中原中证信息技艺应用更动产业往复型洞开式   指数证券投资基金发起式联合基金         招募说明书    基金照拂东谈主：中原基金照拂有限公司    基金托管东谈主：南京银行股份有限公司                       紧迫教导   中原中证信息技艺应用更动产业往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金（以下 简称“本基金”）经中国证监会2024年5月23日证监许可[2024]823号文准予注册。   基金照拂东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主伙同大批赎回基金产生的流动性风险，基金照拂东谈主 在基金照拂实施过程中产生的照拂风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中证信息技艺 应用更动产业往复型洞开式指数证券投资基金（以下简称“中原中证信息技艺应用更动产业 ETF”）的联合基金，主要通过投资中原中证信息技艺应用更动产业ETF紧密追踪标的指数 的进展，因此本基金的净值会因中原中证信息技艺应用更动产业ETF净值波动而产生波动。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错禁止未达约定见地、指数编制机构停 止服务、标的指数变更的风险、成份股停牌或退市等潜在风险。本基金的预期风险和预期收 益高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。根据2017年7月1日履行的《证券期货投资 者妥贴性照拂办法》         ，基金照拂东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履 不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可 能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照拂东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   本基金可投资于资产支捏证券，可能面对的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和SPV背信风险等。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融滋生 品，可能面对的风险包括市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作 风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信用风 险、市集风险等。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主民币 的除外。    《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自 动闭幕，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。故投资者将面对基金合同 闭幕的风险。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照拂东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金照拂东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停透露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 刻下辰和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅 读干系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金产品尊府纲领，全面领悟本基金的风险收益特征和产品特色，并充分商量自身的风险承 受才气，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当讲求阅读并完全通晓基金合同第二 十部分划定的免责条目、第二十一部分划定的争议处理边幅。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。   基金照拂东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎发奋的原则照拂和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                    一、引子   《中原中证信息技艺应用更动产业往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招 募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                 《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作照拂办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息透露照拂办法》                        （以下简称“《信息透露办法》”）                                       、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险照拂划定》（以下简称“《流动性风险照拂划定》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 偏激他相关划定以及《中原中证信息技艺应用更动产业往复型洞开式指数证券投资基金发起 式联合基金基金合同》编写。   基金照拂东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性评释或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募 的。本基金照拂东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金照拂东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他相关划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                       二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式联合基金                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，况且，该 ETF 的投资见地和本基金的投资见地类 似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资见地。发售时，本基金以中原中证信息技艺应 用更动产业往复型洞开式指数证券投资基金为见地 ETF 密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采选洞开式运作边幅的基金，简 称联合基金               ：指《中原中证信息技艺应用更动产业往复型洞开式指数证 券投资基金发起式联合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 新产业往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效更正和补充 发起式联合基金招募说明书》偏激更新             《中原中证信息技艺应用更动产业往复型洞开式指数证券投资基 金发起式联合基金基金产品尊府纲领》偏激更新 资基金发起式联合基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其 常常作念出的更正     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露照拂办法》及颁布机关对其 常常作念出的更正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照拂划定》及颁布机关对其常常作念出的更正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的更正 体，包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照拂办法》及干系法律法例划定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照拂东谈主坚贞了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 受中原基金照拂有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《中原基金照拂有限公司洞开式基金业务王法》，是范例基金照拂 东谈主所照拂的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照拂东谈主、销售机构和投资东谈主共 同慑服 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 苦求将其捏有基金照拂东谈主照拂的、某一基金的基金份额调度为基金照拂东谈主照拂的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资边幅 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额) 零散上一洞开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 应收申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》划定的互联网网站（包括基金照拂东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、理会受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往复的债券等 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照拂工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且采选估值技艺仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 金照拂东谈主、基金照拂东谈主鼓吹、基金照拂东谈主高等照拂东谈主员或基金司理（指基金照拂东谈主职工中具 有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏 有一按时限的证券投资基金 有资金、基金照拂东谈主高等照拂东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同成效之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金照拂东谈主鼓吹、基金照拂东谈主、基金照拂东谈主高等照拂东谈主员或基金司理等东谈主 员                            三、基金照拂东谈主    （一）基金照拂东谈主概况    称号：中原基金照拂有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    筹商东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金照拂有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                 捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技计算有限公司                         10%                       所有                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券往复部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金照拂有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司 董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领本钱照拂有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。 曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产照拂委员会主任、资产照拂党委文告。曾任中信证券股份有限公司筹办财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。   薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融产品开发小组司理、研究部研究员、往复与滋出产品业务线产品开发组负责东谈主、 股权滋生品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。   李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委副文告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照拂（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金照拂有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原资产投资照拂有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金照拂（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。   刘霞辉先生：安祥董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴人人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职西宾及广西南宁政府计算人人。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。   殷少平先生：安祥董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副西宾、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司安祥董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。   伊志宏女士：安祥董事，博士。西宾，博士生导师，主要研究所在为财务照拂、本钱市 场、破钞经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商照拂学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商照拂学科评议组成员、第五届天下MBA培植指导委员会 副主任委员、培植部工商照拂专科教导指导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲照拂发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。   侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总 裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资 照拂委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产照拂公司(HGI)的全 球照拂委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司筹办财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹办财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 捏就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照拂部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照拂部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险照拂等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金照拂有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照拂有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限就业公司高等业务司理，中原基金照拂有限公司 北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照拂有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金照拂有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行筹办资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主捏就业）       ，中原基金照拂有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中本来钱照拂 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照拂有限公司基金司理助理， 益民基金照拂有限公司投资部部门司理，中原基金照拂有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任中原证券高平分析师，大成基金高平分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金照拂有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金照拂有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金 照拂有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原财 富投资照拂有限公司副总司理，中原基金照拂有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主 （兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照拂有限就业公司。曾任中原基金 照拂有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金照拂有限公司财务部行政负责东谈主、中原 本钱照拂有限公司监事、上海中原资产投资照拂有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限就业公司筹办财务部，曾任中原基金照拂有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照拂有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投资照拂有限公司，曾任中信基金照拂有 限就业公司信息技艺部负责东谈主，中原基金照拂有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   司帆先生，硕士。2011年7月加入中原基金照拂有限公司，历任数目投资部研究员等， 中原中证全指证券公司往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2021年7 月6日至2024年7月3日历间）等，现任中原中证全指证券公司往复型洞开式指数证券投资基 金基金司理（2021年7月6日起任职）                   、中原MSCI中国A股海外通往复型洞开式指数证券投资 基金基金司理（2021年10月21日起任职）                      、中原MSCI中国A股海外通往复型洞开式指数证券 投资基金联合基金基金司理（2021年10月21日起任职）、中原创业板低波价值往复型洞开式 指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2021年10月21日起任职）、上证金融地产往复 型洞开式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年3月14日起任职）、上证医药卫生往复型 洞开式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、上证主要破钞往复型开 放式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证智能汽车主题交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证新动力往复型开 放式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证大数据产业往复型洞开 式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机床往复型洞开式指数证 券投资基金基金司理（2022年10月12日起任职）                         、中原中证新材料主题往复型洞开式指数证 券投资基金基金司理（2023年3月27日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率往复型洞开 式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2023年4月11日起任职）                                   、中原中证机床往复 型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2023年5月12日起任职）、中原中证港 股通内地金融往复型洞开式指数证券投资基金基金司理（2023年9月25日起任职）、中原中证 港股通内地金融往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2024年1月3日起 任职）   、中原中证大数据产业往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2024 年1月23日起任职）          、中原中证信息技艺应用更动产业往复型洞开式指数证券投资基金基金经 理（2024年4月19日起任职）、中原中证新动力往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基 金基金司理（2024年5月31日起任职）                    、中原中证新材料主题往复型洞开式指数证券投资基金 发起式联合基金基金司理（2024年7月3日起任职）                         、投资司理。   主任：张弘弢先生，中原基金照拂有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金照拂有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金照拂有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁豪杰先生，中原基金照拂有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金照拂有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金照拂有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金照拂东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金照拂东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选灵验措施，谛视违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定辞让的其他步履。   基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行禁止东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资见地和投资策略，解雇基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益 摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。干系往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联往复应提交基金照拂东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，基金照拂东谈主在履行妥贴法式后，本 基金可不受上述划定的限制或以变更后的划定为准。 法例及行业范例，真诚信用、发奋尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其照拂的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例相关划定，由国务院证券监督照拂机构划定辞让的其他步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不涌现在职职时间明察的相关证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹办等信息。   （五）基金照拂东谈主的里面禁止轨制   基金照拂东谈主根据全面性原则、灵验性原则、安祥性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟齐备的里面禁止体系。该里面禁止体系由一系列业务照拂轨制 及相应的业务处理、禁止法式组成，具体包括禁止环境、风险评估、禁留步履、信息疏浚、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，得到 无保属意见的禁止蓄意合感性及运行灵验性的陈诉。   粗略的禁止环境包括科学的公司治理、灵验的监督照拂、合理的组织结构和有劲的禁止 文化。   （1）公司引入了安祥董事轨制，现在有安祥董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司照拂层设立了投资决策委员会、风险照拂委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协作，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健筹办和范例运作，疼爱职工的合规称职意志和做事谈德的培养，并 进行捏续培植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的见地后，对影响见地达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来禁止风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务蓄意过程中评估干系风险 并制定风险禁止轨制。   公司对投资、司帐、技艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的禁止轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求齐备的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭就业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，彼此搜检、彼此制约。   （1）投资禁止轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往复照拂部负责统统往复的聚首执行。      ①投资决策与执行相分离。投资照拂决策职能和往复执行职能严格隔断，实行聚首往复 轨制，建立和完善公谈的往复分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的往复执行契机。      ②投资授权禁止。建立明确的投资决策授权轨制，谛视越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于零散投资权限的操作需要经 过严格的审批法式；往复照拂部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往复执 行。      ③警示性禁止。按照法例或公司划定设立各样资产投资比例的预警线，往复系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞让性禁止。根据法律、法例和公司干系划定，基金辞让投资受限制的证券并辞让从 事受限制的步履。往复系统通过预先的设定，对上述辞让进行自动教导和限制。      ⑤多重监控和反馈。往复照拂部对投资步履进行一线监控；风险照拂部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促诊治。      （2）司帐禁止轨制   ①建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和禁止规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防守基金司帐在资金头寸照拂上出现透支风险，制定了资金头寸照拂轨制。      ④制定了完善的档案守护和财务吩咐轨制。      （3）技艺系统禁止轨制      为保证技艺系统的安全牢固运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与麇集安全管 理、软硬件的保重、数据的备份、信息技艺东谈主员操作照拂、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源照拂轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦探轨制、薪酬轨制等东谈主事照拂轨制，确 保东谈主力资源的灵验照拂。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违纪步履的访问 法式和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱就业小组看成反洗钱就业的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规照拂就业；各干系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面禁止轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级照拂东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交妥贴的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了安祥于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时搜检，评价公司里面禁止 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面禁止轨制的执行情况，确保公司各项筹办 照拂步履的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支捏里面禁止轨制是本公司董事会及照拂层的就业。   （2）上述对于里面禁止的透露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面禁止轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：南京银行股份有限公司   住所：南京市山河大街 88 号   法定代表东谈主：谢宁   成速即间：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织情势：股份有限公司   注册本钱：1000701.6973 万元东谈主民币   存续时间：捏续筹办   （二）基金托管业务筹办情况   南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产品有由国有股份、中资法东谈主股份、外资股份 及广大个东谈主股份共同组成安祥法东谈主经验的股份制贸易银行，实行一级法东谈主体制。南京银行历 经两次改名，在天下城商行中率先启动上市指导法式并于 2007 年胜仗上市。现在注册本钱 为 100.07 亿元，下辖 17 家分行，职工总和超 14000 东谈主。 格。2014 年 12 月，南京银行得到保监会批复的保障资金托管业务经验。取得经验后，南京 银行充分施展基金公司、资产照拂等派司皆全的上风，捏续加强与金融市集、投资银行等业 务的条线联动上风，托管产品种类不休丰富，现在不错开展证券投资基金托管、证券公司客 户资产照拂筹办托管、基金照拂公司资产照拂筹办托管、基金子公司资产照拂筹办托管、私 募投资基金托管、期货公司资产照拂筹办托管、相信筹办守护、银行搭理业务托管、保障资 金托管、QDII 托管等业务。   南京银行资产托管领域保捏牢固增长，限定 2023 年 12 月 31 日，托管领域达 2.39 万 亿。   南京银行资产托管部设立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门， 其中从事基金算帐、核算、投资监督、信息透露、里面稽核监控等业务的执业东谈主员不少于 8 东谈主，并具有基金从业经验。部分中枢业务岗亭东谈主员均具备 2 年以上托管业务从业教养。   南京银行资产托管业务系统树立由深圳市赢时胜信息技艺股份有限公司承建，使用的是 市集上主流的资产托管业务系统，能支捏现在市集上大多数基金托管业务，且与本行的其他 业务系统严格分离。   （三）基金托管东谈主的里面禁止轨制   看成基金托管东谈主，南京银行严格慑服国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行 内相关照拂划定，称职筹办、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全齐备，确保相关信息的信得过、准确、齐备、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   南京银行建立了涵盖范围皆全、职责领域较为明晰的全面风险照拂治理架构。南京银行 资产托管部内设安祥、专职的内控稽核部，配备内控稽核东谈主员负责托管业务的内控监监就业， 具有安祥欺骗监督稽核就业权力和才气。   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了照拂轨制、禁止轨制、岗 位职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作暖和利进行；南京银行资产托管部工 作主谈主员具备从业经验；业务照拂严格实行复核、审核、搜检轨制，授权就业实行聚首禁止， 业务钤记按规程守护、存放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专 门设立，封锁照拂，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，谛视泄密；业求达成 自动化操作，谛视东谈主为事故的发生，技艺系统齐备、安祥。   （四）基金托管东谈主对基金照拂东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作照拂办法》的相 关划定，基金托管东谈主发现基金照拂东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他相关划定，或者 违背基金合同约定的，应当断绝执行，实时通知基金照拂东谈主，并实时向国务院证券监督照拂 机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金照拂东谈主依据往复法式还是成效的投资指示违背法律、行政 法例和其他相关划定，或者违背基金合同约定的,应当实时通知基金照拂东谈主，并实时向国务 院证券监督照拂机构陈诉。                         五、干系服务机构   （一）销售机构   称号：中原基金照拂有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金照拂东谈主可根据相关法律、法例的要求，采用妥贴要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。具体代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告、后续新增发售机构的干系公告 或基金照拂东谈主网站公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金照拂东谈主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金照拂有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 筹商东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所 本公司聘用的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：蒋燕华                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照拂东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他相关     本基金召募苦求还是中国证监会 2024 年 5 月 23 日证监许可[2024]823 号文注册。 划定召募。   （二）基金类型和存续时间   （三）本基金与见地 ETF 的筹商与区别   本基金为见地 ETF 的联合基金。本基金主要投资于见地 ETF 以求达到投资见地，见地 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资见地相似。   在投资方法上，本基金为见地 ETF 的联合基金，主要通过投资于见地 ETF 来追踪标的 指数；本基金的见地 ETF 主要采选复制法来追踪标的指数。   在往复边幅上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现金的边幅申购、赎回；本 基金的见地 ETF 属于往复型洞开式指数证券投资基金，见地 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与见地 ETF 事迹进展可能出现各异，可能激勉各异的身分主要包括： 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；见地 ETF 不受上述投资比例的限制。 影响；见地 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取边幅或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分袂设立代码，分袂计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金照拂东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金照拂东谈主可在不毁伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，诊治现存基金份额类别销售边幅或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额捏有东谈主大会，诊治前基金照拂东谈主需实时公告。   在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金照拂东谈主可 根据基金发展需要，在履行妥贴法式后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设立不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，诊治前基 金照拂东谈主需实时公告。相关基金份额类别的具体王法等干系事项届时将另行公告。   （五）召募边幅   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告或基金照拂东谈主届时发布的诊治销售机构的干系公告或基金照拂东谈主网站的干系公示。   基金照拂东谈主不错根据具体情况诊治基金的发售边幅，并在基金份额发售公告或干系公告 中列明。   （六）召募期限   本基金的召募期限不零散 3 个月，自基金份额入手发售之日起计较。   本基金自 2024 年 11 月 11 日起至 2024 年 11 月 22 日（含）进行发售。如果在此时间未 达到本招募说明书第七条第（一）款划定的基金备案条件，基金可在召募期限内陆续销售， 直到达到基金备案条件。基金照拂东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内妥贴延长或缩小基 金发售时辰，并实时公告。基金照拂东谈主不错妥贴诊治发售期并公告。   （七）召募对象   妥贴法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发起资金提供 方、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）召募领域   本基金可设立初度召募领域上限，具体召募领域上限及领域禁止的决议详见基金份额发 售公告或基金照拂东谈主发布的其他公告。   （九）召募局势   投资者应当在基金照拂东谈主、代销机构办理基金发售业务的营业局势或按基金照拂东谈主、代 销机构提供的其他边幅办理基金的认购。销售机构名单和筹商边幅具体见本基金基金份额发 售公告或后续诊治发售机构的干系公告或基金照拂东谈主网站公示。各销售机构的业务办理情景 以其各自划定为准。   基金照拂东谈主不错根据情况诊治销售机构，投资者可在发售期通过基金照拂东谈主网站查询。   （十）认购安排                                               。具体业务办理时辰以 各销售机构的划定为准。 照拂有限公司基金账户和销售机构往复账户的苦求。一个投资者只可开立和使用一个基金账 户，还是开立中原基金照拂有限公司基金账户的投资者可免予苦求开立基金账户。 额托付认购款项。投资东谈主不错屡次认购，但需妥贴干系法律法例、业务王法以及本基金发售 领域禁止决议的划定。投资者通过基金照拂东谈主直销机构或中原资产认购本基金 A 类或 C 类 基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00 元（含认购费）                             ，通过其他代销机构认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的划定为准。具体业务办理请解雇各 销售机构的干系划定。销售机构可诊治每次最低认购金额并进行公告。认购苦求受理完成后， 投资者不得撤销。投资者在认购时须稳重采用相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的 代码。 代表销售机构还是汲取到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 苦求及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。 将无效苦求部分对应的认购款项退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金照拂东谈主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金基金份额发售公告、基金照拂东谈主后续发布的干系公告及销售机构的干系规 定。   （十一）认购用度             认购金额（含认购费）               前端认购费率              认购金额              认购金额 ≥ 500 万元                每笔 1000 元 销售、登记结算等召募时间发生的各项用度。   （十二）召募资金利息的处理边幅   本基金的灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资 者认购时采用的相应类别）            ，归基金份额捏有东谈主统统，其中利息转份额以登记机构的记录为 准。   （十三）认购份额的计较   本基金A类、C类基金份额的运转面值均为1.00元。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：        净认购金额=认购金额/（1＋前端认购费率）        前端认购用度＝认购金额－净认购金额        认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：        前端认购用度＝固定金额        净认购金额=认购金额－前端认购用度        认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元        认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00元 金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   例：某投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额，假设这1,000.00元在召募时间产 生的利息为0.46元，则其可得到的A类基金份额计较如下：        净认购金额=1,000.00/（1+1.00%）=990.10元         前端认购用度=1,000.00-990.10=9.90元         认购份额=（990.10+0.46）/1.00=990.56份   即投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得到   例：某投资者投资 1,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1,000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：         认购份额=（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46 份   即投资者投资1,000.00元认购本基金C类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得到   （十四）召募时间的资金与用度   基金召募时间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   基金召募时间的信息透露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。   （十五）发起资金认购   基金照拂东谈主鼓吹、基金照拂东谈主、基金照拂东谈主高等照拂东谈主员、基金司理等东谈主员认购本基金 的发起资金认购的金额不少于1000万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金 合同成效日起不少于3年，法律法例或证监会另有划定的除外。认购份额的高等照拂东谈主员或 基金司理在上述期限内下野的，不可提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见基金 照拂东谈主届时发布的公告。                    七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少 于 1000 万元，且承诺捏有期限不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金照拂东谈主依据法 律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资报 告需对发起资金提供方偏激捏有份额进行特意说明。自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照拂东谈左右理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面说明之日起，         《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金照拂东谈主在收到中国 证监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金照拂东谈主应将基金召募时间 召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可成效时召募资金的处理边幅      如果召募期限届满，未雀跃基金备案条件，基金照拂东谈主应当承担下列就业： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产领域   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产领域低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非就业日，则顺延至下一就业日。若届时的法律法例或证监会划定发生变化，上述闭幕规 定被取消、更动或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会划定执行。   《基金合同》成效三年后若仍陆续存续，伙同 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金照拂东谈主应当在按时陈诉中给予透露； 伙同 60 个就业日出现前述情形的，基金照拂东谈主应当 10 个就业日内向中国证监会陈诉并提 出处分决议，如调度运作边幅、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并 6 个月内召集基金 份额捏有东谈主大会。 法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。              八、基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照拂东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照拂东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销 售机构提供的其他边幅办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证 券往复所的正常往复日的往复时辰，但基金照拂东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时辰变更或推行情况需要， 基金照拂东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的相关划定在划定媒介上公告。   基金照拂东谈主自基金合同成效之日起不零散 3 个月入手办理申购，具体业务办理时辰在 申购入手公告中划定。   基金照拂东谈主自基金合同成效之日起不零散 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回入手公告中划定。   在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金照拂东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关划定在划定媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   基金照拂东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调度苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行计较； 行采用基金份额类别； 在慑服基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准； 基金照拂东谈主必须在新王法入手实施前依照《信息透露办法》的相关划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，各样基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在基金照拂东谈主直销机构或中原 资产保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次沿途赎回。具体业务 办理请解雇基金照拂东谈主直销机构及中原资产的干系划定。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的划定为准。具体业务办理请解雇各代销机构的干系划定。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金照拂东谈主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采选上述措施对基金领域给予禁止。具体见基金照拂东谈主干系公告。 限制。基金照拂东谈主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的相关划定在划定媒介上公告。   （五）申购和赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构划定的法式，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否成效以基金登记机构说明为准。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构说明为准。   投资东谈主赎回苦求胜仗后，基金照拂东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大批赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同相关条目处理。   基金照拂东谈主应以往复时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该往复的灵验性进行 说明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构划定的其他边幅查询苦求的说明情况。若申购不胜仗，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜仗，而仅代表销售机构确乎 汲取到苦求。苦求的说明以登记机构或基金照拂东谈主的说明结果为准。对于苦求的说明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）            前端申购费率              申购金额              申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：               捏有期限                赎回费率            捏有期限 ＜ 7天              1.50%            捏有期限 ≥ 7 天             0.00%   对捏续捏有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将沿途计入基金财产。 费率或收费边幅实施日前依照《信息透露办法》的相关划定在划定媒介上公告。 本质不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹办，针对以特定往复边幅（如网上往复、 出动客户端往复）等进行基金往复的投资者按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销 步履时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照拂东谈主不错妥贴调低基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例解雇干系法律法例以及监管部门、自律王法的 划定。   （七）申购份额与赎回金额的计较边幅   （1）当投资者采用申购 A 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过错产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额分袂为1,000.00元、100万元、                       申购1          申购2           申购3        申购金额（元，a）       1,000.00   1,000,000.00   2,000,000.00       适用前端申购费率（b）        1.20%          0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）              988.14      991,080.28   1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                 11.86        8,919.72     11,928.43     A类基金份额净值（e）                 1.2300         1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）              803.37      805,756.33   1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                          申购4                  申购金额（元，a）               5,000,000.00                  前端申购费（b）                    1,000.00                  净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                  A类基金份额净值（d）                  1.2300                  申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购得到的 C 类基金份额计较如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，捏有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的净赎回金额计较如下：         赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其得到的净赎回金额计较如下：         净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴法式，不错妥贴延长计较或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金照拂东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金照拂东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求 时，基金照拂东谈主应当根据相关划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求 被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金照拂东谈主应 实时规复申购业务的办理，具体时辰以基金照拂东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 基金照拂东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照拂东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照拂东谈主应 按划定报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金照拂东谈主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额捏有东谈主在申 请赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理边幅   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调度中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额)零散前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照拂东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东谈主以为有才气支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，按正常赎回 法式执行。   （2）部分宽限赎回：当基金照拂东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有费劲或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照拂东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎 回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （3）暂停赎回：伙同 2 个洞开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照拂东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得零散   （4）本基金发生大批赎回的，在单个基金份额捏有东谈主零散前一洞开日基金总份额 20% 以上的大额赎回苦求情形下，如果基金照拂东谈主以为支付沿途投资东谈主的赎回苦求有费劲或认 为因支付沿途投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金照拂东谈主不错宽限办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金照拂东谈主以为有才气支付其他投资东谈主的沿途赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按正常赎回法式进行。对于单个投资东谈主零散前一开 放日基金总份额 20%以上的大额赎回苦求，基金照拂东谈主在剩余支付才气范围内对其按比例 说明当日受理的赎回份额，未说明的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回苦求与下一洞开 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时采用取消赎回的，则当日未获受 理的部分赎回苦求将被撤销。   ②如果基金照拂东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有费劲时，则统统投资东谈主的赎 回苦求（包括单个投资东谈主零散基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金照拂东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他边幅在 3 个往复日内通知基金份额捏有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金调度   基金照拂东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金照拂东谈主 照拂的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系王法由基金照拂东谈主 届时根据干系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其他非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额捏有东谈主厌世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关尊府，对于妥贴条件的非往复过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的圭臬收取转托管费。   （十五）按时定额投资筹办   基金照拂东谈主不错为投资东谈左右理按时定额投资筹办，具体王法由基金照拂东谈主另行划定。投 资东谈主在办理按时定额投资筹办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的按时定额投资筹办最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务王法决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有划定的除外。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金照拂东谈主不错根据干系业务王法受理基金份额捏有东谈主通过中国 证监会认同的往复局势或者往复边幅进行份额转让的苦求。具体由基金照拂东谈主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或干系公告。   （十九）如干系法律法例允许基金照拂东谈左右理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金照拂东谈主可制定相应的业务王法并开展干系业务，并依照《信息透露办法》的相关划定进行 公告。   （二十）基金照拂东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。                     九、基金的投资   （一）投资见地   通过对见地 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的陈诉。 本基金力求日均追踪偏离度的统统值不零散 0.35%，年追踪过错不零散 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于见地 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资见地，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券偏激他经中国 证监会允许投资的债券)、滋生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、 货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的划定参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行妥贴法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东谈主在履 行妥贴法式后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要通过往复所买卖或申购赎回的边幅投资于见地 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合见地 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和诊治，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的边幅申购见地 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法得到富尾数目的股票时，基金照拂东谈主有权通过投资非成份股等进行妥贴的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等边幅， 筛选相应的存托凭证投资标的。   结合对畴昔市集利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极照拂策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益牢固、流动性粗略的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地达成投资见地，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的滋生器用。   基金参与股指期货往复，应当根据风险照拂的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采用流动性好、往复活跃的股指期货合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往复，应当按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目的。基金照拂 东谈主将根据审慎原则，建立期权往复决策部门或小组，授权特定的照拂东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防守期权投资的风险。   基金参与国债期货往复，应当根据风险照拂的原则，以套期保值为目的。基金照拂东谈主将 充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。   本基金将深切分析资产支捏证券的市集利率、刊行条目、支捏资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，推测资产背信风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶直采选订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调度债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，重心采用有 较好盈利才气或成长前程的上市公司的可调度债券、可交换债券，并在对应可调度债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹办情景，从 财务压力、融资安排、畴昔的投资筹办等方面推测、并通过实地调研等边幅说明上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地达成投资见地，在加强风险防守并慑服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资照拂需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资见地及本基金风险 收益特征的前提下，解雇法律法例的划定，履行妥贴法式后相应诊治和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于见地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得零散基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得零散基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得零散该资产支捏证 券领域的 10％；   （6）本基金照拂东谈主照拂的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 零散其各样资产支捏证券所有领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如果其信用品级下落、不再妥贴投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不零散本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不零散拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金债券正回购资金余额不得零散其上一日基金净资产的 40%，逆回购资金余 额不得零散其上一日基金净资产的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得零散本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照拂东谈主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得零散基金资产净 值的 10%；在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得零散基金捏有的股票总市 值的 20%，在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得零散上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得零散基金资产净值 的 15%；基金在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得零散基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得零散 上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往复日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得零散基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得零散基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 零散基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不零散基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：   ①出借证券资产不得零散基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照拂划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得零散基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得零散 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市往复 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、见地 ETF 申 购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述规 定投资比例的，基金照拂东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形 除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制、见地 ETF 申购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金照拂东谈主之外 的身分以至基金投资比例不妥贴上述第（1）项划定的比例的，基金照拂东谈主应当在 20 个往复 日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、基金 领域变动等基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资不妥贴上述（17）划定的，基金照拂东谈主不得 新增证券出借业务。   基金照拂东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东谈主在履行妥贴法式 后，则本基金投资不再受干系限制，自动慑服届时灵验的法律法例或监管划定。   为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定辞让的其他步履。   基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行禁止东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资见地和投资策略，解雇基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防守利 益摧毁。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。干系往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联往复应提交基金照拂东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。    （五）标的指数    畴昔若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照拂东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会陈诉并建议处分决议，如调度运作边幅，与其他基金合 并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确按时辰，基金照拂东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息解雇基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金 投资运作。    本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件面对退市或停牌风险，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金照拂东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法式后实时 对干系成份股进行诊治。    指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn    （六）事迹比拟基准    本基金事迹比拟基准为中证信息技艺应用更动产业指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款 税后利率×5%。    （七）风险收益特征    本基金为见地 ETF 的联合基金，见地 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。    （八）基金的融资    本基金不错按照法律法例和监管部门的相关划定进行融资等干系业务，不需召开捏有东谈主 大会。    （九）见地 ETF 发生干系变更情形的处理边幅    见地 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行妥贴法式后由投资于见地 ETF 的联合 基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，不需召开捏有东谈主大会。相应地，基金合同中将 删除对于见地 ETF 的表述部分，届时将由基金照拂东谈主另行公告。   （十）基金照拂东谈主代表基金欺骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不妥利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金照拂东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计算司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的划定。                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的见地 ETF 份额、各样有价证券、银行入款本息、基金应 收款项偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安祥。   （四）基金财产的守护和刑事就业   本基金财产安祥于基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照拂东谈主照拂运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照拂东谈主照拂运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复局势的往复日以及国度法律法例划定需要对 外皮露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的见地 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币市集器用、资产支捏证券、 股指期货、国债期货、股票期权和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照拂东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》                                       、 监管部门相关划定。 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采选最近往复 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不可信得过反应公允价值 的，应付报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征商量。此外，基金照拂东谈主不 应试虑因其大批捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。采选估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的见地 ETF 份额按照估值日见地 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东谈主以为按上述价钱不可客不雅反应其公允价值的，基金照拂东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）往复所市集上市往复的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价往复的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价往复的债券选取估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值技艺确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支捏证券，采选估值技艺确定公允价值。   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行诊治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应采选估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，采选估值技艺确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按时的股票、初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批往复取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等理会受限股票，按监 管机构或行业协会相关划定确定公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，采选估值技艺确定其公允价值。 时间采选第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   捏有的银行按时入款或通知入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近往复日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的划定估值。 会的干系划定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 划定估值。   如基金照拂东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法例的划定或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照拂东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金照拂东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金照拂东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说后光，按照基金照拂东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值法式 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照拂东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有划定的，从其划定。   基金照拂东谈主每个就业日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金照拂东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照拂东谈主按划定对外公布。   （六）估值无理的处理   基金照拂东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为该类基 金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错酿成估值无理，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错的就业东谈主应当对由于该 估值无理遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担 抵偿就业。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值无理就业方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理就业方承担；由于估值无理就业方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主酿成损失的，由估值无理就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值无理就业方还是积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有富余的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。   （2）估值无理的就业方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值无理的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值无理 就业方仍应付估值无理负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理就业方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得到不 当得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额 加上还是得到的不妥得利返还的总和零散其推行损失的差额部分支付给估值无理就业方。   （4）估值无理诊治采选尽量规复至假设未发生估值无理的正确情形的边幅。   估值无理被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因确定 估值无理的就业方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理酿成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金照拂东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施谛视损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （七）暂停估值的情形 基金照拂东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金净值信息由基金照拂东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金照拂东谈主应于每个 洞开日往复收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十）特殊情况的处理 金资产估值无理处理。 机构发送的数据无理，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照拂东谈主和基金托管 东谈主天然还是采选必要、妥贴、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该无理或虽发现无理但因 前述原因无法实时更正而酿成的基金份额净值计较无理，基金照拂东谈主、基金托管东谈主免除抵偿 就业。但基金照拂东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施减弱或排斥由此酿成的影响。                  十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配边幅是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金照拂东谈主可对各样别基金份额分袂制定收益分拨决议，合并类别的每一基金份额享有同平分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无要紧本质不利影响的情况下，经履行 妥贴法式后，基金照拂东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行诊治。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨边幅等内容。   （五）收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的相关划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 执行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    十三、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金照拂东谈主的照拂费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律法例、中国证监会另有划定外，                      《基金合同》成效后与基金干系的信息透露 用度；   （5）《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货往复用度；   （8）基金投资见地 ETF 的干系用度（包括但不限于见地 ETF 的往复用度、申购赎回 用度等）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分拨中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户保重用度；   （12）按照国度相关划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金照拂东谈主的照拂费   本基金的照拂费按前一日基金资产净值扣除基金资产中见地 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。照拂费的计较方法如下：   H＝E×0.50%/当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中见地 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照拂费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基金托管东谈主发 送基金照拂费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金照拂东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中见地 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中见地 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R/当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一 次性支付给基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据相关法例及相应契约划定， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照拂东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金照拂东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的干系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金照拂东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据干系法律法例及中国证监会的相关划定不得列入基金用度的神气。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。   （二）基金销售用度 基金的召募”中“（十一）认购用度”以及“（十三）认购份额的计较”中的干系划定。 说明书“八、基金份额的申购、赎回与调度”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额 与赎回金额的计较边幅”中的干系划定。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金照拂东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的划定代扣代缴。                 十四、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按影相关划定编制基金司帐报表； 式说明。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的相关划定在划定媒介公告。                    十五、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险照拂划定》、《基金合同》偏激他相关划定。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的划定透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会划定媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和边幅查阅或者 复制公开透露的信息尊府。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开透露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息采选阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金产品尊府纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的王法及具体法式，说明基金产品的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当依照法律法例最大限定地透露影响基金投资者决策的沿途事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特色、风险揭示、信息透露及基 金份额捏有东谈主服务等内容。            《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金照拂东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金照拂东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照拂东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金照拂东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品尊府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》成效后，基金产品尊府纲领的信息发生要紧变更的，基金照拂东谈主应 当在三个就业日内，更新基金产品尊府纲领，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产品尊府纲领其他信息发生变更的，基金照拂东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运 作的，基金照拂东谈主不再更新基金产品尊府纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照拂东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在划定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品尊府纲领、《基金合同》和基金托管契约 登载在划定网站上，并将基金产品尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管契约登载在划定网站上。   基金照拂东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   基金照拂东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   基金合同成效公告中应说明基金召募情况及基金照拂东谈主的鼓吹、基金照拂东谈主、基金照拂 东谈主高等照拂东谈主员或基金司理等东谈主员捏有的基金份额、承诺捏有期限等情况。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主应当至少每周 在划定网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露洞开日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站透露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较边幅及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金照拂东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在划定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在划定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过妥贴《证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金照拂东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在划定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在划定报刊上。   基金照拂东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照拂东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或零散基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照拂东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 透露该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照拂东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   基金照拂东谈主应当在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉均分袂透露基金照拂东谈主、基金照拂东谈主 高等照拂东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金照拂东谈主鼓吹捏有本基金的份额、期限实时间的变动 情况。   本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：  （1） 基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2） 《基金合同》闭幕、基金算帐；  （3） 调度基金运作边幅、基金合并；  （4） 更换基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5） 基金照拂东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，      基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6） 基金照拂东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；  （7） 基金照拂东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、基金照拂东谈主的推行禁止东谈主变更；  （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；  （9） 基金照拂东谈主高等照拂东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发      生变动；  （10） 基金照拂东谈主的董事在最近 12 个月内变更零散百分之五十，基金照拂东谈主、基金托      管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动零散百分之三十；  （11） 波及基金财产、基金照拂业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12） 基金照拂东谈主或其高等照拂东谈主员、基金司理因基金照拂业务干系步履受到要紧行      政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务      干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13） 基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行控      制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外；  （14） 基金收益分拨事项；  （15） 照拂费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提边幅和      费率发生变更；  （16） 任一类基金份额净值计价无理达该类基金份额净值百分之零点五；  （17） 本基金入手办理申购、赎回；  （18） 本基金发生大批赎回并宽限办理；  （19） 本基金伙同发生大批赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；  （20） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；  （21） 发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22） 基金照拂东谈主采选舞动订价机制进行估值；   （23） 基金变更份额类别设立；   （24） 基金推出新业务或服务；   （25） 基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集华贵传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息透露 义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开败露。   基金合同闭幕的，基金照拂东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉教导性公 告登载在划定报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金照拂东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中透露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产 支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支捏证券明细。基金照拂东谈主应在基 金季度陈诉中透露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例 和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金照拂东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文 件中透露本基金参与股指期货往复情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资见地。   基金照拂东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文 件中透露本基金参与国债期货往复情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资见地。   基金照拂东谈主应在按时信息透露文献中透露本基金参与股票期权往复的相关情况，包括投 资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总 体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资见地。   基金照拂东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会划定媒介透露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金照拂东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露参与转融通证券出借业务的往复情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照拂情况等，并就陈诉期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （六）信息透露事务照拂   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露照拂轨制，指定特意部门及高等照拂东谈主 员负责照拂信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息透露内容与 情势准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 照拂东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、 更新的招募说明书、基金产品尊府纲领、基金算帐陈诉等公开透露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金照拂东谈主进行书面或电子说明。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采用一家报刊透露本基金信息。基金照拂东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介透露信息，关联词其他人人媒介不得早于划定媒介透露信息，况且在不同媒介上透露合并 信息的内容应当一致。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律王法的干系划定。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息透露的情形   当出现下述情况时，基金照拂东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长透露基金信息：   （九）法律法例或监管部门对信息透露另有划定的，从其划定。                    十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法式   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金照拂东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计算司帐师事务所意见后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金照拂东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用妥贴《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并透露专项审 计意见。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 说明相应侧袋账户各样别基金份额捏有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。 基金照拂东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金照拂东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照拂东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额雀跃基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   实施侧袋机制时间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取照拂费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产规复流动性后，基金照拂东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采选将 特定资产给予处置变现等边幅，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产沿途完成变现并闭幕侧袋机制后，基金照拂东谈主实时聘用妥贴《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照拂东谈主应实时发布临时公告。   基金照拂东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分划定的基金净值信息透露边幅和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂 停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金按时陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按时陈诉中单独进行透露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有划定的，从其划定。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、干系划定不一致的，以届时的法律法例、 干系划定为准，基金照拂东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴法式后，在对基金份额捏有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改、诊治或补充，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）联合基金风险   本基金为 ETF 联合基金，基金资产主要投资于见地 ETF，在多数情况下将支捏较高的 见地 ETF 投资比例，基金净值可能会随见地 ETF 的净值波动而波动，见地 ETF 的干系风 险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于见地 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪 过错禁止未达约定见地：   ①见地 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖见地 ETF 时所产生的价钱各异、往复成本和往复冲击。   ③基金诊治资产配置结构时所产生的追踪过错。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪过错。   ⑤基金现金资产负担所产生的追踪过错。   ⑥基金的照拂费和托管费所产生的追踪过错。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与见地 ETF 事迹各异的风险   本基金为见地 ETF 的联合基金，但由于投资方法、往复边幅等方面与见地 ETF 不同， 本基金的事迹进展与见地 ETF 的事迹进展可能出现各异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和保重，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的照拂和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会陈诉并建议处分决议，如调度运作边幅，与其他基金合并、或者闭幕基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未胜仗 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东谈主将面对调度运作边幅，与其他基金 合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确定并实施前，基金照拂东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息解雇基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系市集进展 存在各异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （6）成份股停牌或退市的风险   本基金的标的指数成份股可能出现停牌或退市，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份股发生明显负面事件面对 退市风险，本基金和见地 ETF 可能会对干系成份股进行诊治，从而可能产生追踪偏离、跟 踪过错禁止未达约定见地的风险。   （7）本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主 民币 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另       《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 有划定的除外。 金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。故投资者将面对 基金合同闭幕的风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市集 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹办情景受多种身分影响，如市集、技艺、竞争、照拂、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在往复过程中发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、断绝支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料斥责导致债券价钱下落，或者债券回购往复到期时往复 敌手方不可履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高潮，本基金捏有 债券将面对价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体筹办环境等发生变化， 债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券市集的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力下落。   在见地 ETF 暂停往复或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金照拂东谈主可 能无法马上、低成土产货诊治基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应付赎回要求，在照拂 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金照拂东谈主不错综合利用备用的流动性风险照拂器用以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能面对大批赎回苦求被宽限办理、赎回苦求被暂停 接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采选舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调度”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 联合基金，投资于见地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的见地 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，频繁情况 下贱动秉性况粗略。关联词在见地 ETF 暂停往复或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情 况下，基金照拂东谈主可能无法马上、低成土产货诊治基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支 付产生影响。   （3）大批赎回情形下的流动性风险照拂措施   当本基金发生大批赎回情形时，基金照拂东谈主不错采选以下贱动性风险照拂措施：   ①宽限办理大批赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险照拂器用的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金照拂东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险照拂器用，对赎回苦求等进行戒指诊治，作 为特定情形下基金照拂东谈主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：   ① 宽限办理大批赎回苦求   当基金出现大批赎回时，基金照拂东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回苦求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理边幅”，详备了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主的沿途或部分赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③ 减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理边幅”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或减速 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照拂东谈主不错采选舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   当基金采选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行诊治，使得市集的冲击成本大要分拨给推行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险照拂器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在 启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户 对应特定资产的变刻下辰和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金照拂东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金照拂东谈主在基金按时 陈诉中透露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱 的承诺，基金照拂东谈主不承担任何保证和承诺的就业。基金照拂东谈主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照拂东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋 账户资产，因此本基金透露的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券捏有东谈主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往复赋予SPV在资产支捏证券刊行后一按时限内以一 订价钱向投资者收购部分或沿途证券的权利，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能欺骗 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可达成其参与证券化交 易所瞻望的投资收益见地的可能性。   （4）SPV背信风险：在以债务器用（债券、单子等）看成证券化往复载体，也即往复 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生背信从而给投资者 酿成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融滋生品。投资期权、期货主要存 在以下风险：   （1）市集风险：是指由于滋生品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于滋生品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指滋生品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同滋生品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金雀跃建立或者支捏滋生品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背信而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者泛泛，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   干系当事东谈主在业务各智商操作过程中，因里面禁止存在劣势或者东谈主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、司帐部门诈骗、往复无理、IT 系 统故障等风险。   在洞开式基金的各式往复步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金照拂公 司、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   根据证券往复资金前端风险禁止干系业务王法，中登公司和往复所对往复参与东谈主的证 券往复资金进行前端额度禁止，由于执行、诊治、暂停该禁止，或该禁止出现特殊等，可能 影响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金照拂东谈主无法禁止的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治 而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化基金照拂东谈主为诊治投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   构兵、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金照拂东谈主自身 平直禁止才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。 券市集浩大法式等作出的综合性描写。销售机构根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才气与产品风险之间的匹配练习，并须随时关怀本基金风险品级的干系情况，严慎作 出投资决策。   基金照拂东谈主承诺以真诚信用、发奋尽责的原则照拂和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其畴昔事迹进展。基 金照拂东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。            十八、基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐  （一）    《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 成效后两日内在划定媒介公告。  （二）    《基金合同》的闭幕事由  有下列情形之一的，经履行干系法式后，                   《基金合同》应当闭幕： 的； 监会另有划定时从其划定； 标的指数不妥贴要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照拂东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的；  （三）基金财产的算帐 基金照拂东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产算帐小组长入领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法律意 见书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经妥贴《证券法》划定的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，时辰不低于法律法例要求的最低期限。             十九、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。            二十、基金托管契约的内容摘录 基金托管契约的内容摘录见附件二。               二十一、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金照拂东谈主和代销机构提供。   基金照拂东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金照拂东谈主将根据基金份额捏有 东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务神气。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金照拂东谈主根据捏有东谈主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额捏有东谈主在本 公司未细致填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金照拂东谈主无法送出的除外。   指随基金往复对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子往复   捏有中国树立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往复的干系契约，接受本公司相关服务条目并办理干系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调度、尊府变更、分成边幅变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短坚信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信情势得到市集资讯、产品信息、公司动态等服务教导。   （四）招呼中心   提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金 份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周7天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为8：30~21：00，周六至周 日的东谈主工电话服务时辰为8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更动个东谈主信息。   在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门 问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服务 时辰为8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照拂东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照拂东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金照拂东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。             二十二、招募说明书存放及查阅边幅  本基金招募说明书公布后，置备于基金照拂东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                     二十三、备查文献 金发起式联合基金注册的批复。    《中原中证信息技艺应用更动产业往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基 金合同》。    《中原中证信息技艺应用更动产业往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金托 管契约》。   （二）存放地点   备查文献存放于基金照拂东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅边幅   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                     中原基金照拂有限公司                                    二〇二四年十月二十八日                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金照拂东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金照拂东谈主   （一） 基金照拂东谈主简况   称号：中原基金照拂有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织情势：有限就业公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二） 基金照拂东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他相关划定，基金照拂东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》安祥运用并照拂基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗因基金财产投资于见地 ETF 所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金照拂东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、调度、 转托管、按时定额投资、收益分拨和非往复过户等业务王法；   （17）基金照拂东谈主有权根据反洗钱法律法例的干系划定，结合基金份额捏有东谈主洗钱风险 情景，采选相应合理的禁止措施；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他相关划定，基金照拂东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以真诚信用、严慎发奋的原则照拂和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办边幅 照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制，保证所照拂 的基金财产和基金照拂东谈主的财产彼此安祥,对所照拂的不同基金分袂照拂，分袂记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关划定外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的划定，按相关划定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他相关划定，履行信息透露及陈诉义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不涌现基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他相关划定另有划定外，在基金信息公开透露前应予躲闪，不向他东谈主涌现，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关划定召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产照拂业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时辰发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》划定的时辰和边幅，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照拂东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照拂东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金照拂东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照拂东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 照拂东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：南京银行股份有限公司   住所：南京市山河大街 88 号   法定代表东谈主：谢宁   成速即间：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织情势：股份有限公司   注册本钱：1000701.6973 万元东谈主民币   存续时间：捏续筹办   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他相关划定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照拂东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、基金往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照拂东谈主更换时，提名新的基金照拂东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他相关划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以真诚信用、发奋尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局势，配备富余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此安祥；对 所托管的不同的基金分袂设立账户，安祥核算，分账照拂，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此安祥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照拂东谈主代表基金坚贞的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金照拂东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定另有划定外，在 基金信息公开透露前给予躲闪，不得向他东谈主涌现，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照拂东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金照拂 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金照拂东谈主有未执行《基 金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系尊府，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金照拂东谈主或其托福的登记机构处汲取并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按划定制作干系账册并与基金照拂东谈主查对；   （14）依据基金照拂东谈主的指示或相关划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关划定，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金照拂东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金照拂东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对斥逐、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督照拂机构，并通知基金照拂东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金照拂东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金照拂东谈主追偿；   （21）执行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席本基金或见地 ETF 基金份额捏有东谈主大会，对本基金或见地 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金照拂东谈主的投资运作；   （8）对基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）讲求阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息透露，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》闭幕的有限就业；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）执行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的不妥得利；  （9）慑服基金照拂东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系往复及业务王法；  （10）提供基金照拂东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其信得过性；  （11）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机构另有划定 的除外；  （12）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法式和王法  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份 额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。  一、召开事由 国证监会另有划定的除外：  （1）除本合同另有约定外，闭幕《基金合同》                      ；  （2）更换基金照拂东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调度基金运作边幅；  （5）调高基金照拂东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资见地、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会法式；   （10）基金照拂东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金照拂东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内诊治本基金的申购费率、调低销售服务 费率或诊治收费边幅；   （3）加多、减少、诊治基金份额类别设立；   （4）诊治基金份额净值的计较和公告时辰或频率；   （5）基金照拂东谈主、登记机构、销售机构诊治相关基金认购、申购、赎回、调度、收益 分拨、非往复过户、转托管等业务的王法；   （6）经履行妥贴法式，基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集边幅 集； 议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管 东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金照拂东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 金份额捏有东谈主大会，应当向基金照拂东谈主建议书面提议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 通知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金照拂东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并通知基金照拂东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，而基金照拂东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得阻遏、插手。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知边幅 份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议情势；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决边幅；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信边幅、托福的公证机关偏激筹商边幅和筹商东谈主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取边幅。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照拂东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通知基金照拂东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的边幅   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律法例、监管机构允许 的其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照拂东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金照拂 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释妥贴法律法例、《基金合同》和会议通知的规 定，况且捏有基金份额的凭证与基金照拂东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄矜，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告约定的其他边幅在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面边幅 或会议公告约定的其他边幅进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的边幅视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内伙同公布干系 教导性公告，法律法例及监管机构另有划定的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金照拂东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的边幅收取基 金份额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金照拂东谈主经通知不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面意见或 授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福 东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释妥贴法律法例、《基金合同》和会 议通知的划定，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话或其他边幅进行表决，或者采选麇集、电话或其他边幅授权他东谈主代为出席会 议并表决，具体边幅由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。在会议召开边幅上，本基金 亦可采选其他非现场边幅或者以现场边幅与非现场边幅相结合的边幅召开基金份额捏有东谈主 大会，会议法式比照现场开会和通信边幅开会的法式进行。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 闭幕《基金合同》、更换基金照拂东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金 合同和中国证监会另有划定的除外）                、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召 集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩法式确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基 金照拂东谈主授权出席会议的代表，在基金照拂东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照拂东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照拂东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）   、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 和筹商边幅等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相当决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的边幅通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外， 调度基金运作边幅、更换基金照拂东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采选记名边幅进行投票表决。   采选通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交妥贴会议 通知中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议通知划定 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  七、计票  （1）如大会由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金照拂东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金照拂东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。  （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照拂东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  八、成效与公告  基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 个就业日内按照法律法例和中国证监会干系 划定的要求在划定媒介上公告。  基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行成效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照拂东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   九、对于本基金所捏见地 ETF 份额欺骗表决权的边幅   鉴于本基金是见地 ETF 的联合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额欺骗与见地 ETF 干系的捏有东谈主权利，如见地 ETF 捏有东谈主大会召集权、参加见地 ETF 捏有东谈主大会的表决权。计较参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在见地 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有 见地 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。 计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东谈主，如经基金照拂东谈主说明其单 独或所有捏有的本基金基金份额所对应的见地 ETF 份额不少于见地 ETF 总份额的 10% 的，可对见地 ETF 欺骗基金份额捏有东谈主大会的召集权。   如见地 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主有权躬行出席/出具 书面表决意见或以代理投票授权托福书寄托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所捏 有的本基金基金份额对应的见地 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金照拂东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以见地 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东谈主的托福以本 基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席见地 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份 额捏有东谈主分袂捏有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系基金份额捏有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表 决权妥贴该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的干系划定以本节特殊约定内容为准， 本节莫得划定的适用本部分干系约定。   本基金侧袋机制实施时间，如果见地 ETF 召开捏有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含见地 ETF，分袂确定本基金主侧袋账户对于见地 ETF 的表决权及相应表决票数。见地 ETF 捏有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有划定的，从其划定。               第三部分 基金收益分拨原则、执行边幅   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配边幅是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金照拂东谈主可对各样别基金份额分袂制定收益分拨决议，合并类别的每一基金份额享有同平分 配权；      在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无要紧本质不利影响的情况下，经履 行妥贴法式后，基金照拂东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行诊治。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨边幅等内容。      五、收益分拨决议简直定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的相关划定在划定媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 执行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。        第四部分 与基金财产照拂、运用相关用度的索取、支付边幅与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金干系的信息透露费 用； 用等）   ；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付边幅   本基金的照拂费按前一日基金资产净值扣除基金资产中见地 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。照拂费的计较方法如下：   H＝E×0.50%/当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中见地 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照拂费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基金托管东谈主发 送基金照拂费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金照拂东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中见地 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中见地 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R/当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一 次性支付给基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法例及相应契约划定，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂费，详见招募说明书 的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金照拂东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的划定代扣代缴。                第五部分 基金财产的投资所在和投资限制   一、投资范围    本基金主要投资于见地 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资见地，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券偏激他经中国 证监会允许投资的债券)、滋生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、 货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的划定参与转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行妥贴法式后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于见地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东谈主在履 行妥贴法式后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于见地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得零散基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得零散基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得零散该资产支捏证 券领域的 10％；   （6）本基金照拂东谈主照拂的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 零散其各样资产支捏证券所有领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如果其信用品级下落、不再妥贴投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不零散本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不零散拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金债券正回购资金余额不得零散其上一日基金净资产的 40%，逆回购资金余 额不得零散其上一日基金净资产的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得零散本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照拂东谈主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得零散基金资产净 值的 10%；在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得零散基金捏有的股票总市 值的 20%，在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得零散上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得零散基金资产净值 的 15%；基金在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得零散基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 零散上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往复日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得零散基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得零散基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 零散基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不零散基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：   ①出借证券资产不得零散基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照拂划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得零散基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得零散 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市往复 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、见地 ETF 申 购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述规 定投资比例的，基金照拂东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形 除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制、见地 ETF 申购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金照拂东谈主之外 的身分以至基金投资比例不妥贴上述第（1）项划定的比例的，基金照拂东谈主应当在 20 个往复 日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、基金 领域变动等基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资不妥贴上述（17）划定的，基金照拂东谈主不得 新增证券出借业务。   基金照拂东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动慑服届时灵验的法律法例或监管划定。   为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定辞让的其他步履。   基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行禁止东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资见地和投资策略，解雇基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防守利 益摧毁。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。干系往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联往复应提交基金照拂东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。             第六部分 基金资产净值的计较方法和公告边幅   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主应当至少每周 在划定网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露洞开日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站透露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     第七部分 基金合同肃清和闭幕的事由、法式以及基金财产算帐边幅   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 成效后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，                    《基金合同》应当闭幕： 贯串的； 国证监会另有划定时从其划定； 标的指数不妥贴要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照拂东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 组，基金照拂东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产算帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经妥贴《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，时辰不低于法律法例要求的最低期限。                 第八部分 争议处分边幅   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的争议可通过友好协 商处分。但若争议未能以协商边幅处分的，则任何一方应将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，并按其届时灵验的仲裁王法按普通法式进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终端的，对仲裁两边当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续赤诚、发奋、尽责地 履行基金合同划定的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政区 和台湾地区法律）统治并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅   《基金合同》正本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金照拂东谈主、基金托管东谈主各 捏有一份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局势 和营业局势查阅。                    附件二：基金托管契约摘录                     一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金照拂东谈主（或简称“照拂东谈主”）  称号：中原基金照拂有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东谈主：张佑君  成速即间：1998 年 4 月 9 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文  组织情势：有限就业公司  注册本钱：2.38 亿元东谈主民币  存续时间：100 年  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称号：南京银行股份有限公司  注册地址：江苏省南京市山河大街 88 号  办公地址：江苏省南京市山河大街 88 号  法定代表东谈主：谢宁  成立日历：1996 年 2 月 6 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号  组织情势：股份有限公司  注册本钱：1000701.6973 万元东谈主民币  存续时间：捏续筹办             二、基金托管东谈主对基金照拂东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金照拂东谈主的 下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金照拂东谈主不错根据推行情况的变化， 对各投资品种的具体范围给予更新和诊治，并实时通知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督；  本基金主要投资于见地 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资见地，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准 上市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券偏激他 经中国证监会允许投资的债券)、滋生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 捏证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行入款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的划定参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行妥贴法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，保捏 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东谈主在履 行妥贴法式后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于见地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得零散基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得零散基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得零散该资产支捏 证券领域的 10%；   （6）本基金照拂东谈主照拂的本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各样 资产支捏证券，不得零散其各样资产支捏证券所有领域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券时间，如果其信用品级下落、不再妥贴投资圭臬，应在评级报密告布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不零散本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不零散拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金债券正回购资金余额不得零散其上一日基金净资产的 40%，逆回购资金 余额不得零散其上一日基金净资产的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得零散本基金资产净值的 基金不妥贴该比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得零散基金资产 净值的 10%；在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得零散基金捏有的股票 总市值的 20%，在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得零散 上一往复日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得零散基金资产净 值的 15%；基金在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得零散基金捏有的债 券总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得零散上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往复日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得零散基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得零散基金资产净值的 权所需的全额现金或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合 约面值不得零散基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不零散基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：   ①出借证券资产不得零散基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照拂划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得零散基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得零散 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）、（7）、                （10）、（11）                        、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、见地 ETF 申购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资比例不符 合上述划定投资比例的，基金照拂东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会划定的 特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股 诊治、标的指数成份股流动性限制、见地 ETF 申购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金 照拂东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述第（1）项划定的比例的，基金照拂东谈主应当 在 20 个往复日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外；因证券市集波动、上市公 司合并、基金领域变动等基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资不妥贴上述（17）划定的， 基金照拂东谈主不得新增证券出借业务。   基金照拂东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东谈主在履行妥贴 法式后，则本基金投资不再受干系限制，自动慑服届时灵验的法律法例或监管划定。   （二）基金托管东谈主依据相关法律法例的划定和《基金合同》的约定对基金照拂东谈主参与 银行间债券市集进行监督。   基金照拂东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及行业圭臬的、经 稳重采用的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复 结算边幅。基金照拂东谈主有就业确保实时将往复敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成 的损失应由基金照拂东谈主承担。基金照拂东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市 场采用往复敌手。基金托管东谈主监督基金照拂东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手 名单进行往复。在基金存续时间基金照拂东谈主不错按时更新往复敌手名单，但应将诊治结果 至少提前一个就业日书面通知基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行 但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。如基金照拂东谈主根据市集需要临时诊治银行间 债券往复敌手名单及结算边幅的，应在往复后实时向基金托管东谈主说明原理。如基金照拂东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往复敌手名单的，视为基金照拂 东谈主认同全市集往复敌手。   基金照拂东谈主负责对往复敌手的资信禁止，按银行间债券市集的往复王法进行往复，并 负责处分因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应 法律就业及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金照拂东谈主确定的时辰前仍未承担 背信就业偏激他干系法律就业的，基金照拂东谈主应向干系往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。对于基金托管东谈主仅承担过后监督的事 项，如基金托管东谈主过后发现基金照拂东谈主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基金托 管东谈主应实时提醒基金照拂东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损成仇就业。   （三）基金托管东谈主对转融通证券出借业务的监督   本基金参与转融通证券出借业务，基金照拂东谈主应当慑服审慎筹办原则，配备技艺系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照拂轨制，完善业务经由，灵验防守和禁止 风险。基金托管东谈主将对本基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东谈主对基金照拂东谈主采用入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金照拂东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，确 定妥贴条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行入款的往复敌手是否按入款银行名单往复进行监督。如基金照拂东谈主在基金投资运 作之前未向基金托管东谈主提供妥贴条件的入款银行名单，视为基金照拂东谈主认同全市集银行。   （五）基金托管东谈主对基金投资理会受限证券的监督 关问题的通知》等相关法律法例划定。 一按时限锁按时的可往复证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购往复中的质押券等理会受限证券。 轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金照拂东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 理会受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。   基金照拂东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。 关理会受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、基金拟 认购的数目、价钱、总成本、缴款通知书、资金划付时辰等。基金照拂东谈主应保证上述信息 的信得过、齐备。 变化导致基金照拂东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金照拂东谈主对该风险的排斥或防守措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托 管东谈主经预先书面通知基金照拂东谈主，有权断绝执行其相关指示。因断绝执行该指示酿成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权陈诉中国证监会。 大要正常查询。因基金照拂东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全守护基金财产的就业与损失，由基金照拂东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金照拂东谈主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资理会受限证券产生的损失，基 金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金照拂东谈主应当慑服审慎筹办原则，配备技艺 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照拂轨制，完善业务经由，灵验防守和 禁止风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东谈主应根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息透露中登载基金事迹进展数据等进行复核。   （八）基金托管东谈主发现基金照拂东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话、邮件或书面教导等边幅通知基金管 理东谈主限期纠正。基金照拂东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照拂东谈主收到 通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金照拂东谈主应以书面情势给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照拂东谈主改 正。基金照拂东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中 国证监会。   （九）基金照拂东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金照拂东谈主应在规 定时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法 律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金照拂东谈主依据往复法式还是成效的指示违背法律、行政法 规和其他相关划定，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金照拂东谈主实时纠正，由此 酿成的损失由基金照拂东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金照拂东谈主有要紧违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期 通知基金照拂东谈主限期纠正。            三、基金照拂东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本契约的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主慑服相 关法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金照拂东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的 托管账户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账户、复核基金照拂东谈主计较的基金资产 净值和各样基金份额净值、根据基金照拂东谈主指示办理算帐交收、干系信息透露和监督基金 投资运作等步履。   （二）基金照拂东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照拂、 无高洁原理未执行或延长执行基金照拂东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背法律法 规、《基金合同》及本契约相关划定时，应实时以书面情势通知基金托管东谈主限期纠正，基金 托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面情势对基金照拂东谈主发出回函。在限期内，基金照拂 东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照拂东谈主通知的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金照拂东谈主应依照法律法例的划定陈诉中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金照拂东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府 以供基金照拂东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在划定时辰内回话基金照拂东谈主并改正。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 《基金合同》及本契约另有划定，不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 其他账户。 金财产的齐备与安祥。            、《运作办法》、《基金合同》偏激他相关法律法例划定外，基金托 管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 方偏激承诺的捏有期限妥贴《基金法》、《运作办法》等相关划定的，由基金照拂东谈主在法定 期限内聘用妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具 验资陈诉，验资陈诉需对发起资金提供方偏激捏有份额进行特意说明，出具的验资陈诉应 由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金托管账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 东谈主按划定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的托管账户的开设和照拂 托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金照拂东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进 行本基金业务之外的步履。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和照拂   基金照拂东谈主以基金口头在干系法例划定范围内的入款银行的指定营业网点开立入款账 户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户干系信息 变更过程中，基金照拂东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和照拂 算有限就业公司开设证券账户。 金照拂东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务之外的步履。 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券往复所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的划定执 行。 关账户的开设、使用的，若无干系划定，则基金托管东谈主应当比照并慑服上述对于账户开 设、使用的划定。 基金照拂东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关王法使用并照拂。   （六）债券托管专户的开设和照拂   基金合同成效后，基金照拂东谈主负责以基金的口头苦求并取得插手天下银行间同行拆借 市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限就业公司与银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管。基金托管东谈主对其之外机构推行灵验禁止的有价凭证不承担就业。   （八）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的守护   基金托管东谈主按照法律法例守护由基金照拂东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金照拂东谈主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有划定外，基金照拂东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应尽量保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金照拂东谈主和基金托管东谈主 至少各捏有一份正本的原件。基金照拂东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号 邮寄等安全边幅将合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同由基金照拂东谈主与基金托管东谈主按规 定各自守护至少 20 年，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得两份以上的正本的，基金照拂东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在 复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转换。                  五、基金资产净值计较和复核                                       、《证券投 资基金司帐核算业务指引》偏激他法律法例的划定。基金资产净值和各样基金份额净值由基 金照拂东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金照拂东谈主应于每个洞开日收尾后计较得出当日的基 金份额净值，以两边约定的边幅发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值计较结果进行复核， 并以两边约定的边幅将复核结果传送给基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主对外公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金照拂东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的划定或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 金份额净值无理。基金份额净值计较出现无理时，基金照拂东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采选合理的措施谛视损失进一步扩大；各样基金份额净值计较无理偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法 规或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。 基金份额捏有东谈主的推行损失，基金照拂东谈主应付此承担就业。若基金托管东谈主计较的净值数据正 确，则基金托管东谈主对该损失不承担就业；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，并导致基 金财产或基金份额捏有东谈主的推行损失的，则基金托管东谈主也得意担部分未正确履行复核义务的 就业。如果上述无理酿成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不妥得利，且基金照拂东谈主及基金托 管东谈主已各自承担了抵偿就业，则基金照拂东谈主应负责向不妥得利之主体见地返还不妥得利。如 果返还金额不及以弥补基金照拂东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金 额的比例对返还金额进行分拨。 机构发送的数据无理，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照拂东谈主和基金托管 东谈主天然还是采选必要、妥贴、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该无理或虽发现无理但因 前述原因无法实时更正而酿成的基金份额净值计较无理，基金照拂东谈主、基金托管东谈主免除抵偿 就业。但基金照拂东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施减弱或排斥由此酿成的影响。 达成一致，以基金照拂东谈主的意见为准，基金照拂东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对 外给予公布，基金托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。              六、基金份额捏有东谈主名册的守护   （一）基金份额捏有东谈主名册的内容   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个往复日的基金份额捏有东谈主名册，基金照拂东谈主应在每半年度收尾 后 5 个就业日内按时向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额捏有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名 册，基金照拂东谈主应在干系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额捏有东谈主名册的守护   基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏有东谈主名册， 基金照拂东谈主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行守护基金份额捏有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金照拂东谈主由此产生的守护费给予补偿。               七、适用法律与争议处分边幅   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   （二）基金照拂东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友 好协商处分。但若争议未能以协商边幅处分的，则任何一方应将争议提交中国海外经济贸易 仲裁委员会，并按其届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的， 对仲裁两边当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他划定。              八、托管契约的变更、闭幕与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何摧毁。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   （二）托管契约的闭幕   发生以下情况，本托管契约应当闭幕：            《运作办法》或其他法律法例划定的闭幕事项。   （三）基金财产的算帐   基金照拂东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的划定对本基金的财产 进行算帐。                            附件三：标的指数编制决议                 （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   中证信息技艺应用更动产业指数选取不零散 50 只业务波及基础硬件、基础软件、应用 软件、信息安全、外部斥地等细分领域的上市公司证券看成指数样本，反应信创产业上市公 司证券的举座进展。   一、指数称号和代码   指数称号：中证信息技艺应用更动产业指数   指数简称：中证信创   英文称号：CSI Information Technology Application Innovation Industry Index   英文简称：CS IT Innovation   指数代码：931247   二、指数基日和基点   该指数以 2017 年 12 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本选取方法   同中证全指指数的样本空间   夙昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。   （1）对于样本空间内妥贴可投资性筛选条件的证券，选取波及基础硬件、基础软件、 应用软件、信息安全、外部斥地等信息技艺应用更动产业各细分领域的上市公司证券看成待 选样本；   （2）对上述待选样本，分袂计较研发市值占比、净利润增速、营收增速、毛利率因子， 并计较上述因子圭臬化 Z 值的算术平均值得到综合得分；   （3）对上述待选样本，按各细分领域选取市值排行前三的上市公司证券优选看成指数 样本；在剩余样本中，按综合得分由高到底排序，选取所有不零散 50 只上市公司证券看成 指数样本。   四、指数计较   指数计较公式为：   陈诉期指数=陈诉期样本的诊治市值/除数× 1000   其中，诊治市值=Σ（证券价钱×诊治股本数×权重因子）                            。诊治股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与保重细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本采选综合得分诊治后 解放理会市值加权，单个样本权重不零散 5%。   五、指数样本和权重诊治   指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时辰分袂为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往复日。   权重因子随样本按时诊治而诊治，诊治时辰与指数样本按时诊治实施时辰相通。不才一 个按时诊治日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与保重细目处理。