（原标题：海通证券股份有限公司对于芯联集成电路制造股份有限公司使用闲置召募资金进行现款惩处的核查观念）

海通证券股份有限公司对于芯联集成电路制造股份有限公司使用闲置召募资金进行现款惩处的核查观念

海通证券算作芯联集成电路制造股份有限公司初度公开辟行股票并在科创板上市及捏续督导的保荐机构，根据有关限定，对公司使用闲置召募资金进行现款惩处的事项进行了核查。

一、召募资金基本情况 公司初度公开辟行东谈主民币日常股169,200.00万股，每股面值为东谈主民币1元，刊行价钱为每推进谈主民币5.69元，召募资金总数为东谈主民币962,748.00万元（利用逾额配售选定权之前），扣除不含税刊行用度后本色召募资金净额为东谈主民币937,276.55万元。2023年6月8日，保荐东谈主海通证券股份有限公司全额利用逾额配售选定权，公司在运转刊行169,200.00万股日常股的基础上突出刊行25,380.00万股日常股，由此加多的召募资金总数为144,412.20万元，扣除刊行用度（不含升值税）3,347.05万元，逾额配售召募资金净额为141,065.15万元。全额利用逾额配售选定权后，公司在运转刊行169,200.00万股日常股的基础上突出刊行25,380.00万股日常股，故本次刊行最终召募资金总数为1,107,160.20万元。扣除刊行用度28,818.50万元，召募资金净额为1,078,341.70万元。

二、召募资金投资名目情况 根据《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司初度公开辟行股票并在科创板上市招股诠释书》深入的初度公开辟行股票召募资金投资运筹帷幄，治疗后的召募资金使用运筹帷幄如下： - MEMS和功率器件芯片制造更正名目及封装测试分娩基地时代：65.64亿元 - 二期晶圆制造名目：110.00亿元（16.60亿元） - 中芯绍兴三期12英寸秉性工艺晶圆制造中试线名目：42.00亿元（22.10亿元） - 三期12英寸集成电路数模羼杂芯片制造名目：180.00亿元（27.90亿元） - 补充流动资金：43.40亿元（41.23亿元）

悉数：441.04亿元（107.83亿元）

扫尾2024年6月30日，公司累计参加募投项指标召募资金总数852,150.23万元，累计参加过程为79.02%，召募资金专户余额为227,824.66万元。剩余部分召募资金预测在2025年内使用终了。

三、本次使用部分闲置召募资金进行现款惩处的基本情况 （一）现款惩处指标 在确保不影响召募资金名目建筑和召募资金使用的情况下，公司拟使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩处，成心于普及召募资金的使用扫尾，裁汰公司财务用度，加多公司收益。

（二）额度及期限 公司拟使用额度不朝上20亿元暂时闲置召募资金进行现款惩处，使用期限自董事会审议通过起12个月内，在不朝上上述额度及决议灵验期内，可轮回调度使用。

（三）现款惩处品种 公司使用暂时闲置的召募资金通过购买安全性高、流动性好的保本型投钞票品（包括但不限于结构性进款、协定进款、依期进款、可转让大额存单、见告进款、收益笔据等）进行现款惩处。公司不会将暂时闲置召募资金用于投资以股票、利率、汇率相配养殖品种、无担保债券为主要投资方位管待居品。

（四）决议灵验期限 自公司本次董事会审议通过之日起12个月内灵验。

（五）实施神气 在公司董事会授权的投资额度规模内，总司理利用该项投资方案权并签署有关协议文献，具体事项由财务部追究组织实施。

（六）信息深入 公司将按照有关限定，实时深入公司现款惩处的具体情况。

（七）现款惩处收益的分派 公司使用暂时闲置召募资金进行现款惩地点取得的收益将优先用于补足募投名目投资金额不及部分以及公司日常计算所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交游所对于召募资金监管要领的条款进行惩处和使用。

四、对公司计算的影响 公司使用暂时闲置召募资金进行现款惩处是在确保不影响公司召募资金投资运筹帷幄实施、灵验限定投资风险的前提下进行的，不会影响公司召募资金投资项指标开展和建筑过程。通过对部分暂时闲置召募资金进行现款惩处，不错普及资金的使用扫尾，取得一定的收益，为公司和推进获取更多的投资呈报，合适公司和整体推进的利益。

五、投资风险及风险限定要领 （一）投资风险 尽管公司选定低风险投资品种的现款惩处居品，但金融阛阓受宏不雅经济的影响较大，公司将根据经济局势以及金融阛阓的变化应时适量的介入，但不扼杀该项投资受到阛阓波动的影响。

（二）风险限定要领 公司本次使用部分闲置召募资金进行现款惩处仅限于购买安全性高、流动性好的保本型投钞票品。公司按照方案、现实、监督职能相划分的原则设置健全有关投资的审批和现实花式，确保投资事宜的灵验开展、法式运行，以及资金安全。拟吸收的具体要领如下： 1. 公司将根据计算安排和资金参加运筹帷幄选定相得当的现款惩处居品种类和期限等，确保不影响公司日常计算行动的正常进行。 2. 在实施期间及期间析和跟进现款惩处品种的投向、名目发达情况，一朝发现或判断有不利成分，将实时吸收要领，限定投资风险。 3. 零丁董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与查验，必要时不错聘用专科机构进行审计。 4. 公司必须严格按照有关限定办理有关现款惩处业务，实时履行信息深入的义务。

六、公司履行的审批花式及专项观念 （一）董事会及监事会审议情况 公司于2024年10月25日召开第一届董事会第二十七次会议考中一届监事会第十九次会议，审议通过了《对于使用部分闲置召募资金进行现款惩处的议案》，欢跃公司在保证不影响召募资金投资名目实施、确保召募资金安全的前提下，使用最高不朝上东谈主民币20亿元（含本数）的部分暂时闲置召募资金进行现款惩处，用于购买安全性高、流动性好保本型投钞票品。在上述额度规模内，资金不错轮回调度使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内灵验。在授权额度规模内，董事会授权公司总司理在上述额度规模大家使投资方案权并签署有关协议文献，具体事项由公司财务部追究组织实施。

（二）监事会观念 监事会以为，公司在确保不影响召募资金投资名目正常进行的前提下，对部分暂时闲置召募资金进行现款惩处，成心于普及召募资金的使用扫尾，加多资金收益，使公司和推进利益最大化，不存在变相篡改召募资金用途的情形，合适有关法律法例的限定。综上，监事会欢跃公司使用部分闲置召募资金进行现款惩处。

七、保荐机构观念 经核查，保荐机构以为，公司本次使用部分闲置召募资金进行现款惩服务项一经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批花式；公司通过投资安全性高、流动性好的保本型投钞票品，不错普及资金使用扫尾，不触及变相篡改召募资金用途，不影响召募资金投资运筹帷幄的正常进行，合适有关限定及公司召募资金惩处轨制。综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置召募资金进行现款惩服务项无异议。