中原中证信息工夫应用改进产业交易型绽放式   指数证券投资基金发起式集合基金          托管条约     基金管束东谈主：中原基金管束有限公司     基金托管东谈主：南京银行股份有限公司                                                                  目      录   鉴于中原基金管束有限公司是一家依照中国法律正当树立并灵验存续的有限牵累公司， 按照关系法律法例的规则具备担任基金管束东谈主的经历和能力；   鉴于南京银行股份有限公司是一家依照中国法律正当树立并灵验存续的银行，按照关系 法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的经历和能力；   鉴于中原基金管束有限公司拟担任中原中证信息工夫应用改进产业交易型绽放式指数 证券投资基金发起式集合基金的基金管束东谈主，南京银行股份有限公司拟担任中原中证信息技 术应用改进产业交易型绽放式指数证券投资基金发起式集合基金的基金托管东谈主；   为明确中原中证信息工夫应用改进产业交易型绽放式指数证券投资基金发起式集合基 金基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本条约。   除非本条约另有约定，本条约整个术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义，若有 抗拒应以《基金合同》为准，并依其条目讲明。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募说明书的规 定。 一、托管条约当事东谈主 （一）基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”） 称号：中原基金管束有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 法定代表东谈主：张佑君 树立时期：1998 年 4 月 9 日 批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文 组织样式：有限牵累公司 注册老本：2.38 亿元东谈主民币 存续时间：100 年 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称号：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市山河大街 88 号 办公地址：江苏省南京市山河大街 88 号 法定代表东谈主：谢宁 树立日历：1996 年 2 月 6 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号 组织样式：股份有限公司 注册老本：1000701.6973 万元东谈主民币 存续时间：合手续接洽   二、托管条约的依据、主见、原则和讲明   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管束规则》过甚他关系法律法例与《中原中证信息工夫应 用改进产业交易型绽放式指数证券投资基金发起式集合基金基金合同》（以下简称“《基金 合同》”）缔结。   （二）主见   缔结本条约的主见是明确中原中证信息工夫应用改进产业交易型绽放式指数证券投资 基金发起式集合基金基金托管东谈主和中原中证信息工夫应用改进产业交易型绽放式指数证券 投资基金发起式集合基金基金管束东谈主之间在基金财产的看守、投资运作、净值计较、收益分 配、信息走漏及相互监督等关系事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基 金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、竭诚信用的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）讲明   除非文义另有所指，本条约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。若有 不同的，以《基金合同》为准，并依其条目讲明。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主的下 列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体边界实时提供给基金托管东谈主。基金管束东谈主不错根据履行情况的变化，对 各投资品种的具体边界给以更新和调整，并实时陈述基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资 边界对基金的投资进行监督；   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾 投资标的，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托笔据过甚他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、处所政府债券、可诊治债券、可交换债券过甚他经中 国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、财富辅助证 券、货币市集用具（含同行存单、债券回购等）、银行存款以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具。本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥要领后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，保合手不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 安妥要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金 后，保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富辅助证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；   （4）本基金合手有的沿途财富辅助证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20％；   （5）本基金合手有的团结(指团结信用级别)财富辅助证券的比例，不得跳跃该财富辅助 证券边界的 10%；   （6）本基金管束东谈主宰理的本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各样 财富辅助证券，不得跳跃其各样财富辅助证券总共边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富辅助证券。基金合手有资 产辅助证券时间，要是其信用品级下跌、不再安妥投资表率，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所呈文的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金债券正回购资金余额不得跳跃其上一日基金净财富的 40%，逆回购资金余 额不得跳跃其上一日基金净财富的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；   （10）      本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跳跃本基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东谈主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保合手一致；   （12）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净 值的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总 市值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一交易日基金财富净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值 的 15%；基金在职何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交易日基金财富净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富辅助证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （15）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总数不得跳跃基金财富净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：   ①出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管束规则》所述流动性受限证券的边界；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、 标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金管束东谈主之外的身分以至基金投资比例 不安妥上述规则投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成 份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等 基金管束东谈主之外的身分以至基金投资比例不安妥上述第（1）项规则的比例的，基金管束东谈主 应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外；因证券市集波动、上 市公司合并、基金边界变动等基金管束东谈主之外的身分以至基金投资不安妥上述（17）规则的， 基金管束东谈主不得新增证券出借业务。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资战略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起启动。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行安妥要领 后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵守届时灵验的法律法例或监管规则。   （二）基金托管东谈主依据关系法律法例的规则和《基金合同》的约定对基金管束东谈主参与银 行间债券市集进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业表率的、经慎 重遴选的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金管束东谈主有牵累确保实时将交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的亏空 应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集遴选交 易敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。在基金存续时间基金管束东谈主不错按期更新友易敌手名单，但应将调整罢了至少提前一个 责任日书面陈述基金托管东谈主。新名单细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照条约进行结算。如基金管束东谈主根据市集需要临时调整银行间债券交易敌手名单 及结算方式的，应在交易后实时向基金托管东谈主说明根由。如基金管束东谈主在基金投资运作之前 未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管束东谈主招供全市集交易敌手。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并负 责搞定因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应法律 牵累及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管束东谈主细主见时期前仍未承担违约责 任过甚他关系法律牵累的，基金管束东谈主应向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。对于基金托管东谈主仅承担过后监督的事项，如基金托 管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒 基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损构怨牵累。   （三）基金托管东谈主对转融通证券出借业务的监督   本基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当遵守审慎接洽原则，配备工夫系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险管束轨制，完善业务经过，灵验驻防和限度风险。 基金托管东谈主将对本基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东谈主对基金管束东谈主遴选存款银行进行监督。   基金投资银行按期存款的，基金管束东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，细目 安妥条件的整个存款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行存款的交易敌手是否按存款银行名单交易进行监督。如基金管束东谈主在基金投资运作之前 未向基金托管东谈主提供安妥条件的存款银行名单，视为基金管束东谈主招供全市集银行。   （五）基金托管东谈主对基金投资畅通受限证券的监督 关问题的陈述》等关系法律法例规则。 一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 轨制、流动性风险限度预案等规则轨制。基金管束东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。   基金管束东谈主应当将上述规则轨制提交给基金托管东谈主。 关畅通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、基金拟认 购的数目、价钱、总成本、缴款陈述书、资金划付时期等。基金管束东谈主应保证上述信息的真 实、竣工。 变化导致基金管束东谈主的具体投资行径可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管束东谈主对该风险的摒除或驻防步伐进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经预先书面见告基金管束东谈主，有权拒却履行其关系指示。因拒却履行该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何牵累，并有权论说中国证监会。 大概普通查询。因基金管束东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的亏空或基 金托管东谈主无法安全看守基金财产的牵累与亏空，由基金管束东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管束东谈主应照章承担相应法律罢了。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资畅通受限证券产生的亏空，基金托 管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述亏空。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当遵守审慎接洽原则，配备工夫系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险管束轨制，完善业务经过，灵验驻防和限度 风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东谈主应根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 关系信息走漏中登载基金功绩发达数据等进行复核。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话、邮件或书面请示等方式陈述基金管束东谈主 限期阅兵。基金管束东谈主应积极协和解协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到陈述后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈述，基金管束东谈主应以书面样式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举证，说明违纪原因及阅兵期限。在上述 规按期限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主 对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能在限期内阅兵的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务协和解协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金管束东谈主应在规则 时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管束东谈主应 积极协调提供关系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易要领依然收效的指示违背法律、行政法例 和其他关系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基金管束东谈主实时阅兵，由此酿成 的亏空由基金管束东谈主承担，托管东谈主在履行其陈述义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违游记径，应实时论说中国证监会，同期通 知基金管束东谈主限期阅兵。   四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本条约的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵守关系 法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的托管账 户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账户、复核基金管束东谈主计较的基金财富净值和各 类基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理清理交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等 行径。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无 正直根由未履行或蔓延履行基金管束东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本条约关系规则时，应实时以书面样式陈述基金托管东谈主限期阅兵，基金托管 东谈主收到陈述后应实时查对并以书面样式对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权 随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主陈述的违纪事项 未能在限期内阅兵的，基金管束东谈主应依照法律法例的规则论说中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极协调基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以 供基金管束东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规则时期内恢复基金管束东谈主并改正。   五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 金合同》及本条约另有规则，不得自行专揽、责罚、分拨基金的任何财产。 其他账户。 金财产的竣工与孤独。 金托管东谈主不得拜托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 方过甚承诺的合手有期限安妥《基金法》、《运作办法》等关系规则的，由基金管束东谈主在法定 期限内聘任安妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验 资论说，验资论说需对发起资金提供方过甚合手有份额进行特意说明，出具的验资论说应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金托管账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。 东谈主按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的托管账户的开设和管束 托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管束东谈主不得假借本基金的阵势开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务除外的步履。   （四）基金进行按期存款投资的账户开设和管束   基金管束东谈主以基金阵势在关系法例规则边界内的存款银行的指定营业网点开立存款账 户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户关系信息变 更过程中，基金管束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管束 算有限牵累公司开设证券账户。 金管束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的步履。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限牵累公司的规则履行。 关账户的开设、使用的，若无关系规则，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的规则。 基金管束东谈主和基金托管东谈主磋议后开立。新账户按关系司法使用并管束。   （六）债券托管专户的开设和管束   基金合同收效后，基金管束东谈主负责以基金的阵势苦求并取得插足世界银行间同行拆借市 场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的阵势在中央国债登记结算有 限牵累公司与银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的关系有价笔据的看守   基金财产投资的什物证券、银行按期存款存单等有价笔据由基金托管东谈主负责妥善看守。 基金托管东谈主对其除外机构履行灵验限度的有价笔据不承担牵累。   （八）与基金财产关系的紧要合同及关系笔据的看守   基金托管东谈主按照法律法例看守由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同及 关系笔据。基金管束东谈主代表基金签署关系紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金关系 的紧要合同期应尽量保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少 各合手有一份本来的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等 安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。紧要合同由基金管束东谈主与基金托管东谈主按规则各自卫 管至少 20 年，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得两份以上的本来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得滚动。   六、指示的发送、证实及履行   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 管束东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限边界。基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和签章样本。 发送授权陈述当日通过电话向基金托管东谈主证实，授权陈述自基金托管东谈主证实收到后于授权通 知载明的收效时期收效（如基金托管东谈主收到授权陈述的时期晚于授权陈述载明的收效时期， 则授权陈述自基金托管东谈主证实收到授权陈述的时期收效）。基金管束东谈主在与基金托管东谈主电话 证实授权陈述后的三个责任日内将授权陈述的本来送交基金托管东谈主。基金管束东谈主应确保授权 陈述的本来与扫描件或传真件一致。若授权陈述本来内容与基金托管东谈主收到的扫描件或传真 件不一致的，以基金托管东谈主收到的已收效的扫描件或传真件为准。 送东谈主员及关系操作主谈主员除外的任何东谈主走漏、显露。但法律法例规则或有权机关另有要求的除 外。   （二）指示的内容   指示是基金管束东谈主在专揽基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他款项支付的 指示。基金管束东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金 额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直连划款指示或者网银样式发送的指 令应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规 灵验指示。   （三）指示的发送、证实和履行的时期和要领   指示由“授权陈述”细主见有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管束东谈主用电子直连划 款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以传真当作济急方式备用。基 金管束东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行证实，因基金管束东谈主未能实时与基金托 管东谈主进行指示证实，以至资金未能实时到账所酿成的亏空不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 依照本托管条约及“授权陈述”约定的方法证实指示灵验后，方可履行指示。对于被授权东谈主发 出的指示，基金管束东谈主不得否定其效力。基金管束东谈主应按照《基金法》、关系法律法例和《基 金合同》的规则，在其正当的接洽权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权 权限发送划款指示。基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所必需的时期。 发送指示日完成划款的指示，基金管束东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款罢了时点 2 个责任小 时的指示履行时期。由基金管束东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需时期， 以至资金未能实时到账所酿成的亏空由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管束东谈主发送的指示后，应审慎考据关系指示内容要素，复核无误后 应在规按期限内履行，不得不对理延误。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供关系交易笔据、 合同或其他灵验司帐贵寓，以确保基金托管东谈主有弥散的贵寓来判断指示的灵验性。基金管束 东谈主应保证所提供的文献贵寓的真确、灵验、竣工、准确、正当，莫得任何紧要遗漏或演叨、 误导性述说；基金托管东谈主对此类文献贵寓仅进行样式审查，对其真确性和灵验性不作本质性 判断，不承担任何牵累。   要是基金管束东谈主发出的指示要素不全或含义拖沓的，基金托管东谈主有权不履行，并附注相 应的说清朗立行将指示退还给基金管束东谈主，由此引起的任何罢了或牵累，基金托管东谈主概不承 担。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金托管账户有弥散的资金余额，对基金 管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予履行，独立即 陈述基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该指示而酿成亏空的牵累。   基金管束东谈主应将同行市集国债交易陈述单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管束东谈主发送失误指示的情形和处理要领   基金管束东谈主发送失误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或高出权限发送指示及交割信 息失误，指示中进攻信息不竣工等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示失误时，有权拒却履行，并实时 陈述基金管束东谈主改正。由此引起的任何罢了或牵累，基金托管东谈主概不承担。对基金管束东谈主更 正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对质实后方能履行。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本条约或关系 基金法例的关系规则，应当视情况暂缓或不予履行，并应实时以书面样式陈述基金管束东谈主纠 正，基金管束东谈主收到陈述后应实时查对，并以书面样式对基金托管东谈主发出回函证实，由此造 成的亏空由基金管束东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金管束东谈主发送的普通灵验指示 履行，应在发现后实时接纳步伐进行援救，给基金财产、基金管束东谈主、基金份额合手有东谈主酿成 亏空的，应负抵偿牵累。   （七）更换被授权东谈主的要领   基金管束东谈主撤换被授权东谈主员或调动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面证实过的方式向基金托管东谈主发出由基金管束东谈主盖 章的被授权东谈主变更陈述，同期电话向陈述基金托管东谈主证实收到。变更陈述应载明收效时期， 并提供新的被授权东谈主的署名样本。授权变更于变更陈述载明的收效时期收效。若变更陈述载 明的收效时期早于基金托管东谈主证实收到变更陈述时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更通 知时收效。基金管束东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更陈述的本来送交基金托管东谈主。基金管束 东谈主更换被授权东谈主陈述收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被调动授权东谈主员超权 限发送的指示，基金管束东谈主不承担牵累。若授权陈述修改的本来内容与基金托管东谈主收到的扫 描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已收效的扫描件或传真件为准。   （八）关系的牵累   基金托管东谈主正确履行基金管束东谈主安妥本条约约定、正当合规的划款指示，基金财产发生 亏空的，基金托管东谈主不承担任何样式的牵累。在普通业务受理渠谈和指示规则的时期内，因 基金托管东谈主原因导致未能实时或正确履行安妥本条约约定、正当合规的划款指示而导致基金 财产受损的，基金托管东谈主愉快担相应的牵累，但托管账户过甚他账户余额不足或基金托管东谈主 遭遇不可抗力等非可归责于托管东谈主原因的情况除外。   要是基金管束东谈主的划款指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能按时提供划款指示 东谈主员的预留印鉴和签章样本等非基金托管东谈主原因酿成的情形，只好基金托管东谈主根据本条约相 关规则考据关系印鉴与签名无误，基金托管东谈主不承担因正确履行关系指示而给基金管束东谈主或 基金财产或任何第三东谈主带来的亏空。   七、交易及清理交收安排   （一）遴选代理证券、期货买卖的证券、期货接洽机构的表率和要领   基金管束东谈主负责根据关系表率以及里面管束轨制对关系证券、期货接洽机构进行进修后 细目代理本基金证券、期货买卖证券接洽机构，并承担相应牵累。基金管束东谈主和被遴选的证 券接洽机构签订交易单元使用条约，由基金管束东谈主陈述基金托管东谈主，并在法定信息走漏公告 中走漏关系内容。   基金管束东谈主应实时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面样式陈述基金托管东谈主。   基金管束东谈主负责遴选代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、基金合同的关系规则履行，若无明确规则的，可参照关系证券买卖、 证券经纪机构遴选的司法履行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管束东谈主与基金托管东谈主应根据关系法律法例及关系业务司法，签订《证券交易资金结 算条约》，用以具体明确基金管束东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的牵累。   对基金管束东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内履行。   本基金投资于证券发生的整个场内、场社交易的资金清理交割，沿途由基金托管东谈主负责 办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限牵累公司上海分 公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及清理代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在清理和交收中酿成基金财产的亏空，应由基金托管东谈主负责抵偿 基金的亏空；要是因为基金管束东谈主违背法律法例的规则进行证券投资或违背两边签订的《证 券交易资金结算条约》而酿成基金投资清理清贫和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈述基 金管束东谈主，由基金管束东谈主负责处理，基金托管东谈主应给予必要的协调，由此给基金酿成的亏空 由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应 立即提醒基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责处理，由此给基金及基金托管东谈主酿成的亏空由基金 管束东谈主承担。要曲直因基金托管东谈主原因发生超买行径，基金管束东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在履行基金管束东谈主发送的指示时，有弥散的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管束东谈主发送的划款指示并同期陈述基金管 理东谈主。基金管束东谈主在发送划款指示时应充分研究基金托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如 由于基金管束东谈主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金托管东谈主酿成的亏空 由基金管束东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主安妥法律法例、                                  《基金合同》、 基金托管条约的指示不得拖延或拒却履行。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付 证券清理款，由此给基金及基金管束东谈主酿成的亏空由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交易记载的查对   对基金的交易记载，由基金管束东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外走漏各样基金份额 的基金份额净值之前，必须保证本日整个履行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载澈底一 致。要是履行交易记载与司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不竣工或不真确，由此导 致的亏空由基金的司帐牵累方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交易日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对交易记载，由关系各方逐日对账一次。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本规则 基金财富净值，并进行查对。 新基金份额合手有东谈主数据库；并将证实的申购、赎回及诊治数据向基金托管东谈主、基金管束东谈主传 送。基金管束东谈主、基金托管东谈主根据证实数据进行账务处理。 即按照托管账户当日应收额（包括申购资金及基金诊治转进款）与托管账户应付额（含赎回 资金、赎回费、基金诊治转出款及诊治费）的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以 此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东谈主负责将托管账户净应收额在交 收日 15:00 前从“基金清理账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管 东谈主按基金管束东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划到“基金清理账户”。 此产生的牵累应由该基金管束东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户应付额全额、 实时汇至“基金清理账户”，由此产生的牵累应由基金托管东谈主承担。 东谈主。基金管束东谈主搪塞传递的申购、赎回、诊治绽放式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回款项。   对于交易及清理交收安排应当按照本部分的规则或其他基金管束东谈主和基金托管东谈主两边 书面共同证实的方式履行。   八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较和复核 投资基金司帐核算业务指示》过甚他法律法例的规则。基金财富净值和各样基金份额净值由 基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个绽放日收尾后计较得出当日的 基金份额净值，以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值计较罢了进行复 核，并以两边约定的方式将复核罢了传送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。 基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及关系法律法例的规则或者未能充分崇拜基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 阅兵。 金份额净值失误。基金份额净值计较出现失误时，基金管束东谈主应当立即给以阅兵，通报基金 托管东谈主，并接纳合理的步伐刺目亏空进一步扩大；各样基金份额净值计较失误偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法 规或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 基金份额合手有东谈主的履行亏空，基金管束东谈主搪塞此承担牵累。若基金托管东谈主计较的净值数据 正确，则基金托管东谈主对该亏空不承担牵累；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，并导 致基金财产或基金份额合手有东谈主的履行亏空的，则基金托管东谈主也愉快担部分未正确履行复核 义务的牵累。要是上述失误酿成了基金财产或基金份额合手有东谈主的欠妥得利，且基金管束东谈主 及基金托管东谈主已各自承担了抵偿牵累，则基金管束东谈主应负责向欠妥得利之主体见地返还不 当得利。要是返还金额不足以弥补基金管束东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 机构发送的数据失误，关系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托 管东谈主固然依然接纳必要、安妥、合理的步伐进行查抄，然则未能发现该失误或虽发现失误 但因前述原因无法实时更正而酿成的基金份额净值计较失误，基金管束东谈主、基金托管东谈主免 除抵偿牵累。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极接纳必要的步伐减弱或摒除由此酿成的影 响。 达成一致，以基金管束东谈主的意见为准，基金管束东谈主不错按照其对基金份额净值的计较罢了 对外给以公布，基金托管东谈主不错将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法融会 计处理原则，分别独当场诞生、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并阅兵。   基金财务报表由基金管束东谈主每月孤独编制，托管东谈主复核。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个责任日内完成；基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 管束东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。季度论说应在每个季度收尾之日起 束之日起 40 日内编制完毕并于上半年收尾之日起两个月内给以公告；年度论说在每年收尾 之日起 60 日内编制完毕并于每年收尾之日起三个月内给以公告。基金合同收效不足两个月 的，基金管束东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后 应 3 个责任日内进行复核，并将复核罢了陈述基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度论说完成当 日，将关系论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内完成复核， 并将复核罢了陈述基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期论说完成当日，将关系论说提供给基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核罢了陈述基金管束 东谈主。基金管束东谈主在年度论说完成当日，将关系论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核罢了陈述基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主 之间的上述文献交易均以电子对账、加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的论说上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖核算章的复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。如 果基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管束 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   本基金收益分拨应谨守下列原则： 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金管束东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决议，团结类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法例且对现有基金份额合手有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额合手有东谈主 大会。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施要领   基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》的 关系规则在规则绪论公告。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金管束东谈主的指定账户。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。   十、基金信息走漏   （一）守密义务   基金管束东谈主和基金托管东谈主除为履行法律法例、《基金合同》及本条约规则的义务所必要 之外，不得为其他主见使用、利用其所细察的基金的信息，况且应当将基金的信息限制在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员边界之内。然则，如下情况不应视为基金管束东谈主或基 金托管东谈主违背守密义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏要领 的信息走漏职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、相互督促、相互监督，保证其履 行按照法定方式和时限走漏的义务。 合同、托管条约、基金居品贵寓节录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信 息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期论说、临时论说、知道公告、基金份额合手有东谈主大会 决议、清表面说、投资财富辅助证券的关系公告、投资股指期货的关系公告、投资国债期货 的关系公告、投资股票期权的关系公告、投资畅通受限证券的关系公告、参与转融通证券出 借业务的关系公告、实施侧袋机制时间的信息走漏过甚他必要的公告文献，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主按照关系法律法例的规则给以公布。 师事务所审计。 以根据需要在其他群众绪论走漏信息，然则其他群众绪论不得早于规则绪论走漏信息，况且 在不同绪论上走漏团结信息的内容应当一致。   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管束东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金 份额合手有东谈主查询关系文献提供必要的样子和其他便利。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。   （1）不可抗力。   （2）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。   （3）发生暂停估值的情形。   （4）法律法例、基金合同或中国证监会规则的情况。   （三）基金托管东谈主论说   基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》和其他关系法律法例的 规则于每个上半年度收尾后两个月内、每个司帐年度收尾后三个月内在基金中期论说及年度 论说等分别出具托管东谈主论说。   十一、基金用度   （一）基金管束东谈主的管束费   本基金的管束费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.50%/往常天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发 送基金管束费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%/往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）基金销售奇迹费   销售奇迹费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额合手有东谈主奇迹等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售奇迹费率。其中，A 类基金份额不收取销售奇迹费， C 类基金份额销售奇迹费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售奇迹费计较方法如下：   H＝E×R/往常天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为各样别基金份额前一日基金财富净值   R 为各样别基金份额适用的销售奇迹费率   基金销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管 东谈主发送销售奇迹费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管束东谈主，由基金管束东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金管束东谈主的管束费、基金托管东谈主的托管费、销售奇迹费之外 的其他基金用度，应当依据关系法律法例、《基金合同》的规则履行。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的规则。   （六）对于违背法律法例、《基金合同》、本条约过甚他关系规则（包括基金用度的计 提方法、计提表率、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   十二、基金份额合手有东谈主名册的看守   （一）基金份额合手有东谈主名册的内容   基金份额合手有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额合手有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额合手有东谈主名册，基金管束东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额合手有东谈主名册以及基金份额合手有东谈主大会登记日的基金份额合手有东谈主名册， 基金管束东谈主应在关系的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额合手有东谈主名册的看守   基金托管东谈主应妥善看守基金份额合手有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存合手有东谈主名册， 基金管束东谈主应实时向中国证监会论说，并代为履行看守基金份额合手有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主搪塞基金管束东谈主由此产生的看守费给予补偿。   十三、基金关系文献档案的保存   （一）基金管束东谈主应保存基金财产管束业务步履的记载、账册、报表和其他关系贵寓， 基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限为 20 年，法律法例或监管部门另有规则的除外。   （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行 守密义务。   十四、基金托管东谈主和基金管束东谈主的更换   （一）基金管束东谈主职责罢了后，仍应妥善看守基金管束业务贵寓，并与新任基金管束东谈主 或临时基金管束东谈主实时办理基金管束业务的吩咐手续。基金托管东谈主应给予积极协调，并与新 任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主查对基金财富总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责罢了后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金管束东谈主应 给予积极协调，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的关系约定。   十五、谢却行径  （一）《基金法》第二十条、第三十八条谢却的行径。  （二）《基金法》第七十三条谢却的投资或步履。  （三）除根据基金管束东谈主的指示或《基金合同》、本条约另有规则外，基金托管东谈主不得 动用或责罚基金财产。  （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主的高等管束东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。  （五）法律法例、《基金合同》和本条约谢却的其他行径。  法律法例或监管部门调整上述限制的，本基金从其规则。   十六、托管条约的变更、罢了与基金财产的清理  （一）托管条约的变更  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。  （二）托管条约的罢了  发生以下情况，本托管条约应当罢了：  （三）基金财产的清理  基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关系法律法例的规则对本基金的财产进 行清理。   十七、违约牵累和牵累分别   （一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不安妥约定的，应当承担违约牵累。   （二）因本条约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损伤的，应当分别对各 自的行径照章承担抵偿牵累，因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损伤的，应当 承担连带抵偿牵累，一方承担连带牵累后有权根据另一方迤逦进程向另一方追偿。对亏空的 抵偿，仅限于平直亏空。然则如发生下列情况，相应确当事东谈主不错免责： 为而酿成的亏空等； 的平直亏空等。 券公司等其他机构负责清理交收的拜托财富（包括但不限于保证金账户内的资金、期货合约 等）过甚收益，因该等机构诓骗、浮滑、罪状、收歇等原因给拜托财富带来的亏空等。   （三）一方当事东谈主违背本条约，给另一方当事东谈主酿成亏空的，愉快担抵偿牵累。本条约 所指亏空均为平直经济亏空。   （四）因不可抗力不可履行本条约的，根据不可抗力的影响，违约方部分或沿途除名责 任，但法律另有规则的除外。当事东谈主迟误履行后发生不可抗力的，不可除名牵累。   （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责边界内有义务实时接纳必要的步伐，用功刺目损 失的扩大。莫得接纳安妥步伐以至亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求抵偿。守约方 因刺目亏空扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （六）违约行径虽已发生，但本条约大概连续履行的，在最大限制地保护基金份额合手有 东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本条约。   （七）为明确牵累，在不影响本条约本条其他规则的大量适用性的前提下，基金管束东谈主 和基金托管东谈主对由于如下行径酿成的亏空的牵累承担问题，明确如下： 东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得取得基金管束东谈主的履行授权（举例基金管束东谈主在销亡或 变更授权权限后未能实时陈述基金托管东谈主）； 导致基金托管东谈主履行了应当无效的指示，由此产生的牵累应由该基金托管东谈主承担； 间的损坏、灭失，由此产生的牵累应由该基金托管东谈主承担； 后同意基金管束东谈主的计较罢了，则基金托管东谈主也愉快担未正确履行复核义务的相应牵累； 管东谈主复核后同意基金管束东谈主的计较罢了，则基金托管东谈主也愉快担未正确履行复核义务的相应 牵累； 的业务司法实时清理的，由牵累方承担由此给基金财产、基金份额合手有东谈主及受损伤方酿成的 平直亏空，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券登记结算有限牵累公司的业务司法 实时清理的，两边应按照各自的迤逦进程对酿成的平直亏空合理摊派牵累； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足酿成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东谈主不承担任何牵累。如基金份额合手有东谈主因此提议抵偿要求，关系法律牵累和 亏空由基金管束东谈主承担。   十八、适用法律与争议搞定方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之主见，不包括香港荒谬行政区、澳 门荒谬行政区和台湾地区法律）统带并从其讲明。   （二）基金管束东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关系的争议可通过友好 协商搞定。但若争议未能以协商方式搞定的，则任何一方应将争议提交中国海外经济生意仲 裁委员会，并按其届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的， 对仲裁两边当事东谈主均具有不戮力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规则。   十九、托管条约的效力   （一）基金管束东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的基金托管条约草案，应经 托管条约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印）并加盖公章，条约当事东谈主双 方根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）本条约自两边签署之日起树立，自基金合同收效之日起收效。本条约的灵验期自 其收效之日起至基金财产清理罢了报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本条约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律不戮力。   （四）本条约本来一式三份，条约两边各执一份，上报监管机构一份，每份具有同等法 律效力。 二十、托管条约的签订 见签署页。