化解磋议风险，进步磋议接续效益，确保磋议业务的稳健运行和受托资产 的安全竣工，收场公司的持续、清静、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其它信息简直、准确、竣工和实时裸露；   （4）确保投资接续行径中公说念对待不同投资组合，保护投资者正当权益。   （1）健全性原则。里面按捺包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、扩充、监督、反馈等各个智商；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步履，重视内控轨制 的灵验扩充；   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对孤独，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；   （4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗亭的成就权责分明、相互制衡；                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）成本效益原则。公司运用科学化的磋议接续方法缩小运作成本，进步经济效益， 以合理的按捺成本达到最好的里面按捺后果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制妥当国度法律律例、规章和各项端正，必须把国 家的法律律例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面按捺轨制涵盖公司磋议接续的各个智商，不得留有轨制上的空 白或裂缝；   （3）审慎性原则。公司里面按捺的中枢是风险按捺，制定里面按捺轨制以审慎磋议、 小心和化解风险为起点；   （4）当令性原则。公司里面按捺轨制必须跟着联系法律律例的调解和公司磋议政策、 磋议方针、磋议理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面按捺的轨制体系由里面按捺大纲、基本接续轨制和部门业务规章三个档次的制 度系列组成，这三个不同档次的里面接续轨制既相互孤独又相互说合，在公司法则的疏导和 拘谨下组成了公司总体的里面按捺的轨制体系。   里面按捺大纲是对公司法则的原则端正的细化和张开，同期又是对公司各项基本接续制 度的统治和原则率领。   基本接续轨制是依据里面按捺大纲对各项业务行径和公司接续的基本模范，涵盖公司各 项业务及接续行径的各个方面，为部门接续轨制和业务服务手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险按捺轨制、投资接续轨制、基金运营轨制、信息裸露轨制、监察稽核制 度、信息本事接续轨制、公司财务轨制、行政接续轨制、东说念主力资源接续轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则径直对职工日常服务进行拘谨和率领。   三层里面按捺轨制体系在不同的按捺档次上，对公司磋议接续行径的决策、扩充和监督 进行模范，将公司在磋议接续行径中可能发生的风险，根据不同的决策层和扩充层的权利与 服务进行瓦解，并对决策和扩充过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面按捺轨制给以 小心和按捺，收场公司的正当合规运行，强化公司的里面风险按捺，从而重视公司鼓励和基 金份额持有东说念主的利益。   公司依据自身磋议特质设立限定递进、权责统一、严实灵验的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭宗旨服务制为基础的第一说念监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭说明和业务过程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺遵守，在授权范围内承 担岗亭服务；   （2）建立关系部门、关系岗亭之间相互监督制衡的第二说念监控防地。公司建立迫切业 务处理凭据传递和信息疏浚轨制，关系部门和岗亭之间相互监督制衡；                长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三说念监控防地。督察长、监察稽核部孤独于其它部门和业务行径，并对里面按捺制 度的扩充情况实行严格的查验和反馈。   基金接续东说念主确知建立里面按捺系统、赈济其灵验性以及灵验扩充里面按捺轨制是公司董 事会及接续层的服务，董事会承担最终服务；基金接续东说念主相等声明以上对于风险接续和里面 按捺的裸露简直、准确，并承诺根据市集的变化和基金接续东说念主的发展接续完善风险接续和内 部按捺轨制。                         长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东说念主：王凯   成马上间：1988 年 7 月 8 日   组织面貌：股份有限公司   注册成本：217 亿东说念主民币   存续期间：持续磋议   基金托管经验批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资 基金托管经验的批复》，证监许可2009363 号   说合东说念主：倪彤欣   说合电话：       （010）65169618   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东说念主民银行批准成立的我国首批 股份制营业银行之一，总部设于广东省广州市，注册成本 217 亿元。三十余年来，广发银行 风餐露宿，粗重创业，以我方接续壮大的发展历程，见证了中国经济升起和金融体制转变的 每一个脚印。   按捺 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿元、收场营 业收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。   （二）主要东说念主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与空洞接续处，部门全 体东说念主员均具备本科以上学历和基金从业经验，部门经理以上东说念主员均具备研究生以上学历。   部门负责东说念主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业训戒，在空洞金 融、公司信贷等领域均有潜入研究和丰富的实务训戒。2013 年 4 月加入广发银行，先后担 任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023 年 7 月，经中国证 监会核准经验，任广发银行资产托管部副总经理。    部门负责东说念主胡杰先生,工商接续硕士，从事银行资管业务接续服务十八年，资管行业经 验丰富。曾任头部大型基金接续有限公经理会中心总经理、机构理会部副总裁，私募股权公                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司高管，大型股份营业银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核准经验，任广发银行资产托管部副总经理。   （三）基金托管业务磋议情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日取得中国证监会、银监会核准开办证券投资 基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。按捺 2023 年 12 月 31 日， 托管资产领域 37,887.87 亿元，其中托管 69 只证券投资基金，领域 4,322.48 亿元。广发银 行建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的最初地位。咫尺， 广发银行资产托管业务建立了完善的居品线，居品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资 产接续筹谋、证券公司客户资产接续筹谋、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、相信 筹谋、银行理会居品、QDII 托管、来往资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为 托管居品提供全面的托管服务。   二、基金托管东说念主的里面按捺轨制   （一）里面按捺宗旨   严格遵守国度联系托管业务的法律、律例、规章、行政性端正、行业准则和行内联系管 理端正，称职磋议、模范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全竣工， 确保联系信息的简直、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面按捺组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的接续和运营部门， 专设内控与空洞接续处，配备了专职里面监察稽核东说念主员，负责托管业务的里面按捺和风险管 理服务，具有孤独愚弄监督稽核服务的权益和才气。   （三）里面风险按捺原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制按捺体系。轨制体系包含接续轨制、按捺轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的模范操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务接续严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行蚁合按捺，业务印记按规程保 管、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，阻塞接续， 实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东说念主负责，防守泄密；业求收场自动化操作，防守东说念主 为事故的发生，本事系统竣工、孤独。   三、基金托管东说念主对基金接续东说念主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东说念主负有对基金接续东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》                                    《运作办 法》、基金合同过头他联系端正，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投 资限制、用度的计提和支付面貌、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的推测、收益分 配、申购赎回以过头他联系基金投资和运作的事项，对基金接续东说念主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资                长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同端正，对基金接续东说念主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按时编写基金投资运作监督陈诉， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务智商中，对基金接续 东说念主发送的投资指示、基金接续东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （二）监督过程 发现投资比例超标等特别情况，向基金接续东说念主发出版面通知，与基金接续东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。 内容进行正当合规性监督。 的正当合规性、投资孤独性和作风权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。 释或举证，并实时陈诉中国证监会。                         长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        第五部分 关系服务机构   一、基金销售机构  称呼：长安基金接续有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  电话：021-20329688  传真：021-20329899  说合东说念主：陈曦  客户服务电话：400-820-9688  网上来往平台：www.cafund.com  投资东说念主不错通过直销机构网上来往系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交 易驯顺请参阅直销机构网站公告。  (1) 交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易检修区银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客户服务电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  (2) 上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一齐 12 号  法定代表东说念主：张为忠  客户服务电话：95528  公司网址：www.spdb.com.cn  (3) 兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  公司网址：www.cib.com.cn  (4) 宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕                           长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (5) 深圳市新兰德证券投资研究有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (6) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (7) 财咨说念信息本事有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (8) 和信证券投资研究股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东说念主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com (9) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济引诱区古檀大路 47 号 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 转 849 公司网址：www.huilinbd.com (10) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东说念主：方磊 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (11) 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032                              长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 室     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (12) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (13) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (14) 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东说念主：薛峰     客服电话：400-6788-887     公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com     (15) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：400-181-8188     公司网址：www.1234567.com.cn     (16) 上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     法定代表东说念主：陶怡     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     (17) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8                          长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.fund123.cn (18) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (19) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (20) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (21) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (22) 乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍 客服电话：400-003-0358 公司网址：www.qiandaojr.com (23) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址： www.5irich.com (24) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华                             长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.puyifund.com    (25) 浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (26) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港配合区南山街说念听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东说念主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (27) 通华金钱（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东说念主：周欣    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    (28) 华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    公司网址：www.jzsec.com    (29) 北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网址：www.hcfunds.com    (30) 一齐金钱（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    法定代表东说念主：吴雪秀    客服电话：4000011566    公司网址：www.yilucaifu.com    (31) 北京钱景基金销售有限公司                          长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表东说念主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com (32) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区银城中路 8 号 401 室 法定代表东说念主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (33) 上海大灵巧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (34) 济安金钱（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (35) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东说念主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (36) 上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室 法定代表东说念主：付钢 客服电话：021-68809999 公司网址：www.gxjlcn.com (37) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com                             长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）     (38) 上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室     法定代表东说念主：金佶     客服电话：021-34013999     公司网址：www.hotjijin.com     (39) 北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号     法定代表东说念主：杜福胜     客服电话：4006498989     公司网址：www.kunyuanfund.com     (40) 泰信金钱基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     客服电话：400-004-8821     公司网址：www.taixincf.com     (41) 上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     法定代表东说念主：王翔     客服电话：400-820-5369     公司网址：www.jiyufund.com.cn     (42) 上海凯石金钱基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     法定代表东说念主：陈继武     客服电话：4006-433-389     公司网址：www.lingxianfund.com     (43) 上海中正达广基金销售有限公司     注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     法定代表东说念主：黄欣     客服电话：400-6767-523     公司网址：www.zzwealth.cn     (44) 北京虹点基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室     法定代表东说念主：张晓杰                           长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (45) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (46) 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (47) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层） 法定代表东说念主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (48) 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (49) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com (50) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (51) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                              长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (52) 上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东说念主：吴文新    客服电话：400-803-2733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (53) 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：4000988511    公司网址：www.kenterui.jd.com    (54) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    (55) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易检修区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、    法定代表东说念主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (56) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区灵巧广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (57) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com 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(65) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (66) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (67) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (68) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (69) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (70) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (71) 国投证券股份有限公司                        长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (72) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (73) 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (74) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (75) 中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (76) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (77) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com                          长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） (78) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (79) 上海证券有限服务公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网址：www.shzq.com (80) 大同证券有限服务公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主：董祥 客服电话：95563 公司网址：www.dtsbc.com.cn (81) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (82) 祯祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (83) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：400-809-6518 公司网址：www.hazq.com (84) 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531                            长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.longone.com.cn    (85) 申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客服电话：400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com    (86) 中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (87) 德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    法定代表东说念主：武晓春    客服电话：400-8888-128    公司网址：www.tebon.com.cn    (88) 上海华信证券有限服务公司    注册地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 100 号环球金融中心 9 楼    法定代表东说念主：陈灿辉    客服电话：4008205999    公司网址：www.shhxzq.com    (89) 五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    法定代表东说念主：郑宇    客服电话：40018-40028    公司网址：www.wkzq.com.cn    (90) 华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法定代表东说念主：俞洋    客服电话：400-109-9918    网站：www.cfsc.com.cn    (91) 东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                          长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (92) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号引诱区控股中心 19、21、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com (93) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (94) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (95) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (96) 天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新本事引诱区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (97) 华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主：燕文波 客服电话：956011 公司网址：www.huajinsc.cn (98) 华瑞保障销售有限公司                          长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层  法定代表东说念主：王树科  客服电话：400-111-5818  公司网址：www.huaruisales.com  (99) 玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东说念主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.com  (100) 阳光东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  法定代表东说念主：李科  客户电话：95510  公司网址：fund.sinosig.com  基金接续东说念主可根据联系法律律例的要求，变更或增减其他妥当要求的机构销售本基金， 并在基金接续东说念主网站公示。   二、登记机构  称呼：长安基金接续有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  说合电话：021-20329771  传真：021-20329741  说合东说念主：欧鹏   三、出具法律观点书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  说合电话：021-31358666  传真：021-31358600  说合东说念主：陆奇  承办讼师：安冬、陆奇                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：天健司帐师事务所（特殊普通结伴） 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街说念西溪路 128 号 办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2） 法定代表东说念主：王国海 电话：0571-8821 6888 传真：0571-8821 6999 说合东说念主：李幸玮 承办注册司帐师：曹智春、李幸玮                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募   本基金由基金接续东说念主依照《基金法》《运作办法》                        《销售办法》                             《信息裸露办法》等联系 法律律例及《基金合同》和其他联系端正召募，经 2017 年 7 月 21 日证监许可〔2017〕1338 号文献准予注册召募。召募期从 2017 年 8 月 17 日至 2017 年 9 月 15 日止，共召募了 不按时。                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的奏效   一、 基金合同的奏效情况   根据联系端正，本基金显示基金合同奏效条件，基金合同已于 2017 年 9 月 21 日庄新生 效。自基金合同奏效之日起，本基金接续东说念主庄重脱手接续本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，说合 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金接续东说念主应当在按时陈诉中给以裸露；说合 60 个服务 日出现前述情形的，本基金将依据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清理并隔断，无 需召开基金份额持有东说念主大会，同期基金接续东说念主应履行关系的监管陈诉和信息裸露步履。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金接续东说念主在招募说明 书或基金接续东说念主网站列明。基金接续东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金接续东说念主网 站公示。   若基金接续东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来往面貌，投资东说念主不错通过 上述面貌进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关系公告。投资东说念主应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他面貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平日往明天的来往时分，但基金接续东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时分变更或其 他特殊情况，基金接续东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调解，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   基金接续东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时分在申 购脱手公告中端正。   基金接续东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回脱手公告中端正。   在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金接续东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   基金接续东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调动请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后推测的该类别基金份额净值为 基准进行推测；                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金接续东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调解。基金接续东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息裸露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构端正的步履，在怒放日的具体业务办理时老实提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成立； 基金登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在端正时老实未全额到账则申购不成立， 申购款项将璧还投资东说念主账户，基金接续东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额持有东说念主提交赎回请求，赎回成立；基金登记机构阐述赎回时，赎复活效。   基金份额持有东说念主赎回请求奏效后，基金接续东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生渊博赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同和本招募说明书联系条件处理。遇来往所或来往市集数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金接续东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影 响业务处理过程时，则赎回款项划付时分相应蔓延。   基金接续东说念主应以来往时分结果前受理灵验申购和赎回请求确当日四肢申购或赎回请求 日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构端正的 其他面貌查询请求的阐述情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构也曾给与 到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于请求的阐述情况，投资东说念主 应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构、基金接续东说念主可根据关系业务法则，对上述 业务办理时分进行调解，本基金接续东说念主必须在调解实施日前按照《信息裸露办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主通过基金接续东说念主网上来往平台（咫尺仅针对个东说念主投资者）和除基金接续东说念主之外的 其他销售机构初次申购本基金份额，最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申购每笔最 低金额 10 元东说念主民币（含申购费），其他销售机构可根据我方的情况调解初次最低申购金额和 最低追加申购金额限制。投资东说念主在基金接续东说念主直销中心（网上来往平台除外）初次申购本基                        长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额，最低金额为 10,000 元东说念主民币（含申购费），追加申购每笔最低金额 1,000 元东说念主民币 （含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金接续东说念主酌情调解。   投资者将分派的收益遴聘红利再投资面貌转购基金份额或领受按时定额投资筹谋时，不 受最低申购金额的限制。   除基金接续东说念主之外的销售机构的投资东说念主欲转入基金接续东说念主的直销中心进行来往要受直 销中心最低金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，本基金咫尺对单个投资东说念主累计持有的基金份额不设上限限制，异日 基金接续东说念主不错端正单个投资东说念主累计持有的基金份额数目限制，具体端正见按时更新的招募 说明书或关系公告。法律律例、中国证监会另有端正的除外。   基金份额持有东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有东说念主在销售机构赎 回时，每笔赎回请求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他端正的，以各销售机构的业务法则为准。 应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金领域上限、基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见关系 公告。 限制。基金接续东说念主必须在调解实施前依照《信息裸露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的费率过头用途 广、销售、登记等各项用度。投资东说念主申购本基金 A 类基金份额时支付申购用度，申购费率 按照申购金额递减，申购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购， 适用费率按单笔分别推测。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：        申购金额（M）              申购费率         M＜100 万元           1.20%         M≥500 万元           1000 元/笔                       长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担， 基金份额持有东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，对峙续持有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；对峙续持有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东说念主，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不含 日）的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。C 类基金份额的赎回费全额计入基金财 产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回用度按基金份额持有东说念主理有该部分基金份额的时分分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：        持无意分（Y）           赎回费率        Y＜7 日             1.50%        Y≥365 日           0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：        持无意分（Y）           赎回费率        Y＜7 日             1.50%        Y≥180 日           0% 《信息裸露办法》的联系端正在指定媒介上公告。 基金促销筹谋，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管机构 要求履行必要手续后，基金接续东说念主不错妥当调低基金申购费率、赎回费率。 律律例端正在履行妥当步履后加多舞动订价机制。   七、申购份额与赎回金额的推测   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：                            长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述推测结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.20%）=49,407.11 元   申购用度=50,000-49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0585=46,676.53 份   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46,676.53 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的推测方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额的推测保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分舍去，由此谬误产生的收 益由基金财产享有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0585=47,236.65 份   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47,236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的推测方法相通，均领受“份额赎回” 面貌，赎回价钱以 T 日各样基金份额的基金份额净值为基准进行推测，赎回金额的推测方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述推测结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享                             长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有。   例：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份 A 类基金份额，6 个月后决定全部赎回，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元   赎回用度=13,567.00×0.50%=67.83 元   净赎回金额=13,567.00-67.83=13,499.17 元   即：基金份额持有东说念主理有 10,000 份 A 类基金份额 6 个月后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13,499.17 元。   例：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份 C 类基金份额 180 日后（已跨越 180 日）决定全 部赎回，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元， 则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元   赎回用度=13,567.00×0.0%=0 元   净赎回金额=13,567.00-0=13,567.00 元   即：基金份额持有东说念主理有 10,000 份 C 类基金份额 180 日后全部赎回，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13,567.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别推测和公告基金份额净值，本基金各样基金 份额净值的推测，均保留到一丝点后第 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。T 日两类基金份额的基金份额净值在当日收市后推测，并在不 晚于每个怒放日的次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延推测或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金接续东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时 过基金总份额的 50%，或者可能导致投资者变相覆盖前述 50%比例要求的情形。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 所设定的上限的。 基金接续东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金接续东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购请求时，基金接续东说念主应当根据联系端正在指定媒介上公告。如果投资东说念主的申购请求 全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项（不含利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 舍弃时，基金接续东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金接续东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求或减速支付赎回款 项： 份额持有东说念主的赎回请求。 基金接续东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金接续东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求或减速支付 赎回款项时，基金接续东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金接续东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给 赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同和招募说明 书的关系条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以 取销。在暂停赎回的情况舍弃时，基金接续东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、渊博赎回的情形及处理面貌   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调动中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调动中转入请求份额总额后的余额）跨越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了渊博赎回。                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现渊博赎回时，基金接续东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金接续东说念主以为有才气支付基金份额持有东说念主的全部赎回请求时，按 平日赎回步履扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金接续东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回请求有艰巨或以为 因支付基金份额持有东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金接续东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回请求时 不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到 全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求 与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日各样基金份额的基金份额净值为 基础推测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回请求时未 作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：说合 2 个怒放日以上（含本数）发生渊博赎回，如基金接续东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）当基金出现渊博赎回且单个基金份额持有东说念主当日赎回请求跨越上一怒放日基金总 份额 40%的，基金接续东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主跨越 40%的赎回请求实施宽限赎回。 对该单个基金份额持有东说念主不跨越 40%的赎回请求，与当日其他赎回请求全部，按上述（1）、 （2）面貌处理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回请求时不错遴聘宽限赎回 或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，与下一怒放日赎回请求 一并处理，无优先权并以下一怒放日各样基金份额的基金份额净值为基础推测赎回金额，以 此类推；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如基金份额持有东说念主在提 交赎回请求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述渊博赎回并宽限办理时，基金接续东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他面貌在 3 个往明天内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各样基金份额的基金份额净值。 息裸露办法》的联系端正，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个服务日各样基金份额的基金份额净值；也不错根据施行情况在暂停公告中明 确重新怒放申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十二、基金调动   基金接续东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金接续 东说念主接续的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，关系法则由基金接续 东说念主届时根据关系法律律例及本基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机 构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金接续东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的来往场合或者来往面貌进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金接续东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金接续 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于妥当条件 的非来往过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   十六、按时定额投资筹谋   基金接续东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹谋，具体法则由基金接续东说念主另行端正。投 资东说念主在办理按时定额投资筹谋时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的按时定额投资筹谋最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 可、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例或监管机构另有端正的除外。   如关系法律律例允许基金接续东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金接续东说念主 将制定和实施相应的业务法则。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的约定或关系公告。                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资宗旨   在严格按捺风险和保持流动性的前提下，在科学的大类资产配置的基础上，重心把执股 息率较高的上市公司的投资契机，追求基金资产的长久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票）                         、生息器用（包括权证、股指期货、 国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调动债券（含分离 来往可转债）、可交换公司债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、同行存单以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会关系端正）                             。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金接续东说念主在履行妥当步履后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例 0%–95%；每个往明天日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。其他金融器用的投资比例妥当法律律例和监管机构的端正。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金接续东说念主可依据关系端正履行 妥当步履后调解本基金的投资比例端正。   三、投资策略   本基金投资策略包括三个大的方面，即资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。   （一）资产配置策略   资产配置即决定基金资产在股票、债券和货币市集器用等大类资产的配置比例和动态调 整。   本基金的大类资产配置领受“从上至下”的多因素分析决策赈济系统，勾通定性分析和 定量分析，确定基金资产在股票、债券及货币市集器用等类别资产的配置比例，并跟着各样 证券风险收益特征的相对变化动态调解配置比例，以均衡投资组合的风险和收益。本基金进 行大类资产配置时，重心窥察宏不雅经济景色、政府政策和成本市集等三个方面的因素： 动性景色、利率、汇率等经济方针，同期关怀国外经济发展的数据，以评估我国经济发展所 处阶段及宏不雅经济变化趋势； 和成本市集政策的变动趋势，评估其对经济发展及各行业和成本市集的影响；                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 相对估值等方针，以判断异日市集变动趋势。   （二）股票投资策略   成本利得和股息收入是投资股票的两种收益开端，从长久投资的角度看，股息陈诉在股 票的总投资陈诉中占据迫切地位。股息率一般是指股票曩昔一年的总现款分成额与其股价的 比率，股息率是估量上市公司是否具有投资价值的迫切标尺之一，简略持续披发较高股息的 公司大多已干与老到发展阶段，磋议稳健，股价的波动相对较小，股息收益在熊市中简略缓 冲股价波动所带来的损失，使其收益率相对更为清静，高股息率的股票风险收益比相对更好。   本基金充分阐述基金接续东说念主在精选个股方面的上风，领受“从下到上”的视角，通过定 量与定性分析，运用不同的分析方法和方针评估行业和上市公司的成长后劲和发展阶段，重 点把执具有较高股息率的上市公司的投资价值和投资契机。   曩昔具有持续现款分成记录和才气的公司发扬更稳健，异日持续分成的概率更大。本基 金运用定量分析，筛选曩昔 3-5 年收场了持续分成，且分成以现款分成为主、分成数目较高 的股票，形成初选股票池。   行业的成漫空间是决定上市公司异日发展和持续分成的迫切因素。本基金运用定量和定 性分析相勾通，从东说念主口结构、经济发展阶段、国度的产业政策等方面分析所筛选股票所属行 业的成长性，登科所属行业仍然具有较大成漫空间的上市公司。   在所在行业中具有较强竞争力且已干与清静发展阶段的公司，异日盈利大幅波动的可能 性较小，功绩相对更为稳健。本基金运用定量和定性分析相勾通，分析所选上市公司所处的 发展阶段，登科公司处于行业龙头地位、干与老到发延期、增长稳健且磋议性现款流清静的 上市公司，重心分析上市公司市集占有率的变化情况、营业收入增长速率的变化趋势、净资 产陈诉率的变化等。   估值是判断股票安全边缘的迫切方针，本基金重心投资投资估值合理、价值被低估的股 票。本基金推测上市公司的市盈率、市净率、市销率以及行业或同行业同类公司的估值相比， 判断公司的相对市集价值，登科具有较高估值上风的上市公司。   （三）债券投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及市集信用环境变化标的和长久利 率的发展趋势，空洞探讨不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特质、信用风险等因素， 采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别遴聘策略、个券遴聘策略、回                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购套利策略等多种策略，精选安全边缘较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策 和流动性等情况的变化，调解组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 市集的长久稳健收益。   本基金在空洞分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，遴聘安全边 际较高、刊行条件相对优惠、流动性讲究以及基础股票基本面讲究的品种进行投资。   本基金将根据审慎原则，密切追踪中小企业私募债的信用风险变化和流动脾气况，通过 对中小企业私募债进行信用评级按捺，通过对投资单只中小企业私募债的比例限制，严格控 制风险，并充分探讨单只中小企业私募债对基金资产流动性变成的影响，通过信用研究和流 动性接续后，决定投资品种。   （四）生息品投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，限定参与股指 期货投资。本基金接续东说念主将根据持有的股票投资组合景色，通过对现货和期货市集运行趋势 的研究，勾通股指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配， 遴聘合适的投资时机。   本基金主要利用国债期货接续债券组合的久期、流动性和风险水平。基金接续东说念主将根据 法律律例的端正，以套期保值为主要目的，勾通对宏不雅经济运行情况和政策趋势的分析，预 测债券市集变动趋势。基金接续东说念主通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国 债期货和现货基差、套期保值的灵验性等方针进行持续追踪，通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。   本基金将充分探讨权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类 属遴聘，严慎进行投资，追求较清静确当期收益。   （五）资产赈济证券投资策略   本基金将通过分析市集利率、刊行条件、资产池结构过头资产池所处行业的景气变化、 背约率、提前偿还率等影响资产赈济证券内在价值的关系要素，并空洞运用久期接续、收益 率弧线变动分析、收益率利差分析和期权订价模子等方法，遴聘经风险调解后相对价值较高 的品种进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）任何往明天日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （4）本基金接续东说念主接续的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；    （6）本基金接续东说念主接续的全部基金持有的归拢权证，不得跨越该权证的 10%；    （7）本基金在职何往明天买入权证的总金额，不得跨越上一往明天基金资产净值的    （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （10）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产赈济证券的比例，不得跨越该资产支 持证券领域的 10%；    （11）本基金接续东说念主接续的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得 跨越其各样资产赈济证券共计领域的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资尺度，应在评级陈诉密布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；债券回购最长久限为 1 年，到期后不得延期；    （15）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （16）本基金若参与股指期货、国债期货来往，应当妥当下列限制： 的 10%；本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 15%； 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 总市值的 20%；本基金在职何往明天日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持 有的债券总市值的 30%；   本基金的基金接续东说念主将按照中国金融期货来往所要求的内容、面貌与时限向来往所陈诉 所来往和持有的卖出期货合约情况、来往目的及对应的证券资产情况等。 妥当基金合同对于股票投资比例的联系端正；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差推测）应当妥当基金合同关 于债券投资比例的联系约定； 一往明天基金资产净值的 20%；本基金在职何往明天内来往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跨越上一往明天基金资产净值的 30%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；   （18）本基金接续东说念主接续的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按时开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金接续东说念主接续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公 司可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金接续东说念主之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金接续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金的投资范围保持一致；   （21）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金接续东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往明天内进行调解。法律律例另有端正的，从其端正。   基金接续东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金接续东说念主在履行妥当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金接续东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱过头他不正派的证券来往行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   法律、行政律例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金接续东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关系限制。   基金接续东说念主运用基金财产买卖基金接续东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、施行按捺东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当本基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。关系来往必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以裸露。紧要关联来往应提交基金接续东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金接续东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   五、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债空洞指数收益率*50%。   沪深 300 指数是由沪深 A 股中领域大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，于 总体走势具有较强代表性，适配合为本基金股票部分的功绩相比基准。中债空洞债券指数是 空洞反应银行间和来往所市集国债、金融债、企业债、央票及短期融资券等举座走势的跨市 场债券指数。中债空洞债券指数简略反应债券市集总体走势，适配合为本基金固定收益部分 的功绩相比基准。因此，以“沪深 300 指数收益率*50%+中债空洞债指数收益率*50%”为 本基金功绩相比基准简略较好反应本基金的居品特性及风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或异日市集发生变化导致此功绩相比基准不再适用，或有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金，或上述指数罢手编制时，基金 接续东说念主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东说念主协商一致后，不错在报中国证 监会备案后变更或调解本功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金，但低于 股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。   七、基金接续东说念主代表基金愚弄关系权利的处理原则及方法 利益；                       长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金接续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所观点后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。      九、基金投资组合陈诉      基金接续东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在空幻记录、误导性陈诉或紧要遗 漏，并对其内容的简直性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。      基金托管东说念主广发银行根据本基金合同端正，复核了本陈诉中的财务方针、净值发扬和投 资组合陈诉等内容，以为其简直、准确和竣工，不存在空幻记录、误导性陈诉或紧要遗漏。      本陈诉期数据按捺 2024 年 6 月 30 日。财务数据未经审计。 序号             名目                金额             占基金总资产的比例(%)        其中：股票                    72,239,221.00            92.11        其中：债券                               -                -             资产赈济证券                         -                -        其中：买断式回购的买入返售                                            -                -        金融资产                         长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代码             行业类别         公允价值（元）              占基金资产净值比例(%) A     农、林、牧、渔业                              -                    - B     采矿业                         2,319,300.00                2.98 C     制造业                        69,919,921.00               89.85       电力、热力、燃气及水分娩和供 D                                           -                    -       应业 E     建筑业                                   -                    - F     批发和零卖业                                -                    - G     交通运载、仓储和邮政业                           -                    - H     住宿和餐饮业                                -                    -       信息传输、软件和信息本事服务 I                                           -                    -       业 J     金融业                                   -                    - K     房地产业                                  -                    - L     租借和商务服务业                              -                    - M     科学研究和本事服务业                            -                    - N     水利、环境和大师设施接续业                         -                    - O     住户服务、修理和其他服务业                         -                    - P     诠释                                    -                    - Q     卫生和社会服务                               -                    - R     文化、体育和文娱业                             -                    - S     空洞                                    -                    -                 共计               72,239,221.00               92.84       本基金本陈诉期末未持有港股通股票。                                                          占基金资产净值 序号     股票代码      股票称呼    数目(股)         公允价值(元)                                                          比例（％）                            长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）           本基金本陈诉期末未持有债券。           本基金本陈诉期末未持有债券。           本基金本陈诉期末未持有资产赈济证券。           本基金本陈诉期末未持有贵金属。           本基金本陈诉期末未持有权证。           本基金本陈诉期内未进行股指期货来往。           本基金本陈诉期内未进行国债期货来往。 陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。 外的股票。   序号                  称呼                     金额(元)                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）          本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调动债券。          本基金本陈诉期末前十名股票中未存在流畅受限股票。          由于四舍五入的原因，本陈诉中触及比例推测的分项之和与共计项之间可能存在尾 差。                             长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                            第十部分 基金的功绩      本基金接续东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎奋发的原则接续和运用基金财产,但不保  证基金一定盈利,也不保证最低收益。      基金的过往功绩并不代表其异日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅  读本基金的招募说明书。      本基金合同奏效日为2017年9月21日，基金功绩截止日为2024年6月30日。  长安鑫旺价值混杂A                            份额净值                   功绩相比基                  份额净值               功绩相比基      阶段                    增长率标                   准收益率标    ①-③       ②-④                  增长率①               准收益率③                             准差②                    准差④                  -16.76%   1.16%        -11.03%    0.66%   -5.73%    0.50%   年12月31日   年12月31日   年12月31日   年12月31日                  -38.43%   1.98%        -10.80%    0.64%   -27.63%   1.34%   年12月31日                  -11.16%   2.13%        -4.68%     0.42%   -6.48%    1.71%   年12月31日    年6月30日 自基金合同奏效起 至2024年6月30日  本基金举座功绩相比基准组成为：沪深 300 指数收益率*50%+中债空洞指数收益率*50%  长安鑫旺价值混杂C                            份额净值                   功绩相比基                  份额净值增              功绩相比基      阶段                    增长率标                   准收益率标    ①-③       ②-④                   长率①               准收益率③                            准差②                     准差④                           长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 -16.69%   1.16%        -11.03%   0.66%   -5.66%    0.50%                 -38.52%   1.98%        -10.80%   0.64%   -27.72%   1.34%                 -11.30%   2.13%        -4.68%    0.42%   -6.62%    1.71% 自基金合同奏效起 至2024年6月30日  本基金举座功绩相比基准组成为：沪深300指数收益率*50%+中债空洞指数收益率*50%  准收益率变动的相比     根据基金合同的端正,自基金合同奏效之日起6个月内基金各项资产配置比例需妥当基  金合同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已妥当基金合同联系投资比例的约                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定。基金合同奏效日至陈诉期末，本基金运作时分已满一年。图示日历为2017年9月21日至   根据基金合同的端正,自基金合同奏效之日起6个月内基金各项资产配置比例需妥当基 金合同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已妥当基金合同联系投资比例的约 定。基金合同奏效日至陈诉期末，本基金运作时分已满一年。图示日历为2017年9月21日至                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过头他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金接续东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和刑事服务   本基金财产孤独于基金接续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金接续东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金接续东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金接续东说念主接续运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金接续东说念主接续运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来往场合的往明天以及国度法律律例端正需 要对外裸露基金净值的非往明天。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近来往 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调解最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外）                                     ，登科估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金接续东说念主与基 金托管东说念主另行协商约定；   （3）来往所上市来往的可调动债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；估值日莫得来往的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化，按 最近往明天债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近来往 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调解最 近来往市价，确定公允价钱；   （4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。来往所挂 牌转让的资产赈济证券、中小企业私募债，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）初次公引诱行未上市的股票和权证，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公引诱行有明确锁按时的股票，归拢股票在来往所上市后，按来往所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公引诱行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值；   （4）来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，以活跃 市集上未经调解的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值 的情况下，对市集报价进行调解以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径 很少的情况下，领受估值本事确定其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对世界银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往明天结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金接续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及关系法 律律例的端正或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律律例，基金资产净值推测和基金司帐核算的义务由基金接续东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金接续东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照基金接续东说念主对基金净值的推测结果 对外给以公布。   四、估值步履                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日该类基金份额的余额数目推测，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。   基金接续东说念主应于每个估值日推测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的端正暂停估值时除外。基金接续东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金接续东说念主按约定对外公布。   五、估值裂缝的处理   基金接续东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值裂缝时，视为基金份额净 值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金接续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的服务东说念主应当对由于该 估值裂缝遭受损不当事东说念主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据推测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值裂缝服务方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担；由于估值裂缝服务方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主变成损失的，由估值裂缝服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值裂缝服务方也曾积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值裂缝服务方嘱咐更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，不对盘曲损失负责，何况仅对 估值裂缝的联系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 服务方仍嘱咐估值裂缝负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”                  ），则估值裂缝服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值裂缝服务方。   （4）估值裂缝调解领受尽量还原至假定未发生估值裂缝的正确情形的面貌。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值裂缝。   估值裂缝被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因确定 估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝变成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值推测出现裂缝时，基金接续东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金接续东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金接续东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值推测差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金接续东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的服务，经阐述后按以下条件进行赔 偿： 在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金接续东说念主的建议扩充，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产变成的径直损失，由基金接续东说念主负责赔付。 东说念主未对推测过程提议疑义或要求基金接续东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且变成投资者                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 径直损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金接续东说念主与基金托管东说念主按照过失进程各自承担相应的服务。 或对基金接续东说念主领受的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的 情形，以基金接续东说念主的推测结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的径直损失， 由基金接续东说念主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值推测裂缝而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金接续东说念主负责赔 付。   （4）基金接续东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统成就而产生的净值推测尾差，以基金 接续东说念主推测结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金接续东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 商一致的；   七、基金净值的阐述   用于基金信息裸露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金接续东说念主负责 推测，基金托管东说念主负责进行复核。基金接续东说念主应于每个服务日来往结果后推测当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推测结果复 核阐述后发送给基金接续东说念主，由基金接续东说念主对基金净值按约定给以公布。   八、特殊情况的处理 谬误不四肢基金资产估值裂缝处理。 裂缝等原因，基金接续东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、妥当、合理的措施进行查验，但 未能发现裂缝的，由此变成的基金资产估值裂缝，基金接续东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。                长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 但基金接续东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或舍弃由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按端正裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的份额净值。                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指按捺收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金接续东说念主可对各样基金份额分别制定收益分派决策，归拢类别内的每一基金份额享有同均分 配权； 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有东说念主不遴聘，本 基金默许的收益分派面貌是现款分成。若基金份额持有东说念主遴聘红利再投资面貌进行收益分 配，收益的推测以权益登记日当日收市后推测的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基 金份额进行再投资，红利再投经验式的基金份额保留到一丝点后第 2 位，一丝点 2 位以后的 部分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在妥当法律律例及基金合同约定并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基 金接续东说念主在履行妥当步履后，可对基金收益分派原则和支付面貌进行调解，不需召开基金份 额持有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派面貌等内容。                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   五、收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金接续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润推测截止日）的时分不得跨越   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的推测方法，依照《业务法则》 扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的约定。                    长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付面貌   本基金的接续费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。基金接续费的推测方法如 下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金接续费   E 为前一日的基金资产净值   基金接续费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金接续东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金接续东说念主协商一致的面貌于次月前 3 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金接续东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费的推测方法 如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金接续东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金接续东说念主协商一致的面貌于次月前 3 个服务日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.15%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。销售服务费推测方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金接续东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金接续东说念主协商一致的面貌于次月前 3 个服务日内从基金财产 中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应条约端正，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取接续费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的约定或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照联系端正编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应妥当《基金法》                    《运作办法》                         《信息裸露办法》                                《基金合同》及 其他联系端正。关系法律律例对于信息裸露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金接续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的简直性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时老实，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介裸露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时分和面貌查阅或者复 制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的基金信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金居品贵府纲目    《基金合同》是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的法则及具体步履，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服 务等内容。     《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金接续东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金接续东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金接续东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金接续东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金接续东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金接续东说念主不再更新基金居品贵府纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金接续东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金接续东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》                                        、 基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金接续东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金接续东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金接续东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金接续东说念主应当在不晚于每个服务日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露该服务日各样基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金接续东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度                    长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金接续东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的推测面貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金接续东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金接续东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金接续东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   在本基金持续运作过程中，基金接续东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中裸露基金组合 资产情况过头流动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金接续东说念主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等基金按时陈诉 “影响投资者决策的其他迫切信息”项下裸露该投资者的类别、陈诉期末持有基金份额及占 比、陈诉期内持有基金份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金接续东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                    长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项；                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开泄漏，并将联系情况立即陈诉中国证监 会。   （九）清理陈诉   基金合同隔断的，基金接续东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈诉。清理陈诉应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律观点书。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理 陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的关系公告   基金接续东说念主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新） 等文献中裸露股指期货和国债期货的来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货和国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投 资政策和投资宗旨等。   （十二）投资非公引诱行股票的关系公告   基金接续东说念主在本基金投资非公引诱行股票后 2 个往明天内，在中国证监会指定媒介裸露 所投资非公引诱行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   （十三）投资资产赈济证券的关系公告   基金接续东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中裸露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产赈济证券明细。   基金接续东说念主应在基金季度陈诉中裸露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明 细。   （十四）投资中小企业私募债的关系公告   基金接续东说念主应当在基金投资中小企业私募债后 2 个往明天内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金接续东说念主应当在基金年度                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中裸露中小企 业私募债的投资情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或关系公告。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务接续   基金接续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露接续轨制，指定专门部门及高等接续东说念主 员负责接续信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信息裸露内容与 面貌准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律、行政律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基金接续东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金清理陈诉等公开裸露的关系基 金信息进行复核、审查，并向基金接续东说念主进行书面或电子阐述。   基金接续东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。基金接续东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信 息的简直、准确、竣工、实时。   基金接续东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他大师 媒介裸露信息，然而其他大师媒介不得早于指定媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律观点书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金接续东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例端正将信 息置备于公司办公场合，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金接续东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金关系信息：              长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金接续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所观点后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金接续东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金接续东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动等关系业务。基金 份额持有东说念主请求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动请求将被拒却。   基金接续东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金接续东说念主在关系公告中端正。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 渊博赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一怒放日主袋账户总份额的 基金接续东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回请求或减速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金接续东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金接续东说念主嘱咐侧袋账户份额实行孤独接续，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标志 S+侧袋 账户建立日历”面貌设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标志四肢后缀。基金                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 整个侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 标志。   启用侧袋机制当日，基金接续东说念主和基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产十足清理后，基金接续东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。基金接续东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金接续东说念主、关系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者曲解。   基金接续东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金接续东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金接续东说念主应将特定资产四肢一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金接续东说念主将对侧袋账户单独成就账套，实行孤独核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应妥当《企业 司帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取接续费，其他用度详见届 时发布的关系公告。   主袋账户的基金接续费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值四肢 基数计提。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额显示基金合同收益分派条件的情形下，基金接续东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息裸露                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金接续东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分端正的基金 净值信息裸露面貌和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂停披 露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按时陈诉中单独进行裸露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过头他与特 定资产景色关系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况裸露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金接续东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险教唆。   基金接续东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金接续东说念主在每次处置变现后均应按端正实时发布临时公告。   （八）特定资产处置清理   特定资产还原流动性后，基金接续东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将 特定资产给以处置变现等面貌，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金接续东说念主都应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款 项。   （九）侧袋的审计   基金接续东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘妥当《证券法》端正的会                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计师事务所进行审计并裸露专项审计观点，具体如下：   基金接续东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得妥当《证券法》规 定的司帐师事务所的专科观点。   基金接续东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发表观点的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计观点，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，嘱咐陈诉期间基金侧袋机制运行关系的司帐 核算和年报裸露，扩充妥当步履并发表审计观点。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金接续东说念主应参照基金清理陈诉的关系要求，遴聘符 合《证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计观点。   三、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如 将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金接续东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行妥当步履后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可直 接对本部老实容进行修改和调解，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   一、市集风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅和微不雅经济 因素、国度政策、市集变动、行业的变化、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进程等影响证券 市集的多样因素将影响到本基金功绩，从而产生市集风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及发借主体的盈利水平也可能 呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等发生变化，导 致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利鲠径直影响着债券的价钱和收益 率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平可能会受到利率变 化的影响。   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 清静性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   再投资取得的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利率水仁和再 投资的策略。异日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资 策略的奏凯实施。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的保值升值。   证券刊行东说念主的磋议景色受多种因素的影响，如磋议决策、本事变革、新址品研发、竞争 加重等风险。如果基金所投资的证券刊行东说念主基本面或发展出路产生变化，可能导致其所刊行                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的证券价钱下落，或者可分派利润缩小，使基金预期收益产生波动。天然基金不错通过散布 化投资来减少这种非系统性风险，但不成十足覆盖。   二、信用风险   信用风险是指刊行东说念主是否简略收场刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者来往 敌手未能按时践约的风险。包括： 下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的，以至出现到期不成履行合 约进行兑付，将给本基金带来损失。 失，或导致本基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产生影响。   三、操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为因素变成操作造作或违犯 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来往、司帐部门诈骗、来往裂缝、IT 系统故障等 风险。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券市集来往量不及，导致证券不成赶紧、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现渊博赎回，致使莫得弥散的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金申购、赎回安排的具体法则请参见本基金基金合同“第六部分 基金份额的申购 与赎回”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”                            。   本基金的投资市集主要为证券来往所、世界银行间债券市集等流动性较好的模范型来往 场合，主要投资对象为具有讲究流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币市集器用等）        。本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征，综 合评估在平日市集环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现渊博赎回情形下，基金接续东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或渊博赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，当基金出现渊博赎回时，如本基金单个基 金份额持有东说念主在单个怒放日请求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的部分，基金管 理东说念主不错对其实施宽限赎回。                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法嘱咐投资者渊博赎回的情形时，基 金接续东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的端正，严慎登科 宽限办理渊博赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、实施侧袋机制等流动性风险接续器用四肢辅助措施。   对于各样流动性风险接续器用的使用，基金接续东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步履并与基金托管东说念主协商一致。   在施交运用各样流动性风险接续器用时，可能导致投资东说念主的赎回请求无法得到实时确 认、赎回款项无法得到实时支付等情形，基金接续东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制的关系约定见本招募说明书“第十七部分 侧袋机制”                              。   侧袋机制是一种流动性风险接续器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验结巴并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露份额净值，并不得办理申购、赎回和调动， 仅主袋账户份额平日怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 当前分和最终变现价钱都具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额持有东说念主可能濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金接续东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求 办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金接续东说念主推测各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户的份额 净值，即便基金接续东说念主在基金按时陈诉中裸露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金接续东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金接续东说念主推测各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需探讨主袋账                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露的功绩方针不成反应侧 袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   五、投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来往法则 等各异带来的风险，包括但不限于：   科创板个股蚁合来悛改一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市后的前 5 个往明天无涨跌幅限制，                          第 6 个往明天脱手涨跌幅比例为 20%， 个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   科创板投资门槛较高，个东说念主投资者必须显示来往满两年且资金在 50 万以上才可参与， 二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构投资者持有个股大宗流畅盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过头他关系流动性风险。   同期，科创板股票可能领受摇号抽签面貌对参与网下申购中签的账户进行获配股份的一 定时老实的锁定机制，锁按时分获配的股份无法进行来往，存在流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易蚁合投资于少量股票，市集可能 存在高蚁合度景色，举座存在蚁合度风险。   科创板上市企业均为科技鼎新成长型，其营业模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相 似，难以通过散布投资缩小投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板新股刊行价钱、领域、节律等坚持市集化导向，询价、订价、配售等智商由机构 投资者主导，科创板新股刊行全部领受向机构投资者询价的订价面貌。同期，因科创板企业 渊博具有本事新、出路不确定、功绩波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值 方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的风险。   科创板有更为严格的退市尺度，且不设暂停上市、还原上市和重新上市轨制，科创板上 市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   科创板企业均为市集认同度较高的科技鼎新企业，在企业磋议及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为权臣。   国度对高新本事产业补助力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济阵势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   六、接续风险   本基金可能因为基金接续东说念主的接续水平、技巧和本事等因素，而影响基金收益水平。这 种风险可能表当今基金举座的投资组合接续上，举例资产配置、类属配置不成达到预期收益 宗旨；也可能表当今个券个股的遴聘不成妥当本基金的投资作风和投资宗旨等。   跟着中国证券市集接续发展，多样国外的投资器用也将被迟缓引入，这些新的投资器用 在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利率期货带来的期货 投资风险，期权居品带来的订价风险等。同期，基金接续东说念主也可能因为对这些新的投资居品 的不熟悉而发生投资裂缝，产生投资风险。   七、估值风险   本基金领受的估值方法有可能不成充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生紧要变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金接续东说念主和基金托管东说念主将共同协商，参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调解最近来往市价，使调解后的基金资产净值 更公允地反应基金资产价值。   八、合规风险   合规风险指基金接续或运作过程中，违犯国度法律、律例的端正，或者违犯《基金合同》 联系端正的风险。   九、本基金的特定风险 配置上可能存在以下风险：本基金在调解资产配置比例时，可能由于基金经理的预判与市集 的施行发扬有在较大各异，出现资产配置不对理的风险，从而对基金收益变成不利影响。 公开面貌刊行的债券。由于不成公开来往，一般情况下，来往不活跃，存在较大流动性风险。                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私 募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 一些突出的风险点。投资股指期货和国债期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险，国债期货还濒临到期日风险和强行平仓风险。 具体为：   （1）市集风险是指由于国债期货/股指期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。市集风险 是股指期货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货/股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指国债期货与国债现货价钱之间或股指期货合约价钱和标的指数价钱 之间价钱差的波动所变成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动 所变成的期限价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金显示建立或赈济国债期货/股指期货合约头 寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者粗鄙，或者系统出 现故障等原因变成损失的风险。   （7）到期日风险是指国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，来往所将按 照交割结算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法连接持有到期合约的可 能，具有到期日风险。   （8）交割风险   国债期货合约采取什物交割面貌，如本基金未能在规按时限内如数托付可交割国债或者 未能在规按时限内如数缴纳交割货款，将组成交割背约，来往所将收取相应的责罚性背约金。   本基金的投资范围包括资产赈济证券，资产赈济证券是一种债券性质的金融器用，风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险开端于资产自身，包括价钱波动风险、流动性风 险等；证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。   十、其他风险   当推测机、通信系统、来往收罗等本事保障系统或信息收罗赈济出现特别情况，可能导                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 致基金日常的申购赎回无法按平日时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平日时限 通晓产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险。   本基金是怒放式基金，基金领域将跟着投资东说念主对基金的申购与赎回而接续变化，如果由 于投资东说念主的说合大宗申购而导致基金接续东说念主在短期内被迫持有大宗现款；或由于投资东说念主的连 续大宗赎回而导致基金接续东说念主被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使 基金资产净值受到不利影响。   本基金单一投资东说念主累计认购金额不得达到或跨越基金召募总金额的 50%，基金接续东说念主 接受某笔或某些认购请求可能导致投资者变相覆盖前述 50%比例要求的，基金接续东说念主有权 拒却该等全部或部分认购请求。如基金接续东说念主接受某笔或某些申购请求有可能导致单一投资 者持有基金份额的比例达到或跨越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相覆盖 前述 50%比例要求的情形，基金接续东说念主有权拒却该等全部或部分申购请求。   因为市集剧烈波动或其他原因而说合出现渊博赎回，并导致基金接续东说念主的现款支付出现 艰巨，基金份额持有东说念主在赎回基金份额时可能会遭受部分宽限赎回或暂停赎回等风险。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市集、基金 接续东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平日服务，从而产生影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。                    长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金接续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起奏效，并自决议奏效后 2 个服务日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 连结的； 净值低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金接续东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管条约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律观点书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 关端正等客不雅因素而不成实时变现的，清理期限可相应延长。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有端正的从其 端正。                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金接续东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当权 益。           《运作办法》过头他联系端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金接续东说念主的投资运作；   （8）对基金接续东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过头他联系端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府纲目等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息裸露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的有限服务；                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金接续东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并接续基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金接续费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资照拂人、法律、 司帐等服务的基金服务机构并决定关系费率，对基金服务机构的关系行动进行监督和处理；   （9）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；   （10）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调动请求；   （11）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄关系权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （13）以基金接续东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （14）遴聘、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （15）在妥当联系法律、律例的前提下，制订和调解联系基金认购、申购、赎回、调动、 按时定额投资和非来往过户等业务法则；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西宾信用、严慎奋发的原则接续和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋议面貌 接续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务接续及东说念主事接续等轨制，保证所接续 的基金财产和基金接续东说念主的财产相互孤独，对所接续的不同基金分别接续，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使推测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正推测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               《基金合同》过头他联系端正，履行信息裸露及陈诉义务；   （12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合 同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过头他联系端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产接续业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，何况保证投资者 简略按照《基金合同》端正的时分和面貌，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金接续东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金接续东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金接续东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金接续东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效，基金 接续东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金接续东说念主对本基金的投资运作，如发现基金接续东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其 他账户，为基金办理证券、期货来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）在基金接续东说念主更换时，提名新的基金接续东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以西宾信用、奋发尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务接续及东说念主事接续等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账接续，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》             《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金接续东说念主代表基金顽强的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金接续东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业精巧，除《基金法》                    《基金合同》过头他联系端正另有端正外，在基 金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金接续东说念主推测的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观点，说明基金接续 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金接续东说念主有未扩充《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）从基金接续东说念主或托福的登记机构处接受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金接续东说念主查对；   （14）依据基金接续东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金接续东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金接续东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （18）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金接续东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金接续东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金接续东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金接续东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作面貌；   （5）调解基金接续东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金接续东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金接续东说念主收到提议当日的基金份额推测，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内且对现有基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，调解基金份额类别成就或申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率或 变更收费面貌，或对基金份额分类办法及法则进行调解；   （3）因相应的法律律例、登记机构的关系业务法则发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在不违犯法律律例端正和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东说念主利益无本色 性不利影响的前提下，基金接续东说念主、销售机构、登记机构在法律律例端正或中国证监会允许 的范围内调解联系基金认购、申购、赎回、调动、按时定额、非来往过户、转托管等业务的 法则；   （6）在不违犯法律律例端正和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东说念主利益无本色 不利影响的前提下，本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 产净值低于 5000 万元情形的，本基金合同将根据基金合同的约定进行基金财产清理并隔断， 无需召开基金份额持有东说念主大会，同期基金接续东说念主应履行关系的监管陈诉和信息裸露步履。   （二）会议召集东说念主及召集面貌 集。 议。基金接续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金接续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金接续东说念主，基金接续东说念主应                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金接续东说念主提议书面提议。基金接续东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金接续东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金接续东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金接续东说念主，基金接续东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金接续东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金接续东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知面貌 基金份额持有东说念主大会的通知。基金份额持有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场地和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决面貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和场地；   （5）会务常设说合东说念主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信面貌、托福的公证机关过头说合面貌和说合东说念主、表决 观点寄交的截止时分和收取面貌。                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金接续东说念主到指定场地对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金接续东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决观点的计票进行监督。基金接续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的面貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌以及法律律例或监管机构允许 的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金接续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金接续东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明妥当法律律例、                          《基金合同》和会议通知的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金接续东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证通晓，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他面貌在表决按捺日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面面貌或 大会公告载明的其他面貌进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的面貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内说合公布关系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金接续东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的面貌收取基金份额持 有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金接续东说念主经通知不参加收取表决观点的，不影响表决服从；                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观点或授权 他东说念主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明妥当法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 面面貌授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权面貌不错领受书面、收罗、电话、短信 或其他面貌，具体面貌在会议通知中列明。 相勾通的面貌召开基金份额持有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通信面貌开会的步履进 行。基金份额持有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他面貌进行表决，具体面貌在会 议通知中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金接续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，起先由大会主理东说念主按照下列第七条文定步履确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金接续                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主授权出席会议的代表，在基金接续东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金接续东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金接续东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 说合面貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的面貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调动基金运作面貌、更 换基金接续东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》                      、本基金与其他基金合并以相等决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名面貌进行投票表决。   采取通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交妥当会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议通知端正的表 决观点视为灵验表决，表决观点璷黫不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金接续东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金接续东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金接续东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金接续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金接续东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金接续东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金接续东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果领受通信 面貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金接续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金接续东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召                    长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢类别内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系端正以本节特殊约定内容为准，本 节未端正的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金接续东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调解，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理面貌   （一）     《基金合同》的变更                    长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金接续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起奏效，并自决议奏效后 2 个服务日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 连结的； 净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金接续东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管条约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 律观点书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 关端正等客不雅因素而不成实时变现的，清理期限可相应延长。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有端正的从其 端正。   四、争议科罚面貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据该会 届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的场地在上海市，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均 有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚实、奋发、尽责地履行基金 合同端正的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 相等行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金接续东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                         长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第二十一部分 托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东说念主   称呼：长安基金接续有限公司   注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼   法定代表东说念主：崔晓健   成立日历：2011 年 9 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织面貌：有限服务公司   注册成本：2.7 亿元东说念主民币   存续期间：持续磋议   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东说念主：王凯   成马上间：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号   组织面貌：股份有限公司   注册成本：217 亿元东说念主民币   存续期间：持续磋议   二、基金托管东说念主对基金接续东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘尺度的，基金接续东说念主应按照基金托管东说念主要求 的面貌提供投资品种池和来往敌手库，以便基金托管东说念主运用关系本事系统，对基金施行投资 是否妥当基金合同对于证券遴聘尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金的投资范围主要为具有讲究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票）、生息器用（包括权证、股 指期货、国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调动债券 （含分离来往可转债）、可交换公司债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、同行存单以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会关系端正）                                 。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金接续东说念主在履行妥当步履后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例 0%-95%；每个往明天日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 其他金融器用的投资比例妥当法律律例和监管机构的端正。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金接续东说念主可依据关系端正履行 妥当步履后调解本基金的投资比例端正。    （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调解期限进行监督：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；    （2）任何往明天日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （4）本基金接续东说念主接续的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；    （6）本基金接续东说念主接续的全部基金持有的归拢权证，不得跨越该权证的 10%；    （7）本基金在职何往明天买入权证的总金额，不得跨越上一往明天基金资产净值的    （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产赈济证券的比例，不得跨越该资产支 持证券领域的 10%；   （11）本基金接续东说念主接续的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得 跨越其各样资产赈济证券共计领域的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资尺度，应在评级陈诉密布之日起   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；债券回购最长久限为 1 年，到期后不得延期；   （15）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （16）本基金若参与股指期货、国债期货来往，应当妥当下列限制： 的 10%；本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 15%； 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何往明天日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持 有的债券总市值的 30%；   本基金的基金接续东说念主将按照中国金融期货来往所要求的内容、面貌与时限向来往所陈诉 所来往和持有的卖出期货合约情况、来往目的及对应的证券资产情况等。 妥当基金合同对于股票投资比例的联系端正；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差推测）应当妥当基金合同关 于债券投资比例的联系约定； 一往明天基金资产净值的 20%；本基金在职何往明天内来往（不包括平仓）的国债期货合                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 约的成交金额不得跨越上一往明天基金资产净值的 30%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；   （18）本基金接续东说念主接续的、且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金（包括怒放式基 金以及处于怒放期的按时怒放式基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上 市公司可流畅股票的 15%；本基金接续东说念主接续的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金接续东说念主之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金接续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金的投资范围保持一致；   （21）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金接续东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往明天内进行调解。法律律例另有端正的，从其端正。   基金接续东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金接续东说念主在履行妥当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第九款基金投资辞谢行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督面貌对基金接续东说念主基金投资禁 止行动进行监督。   基金接续东说念主运用基金财产买卖基金接续东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、施行按捺东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当本基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。关系来往必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以裸露。紧要关联来往应提交基金接续东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金接续东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金接续东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金接续东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律律例及行业尺度的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单。基金接续东说念主应严格按照来往敌手名 单的范围在银行间债券市集遴聘来往敌手。基金托管东说念主监督基金接续东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集来往敌手名单进行来往。基金接续东说念主不错每半年对银行间债券市集来往敌手名 单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照协 议进行结算。如基金接续东说念主根据市集情况需要临时调解银行间债券市集来往敌手名单的，应 向基金托管东说念主说明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金接续东说念主负责对来往敌手的资信按捺，按银行间债券市集的来往法则进行来往，并承 担来往敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金接续东说念主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时， 基金托管东说念主应实时提醒基金接续东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨服务。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金接续东说念主遴聘 进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金接续东说念主应根据法律律例的端正及《基金合同》的约定， 确定妥当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行进款的来往敌手是否妥当联系端正进行监督。   本基金投资银行进款应妥当如下端正： 务账目及核算的简直、准确。 议，明确两边在关系条约签署、账户开设与接续、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、督察等过程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。                                    《运作办法》 等联系法律律例，以及国度联系账户接续、利率接续、支付结算等的各项端正。基金托管东说念主 发现基金接续东说念主在遴聘进款银行时有违犯联系法律律例的端正及《基金合同》的约定的行动，                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 应实时以书面面貌通知基金接续东说念主在 10 个服务日内纠正。基金接续东说念主对基金托管东说念主通知的 违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基 金接续东说念主有紧要违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金接续东说念主在 10 个服务日内 纠正或拒却结算，若基金接续东说念主拒不扩充变成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何服务。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值推测、 各样基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金接续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所观点后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   （八）基金托管东说念主发现基金接续东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯法律法 规、基金合同和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等面貌通知基金接续东说念主限 期纠正。   基金接续东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金接续东说念主收到书面通知后应 在 2 个服务日内实时查对并以书面面貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金接续东说念主改正。基金接续东说念主对基金托管东说念主 通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （九）基金接续东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务扩充核查。   对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金接续东说念主应在端正时老实修起并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向 中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金接续东说念主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金接续东说念主依据来往步履也曾奏效的指示违犯法律、行政律例 和其他联系端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金接续东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金接续东说念主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金接续东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金接续东说念主无正派情理，拒却、松弛基金托管东说念主根据本托管条约端正愚弄监督权，或采 取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不 改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金接续东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金接续东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户等投资所需账户、复核基金接续东说念主推测的基金 资产净值和各样基金份额净值、根据基金接续东说念主指示办理清理交收、关系信息裸露和监督基 金投资运作等行动。   （二）基金接续东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账接续、未 扩充或无故蔓延扩充基金接续东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本条约过头他联系端正时，应实时以书面面貌通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面面貌给基金接续东说念主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金接续东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金接续东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交关系贵府以供基金接续东说念主核查托管财产的竣工性和简直性，在端正时老实 修起基金接续东说念主并改正。   （三）基金接续东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东说念主无正派情理，拒却、松弛基金接续东说念主根据本条约端正愚弄监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍基金接续东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金接续东说念主提议告诫仍不改正 的，基金接续东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分派基金的任何财产； 如有特殊情况两边可另行协商科罚；                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时通知基金接续东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金接续东说念主应负责 向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 持有东说念主东说念主数妥当《基金法》            《运作办法》等联系端正后，基金接续东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户，同期在端正时老实，遴聘具有从事证券、期货 关系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和接续 本基金的一切货币出入行径均需通过基金托管专户进行。 接续东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。 关端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和接续 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金接续东说念主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的行径。 用由基金接续东说念主负责。                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 的一级法东说念主清理服务，基金接续东说念主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限服务公司的端正扩充。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系端正，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的端正扩充。   （五）银行间债券托管专户的开设和接续   基金合同奏效后，基金接续东说念主负责以本基金的口头请求并取得干与世界银行间同行拆借 市集的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记结 算有限服务公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金接续东说念主和基金托管东说念主共同代表基金顽强世界银行间 债券市集债券回购主条约，基金托管东说念主督察条约原本，基金接续东说念主保存条约副本。   （六）其他账户的开立和接续   在本托管条约顽强日之后，本基金被允许从事妥当法律律例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金接续东说念主协助基金托管 东说念主根据联系法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用 并接续。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也 可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金接续东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行 灵验按捺的资产不承担督察服务。   （八）与基金财产联系的紧要合同的督察   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金接续东说念主负责。由基金接续东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金接续东说念主、基金托管东说念主督察。除本条约另有端正 外，基金接续东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息裸露条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金接续东说念主应保证基金接续东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金接续东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传 真给基金托管东说念主，并在 30 个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的督察期限为基                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金合同隔断后 15 年。   五、基金资产净值推测和司帐复核   （一）基金资产净值的推测、复核与完成的时分及步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各样基金份额净值是指按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目，各样基金份额净值的推测，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位 四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金接续东说念主应于每个估值日推测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金 托管东说念主复核，按端正公告。   基金接续东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金接续东说念主按约定对外公布。 本基金的基金司帐服务方由基金接续东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致观点的，按照基金接续东说念主对各样基金份额的 基金净值的推测结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调解最近来往市价，确定公允价钱；                                    ，登科估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金接续东说念主与基金                长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主另行协商约定； 息得到的净价估值；估值日莫得来往的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化，按最近 往明天债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近往明天后 经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调解最近交 易市价，确定公允价钱； 转让的资产赈济证券、中小企业私募债，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理： 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公引诱行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系端正 确定公允价值； 场上未经调解的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的 情况下，对市集报价进行调解以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很 少的情况下，领受估值本事确定其公允价值。   （3）世界银行间市集来往的固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对世界银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集来往的，按证券所处的市集分别估值。   （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）因持有股票而享有的配股权，领受估值本事确定公允价值。   （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往明天结算价估值。                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金接续东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）关系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金接续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及关系法 律律例的端正或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金接续东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的谬误不四肢基 金资产估值裂缝处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来往所、期货来往所、登记结算公司等发送的数据裂缝 等原因，基金接续东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能 发现裂缝的，由此变成的基金资产估值裂缝，基金接续东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿服务。 但基金接续东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施舍弃或松开由此变成的影响。   （三）基金份额净值裂缝的处理面貌   基金接续东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值裂缝时，视为基金份额净 值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金接续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的服务东说念主应当对由于该 估值裂缝遭受损不当事东说念主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据推测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值裂缝服务方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担；由于估值裂缝服务方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主变成损失的，由估值裂缝服务方对径直损失承担抵偿                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 服务；若估值裂缝服务方也曾积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值裂缝服务方嘱咐更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，不对盘曲损失负责，何况仅对 估值裂缝的联系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 服务方仍嘱咐估值裂缝负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值裂缝服务方。   （4）估值裂缝调解领受尽量还原至假定未发生估值裂缝的正确情形的面貌。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值裂缝。   估值裂缝被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因确定 估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝变成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值推测出现裂缝时，基金接续东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值 0.25%时，基金接续东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金接续东说念主应当公告，并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值推测差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金接续东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的服务，经阐述后按以下条件进行赔                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 偿： 在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金接续东说念主的建议扩充，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产变成的径直损失，由基金接续东说念主负责赔付。 东说念主未对推测过程提议疑义或要求基金接续东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且变成投资者 径直损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金接续东说念主与基金托管东说念主按照过失进程各自承担相应的服务。 或对基金接续东说念主领受的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的 情形，以基金接续东说念主的推测结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的径直损失， 由基金接续东说念主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值推测裂缝而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金接续东说念主负责赔 付。   （4）基金接续东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统成就而产生的净值推测尾差，以基金 接续东说念主推测结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 商一致的；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金接续东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金接续东说念主、基金托管东说念主孤独 地成就、记录和督察本基金的全套账册。若基金接续东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分                 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 歧，应以基金接续东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的推测和公告的，以基金接续东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金接续东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金接续东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通知基金接续东说念主共同查出原因，进行调解，直至两边数据十足一致。   （1）报表的编制   基金接续东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的， 基金接续东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表的复核   基金接续东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金接续东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调解， 调解以国度联系端正为准。   基金接续东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核关系报表及陈诉。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按端正裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记和督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金接续东说念主的指示编制和督察，基金接续东说念主和基金托管东说念主应分 别督察基金份额持有东说念主名册。督察面貌不错领受电子或文档的面貌，保存期不少于 15 年。 如不成妥善督察，则按关系律例承担服务。   基金托管东说念主因编制基金按时陈诉等合理原因要求基金接续东说念主提供关系贵府时，基金接续 东说念主应将联系贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其简直性、准确性和完                  长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 整性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应遵守守秘义务。   七、争议科罚面貌   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商科罚，协商不成科罚的，任何 一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁场地为上 海市，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端性的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金接续东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚实、奋发、 尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门相等行政区和台湾地 区法律）并从其解释。   八、托管条约的变更与隔断   （一）托管条约的变更步履   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的端正有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断出现的情形                             长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金接续东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金接续东说念主有权根据基金份额持 有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息裸露服务   二、来往对账单寄送服务   一般情况下，基金接续东说念主根据客户定制需求通过书面或电子面貌向投资东说念主提供按时或不 按时对账单。基金接续东说念主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄面貌，基金接续东说念主 不对邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也不对因邮寄贵府出现遗漏、泄露而导致的任何径直 或盘曲毁伤承担任何抵偿服务。   三、客户服务中心电话服务   东说念主工座次每个往明天 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通 过该热线取得业务研究，信息查询，服务投诉，信息定制，贵府修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、收罗在线服务   通过本基金接续东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错收场在线研究、投诉、建 议和寻求多样匡助。   基金接续东说念主网站提供基金公告、投资资讯、理会刊物、基金学问等多样信息。基金接续 东说念主网站及官方微信服务号提供网上来往、基金账户查询、来往明细查询、修改查询密码等服 务。   基金接续东说念主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   微信服务号：长安基金微理会   五、资讯定制服务   基金接续东说念主为投资东说念主提供各样资讯服务，包括基金净值、来往阐述、基金接续东说念主最新公 告、市集资讯，旗下基金信息等。投资东说念主不错通过基金接续东说念主网站、客户服务热线提交定制 请求，基金接续东说念主通过手机短信和 E-MAIL 面貌发送定制信息。   除了上述信息之外，基金接续东说念主也会不按时向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及生辰致敬、居品推广等信息。                长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、客户投诉处理   基金份额持有东说念主不错通过基金接续东说念主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 说念对基金接续东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额持有东说念主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回复的投诉， 基金接续东说念主承诺将充分与投资东说念主作念好疏浚，协商确定回复时分。   七、按时定额投资筹谋   基金接续东说念主利用直销机构或销售机构为投资东说念主提供按时定额投资服务。通过按时定额投 资筹谋，投资东说念主不错通过固定的渠说念、按时定额申购基金份额。   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请通过上述面貌说合基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面长入了本招募说明书。                   长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第二十三部分 其他应裸露的事项   以下信息裸露事项已通过指定媒介进行公开裸露： 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金基金合同、长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投 资基金基金合同摘抄、长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金托管条约、长安鑫旺价值 纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书。 安基金网上直销系统开展费率优惠行径的公告。 券股份有限公司等代销机构通达认购、申购、赎回和按时定额投资业务并参与费率优惠行径 的公告、对于旗下整个怒放式证券投资基金参与一齐金钱（北京）信息科技股份有限公司费 率优惠行径的公告。 券股份有限公司等代销机构通达认购、申购、赎回和按时定额投资业务并参与费率优惠行径 的公告。 限公司通达认购、申购、赎回和按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 限公司通达认购、申购、赎回和按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 股份有限公司通达认购、申购、赎回和按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 限公司通达认购、申购、赎回和按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告以及对于旗下 基金在天津万家金钱资产接续有限公司通达认购、申购、赎回、基金调动和定投业务并参与 费率优惠行径的公告。 赎回（调动、按时定额投资）业务的公告。 金调动和定投业务并参与费率优惠行径的公告。 并参与费率优惠行径的公告。                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回、基金调动和定投业务并参与费率优惠行径的公告。 赎回、基金调动和定投业务并参与费率优惠行径的公告。 安货币市集证券投资基金网上直销基金调动费率优惠的公告、对于调解公司旗下怒放式基金 申购（含按时定额投资）           、赎回等业务法则的公告。 公告。 示性公告。 按时定额投资优惠费率行径的公告。 陈诉。 基金调动和定投业务并参与费率优惠行径的公告。 并参与费率优惠行径的公告。 调动业务的公告。 赎回和基金调动业务的公告。 集怒放式证券投资基金流动性风险接续端正》修改基金合同、托管条约及招募说明书的公告、 长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金基金合同、长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投 资基金托管条约。 及摘抄。 陈诉。 加费率优惠行径的公告。                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） （2018 年第 1 次更新）。 申购和按时定额投资手续费率优惠行径的公告、对于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 陈诉。 购、赎回、基金调动和按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 告。 并参与费率优惠行径的公告。 银行申购及按时定额投资手续费率优惠行径的公告。 陈诉。 年第 2 次更新)及摘抄。 业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 售业务的公告。 购、赎回、基金调动和按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 理的公告。 值及基金份额累计净值的公告。 的公告、对于旗下基金在北京植信基金销售有限公司通达申购、赎回、基金调动和按时定额 投资业务并参与费率优惠行径的公告。 陈诉。                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并参与费率优惠行径的公告。 销售业务的公告。 定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 惠的公告。 业务的公告。 及摘抄、对于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购及按时定额投资手续费率 优惠行径的公告。 期定额投资手续费率优惠行径的公告。 的公告。 年第 1 次更新)及摘抄。 回、基金调动业务并参与费率优惠行径的公告。 参与费率优惠行径的公告。 按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 险教唆的公告。 及基金份额累计净值的公告。 陈诉。 告及摘抄。                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 调动和按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 赎回、基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 第三季度陈诉。 集证券投资基金信息裸露接续办法》修改基金合同、托管条约的公告、长安鑫旺价值纯真配 置混杂型证券投资基金基金合同、长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金托管条约、长 安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书更新及摘抄。 以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 计净值的公告。 定额投资手续费率优惠行径的公告。 四季度陈诉。 调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 度陈诉。 基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 关销售业务的公告。 一季度陈诉。 申购、赎回、基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 的公告。                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 告。 净值的公告。 务的公告。 二季度陈诉。 基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 更新。 期陈诉。 理职务的公告以及对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 第三季度陈诉。 调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 回、基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计净值的公告。 第四季度陈诉、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司通达申购、赎回、基金调动业务以及 按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 赎回、基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 基金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 年度陈诉。 第一季度陈诉。 公告、长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金基金居品贵府纲目更新、长安鑫旺价值灵 活配置混杂型证券投资基金招募说明书更新、长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金托 管条约、长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金基金合同。 金调动业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告，对于提醒投资者更新、完善 身份信息的公告。 计净值的公告。 告。 第 2 季度陈诉。 惠行径的公告。 要更新。                     长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 中期陈诉。 第三季度陈诉。 累计净值的公告。 则的公告。 第四季度陈诉。 下部分基金销售机构的公告。 年度陈诉。 第一季度陈诉。 售有限公司与北京晟视天地基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的教唆性公告。 务的公告，对于旗下部分基金在申万宏源证券有限公司通达调动业务的公告。 优惠行径的公告，对于加多阳光东说念主寿保障股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 计净值的公告。 动的公告。 业务的公告。                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 第二季度陈诉。 贵府纲目更新。 中期陈诉。 的公告。 公告。 参与费率优惠行径的公告。 的公告。 务的公告。 第三季度陈诉。 售有限公司参与费率优惠行径的公告。 构的公告、对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 累计净值的公告。 第四季度陈诉。 年度陈诉。 第 1 季度陈诉。 分基金销售机构并参与费率优惠行径的公告。                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并参与费率优惠行径的公告。 计净值的公告。 公告。 第 2 季度陈诉。 并参与费率优惠行径的公告。 销售机构并参与费率优惠行径的公告。 机构并参与费率优惠行径的公告。 贵府纲目更新。 中期陈诉。 参与费率优惠行径的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 金销售机构并参与费率优惠行径的公告、对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司按时 定额投资费率优惠行径的公告。 公告。 第 3 季度陈诉。                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 累计净值的公告。 第 4 季度陈诉。 售机构的公告。 年度陈诉。 有限公司副总经理离任公告。 第 1 季度陈诉。 构的公告。 贵府纲目更新。 计净值的公告。 第 2 季度陈诉。 构的公告。 机构的公告。 变更为华源证券股份有限公司的公告。 中期陈诉。 办理旗下基金关系销售业务的公告。 理的公告。                      长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 告。 的公告。 第 3 季度陈诉。                长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅面貌   本招募说明书存放在基金接续东说念主、基金托管东说念主的办公场合，投资东说念主可在办公时分免费查 阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献的复制件或复印件。投资东说念主还可 以径直登录基金接续东说念主网站上进行查阅和下载。   基金接续东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。投资东说念主按上述方 式所取得的文献过头复印件，基金接续东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容十足一致。                长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金注册的文献   （二）     《长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金托管条约》   （四）对于请求召募注册长安鑫旺价值纯真配置混杂型证券投资基金的法律观点   （五）基金接续东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管条约过头余 备查文献存放在基金接续东说念主处。投资东说念主可在办公时分到存放场地免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时老实取得上述文献的复制件或复印件。                               长安基金接续有限公司